工程招投標(biāo)與合同管理之施工合同索

1、工程招投標(biāo)與合同管理之 施工合同索賠1、 工程索賠起因11發(fā)包人或工程師違約1)發(fā)包人沒有按合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供施工場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件造成違約建設(shè)工程施工合同（示范文本）通用條款第8條詳細(xì)規(guī)定了發(fā)包人專用條款約定的時(shí)間和要求所要完成的土地征用；房屋拆遷；清除地上、地下障礙；保證施工用水、用電；材料運(yùn)輸；機(jī)械進(jìn)場(chǎng)；辦理施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料等工作。開工日期經(jīng)施工合同協(xié)議書確定后，承包人要按照既定的開工時(shí)間做好各種準(zhǔn)備，并需提前進(jìn)場(chǎng)做好辦公、庫(kù)房、及其他臨時(shí)設(shè)施的搭建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給承包人的施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)創(chuàng)造條件，使準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)的人員

2、不能進(jìn)場(chǎng)，準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)的機(jī)械不能到位，應(yīng)提前進(jìn)場(chǎng)的材料運(yùn)不進(jìn)場(chǎng)，其他的開工準(zhǔn)備工作不能按期進(jìn)行，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。 2)發(fā)包人沒有按施工合同規(guī)定的條件提供應(yīng)供應(yīng)的材料、設(shè)備造成違約 建設(shè)工程施工合同(示范文本)通用條款第27條規(guī)定了發(fā)包人所應(yīng)承擔(dān)的材料、設(shè)備供應(yīng)責(zé)任。如果發(fā)包人所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨時(shí)間、地點(diǎn)、單價(jià)、種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級(jí)與合同附件(附件2)的規(guī)定不符，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。 3）發(fā)包人沒有能力或沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付工程款造成違約 按照建設(shè)工程施工合同（示范文本）通用條款第24條和第26條的規(guī)定，發(fā)包人應(yīng)按照專用

3、條款規(guī)定的時(shí)間和數(shù)額，向承包人支付預(yù)付款和工程款。當(dāng)發(fā)包人沒有支付能力或拖期支付以及由此引發(fā)停工，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出 索賠。 4) 工程師對(duì)承包人在施工過程中提出的有關(guān)問題久拖不定造成違約 建設(shè)工程施工合同(示范文本)通用條款第5條規(guī)定，工程師應(yīng)按照合同文件的要求行使自己的權(quán)力，履行合同約定的職責(zé)，及時(shí)向承包人提供所需指令、批準(zhǔn)、圖紙等。在施工過程中，承包人為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益，較早發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)展中的問題，并向工程師尋求解決的辦法，或提出解決方案報(bào)程師批準(zhǔn)，如果工程師不及時(shí)給予解決或批準(zhǔn)，將會(huì)直接影響工程的進(jìn)度，形成違約事件，造成承包人索賠。5)工程師工作失

4、誤，對(duì)承包人進(jìn)行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約 建設(shè)工程施工合同(示范文本)中對(duì)工程質(zhì)量的檢查、驗(yàn)收等工作程序及爭(zhēng)議解決都作了明確規(guī)定。但是，實(shí)際工作中，由于具體工作人員的工作經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、思想素質(zhì)及工作方式、方法等原因，往往會(huì)造成承發(fā)包雙方工作的不協(xié)調(diào)，其中因工程師造成的影響會(huì)成為索賠的起因。 (1)工程師的不正確糾正 施工過程中，可能發(fā)生工程師認(rèn)為承包人某施工部位或項(xiàng)目所采用的材料不符合技術(shù)規(guī)范或產(chǎn)品質(zhì)量的要求，從而要求承包人改變施工方法或停止使用某種材料，但事后又證明并非承包人的過錯(cuò)，因此，工程師的糾正是不正確的。在此情況下，承包人對(duì)不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失及時(shí)間(工期)損失提出相應(yīng)

5、補(bǔ)償是維護(hù)自身利益的表現(xiàn)。 (2)工程師對(duì)正常施工工序造成干擾 一般情況下，工程師應(yīng)根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時(shí)對(duì)任何部位進(jìn)行質(zhì)量檢查。但是，工程師對(duì)承包人在施工中所采用的方法及施工工序不必過多干涉，只要不違反施工合同要求和不影響工程質(zhì)量就可以進(jìn)行。如果工程師強(qiáng)制承包人按照某種施工工序或方法進(jìn)行施工，這就可能打亂承包人的正常工作順序，造成工程不能按期完成或增加成本開支。不論工程師意圖如何，只要造成事實(shí)上對(duì)正常施工工序的干擾，其結(jié)果都可能導(dǎo)致不應(yīng)有的工程停工、開工，人員閑置、設(shè)備閑置、材料供應(yīng)混亂等局面，由此而產(chǎn)生的實(shí)際損失，承包人必然會(huì)對(duì)此提出索賠。 (3)工程師對(duì)工程進(jìn)行苛刻檢查 建

6、設(shè)工程施工合同(示范文本)規(guī)定了工程師及其委派人員有權(quán)在施工過程中的任何時(shí)候?qū)θ魏喂こ踢M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。承包人應(yīng)為其提供便利條件，并按照工程師及其委派人員的要求返工、修改，承擔(dān)由自身原因?qū)е路倒?、修改的費(fèi)用。毫無(wú)疑問，工程師的各種檢查都會(huì)給被檢查現(xiàn)場(chǎng)帶來(lái)某種干擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理的；工程師所提出的修改或返工的要求應(yīng)該是依據(jù)施工合同所指定的技術(shù)規(guī)范，一旦工程師的檢查超出了施工合同范圍的要求，超出了一般正常的技術(shù)規(guī)范要求即認(rèn)為是苛刻檢查。 常見的苛刻檢查的種類有：對(duì)同一部分工程內(nèi)容的反復(fù)檢查；使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查；過分頻繁的檢查；故意不及時(shí)檢查等。 面對(duì)具有豐富經(jīng)驗(yàn)的承包人，工

7、程師對(duì)自己權(quán)力的行使應(yīng)掌握好合同界限，過分地不恰當(dāng)?shù)匦惺棺约旱臋?quán)力，對(duì)工程進(jìn)行苛刻的檢查，將會(huì)對(duì)承包人的施工活動(dòng)產(chǎn)生影響，必然導(dǎo)致承包人的索賠。 12合同變更與合同缺陷 1)合同變更 合同變更，是指施工合同履行過程中，對(duì)合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行的修改或補(bǔ)充，合同變更的實(shí)質(zhì)是對(duì)必須變更的內(nèi)容進(jìn)行新的要約和承諾。現(xiàn)代工程中，對(duì)于一個(gè)較復(fù)雜的建設(shè)工程，合同變更就會(huì)有幾十項(xiàng)甚至更多。大量的合同變更正是承包人的索賠機(jī)會(huì)， 每一變更事項(xiàng)都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更一般體現(xiàn)在由合同雙方經(jīng)過會(huì)談、協(xié)商對(duì)需要變更的內(nèi)容達(dá)成一致意見后，簽署的會(huì)議紀(jì)要、會(huì)談備忘錄、變更記錄、補(bǔ)充協(xié)議等合同文件中。合同變更的具體內(nèi)容可

8、劃分為：工程設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、工程師及委派人的指令等。 (1)工程設(shè)計(jì)變更 工程設(shè)計(jì)變更一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。 所謂完善性設(shè)計(jì)變更，是指在實(shí)施原設(shè)計(jì)的施工中不進(jìn)行技術(shù)上的改動(dòng)將無(wú)法進(jìn)行施工的變更。通常表現(xiàn)為對(duì)設(shè)計(jì)遺漏、圖紙互相矛盾、局部?jī)?nèi)容缺陷方面的修改和補(bǔ)充。完善性設(shè)計(jì)變更，通過承發(fā)包雙方協(xié)調(diào)一致后即可辦理變更記錄。 所謂修改性設(shè)計(jì)變更，是指并非設(shè)計(jì)原因而對(duì)原設(shè)計(jì)工程內(nèi)容進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改。此類設(shè)計(jì)變更的原因主要來(lái)自發(fā)包人的要求和社會(huì)條件的變化。 對(duì)于完善性設(shè)計(jì)變更，是有經(jīng)驗(yàn)的承包人意料之中的查更。常常由承包人發(fā)現(xiàn)并提交工程師進(jìn)行解決，辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)。一般情

9、況下該類變更對(duì)工程量的影響不大，對(duì)施工中的各種計(jì)劃安排、材料供應(yīng)、人力及機(jī)械的調(diào)配影響不大，相對(duì)應(yīng)的索賠機(jī)會(huì)也較少。 對(duì)于修改性設(shè)計(jì)變更，即使對(duì)于有經(jīng)驗(yàn)的承包人也是難以預(yù)料的。盡管這種修改性設(shè)計(jì)變更并非完全是發(fā)包人自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，帶來(lái)許多對(duì)施工方面的不利因素，造成承包人重復(fù)采購(gòu)、調(diào)整人力或機(jī)械調(diào)配、等待修改設(shè)計(jì)圖紙、對(duì)已完工程進(jìn)行拆改等，成本比原計(jì)劃增加，工期比計(jì)劃延長(zhǎng)。承包人會(huì)抓住這一機(jī)會(huì)，向發(fā)包人提出因設(shè)計(jì)變更所引起的索賠要求。 (2)施工方法變更 施工方法變更，是指在執(zhí)行經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對(duì)某些具體的施工方法進(jìn)

10、行修改。這種對(duì)施工方法的修改必須報(bào)工程師批準(zhǔn)方可執(zhí)行。 施工方法變更必然會(huì)對(duì)預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力及機(jī)械調(diào)配產(chǎn)生影響，會(huì)使施工成本加大，其他費(fèi)用增加，從而引起承包人索賠。 (3)工程師及委派人的指令 如果工程師及委派人指令承包人加速施工、改換某些材料、采取某項(xiàng)措施進(jìn)行某種工作或暫停施工等，則帶有較大成分的人為合同變更，承包人可以抓住這一合同變更的機(jī)會(huì)，提出索賠要求。 2)合同缺陷 合同缺陷，是指承發(fā)包當(dāng)事人所簽訂的施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的、合同本身存在的、現(xiàn)時(shí)已很難再作修改或補(bǔ)充的問題。 大量的工程合同管理經(jīng)驗(yàn)證明，施工合同在實(shí)施過程中，常發(fā)現(xiàn)有如下的情況： (1)合同條款用語(yǔ)含糊

11、、不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)益； (2)合同條款中存在漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未作預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款； (3)合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對(duì)同一問題的規(guī)定或要求不一致； (4)由于合同簽訂前沒有把各方對(duì)合同條款的理解進(jìn)行溝通，導(dǎo)致雙方對(duì)某些條款理解不一致； (5)對(duì)合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)。 按照我國(guó)簽訂施工合同所應(yīng)遵守的合法公正、誠(chéng)實(shí)信用、平等互利、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，合同的簽訂過程是雙方當(dāng)事人意思自治的體現(xiàn)，不存在一方對(duì)另一方的強(qiáng)制、欺騙等不公平行為。因此，簽訂合同后所發(fā)現(xiàn)的合同本身存在的問題，應(yīng)

12、按照合同缺陷進(jìn)行處理。 無(wú)論合同缺陷表現(xiàn)為哪一種情況，其最終結(jié)果可能是以下兩種情況：一，當(dāng)事人對(duì)有缺陷的合同條款重新解釋定義，協(xié)商劃分雙方的責(zé)任和權(quán)益；二，各自按照本方的理解，把不利責(zé)任推給對(duì)方，發(fā)生激烈的合同爭(zhēng)議后，提交仲裁機(jī)構(gòu)裁決。 總之，施工合同缺陷的解決往往是與施工索賠及解決合同爭(zhēng)議聯(lián)系在一起的。 I3不可預(yù)見性因素 1)不可預(yù)見性障礙 不可預(yù)見性障礙，是指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，并經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，都無(wú)法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙。如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類障礙等。 不可預(yù)見性障礙在實(shí)際工程中，表現(xiàn)為不確定性障礙的情況更常見。所謂不確定

13、性障礙，是指承包人根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，或經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)地下存在自然的或人工的障礙，但因資料描述與實(shí)際情況存在較大差異，而這些差異導(dǎo)致承包人不能預(yù)先準(zhǔn)確地制定處理方案，估計(jì)處理費(fèi)用。 不確定性障礙屬不可預(yù)見性障礙范圍，但從施工索賠的角度看，不可預(yù)見性障礙的索賠比較容易被批準(zhǔn)，而不確定性障礙的索賠則需要根據(jù)施工合同細(xì)則條款論證。區(qū)分不確定性障礙與不可預(yù)見性障礙的表現(xiàn)，采取不同的索賠方法是施工索賠管理人員應(yīng)注意的。 2)其他第三方原因 其他第三方原因，是指與工程有關(guān)的其他第三方所發(fā)生的問題對(duì)工程施工的影響。其表現(xiàn)的情況是復(fù)雜多樣的，往往難于劃分類型。如下述情況： (1)

14、正在按合同供應(yīng)材料的單位因故被停止?fàn)I業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中斷； (2)因鐵路部門的原因，正常物資運(yùn)輸造成壓站，使工程設(shè)備遲于安裝日期到場(chǎng)，或不能配套到場(chǎng)； (3)進(jìn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)輸必經(jīng)橋梁因故斷塌，使繞道運(yùn)費(fèi)大增。 諸如上述及類似問題的發(fā)生，客觀上給承包人造成施工停頓、等候、多支出費(fèi)用等情況。如果上述情況中的材料供應(yīng)合同、設(shè)備訂貨合同及設(shè)備運(yùn)輸路線是發(fā)包人與第三方簽訂或約定的，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。14國(guó)家政策、法規(guī)的變化 國(guó)家政策、法規(guī)的變化，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些國(guó)家政策、法規(guī)的變化。我國(guó)目前正處在改革開放的發(fā)展階段，特別是加入WTO以后，正在與國(guó)際市場(chǎng)接軌，價(jià)格管理逐步向市場(chǎng)

15、調(diào)節(jié)過渡，每年都有關(guān)于對(duì)建筑工程造價(jià)的調(diào)整文件出臺(tái)，這對(duì)工程施工必然產(chǎn)生影響。對(duì)于這類因素，承發(fā)包雙方在簽訂合同時(shí)必須引起重視。在現(xiàn)階段，因國(guó)家政策、法規(guī)變更所增加的工程費(fèi)用占有相當(dāng)大的比重，是一個(gè)不能忽視的索賠因素。常見的國(guó)家政策、法規(guī)的變更有： (1)由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整； (2)建筑材料的市場(chǎng)價(jià)與概預(yù)算定額文件價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定； (3)國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；(4)國(guó)家有關(guān)部門在工程中停止使用某種設(shè)備、某種材料的通知； (5)國(guó)家有關(guān)部門在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定 (6)國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。 顯然，上述有

16、關(guān)政策、法規(guī)對(duì)建筑工程的造價(jià)必然產(chǎn)生影響，承包人可依據(jù)這些政策、法規(guī)的規(guī)定向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。假如這些政策、法規(guī)的執(zhí)行會(huì)減少工程費(fèi)用，受益的無(wú)疑應(yīng)該是發(fā)包人。15合同中止與解除施工合同簽訂后，對(duì)合同雙方都有約束力，任何一方如違反合同規(guī)定都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，以此促進(jìn)雙方較好地履行合同。但是實(shí)際工作中，由于國(guó)家政策的變化，不可抗力以及承發(fā)包雙方之外的原因?qū)е鹿こ掏＝ɑ蚓徑ǖ那闆r時(shí)有發(fā)生，必然造成合同中止。另外，由于在合同履行中，承發(fā)包雙方在工作合作中不協(xié)調(diào)、不配合甚至矛盾激化，使合同履行不能再維持下去，或發(fā)包人嚴(yán)重違約，承包人行使合同解除權(quán)，或承包人嚴(yán)重違約，發(fā)包人行使合同解除權(quán)等，都會(huì)產(chǎn)生合同的解除

17、。 由于合同的中止或解除是在施工合同還沒有履行完畢時(shí)發(fā)生的，必然會(huì)導(dǎo)致承發(fā)包雙方的經(jīng)濟(jì)損失，因此，發(fā)生索賠是難免的。但引起合同中止與解除的原因不同，索賠方的要求及解決過程也大不一樣。2 、 索賠的程序與依據(jù)2.1索賠的程序 1)施工索賠的程序和時(shí)限的規(guī)定 在工程項(xiàng)目施工階段，每出現(xiàn)一個(gè)索賠事件，都應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定、國(guó)際慣例和工程項(xiàng)目合同條件的規(guī)定，認(rèn)真及時(shí)地協(xié)商解決。我國(guó)建設(shè)工程施工合同(示范文本)中對(duì)索賠的程序和時(shí)間要求有明確而嚴(yán)格的規(guī)定，主要包括： (1)甲方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，以及出現(xiàn)應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤；或甲方延期支付合同價(jià)款，或因甲方原因

18、造成乙方的其他經(jīng)濟(jì)損失，乙方可按下列程序以書面形式向甲方索賠：造成工期延誤或乙方經(jīng)濟(jì)損失的時(shí)間發(fā)生后28天內(nèi)，乙方向工程師發(fā)出索賠意向通知；發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，乙方向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；工程師在收到乙方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求乙方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；工程師在收到乙方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)乙方作進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠已被認(rèn)可； 當(dāng)造成工期延誤或乙方經(jīng)濟(jì)損失的該項(xiàng)事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在該事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。（2)

19、乙方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給甲方造成損失，甲方也按以上各條款規(guī)定的時(shí)限和要求向乙方提出索賠。 2）施工索賠的工作過程 施工索賠的工作過程，即是施工索賠的處理過程。施工索賠工作一般有以下幾個(gè)步驟：索賠要求的提出、索賠證據(jù)的準(zhǔn)備、索賠文件(報(bào)告)的編寫、索賠文件(報(bào)告)的報(bào)送、索賠文件(報(bào)告)的評(píng)審、索賠談判與調(diào)解、索賠仲裁與訴訟。現(xiàn)分述如下： (1)索賠要求的提出 當(dāng)出現(xiàn)索賠事件時(shí)，承包商應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)先與工程師磋商，如果不能達(dá)成妥協(xié)方案時(shí)，則應(yīng)審慎地檢查自己索賠要求的合理性，然后決定是否提出書面索賠要求。按照FIDIC合同條款，書面的索賠通知書應(yīng)在引起索賠的事件發(fā)生后的28天以內(nèi)

20、向工程師正式提出，并抄送業(yè)主；逾期提送，將遭到業(yè)主和工程師的拒絕。 索賠通知書一般都很簡(jiǎn)單，僅說明索賠事項(xiàng)的名稱，根據(jù)相應(yīng)的合同條款，提出自己的索賠要求。索賠通知書主要包括以下內(nèi)容： 引起索賠事件發(fā)生的時(shí)間及情況的簡(jiǎn)單描述。依據(jù)合同的條款和理由。 說明將提供有關(guān)后續(xù)資料，包括有關(guān)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài)。 說明對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起監(jiān)理工程師和業(yè)主的重視。 至于索賠金額的多少或應(yīng)延長(zhǎng)工期的天數(shù)，以及有關(guān)的證據(jù)資料，可稍后再報(bào)給業(yè)主。 (2)索賠證據(jù)的準(zhǔn)備 索賠證據(jù)資料的準(zhǔn)備是施工索賠工作的重要環(huán)節(jié)。承包商在正式報(bào)送索賠文件(報(bào)告)前，要盡可能地使索賠證據(jù)資料完整齊備，

21、不可“留一手”待談判時(shí)再拋出來(lái)，以免造成對(duì)方的不愉快而影響索賠事件的解決。索賠金額的計(jì)算要準(zhǔn)確無(wú)誤，符合合同條款的規(guī)定，具有說服力；力求文字清晰，簡(jiǎn)單扼要，要重事實(shí)、講理由，語(yǔ)言婉轉(zhuǎn)而富有邏輯性。關(guān)于索賠證據(jù)資料包括哪些內(nèi)容，將在后面作詳細(xì)介紹。 (3)索賠文件(報(bào)告)的編寫 索賠文件（報(bào)告）是承包商向監(jiān)理工程師(或業(yè)主)提交的要求業(yè)主給予一定的經(jīng)濟(jì)(費(fèi)用)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的正式報(bào)告。關(guān)于索賠報(bào)告的編寫內(nèi)容及應(yīng)注意的問題等，將在后面作詳細(xì)介紹。 (4)索賠文件(報(bào)告)的報(bào)送 索賠報(bào)告編寫完畢后，應(yīng)在引起索賠的事件發(fā)生后28天內(nèi)盡快提交給監(jiān)理工程師(或業(yè)主)，以正式提出索賠。索賠報(bào)告提交后，承包商

22、不能被動(dòng)等待，應(yīng)隔一定的時(shí)間主動(dòng)向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，根據(jù)對(duì)方所提出的問題進(jìn)一步作資料方面的準(zhǔn)備，或提供補(bǔ)充資料，盡量為監(jiān)理工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。 索賠的關(guān)鍵問題在于“索”，承包商不積極主動(dòng)去“索”，業(yè)主沒有任何義務(wù)去“賠”。因此，提交索賠報(bào)告雖然是“索”，但還只是剛剛開始，要讓業(yè)主“賠”，承包商還有許多更艱難的工作要做。 (5)索賠文件(報(bào)告)的評(píng)審 工程師或業(yè)主街道承包商的索賠報(bào)告后，應(yīng)該馬上仔細(xì)閱讀其報(bào)告，并對(duì)不合理的索賠進(jìn)行反駁或提出疑問，工程師可以根據(jù)自己掌握的資料和處理索賠的工作經(jīng)驗(yàn)提出意見和主張。如： 索賠事件不屬于業(yè)主和監(jiān)理工程師的責(zé)任，而是第三方的責(zé)任。 承

23、包商未能遵守索賠意向通知的要求。 合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。 索賠是由不可抗力引起的，承包商沒有劃分和證明雙方責(zé)任的大小。 承包商沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失。 承包商必須提供進(jìn)一步的證據(jù)。 損失計(jì)算夸大。 承包商以前已明示或暗示放棄了此次索賠的要求。 但工程師提出這些意見和主張時(shí)，也應(yīng)當(dāng)有充分的根據(jù)和理由。評(píng)審過程中，承包商應(yīng)對(duì)工程師提出的各種質(zhì)疑作出圓滿的答復(fù)。 (6)索賠談判與調(diào)解 經(jīng)過監(jiān)理工程師對(duì)索賠報(bào)告的評(píng)審，與承包商進(jìn)行了較充分的討論后，工程師應(yīng)提出對(duì)索賠處理決定的初步意見，并參加業(yè)主和承包商進(jìn)行的索賠談判，通過談判，作出索賠的最后決定。 在雙方直接談判沒能取

24、得一致解決意見時(shí)，為爭(zhēng)取通過友好協(xié)商辦法解決索賠爭(zhēng)端，可邀請(qǐng)中間人進(jìn)行調(diào)解。有些調(diào)解是非正式的，例如通過有影響的人物(業(yè)主的上層機(jī)構(gòu)、官方人士或社會(huì)名流等)或中間媒介人物(雙方的朋友、中間介紹人、傭金代理人等)進(jìn)行幕前幕后調(diào)解。也有些調(diào)解是正式性質(zhì)的，例如在雙方同意的基礎(chǔ)上共同委托專門的調(diào)解人進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解人可以是當(dāng)?shù)氐墓こ處焻f(xié)會(huì)或承包商協(xié)會(huì)、商會(huì)等機(jī)構(gòu)。這種調(diào)解要舉行_些聽證會(huì)和調(diào)查研究，而后提出調(diào)解方案，如雙方同意則可達(dá)成協(xié)議并由雙方簽字和解。 (7)索賠仲裁與訴訟 對(duì)于那些確實(shí)涉及重大經(jīng)濟(jì)利益而又無(wú)法用協(xié)商和調(diào)解辦法解決的索賠問題，而變成為雙方的難以調(diào)和的爭(zhēng)端，只能依靠法律程序解決。在正

25、式采取法律程序解決之前，一般可以先通過自己的律師向?qū)Ψ桨l(fā)出正式索賠函件，此函件最好通過當(dāng)?shù)毓C部門登記確認(rèn)，以表示訴諸法律程序的前奏。這種通過律師致函屬于“警告”性質(zhì)，多次警告而無(wú)法和解(例如由雙方的律師商討仍無(wú)結(jié)果)，則只能根據(jù)合同中“爭(zhēng)端的解決”條款提交仲裁或司法程序解決。22索賠的依據(jù) 為了達(dá)到索賠成功的目的，承包商必須進(jìn)行大量的索賠論證工作，以大量的證據(jù)來(lái)證明自己擁有索賠的權(quán)利和應(yīng)得的索賠款額和索賠工期。在進(jìn)行施工索賠時(shí)，承包商應(yīng)善于從合同文件和施工記錄等資料中尋找索賠的依據(jù)，在提出索賠要求的同時(shí)，提出必需的證據(jù)資料?？梢宰鳛樗髻r依據(jù)的主要資料是： (1)政策法規(guī)文件。政策法規(guī)文件是指

26、工程所在國(guó)的政府或立法機(jī)關(guān)公布的有關(guān)國(guó)家法律、法令或政府文件，如貨幣匯兌限制指令，外匯兌換率的決定，調(diào)整工資的決定，稅收變更指令，工程仲裁規(guī)則等。這些文件直接影響到承包商的收益，因此，這些文件對(duì)工程結(jié)算和索賠具有重要的影響，承包商必須高度重視。（2）招標(biāo)文件、合同文本及招標(biāo)文件附件中所包含的合同文本。如FIDIC施工合同條件中的通用條件和專用條件以及我國(guó)建設(shè)工程施工合同(示范文本)中的通用條款和專用條款，施工技術(shù)規(guī)范，工程范圍說明，現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)資料和工程量表等資料，標(biāo)前會(huì)議和澄清會(huì)議資料等，不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)和構(gòu)成工程合同文件的基礎(chǔ)，而且是施工索賠時(shí)計(jì)算索賠費(fèi)用的依據(jù)。 （3）施工合同

27、協(xié)議書及附屬文件。施工合同協(xié)議書，各種合同雙方在簽約前就中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃、合同條件等問題進(jìn)行的討論紀(jì)要文件，以及其他各種簽約的備忘錄和修正案等資料，都可以作為承包商索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。 (4)往來(lái)的書面文件。在合同實(shí)施過程中，會(huì)有大量的業(yè)主、承包商、工程師之間的來(lái)往書面文件，如業(yè)主的各種認(rèn)可信與通知，工程師或業(yè)主發(fā)出的各種指令，如工程變更令、加速施工令等，以及對(duì)承包商提出問題的書面回答和口頭指令的確認(rèn)信等，這些信函(包括電傳、傳真資料等）都將成為索賠的證據(jù)。因此，來(lái)往的信件一定要留存，自己的回復(fù)則要留底。同時(shí)，要注意對(duì)工程師的口頭指令及時(shí)進(jìn)行書面確認(rèn)。 （5）會(huì)議記錄。主要有標(biāo)前會(huì)議和決標(biāo)前的澄

28、清會(huì)議紀(jì)要。在合同實(shí)施過程中，業(yè)主、工程師和承包商定期和不定期的工地會(huì)議，如施工協(xié)調(diào)會(huì)議，施工進(jìn)度變更會(huì)議，施工技術(shù)討論會(huì)議等，以及在這些會(huì)議上研究實(shí)際情況作出的決議或決定等。這些會(huì)議記錄均構(gòu)成索賠的依據(jù)，但應(yīng)注意這些記錄若想成為證據(jù)，必須經(jīng)各方簽署才有法律效力。因此，對(duì)于會(huì)議紀(jì)要應(yīng)建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交參會(huì)各方傳閱核簽，如果有不同意見須在規(guī)定期限內(nèi)提出或直接修改，若不提出意見則視為同意(這個(gè)程序需由各方在項(xiàng)目開始前商定)。（6）批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際進(jìn)度記錄。經(jīng)過業(yè)主或工程師批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃和修改計(jì)劃、實(shí)際進(jìn)度記錄和月進(jìn)度報(bào)表是進(jìn)行索賠的重要證據(jù)。進(jìn)度計(jì)劃中不僅

29、指明工作間施工順序和工作計(jì)劃持續(xù)時(shí)間，而且還直接影響到勞動(dòng)力、材料、施工機(jī)械和設(shè)備的計(jì)劃安排，如果由于非承包商原因或風(fēng)險(xiǎn)使承包商的實(shí)際進(jìn)度落后于計(jì)劃進(jìn)度或發(fā)生工程變更，則這類資料對(duì)承包商索賠能否成功起到極其重要的作用。（7）施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件。施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件包括現(xiàn)場(chǎng)施工記錄、施工備忘錄、各種施工臺(tái)賬、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、施工設(shè)備使用記錄、建筑材料進(jìn)場(chǎng)和使用記錄、工長(zhǎng)或檢查員以及技術(shù)人員的工作日記、監(jiān)理工程師填寫的施工記錄和各種簽證，各種工程統(tǒng)計(jì)資料如周報(bào)、月報(bào)，工地的各種交接記錄如施工圖交接記錄、施工場(chǎng)地交接記錄、工程中停電停水記錄等資料，這些資料構(gòu)成工程實(shí)際狀態(tài)的證據(jù)，是工程索賠時(shí)必不可

30、少的依據(jù)。 (8)工程照片、錄像資料。工程照片和錄像資料作為索賠證據(jù)最為直觀，并且在照片上最好注明日期。其內(nèi)容可以包括：工程進(jìn)度照片和錄像、隱蔽工程覆蓋前的照片和錄像、業(yè)主責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)造成的返工或工程損壞的照片和錄像等。 （9）檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告。在工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告如隱蔽工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、材料試驗(yàn)報(bào)告、試樁報(bào)告、材料設(shè)備開箱驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告以及事故鑒定報(bào)告等，這些報(bào)告構(gòu)成對(duì)承包商工程質(zhì)量的證明文件，因此成為工程索賠的重要依據(jù)。 （10）工程財(cái)務(wù)記錄文件。包括工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單、工資報(bào)表、工程款賬單、各種收付款原始憑證、總分類賬、管理費(fèi)用報(bào)表、工程成本報(bào)表、材料和零配件采購(gòu)單

31、等財(cái)務(wù)記錄文件，它們是對(duì)工程成本的開支和工程款的歷次收入所做的詳細(xì)記錄，是工程索賠中必不可少的索賠款額計(jì)算的依據(jù)。 （11）現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄。工程水文、氣象條件變化，經(jīng)常引起工程施工的中斷或工效降低，甚至造成在建工程的破損，從而引起工期索賠或費(fèi)用索賠。尤其是遇到惡劣的天氣，一定要做好記錄，并且請(qǐng)工程師簽字。這方面的記錄內(nèi)容通常包括：每月降水量、風(fēng)力、氣溫、水位、施工基坑地下水狀況等，對(duì)地震、海嘯和臺(tái)風(fēng)等特殊自然災(zāi)害更要隨時(shí)做好記錄。 （12）市場(chǎng)行情資料。包括市場(chǎng)價(jià)格、官方公布的物價(jià)(工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等)資料，是索賠費(fèi)用計(jì)算的重要依據(jù)。 例81某承包商通過競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)，中標(biāo)承建一寫字樓工

32、程。合同中標(biāo)價(jià)為980 000美元。采用FIDIC土木工程施工合同條件簽訂合同。在工程施工過程中，由于地基出現(xiàn)問題，而被迫修改設(shè)計(jì)，造成多項(xiàng)變更，并且修改的變更圖總是延誤，多次發(fā)生已施工完畢的部分又發(fā)生變更，被業(yè)主指令拆除。因此，承包商提出索賠。 問 承包商提出索賠應(yīng)該提供哪些證據(jù)?解析 承包商應(yīng)該提供的索賠證據(jù)有：合同文本，地基出現(xiàn)問題時(shí)工程師簽發(fā)的暫停施工令，工程師簽發(fā)的變更指令，承包商簽收施工圖和變更圖的記錄，拆除時(shí)的用工量記錄，工地會(huì)議記錄、機(jī)械進(jìn)場(chǎng)記錄和租賃費(fèi)單據(jù)等索賠證據(jù)提供的目的有兩個(gè)：一是證明自己有權(quán)索賠；二是證明自己的索賠合理。因此，在提供證據(jù)時(shí)，就應(yīng)當(dāng)從這兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行考慮

33、。3 索賠費(fèi)用31 索賠費(fèi)用的構(gòu)成 索賠費(fèi)用的構(gòu)成和施工項(xiàng)目中標(biāo)合同價(jià)的構(gòu)成是一致的，索賠的款項(xiàng)必須是施工合同價(jià)格中已經(jīng)包括了的內(nèi)容，而索賠是超出原來(lái)報(bào)價(jià)的增加部分。從原則上說，只要是承包商有索賠權(quán)的事項(xiàng)，導(dǎo)致了工程成本的增加，承包商都可以提供費(fèi)用索賠，因?yàn)檫@些費(fèi)用是承包商完成超出合同范圍的工作而實(shí)際增加的開支。一般索賠費(fèi)用中主要包括以下內(nèi)容： 1)人工費(fèi) 人工費(fèi)是構(gòu)成工程成本中直接費(fèi)的主要項(xiàng)目之一，主要包括生產(chǎn)工人的基本工資、工資 性質(zhì)的津貼、輔助工資、勞保福利費(fèi)、加班費(fèi)、獎(jiǎng)金等。索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)主要考慮以下幾個(gè)方面： (1)完成合同計(jì)劃以外的工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用。 (2)由于非承包商責(zé)任

34、的施工效率降低所增加的人工費(fèi)用。 (3)超過法定工作時(shí)間的加班勞動(dòng)費(fèi)用。 (4)法定人工費(fèi)的增長(zhǎng)。 (5)由于非承包商的原因造成工期延誤致使人員窩工增加的人工費(fèi)等。 2）材料費(fèi) 材料費(fèi)在直接費(fèi)中占有很大比重。由于索賠事項(xiàng)的影響，在某些情況下，會(huì)使材料費(fèi)的支出超過原計(jì)劃材料費(fèi)支出。索賠的材料費(fèi)主要包括以下內(nèi)容： (1)由于索賠事項(xiàng)材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)。(2)對(duì)于可調(diào)價(jià)格合同，由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲。 (3)由于非承包商的責(zé)任使工期延長(zhǎng)導(dǎo)致材料價(jià)格上漲。 (4)由于非承包商的原因致使材料運(yùn)雜費(fèi)、材料采購(gòu)與保管費(fèi)用的上漲等。 索賠的材料費(fèi)中應(yīng)包括材料原價(jià)、材料運(yùn)輸費(fèi)、材料包

35、裝費(fèi)、材料的運(yùn)輸損耗等。但由于承包商自身管理不善等原因造成材料損壞、失效等費(fèi)用損失不能計(jì)人材料費(fèi)索賠中。3）施工機(jī)械使用費(fèi)由于索賠事項(xiàng)的影響使施工機(jī)械使用費(fèi)增加，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)由于完成工程師指示的超出合同范圍的工作所增加的施工機(jī)械使用費(fèi)。(2)由于非承包商的責(zé)任導(dǎo)致施工效率降低所增加的施工機(jī)械使用費(fèi)。(3)由于業(yè)主或者工程師的原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)等。4）管理費(fèi)(1)工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)的索賠是指承包商為完成索賠事項(xiàng)工作、業(yè)主指示的額外工作及合理的工期延長(zhǎng)期間所發(fā)生的工地管理費(fèi)用，包括工地管理人員的工資、辦公費(fèi)、通信費(fèi)、交通費(fèi)等。 (2)總部管理費(fèi)。索賠款中的總部管理費(fèi)是指

36、索賠事項(xiàng)引起的工程延誤期間所增加的管理費(fèi)用，一般包括總部管理人員的工資、辦公費(fèi)用、財(cái)務(wù)管理費(fèi)用、通信費(fèi)用等。 (3)其他直接費(fèi)和間接費(fèi)。國(guó)內(nèi)工程一般按照相應(yīng)費(fèi)用定額計(jì)取其他直接費(fèi)和間接費(fèi)等項(xiàng)，索賠時(shí)可以按照合同藥定的相應(yīng)費(fèi)率計(jì)取。 5)利潤(rùn) 承包商的利潤(rùn)是其正常合同報(bào)價(jià)中的一部分，也是承包商進(jìn)行施工的根本目的。所以當(dāng)一個(gè)索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)候，承包商會(huì)相應(yīng)地提出利潤(rùn)的索賠。但是對(duì)于不同性質(zhì)的索賠，承包商可能得到的利潤(rùn)補(bǔ)償是不一樣的。一般由于業(yè)主方工作失誤造成承包商的損失，可以索賠利潤(rùn)，而由業(yè)主方也難以預(yù)見的事項(xiàng)造成的損失，承包商一般不能索賠利潤(rùn)。在FIDIC合同條件中，對(duì)于以下幾項(xiàng)索賠事項(xiàng)，明確規(guī)

37、定了承包商可以得到相應(yīng)的利潤(rùn)補(bǔ)償： (1)工程師或者業(yè)主提供的施工圖或指示延誤。 (2)業(yè)主未能及時(shí)提供施工現(xiàn)場(chǎng)。 (3)合同規(guī)定或工程師通知的原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線、基準(zhǔn)標(biāo)高錯(cuò)誤。 (4)不可預(yù)見的自然條件。 (5)承包商服從工程師的指示進(jìn)行試驗(yàn)(不包括竣工試驗(yàn))，或由于雇主應(yīng)負(fù)責(zé)的原因?qū)⒐ぴ囼?yàn)的干擾。 (6)因業(yè)主違約，承包商暫停工作及終止合同。 (7)一部分應(yīng)屬于雇主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)等。6）利息 在實(shí)際施工過程中，由于工程變更和工期延誤會(huì)引起承包商投資增加，業(yè)主拖期支付工程款也會(huì)給承包商造成一定的經(jīng)濟(jì)損失，因此承包商會(huì)提出利息索賠。利息索賠一般包括以下幾個(gè)方面： (1)業(yè)主拖期支付工程進(jìn)度款或索

38、賠款的利息。 (2)由于工程變更和工期延長(zhǎng)所增加投資的利息。 (3)業(yè)主錯(cuò)誤扣款的利息。 無(wú)論是什么原因致使業(yè)主錯(cuò)誤扣款，由承包商提出反駁并被證明是合理的情況下，業(yè)主 一方錯(cuò)誤扣除的任何款項(xiàng)都應(yīng)該歸還，并應(yīng)支付扣款期間的利息。 如果工程部分進(jìn)行分包，分包商的索賠款同樣也包括上述各項(xiàng)費(fèi)用。當(dāng)分包商提出索賠時(shí)，其索賠要求如數(shù)列入總包商的索賠要求中一起向工程師提交。 7)不允許索賠的事項(xiàng) 一般在施工索賠中，以下幾項(xiàng)費(fèi)用是不允許索賠的： (1)承包商對(duì)索賠事項(xiàng)的發(fā)生原因負(fù)有全部責(zé)任的有關(guān)費(fèi)用。 (2)承包商對(duì)索賠事項(xiàng)未采取減輕措施因而擴(kuò)大的費(fèi)用。 (3)承包商進(jìn)行索賠工作的準(zhǔn)備費(fèi)用。 (4)索賠款在索

39、賠處理期間的利息。 (5)工程有關(guān)的保險(xiǎn)費(fèi)用。 32索賠費(fèi)用的計(jì)算 1）人工費(fèi)的計(jì)算 要計(jì)算索賠的人工費(fèi)，就要知道人工費(fèi)的單價(jià)和人工的消耗量。 人工費(fèi)的單價(jià)，首先要按照?qǐng)?bào)價(jià)單中的人工費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。如果是額外工作，要按照國(guó)家或地區(qū)統(tǒng)一制定發(fā)布的人工費(fèi)定額計(jì)算。隨著物價(jià)的上漲，人工費(fèi)也要不斷上漲。如果是調(diào)價(jià)合同，在進(jìn)行索賠人工費(fèi)計(jì)算時(shí)，也要考慮到人工費(fèi)的上漲可能帶來(lái)的影響。如果因?yàn)楣こ掏掀?，使得大量工作推遲到人工費(fèi)漲價(jià)以后的階段進(jìn)行，人工費(fèi)會(huì)大大超過計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)。 這時(shí)在進(jìn)行單價(jià)計(jì)算時(shí)，一定要明確工程延期的責(zé)任，以確定相應(yīng)的人工費(fèi)的合理單價(jià)。如果施工現(xiàn)場(chǎng)同時(shí)有人工費(fèi)單價(jià)的提高和施工效率的降低，則在人工費(fèi)

40、計(jì)算時(shí)要分別考慮兩種情況對(duì)人工費(fèi)的影響，分別進(jìn)行計(jì)算。 人工的消耗量，要按照現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際記錄、工人的工資單據(jù)以及相應(yīng)定額中的人工的消耗量定額來(lái)確定。如果涉及到現(xiàn)場(chǎng)施工效率降低，要做好實(shí)際效率的現(xiàn)場(chǎng)記錄，與報(bào)價(jià)單中的施工效率相比較，確定出實(shí)際增加的人工數(shù)量。 2）材料費(fèi)的計(jì)算 要計(jì)算索賠的材料費(fèi)，同樣要知道增加的材料用量和相應(yīng)材料的單價(jià)。 材料單價(jià)的計(jì)算，首先要明確材料價(jià)格的構(gòu)成。材料的價(jià)格一般包括材料供應(yīng)價(jià)、包裝費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、運(yùn)輸損耗費(fèi)、采購(gòu)保管費(fèi)五部分。如果不涉及材料價(jià)格的上漲，可以直接按照投標(biāo)報(bào)價(jià)中的材料價(jià)格進(jìn)行計(jì)算。如果涉及材料價(jià)格的上漲，則要按照材料價(jià)格的構(gòu)成，按照正式的訂貨單、采購(gòu)單，或者

41、官方公布的材料價(jià)格計(jì)算。 材料單價(jià)=(供應(yīng)價(jià)+包裝費(fèi)+運(yùn)輸費(fèi)+運(yùn)輸損耗費(fèi))(1+采購(gòu)保管費(fèi)率)-包裝品回收值增加材料用量的計(jì)算，要依據(jù)增加的工程量和相應(yīng)材料消耗定額規(guī)定的材料消耗量指標(biāo)，確定實(shí)際增加的材料用量。 材料費(fèi)=工程量*每單位工程量材料消耗量標(biāo)準(zhǔn)*材料單價(jià) 3)施工機(jī)械使用費(fèi)的計(jì)算 施工機(jī)械使用費(fèi)的計(jì)算，按照不同機(jī)械的具體情況采用不同的處理方法。 (1)如果是工程量增加，可以按照?qǐng)?bào)價(jià)單中的機(jī)械臺(tái)班費(fèi)用單價(jià)和相應(yīng)工程增加的臺(tái)班數(shù)量，計(jì)算增加的施工機(jī)械使用費(fèi)。如果因工程量的變化雙方協(xié)議對(duì)合同價(jià)進(jìn)行了調(diào)整，則按照調(diào)整以后的新單價(jià)進(jìn)行機(jī)械使用費(fèi)的計(jì)算。 (2)如果是由于非承包商的原因?qū)е率┕C(jī)

42、械窩工閑置，窩工費(fèi)的計(jì)算則要區(qū)別是承包商自有機(jī)械還是租賃機(jī)械，分別進(jìn)行計(jì)算。 對(duì)于承包商自有機(jī)械設(shè)備，窩工機(jī)械費(fèi)僅按照折舊臺(tái)班費(fèi)計(jì)算。如果是使用租賃的設(shè)備，租賃價(jià)格合理，又有正式的租賃收據(jù)，就可以按租賃價(jià)格計(jì)算窩工的機(jī)械臺(tái)班使用費(fèi)。 (3)施工機(jī)械降效。如果實(shí)際施工中因?yàn)槭艿椒浅邪痰脑驅(qū)е率┕ば式档?，承包商將不能按照原定?jì)劃完成施工任務(wù)，工程拖期后，會(huì)增加相應(yīng)的施工機(jī)械費(fèi)用。確定機(jī)械降低效率導(dǎo)致的機(jī)械費(fèi)的增加，可以考慮按以下公式計(jì)算增加的機(jī)械臺(tái)班數(shù)量： 增加的機(jī)械臺(tái)班數(shù)量=實(shí)際臺(tái)班數(shù)量-計(jì)劃臺(tái)班數(shù)量則機(jī)械降效增加的機(jī)械費(fèi)為： 機(jī)械降效增加的機(jī)械費(fèi)=機(jī)械臺(tái)班單價(jià)增加的扭械臺(tái)班數(shù)量 4)管理

43、費(fèi)的計(jì)算 （1）工地管理。工地管理費(fèi)是按照人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)之和的一定百分比計(jì)算確定的。所以當(dāng)承包商完成額外工程或者附加工程時(shí)，索賠的工地管理費(fèi)也是按照同樣的比例計(jì)取的。但是如果是其他非承包商的原因?qū)е卢F(xiàn)場(chǎng)施工工期延長(zhǎng)，由此增加的工地管理費(fèi)，可以按原報(bào)價(jià)中的工地管理費(fèi)平均計(jì)取。 （2）總部管理費(fèi)?？偛抗芾碣M(fèi)的計(jì)算，一般可以有以下幾種計(jì)算方法：按照投標(biāo)書中總部管理費(fèi)的比例計(jì)算。按照原合同價(jià)中總部管理費(fèi)平均計(jì)取。 5)利潤(rùn)的計(jì)算 上一節(jié)講述FTDIC合同條件下承包商可以索賠利潤(rùn)的幾種主要情況。一般來(lái)說，對(duì)于工程延誤的索賠，由于利潤(rùn)通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施的工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)，而單純的延誤工

44、期并未因影響或者減少某些項(xiàng)目的實(shí)施而導(dǎo)致利潤(rùn)的減少，所以一般工程師很難同意在延誤的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤(rùn)損失。索賠利潤(rùn)款額的計(jì)算通常是與原中標(biāo)合同價(jià)中的利潤(rùn)率保持一致。 6)利息的計(jì)算 承包商對(duì)利息索賠額可以采用以下方法計(jì)算： (1)按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率讓算。 (2)按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率計(jì)算。 (3)按合同雙方協(xié)議的利率計(jì)算。 無(wú)論具體采用哪一種利率計(jì)算，都應(yīng)在合同文件的專用條款或者投標(biāo)書附錄中加以明確說明。 7)索賠費(fèi)用的計(jì)算方法 提交索賠通知書以后，承包商要定期報(bào)送索賠資料，并在索賠影響事件結(jié)束后28天內(nèi)提交最終的索賠報(bào)告。在索賠報(bào)告中承包商對(duì)自己的費(fèi)用索賠部分要進(jìn)行詳細(xì)計(jì)算，以供工程師審查。

45、 索賠款的計(jì)算方法主要有以下幾種： （1)分項(xiàng)計(jì)算法 分項(xiàng)計(jì)算法是以每個(gè)索賠事件為對(duì)象，以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為根據(jù)，向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。而每一項(xiàng)索賠費(fèi)用應(yīng)計(jì)算由于該事項(xiàng)的影響，導(dǎo)致承包商發(fā)生的超過原計(jì)劃的費(fèi)用，也就是該項(xiàng)工程施工中所發(fā)生的額外的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)，以及相應(yīng)的管理費(fèi)。 分項(xiàng)計(jì)算法可以分三步： 分析每個(gè)或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目。這些費(fèi)用項(xiàng)目一般與合同價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致，如直接費(fèi)、管理費(fèi)、利潤(rùn)等。 用適當(dāng)?shù)姆椒ù_定各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響后的實(shí)際成本或費(fèi)用，與合同價(jià)中的費(fèi)用相對(duì)比，求出各項(xiàng)費(fèi)用超過原計(jì)劃的部分。 將各項(xiàng)費(fèi)用匯總，即得到總費(fèi)用

46、索賠值。 也就是說在直接費(fèi)(人工費(fèi)、材料費(fèi)和施工機(jī)械使用費(fèi)之和)超出合同中原有部分的額外費(fèi)用的基礎(chǔ)上，再加上應(yīng)得的管理費(fèi)(工地管理費(fèi)和總部管理費(fèi))和利潤(rùn)，即是承包商的索賠款額。這部分實(shí)際發(fā)生的額外費(fèi)用客觀地反映了承包商的額外開支或者實(shí)際損失，是承包商經(jīng)濟(jì)索賠的證據(jù)資料。 為了準(zhǔn)確計(jì)算實(shí)際的成本支出，承包商在現(xiàn)場(chǎng)的成本記錄或者單據(jù)等資料都是必不可少的，一定要在項(xiàng)目施工過程中注意收集和保留。 （2）總費(fèi)用法 總費(fèi)用法基本上是在總索賠的情況下才采用的計(jì)算索賠款的方法。也就是說，當(dāng)發(fā)生多項(xiàng)索賠事件以后，這些索賠事件的影響相互糾纏，無(wú)法區(qū)分，則重新計(jì)算出該工程項(xiàng)目的實(shí)際總費(fèi)用，再?gòu)倪@個(gè)實(shí)際的總費(fèi)用中減去

47、中標(biāo)合同價(jià)中的估算總費(fèi)用，即得到了要求補(bǔ)償?shù)乃髻r總款額。即： 索賠款總額=實(shí)際總費(fèi)用-合同價(jià)中估算的總費(fèi)用 這里要明確，只有當(dāng)無(wú)法采用分項(xiàng)計(jì)算法時(shí)，才使用總費(fèi)用法。一般采用總費(fèi)用法，需要有以下幾個(gè)條件： 在合同實(shí)施過程中所發(fā)生的總費(fèi)用是準(zhǔn)確的，工程成本核算符合普遍認(rèn)可的會(huì)計(jì)原則，實(shí)際總成本與合同價(jià)中的總成本的內(nèi)容項(xiàng)目是一致的。 承包商對(duì)工程項(xiàng)目的報(bào)價(jià)是合理的，能反映實(shí)際情況。如果報(bào)價(jià)計(jì)算不合理，索賠款額是不能用這種方法計(jì)算的，因?yàn)檫@里可能包含有承包商為了中標(biāo)壓低報(bào)價(jià)的成分，而承包商在報(bào)價(jià)時(shí)壓低報(bào)價(jià)是應(yīng)該由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。 費(fèi)用損失的責(zé)任或者索賠事件的責(zé)任是屬于非承包商的責(zé)任，也不是應(yīng)該由承包

48、商丞擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 由于該項(xiàng)索賠事件或者是幾項(xiàng)索賠事件在施工時(shí)的特殊性質(zhì)，不可能逐項(xiàng)精確計(jì)算出承包商損失的款額。 在采用總費(fèi)用法時(shí)，要注意管理費(fèi)的計(jì)算，一般要考慮實(shí)際損失，所以理論上應(yīng)該按照實(shí)際的管理費(fèi)率進(jìn)行計(jì)算與核實(shí)。但是鑒于具體計(jì)算的困難，通常都采用合同價(jià)中的管理費(fèi)率或者雙方商定的費(fèi)率。由于實(shí)際工程成本的增加導(dǎo)致承包商支出的增加，必然增加承包商的融資成本，所以承包商可以在索賠中計(jì)算利息支出。4 承包人在施工索賠中的注意問題41 充分認(rèn)識(shí)施工索賠的重要意義 1)施工索賠是施工合同管理的重要環(huán)節(jié) 施工索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，施工合同是施工索賠的依據(jù)，整個(gè)施工索賠處理的過程是履行合同的過程。所以，

49、工程實(shí)踐中常稱施工索賠為合同索賠。 承包人從工程投標(biāo)之日開始就要對(duì)合同條件進(jìn)行分析。項(xiàng)目開工以后，合同管理人員要將每日實(shí)施合同的情況與原合同分析的結(jié)果相對(duì)照，一旦出現(xiàn)合同規(guī)定以外的情況，或合同實(shí)施受到干擾，承包人就要研究是否就此提出索賠。日常的單項(xiàng)索賠處理可由合同管理人員來(lái)完成。對(duì)于重大的一攬子索賠，要依靠合同管理人員從日常積累的工程文件中提供證據(jù)，供合同管理方面的專家進(jìn)行分析。因此，要想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。 2)施工索賠是計(jì)劃管理的動(dòng)力 計(jì)劃管理一般涉及項(xiàng)目的實(shí)施方案、進(jìn)度安排、施工順序、勞動(dòng)力、機(jī)械設(shè)備及材料的使用與安排。而索賠必須分析在施工過程中，實(shí)際實(shí)施的計(jì)劃與原計(jì)劃的偏離程度。比

50、如，工期索賠就必須通過項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度與原計(jì)劃的關(guān)鍵路線分析比較才能成功，費(fèi)用索賠往往也是基于這種比較分析基礎(chǔ)之上。因此，從某種意義上講，離開了計(jì)劃管理，索賠將成為一句空話。反過來(lái)講，要索賠就必須加強(qiáng)項(xiàng)目的計(jì)劃管理，索賠管理是計(jì)劃管理的動(dòng)力。 3)施工索賠是挽回成本損失的重要手段 承包人在投標(biāo)報(bào)價(jià)中最重要的工作是計(jì)算工程成本。承包人應(yīng)按招標(biāo)文件規(guī)定的工程量和責(zé)任、給定的投標(biāo)條件以及項(xiàng)目的自然、經(jīng)濟(jì)環(huán)境作出成本估算。在施工合同履行中，如果由于這些條件和環(huán)境的變化，使承包人的實(shí)際工程成本增加，承包人要挽回這些實(shí)際工程成本的損失，只有通過索賠這種合法的手段才能做到。 施工索賠是以賠償實(shí)際損失為原則，這

51、就要求有可靠的工程成本計(jì)算依據(jù)。所以，要搞好施工索賠，承包人必須建立完整的成本核算體系，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程以及分項(xiàng)工程的成本核算資料，索賠計(jì)算才有可靠的依據(jù)。因此，索賠又能促進(jìn)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。 總之，承包人施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行施工項(xiàng)目管理的有效手段。隨著我國(guó)建筑市場(chǎng)體系的建立和完善，施工索賠管理將成為施工項(xiàng)目管理中越來(lái)越重要的問題。對(duì)承包人來(lái)說，施工索賠管理水平的高低，將成為反映其施工項(xiàng)目管理水平高低的重要標(biāo)志。42努力創(chuàng)造索賠處理的最佳條件 在施工索賠處理時(shí)，承包人已完韻工程和工作令發(fā)包人滿意，承包人所提出的索賠要求較順利地獲得發(fā)包人認(rèn)可，這是雙方都

52、認(rèn)為的理想的事。工程實(shí)踐中，經(jīng)常在索賠解決時(shí)發(fā)生承發(fā)包雙方或其中一方不滿意，一般情況下并不是因當(dāng)事人的主觀意愿，而是因?yàn)槿狈λ髻r解決的最佳條件。 承包人要努力創(chuàng)造索賠處理的最佳條件，就必須認(rèn)真實(shí)施施工合同，同時(shí)考慮承發(fā)包雙方的利益。1)認(rèn)真實(shí)施合同，履行合同職責(zé)承包人認(rèn)真實(shí)施施工合同，以積極合作的態(tài)度履行合同職責(zé)，不僅能夠反映企業(yè)的管理水平，形成良好的社會(huì)信譽(yù)，而且能夠與發(fā)包人建立良好的合作關(guān)系，從而為索賠的處理打下良好的基礎(chǔ)。具體體現(xiàn)在： (1)承包人應(yīng)按照合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、時(shí)間完成工程任務(wù)，守信譽(yù)，不偷工減料，不以次充好，無(wú)違約行為。 (2)承包人應(yīng)積極主動(dòng)地配合發(fā)包人和工程師開展工作

53、。如認(rèn)真審查施工圖，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤及時(shí)提出修改，發(fā)現(xiàn)遺漏及時(shí)提出補(bǔ)充，協(xié)助發(fā)包人克服困難，采用質(zhì)量好、費(fèi)用低的先進(jìn)施工方法等。 (3)做一個(gè)誠(chéng)實(shí)可信的合作伙伴，做到工程師在場(chǎng)與不在場(chǎng)一個(gè)樣。 (4)在施工過程中，如遇到工程師發(fā)出錯(cuò)誤或不當(dāng)?shù)闹噶顣r(shí)，除執(zhí)行指令外，應(yīng)及時(shí)友好地提醒對(duì)方，并注意盡量減少損失，切不可幸災(zāi)樂禍，譏諷嘲笑。 (5)事先不可預(yù)料的事件發(fā)生后，承包人應(yīng)及時(shí)采取有效措施，遏制事態(tài)發(fā)展，降低工程損失，切不可任其發(fā)展，伺機(jī)大開口，從中漁利。 (6)對(duì)于發(fā)包人有時(shí)發(fā)生的一些對(duì)工程進(jìn)展無(wú)重要影響的違約現(xiàn)象，承包人一般應(yīng)適當(dāng)采取容忍、諒解的態(tài)度。如承包人進(jìn)場(chǎng)時(shí)，發(fā)包人仍沒有能夠按合同規(guī)定的日期

54、和內(nèi)容完成點(diǎn)交場(chǎng)地的工作，但只要暫不影響工作的開展，就不宜提出索賠意向；發(fā)包人在發(fā)送圖紙、工程撥款等方面偶然發(fā)生比合同規(guī)定時(shí)間延遲的現(xiàn)象，只要不是有意識(shí)的且不影響工程進(jìn)展，應(yīng)以諒解為宜。 2)遵守“誠(chéng)信原則”，考慮雙方利益 施工合同的簽訂，本身就是承發(fā)包雙方相互信任的結(jié)果。施工合同的履行也要求雙方能夠按照“誠(chéng)信原則”實(shí)事求是地處理可預(yù)見或不可預(yù)見的問題。因此，承發(fā)包雙方對(duì)合同中的內(nèi)容表達(dá)，不能以疏忽作為借口進(jìn)行辯解。但由于事實(shí)上的施工合同文件不可能對(duì)任何情況都預(yù)先作出詳細(xì)規(guī)定，也不可能沒有缺陷，若在工作中遇到施工合同對(duì)某些問題沒有作出規(guī)定或規(guī)定不明確的情況時(shí)，雙方都應(yīng)遵守“誠(chéng)信原則”，考慮雙方

55、利益，找出雙方都能接受的公平合理的解決方案，使雙方繼續(xù)順利地合作下去。 在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅施工合同能夠順利履行，就連承包人實(shí)事求是地提出索賠要求，發(fā)包人也容易認(rèn)可。43著眼于重大索賠，著眼于實(shí)際損失 著眼于重大索賠，主要是指集中精力抓住索賠事件中對(duì)工程影響程度大、索賠額高的事件提出索賠，相對(duì)于重大索賠的小項(xiàng)索賠可采用靈活的方式處理。如可告訴對(duì)方，出于雙方友好合作的考慮，準(zhǔn)備放棄由某某事件、某某變更、停水、停電等原因引起的索賠要求，有時(shí)也可將小項(xiàng)索賠作為索賠談判中讓步的余地。承包人某種自愿讓步，往往也會(huì)引導(dǎo)發(fā)包人“不宜過分計(jì)較”的心態(tài)，獲得重大索賠的成功，如此結(jié)果遠(yuǎn)比

56、承包人遞上一大堆索賠報(bào)告請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)淖龇ê玫亩唷?著眼于實(shí)際損失，是指計(jì)算索賠額要實(shí)事求是，不宜弄虛作假，這也是雙方友好處理索賠問題的條件之一。因?yàn)橐粋€(gè)索賠事件發(fā)生后，對(duì)工程能造成多大的影響，對(duì)承發(fā)包雙方來(lái)說，并非深不可測(cè)難以掌握的事，有人自以為聰明，常常高估冒算，最終并非多獲利益，相反的是給發(fā)包人留下不誠(chéng)實(shí)的印象，從而給以后的索賠解決工作投下了陰影。44注意索賠證據(jù)資料的收集 一般情況下，承包人提出索賠要求時(shí)，必須要有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求的合理性，這是因?yàn)楣こ處熁虬l(fā)包人在審查索賠要求時(shí)，總要提出這樣或那樣的質(zhì)疑。因此，收集完整詳細(xì)的索賠證據(jù)資料是十分重要的工作。 1)建立健全的文檔資料

57、管理制度 承包人應(yīng)將文檔資料管理制度作為項(xiàng)目管理的一個(gè)組成部分，應(yīng)規(guī)定所收集資料的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要求、份數(shù)、保存辦法、使用辦法、管理人員的責(zé)任等。 2)要建立一個(gè)專人管理責(zé)任分工的組織體系 收集資料貫穿于工程施工的整個(gè)過程及各個(gè)方面，因受業(yè)務(wù)條件的限制，一個(gè)人難以做好此項(xiàng)工作，而可能接觸索賠證據(jù)資料的工作人員又太多，這個(gè)矛盾只有通過有效的組織過程來(lái)解決。也就是說，承包人的任何一個(gè)工作人員都應(yīng)具有索賠意識(shí)，對(duì)任何一件與合同有關(guān)的事項(xiàng)變化都應(yīng)認(rèn)真記錄或辦理必要的手續(xù)，專職管理人員應(yīng)對(duì)所發(fā)生事件的資料及時(shí)整理、歸檔、保存，同時(shí)還應(yīng)時(shí)常督促有關(guān)人員收集相關(guān)資料。 3)對(duì)重大事件的相關(guān)資料應(yīng)有針對(duì)性地收集

58、 當(dāng)發(fā)生比較重大的索賠事件時(shí)，承包人的主管人員應(yīng)分析研究該事件可能產(chǎn)生的不利影響，使有關(guān)人員有意識(shí)地注意這些方面的情況，收集相關(guān)資料。這樣收集來(lái)的索賠證據(jù)資料一般都對(duì)索賠要求有較好的作用。 例82 P公司通過投標(biāo)承包一項(xiàng)污水管道安裝工程。鋪設(shè)路線中有一處需要從一條交通干線的路堤下穿過。在交通干線上有一條舊的磚砌污水管，設(shè)計(jì)的新污水管要從舊管道下面穿過，要求在路堤以下部分先做好導(dǎo)洞，但招標(biāo)單位明確告知沒有任何有關(guān)舊管道的走向和位置的準(zhǔn)確資料，要求承包商報(bào)價(jià)時(shí)考慮這一因素。 施工時(shí)，當(dāng)承包商從路堤下掘進(jìn)導(dǎo)洞時(shí)，頂部出現(xiàn)塌方，很快發(fā)現(xiàn)舊的污水管距導(dǎo)洞的頂部非常近，并出現(xiàn)開裂，導(dǎo)洞內(nèi)注滿水。P公司遂通

59、知監(jiān)理工程師赴現(xiàn)場(chǎng)處理，監(jiān)理工程師赴現(xiàn)場(chǎng)后當(dāng)即口頭指示承包商切斷水流，暫時(shí)將水流排入附近100 m遠(yuǎn)的污水管檢查井中，并抽水修復(fù)塌方。 修復(fù)工程完畢，承包商向其保險(xiǎn)公司索賠，但遭到保險(xiǎn)公司的拒絕。理由是發(fā)生事故 時(shí)，承包商未曾通知保險(xiǎn)公司。而且保險(xiǎn)公司認(rèn)定事故是因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的，因?yàn)樾挛鬯茈x舊污水管太近。如果不存在舊污水管，則不會(huì)發(fā)生死事故。因此，保險(xiǎn)公司認(rèn)定應(yīng)由設(shè)計(jì)人承擔(dān)或者由業(yè)主或監(jiān)理工程師來(lái)承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)楸O(jiān)理工程師未能準(zhǔn)確地確定污水管的位置?？傊?，保險(xiǎn)公司認(rèn)定該事故不屬于第三者責(zé)任險(xiǎn)的責(zé)任范圍。于是P公司遂向監(jiān)理工程師提出了上述數(shù)額的索賠報(bào)告。其索賠的原因是：設(shè)計(jì)錯(cuò)誤造成塌方；工程師下

60、達(dá)的指令構(gòu)成變更令，修復(fù)塌方屬于額外工作。該索賠報(bào)告又遭到監(jiān)理工程師的拒絕。理由是：工程師下達(dá)的命令不屬于工程變更令，承包商為搶救而付出的工作是為了彌補(bǔ)自己的過失，屬于其合同義務(wù)。新管道的設(shè)計(jì) 位置在舊管道之下2 m，承包商有足夠的空間放置足以支撐地面壓力的導(dǎo)洞支撐。招標(biāo)單位在招標(biāo)時(shí)已經(jīng)告知沒有關(guān)于舊管道走向及位置的詳細(xì)資料，承包商在報(bào)價(jià)時(shí)已經(jīng)考慮到這一因素。 雙方經(jīng)過協(xié)商無(wú)效。遂訴諸仲裁，結(jié)果承包商敗訴。解析 根據(jù)本案例反映的情況，承包商無(wú)疑是受害者，是犧牲品。按客觀情況，承包商完全有權(quán)獲得補(bǔ)償或賠償，但問題出在承包商自己試身上，我們既不能責(zé)怪保險(xiǎn)公司無(wú)情，也不能指責(zé)業(yè)主方面無(wú)賴。只能怪承包