考前突擊模擬2-承銷(含解析)

1、.PAGE ：.；單項(xiàng)選擇題 可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A A：六個(gè)月B：一年C：十個(gè)月D：一年半頁(yè)碼：256；解析：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。外資股發(fā)行的招股闡明書(shū)可以采取嚴(yán)厲的招股章程方式，也可以采取信息備忘錄的方式，兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股0。A A：要約約請(qǐng)B：資料C：懇求文件D：宣傳資料頁(yè)碼：396；解析：調(diào)查外資股招股闡明書(shū)制造的知識(shí)。主板發(fā)審委委員為名，其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員為名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員為名。B A：25，20，5B：25，5，20C：35，5，30D：35，30，5頁(yè)碼：141；解析：主板發(fā)審委委員為25名，

2、其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員為5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員為20名。資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，該當(dāng)向懇求獲得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)答應(yīng)。B A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：中國(guó)保監(jiān)會(huì)D：證券買賣所頁(yè)碼：326；解析：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，該當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)懇求獲得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)答應(yīng)。單一投資主體的國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份，其投入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份。C A：由依法確定的不同的部門持有B：由依法確定的不同的機(jī)構(gòu)持有C：由依法確定的國(guó)有持股單位一致持有D：以上說(shuō)法都不正確頁(yè)碼：87；解析：?jiǎn)我煌顿Y主體的國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份，其投入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份由依法確定的國(guó)有持股單位一致

3、持有。以下關(guān)于證券公司必需繼續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制目的規(guī)范的陳說(shuō)，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。B A：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備之和的比例不得低于100%B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30%C：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%頁(yè)碼：25；解析：凈資本與資產(chǎn)的比例不得低于40%。以下關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳說(shuō)，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。B A：獨(dú)立董事延續(xù)3次未親身出席董事會(huì)會(huì)議，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤銷B：獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，連任時(shí)間不得超越3年C：獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職D：獨(dú)立董事在董事會(huì)下設(shè)的薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)成員中該當(dāng)占有1/2以上的比例頁(yè)碼：64；解析

4、：獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，連任時(shí)間不得超越6年。可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和轉(zhuǎn)股期限之間的關(guān)系是。B A：負(fù)相關(guān)B：正相關(guān)C：不相關(guān)D：以上說(shuō)法都不正確頁(yè)碼：264；解析：調(diào)查影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的要素。由于可轉(zhuǎn)換公司債券的期權(quán)是一種美式期權(quán)，因此，轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值就越高；反之，轉(zhuǎn)股期限越短，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越小，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。懇求股票在買賣所上市，公司最近應(yīng)無(wú)艱苦違法行為。C A：1年B：2年C：3年D：4年頁(yè)碼：176；解析：調(diào)查股票上市的條件。初次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)中，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)向不少于家詢價(jià)對(duì)象進(jìn)展初步詢價(jià)，發(fā)行股數(shù)的四億股以上確實(shí)

5、，參與詢價(jià)的對(duì)象應(yīng)不少于家。C A：10，30B：20，35C：20，50D：30，50頁(yè)碼：158；解析：初次公開(kāi)發(fā)行股數(shù)在4億股以下的，那么參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于20家，初次公開(kāi)發(fā)行股數(shù)在4億股以上的，那么參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于50家，不能滿足這個(gè)條件的話，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)錢，并該當(dāng)中止發(fā)行。股份的股東按照規(guī)定提出暫時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)，董事會(huì)該當(dāng)在收到提案后內(nèi)通知其他股東，并將該暫時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。A A：2日B：3日C：4日D：5日頁(yè)碼：53；解析：股份的股東按照規(guī)定提出暫時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)，董事會(huì)該當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該暫

6、時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。以下關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的陳說(shuō)，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。D A：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益B：國(guó)家控股的企業(yè)之間不由于同受國(guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C：公司的控股股東、實(shí)踐控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D：公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)展買賣頁(yè)碼：80；解析：常識(shí)題。以下關(guān)于股份制改組的清產(chǎn)核資的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A A：國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)展資產(chǎn)評(píng)價(jià)，在資產(chǎn)評(píng)價(jià)的根底上進(jìn)展清產(chǎn)核資B：企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)擔(dān)任組織企業(yè)的清產(chǎn)核資任務(wù)，向同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料C：清產(chǎn)核資任務(wù)按照一致規(guī)范，分級(jí)管理的原那么，由同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)組織指

7、點(diǎn)和監(jiān)視檢查D：清產(chǎn)核資主要包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價(jià)值重估、損益認(rèn)定、資金核實(shí)和完善制度等內(nèi)容頁(yè)碼：83-85；解析：考核股份制改組的清產(chǎn)核資。國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)展清產(chǎn)核資，在清產(chǎn)核資的根底上再進(jìn)展資產(chǎn)評(píng)價(jià)。發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送初次公開(kāi)發(fā)行股票懇求文件，初次報(bào)送的資料份數(shù)是。C A：原件1份，復(fù)印件1份B：原件1份，復(fù)印件2份C：原件1份，復(fù)印件3份D：原件1份，復(fù)印件5份頁(yè)碼：112；解析：發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送初次公開(kāi)發(fā)行股票懇求文件，初次報(bào)送的資料份數(shù)是原件1份，復(fù)印件3份。公司收買本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，該當(dāng)自收買之日起內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公

8、司合并情形的，該當(dāng)在內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。D A：30日 3個(gè)月B：30日 6個(gè)月C：10日 3個(gè)月D：10日 6個(gè)月頁(yè)碼：49；解析：公司收買本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，該當(dāng)自收買之日起10內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，該當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。發(fā)行短期融資券的企業(yè)信息披露文件應(yīng)以方式送達(dá)，經(jīng)審核后對(duì)符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布。C A：不可修正的電子版、證券買賣所B：紙質(zhì)版、同業(yè)拆借中心C：不可修正的電子版、同業(yè)拆借中心D：紙質(zhì)版、證券買賣所頁(yè)碼：337；解析：企業(yè)信息披露文件應(yīng)以不可修正的電子版方式送達(dá)同業(yè)拆借中心，同業(yè)拆借中心按照規(guī)定完成信息披露文件

9、的格式審核任務(wù)后，對(duì)符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布。按照的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集闡明書(shū)該當(dāng)商定，上市公司改動(dòng)公告的募集資金用途的，運(yùn)用賦予債券持有人的權(quán)益。B A：1次贖回B：1次回售C：2次贖回D：2次回售頁(yè)碼：275；解析：按照的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集闡明書(shū)該當(dāng)商定，上市公司改動(dòng)公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次回售的權(quán)益。上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶經(jīng)過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件的股份，按自動(dòng)鎖定。C A：65%B：70%C：75%D：80%頁(yè)碼：177，178；解析：上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高

10、級(jí)管理人員證券賬戶經(jīng)過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件的股份，按75%自動(dòng)鎖定。在收買公司中，與采取銀行貸款籌資相比，經(jīng)過(guò)發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是。A A：無(wú)固定到期日、不用歸還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B：嚴(yán)密性好，風(fēng)險(xiǎn)小C：不用支付發(fā)行本錢D：速度快，籌資本錢低頁(yè)碼：407；解析：在收買公司中，與采取銀行貸款籌資相比，經(jīng)過(guò)發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是無(wú)固定到期日、不用歸還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。上市公司是指其在證券買賣所上市買賣的股份。D A：基金B(yǎng)：證券C：債券D：股票頁(yè)碼：61；解析：上市公司是指其股票在證券買賣所上市買賣的股份?？山粨Q公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能

11、超越預(yù)備用于交換的股票按募集闡明書(shū)公告日前個(gè)買賣日均價(jià)計(jì)算的市場(chǎng)值的。C A：10，70%B：10，80%C：20，70%D：20，80%頁(yè)碼：277；解析：可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超越預(yù)備用于交換的股票按募集闡明書(shū)公告日前20個(gè)買賣日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，通常不作為無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股。D A：土地運(yùn)用權(quán)B：工業(yè)產(chǎn)權(quán)C：知識(shí)產(chǎn)權(quán)D：未懇求為專利的技術(shù)頁(yè)碼：88；解析：調(diào)查無(wú)形資產(chǎn)內(nèi)容。無(wú)形資產(chǎn)實(shí)踐上是企業(yè)擁有的一種特殊權(quán)益，給企業(yè)帶來(lái)的收益具有較高的不確定性，主要包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、專有技術(shù)、土地運(yùn)用權(quán)、商譽(yù)、特許運(yùn)營(yíng)權(quán)、開(kāi)采權(quán)等。可轉(zhuǎn)換公司債券自

12、轉(zhuǎn)換期終了之前的第個(gè)買賣日起停頓買賣。B A：5B：10C：15D：20頁(yè)碼：273；解析：可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期終了之前的第10個(gè)買賣日起停頓買賣。公司債券懇求在證券買賣所上市，實(shí)踐發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣。B A：10000萬(wàn)元B：5000萬(wàn)元C：3000萬(wàn)元D：1000萬(wàn)元頁(yè)碼：318；解析：公司債券懇求在證券買賣所上市，實(shí)踐發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣5000萬(wàn)元。承銷團(tuán)由家以上的承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商進(jìn)展承銷活動(dòng)。B A：2B：3C：4D：5頁(yè)碼：175；解析：承銷團(tuán)由3家以上的承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商進(jìn)展承銷活動(dòng)。在我國(guó)內(nèi)地，商業(yè)銀行次級(jí)定期債的固定期

13、限最短為年。D A：2B：3C：4D：5頁(yè)碼：294；解析：在我國(guó)內(nèi)地，商業(yè)銀行次級(jí)定期債的固定期限最短為5年。招股闡明書(shū)是股份發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向提出購(gòu)買或銷售其股票的要約約請(qǐng)性文件。B A：特定投資人B：非特定投資人C：特定投資機(jī)構(gòu)D：非特定投資機(jī)構(gòu)頁(yè)碼：113；解析：調(diào)查招股闡明書(shū)的相應(yīng)內(nèi)容。公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債務(wù)人并予以公告后，債務(wù)人自接到通知書(shū)之日起日內(nèi)有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。C A：10日B：20日C：30日D：45日頁(yè)碼：71；解析：公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債務(wù)人并予以公告后，債務(wù)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，有權(quán)要求公司

14、清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。以下關(guān)于有限責(zé)任公司、股份治理構(gòu)造的陳說(shuō)，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A A：兩者都必需求有董事會(huì)B：股份，無(wú)論公司大小，均應(yīng)設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)C：股份的股東人數(shù)沒(méi)有上限D(zhuǎn)：有限責(zé)任公司，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)頁(yè)碼：45；解析：有限責(zé)任公司可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。以下屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括對(duì)。D A：經(jīng)過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告進(jìn)展檢查B：對(duì)董事會(huì)報(bào)告進(jìn)展檢查C：對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表附注的檢查D：機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查頁(yè)碼：32，33；解析：考核中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和

15、業(yè)務(wù)的檢查?？赊D(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是，期限為。A A：1年以上B：2年以上C：3年以上D：5年以上頁(yè)碼：272；解析：可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是，期限為1年以上。股東大會(huì)就發(fā)行分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決議，不包括。C A：定價(jià)方式或價(jià)錢區(qū)間B：回售條款C：發(fā)行時(shí)間D：認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日頁(yè)碼：266；解析：股東大會(huì)就發(fā)行分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決議，不包括發(fā)行時(shí)間。上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，其職責(zé)不包括。B A：擔(dān)任股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管B：管理公司信息披露事務(wù)C：擔(dān)任公司股東資料的保管D：辦理信息披露事務(wù)頁(yè)碼：66；解析：“管理公司信息披露事務(wù)是董事會(huì)的

16、職責(zé)。上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出賣艱苦資產(chǎn)的金額超越公司資產(chǎn)總額的，該當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的以上經(jīng)過(guò)。D A：20%，2/3B：30%，1/2C：20%，1/2D：30%，2/3頁(yè)碼：62；解析：上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出賣艱苦資產(chǎn)的金額超越公司資產(chǎn)總額30%的，該當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上經(jīng)過(guò)。收買要約商定的收買期限不得少于30日，并不得超越日。B A：45B：60C：90D：120頁(yè)碼：422；解析：收買要約商定的收買期限不得少于30日，并不得超越60日，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。股份經(jīng)理可以決議聘任除應(yīng)由決議聘任以外的擔(dān)任管理人

17、員。B A：股東大會(huì)B：董事會(huì)C：董事長(zhǎng)D：監(jiān)事會(huì)頁(yè)碼：59；解析：經(jīng)理職權(quán)的第7條。某股份發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款終了日為6月30日，當(dāng)年估計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為。 C A：0.5B：0.45C：0.4D：0.3頁(yè)碼：152；解析：全面攤薄法計(jì)算的每股收益為：6400/4000+12000=0.4元。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括。D A：內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么B：編報(bào)規(guī)那么C：規(guī)范問(wèn)答D：附錄和備查文件頁(yè)碼：191；解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范包括：內(nèi)容與格式準(zhǔn)那

18、么、編報(bào)規(guī)那么、規(guī)范問(wèn)答。在輔導(dǎo)過(guò)程中必需參與整個(gè)輔導(dǎo)過(guò)程的人員不包括。B A：全體董事B：全體股東C：董事會(huì)秘書(shū)D：財(cái)務(wù)擔(dān)任人頁(yè)碼：；解析：第四十六條，輔導(dǎo)對(duì)象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)擔(dān)任人、董事會(huì)秘書(shū)及其他高級(jí)管理人員必需參與整個(gè)輔導(dǎo)過(guò)程。上市公司懇求發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)以作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算根據(jù)。C A：凈利潤(rùn)B：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)中的較高者C：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)中的較低者D：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)頁(yè)碼：233；解析：上市公司懇求發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)中的較低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的

19、計(jì)算根據(jù)。網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)錢尚未確定，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者該當(dāng)按照價(jià)錢區(qū)間申購(gòu)。 A A：上限B：下限C：中間值D：恣意頁(yè)碼：165；解析：網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)錢尚未確定，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者該當(dāng)按照價(jià)錢區(qū)間上限申購(gòu)。假設(shè)T日為股權(quán)登記日，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。A A：T-2日刊登配股闡明書(shū)B(niǎo)：T+2-T+5日刊登配股繼續(xù)性公告C：T+6日刊登股份變動(dòng)以及上市公告D：T-T+5日刊登配股繼續(xù)性公告頁(yè)碼：253；解析：T+1-T+5日刊登配股繼續(xù)性公告；T+X日刊登股份變動(dòng)以及上市公告書(shū)。股份的資本是指。B A：實(shí)收資本B：注冊(cè)資本C：固定資本D：總資本頁(yè)碼：46；解析：股份的資本是指注冊(cè)資本。資產(chǎn)

20、評(píng)價(jià)中的收益現(xiàn)值法通常用于。B A：個(gè)別機(jī)器設(shè)備的評(píng)價(jià)B：有收益企業(yè)的整體評(píng)價(jià)C：有形資產(chǎn)評(píng)價(jià)D：負(fù)債的評(píng)價(jià)頁(yè)碼：93；解析：資產(chǎn)評(píng)價(jià)中的收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評(píng)價(jià)及無(wú)形資產(chǎn)評(píng)價(jià)。公開(kāi)發(fā)行的股票其發(fā)行價(jià)錢應(yīng)該不低于。C A：股票的凈值B：市場(chǎng)價(jià)錢C：票面金額D：股票的內(nèi)在價(jià)值頁(yè)碼：151；解析：股票的發(fā)行價(jià)錢可以等于票面金額，也可以超越票面金額，但不得低于票面金額。以下關(guān)于公司收買方式的陳說(shuō)，正確的選項(xiàng)是。B A：按持股對(duì)象能否確定劃分為好心收買和敵意收買B：按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向收買，縱向收買和混合收買C：按支付方式劃分為橫向收買，縱向收買和混合收買D：按目的公司董事會(huì)

21、能否抵抗劃分為要約收買和協(xié)議收買頁(yè)碼：404-406；解析：調(diào)查公司收買的分類。按持股對(duì)象能否確定劃分為要約收買和協(xié)議收買，按支付方式劃分為現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)，用現(xiàn)金購(gòu)買股票，用股票購(gòu)買資產(chǎn)，用股票交換股票，用資產(chǎn)收買股份或資產(chǎn)，按目的公司董事會(huì)能否抵抗劃分為好心收買和敵意收買?？山粨Q公司債券自發(fā)行終了之日起個(gè)月后方可交換為預(yù)備交換的股票。B A：6B：12C：24D：36頁(yè)碼：278；解析：可交換公司債券自發(fā)行終了之日起12個(gè)月后方可交換為預(yù)備交換的股票。保薦機(jī)構(gòu)該當(dāng)自繼續(xù)督導(dǎo)任務(wù)終了后任務(wù)日內(nèi)向證券買賣所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。B A：5個(gè)B：10個(gè)C：15個(gè)D：20個(gè)頁(yè)碼：107；解析：繼續(xù)督導(dǎo)終

22、了后，保薦機(jī)構(gòu)該當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)任務(wù)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券買賣所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。對(duì)于分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的。C A：20%B：30%C：40%D：50%頁(yè)碼：259；解析：對(duì)于分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40%。證券公司公開(kāi)發(fā)行債券，其最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為。D A：1億元B：5億元C：5000萬(wàn)元D：10億元頁(yè)碼：344；解析：證券公司公開(kāi)發(fā)行債券，其最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為10億元。公司債券懇求在證券買賣所上市，實(shí)踐發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣。

23、C A：1000萬(wàn)元B：3000萬(wàn)元C：5000萬(wàn)元D：5億元頁(yè)碼：318；解析：公司債券懇求在證券買賣所上市應(yīng)滿足的條件與公司債券一致。中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了，于予以公布并執(zhí)行。D A：2007年7月1日B：2007年10月17日C：2021年7月1日D：2021年10月17日頁(yè)碼：276；解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了，于2021年10月17日予以公布并執(zhí)行。內(nèi)地企業(yè)懇求在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，具有大致一樣的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少月的活潑業(yè)務(wù)記錄。D A：6個(gè)月B：12個(gè)月C：18個(gè)月D：24個(gè)月頁(yè)碼：392；解析：調(diào)查內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。股份董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的選舉產(chǎn)生。

24、B A：1/3以上B：1/2以上C：2/3以上D：3/4以上頁(yè)碼：57；解析：股份董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的1/2以上選舉產(chǎn)生。初次公開(kāi)發(fā)行股票上市后內(nèi)，主承銷商該當(dāng)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。B A：5日B：10日C：15日D：30日頁(yè)碼：176；解析：初次公開(kāi)發(fā)行股票上市后10日內(nèi)，主承銷商該當(dāng)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而獲得的上市公司股份，如該特定對(duì)象為上市公司的控股股東，那么其獲得的該等股份自股份發(fā)行之日起個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。D A：6B：12C：24D：36頁(yè)碼：483；解析：特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而獲得的上市公司股份，如該特定對(duì)象為上市公司的控股股東，那么其獲得的該等股份自股份發(fā)行之日起3

25、6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。以下不屬于“資本三原那么的是。D A：確定原那么B：維持原那么C：不變?cè)敲碊：準(zhǔn)確原那么頁(yè)碼：46,47；解析：準(zhǔn)確原那么不屬于“資本三原那么。外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以實(shí)物，工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起個(gè)月內(nèi)繳清。C A：3B：1C：6D：12頁(yè)碼：450；解析：外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以實(shí)物，工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日起6個(gè)月內(nèi)繳清。股份懇求境外上市，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，其籌資額不少于5000萬(wàn)。C A：人民幣B：港元C：美圓D：歐元頁(yè)碼：386；解析：股份懇求境外上市，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算

26、，其籌資額不少于5000萬(wàn)美圓。可以自主引薦一定數(shù)量的具有較高定價(jià)才干和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者，參與網(wǎng)校詢價(jià)配售。B A：發(fā)行人B：主承銷商C：證監(jiān)會(huì)D：證券買賣所頁(yè)碼：150；解析：主承銷商可以自主引薦一定數(shù)量的具有較高定價(jià)才干和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者，參與網(wǎng)下詢價(jià)配售。多項(xiàng)選擇題國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)懇求在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件是。BCD A：已為中國(guó)境內(nèi)工程或企業(yè)提供的貸款和股本資金在15億美圓以上B：已為中國(guó)境內(nèi)工程或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美圓以上C：所籌集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建立工程提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金D：財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民

27、幣債券評(píng)級(jí)才干的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信譽(yù)級(jí)別為AA級(jí)以上頁(yè)碼：376；解析：已為中國(guó)境內(nèi)工程或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美圓以上。上市公司詢價(jià)發(fā)行新股，需求履行的程序包括。ABD A：T-3日，網(wǎng)下累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)暨申購(gòu)，網(wǎng)下申購(gòu)定金繳款B：T-2日，網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資、確定發(fā)行價(jià)錢C：T+1日，增發(fā)網(wǎng)上申購(gòu)日、原股東網(wǎng)上配售繳款日D：T+4日，網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，網(wǎng)下申購(gòu)資金驗(yàn)資頁(yè)碼：24；解析：T日，增發(fā)網(wǎng)上申購(gòu)日、原股東網(wǎng)上配售繳款日。上市公司存在以下情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。ABCD A：本次發(fā)行懇求文件有虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或艱苦脫漏B：擅自改動(dòng)前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而

28、未作糾正C：上市公司最近12個(gè)月內(nèi)遭到過(guò)證券買賣所的公開(kāi)譴責(zé)D：上市公司及其控股股東或?qū)嵺`控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為頁(yè)碼：232；解析：上市公司存在以下情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：1、本次發(fā)行懇求文件有虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或艱苦脫漏；2、擅自改動(dòng)前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；3、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)遭到過(guò)證券買賣所的公開(kāi)譴責(zé)；4、上市公司及其控股股東或?qū)嵺`控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；5上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；6、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)

29、公共利益的其他情形。以下有關(guān)證券公司定向發(fā)行債券信息披露的表述，正確的選項(xiàng)是。ABCD A：募集闡明書(shū)援用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下可適當(dāng)延伸B：發(fā)行人應(yīng)在募集闡明書(shū)的顯要位置向投資者作重要提示C：發(fā)行人向合格投資者提供募集闡明書(shū)及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開(kāi)的方式披露，不得在媒體上公開(kāi)刊登或變相公開(kāi)刊登D：發(fā)行人繼續(xù)披露的信息至少包括年度報(bào)告和艱苦事項(xiàng)報(bào)告頁(yè)碼：360，361；解析：調(diào)查證券公司定向發(fā)行債券信息披露的知識(shí)。上市公司再融資聘請(qǐng)的保薦人在提交發(fā)行懇求文件前的盡職調(diào)查目的包括。ABC A：充分了解發(fā)行人的運(yùn)營(yíng)情況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題

30、B：有充分理由確信發(fā)行人符合等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件C：確信發(fā)行人懇求文件和公開(kāi)募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完好D：繼續(xù)督導(dǎo)頁(yè)碼：237；解析：繼續(xù)督導(dǎo)，是提交發(fā)行新股懇求文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行懇求進(jìn)入核準(zhǔn)階段，保薦人應(yīng)繼續(xù)履行的盡職調(diào)查義務(wù)。關(guān)于清產(chǎn)核資以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。ABC A：企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)清產(chǎn)核資結(jié)果進(jìn)展專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)B：清產(chǎn)核資任務(wù)按照一致規(guī)范、分級(jí)管理的原那么，由同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)組織指點(diǎn)和監(jiān)視檢查C：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)損益進(jìn)展認(rèn)定，對(duì)資金核實(shí)結(jié)果進(jìn)展批復(fù)D：資金核實(shí)是指對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值背叛較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定方

31、法、規(guī)范進(jìn)展重新估價(jià)頁(yè)碼：84；解析：價(jià)值重估是指對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值背叛較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定方法、規(guī)范進(jìn)展重新估價(jià)。以下哪幾項(xiàng)屬于信息披露的原那么。ABCD A：及時(shí)性原那么B：真實(shí)性原那么C：準(zhǔn)確性原那么D：完好性原那么頁(yè)碼：191，192；解析：調(diào)查信息披露原那么。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括。ABCD A：工程的立項(xiàng)決策程序、操作流程、作業(yè)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防備措施B：有無(wú)專門為承銷業(yè)務(wù)提供咨詢的研討部門C：有關(guān)檔案資料和任務(wù)底稿的保管能否完好D：與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系能否充分披露頁(yè)碼：32，33；解析：對(duì)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括機(jī)構(gòu)制度

32、與人員的檢查、業(yè)務(wù)的檢查兩大部分。題中所述內(nèi)容均包含其中。以下有關(guān)可轉(zhuǎn)債擔(dān)保的表述，正確的有。ABC A：可轉(zhuǎn)債提供擔(dān)保的范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債務(wù)的費(fèi)用B：發(fā)行分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保C：最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于15億元的公司可以不提供擔(dān)保D：證券公司、上市的商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人頁(yè)碼：261；解析：調(diào)查擔(dān)保要求。證券公司或上市公司不得為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。上市公司艱苦資產(chǎn)重組有以下情形之一的，該當(dāng)提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核。ACD A：上市公司出賣資產(chǎn)的總額和購(gòu)買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審

33、計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均到達(dá)70%以上B：上市公司出賣資產(chǎn)的總額和購(gòu)買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例至少有一個(gè)到達(dá)70%以上C：上市公司出賣全部運(yùn)營(yíng)性資產(chǎn)，同時(shí)購(gòu)買其他資產(chǎn)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核中以為需求提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核的其他情形頁(yè)碼：477；解析：上市公司出賣資產(chǎn)的總額和購(gòu)買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均到達(dá)70%以上。以下關(guān)于股份稱號(hào)、住所的陳說(shuō)，正確的有。ACD A：公司只能運(yùn)用1個(gè)稱號(hào)，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司的住所只能有1個(gè)B：公司該當(dāng)向省級(jí)以上工商行政管理部門懇求稱號(hào)預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)

34、先核準(zhǔn)的公司稱號(hào)保管期為6個(gè)月C：公司住所的變卦，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理變卦登記D：公司住所是確定公司登記注冊(cè)級(jí)別管轄、訴訟文書(shū)送到、債務(wù)履行地點(diǎn)、法院管轄及法律適用的根據(jù)頁(yè)碼：36；解析：公司該當(dāng)向市級(jí)以上工商行政管理部門懇求稱號(hào)預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司稱號(hào)保管期為6個(gè)月。以下關(guān)于外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)展戰(zhàn)略投資的陳說(shuō)，正確的有。AD A：外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)展戰(zhàn)略投資，該當(dāng)按照規(guī)定向商務(wù)部報(bào)送相關(guān)懇求文件，商務(wù)部作出的原那么批復(fù)有效期為180日B：進(jìn)展戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美圓或者管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美圓C：進(jìn)展戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其最近3年內(nèi)未遭

35、到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的艱苦處分不包括其母公司D：投資者應(yīng)在商務(wù)部原那么批復(fù)之日起15日內(nèi)，根據(jù)外商投資并購(gòu)的相關(guān)規(guī)定開(kāi)立外匯賬戶頁(yè)碼：463-465；解析：進(jìn)展戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美圓或者管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美圓；進(jìn)展戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其最近3年內(nèi)未遭到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的艱苦處分包括其母公司。以下有關(guān)保薦協(xié)議的說(shuō)法正確的有。BCD A：中止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人該當(dāng)自中止之日起10個(gè)任務(wù)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券買賣所報(bào)告B：中止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人該當(dāng)自中止之日起5個(gè)任務(wù)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券買賣所報(bào)告C：保薦協(xié)議簽署后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)任務(wù)

36、日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D：刊登證券發(fā)行募集文件以后直至繼續(xù)督導(dǎo)任務(wù)終了，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外頁(yè)碼：108；解析：調(diào)查保薦協(xié)議。根據(jù)香港的，發(fā)行人必需依法注冊(cè)成立，其所根據(jù)的法律可以是。ABCD A：中國(guó)內(nèi)地法律B：香港地域法律C：百慕大地域法律D：開(kāi)曼群島法律頁(yè)碼：389；解析：常識(shí)題，以上均是。我國(guó)上市公司從歷史構(gòu)成來(lái)源分類，包括。ABCD A：定向募集公司B：有限責(zé)任公司整體變卦成股份C：歷史遺留問(wèn)題企業(yè)D：國(guó)有大中型企業(yè)經(jīng)重組后經(jīng)過(guò)募集方式設(shè)立頁(yè)碼：76，77；解析：上市公司的分類?？梢园l(fā)行政策性銀行金融債券。AD A：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀

37、行B：中國(guó)進(jìn)出口銀行C：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D：中信實(shí)業(yè)銀行頁(yè)碼：287；解析：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)開(kāi)展銀行這3家政策性銀行作為發(fā)行體，天然具備發(fā)行金融債券的條件。可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息詳細(xì)包括。ABCD A：資本公積轉(zhuǎn)增股本B：送股C：分紅D：派息頁(yè)碼：278；解析：調(diào)查可交換公司債券條款中擔(dān)保安排的知識(shí)。以下關(guān)于證券公司債券信息披露的表述正確的選項(xiàng)是。ABCD A：募集闡明書(shū)援用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后六個(gè)月內(nèi)有效B：定向發(fā)行債券的募集闡明書(shū)及相關(guān)資料不得在媒體上公開(kāi)刊登或變相公開(kāi)刊登：C：發(fā)行人可在特別情況下懇求適當(dāng)延伸

38、募集闡明書(shū)的有效期限，但至多不超越一個(gè)月D：證券公司發(fā)行債券，該當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制造募集闡明書(shū)和其他信息披露文件，保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完好、及時(shí)地披露一切對(duì)投資者有本質(zhì)性影響的信息頁(yè)碼：352；解析：調(diào)查證券公司債券信息披露。股份無(wú)須由股東大會(huì)以特別決議經(jīng)過(guò)的事項(xiàng)是。ABC A：董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的任務(wù)報(bào)告B：公司年度的預(yù)算方案、決算方案C：公司年度報(bào)告D：公司章程的修正頁(yè)碼：54；解析：選中選項(xiàng)為普通決議內(nèi)容。發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類型為。AD A：反對(duì)B：棄權(quán)C：否認(rèn)D：贊同頁(yè)碼：143；解析：發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)贊同票和反對(duì)票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)

39、。發(fā)行人有情形的，該當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)。ABCD A：變卦募集資金及投資工程等承諾事項(xiàng)B：發(fā)生關(guān)聯(lián)買賣、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)C：履行信息披露義務(wù)D：發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他艱苦事項(xiàng)頁(yè)碼：109；解析：發(fā)行人的義務(wù)的內(nèi)容。根據(jù)香港的，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括。ABCD A：董事B：公司秘書(shū)C：資歷會(huì)計(jì)師D：監(jiān)察主任的授權(quán)代表頁(yè)碼：389；解析：根據(jù)香港的，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括董事、公司秘書(shū)、資歷會(huì)計(jì)師以及監(jiān)察主任的授權(quán)代表。根據(jù)，發(fā)行人需求滿足的主體資歷包括。 ABCD A：近三年公司董事沒(méi)有發(fā)生艱苦變化B：近三年公司高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生

40、艱苦變化C：近三年內(nèi)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生艱苦變化D：近三年公司實(shí)踐控制人沒(méi)有發(fā)生變卦頁(yè)碼：126；解析：常識(shí)題。調(diào)查初次公開(kāi)發(fā)和股票的條件。以下關(guān)于分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。ABCD A：分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制B：對(duì)于分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的百分之四十C：認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超越公司債券的期限，自發(fā)行終了之日起不少于六個(gè)月D：募集闡明書(shū)公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整頁(yè)碼：259；解析：常識(shí)題，以上均正確。以下關(guān)于股份監(jiān)事的陳說(shuō)，正確的有。CD A：監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工

41、代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3B：監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人C：董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事D：監(jiān)事有列席董事會(huì)的權(quán)益，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議頁(yè)碼：59；解析：監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3；監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。以下有關(guān)證券公司債券擔(dān)保的表述中，正確的有。ABD A：證券公司債券的發(fā)行人該當(dāng)為債券的發(fā)行提供擔(dān)保B：定向發(fā)行證券公司債券的擔(dān)保金額原那么上應(yīng)不少于債券本息總額的50%C：公開(kāi)發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息總額的50%D：公開(kāi)發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額頁(yè)碼：346；解析：調(diào)查證券公司債券條款中

42、債券擔(dān)保的知識(shí)。股份添加資本，發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，該當(dāng)符合的條件包括。BCD A：公司凈資產(chǎn)總值不低于3億元人民幣B：公司前一次發(fā)行的股份曾經(jīng)募足，所募資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金運(yùn)用效益良好C：從前一次發(fā)行股票到本次懇求期間無(wú)艱苦違法行為D：公司延續(xù)3年盈利頁(yè)碼：380；解析：公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣。在信貸資產(chǎn)證券化過(guò)程中，信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，該當(dāng)具備的條件是。ABCD A：具有良好的社會(huì)信譽(yù)和運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)，到期信托工程全部按合同商定順利完成，沒(méi)有挪用信托財(cái)富的不良記錄，并且最近三年內(nèi)沒(méi)有艱苦違法、違規(guī)行為B：原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理終了，沒(méi)有發(fā)

43、生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)C：注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，并且最近三年年末的資產(chǎn)不低于五億元人民幣D：根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記三年以上頁(yè)碼：363；解析：常識(shí)題，以上均是。證券公司公開(kāi)發(fā)債，應(yīng)書(shū)面贊同募集闡明書(shū)摘要中援用由其出具的專業(yè)報(bào)告的內(nèi)容。ABCD A：發(fā)行人律師B：注冊(cè)會(huì)計(jì)師C：信譽(yù)評(píng)級(jí)人員D：注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)價(jià)師頁(yè)碼：352，353；解析：調(diào)查證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集闡明書(shū)及其摘要的保證與責(zé)任。發(fā)行人律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、信譽(yù)評(píng)級(jí)人員、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)價(jià)師等及其所在的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)書(shū)面贊同發(fā)行人在募集闡明書(shū)及其摘要中援用由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)的內(nèi)容。上市公司發(fā)行新股時(shí)的

44、中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的陳說(shuō)正確的有。BCD A：發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的根本情況B：發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)踐運(yùn)用情況C：發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資工程的效益作出承諾并披露的，列表披露投資工程效益情況D：發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論頁(yè)碼：254；解析：發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的根本情況。以下關(guān)于證券公司債券信息披露的表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。BC A：由于商業(yè)等特殊緣由某此信息確實(shí)不便披露的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)懇求豁免B：募集闡明書(shū)援用的經(jīng)審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后三個(gè)月內(nèi)有效C：股東大會(huì)應(yīng)保證募集闡明書(shū)及其

45、摘要內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完好性D：募集闡明書(shū)摘要無(wú)需包括募集闡明書(shū)全部?jī)?nèi)容頁(yè)碼：351，352；解析：募集闡明書(shū)援用的經(jīng)審計(jì)的最近1期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)人有效。發(fā)行人董事會(huì)及全體董事應(yīng)保證募集闡明書(shū)及其摘要內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完好性。以下非公開(kāi)發(fā)行中認(rèn)購(gòu)股份的投資者，其所持有的股份需求鎖定36個(gè)月的有。BCD A：詢價(jià)對(duì)象B：上市公司的控股股東、實(shí)踐控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人C：經(jīng)過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份獲得上市公司實(shí)踐控制權(quán)的投資者D：董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者頁(yè)碼：234；解析：調(diào)查上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的規(guī)定。有關(guān)上市公司收買過(guò)渡期，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。BD A：過(guò)渡

46、期內(nèi)收買人普通不得經(jīng)過(guò)控股股東提議改選上市公司董事會(huì)B：假設(shè)有充分理由改選董事會(huì)的，收買人的董事不得超越董事會(huì)成員的1/4C：被收買人不得為收買公司及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保D：被收買公司可以公開(kāi)發(fā)行股份籌集資金，但有一定比例的限制頁(yè)碼：427；解析：假設(shè)有充分理由改選董事會(huì)的，收買人的董事不得超越董事會(huì)成員的1/3；被收買公司不得公開(kāi)發(fā)行股份募集資金。在初次公開(kāi)發(fā)行股票招股闡明書(shū)中，發(fā)行人存在實(shí)踐控股人及其控制的其他企業(yè)從事一樣、類似業(yè)務(wù)，應(yīng)。BC A：發(fā)行人需按照要求與這些企業(yè)進(jìn)展猛烈的競(jìng)爭(zhēng)B：發(fā)行人應(yīng)披露實(shí)踐控股人作出的防止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾C：對(duì)能否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出合了解釋D：披露減少關(guān)聯(lián)買賣的措

47、施頁(yè)碼：206；解析：調(diào)查招股闡明書(shū)中同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的信息披露。以下屬于初次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)需求提供的資料的有。ABD A：公司最近三年及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)情況B：公司最近三年經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理定向、集合、專項(xiàng)分別闡明等各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入情況C：公司最近12個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制目的與中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定規(guī)范的比較情況D：公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)頁(yè)碼：133；解析：公司最近三年及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)情況；公司最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制目的與中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定規(guī)范的比較情況。初次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人全體董事應(yīng)承諾招股闡明書(shū)及其摘要不存在。ABC A：虛偽記載B：誤導(dǎo)性陳說(shuō)C：艱苦脫漏D：

48、拖沓冗長(zhǎng)頁(yè)碼：114；解析：調(diào)查招股闡明書(shū)摘要。發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股闡明書(shū)摘要不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或艱苦脫漏。企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必需符合的條件有。ABD A：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家制度B：經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行前延續(xù)三年盈利C：累計(jì)債券余額不得超越凈資產(chǎn)額不包括少數(shù)股東權(quán)益的30%D：所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策頁(yè)碼：302；解析：累計(jì)債券余額不超越凈資產(chǎn)額不包括少數(shù)股東權(quán)益的40%。以下關(guān)于采取公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行外資股信息披露的陳說(shuō)，正確的有。AB A：發(fā)行人需求根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)那么的要求預(yù)備招股章程B：招股章程在正式披露前應(yīng)履行招股章程的注冊(cè)備案手續(xù)C：發(fā)

49、行人不需求根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)那么的要求預(yù)備招股章程D：招股章程在正式披露前不需求注冊(cè)備案頁(yè)碼：396；解析：調(diào)查公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行外資股信息披露的知識(shí)。在我國(guó)內(nèi)地，次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本的條件有。ABD A：次級(jí)定期債務(wù)是普通的、無(wú)擔(dān)保的B：次級(jí)定期債務(wù)是不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具C：由次級(jí)債務(wù)所構(gòu)成的商業(yè)銀行附屬資本不得超越商業(yè)銀行附屬資本的50%D：在距到期日前最后5年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣20%頁(yè)碼：295；解析：由次級(jí)債務(wù)所構(gòu)成的商業(yè)銀行附屬資本不得超越商業(yè)銀行中心資本的50%。外國(guó)投資者經(jīng)過(guò)并購(gòu)成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或者實(shí)踐控制人的情

50、形包括。ABCD A：外國(guó)投資者及其控股母公司、控股子公司在并購(gòu)后持有的股份總額在50%以上B：數(shù)個(gè)外國(guó)投資者在并購(gòu)后持有的股份總額合計(jì)在50%以上C：外國(guó)投資者在并購(gòu)后持有的股份總額缺乏50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的決議產(chǎn)生艱苦影響D：其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)踐控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國(guó)投資者的情形頁(yè)碼：459；解析：調(diào)查外國(guó)投資者獲得實(shí)踐控制權(quán)的情形。判別題設(shè)立股份，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%對(duì) 頁(yè)碼：38；解析：調(diào)查股份設(shè)立程序中發(fā)起人的出資方式。初次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股闡明書(shū)的“釋義應(yīng)在“目錄次頁(yè)排印。對(duì)

51、 頁(yè)碼：198；解析：調(diào)查招股闡明書(shū)的相關(guān)內(nèi)容。外國(guó)投資者經(jīng)過(guò)上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)展戰(zhàn)略投資的，上市公司與投資者簽署定向發(fā)行的合同，經(jīng)過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)展戰(zhàn)略投資的，轉(zhuǎn)讓方與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 對(duì) 頁(yè)碼：464；解析：考核外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資的程序。詢價(jià)對(duì)象參與累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)和配售應(yīng)繳付一半的申購(gòu)資金。錯(cuò)頁(yè)碼：161；解析：詢價(jià)對(duì)象參與累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)和配售應(yīng)繳付足額的申購(gòu)資金。企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)價(jià)工程實(shí)行核準(zhǔn)或備案。對(duì) 頁(yè)碼：90；解析：常識(shí)題，企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)價(jià)工程實(shí)行核準(zhǔn)或備案初次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，股票的定價(jià)不僅僅是指估值及撰寫投資價(jià)值研討報(bào)告，還包括了溝通、協(xié)商、詢價(jià)、招標(biāo)等定價(jià)

52、活動(dòng)。對(duì) 頁(yè)碼：151；解析：初次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，股票的定價(jià)不僅僅是指估值及撰寫投資價(jià)值研討報(bào)告，還包括了溝通、協(xié)商、詢價(jià)、招標(biāo)等定價(jià)活動(dòng)。假設(shè)保薦機(jī)構(gòu)因自營(yíng)業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的引薦。錯(cuò) 頁(yè)碼：30；解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不再受理保薦機(jī)構(gòu)的引薦；暫不再受理相關(guān)保薦代表人詳細(xì)擔(dān)任的引薦。發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的初次董事會(huì)決議公告后，董事會(huì)在3個(gè)月內(nèi)未發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)通知的，上市公司該當(dāng)重新召開(kāi)董事會(huì)審義發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)。錯(cuò) 頁(yè)碼：482；解析：調(diào)查發(fā)行股份價(jià)錢的限制。發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的初次董事

53、會(huì)決議公告后，董事會(huì)在6個(gè)月內(nèi)未發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)通知的，上市公司該當(dāng)重新召開(kāi)董事會(huì)審議發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)。證券公司懇求發(fā)行債券，發(fā)行人應(yīng)結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行懇求文件的審核反響意見(jiàn)提供補(bǔ)充資料，發(fā)行人全體董事應(yīng)對(duì)隨后申報(bào)的補(bǔ)充內(nèi)容出具書(shū)面回復(fù)函。對(duì) 頁(yè)碼：347；解析：調(diào)查證券公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)的內(nèi)容。證券發(fā)行的主承銷商可以由其保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資歷的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。對(duì) 頁(yè)碼： 101；解析：考核證券發(fā)行主承銷商的資歷。初次公開(kāi)發(fā)行股票招股闡明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露特許運(yùn)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括特許運(yùn)營(yíng)權(quán)的獲得，特許運(yùn)營(yíng)權(quán)的期限、費(fèi)用規(guī)范，對(duì)發(fā)行人繼續(xù)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的

54、影響。對(duì) 頁(yè)碼：205；解析：初次公開(kāi)發(fā)行股票招股闡明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露特許運(yùn)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括特許運(yùn)營(yíng)權(quán)的獲得，特許運(yùn)營(yíng)權(quán)的期限、費(fèi)用規(guī)范，對(duì)發(fā)行人繼續(xù)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的影響等。刊登證券發(fā)行募集文件以后直至繼續(xù)督導(dǎo)任務(wù)終了，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。對(duì) 頁(yè)碼：108；解析：刊登證券發(fā)行募集文件以后直至繼續(xù)督導(dǎo)任務(wù)終了，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。關(guān)于不適于擔(dān)任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。對(duì) 頁(yè)碼：58；解析：關(guān)于不適于擔(dān)任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。定向發(fā)行資產(chǎn)支持證券必需進(jìn)展信譽(yù)評(píng)級(jí)。錯(cuò) 頁(yè)碼：370；解析：定向發(fā)行資產(chǎn)支持證券可

55、免于信譽(yù)評(píng)級(jí)。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人律師應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市的本質(zhì)條件、擔(dān)保和資信等情況進(jìn)展核對(duì)驗(yàn)證，明確發(fā)表意見(jiàn)。對(duì) 頁(yè)碼：267；解析：調(diào)查律師的職責(zé)。中小非金融企業(yè)集合票據(jù)應(yīng)一次注冊(cè)，一次發(fā)行。對(duì) 頁(yè)碼：343；解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，在中國(guó)銀行間市場(chǎng)買賣商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，一次發(fā)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核上市公司公開(kāi)發(fā)行新股懇求文件時(shí)贊同票到達(dá)4票為經(jīng)過(guò)。錯(cuò) 頁(yè)碼：245；解析：5票經(jīng)過(guò)。盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的根底上，按照發(fā)行人正常的開(kāi)展速度，本著謹(jǐn)慎的原那么作出的。對(duì) 頁(yè)碼：120；解析：考核盈利預(yù)測(cè)。保薦人對(duì)發(fā)行人報(bào)送初次公開(kāi)發(fā)行股票懇求文件后改換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的

56、，要對(duì)改換后的會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告重新履行核對(duì)義務(wù)。對(duì) 頁(yè)碼：147；解析：保薦人對(duì)發(fā)行人報(bào)送初次公開(kāi)發(fā)行股票懇求文件后改換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，要對(duì)改換后的會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告重新履行核對(duì)義務(wù)。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)向詢價(jià)對(duì)象配售股票必需嚴(yán)厲按照規(guī)定的比例，在任何情況下都不可以調(diào)整。錯(cuò) 頁(yè)碼：161；解析：這種說(shuō)法太過(guò)絕對(duì)，因此是錯(cuò)誤的。在股票初次上市前，發(fā)行人和證券買賣所雙方簽署股票上市協(xié)議。對(duì) 頁(yè)碼：183；解析：在股票初次上市前，發(fā)行人和證券買賣所雙方應(yīng)簽署股票上市協(xié)議。董事會(huì)秘書(shū)為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和股東大會(huì)擔(dān)任。錯(cuò) 頁(yè)碼：192；解析：董事會(huì)秘書(shū)為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)公

57、司和董事會(huì)擔(dān)任。上市公司改動(dòng)招股闡明書(shū)所列募集資金用途，必需經(jīng)股東大會(huì)作出決議。對(duì) 頁(yè)碼：62；解析：上市公司改動(dòng)招股闡明書(shū)所列募集資金用途，必需經(jīng)股東大會(huì)作出決議。初次公開(kāi)發(fā)行股票除該當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定公開(kāi)披露信息外，還該當(dāng)遵守證券買賣所關(guān)于信息披露的規(guī)定。對(duì) 頁(yè)碼：190；解析：常識(shí)題。初次公開(kāi)發(fā)行股票除該當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定公開(kāi)披露信息外，還該當(dāng)遵守證券買賣所關(guān)于信息披露的規(guī)定。發(fā)行可交換債券的公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。對(duì) 頁(yè)碼：276；解析：發(fā)行可交換債券的公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。證券公司公開(kāi)發(fā)債的懇求被同意后，如懇求人要修正募集闡明

58、書(shū)，應(yīng)書(shū)面闡明情況。 對(duì) 頁(yè)碼：351；解析：證券公司公開(kāi)發(fā)債的懇求被同意后，如懇求人要修正募集闡明書(shū)，應(yīng)書(shū)面闡明情況。發(fā)行懇求文件一經(jīng)申報(bào)后，不論何種情況下都不得再改換和撤回。錯(cuò) 頁(yè)碼：112；解析：這種說(shuō)法太過(guò)絕對(duì)，根據(jù)教材，懇求文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同，不得添加、撤回或改換。也并不是說(shuō)任何情況下都不得改換和撤回。所以是錯(cuò)誤的。公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。對(duì) 頁(yè)碼：70；解析：公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。法人均可以作為股份的發(fā)起人，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自然人也可以作為股份的發(fā)起人。錯(cuò) 頁(yè)碼：40；解析：自然人、法人均可以作為股份的發(fā)起人。法人作為發(fā)起人時(shí)

59、，它應(yīng)與營(yíng)利性質(zhì)相順應(yīng)，如工會(huì)、國(guó)家撥款的大大興安嶺不宜作為股份的發(fā)起人。企業(yè)股份制改組的目的就是上市。錯(cuò) 頁(yè)碼：75，76；解析：調(diào)查企業(yè)股份制改組的目的。企業(yè)股份制改組的目的：確立法人財(cái)富權(quán)；建立規(guī)范的公司治理構(gòu)造；籌集資金。以協(xié)議收買方式進(jìn)展上市公司收買的，協(xié)議雙方該當(dāng)暫時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票和用于履約的資金。錯(cuò) 頁(yè)碼：428；解析：用于履約的資金應(yīng)存放于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。對(duì)于需求由獨(dú)立董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、監(jiān)事會(huì)成員發(fā)表意見(jiàn)的關(guān)聯(lián)買賣，應(yīng)由其簽字表達(dá)對(duì)關(guān)聯(lián)買賣公允性意見(jiàn)后方能生效。需求董事會(huì)、股東大會(huì)討論的關(guān)聯(lián)買賣，關(guān)聯(lián)股東或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)予以逃避或做必要的公

60、允聲明。對(duì) 頁(yè)碼：81；解析：對(duì)于需求由獨(dú)立董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、監(jiān)事會(huì)成員發(fā)表意見(jiàn)的關(guān)聯(lián)買賣，應(yīng)由其簽字表達(dá)對(duì)關(guān)聯(lián)買賣公允性意見(jiàn)后方能生效。需求董事會(huì)、股東大會(huì)討論的關(guān)聯(lián)買賣，關(guān)聯(lián)股東或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)予以逃避或做必要的公允聲明。懇求股票在買賣所上市，公司股本總額超越人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例應(yīng)為25%以上。錯(cuò) 頁(yè)碼：176；解析：懇求股票在買賣所上市，公司股本總額超越人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例應(yīng)為10%以上。上市公司懇求公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行新股，均該當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。對(duì) 頁(yè)碼：235；解析：上市公司懇求公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行新股，均該