開題報(bào)告書-外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)分析及對我國的影響

1、-. z.開題報(bào)告-外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)分析及對我國的影響一、論文（設(shè)計(jì)）選題的依據(jù)（選題的目的和意義、該選題國外的研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢等）（一）選題的意義：伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的飛速發(fā)展，跨國公司世界先進(jìn)技術(shù)的主要發(fā)明者和世界先進(jìn)技術(shù)的主要供應(yīng)來源，跨國公司通過對外直接投資部化實(shí)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為對東道國會帶來外部經(jīng)濟(jì)，即技術(shù)溢出。技術(shù)溢出(Technology spillover)效應(yīng)，是指由于外國直接投資資本含的人力資本、RD投入等因素通過各種渠道導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率增長，進(jìn)而對東道國經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，而跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形。進(jìn)入21世紀(jì)，知

2、識經(jīng)濟(jì)早已不是陌生的詞匯。盡管各界對其有不同的定義，但有一點(diǎn)是公認(rèn)的事實(shí)：知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代科學(xué)技術(shù)的重要性是不可替代的。高科技的應(yīng)用和科學(xué)研究成果在20世紀(jì)中所獲得的成功可以說是人類歷史上最為輝煌的一頁。由于高科技的投入，在諸如計(jì)算機(jī)生物、制藥工程、電子、航空航天等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中對GDP的貢獻(xiàn)的增長最多。中國加入世貿(mào)組織后，已成為世界最大的資本流入國。在技術(shù)已經(jīng)成為第一生產(chǎn)力的今天，我國企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新能力近年來雖有所加強(qiáng)，但整體狀況仍然薄弱。在全球競爭中，支撐企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力持續(xù)提升的核心技術(shù)依然缺乏。然而技術(shù)的研發(fā)代價(jià)是昂貴的，直接發(fā)展自己的科研需要很大成本，所以如何盡快獲得和掌握已有的世界先進(jìn)

3、技術(shù)。提高我國吸引外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)需要調(diào)整我國利用外商直接投資的戰(zhàn)略和政策；提升我國人力資本存量水平；改善國市場競爭環(huán)境，優(yōu)化我國企業(yè)自主創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)；強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。充分接受和吸收它們的技術(shù)溢出不失為一項(xiàng)推動我國技術(shù)創(chuàng)新的良策。外資企業(yè)的技術(shù)溢出效益”正不斷減弱，仍將是我國產(chǎn)業(yè)競爭力提升的根本途徑。所以應(yīng)該利用外國直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)來提升我國科技水平有著重要的意義。（二）選題的目的：在全球金融危機(jī)的背景下，如何利用外商直接投資來促進(jìn)我國的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，才是根本任務(wù)。分析外商直接投資的技術(shù)外溢的途徑，分析其技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素，并采取相應(yīng)的應(yīng)對策略，實(shí)現(xiàn)我

4、國企業(yè)更好、更快發(fā)展提高國際競爭力是本文寫作的目的。（三）國外的研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢：關(guān)于外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)國外的研究，國際直接投資理論認(rèn)為,外商直接投資是囊括了資本、先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)等企業(yè)綜合要素的國際轉(zhuǎn)移,因此隨著外國企業(yè)在東道國的投資和經(jīng)營,往往會產(chǎn)生自外國企業(yè)至本地廠商的技術(shù)和知識擴(kuò)散,亦即技術(shù)溢出效應(yīng)。從現(xiàn)有對世界各國的實(shí)證研究文獻(xiàn)觀察,支持和拒絕技術(shù)溢出假說的證據(jù)都有,從中很難得到肯定或否定的結(jié)論。比如,Gorg 和Greenaway (2004) 提供了一個(gè)檢驗(yàn)FDI 溢出效應(yīng)假說的文獻(xiàn)列表,2002 年前發(fā)表的英文學(xué)術(shù)論文,涉及到世界圍不同的國家,得到正面和負(fù)面結(jié)果的

5、文獻(xiàn)數(shù)量各占一半。相比之下發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的研究結(jié)果基本一致,而來自轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的證據(jù)卻完全不同除了一篇例外。在除中國以外的其它轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家中,外商直接投資溢出效應(yīng)不顯著、甚至為顯著負(fù)值。把目光轉(zhuǎn)向中國，現(xiàn)存的實(shí)證研究結(jié)果不僅與其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的證據(jù)大相徑庭,即使與非轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的研究結(jié)果相比也要樂觀得多。Hale 和Long (2006) 列出了10項(xiàng)國外學(xué)者對中國外商直接投資外溢效應(yīng)的研究,其中報(bào)告了顯著的正向溢出效應(yīng)。在國刊物發(fā)表的論文中,支持性證據(jù)更多,這些證據(jù)來自不同層面、基于不同模型,包括基于行業(yè)數(shù)據(jù)的研究(王紅領(lǐng)等,2006),地區(qū)數(shù)據(jù)的研究(文卿,2003) 以及企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的研

6、究中(王志鵬和子奈,2003) 。在嚴(yán)兵(2004) 統(tǒng)計(jì)的14 項(xiàng)1998 2003 年間發(fā)表的國相關(guān)研究文獻(xiàn)中,全部都發(fā)現(xiàn)了我國正向的FDI 外溢效應(yīng)。如果以上研究結(jié)果都是可信的,自然會引出兩個(gè)問題:第一,是什么阻礙了除中國以外的其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體,致使它們吸收FDI 技術(shù)擴(kuò)散的表現(xiàn)遠(yuǎn)不如其他國家。第二,在吸收FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)方面,為什么唯獨(dú)中國這一典型的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家不僅遠(yuǎn)超過其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體,而且似乎也優(yōu)于其他發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家。殿春和宇(2007) 基于我國的制度動態(tài)性特征提出了另一種解答。他們在通常的回歸方程中加入一個(gè)制度性解釋變量之后,發(fā)現(xiàn)FDI 的系數(shù)不顯著或?yàn)轱@著負(fù)值。據(jù)此,二位作

7、者認(rèn)為,我國這些年來的生產(chǎn)率增長主要源自國經(jīng)濟(jì)改革引起的制度變遷,而不是FDI 技術(shù)溢出;以往的研究者忽視了我國國的制度變遷因素,將國企業(yè)技術(shù)研發(fā)和人力資本增長等不能解釋的生產(chǎn)率增長都?xì)w于FDI 的貢獻(xiàn),因而大大高估了我國的FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)。根據(jù)這一解釋,與其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體并無不同。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生途徑發(fā)生渠道、作用機(jī)理、示模仿、學(xué)習(xí)并采用更先進(jìn)的生產(chǎn)方法和管理技能通過逆向工程來研發(fā)新產(chǎn)品、人力資本流動、提高了其他員工的工作效率技能知識隨著人力資本的流動而轉(zhuǎn)移、競爭效率的降低提高研發(fā)和采用新技術(shù)的速度、出口、規(guī)模經(jīng)濟(jì)更直接面對技術(shù)前沿、前向、后向關(guān)聯(lián)、外資企業(yè)對上下游合作伙伴提供幫助

8、更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促使當(dāng)?shù)睾献髌髽I(yè)提高技術(shù)水平統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，歐美對華投資有所下降，中小型企業(yè)對華投資減緩。根據(jù)每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道，歐美對華投資已經(jīng)減少,歐洲企業(yè)大幅減少在中國的投資轉(zhuǎn)而把資金投向東歐、俄羅斯、印度等國。8月13日，商務(wù)部研究院外資研究部負(fù)責(zé)人馬宇證實(shí)了這一被外國媒體的熱議的消息。馬宇同時(shí)表示，不止是歐洲，日本、美國在華投資也在縮減，投資低潮期從2006年開始延續(xù)至今。來自商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)顯示，2007年歐盟對中國的外商直接投資為38億美元，同比2006年的54億美元下降29%。從規(guī)的跨國公司來看，在華投資都是進(jìn)行實(shí)體生產(chǎn)，但是他們的投資意愿在下降。（江旋，歐美對華投資量少錢多，提防投機(jī)資

9、本，2008年8月14日），我國學(xué)者的大部分研究都借鑒了外國學(xué)者的模型和方法。綜合來看，運(yùn)用的模型主要有單方程計(jì)量模型、聯(lián)立方程組模型，同時(shí)也有調(diào)查問卷、案例分析等。研究的容包括基于行業(yè)、地區(qū)、企業(yè)技術(shù)吸收能力等層面的溢出效應(yīng)分析。部分學(xué)者認(rèn)為我國FDI存在著正的溢出效應(yīng)，部分學(xué)者認(rèn)為溢出效應(yīng)不明顯，同時(shí)溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)同時(shí)存在。從國外跨國公司對我國直接投資的角度看（1）跨國公司向我國轉(zhuǎn)移的大多是二流技術(shù)。當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)競爭主要表現(xiàn)為技術(shù)的競爭，技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢是跨國公司所擁有的最重要的優(yōu)勢。為了在競爭中處于優(yōu)勢地位，跨國公司不可能將所擁有的一流先進(jìn)技術(shù)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或?qū)ν庵苯油顿Y的方式轉(zhuǎn)移出去。巴克

10、萊和卡森等人的部化理論認(rèn)為，跨國公司對知識產(chǎn)品”的部化動機(jī)最強(qiáng)，其根本原因就在于避免外部化導(dǎo)致的技術(shù)泄密和壯大競爭對手。小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)論認(rèn)為，跨國公司在對外直接投資中應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移邊際產(chǎn)業(yè)”（即已經(jīng)或即將失去競爭力的產(chǎn)業(yè)）。維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家的對外直接投資應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移已標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)。發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家直接投資的實(shí)踐證明（2）跨國公司實(shí)行核心技術(shù)鎖定。所謂技術(shù)鎖定”（technologylock-in），一般是指具有核心技術(shù)的跨國公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和部化優(yōu)勢在技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、包裝廣告、營銷等關(guān)鍵部分設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙，使東道國在本地化生產(chǎn)過程中難以破解，以嚴(yán)密控制尖

11、端技術(shù)的擴(kuò)散。技術(shù)鎖定是跨國公司保持其技術(shù)優(yōu)勢的重要策略，這同時(shí)也就影響了跨國公司技術(shù)的溢出效應(yīng)。（3）跨國公司實(shí)行絕對控股的投資方式。跨國公司為了控制其核心技術(shù)，都采用絕對控股的方式來經(jīng)營，一般都是在國直接設(shè)立子公司或者是分支機(jī)構(gòu)，采取獨(dú)立經(jīng)營；即使采取合資或合作的方式，也嚴(yán)格控制和新技術(shù)的擴(kuò)散。（4）跨國公司吸收了我國大量的人才?？鐕驹趪?jīng)營，開展研發(fā)活動，就會雇傭國的高技術(shù)人才。而這些跨國公司以優(yōu)厚的條件和良好的用人機(jī)制召集了大量的尖端人才，造成了國人才的外流，這也不利于我國技術(shù)的創(chuàng)新。（5）跨國公司母國政府的政策限制。在這方面美國的對華技術(shù)出口限制表現(xiàn)得淋漓盡致，美國政府目前只許可

12、一些低水平的對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而對有可能涉及軍事用途的軍民兩用先進(jìn)技術(shù)則采取完全封殺的態(tài)度。20世紀(jì)90年代以來，美國還試圖利用西方國家參與的瓦森納條例”說服加入該條例的其他32個(gè)國家加強(qiáng)對中國的技術(shù)出口限制。這就使得跨國公司在華投資的技術(shù)應(yīng)用程度受到了很大的限制，其技術(shù)溢出效應(yīng)大打折扣。 在日前于召開的第四屆中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力論壇上，與會專家強(qiáng)調(diào)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國競爭國際化、國際競爭國化的趨勢不斷加劇，自主創(chuàng)新的緊迫性亦日益凸現(xiàn)。 世界銀行預(yù)計(jì)09你在年發(fā)展中國中經(jīng)濟(jì)體的外商直接投資規(guī)模將下降30%至約4000億美元，國輿論看好危機(jī)后外國對華投資的前景，并認(rèn)為會出現(xiàn)人才的轉(zhuǎn)移。中國應(yīng)當(dāng)增

13、強(qiáng)信心抓住機(jī)會引人人才，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。國輿論普遍看好中國在此次金融危機(jī)之后的發(fā)展前景。商務(wù)部研究院跨國公司研究中心副主任何曼青博士撰文指出，中國雖然承受了壓力，但在全球經(jīng)濟(jì)中依然當(dāng)之無愧地扮演了穩(wěn)定器”和發(fā)動機(jī)”的角色。中國經(jīng)濟(jì)，包括銀行業(yè)、制造業(yè)、充足的美元儲備及人民幣堅(jiān)挺并繼續(xù)保持對美元小幅升值態(tài)勢等，都是穩(wěn)定全球經(jīng)濟(jì)的重要因素。更重要的是，推動中國經(jīng)濟(jì)增長的動力并未因華爾街金融風(fēng)暴而受到根本性削弱，中國經(jīng)濟(jì)基本面也并未因華爾街金融風(fēng)暴而更改。因?yàn)?，中國?jīng)濟(jì)涉足美國經(jīng)濟(jì)的程度畢竟不很深，中國金融體系相對獨(dú)立和穩(wěn)定，中國工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形勢穩(wěn)定，需潛力巨大，消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率日益提高。此外，中

14、國的政策操作空間還比較大，包括財(cái)政政策、貨幣政策、結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)政策，都有較多的余地。因此，國際輿論普遍把中國當(dāng)成是世界經(jīng)濟(jì)衰退沙漠中的綠洲”，一些跨國公司和企業(yè)家也把中國當(dāng)作躲避這次金融危機(jī)的避風(fēng)港和比較選擇后的最佳投資地。他們看好中國，投資中國。（何曼青，從金融危機(jī)看中國利用外資的新機(jī)遇，2008年10月29日）。專家們同時(shí)認(rèn)為，美國金融危機(jī)引發(fā)的全球危機(jī)必然還會帶來全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和新的分工，對包括資本、人力等在的各種生產(chǎn)要素在世界圍重新洗牌。商務(wù)部研究院跨國經(jīng)營研究部研究員邢厚媛認(rèn)為，當(dāng)前，華爾街過剩的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)與高端技術(shù)，正在尋找出路，金融界不少人才已從華爾街轉(zhuǎn)向中國尋找工作。面

15、對金融危機(jī)，其他發(fā)達(dá)國家也在把越來越多的服務(wù)外包出去。這對中國來講也是難得機(jī)遇，應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)引入人才、技術(shù)創(chuàng)新，解決中國長遠(yuǎn)發(fā)展的技術(shù)瓶頸。（邢厚媛，非金融海外投資：防風(fēng)險(xiǎn)還要抓住機(jī)遇，2008年10月）。結(jié)合國外研究外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)和我國技術(shù)記得相關(guān)文獻(xiàn)，可以得到一下結(jié)論：1、外商直接投資推動的外國技術(shù)進(jìn)步有積極影響，促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步得到大多學(xué)者研究的支持。2、國外直接投資的存在著正的技術(shù)溢出效應(yīng)；部分學(xué)者認(rèn)為溢出效應(yīng)不明顯，同時(shí)溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)同時(shí)存在。3、在全球金融危機(jī)下，這對中國來講也是難得機(jī)遇，應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)吸引外商直接、技術(shù)創(chuàng)新。4、外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)正不斷減弱，自主創(chuàng)新

16、仍將是我國產(chǎn)業(yè)競爭力提升的根本途徑。二、論文（設(shè)計(jì)）的主要研究容及預(yù)期目標(biāo)主要研究容：一、外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)途徑及影響因素：（一）外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)途徑：1、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過與跨國公司的前后向關(guān)聯(lián)得到技術(shù)。2、通過人力資源的流動產(chǎn)生溢出效應(yīng)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。3、通過示與競爭來產(chǎn)生溢出效應(yīng)。（二）外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素：1、東道國自身吸收能力的影響。2、當(dāng)?shù)厝肆Y本存量的影響。3、受當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品市場競爭環(huán)境的影響。4、受東道國企業(yè)研發(fā)水平的影響。5、金融市場效率影響外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)。二、外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)對我國的影響及原因：（一）積極影響：1、有利于提升產(chǎn)

17、業(yè)結(jié)構(gòu)。2、提高人力資本的技術(shù)含量，提升國企業(yè)的研發(fā)能力與水平。3、對我國企業(yè)示、模仿效應(yīng)更加顯著。（二）負(fù)面影響：1、使我國直接引進(jìn)技術(shù)減少。2、引發(fā)我國技術(shù)安全與技術(shù)依賴。3、削弱我國企業(yè)的競爭力。4、加劇我國人才的流失。三、利用外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步的對策：（一）加強(qiáng)政策導(dǎo)向努力提升利用外商直接投資的效率。（二）增強(qiáng)我國企業(yè)的技術(shù)吸納和創(chuàng)新能力。（三）營造完善市場環(huán)境，加速技術(shù)進(jìn)步。（四）重視對跨國公司人才的吸引和人力資源的開發(fā)。（五）建立良好的制度環(huán)境注意產(chǎn)權(quán)保護(hù)。預(yù)期目的：本文預(yù)期通過來分析外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)途徑及影響因素的分析，闡述外商直接投資的技術(shù)溢

18、出效應(yīng)對我國的影響及原因。并提出相應(yīng)的,利用外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步的對策，以強(qiáng)化我國企業(yè)的創(chuàng)新能力推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，吸引更多更好的外商來中國投資，取得更大的技術(shù)溢出效應(yīng)，推動我國的技術(shù)進(jìn)步，從而實(shí)現(xiàn)我國科學(xué)技術(shù)的提升和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的雙贏目標(biāo)。三 、論文（設(shè)計(jì)）的主要研究方案（擬采用的研究方法、準(zhǔn)備工作情況及主要措施）一、研究方法：采用規(guī)分析與實(shí)證分析相結(jié)合：1、理論分析。2、舉例相結(jié)合的方法。二、準(zhǔn)備工作情況及主要措施：1、查詢國外的相關(guān)理論文獻(xiàn)資料，及其認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié)。2、分析論文相關(guān)資料，進(jìn)行總結(jié)。3、把寫作意圖與導(dǎo)師進(jìn)行討論。4、按照討論的結(jié)果，著手進(jìn)行論文的初稿的寫作。5、把論文的初稿和導(dǎo)師討論，對其進(jìn)行修改。6、修改后，和指導(dǎo)老師定稿。四、論文（設(shè)計(jì)）研究工作進(jìn)展安排1、2009年11月30號前在指導(dǎo)老師的指導(dǎo)下確定論文題目。2、2009年12月20號前完成論文完成開題報(bào)告。3、2010年 2月 1號前完成論文初稿撰寫。4、2010年 3月 20號前完成論文第二次撰寫并交給指導(dǎo)老師進(jìn)行修改。5、2010年 4月 25號前定稿。五、主要參考文獻(xiàn)1日明,徐春祥.跨國公司經(jīng)營與管理.機(jī)械工業(yè)M.2版.2009.2曲偉.外商直接投資的技術(shù)溢出