法律意見書精品版

1、山東元鼎律師事務(wù)所關(guān)于青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律意見書山東元鼎律師事務(wù)所二0年七月山東元鼎律師事務(wù)所關(guān)于青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律意見書致：青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司山東元鼎律師事務(wù)所（以下簡稱本所）依法接受青島福興物業(yè)發(fā)展有限公 司（以下簡稱福興公司）的委托，就其持有的中信萬通證券有限責(zé)任公司 0.5% 國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓（以下稱本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓）事宜出具法律意見書。本所律師出具本法律意見書的法律依據(jù)，包括但不限于：1、中華人民共和國公司法；2、中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法；3、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法；4、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例；5、關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的

2、通知；6、關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見7、山東省國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法本所律師基于委托人提供的如下事實依據(jù)出具本法律意見書：1、福興公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和公司章程2、青島市對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實業(yè)公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和公司章程3、青島經(jīng)貿(mào)房地產(chǎn)開發(fā)公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和公司章程4、青島益佳國際貿(mào)易集團(tuán)有限公司企業(yè)法人執(zhí)照和公司章程5、萬通證券公司企業(yè)法人執(zhí)照6、萬通證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證7、青島市工商行政管理局出具的萬通證券公司股東登記信息查詢結(jié)果8、福興公司股東出具的承諾函9、青島盛益投資發(fā)展有限公司出具的解封承諾函10、福興公司青福物字（ 2011）1 號關(guān)于轉(zhuǎn)讓持有的中信萬通證券有限責(zé)任

3、公司股權(quán)的請示 和青島益佳國際貿(mào)易集團(tuán)有限公司青益佳字（ 2011）16 號“對你司關(guān)于轉(zhuǎn)讓持有的中信萬通證券有限責(zé)任公司股權(quán)的請示 的批復(fù)11、福興公司青福物字（2011）2號關(guān)于“上報轉(zhuǎn)讓持有的中信萬通證券有 限責(zé)任公司股權(quán)的方案請示”和青島益佳國際貿(mào)易集團(tuán)有限公司青益佳 字（2011）17號“對你司關(guān)于轉(zhuǎn)讓持有的中信萬通證券有限責(zé)任公 司股權(quán)的方案的批復(fù)12、山東匯德會計師事務(wù)所有限公司出具的（2010）匯所審字第6-064號審計報告13、山東匯德會計師事務(wù)所有限公司出具的（2011）匯所審字第6-086號審計報告14、山東正源和信資產(chǎn)評估有限公司出具的中信萬通證券有限責(zé)任公司股東 擬股

4、權(quán)轉(zhuǎn)讓項目資產(chǎn)評估報告（魯正信評報字（2010）第0085號）為出具本法律意見書，本所律師特作如下聲明：1、本法律意見書依據(jù)出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在的法律事實以及及我國其他現(xiàn)行 法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定出具。2、本所律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對青島福 興物業(yè)發(fā)展有限公司主體資格的真實、有效性，青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司持有的 中信萬通證券有限責(zé)任公司國有股權(quán)的合法性，中信萬通證券有限責(zé)任公司主體資 格的真實、有效性以及本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序的合法、合規(guī)性進(jìn)行了充分的核查驗證， 保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。3、 本所律師已對與出具法律意見書有關(guān)的所有文件資

5、料進(jìn)行審查判斷，并據(jù)此 出具法律意見；對于本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實上，本所律師依賴于有關(guān)政府部門及其他有關(guān)單位出具或提供的證明文件。4、青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司已向本所律師保證， 其已向本所律師提供了出具 法律意見書所必需的全部有關(guān)事實材料，并且有關(guān)書面材料是真實、全面、合法、 有效的，無任何重大遺漏及誤導(dǎo)性陳述，其所提供的復(fù)印件與原件一致，并對所提 供的文件的真實性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)法律責(zé)任。5、本所律師同意將本法律意見書作為青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司的申報材料報 送有關(guān)部門，并依法對所出具的法律意見書承擔(dān)責(zé)任，并聲明本法律意見書僅供青 島福興物業(yè)發(fā)展有限公

6、司辦理本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申報審批備案之唯一目的使用，不得用 作其他目的。6、特別提示 : 我所對本法律意見書所作的闡述和據(jù)此所做的結(jié)論性意見均是假 設(shè)轉(zhuǎn)讓方福興公司和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)中信萬通所提供的包括但不限于工商登記材 料、公司章程、批復(fù)、函件、承諾等所有文件材料均為合法、真實、有效的基礎(chǔ) 上，因各方面所限不能完全、 充分的保證本法律意見書不存在任何瑕疵， 對該瑕 疵本所不承擔(dān)任何法律責(zé)任， 所以本法律意見書僅供相關(guān)各方參考， 不構(gòu)成不確 定第三方進(jìn)行相關(guān)法律行為的主要依據(jù)。本所律師根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，基于上述事實，按照律師行業(yè)公認(rèn)的 業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對青島福興物業(yè)發(fā)展有

7、限公司提供的文件 和相關(guān)事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：一、關(guān)于本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的企業(yè)、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)讓方：1、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的企業(yè)中信萬通證券有限責(zé)任公司中信萬通證券有限責(zé)任公司 （以下簡稱：“中信萬通”）前身系于 1988 年經(jīng) 中國人民銀行銀復(fù) 1998230 號批準(zhǔn)設(shè)立的“青島證券公司” ，設(shè)立時注冊資 本為人民幣 1000萬元。 1992 年，經(jīng)青島市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會及中國人民銀行 青島市分行批復(fù)， 改組為有限責(zé)任公司。 1997 年，經(jīng)中國人民銀行非銀證 1997 144 號文批準(zhǔn)，青島證券有限責(zé)任公司更名為“青島萬通證券有限責(zé)任公司” ， 注冊資本增至人民幣 5000

8、 萬元。 2000年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 2000276 號文批準(zhǔn)，青島萬通證券有限責(zé)任公司更名為“萬通證券有限責(zé)任公司” ，注冊 資本增至人民幣 55198 萬元。 2004 年 4 月 20 日, 經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 200437 號文批準(zhǔn) , “萬通證券有限責(zé)任公司”更名為“中信萬通證券有限責(zé)任公司”，注冊資本由人民幣55198萬元增至80000萬元。中信萬通現(xiàn)持有青島市工商行政管理局核發(fā)的注冊號為 370200018021238號的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及 中國證監(jiān)會核發(fā)的編號為Z 24473000號的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,公司注冊地 為：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層，法定

9、代表人為張智河先生，經(jīng) 營范圍：證券經(jīng)紀(jì)（限山東省、河南?。⑼鈳庞袃r證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券投資基 金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；證券投資咨詢業(yè)務(wù)（限山東省、河南省 的證券投資顧問業(yè)務(wù)）。中信萬通已通過2010年度工商年檢。本所律師認(rèn)為：中信萬通證券有限責(zé)任公司是一家合法成立，有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，其股權(quán)可依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。2、本次轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的產(chǎn)權(quán)根據(jù)青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱：“福興公司”）提供的中信萬通的工商登記文件核定：青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司對中信萬通證券有限責(zé)任公 司出資400萬元，占中信萬通證券有限責(zé)任公司注冊資本的0.5%。本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的產(chǎn)權(quán)為福興公司持有的上述對中信萬

10、通的0.5%的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本所律師認(rèn)為，本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰、合法有效，可以作為轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的。3、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方一一青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司：福興公司系一家于1993年7月依法成立并有效存續(xù)的中外合資企業(yè)。 持有企合 魯青總副字第370200400010294號 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 ，注冊資本為人民幣5000 萬元，法定代表人為熊威，經(jīng)營范圍：在青島市香港中路 6號地塊內(nèi)開發(fā)經(jīng)營房地 產(chǎn)，用于興建綜合樓、寫字樓、公寓。福興公司已通過 2010年度工商年檢且執(zhí)照上 注明限于辦理清算事宜。本所律師認(rèn)為，青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司是一家合法成立，且經(jīng)過工商年檢 的企業(yè)，具有轉(zhuǎn)讓其合法持有的國有產(chǎn)權(quán)

11、的主體資格。二、本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)青島益佳國際貿(mào)易集團(tuán)有限公司青益佳字（2011）16號“對你司關(guān)于轉(zhuǎn) 讓持有的中信萬通證券有限責(zé)任公司股權(quán)的請示的批復(fù)和青島益佳國際貿(mào)易集團(tuán)有限公司青益佳字（2011）17號“對你司關(guān)于轉(zhuǎn)讓持有的中信萬通證券 有限責(zé)任公司股權(quán)的方案的批復(fù)，同意福興公司轉(zhuǎn)讓所持有的400萬股中信萬 通證券有限責(zé)任公司的股權(quán)，并根據(jù)已在青島市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員 會備案（備案號：2010035）確認(rèn)的山東正源和信資產(chǎn)評估有限公司對中信萬通 證券有限公司的資產(chǎn)評估報告及山東匯德會計師事務(wù)所有限公司對該公司的審 計報告及期后審計報告所確認(rèn)的審計結(jié)果確認(rèn)以轉(zhuǎn)讓底價2052萬元在

12、青島產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓。鑒于福興公司因長年不再實際經(jīng)營致使無法依據(jù)公司章程召開董事會予以決議，且上述股權(quán)系實際屬于國有股權(quán)之事實，所以依據(jù)公司股東負(fù)有清算義務(wù)之規(guī)定由福興公司之國有股東青島經(jīng)貿(mào)房地產(chǎn)開發(fā)公司和青島市對外 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實業(yè)公司于 2011年7月25日出具承諾函，即同意將福興公司持 有的中信萬通400萬元出資的股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓，并對該股權(quán)轉(zhuǎn)讓所引發(fā)的糾紛或 責(zé)任承擔(dān)責(zé)任。中信萬通于2011年7月27日以通訊表決方式召開臨時股東會會議，就本次 股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜形成決議，表決中原股東中信證券股份有限公司表示不同意放棄受 讓權(quán)合中華人民共和國公司法和該公司的章程規(guī)定，決議同意福興公司對中信萬通

13、400 萬元出資的股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓。2010年 9月5日，山東匯德會計師事務(wù)所有限公司受委托出具審計報告 （ 2010）匯所審字第 6-064 號），相應(yīng)的審計結(jié)果已取得青島市國有資產(chǎn)監(jiān)督 管理委員會備案（備案編號為 1030）。2010年10月 27日，山東正源和信資產(chǎn)評 估有限公司出具的中信萬通證券有限責(zé)任公司股東擬股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目資產(chǎn)評估報告 （魯正信評報字（ 2010）第 0085 號），相應(yīng)的評估結(jié)果已取得青島市國有資產(chǎn)監(jiān) 督管理委員會備案（備案編號為 2010035）。經(jīng)核查，截至目前福興公司本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股權(quán)被青島市中級人民法院 因借款合同糾紛以（ 2005）青執(zhí)二字第 11號、12

14、號、13-1 號執(zhí)行裁定書予以查 封，查封期限至 2012年 1 月 23 日。申請執(zhí)行人為青島盛益投資發(fā)展有限公司， 但是該公司已經(jīng)在 2011年 7月 28日書面承諾，即在掛牌轉(zhuǎn)讓過程中，申請執(zhí)行 人在收到競買人支付的所查封股權(quán)的上述全部成交價款的同時，申請執(zhí)行人 將無條件按照競買人要求的時間和方式向青島市中級人民法院申請并解除 對上述所查封股權(quán)的所有查封手續(xù)。本所律師認(rèn)為，本次企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)得到福興公司股東書面認(rèn)可和承 諾，和上級主管部門的批準(zhǔn)，福興公司持有的中信萬通的國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓雖然 存在法院查封， 但是該權(quán)利人即申請執(zhí)行人已經(jīng)向青島產(chǎn)權(quán)交易所出具解封承諾， 即本次掛牌交易完

15、成并滿足其上述承諾條件時，該司法查封將不存在無法交易或 過戶的限制。三 、關(guān)于受讓方的基本條件 根據(jù)福興公司的要求，本次企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方須具備以下條件：1、受讓股權(quán)的企業(yè)，最近一次分類評級為 AA級及以上級的證券公司2、需一次性繳納競買保證金 600 萬元。3、本項目不接受聯(lián)合受讓。本所律師認(rèn)為，福興公司對受讓人的基本條件要求，不存在違反公平競爭的 內(nèi)容，亦不違反國家法律、行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。四、關(guān)于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的主要財產(chǎn)根據(jù)福興公司提供的資料以及山東匯德會計師事務(wù)所有限公司出具的審計 報告（ 2010）匯所審字第 6-064 號）和山東正源和信資產(chǎn)評估有限公司出具 的中信萬通證券有限

16、責(zé)任公司股東擬股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目資產(chǎn)評估報告（魯正信評報字 （2010）第 0085 號）中信萬通主要資產(chǎn)為貨幣資金、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)，固定 資產(chǎn)為建筑物、機(jī)器設(shè)備，無形資產(chǎn)為土地、交易軟件等。資產(chǎn)評估報告（魯正信評報字（ 2010）第 0085 號）中，對權(quán)屬資料的核實情 況：1、被評估單位歷經(jīng)多次更名， 但房屋建筑物資產(chǎn)沒有及時辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)；2、京F23591奧迪轎車登記車主為中信證券有限公司、魯 Y19512上海別克登記車主為于同升，而非被評估單位；3、委托方及評估單位無法提供可供出售金融資產(chǎn)其他投資中青島中大（集 團(tuán)）股份有限公司、山東天佳集團(tuán)股份有限公司、青島華聯(lián)商廈股份有限公司、

17、北亞實業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司權(quán)屬證明資料；4、除上述事項外，所納入評估范圍的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，均未有抵押、擔(dān)保、訴訟等事項，被評估單位擁有完全產(chǎn)權(quán)。本所律師認(rèn)為，中信萬通的主要財產(chǎn)狀況不會對本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓構(gòu)成實質(zhì)性不 利影響。五、關(guān)于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的對外投資根據(jù)中信萬通關(guān)于中信萬通證券有限責(zé)任公司長期股權(quán)投資情況的說明， 中信萬通持有青島中大（集團(tuán)）股份有限公司100萬元出資；持有山東天佳集團(tuán)股份有限公司175萬股計220.5萬元；持有青島華聯(lián)商廈股份有限公司 60萬股， 原始投資額為90萬元；持有北亞實業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司 1512300股。根據(jù)福興公司提供的材料，中信萬通作為其所投資的上述企業(yè)的

18、股東，其股 東權(quán)益的行使不存在法律障礙，該等對外投資不會對本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓構(gòu)成實質(zhì)性不 利影響。六、關(guān)于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓系國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓其持有的有限責(zé)任公司股權(quán)，該部分股權(quán)比例為0.5%，本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前后中信萬通的主體資格不變，其自身的債權(quán)及對外債務(wù) 關(guān)系不發(fā)生變化，相應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)仍由中信萬通全部享有或承擔(dān)。本所律師認(rèn)為，本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)，不會對本次 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓構(gòu)成實質(zhì)性不利影響。七、關(guān)于標(biāo)的企業(yè)的職工安置方案本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓不屬企業(yè)改制的范疇，青島福興物業(yè)發(fā)展有限公司轉(zhuǎn)讓中信 萬通證券有限責(zé)任公司 0.5%股權(quán)的方案明確規(guī)定，本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓不涉及中信萬 通職工安置問題。八、其他問題根據(jù)中信萬通股東登記信息查詢結(jié)果顯示，截止2011年7月26日 中信萬通現(xiàn)仍有 8家股東，其中中信證券股份有限公司在股東會表決時表示不同意放棄受 讓權(quán)故本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開掛牌轉(zhuǎn)讓時，在遵守中信萬通證券有限責(zé)任公司章程、公司法規(guī)定的轉(zhuǎn)讓程序的同時，還應(yīng)保障中信萬通現(xiàn)有其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的權(quán)利。九、結(jié)論意見：綜上，本所律師認(rèn)為：1、