證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選100題

1、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選 一、單選題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。第1題持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的()數(shù)額。A.最低B.一定C.平均D.最高參考答案：D第2題參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()周歲。A.16B.1 8C.20D.24參考答案：B第3題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近()年未受過刑事處罰的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.2B.3C.4D.5參考答案：B第4題名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.2B.4C.

2、6D.8參考答案：D第5題申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近()個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。A.12B.24C.36D.48參考答案：C第6題負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。A.10%B.20%C.30%D.50%參考答案：D第7題一般情況下，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于_日，并不得超過_日。A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120參考答案：A第8題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交()。A.證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

3、參考答案：B第9題()是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金中介機(jī)構(gòu)參考答案：A第10題我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由()統(tǒng)一組織。A.證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：B第11題發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以()的罰款。A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下參考答案：D第12題單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開_日前提出臨時(shí)提案并書面提

4、交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后_日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。()A.10;2B.10;3C.15;2D.15;3參考答案：A第13題()對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：B第14題合格境外機(jī)構(gòu)投資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起()年內(nèi)，通過托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。A.1B.2C.3D.4參考答案：A第15題()對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：B第16題發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公

5、開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑()以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.30%B.50%C.70%D.90%參考答案：B第17題我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是指()。A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則參考答案：B第18題有限責(zé)任公司股東不得多于()個(gè)。A.40B.50C.60D.70參考答案：B第19題認(rèn)

6、購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本()的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1%B.3%C.5%D.7%參考答案：C第20題股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前通知各股東。A.15B.20C.25D.30參考答案：A一、單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1.申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.15B.20C.30D.451.C?！窘馕觥可暾?qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)

7、證書。2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.3C.4D.52.B?！窘馕觥咳〉脠?zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)()個(gè)月。A.312B.36C.112D.163.A?！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者

8、吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)4.D?！窘馕觥炕痄N售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。5.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予()處罰。A.警示B.行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)C.移送

9、相關(guān)監(jiān)管部門D.移送司法機(jī)關(guān)5.B。【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。6.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括()。A.申請(qǐng)報(bào)告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.工作情況說(shuō)明6.D?！窘?/p>

10、析】A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。7.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()年。A.1B.2C.3D.47.C?！窘馕觥开?jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。8.違

11、反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。A.13B.25C.35D.158.C?！窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)工商局C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行

12、9.A?！窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.3B.5C.10D.1510.B。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。11.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.取得證券從業(yè)資格B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格C

13、.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 11.B?！窘馕觥可暾?qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。A.籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作12.B?！窘馕觥孔C券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理

14、和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。13.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券

15、交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易13.D?！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。

16、14.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性14.C?！窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.完整性15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實(shí)性和時(shí)效性，不包括D項(xiàng)。16.()對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券公司16.B。【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證

17、券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。17.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。A.董事會(huì)B.司法機(jī)關(guān)C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)17.D?！窘馕觥堪凑兆C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。18.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員()。A.禁止與委托人約

18、定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告18.A?！窘馕觥孔C券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。19.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券

19、業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.1519.C。【解析】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。20.甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是()。A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政

20、處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間20.C?！窘馕觥緾項(xiàng)的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。21.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

21、C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券22.下列不屬于中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的(

22、)制度。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理D.信息查詢24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()的報(bào)刊上公告。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定B.證券公司所在地C.省級(jí)以上D.證券交易所指定25.下列不屬于中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求 答案及解析21.A?！窘馕觥靠蛻羧谫Y買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的

23、，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。22.D?！窘馕觥恐腥A人民共和國(guó)證券法第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。23.C。【解析】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。24.A?！窘馕觥孔C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

24、理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。25.B。【解析】中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于中華人民共和國(guó)證券法對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。26.收購(gòu)要約的期限為()。A.3045日B.3

25、060日C.3075日D.6090日27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下28.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過()個(gè)月。A.3B.6C.12D.2429.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.省級(jí)地方人民政府30.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過()個(gè)月。A.3B.6C.12D.24 答案及解析26.B?！窘馕觥恐?/p>

26、華人民共和國(guó)證券法第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過60日。27.B?！窘馕觥扛鶕?jù)中華人民共和國(guó)刑法第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。28.C?！窘馕觥孔C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。29.C?！窘馕觥孔C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第

27、八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證券法和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。30.B?！窘馕觥孔C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。31.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)D.證券監(jiān)管部門32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C

28、.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)D.中國(guó)人民銀行33.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是()。A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理34.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院35.中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%答案及解析31.B。【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

29、并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。32.B?！窘馕觥恐袊?guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。33.D。【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。34.A。【解析】涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范

30、性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。35.D。【解析】中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。一、單項(xiàng)選擇題36.中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人37.中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或拘役。A.1B.3C.5D.7

31、38.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A.25%B.30%C.35%D.40%39.根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定40.下列不屬于中華人民共和國(guó)公司法對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程

32、序B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制答案及解析36.D。【解析】中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。37.C。【解析】中華人民共和國(guó)刑法第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金

33、額或者抽逃出資金額2%以上 10%以下罰金。38.B。【解析】根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。39.C。【解析】中華人民共和國(guó)公司法第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公

34、司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。40.C。【解析】中華人民共和國(guó)公司法關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容; 注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于中華人民共和國(guó)公司法總則的內(nèi)容。第1題

35、上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自（）起立即作出報(bào)告和公告。A知悉之日B實(shí)際控制人未履行報(bào)告、公告之日C股東未履行報(bào)告、公告之日D知悉15日后參考答案：A上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。第2題有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由（）蓋章。A公司B全體董事C公司登記機(jī)關(guān)D工商行政管理局參考答案：A有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司蓋章。第3題公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）以上的，可以不再提取。A30B50C60D80參考答案：B公

36、司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50以上的，可以不再提取。第4題證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。A審慎B誠(chéng)信C依法D獨(dú)立參考答案：A證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第2條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。第5題股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后（）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。A半年B1年C2年D3年參考答案：A公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)

37、讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。第6題客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。A一級(jí)B二級(jí)C三級(jí)D初始參考答案：B客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。第7題證券交易所要求會(huì)員（）編制庫(kù)存證券報(bào)表。A按日B按月C按季D按旬參考答案：B證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。第8題對(duì)

38、證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A1；5B1；10C3；5D3；10參考答案：D對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第9題自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的（）。A原證券賬戶結(jié)算證明B原資金賬戶結(jié)算證明C原資金賬戶凍結(jié)證明D原證券賬戶凍結(jié)證明參考答案：D補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。第10題協(xié)議收購(gòu)時(shí)，

39、收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（），繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。A20B30C40D50參考答案：B收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。第11題公司章程的（）事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。A相對(duì)記載B任意記載C絕對(duì)記載D協(xié)商記入?yún)⒖即鸢福築公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

40、第12題（）是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。A發(fā)起設(shè)立B同時(shí)設(shè)立C募集設(shè)立D單純?cè)O(shè)立參考答案：C募集設(shè)立又稱漸次設(shè)立或復(fù)雜設(shè)立，是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。第13題下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)B承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門依法吊銷直接責(zé)任人員的資格證書C承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏報(bào)告的，情節(jié)較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款D承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)

41、資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因其出具的評(píng)估結(jié)果、驗(yàn)資或者驗(yàn)證證明不實(shí)，給公司債權(quán)人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯(cuò)的外，需要承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案：C承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。第14題股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣（）萬(wàn)元。A3000B1000C5000D10000參考答案：A股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬(wàn)元。第15題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的

42、有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A中國(guó)人民銀行B地方人民政府C國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：B證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。第16題對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。A7B10C15D20參考答案：B對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息

43、，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。第17題公司最基本的活動(dòng)是（）。A生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)B運(yùn)營(yíng)管理C市場(chǎng)營(yíng)銷D公司經(jīng)營(yíng)參考答案：D公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。第18題按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。A風(fēng)險(xiǎn)種類B風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的C風(fēng)險(xiǎn)起因D風(fēng)險(xiǎn)影響參考答案：C按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。第19題同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A客戶資料的保密性B交易行為的自主性C選擇交

44、易方式的自主性D收益的不穩(wěn)定性參考答案：A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在4個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。第20題下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B期貨交易所拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓C期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款D期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告參考答案：C期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上

45、10萬(wàn)元以下的罰款。第21題下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告B證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查參考答案：C證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)-3在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。第22題下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A公司在清算期間開展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得B清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，

46、或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正C清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款D清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正參考答案：C清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。第23題能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是（）。A逐日盯市制度B風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C防

47、火墻制度D保證金制度參考答案：C建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。第24題下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A商業(yè)銀行B證券公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：D基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。第25題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每（）年檢查一次。A2B3C5D10參考答案：A證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)

48、完成之日起每2年檢查一次。第26題申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。A15B20C30D60參考答案：C申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。第27題客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的（），單獨(dú)立戶管理。A證券交易所B證券登記結(jié)算公司C證券公司D商業(yè)銀行參考答案：D客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券

49、交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。第28題公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的（）時(shí)，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。A10B15C20D30參考答案：D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30的屬于內(nèi)部信息。第29題發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A1B3C5D10參考答案：A發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持

50、有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。第30題下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是（）。A中華人民共和國(guó)公司法B中華人民共和國(guó)刑法C中華人民共和國(guó)證券法D證券發(fā)行與承銷管理辦法參考答案：D選項(xiàng)D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。第31題上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A股東大會(huì)B董事會(huì)C證券交易所D經(jīng)理層參考答案：B上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會(huì)決議事項(xiàng)予以披露。第32題（）是指依照中華人民共和國(guó)公司法和中華人民共

51、和國(guó)證券法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。A上市公司B證券公司C證券交易所D股票公司參考答案：B證券公司是指依照中華人民共和國(guó)公司法和中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。第33題證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）。A承擔(dān)賠償責(zé)任B維護(hù)委托人的權(quán)益C嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)D盡量使買賣雙方按自己意愿成交參考答案：C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。第34題公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）年內(nèi)不

52、得轉(zhuǎn)讓。A1B2C3D5參考答案：A股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第35題期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。A風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書B期貨經(jīng)紀(jì)合同C期貨交易協(xié)議D委托合同書參考答案：A期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。第36題在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A12B18C24D36參考答案：A在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)

53、的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第37題持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。A3B5C10D15參考答案：B持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第38題收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A5B10C15D20參考答案：C收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。第39題公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單

54、作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A1；10B3；10C3；20D5；20參考答案：A公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第40題中華人民共和國(guó)證券法對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括（）。A公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用B公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途C經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定D公開發(fā)行證券的條件和程序、公并發(fā)

55、行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料參考答案：C中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括：報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定；證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式；證券公司承銷證券約定的內(nèi)容；證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是中華人民共和國(guó)證券法對(duì)證券公司的規(guī)定。第41題要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起（）日后，公告其收購(gòu)要約。A7B10C15D30參考答案：C要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。第4

56、2題證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A1B2C3D5參考答案：C證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。第43題合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書上簽字。A1B2C3D4參考答案：A合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，

57、由其委派代表在授權(quán)書上簽字。第44題上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后（）個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。A1B2C3D5參考答案：A上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。第45題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備（）年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。A1B2C3D5參考答案：C個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。第46題設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是（）。A認(rèn)繳資本B實(shí)繳資本C注冊(cè)資本D實(shí)收資本參考答案：B申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。第47題上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（）為準(zhǔn)。A被

58、投資企業(yè)的資產(chǎn)總額B被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者C成交金額D被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積參考答案：B上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)收入以被投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)；出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)。第48題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)

59、證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A1B3C6D12參考答案：B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。第49題（）事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。A相對(duì)記載B任意記載C絕對(duì)記載D協(xié)商記入?yún)⒖即鸢福篈相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。第50題基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有（）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，

60、由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。A1B2C3D5參考答案：D基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。第51題欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。客體要件客觀要件主體要件主觀要件A、B、C、D、參考答案：B欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個(gè)方面。第52題證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（）等。資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))證券代碼委托買賣價(jià)格委托買賣數(shù)量A、B、C、D、參考答案：B證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)