《證券交易試題》word版

1、證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試（基礎(chǔ)）所屬部門（請(qǐng)選擇）：機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)/電話營(yíng)銷部 姓名： 注意事項(xiàng):1、本次測(cè)試時(shí)長(zhǎng)為60分鐘，自發(fā)卷起開始計(jì)時(shí)。將答案統(tǒng)一標(biāo)于題號(hào)左側(cè)。2、測(cè)試范圍為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。3、試卷由單項(xiàng)選擇、多項(xiàng)選擇、判斷三類題型組成。（一）單項(xiàng)選擇題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最合適的答案，每題1分，共30題）1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（c）。A國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓B股票柜臺(tái)買賣C企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D人民幣特種股票在交易所買賣2.（）不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。A上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開B股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布C上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D

2、股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（c）。A認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易B認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似C從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)D認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票4.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（d）。A投機(jī)收入B傭金收入C投資收入D買賣證券的差價(jià)5.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（a）。A有形席位和無形席位B普通席位和專用席位C購(gòu)入席位和售出席位D代理席位和自營(yíng)席位6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（A）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A證監(jiān)會(huì)B國(guó)家外匯管理局C交易所D國(guó)務(wù)院7.證券交易所會(huì)員應(yīng)

3、當(dāng)于（B）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A每年4月30日前B每月前7個(gè)工作日內(nèi)C每年7月30日前D每月后7個(gè)工作日內(nèi)8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（B）。A清算B交收C成交D競(jìng)價(jià)9.（B）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A風(fēng)險(xiǎn)提示書B證券交易委托代理協(xié)議C客戶須知D客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（C）罰款。A1倍以上5倍以下B3萬元以上30萬元以下C30萬元以上

4、60萬元以下D1萬元以上10萬元以下11.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（D）是不正確的。A證券公司可接受客戶的委托B證券公司不賺差價(jià)C證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人D證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)12.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（A）。A100股B500股C1000股D1500股13.從（d）年3月25日開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A1999B2000C2001D200214.按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（B）。A5%B10%C15

5、%D20%15.證券經(jīng)紀(jì)商以（C）的身份從事證券交易。A委托人B授權(quán)人C受托人D代理人16.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（D）美元/股。A0.800B0.799C0.795D0.79417.某投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣出，則其收入可通過執(zhí)行限價(jià)為13元的（D）得到保護(hù)。A市價(jià)指令B停損賣出指令C限價(jià)委托指令D限價(jià)賣出指令18.如表1所示，股票前一日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（）。A12.18元；350手B12.18元；50

6、0手C12.15元；350手D12.15元；500手19.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（B）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A5%B7%C10%D15%20.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是（D）。A應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度B應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)C應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)D應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容21.在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（c）確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)結(jié)算公司C相關(guān)證券公司D相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員22.填寫委托單的第一

7、要點(diǎn)是填寫（d）。A證券賬號(hào)B交割日期C數(shù)量D品種23.我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵循的競(jìng)價(jià)原則是（）。A時(shí)間優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先24.資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（c）制度。A客戶交易結(jié)算資金第三方存管B會(huì)員分級(jí)結(jié)算C新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管25.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（c）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A交易清算系統(tǒng)B交易系統(tǒng)C各證券公司D各銀行26.某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

8、為1.0250元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為（a）份。A9611B9611.9C9611.92D961227.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（c）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A500萬B800萬C1億D2億28.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A10%B40%C50%D60%29.證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。A期貨公司B證券公司C根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者D證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者30.上海證券交易所根據(jù)

9、每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例（二）多項(xiàng)選擇題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題2分，共20題。多選少選錯(cuò)選均不得分）1.下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有（abc）。A應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方B參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)C資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息2.下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方B債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易C從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)D債券回購(gòu)交易是

10、在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的3.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（）。A以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)B新聞出版業(yè)C對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管D為他人提供擔(dān)保4.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（）。A一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立5.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A有選舉權(quán)和被選舉權(quán)B列席證券交易所會(huì)員大會(huì)C向證券交易所提出相關(guān)建議D接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)6.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A口頭警示B書面警示C要求整改D約

11、見談話7.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法中，正確的有（）。A都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行C期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易8.場(chǎng)外交易的組織形式有（）。A店頭市場(chǎng)B第二市場(chǎng)C已上市股票、債券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)D投資者利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托

12、事務(wù)10.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（）。A限價(jià)賣出證券B高于限價(jià)賣出證券C低于限價(jià)賣出證券D限價(jià)買入證券11.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A代理開立證券賬戶B證券賬戶注冊(cè)資料變更C證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦D非交易過戶12.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B堅(jiān)持了解客戶原則C必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D堅(jiān)持為客戶保密的制度13.上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用的方式有（）。A市價(jià)交易B限價(jià)交易C報(bào)價(jià)交易D詢價(jià)交易14.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

13、異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格B一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易C在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D在回轉(zhuǎn)交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)15.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有（）。A如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單、并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B繳存交易結(jié)算資金C正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果16.下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（）。A最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度

14、的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告C上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值D由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常17.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（）。A中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司B中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券

15、公司C商業(yè)銀行和證券交易所D中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員18.因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交下列（）材料。A法院判決書B出讓人身份證及復(fù)印件C受讓人身份證及復(fù)印件D證券賬戶卡19.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。A合法性B合理性C一致性D及時(shí)性20.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交B買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的

16、最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交D最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)（三）判斷題（判斷對(duì)錯(cuò)，每題1分，共30題，答錯(cuò)或未答不扣分）1.從我國(guó)證券市場(chǎng)目前的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（）2.我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（）3.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（）4.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。（）5.JSC證券公司正在申請(qǐng)成為上海證券交易所的會(huì)員，在申請(qǐng)過程中，它經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)特批提前進(jìn)入上海證券交易所進(jìn)行交易。（）6.ABC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它于2009

17、年8月將其會(huì)員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。（）7.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“做市商市場(chǎng)”。（）8.投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。（）9.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。（）10.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。（）11.在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（）12.大宗交易的申報(bào)包括意

18、向申報(bào)和成交申報(bào)。（）13.股東名冊(cè)登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。（）14.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。（）15.證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍以證券交易所批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（）16.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（）17.固定收益平臺(tái)交易中，采取詢價(jià)交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（）18.營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（）19.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員