安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)手冊(cè)

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)手冊(cè)一、編制目的為了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)管控（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)管控）、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理（以下簡(jiǎn)稱隱患治理）體系建設(shè)，并組織開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素全面辨識(shí)工作。二、適用范圍本手冊(cè)規(guī)定了企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、工作程序、分級(jí)管控等內(nèi)容。本手冊(cè)適用于河北省內(nèi)港口企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。三、規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本手冊(cè)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441 企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861 生產(chǎn)過

2、程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB18218 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)四、術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本規(guī)范：1、風(fēng)險(xiǎn) risk不確定性對(duì)目標(biāo)的影響注1：影響是偏離預(yù)期，通常指負(fù)面的。注2：目標(biāo)可以是不同方面（如：生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)影響等）和層面（如：戰(zhàn)略、組織范圍、項(xiàng)目、產(chǎn)品和過程）的目標(biāo)。（參見ISO31000-2009, 定義1.1, GB/T23694-2013,定義2.1）2、風(fēng)險(xiǎn)管理 risk management在風(fēng)險(xiǎn)方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。（參見ISOISO31000-2009, 定義 2.1, GB/T 23694-2013,定義 3.1）3、致險(xiǎn)因素 Ris

3、k factors促使突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴(kuò)大其損失程度、或增大其不良社會(huì)影響的潛在原因或條件。注1：重點(diǎn)關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面各因素。4、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) risk identification發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。注1：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)原因和潛在后果的辨識(shí)。（參見ISO31000-2009, 定義3.5.1, GB/T 23694-2013,定4.5.1）5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 risk assessment將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)和（或）其量的大小、級(jí)別，以及是否可接受或可容許。（參見ISO31000-2009,定義 3.7.1）6、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

4、level of risk單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小，以后果和可能性的組合來表達(dá)。（參見GB/T23694-2013,定義 4.6.1.8）風(fēng)險(xiǎn)確定為重大（A）、較大（B）、一般（C）和低（D）四個(gè)等級(jí)，分別以紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)注。）重大風(fēng)險(xiǎn)（A）紅色：極其危險(xiǎn)，必須立即停止作業(yè)；只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作；如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作。較大風(fēng)險(xiǎn)（B）橙色：直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)必須配備大量資源。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施。公司對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)管控；一般風(fēng)險(xiǎn)（C）黃色：應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)

5、在規(guī)定時(shí)間期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在中度風(fēng)險(xiǎn)與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步評(píng)價(jià)，以更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進(jìn)控制措施；低風(fēng)險(xiǎn)（D）藍(lán)色：不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)測(cè)來確?？刂拼胧┑靡跃S持。7、可能性 likelihood某事件發(fā)生的機(jī)會(huì)。（參見ISO31000-2009, 定義 3.6.1.1）8、后果 Consequence事件對(duì)目標(biāo)的影響結(jié)果。注1：一個(gè)事件可以產(chǎn)生一系列的后果。注2：后果可以是確定或不確定的，以及對(duì)目標(biāo)具有積極或消極的影響。（參見ISO 31000-2009, 定義 3.6.1.3）9、風(fēng)險(xiǎn)管

6、控risk control應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。注1：控制包括應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動(dòng)。（參見ISO 31000-2009, 定義 3.8.1.1，GB/T23694-2013,定義 4.8.1.1）10、風(fēng)險(xiǎn)降低 risk reduction減少風(fēng)險(xiǎn)的消極后果，降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。（參見GB/T 23694-2013,定義 3.4.4）五、指導(dǎo)思想1、基本思路堅(jiān)持關(guān)口前移、源頭預(yù)防，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。2、工作目標(biāo)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，完善落

7、實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控等各環(huán)節(jié)工作責(zé)任及管理措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控，形成覆蓋所有區(qū)域、基層單位，并一直延伸到班組和崗位、規(guī)范完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系與協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的管理運(yùn)行機(jī)制。3、工作原則（1） 堅(jiān)持嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任原則。企業(yè)和各基層單位是建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的責(zé)任主體，應(yīng)建立生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)、職工參與、政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合的機(jī)制，積極引導(dǎo)全員參與，開展全過程、各環(huán)節(jié)控制，以預(yù)防和減少事故發(fā)生，提高安全生產(chǎn)管理水平，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行。（2） 堅(jiān)持屬地管理和一崗雙責(zé)的原則。屬地管理即對(duì)屬地內(nèi)的管理對(duì)象按標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和控制，屬地主管即是屬地的直接管

8、理者。堅(jiān)持“屬地管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)考一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，堅(jiān)持職權(quán)與責(zé)任掛鉤的原則。（3） 堅(jiān)持分級(jí)分類原則。根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及評(píng)估情況，按照風(fēng)險(xiǎn)防控、分布狀況以及可能造成的危害后果、監(jiān)管難易程度及安全管理特點(diǎn)等進(jìn)行分類，實(shí)行差別化防控、監(jiān)管和治理。（4） 堅(jiān)持協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、統(tǒng)籌推進(jìn)原則。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系是相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充、互相支撐、相互促進(jìn)的有機(jī)統(tǒng)一體，在日常工作中，將兩者作為防范和遏制事故影響手段，同安排、同部署、同落實(shí)，實(shí)現(xiàn)一體化推進(jìn)和提升。4、風(fēng)險(xiǎn)管理原則（1） 業(yè)務(wù)融合原則風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營全過程、各環(huán)節(jié)，并與業(yè)務(wù)管理有機(jī)融合。從業(yè)人

9、員應(yīng)樹立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理念，并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制度、管理程序和要求。（2） 系統(tǒng)化原則風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)針對(duì)相互獨(dú)立的作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理四要素，統(tǒng)化開展致險(xiǎn)因素分析，有效防范各類致險(xiǎn)因素相互影響，共同觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。（3） 動(dòng)態(tài)管理原則安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理辨識(shí)范圍、區(qū)域單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等的變化而動(dòng)態(tài)變化，風(fēng)險(xiǎn)管理辨識(shí)、評(píng)估、管控工作應(yīng)相應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整。（4） 持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)采用“計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”（PDCA）動(dòng)態(tài)循環(huán)改進(jìn)模式，通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，逐步形成持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。六、風(fēng)險(xiǎn)管控職

10、責(zé)1、企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確本單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人、各部門、各崗位及從業(yè)人員的責(zé)任，按照“分級(jí)管理”的原則，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系工作的實(shí)施。2、主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)管控）體系建設(shè)的第一責(zé)任人，主要負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建立、推進(jìn)、有效實(shí)施和改進(jìn)提升，保障資源投入，組織制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施和管控方案，每季度至少組織一次落實(shí)情況的檢查等。3、分管負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的組織協(xié)調(diào)，整體推進(jìn)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位”的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任體系。4、其他分管負(fù)責(zé)人按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)各自分管領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作的組織實(shí)施。

11、5、安全監(jiān)督管理部門職責(zé)是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的牽頭管理部門，主要負(fù)責(zé)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；檢查落實(shí)“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施，組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的具體實(shí)施、指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。6、各部門和基層單位是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的具體負(fù)責(zé)部門，主要負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的評(píng)估、督導(dǎo)等工作。按照“管業(yè)務(wù)必須管安全”、“一崗雙責(zé)”和屬地管理的原則，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自管控區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位”的風(fēng)險(xiǎn)管控7、各崗位應(yīng)根據(jù)工作分工和崗位職責(zé)積極參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，接受安全教育培訓(xùn)

12、，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控措施。七、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程及方法（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的類型、范圍及頻次1、辨識(shí)類型風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。管理處組織安全管理人員、技術(shù)人員和全體員工，全方位、全過程辨識(shí)和排查生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及事故隱患，并做到系統(tǒng)、全面、無遺漏。2、辨識(shí)范圍應(yīng)綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍。辨識(shí)范圍應(yīng)包括：（1） 生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；（2） 普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況；（3） 建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及

13、與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場(chǎng)所和氣象條件；（4） 從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為；（5） 安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制定和落實(shí)情況；（6） 其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素。3、辨識(shí)頻次河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定（河北省人民政府令2018第2號(hào)）2018年7月1日發(fā)布實(shí)施后，企業(yè)組織每年開展一次全面辨識(shí)，滿三年后，危險(xiǎn)貨物營運(yùn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年開展一次全面辨識(shí)，其他生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)每三年至少開展一次全面辨識(shí)。在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化，高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展專項(xiàng)辨識(shí)

14、，并根據(jù)辨識(shí)情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單）。（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程及方法1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍劃分原則根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定一個(gè)或以上風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍。遵循“相對(duì)獨(dú)立、環(huán)節(jié)清晰、易于管控”的原則，可分為作業(yè)活動(dòng)及設(shè)施、部位、場(chǎng)所、裝置、區(qū)域等兩大類為主，或兩者的組合。2、劃分作業(yè)單元（1） 按照風(fēng)險(xiǎn)管理需求“獨(dú)立性”原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等進(jìn)行作業(yè)單元?jiǎng)澐?，并建立作業(yè)單元清單。（2） 作業(yè)（操作）活動(dòng)對(duì)作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)安全經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)建立作業(yè)活

15、動(dòng)清單：散雜貨類：裝船機(jī)作業(yè)、垛位苫蓋、門機(jī)裝卸船、皮帶輸送系統(tǒng)作業(yè)、裝載機(jī)散貨裝車、汽運(yùn)集疏港等；件雜貨裝卸類：鋼材裝卸船、大袋貨物裝船船等；集裝箱裝卸類：集裝箱火車裝/卸/車、場(chǎng)橋收發(fā)箱作業(yè)、正面吊收發(fā)箱作業(yè)、橋吊裝卸船作業(yè)等；危險(xiǎn)貨物裝卸類：原油卸船作業(yè)、拆接輸油臂、司泵作業(yè)、油罐計(jì)量、罐區(qū)巡檢等；船舶業(yè)務(wù)類：船舶靠離泊作業(yè)（拖輪作業(yè)）；鐵路作業(yè)類：火車裝卸線取車、機(jī)車運(yùn)用、貨運(yùn)交接等；客運(yùn)作業(yè)類:客輪卸船作業(yè)、旅客運(yùn)輸作業(yè)、旅客候船等；其他類作業(yè)：危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、臨水作業(yè)、有限空間作業(yè)、密閉艙室作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、斷路作業(yè)等。（3） 設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域可按照港

16、口岸邊作業(yè)場(chǎng)所、庫場(chǎng)及所涉及的裝置、設(shè)施等進(jìn)行劃分。對(duì)于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的罐區(qū)、筒倉、卸船機(jī)等流程系統(tǒng)可按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置分別進(jìn)行細(xì)分。固定機(jī)械類：堆料機(jī)、翻車機(jī)、裝船機(jī)、門機(jī)、正面吊等；流動(dòng)機(jī)械類：裝載機(jī)、挖掘機(jī)、自卸車、叉車等；?；方有对O(shè)備類：輸油臂、消防炮、制氮機(jī)、儲(chǔ)罐等；庫房設(shè)施：鍋爐房、消防泵房、空壓站等；客運(yùn)設(shè)施類：侯船廳、停車場(chǎng)等；船舶設(shè)施類：拖輪作業(yè)；其他設(shè)施：機(jī)修設(shè)備、帶纜機(jī)、登船梯等。3、確定風(fēng)險(xiǎn)事件針對(duì)不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。表1 風(fēng)險(xiǎn)事件分析表風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍（業(yè)務(wù)名稱）作業(yè)單

17、元典型風(fēng)險(xiǎn)事件典型風(fēng)險(xiǎn)事件：參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB64411986）進(jìn)行辨識(shí)。4、分析致險(xiǎn)因素針對(duì)不同作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）、環(huán)境、管理四要素進(jìn)行主要致險(xiǎn)因素分析。結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種不安全因素。（1） 人員行為因素包括但不限于：作業(yè)人員在貨物鉤行路線下行走；作業(yè)人員站碼頭邊緣、纜繩打擊面，走立桿，站車、垛邊緣等；上下大機(jī)不雙手扶樓梯，封閉區(qū)域穿越；接觸裸露帶電部位；作業(yè)區(qū)玩手機(jī)、吸煙、不規(guī)范使用工屬具；機(jī)械加工作業(yè)未戴護(hù)目鏡等防護(hù)用品；人工搬運(yùn)作業(yè)使用損壞的工屬具；其它。（2） 設(shè)備設(shè)施因素包括但不限于：鋼絲繩磨損嚴(yán)重；

18、門機(jī)限位開關(guān)失效；旋轉(zhuǎn)部位安全防護(hù)裝置缺失；扶梯、護(hù)欄缺失或銹蝕嚴(yán)重；管線閥門密封失效；設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)行；安全報(bào)警裝置失效；其它。（3） 作業(yè)環(huán)境因素包括但不限于：作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)照明不良；地面濕滑有障礙物；風(fēng)速在7級(jí)以上作業(yè)；現(xiàn)場(chǎng)存在交叉作業(yè)；噪音超標(biāo)；能見度低；通道過于狹窄；其它。（4） 管理因素包括但不限于：制度規(guī)程不健全；生產(chǎn)組織不合理；違章指揮；應(yīng)急預(yù)案不健全；職業(yè)健康安全投入不足；安全監(jiān)管不到位；其它。表2 致險(xiǎn)因素分析表風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍（業(yè)務(wù)名稱）作業(yè)單元(辨識(shí)部位)典型風(fēng)險(xiǎn)事件致險(xiǎn)因素人的因素設(shè)施設(shè)備因素環(huán)境因素管理因素（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度(C

19、)決定。1、指標(biāo)體系分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（1） 可能性指標(biāo)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可能性統(tǒng)一劃分為五個(gè)級(jí)別，分別是：極高、高、中等、低、極低。表3 可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表序號(hào)可能性級(jí)別發(fā)生的可能性取值區(qū)間1極高極易（9-102高易（6-93中等可能（3-64低不大可能（1-35極低極不可能（0-1備注：1.可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)；2.區(qū)間符號(hào)“”包括等于，“(）”不包括等于，如：（0-1表示0取值1。（2） 后果嚴(yán)重程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個(gè)級(jí)別，特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重。表4 后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表后果嚴(yán)重程度后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義特別嚴(yán)重（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到

20、國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中特別重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中特別重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4） 社會(huì)影響：可能對(duì)國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。嚴(yán)重（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)事件；（4） 社會(huì)影響：可能對(duì)國家或區(qū)域的社會(huì)

21、、經(jīng)濟(jì)外交軍事政治等產(chǎn)生重大影響。后果嚴(yán)重程度后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義較嚴(yán)重（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4） 社會(huì)影響：可能對(duì)國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。不嚴(yán)重（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中一般事

22、故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4） 社會(huì)影響：可能對(duì)國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較小影響。注：表中同一等級(jí)的不后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一可。表5后果嚴(yán)重程度等級(jí)取值表后果嚴(yán)重程度等級(jí)后果嚴(yán)重程度取值特別嚴(yán)重10嚴(yán)重5較嚴(yán)重2不嚴(yán)重12、指標(biāo)體系確定方法（1） 可能性指標(biāo)確定方法針對(duì)不同作業(yè)單元，搜集生產(chǎn)經(jīng)營單位近年來突發(fā)事件發(fā)生情況頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)最新辨識(shí)到的主要致險(xiǎn)因素，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性評(píng)價(jià)，并通過可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行突發(fā)事件發(fā)生可能性評(píng)分。（2） 后果嚴(yán)重程度指標(biāo)確定方法針對(duì)不同作業(yè)單元，分析

23、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會(huì)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評(píng)分。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)，綜合考慮職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn)，將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，從高到低分別按照重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、單位、區(qū)域進(jìn)行分級(jí)，并分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大小(D)由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、后果嚴(yán)重程度(C)兩個(gè)指標(biāo)決定。D=L*C；對(duì)重大危險(xiǎn)源、極易造成重大及以上生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款

24、的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險(xiǎn)源的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的；涉及危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)重大事故隱患判定指南且缺乏風(fēng)險(xiǎn)管控措施的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；其他，或本行業(yè)另有規(guī)定的。表6 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間重大(55、100較大(20、55一般(5、20較?。?、5備注：區(qū)間符號(hào)“”包括等于，“(）”不包括等于，如：區(qū)間（0、5表示0取值5。表7 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣圖 可能性 嚴(yán)重性136910113691022612182055153045501

25、010306090100（四）風(fēng)險(xiǎn)管控1、企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，逐一制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確管控重點(diǎn)、管控部門和管控人員，其中，對(duì)較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，從組織、制度、管理、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，尤其要強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點(diǎn)管控；要通過隔離危險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的；在改建擴(kuò)建工程項(xiàng)目、使用新設(shè)備、變更工藝技術(shù)過程中，以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行辨識(shí)、制定管控措施或者管控方案，關(guān)注運(yùn)營狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況

26、，動(dòng)態(tài)評(píng)估和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍。2、嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控需求，以及機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，按照“分級(jí)管理”原則，明確不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任分工，并細(xì)化崗位責(zé)任。根據(jù)不同作業(yè)單元的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任、制定相關(guān)制度、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍之內(nèi)，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。3、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作制度，將風(fēng)險(xiǎn)基本情況、應(yīng)急措施等信息通過公告提醒、標(biāo)識(shí)牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。4、在主要風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)，標(biāo)明警示內(nèi)容，并將主要風(fēng)險(xiǎn)類型、位置、風(fēng)險(xiǎn)

27、危害、影響范圍、致險(xiǎn)因素、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。5、存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)影響的場(chǎng)所（區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標(biāo)識(shí)，并以文字或圖像等方式，給出進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域注意事項(xiàng)提示。6、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案，理順應(yīng)急管理機(jī)制，組建專兼職應(yīng)急隊(duì)伍，儲(chǔ)備應(yīng)急物資和裝備，加強(qiáng)應(yīng)急演練等。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施，定期開展重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置演練。7、落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記備案規(guī)定，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)