第三章企業(yè)和現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新創(chuàng)新不僅指技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新

1、第三章，企業(yè)和現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新創(chuàng)新 不僅指技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新第三章 企業(yè)和現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新學(xué)習(xí)目的與要求：了解地位與作用；特點(diǎn)；影響因素；推進(jìn)創(chuàng)新的途徑與形式。第一節(jié)企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析現(xiàn)狀，從三個(gè)視角：成果；投入的R&D（研究與開(kāi)發(fā)）經(jīng)費(fèi)；從事研究與開(kāi)發(fā)人員來(lái)分析理解一一企業(yè)處于主體地位，發(fā)揮著主力 軍的作用。一、企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主要成果：發(fā)明專(zhuān)利 2003 2006年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理和批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利如表 4-1 所示。從絕對(duì)數(shù)量看，無(wú)論是申請(qǐng)量還是授權(quán)量企業(yè)都處于第一的地 位。超過(guò)大學(xué)科研機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)團(tuán)體發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量的總和。按百分比表示4-2所示（P5

2、4）。顯示出企業(yè)所取得的發(fā)明專(zhuān)利在 全國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利中處于主體地位，且呈逐年上升的趨勢(shì)。二、企業(yè)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)（研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)）2006年全國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的來(lái)源情況。見(jiàn)表4-3 P54 2006年全國(guó)科學(xué)研究與事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行部門(mén)情況。 見(jiàn)表4-4 P54 從 兩表來(lái)看，企業(yè)處于主體地位：企業(yè)投入的研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總 量的69.1%;企業(yè)使用研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)從事科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總量的71.1%。2006 年在企業(yè)使用的經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究占 0.6%;應(yīng)用研究占7.6%,試驗(yàn)發(fā)展占91.7%。而大學(xué)使用的經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研 究占25.8%,應(yīng)用研究占49.6%,試驗(yàn)發(fā)

3、展占24.6%?？茖W(xué)機(jī)構(gòu)使用的 經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究占12%,應(yīng)用研究占34.5%,試驗(yàn)發(fā)展占53.5%。科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門(mén)的主體是企業(yè)，企業(yè)又將主要經(jīng)費(fèi)用于試驗(yàn)發(fā)展方面，可以說(shuō)企業(yè)是從事現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主 體。三、企業(yè)從事科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展的人力資源 20012006年, 全國(guó)從事研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的人員總量見(jiàn)表 4-5所示。P55在全部研 究與開(kāi)發(fā)人員中，企業(yè)占65.8%,研究機(jī)構(gòu)占15.4%,大學(xué)占16.1%, 其他占2.7%。表明企業(yè)擁有的研究開(kāi)發(fā)人員也處于主體地位。企業(yè)在三方面都處于主體地位，證明了熊彼特的創(chuàng)新理論：企業(yè) 是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中創(chuàng)新的源泉 ，同時(shí)也以事實(shí)證明：企業(yè)是現(xiàn)代

4、技術(shù)開(kāi) 發(fā)與創(chuàng)新的主力軍 第二節(jié) （中國(guó)）企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的 特點(diǎn)及影響因素一、中國(guó)企業(yè)的自身特點(diǎn)一一有別于大學(xué)、科研院校（所）之處 （一）目的是為了獲得更多的利潤(rùn)，最終落腳點(diǎn)是其 產(chǎn)品或服務(wù)1、如何理解“目的”與“落腳點(diǎn)”由其是自負(fù)盈虧、自我發(fā)展的獨(dú)立法人的特點(diǎn)決定的。 最終落腳點(diǎn)表現(xiàn)在三個(gè)方面（全 部基于“市場(chǎng)”）：?提供滿足市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品（服務(wù)）。?提高現(xiàn)有產(chǎn)品的產(chǎn)量和性能，提高市場(chǎng)占有率。?降低單位產(chǎn)品的成本，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。獲得較多的利潤(rùn)是企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的動(dòng)力。 熊彼特的創(chuàng) 新理論對(duì)此已有充分說(shuō)明。P56圖4-1 2、特點(diǎn)一一專(zhuān)業(yè)性、實(shí)用性、 盈利性企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)

5、新是在其所從事的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行的，具 有盈利性和專(zhuān)業(yè)性，其技術(shù)一般是專(zhuān)用技術(shù)，與產(chǎn)品和服務(wù)聯(lián)系越密 切的設(shè)計(jì)工藝、配方、生產(chǎn)配備等，越容易得到企業(yè)重視，也最先被 提上企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的議程上來(lái)。（企業(yè)所需要的）共用技術(shù)、通用動(dòng)力、通用原材料的開(kāi)發(fā)與創(chuàng) 新，則主要由大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu)來(lái)完成。（二）企業(yè)的現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新具有“漸進(jìn)式”和“跳躍式” 兩種類(lèi)型1. “漸進(jìn)式”對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品性能和服務(wù)進(jìn)行的局部性改進(jìn)和創(chuàng)新，其生產(chǎn)的技術(shù)原理、技術(shù)方法并不發(fā)生根本改變，不需要研 發(fā)出一種新的技術(shù)范式。是一種連續(xù)性或累積性創(chuàng)新，主要由傳統(tǒng)企業(yè)或成熟產(chǎn)業(yè)中的大 中型企業(yè)完成。2.“跳躍式”一一更具有全

6、局性意義，是現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的重點(diǎn) 對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品性能和服務(wù)進(jìn)行的本質(zhì)性改變和創(chuàng)新， 其生產(chǎn)的 技術(shù)原理、技術(shù)方法發(fā)生根本改變， 產(chǎn)生一種新的技術(shù)模式，用戶 也需要改變其使用方式或消費(fèi)習(xí)慣。是一種間斷性創(chuàng)新，表現(xiàn)出技術(shù)的升級(jí)換代。例如，由 Dos系統(tǒng) 向Windows系統(tǒng)的跳躍式發(fā)展，移動(dòng)通信技術(shù)中的模擬數(shù)字技術(shù)向 GS麻準(zhǔn)再到3G標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。（三）中國(guó)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主體是大中型企業(yè)和高科技企 業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新主要發(fā)生在工業(yè)領(lǐng)域。1.大中型企業(yè)和高科技企業(yè)概況 2005年，全國(guó)大中型企業(yè)占 全部工業(yè)企業(yè)數(shù)的10.9% （其中，大型占0.9%）。國(guó)家級(jí)高新技術(shù)工 業(yè)園區(qū)內(nèi)高新企業(yè)占全部企

7、業(yè)的比重為 64.5%;資產(chǎn)上億元的企業(yè)占高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)企業(yè)總數(shù)比重約為8%.10.9 %的大中型企業(yè)，其資產(chǎn)占全部工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)的73%主營(yíng)收入的68%利潤(rùn)總額的74.4%。占全部高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)企業(yè)總數(shù) 8% 的億元資產(chǎn)企業(yè)，其營(yíng)業(yè)總收入占高技術(shù)工業(yè)園區(qū)企業(yè)全部營(yíng)業(yè)收人 的 88.6%。大中型企業(yè)和高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)內(nèi)的億元資產(chǎn)企業(yè)，是中國(guó)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主體。.大中型企業(yè)成為主體的原因？較強(qiáng)的高投資的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)能力，較多的研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)。?專(zhuān)門(mén)的研究機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)的設(shè)備，掌握國(guó)內(nèi)外現(xiàn)代技術(shù)前沿動(dòng) 態(tài)的研發(fā)人才。?通過(guò)體制改革，實(shí)行了組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。.高技術(shù)工業(yè)園區(qū)中

8、億元資產(chǎn)（大）企業(yè)成為主體的優(yōu)勢(shì)？企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、管理者一般具有很高的學(xué)歷和專(zhuān)門(mén)的現(xiàn)代技術(shù)知識(shí)， 具有企業(yè)家的創(chuàng)新精神，是技術(shù)型的經(jīng)營(yíng)管理者。?這些企業(yè)為民營(yíng)企業(yè)，在組織制度上和分配制度領(lǐng)域進(jìn)行了 創(chuàng)新，具有現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力機(jī)制。?具有高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)的良好外部環(huán)境。中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)主要科技指標(biāo)（見(jiàn)表 4 6） P58 二、中 國(guó)企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的影響因素一一五大類(lèi)（前三內(nèi)部，后兩外部）（一）企業(yè)家精神一一企業(yè)家發(fā)揮著決策、組織、協(xié)調(diào)的職能 熊彼特的創(chuàng)新理論把企業(yè)定義為“新組合”的實(shí)現(xiàn)，把企業(yè)家定 位為“實(shí)現(xiàn)新組合”的人們，是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的主要組織者。企業(yè)家 是：.從事企業(yè)管

9、理實(shí)踐并敢于承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的人們。.有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略眼光，能看到潛在的商業(yè)利潤(rùn)。.能組織利用企業(yè)資源實(shí)現(xiàn)“新約組合”，即創(chuàng)新。（二）工程技術(shù)人員與技術(shù)工人一一發(fā)揮著決定性作用1.工程技術(shù)人員 現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主要實(shí)施者、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn) 者、技術(shù)創(chuàng)新概念的構(gòu)思者、技術(shù)創(chuàng)新方案的設(shè)計(jì)者、企業(yè)內(nèi)技術(shù)擴(kuò) 散的傳播者。. 一線技術(shù)工人 現(xiàn)代技術(shù)的操作者，新工藝、新設(shè)備的使用者， 現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新成果的生產(chǎn)者.影響兩類(lèi)人員作用發(fā)揮的因素一一技術(shù)素質(zhì)與能力； 積極性提高企業(yè)技術(shù)隊(duì)伍的素質(zhì)并充分發(fā)揮其積極性成為企業(yè)開(kāi) 展創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵。（三）企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)一一必要條件和物質(zhì)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱

10、與技術(shù)基礎(chǔ)的厚薄對(duì)企業(yè)發(fā)生的影響：1 .影響企業(yè)對(duì)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。.決定企業(yè)是否有能力建立獨(dú)立的專(zhuān)門(mén)研究機(jī)構(gòu)從事現(xiàn)代技術(shù) 開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱的企業(yè)也能集聚一批技術(shù)人才， 此屬例外，非市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)條件下的一般規(guī)律。.決定著企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的類(lèi)型、規(guī)模和技術(shù)水 平的選擇。（四）產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步狀態(tài)和開(kāi)放程度1、產(chǎn)業(yè) 即生產(chǎn)相同或具有密切替換關(guān)系的產(chǎn)品的企業(yè)的集合。從產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論來(lái)看，存在著完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟 斷和完全壟斷四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指在特定的產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量及其相互關(guān)系。 市場(chǎng)結(jié) 構(gòu)（其實(shí)質(zhì)是競(jìng)爭(zhēng) ）決定市場(chǎng)行為，市場(chǎng)行為決定市場(chǎng)績(jī)效。當(dāng)產(chǎn)業(yè)

11、內(nèi)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)烈時(shí)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步速度較 快，當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于高度開(kāi)放狀態(tài)下（企業(yè)所感受到的外來(lái)產(chǎn)品的挑戰(zhàn)與 競(jìng)爭(zhēng)非常強(qiáng)烈），企業(yè)實(shí)施現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的主動(dòng)性比較強(qiáng)，因 為它關(guān)系企業(yè)的生存與發(fā)展。（五）國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步政策一一決定因素 國(guó)家技術(shù)進(jìn)步政策決 定了企業(yè)必須實(shí)現(xiàn)的技術(shù)目標(biāo)，它對(duì)企業(yè)的現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新發(fā)揮 著越來(lái)越大的導(dǎo)向作用和加速作用。第三節(jié) 企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的類(lèi)型及形式一引進(jìn)、擴(kuò)散、 創(chuàng)新 一、技術(shù)引進(jìn)一一“自主引進(jìn)”、“合作引進(jìn)”、“外資引進(jìn)”（一） 自主引進(jìn)1 .技術(shù)引進(jìn)的歷史發(fā)展自1949年新中國(guó)成立以后，技術(shù)引進(jìn)就沒(méi)有間斷過(guò)。50年代（前蘇聯(lián)），1963年代（日本

12、），1974 年（幾十套大型設(shè)備）。2.改革開(kāi)放時(shí)期技術(shù)自主引進(jìn)的特點(diǎn)：?冶金、化工、家電、能源和交通運(yùn)輸成為重點(diǎn)領(lǐng)域。?成套設(shè)備和關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備所占比重較高。?自主引進(jìn)的大型成套設(shè)備由國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)使用。寶鋼是自主引進(jìn)技術(shù)最多、設(shè)備最先進(jìn)、規(guī)模最大的現(xiàn)代化鋼鐵 聯(lián)合企業(yè)。（二）合作引進(jìn)一一改革開(kāi)放以來(lái)技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新模式1.基本特點(diǎn) 中國(guó)企業(yè)和外資企業(yè)通過(guò)合資合作， 成立有限公司，從合作的 外資企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和人才，中國(guó)大陸生產(chǎn)，產(chǎn)品可在中國(guó) 大陸銷(xiāo)售，即“以市場(chǎng)換技術(shù)”。2.典型產(chǎn)業(yè)一一汽車(chē)行業(yè) 表4-7是中國(guó)汽車(chē)行業(yè)主要合資合 作廠家：P61 （三）外資引進(jìn)一一跨國(guó)公司在中國(guó)投資

13、建廠（高新 技術(shù)工業(yè)園區(qū)內(nèi)）1.基本認(rèn)識(shí) 通過(guò)投資建廠，把其技術(shù)和設(shè)備從 國(guó)外引進(jìn)到中國(guó)來(lái)，其本質(zhì)是跨國(guó)公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移， 其特點(diǎn)是以 技術(shù)打開(kāi)市場(chǎng)，具典型代表產(chǎn)業(yè)是電子信息業(yè)。2.基本形式 ？通過(guò)直接投資將其技術(shù)引進(jìn)中國(guó)，但保留在其 子公司內(nèi)部（居于首位考慮）；?另一方面，又以許可證交易或其他合同形式將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓給非本 公司子公司的外部企業(yè)（居于次要考慮地位）。二、技術(shù)擴(kuò)散一一三個(gè)層次：企業(yè)內(nèi)部；企業(yè)間；產(chǎn)業(yè)之間涉及到的基本參數(shù)有四：?潛在采用創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)總數(shù)；?在時(shí)刻t時(shí)上采用創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)數(shù)；?企業(yè)采用創(chuàng)新技術(shù)所需投資；?期望盈利值；技術(shù)擴(kuò)散的概率是企業(yè)采用該技術(shù)所需投資、期望盈利值

14、和技術(shù)擴(kuò) 散程度等因素的函數(shù)值。（一）企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)擴(kuò)散一一實(shí)現(xiàn)形式： 范圍經(jīng)濟(jì)和橫向一體 化1.范圍經(jīng)濟(jì)一一利用企業(yè)原有的生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)多于一種產(chǎn)品而 產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì) 用相對(duì)總成本的節(jié)約來(lái)定義范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)用公式 表示則為:TC (Ql, Q0 TC (Ql, 0)+TC(0, Q2 含義是：企業(yè)同時(shí)生產(chǎn) 產(chǎn)品1和產(chǎn)品2的成本要比分別由兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品 1和產(chǎn)品2的總 成本要小。與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系但又相區(qū)別。.規(guī)模經(jīng)濟(jì)一生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)因規(guī)模擴(kuò)大而減少單位成本 所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì) 一般用平均成本規(guī)模的下降來(lái)定義規(guī)模經(jīng)濟(jì)。.橫向一體化一一本質(zhì)是對(duì)原有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的復(fù)制和擴(kuò)大 通過(guò)兼并、收購(gòu)?fù)?lèi)企業(yè)或投

15、資興建新的生產(chǎn)單元，獲得對(duì)同類(lèi)型企業(yè)的所有權(quán)或控制權(quán)，從而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。.擴(kuò)散的本質(zhì)與典型通過(guò)范圍經(jīng)濟(jì)和橫向一體化的形式來(lái)進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散其實(shí)就是將先進(jìn)技術(shù)用于生產(chǎn)工藝、 技術(shù)原理相同的新產(chǎn) 品和擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)的使用范圍。典型一一海爾公司：把電冰箱這種先進(jìn)的制冷技術(shù)用于空調(diào)機(jī)系 列產(chǎn)品的生產(chǎn)，實(shí)際上就是通過(guò)范圍經(jīng)濟(jì)的形式將現(xiàn)代技術(shù)從一種產(chǎn) 品擴(kuò)散到了另一種新產(chǎn)品。又通過(guò)橫向一體化戰(zhàn)略對(duì)其他地區(qū)經(jīng)營(yíng)不善或臨近倒閉的企業(yè) 進(jìn)行收購(gòu)和兼并，實(shí)施低成本擴(kuò)張，在改造這些企業(yè)的過(guò)程中將先進(jìn) 的技術(shù)也擴(kuò)散到這些企業(yè)。(二)企業(yè)間的技術(shù)擴(kuò)散一一實(shí)現(xiàn)形式：企業(yè)聯(lián)合形成的集團(tuán)或 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟1.企業(yè)集團(tuán)的概念 兩個(gè)或兩個(gè)以

16、上的企業(yè)之間，為了 實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和共同利益，通過(guò)協(xié)議或聯(lián)合組織等方式形成的一種經(jīng) 濟(jì)聯(lián)合體。.企業(yè)聯(lián)合的特點(diǎn) ？聯(lián)合體成員是獨(dú)立的法人，有各自獨(dú)立 的利益。?聯(lián)合體成員有共同的利益和共同遵守的章程或協(xié)議。?聯(lián)合體有較穩(wěn)定的組織形式和管理機(jī)構(gòu)。.企業(yè)聯(lián)合發(fā)展過(guò)程與形式企業(yè)聯(lián)合的過(guò)程是企業(yè)一體化從內(nèi)部拓展到企業(yè)之間的過(guò)程。企業(yè)聯(lián)合經(jīng)歷的從低級(jí)到高級(jí)的過(guò)程為：卡特爾辛迪加一托拉 斯一康采恩一企業(yè)集團(tuán)一企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。最后兩種為企業(yè)聯(lián)合的高級(jí) 形式。企業(yè)聯(lián)合一般都以龍頭企業(yè)或優(yōu)勢(shì)大企業(yè)為核心組建，從規(guī)模與 范圍上可以包括供應(yīng)鏈上的各環(huán)節(jié)企業(yè)。 當(dāng)龍頭企業(yè)或優(yōu)勢(shì)企業(yè)率先 擁有了先進(jìn)技術(shù)以后，便以優(yōu)惠的價(jià)格

17、或條件擴(kuò)散給企業(yè)集團(tuán)或戰(zhàn)略 聯(lián)盟的其他企業(yè)，提高整個(gè)集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)力。.典型案例2003年4月9日，由蘇州國(guó)芯、南京熊貓、中芯 國(guó)際、上海宏力、上海貝嶺、杭州士蘭、北京國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)化基 地、北大、清華等61家集成電路企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)組成的“中國(guó)芯產(chǎn) 業(yè)聯(lián)盟”在南京宣告成立。這個(gè)開(kāi)放式聯(lián)盟涵蓋了集成電路設(shè)計(jì)、生 產(chǎn)、封裝、測(cè)試、整機(jī)應(yīng)用等諸多產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。本著優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則配 置產(chǎn)業(yè)資源。其目的之一就是以蘇州國(guó)芯研發(fā)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 嵌入式CPLK術(shù)和相關(guān)技術(shù)為基礎(chǔ)，進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)擴(kuò)散，以便 促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（三）產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)擴(kuò)散一一通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓來(lái)完成1.技術(shù)類(lèi)型一一“軟硬” ？軟技

18、術(shù)：技術(shù)圖紙、資料、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、訣竅； 專(zhuān)利、商標(biāo)、操作方法或技術(shù)管理模式等？ 硬技術(shù)：先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備2.特點(diǎn)？擴(kuò)散通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)完成。?交易一般附有條件：如交易完成后，購(gòu)買(mǎi)企業(yè)不得轉(zhuǎn)交第三 方使用，等等。?擴(kuò)散的技術(shù)一般為共用技術(shù)，而非某一產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)用技術(shù)。型、技術(shù)創(chuàng)新一一獨(dú)立；合作；委托 （一）獨(dú)立創(chuàng)新一一一般由大中型企業(yè)承擔(dān)1.特點(diǎn) ？企業(yè)一般有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)和一支專(zhuān)業(yè)技術(shù)隊(duì)伍。?有獨(dú)立的技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)、較完整的技術(shù)創(chuàng)新體系、較強(qiáng)的自 主研發(fā)能力。?不能從國(guó)外引進(jìn)或引進(jìn)成本太高。?目的是為了占領(lǐng)現(xiàn)代技術(shù)制高點(diǎn)或擁有核心（關(guān)鍵）技術(shù)。2.狀況 中國(guó)大中型企業(yè)自主獨(dú)立創(chuàng)新的能力日益

19、增強(qiáng)。 絕大部 分行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量均高于“三資”企業(yè)，說(shuō)明大中型 企業(yè)正成為自主獨(dú)立創(chuàng)新的主力軍。（二）合作創(chuàng)新一一企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)合作特點(diǎn)：?各方都有一定優(yōu)勢(shì)，但都不能獨(dú)立完成。成果屬合作雙方共同所 有。?技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容和目標(biāo)由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求或自身發(fā)展要求 提出（三）委托創(chuàng)新一一技術(shù)力量比較薄弱的企業(yè)，委托某一主體完 成 通常以課題或其他形式實(shí)施，用協(xié)議確定雙方的責(zé)、權(quán)、禾限第四節(jié) 企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新中的問(wèn)題及對(duì)策 一、存在的 問(wèn)題 （一）創(chuàng)新成果少，差距較大（較發(fā)達(dá)國(guó)家）發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量，科學(xué)論文（現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的科學(xué)基礎(chǔ)）的發(fā)表數(shù)量。2005 年，中國(guó)與部分發(fā)達(dá)國(guó)

20、家比較情況，如表 4-8和表4-9所 示。P65 （二）經(jīng)費(fèi)、人員投入不足（人均更低）從每萬(wàn)個(gè)勞動(dòng)力中的研究與開(kāi)發(fā)人員看（不能只看總體：1502.5萬(wàn)人），中國(guó)則非 常低（見(jiàn)表4 一 11 P66）,表明整個(gè)科學(xué)技術(shù)素質(zhì)還很低。（三）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新強(qiáng)度較低， 高技術(shù)改造傳統(tǒng) 產(chǎn)業(yè)進(jìn)展緩慢研究與開(kāi)發(fā)強(qiáng)度指的是，研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加 值的比重。2005年，中國(guó)制造業(yè)中研究與開(kāi)發(fā)的平均強(qiáng)度為 3.2,而 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)則為5.6。電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、航空航天產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀 器儀表制造業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的成果較多；而煤炭、冶金、紡織、建筑、汽車(chē)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)用高新技術(shù)改造的步伐

21、 緩慢，導(dǎo)致能耗較高，原材料消耗較大，勞動(dòng)生產(chǎn)率與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家 有較大差距。（四）相當(dāng)多的企業(yè)重視不夠，認(rèn)識(shí)不足一一原因在于 1.比較 看重短期行為熱衷于在資本市場(chǎng)、信貸市場(chǎng)上獲得資金，而對(duì)于需 要長(zhǎng)期的、艱苦的、高投入的技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新缺乏信心與熱情。.缺乏企業(yè)家精神 許多企業(yè)的管理層人員，看不到現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新所帶來(lái)的潛在商機(jī)和利潤(rùn)。.專(zhuān)業(yè)管理和技術(shù)素質(zhì)不高許多國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人是由黨政干部轉(zhuǎn)行而來(lái)，許多民營(yíng)企業(yè)還采取家族式管理， 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的專(zhuān)業(yè)技術(shù)素 質(zhì)不高。（五）國(guó)家創(chuàng)新體系不完善，政策不配套一一依靠深化改革才能 解決 良好的外部環(huán)境是企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的必要條件 和重要保障。在這方

22、面存在的不足和問(wèn)題：? 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)完成產(chǎn)品認(rèn)證的不足 20%?許多產(chǎn)品不但沒(méi)有和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，還缺乏國(guó)家甚至省部級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)；?對(duì)國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人的考核，看重國(guó)企的保值增值，缺少技術(shù)進(jìn)步指標(biāo) 考核；?對(duì)企業(yè)落后的生產(chǎn)設(shè)備的淘汰缺乏強(qiáng)有力的硬性規(guī)定和約束；?許多高科技企業(yè)需要的投融資體制還不健全；?大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的渠道不暢通； 畢畢尋尋O二、推進(jìn)企業(yè)現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的對(duì)策思路一一因地制宜1.用法律形式規(guī)定投入強(qiáng)度。加大經(jīng)費(fèi)投入，現(xiàn)階段應(yīng)不低于4%.改善國(guó)有大中型企業(yè)考核指標(biāo)體系，加大技術(shù)進(jìn)步考核的內(nèi) 容。.改善高科技企業(yè)的投融資環(huán)境。.在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，設(shè)立高技術(shù)改造傳統(tǒng)企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)基金。.加快企業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定步伐。.對(duì)企業(yè)落后的設(shè)備、工藝的淘汰，制定統(tǒng)一、明確的法律、 法規(guī)。.完善企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。.造就一支具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家隊(duì)伍，將技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新同 組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)。第五節(jié)案例：北京華旗資訊科技發(fā)展有限公司北京華旗資訊科技發(fā)展有限公司是于1993年在北京中關(guān)村創(chuàng)立的一家高新技術(shù)企 業(yè)，擁有1800余名員工，其中的專(zhuān)業(yè)研發(fā)和技術(shù)人員有 500多人， 其國(guó)內(nèi)知名品牌“愛(ài)國(guó)