QE內(nèi)部審核檢查表DOC

1、審核員審核部門(mén)GM/MR陪審確認(rèn)日期標(biāo)準(zhǔn)條款事項(xiàng)/主題參考文件檢查方法審核結(jié)果QMSEMS提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述4.15.4.24.1體系總要求的確定及如何確保體系的完整性。文件化體系是否得到建立EMS范圍是否得到界定？是否形成文件？QMS過(guò)程是否得到確定？過(guò)程順序和作用表述是否清楚？各過(guò)程實(shí)施方法和準(zhǔn)則是確定？確定的準(zhǔn)則能否確保過(guò)程實(shí)施有效？現(xiàn)有體系是否發(fā)生變動(dòng)？是否具有完整性？外包過(guò)程的確定及控制情況。4.2.14.4.4體系文件結(jié)構(gòu)是否清楚現(xiàn)有體系文件構(gòu)成？有多少個(gè)QMS文件？多少個(gè)EMS文件？文件的表示形式？是否有：管理手冊(cè)？質(zhì)量環(huán)境方針，目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否形

2、成文件？形成文件的程序是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？確定保持的記錄是否滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？其他形成的文件是否能確保體系的有效實(shí)施和保持？4.2.2手冊(cè)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性是否對(duì)體系覆蓋的范圍做出描述？是否對(duì)刪減做出描述？理由是否充分？是否對(duì)形成的程序文件進(jìn)行描述或引用？對(duì)各過(guò)程間相互作用的表述是否清楚？是否完整？手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核員審核部門(mén)GM/MR陪審確認(rèn)日期標(biāo)準(zhǔn)條款事項(xiàng)/主題檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)

3、檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述5.1a5.5.1最高管理者對(duì)滿足法律法規(guī)和顧客重要性宣傳情況?？偨?jīng)理是否清楚主要的法律法規(guī)名稱(chēng)及要求？是否向全體員工宣傳其中內(nèi)容及滿足這些要求的重要性？是否向全體員工宣傳滿足顧客要求對(duì)公司生存發(fā)展重要？宣傳的渠道是否暢通?方法是否可行？5.25.5.1以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的體現(xiàn)請(qǐng)總經(jīng)理回答對(duì)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，查對(duì)顧客要求識(shí)別是否完整?是否準(zhǔn)確地傳達(dá)到相關(guān)部門(mén)？是否對(duì)顧客滿意進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量？有無(wú)顧客投訴?如有,是否及時(shí)予以處理?處理結(jié)果如何？5.35.5.15.1b4.2質(zhì)量環(huán)境方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求請(qǐng)總經(jīng)理介紹質(zhì)量環(huán)境方針的制定經(jīng)過(guò)?，F(xiàn)有質(zhì)量環(huán)境方針是否形成文件

4、？是否發(fā)布前得到批準(zhǔn)？質(zhì)量方針是否體現(xiàn)公司宗旨？是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)作出承諾？環(huán)境方針是否對(duì)遵守法律法規(guī)和污染預(yù)防作出承諾？是否通過(guò)相應(yīng)的方法對(duì)公眾進(jìn)行宣傳？是否對(duì)質(zhì)量環(huán)境方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審？如已進(jìn)行，結(jié)論如何？5.4.15.1c5.5.14.3.3質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)的制定。1）目標(biāo)分解2）環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案3）目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表。請(qǐng)總經(jīng)理介紹質(zhì)量目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)的制定經(jīng)過(guò)。質(zhì)量目標(biāo)是否包括了滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容？是否可測(cè)量？質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行了分解？分解是否覆蓋了手冊(cè)中確定的相關(guān)部門(mén)和崗位？分解的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合？是否可測(cè)量？環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否包括污染預(yù)防和遵守法律法規(guī)承諾？環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否可

5、測(cè)量？是否進(jìn)行分解？分解是否覆蓋了手冊(cè)中確定的相關(guān)部門(mén)和崗位？分解的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合？是否可測(cè)量？是否針對(duì)目標(biāo)指標(biāo)制定相應(yīng)的方案？如已制定，是否對(duì)職責(zé)和實(shí)現(xiàn)的時(shí)間作出規(guī)定？是否對(duì)質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？審核員審核部門(mén)GM/MR陪審確認(rèn)日期標(biāo)準(zhǔn)條款事項(xiàng)/主題檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述5.54.4.1職責(zé)權(quán)限的規(guī)定與質(zhì)量/環(huán)境有關(guān)的崗位職責(zé)是得到了規(guī)定？總經(jīng)理是否清楚自己的質(zhì)量環(huán)境職責(zé)？如何確保已規(guī)定的職責(zé)在內(nèi)部得到有效的溝通？是否指定了質(zhì)量/環(huán)境管理者代表？如已指定，是否為本公司職員？管理者代表對(duì)自己的職責(zé)是否清楚？職責(zé)履行是

6、否與規(guī)定相符？是否規(guī)定了內(nèi)部溝通的方法和實(shí)施要求？?jī)?nèi)部溝通是否暢通？5.65.5.15.1d4.6管理評(píng)審的實(shí)施管理評(píng)審程序總經(jīng)理是否清楚管理評(píng)審的目的、職責(zé)？以往管理評(píng)審資料是否保存？上次管理評(píng)審改進(jìn)決定的實(shí)施效果如何？本年度管理評(píng)審準(zhǔn)備何時(shí)進(jìn)行？是否確定了評(píng)審輸入？查確定的輸入是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？6.15.1e5.5.14.4.1資源提供情況1）生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬2）監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)賬3）員工花名冊(cè)4）環(huán)保設(shè)備臺(tái)賬為確保質(zhì)量環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行提供了哪些資源？這些資源能否確保產(chǎn)品的正常生產(chǎn)和對(duì)產(chǎn)品符合性的監(jiān)測(cè)？環(huán)境因素的有效控制？8.2.24.5.5內(nèi)審策劃及實(shí)施情況內(nèi)審控制程序本次內(nèi)審計(jì)劃發(fā)布前是

7、否得到批準(zhǔn)？確定的審核范圍是與手冊(cè)規(guī)定一致？?jī)?nèi)審員是否具備相應(yīng)的能力？是否得到授權(quán)？計(jì)劃中內(nèi)申員分工有無(wú)申核本部門(mén)工作的現(xiàn)象？上年度內(nèi)審資料是否予以保存？上次內(nèi)審的不合格項(xiàng)的整改是否得到了驗(yàn)證？8.5.15.5.14.5.3體系持續(xù)改進(jìn)詢問(wèn)總經(jīng)理對(duì)現(xiàn)有質(zhì)量環(huán)境管理體系持續(xù)改進(jìn)的設(shè)想。審核員審核部門(mén)文控/品質(zhì)陪審確認(rèn)日期標(biāo)準(zhǔn)條款事項(xiàng)/主題4-V檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述4.2.34.4.5文件控制情況文件控制程序是否形成受控文件清單？抽查質(zhì)量/環(huán)境各3份文件查文件批準(zhǔn)情況。文件是否進(jìn)行了發(fā)放？發(fā)放的部門(mén)/崗位是否滿足體系覆蓋的范圍？有無(wú)文件

8、修改？如有，修改是否得到了批準(zhǔn)？修改后的文件是否得到了相應(yīng)的標(biāo)識(shí)？外來(lái)文件的識(shí)別是否完整？引用是否得到了確認(rèn)？有無(wú)過(guò)期作廢的文件？如有，是否進(jìn)行了相應(yīng)的標(biāo)識(shí)？4.2.44.5.4質(zhì)量/環(huán)境記錄控制記錄控制程序是否形成記錄的清單？已形成的記錄填寫(xiě)是否符合規(guī)定的要求？記錄的標(biāo)識(shí)、存放是否便于檢索？記錄的留存、保護(hù)是否可防止記錄的丟失？超期保存的記錄是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)奶幹?？質(zhì)量/環(huán)境管理內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法審核結(jié)果QMSEMS事項(xiàng)/主題參考文件提問(wèn)內(nèi)容文

9、件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述共頁(yè)第頁(yè)7.64.5.1監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的識(shí)別和管理監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度是否建立了監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的臺(tái)賬？與產(chǎn)品要求符合性有關(guān)的監(jiān)測(cè)設(shè)備的確定是否完整？與環(huán)境因素控制有關(guān)的監(jiān)測(cè)設(shè)備確定是否完整？是否在規(guī)定的周期內(nèi)進(jìn)行校準(zhǔn)？（抽樣不少于3件）內(nèi)部校準(zhǔn)準(zhǔn)則是否形成文件并保持相應(yīng)的記錄？查在用監(jiān)測(cè)設(shè)備的使用環(huán)境是否滿足要求（抽樣三3）。校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)的方法是否符合規(guī)定？現(xiàn)場(chǎng)校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)的使用是否正確？有無(wú)有效期內(nèi)失準(zhǔn)的現(xiàn)象？如有，是否對(duì)以往監(jiān)測(cè)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)？有無(wú)計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)測(cè)的現(xiàn)象？如有，是否在使用前進(jìn)行能力確認(rèn)？8.14.5.1監(jiān)視、測(cè)量分析和改進(jìn)的是否對(duì)需監(jiān)視的過(guò)程

10、予以確定？如已確定，是否規(guī)定了監(jiān)視的方式方法？是否保持監(jiān)視的記錄？是否對(duì)需測(cè)量的過(guò)程予以規(guī)定？如已規(guī)定，是否規(guī)定了測(cè)量的準(zhǔn)則？是否保持相應(yīng)的測(cè)量記錄？測(cè)量時(shí)是否考慮了統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用？是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)的途徑作出規(guī)定？8.2.34.5.1QMS過(guò)程和環(huán)境運(yùn)行的監(jiān)測(cè)情況是否確定監(jiān)視的對(duì)象和監(jiān)視的方法？是否確定測(cè)量的準(zhǔn)則？是否實(shí)施QMS過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量？實(shí)施的監(jiān)視方法和測(cè)量準(zhǔn)則是否符合規(guī)定？是否對(duì)廢水進(jìn)行監(jiān)測(cè)？（查記錄和環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)的報(bào)告）質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法審核結(jié)果QMSEMS事項(xiàng)/主題參考文件具體檢查內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述共頁(yè)第頁(yè)8.2.34.5.1QMS

11、過(guò)程和環(huán)境運(yùn)行的監(jiān)測(cè)情況是否對(duì)鍋爐煙氣排放進(jìn)行監(jiān)測(cè)？（監(jiān)測(cè)報(bào)告）是否對(duì)廠區(qū)環(huán)境噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)？（監(jiān)測(cè)報(bào)告）以上監(jiān)測(cè)報(bào)告的結(jié)果是否達(dá)標(biāo)？是否對(duì)日常工作中的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)？8.4數(shù)據(jù)分析的利用是否確定應(yīng)用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？目前是否正常應(yīng)用？有無(wú)顧客滿意的相關(guān)信息？有無(wú)產(chǎn)品要求符合性相關(guān)的信息？有無(wú)體系過(guò)程特性和趨勢(shì)相關(guān)的信息？有無(wú)產(chǎn)品特性和趨勢(shì)相關(guān)的信息？有無(wú)來(lái)自供方的相關(guān)信息？8.54.5.2糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施改進(jìn)控制程序是否制定了糾正措施？如有，不合格信息的表述是否清楚？是否進(jìn)行了原因分析？分析的原因是否正確？制定的糾正措施是否具有針對(duì)性？是否記錄實(shí)施的結(jié)果？是否對(duì)實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證？（審核員

12、需現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)）是否制定了預(yù)防措施？如有，是否確定潛在的不合格原因？是否對(duì)措施的針對(duì)性進(jìn)行評(píng)價(jià)是否記錄實(shí)施的結(jié)果？是否對(duì)實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證？（審核員需現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)）4.3.14.6部門(mén)環(huán)境因素的識(shí)別、重要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)審程序固體、危險(xiǎn)廢棄物排放控制程序部門(mén)環(huán)境因素識(shí)別是否完整？是否確定了重要環(huán)境因素？已識(shí)別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？是否清楚與本部門(mén)有關(guān)的運(yùn)行控制程序？現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)因廢分類(lèi)存放標(biāo)識(shí)？已形成的因廢是否實(shí)施了分類(lèi)存放？質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款4-V檢查方法審核結(jié)果QMSEMS事項(xiàng)/主題參考文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述共頁(yè)第頁(yè)

13、4.3.14.6部門(mén)環(huán)境因素的識(shí)另U、重要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)審程序固體、危險(xiǎn)廢棄物排放控制程序部門(mén)環(huán)境因素識(shí)別是否完整？是否確定了重要環(huán)境因素?已識(shí)別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？是否清楚與本部門(mén)有關(guān)的運(yùn)行控制程序？丿現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)因廢分類(lèi)存放標(biāo)識(shí)？已形成的因廢是否實(shí)施了分類(lèi)存放？4.3.3與部門(mén)有關(guān)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案的實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否確定本部門(mén)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)？是否針對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)制定方案？方案是否得到實(shí)施？7.17.3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程策劃情況是否確定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)應(yīng)控制的過(guò)程？刪減理由是否充分？策劃的輸出是否明確了產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求？是否針對(duì)所有產(chǎn)品確定過(guò)程、

14、文件和資源的要求？是否確定產(chǎn)品要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)測(cè)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)？是否確定產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？是否確定相應(yīng)的記錄的要求？質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。標(biāo)準(zhǔn)條款參考文件檢查方法審核結(jié)果QMSEMS檢查內(nèi)容提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述共頁(yè)第頁(yè)7.5.3產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)的規(guī)定和使用生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境運(yùn)行控制程序是否對(duì)產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)的方法和內(nèi)容作出規(guī)定？標(biāo)識(shí)方法和內(nèi)容是否可防止不同狀態(tài)的產(chǎn)品產(chǎn)生混淆？現(xiàn)場(chǎng)使用是否正確？8.2.47.4.3產(chǎn)品檢驗(yàn)實(shí)施情

15、況產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)公司檢驗(yàn)規(guī)范是否對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量階段進(jìn)行劃分？檢驗(yàn)文件規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目是否滿足顧客的要求？是否保持了原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄？現(xiàn)場(chǎng)抽查主要原材料檢驗(yàn)記錄的項(xiàng)目是否符合規(guī)定？記錄的內(nèi)容是否具有可追溯性？判定是否準(zhǔn)確？是否保持了半成品檢驗(yàn)記錄？保持的記錄是覆蓋規(guī)定的生產(chǎn)過(guò)程？現(xiàn)場(chǎng)抽查主要原材料檢驗(yàn)記錄的項(xiàng)目是否符合規(guī)定？記錄的內(nèi)容是否具有可追溯性？判定是否準(zhǔn)確？是否保持了成品出廠檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄？抽不同類(lèi)別產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄查記錄的項(xiàng)目是否符合規(guī)定的要求？記錄的內(nèi)容是否具有可追溯性？判定是否準(zhǔn)確？有無(wú)產(chǎn)品型式檢驗(yàn)要求？如有，是否實(shí)施？所形成的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄是否有檢驗(yàn)

16、員的簽名？簽名的檢驗(yàn)員是否得到授權(quán)？有無(wú)放行未經(jīng)檢驗(yàn)產(chǎn)品的現(xiàn)象？如有，是否得到相關(guān)人員或顧客的批準(zhǔn)？8.3不合格品控制不符合（不合格品）控制程序有無(wú)規(guī)定不合格品處置的方式和權(quán)限？是否保持了不合格品相關(guān)的記錄？發(fā)生的不合格品是否進(jìn)行了處置？處置的方式和權(quán)限是否符合文件的規(guī)定？不合格品作返工或返修處置后是否得到再次驗(yàn)證？有無(wú)放行不合格品現(xiàn)象?如有,是否得到相關(guān)人員的批準(zhǔn)？有無(wú)向顧客作讓步接收申請(qǐng)？如有,是否在得到批準(zhǔn)后進(jìn)行？質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款參考文件檢查方法審核結(jié)果QMSEMS事項(xiàng)/主題具體檢查內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述共頁(yè)第頁(yè)8.3不合格品控制不符合（不合格品）

17、控制程序有無(wú)接收不合格品的現(xiàn)象?如有，是否在得到批準(zhǔn)后進(jìn)行？有無(wú)交付后出現(xiàn)不合格品的現(xiàn)象?如有，是否得到有效的處理？5.4.1部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)完成情況質(zhì)量目標(biāo)分解有無(wú)部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)?如有，內(nèi)容是否合理？目標(biāo)是否可測(cè)量？是否對(duì)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？8.5.24.5.3部門(mén)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施改進(jìn)和糾正預(yù)防措施是否利用相關(guān)的信息制定部門(mén)的糾正措施？對(duì)已發(fā)生的不合格事實(shí)描述是否清楚？是否進(jìn)行了原因分析?分析的原因是否正確？是否制定了相應(yīng)的糾正措施?制定的措施是否具有針對(duì)性？是否對(duì)措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證？質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表審核員審核部門(mén)生產(chǎn)/設(shè)備陪審確認(rèn)日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢杳內(nèi)容參考檢查方法審核結(jié)果共頁(yè)第

18、頁(yè)QMSEMS文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述4.3.14.4.6部門(mén)環(huán)境因素的識(shí)別、重要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)審程序固體、危險(xiǎn)廢棄物排放控制程序部門(mén)環(huán)境因素識(shí)別是否完整？是否確定了重要環(huán)境因素?已識(shí)別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？是否清楚與本部門(mén)有關(guān)的運(yùn)行控制程序？現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)固廢分類(lèi)存放標(biāo)識(shí)？已形成的因廢是否實(shí)施了分類(lèi)存放？設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常？有無(wú)異常的噪聲？4.3.3與部門(mén)有關(guān)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案的實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否確定本部門(mén)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)？是否針對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)制定方案？方案是否得到實(shí)施？4.4.7應(yīng)急預(yù)案的演練情況應(yīng)急預(yù)案詢問(wèn)與本部門(mén)有

19、關(guān)的應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容.進(jìn)行了哪些應(yīng)急預(yù)案的演練？是否對(duì)演練過(guò)后應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行總結(jié)和楞行性評(píng)價(jià)？是否保持了相應(yīng)的演練記錄？6.34.4.6生產(chǎn)設(shè)備和工模夾具的管理基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理程序是否建立了生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬？如有,登記的生產(chǎn)設(shè)備是否齊全？是否制定了年度的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃?如有，是否得到批準(zhǔn)？是否保持了按計(jì)劃進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)的記錄？是否保持了日常維修的記錄？維修后的設(shè)備是否進(jìn)行驗(yàn)收？現(xiàn)場(chǎng)抽查3臺(tái)設(shè)備看是否進(jìn)行了編號(hào)？是否建立工模夾具臺(tái)賬？有無(wú)工模夾具驗(yàn)收的記錄？現(xiàn)場(chǎng)工模夾具管理狀況.6.4工作環(huán)境管理基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理程序是否確定應(yīng)管理的工作環(huán)境？查閱現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境管理狀況能否確保產(chǎn)品符合規(guī)定的要求不受

20、影響？頁(yè)第質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容參考檢查方法審核結(jié)果注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。QMSEMS文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述7.27.5.18.2.48.3生產(chǎn)過(guò)程受控要求的確定生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境運(yùn)行控制程序。半成品檢驗(yàn)文件。不符合（不合格品）控制程序。是否確定生產(chǎn)過(guò)程的受控要求？表述產(chǎn)品特性的文件（生產(chǎn)計(jì)劃、工藝文件、圖樣等）是否充分？發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？是否確定關(guān)鍵過(guò)程？如有，有無(wú)相關(guān)的作業(yè)文件？生產(chǎn)過(guò)程中各類(lèi)人員是否按規(guī)定的工藝要求

21、進(jìn)行操作？在用的生產(chǎn)設(shè)備能否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的要求？在用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備能否滿足規(guī)定的監(jiān)視和測(cè)量要求？是否保持了對(duì)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)施了監(jiān)視和測(cè)量的記錄？各工序產(chǎn)品轉(zhuǎn)序是否符合規(guī)定？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)在手生產(chǎn)的產(chǎn)品與規(guī)定要求是否一致？在用的生產(chǎn)設(shè)備是否正常？在用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否正常、有效？現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)流轉(zhuǎn)卡和父接班記錄？7.27.5.2需確認(rèn)過(guò)程的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境運(yùn)行控制程序熱處理過(guò)程是否保持了相應(yīng)的監(jiān)控記錄？如有，所記錄的參數(shù)是否符合規(guī)定的要求？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否有相應(yīng)的作業(yè)文件？現(xiàn)場(chǎng)顯示的參數(shù)是否與規(guī)定的要求符合？詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否清楚具體的操作要求？7.27.5.3產(chǎn)品標(biāo)識(shí)使用及可追溯性生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境

22、運(yùn)行控制程序產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的方法是否已得到規(guī)定？如有，標(biāo)識(shí)方法是否可行？能否實(shí)現(xiàn)可追溯性？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)：流轉(zhuǎn)卡是否正常使用？填寫(xiě)內(nèi)容是否完整？是否記錄了生產(chǎn)批號(hào)？狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否已正常使用？使用是否正確？7.27.5.4顧客財(cái)產(chǎn)的識(shí)別和控制生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境運(yùn)行控制程序是否識(shí)別應(yīng)管理的顧客財(cái)產(chǎn)？如有，顧客財(cái)產(chǎn)使用前是否得到驗(yàn)證？當(dāng)發(fā)現(xiàn)不適用時(shí)，是否及時(shí)與顧客進(jìn)行溝通？使用過(guò)程中是否進(jìn)行了相應(yīng)的標(biāo)識(shí)？暫存之間是否進(jìn)行了必要的保護(hù)？共頁(yè)第頁(yè)質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容參考文件檢查方法審核結(jié)果QMSEMS具體檢查內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述7.27.5.5產(chǎn)品防護(hù)情況生產(chǎn)和服務(wù)提供

23、及環(huán)境運(yùn)行控制程序是否規(guī)定了產(chǎn)品防護(hù)的要求？現(xiàn)場(chǎng)查看：半成品和成品的標(biāo)識(shí)內(nèi)容是否完整？適用的搬運(yùn)方式能否防止對(duì)產(chǎn)品的損壞？暫存時(shí)是否進(jìn)行了必要的保護(hù)？包裝是否符合執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)或顧客規(guī)定的要求？1.05.4.1部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)完成情況質(zhì)量目標(biāo)分解有無(wú)部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)?如有，內(nèi)容是否合理？目標(biāo)是否可測(cè)量？是否對(duì)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？8.68.5.24.5.3部門(mén)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施改進(jìn)和糾正預(yù)防措施是否利用相關(guān)的信息制定部門(mén)的糾正措施？對(duì)已發(fā)生的不合格事實(shí)描述是否清楚？是否進(jìn)行了原因分析?分析的原因是否正確？是否制定了相應(yīng)的糾正措施?制定的措施是否具有針對(duì)性？是否對(duì)措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證？審核員審核部門(mén)市場(chǎng)部|

24、陪審確認(rèn)日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述4.44.3.14.4.6部門(mén)環(huán)境因素的識(shí)別、重要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)審程序固體、危險(xiǎn)廢棄物排放控制程序部門(mén)環(huán)境因素識(shí)別是否完整？是否確定了重要環(huán)境因素?已識(shí)別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？是否清楚與本部門(mén)有關(guān)的運(yùn)行控制程序？現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)固廢分類(lèi)存放標(biāo)識(shí)？已形成的因廢是否實(shí)施了分類(lèi)存放？辦公設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常？有無(wú)異常的噪聲？1.04.3.3與部門(mén)有關(guān)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案的實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否確定本部門(mén)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)？是否針對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)制定方案？方案是

25、否得到實(shí)施？6.24.4.3信息交流實(shí)施情況環(huán)境信息交流是否對(duì)顧客和供應(yīng)商就環(huán)境保護(hù)的要求進(jìn)行溝通？溝通是否保持了相應(yīng)的記錄？7.07.2.17.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定和評(píng)審產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及環(huán)境運(yùn)行控制的策劃確定顧客要求的方法是否得到規(guī)定？確定的顧客要求（明示的、隱含的、法律法規(guī)規(guī)定的及本公司承諾的）是否完整？是否規(guī)定了評(píng)審的要求？抽覆蓋范圍內(nèi)產(chǎn)品各3合同或訂單，查：評(píng)申記錄是否保持？評(píng)申的方式是否符合規(guī)定？評(píng)審時(shí)間是否在向顧客作出承諾前？是否按照規(guī)定要求進(jìn)行了交付？有無(wú)產(chǎn)品要求變更的現(xiàn)象？臺(tái)有，是否得到控制？有無(wú)特殊要求的合同？如有，是否制定相應(yīng)的措施確保滿足顧客的要求？7.07.2.3顧客溝

26、通產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及環(huán)境運(yùn)行控制的策劃是否實(shí)施了與顧客的溝通？如有，溝通的方式是否可行？?jī)?nèi)容是否包括了與產(chǎn)品要求有關(guān)的信息？8.2.1顧客滿意監(jiān)測(cè)測(cè)量、檢查、分析和改進(jìn)是否規(guī)定了對(duì)顧客滿意信息收集的方式方法？是否規(guī)定了對(duì)顧客滿意測(cè)量的準(zhǔn)則？是否保留了已收集到的顧客滿意的信息？如有，是否按照規(guī)定的準(zhǔn)則進(jìn)行了測(cè)量？測(cè)量的結(jié)果是否達(dá)到了制定的滿意度目標(biāo)？對(duì)顧客表示不滿意的信息是否及時(shí)進(jìn)行了處理？審核員審核咅5門(mén)采購(gòu)部丨陪審確認(rèn)丨日期標(biāo)準(zhǔn)條款事項(xiàng)/主題檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述7.4.1供方評(píng)價(jià)米購(gòu)程序是否對(duì)米購(gòu)物資或供方進(jìn)行分類(lèi)？臺(tái)有，是否合理？有無(wú)供

27、方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？有尢合格供方名錄？抽不冋類(lèi)別的供方，查是否保留已實(shí)施了評(píng)價(jià)的記錄？如有，評(píng)價(jià)的內(nèi)容是否符合準(zhǔn)則的規(guī)定？現(xiàn)場(chǎng)查看進(jìn)貨憑證是否有不在合格供方米購(gòu)的現(xiàn)象？是否對(duì)合格供方進(jìn)行了重新評(píng)價(jià)？7.4.2米購(gòu)信息米購(gòu)程序是否清楚米購(gòu)信息制定的依據(jù)？采購(gòu)信息發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？采購(gòu)信息是否表述了需采購(gòu)產(chǎn)品的特性？7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證米購(gòu)程序是否清楚采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證程序？是否對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品實(shí)施了驗(yàn)證？驗(yàn)證是否保持了相應(yīng)的記錄？有無(wú)到供方驗(yàn)證產(chǎn)品的現(xiàn)象？如有，是否在相關(guān)的文件中得到規(guī)定？5.4.1部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)完成情況質(zhì)量目標(biāo)分解有無(wú)部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)?如有，內(nèi)容是否合理？目標(biāo)是否可測(cè)量？是否對(duì)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？

28、8.5.24.5.3部門(mén)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施改進(jìn)和糾正預(yù)防措施是否利用相關(guān)的信息制定部門(mén)的糾正措施？對(duì)已發(fā)生的不合格事實(shí)描述是否清楚？是否進(jìn)行了原因分析?分析的原因是否正確？是否制定了相應(yīng)的糾正措施？制定的措施是否具有針對(duì)性？是否對(duì)措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。共頁(yè)第頁(yè)質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表審核員審核部門(mén)人事部陪審確認(rèn)日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢杳內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述4.44.3.1環(huán)境因素的識(shí)別、重

29、要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)審程序有無(wú)環(huán)境因素清單？如有，識(shí)別是否完整？是否規(guī)定的環(huán)境因素評(píng)價(jià)的方式？如有，是否實(shí)施？是否確定了重要環(huán)境因素？如有確定的重要環(huán)境因素是否合理？有無(wú)遺漏？是否規(guī)定了控制程序及要求？已識(shí)別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？4.34.3.2環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別程序文件是否明確了法律法規(guī)收集的渠道？有無(wú)法律法規(guī)清單？如有，是否對(duì)其適用性進(jìn)行評(píng)審？是否應(yīng)用于對(duì)應(yīng)的環(huán)境因素？查現(xiàn)有法律法規(guī)識(shí)別是否齊全？有無(wú)過(guò)期作廢現(xiàn)象？是否清楚與環(huán)境有關(guān)的其他要求有哪些？是否對(duì)這些要求進(jìn)行評(píng)審？6.24.4.2人力資源管理人力資源控制程序/任職能力要求是否制定了與

30、產(chǎn)品要求符合性和環(huán)境管理體系有關(guān)人員的能力要求？是否制定了相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)？是否保持了每次培訓(xùn)的記錄？記錄的內(nèi)容是否完整？是否對(duì)每次培訓(xùn)的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)？特殊岡位人員是否都能持證上岡？證書(shū)是否均有效？6.24.4.3信息交流實(shí)施情況環(huán)境信息交流是否確定內(nèi)外部信息父流的途徑和需父流的內(nèi)容？交流是否保持了相應(yīng)的記錄？共頁(yè)第頁(yè)質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)判定不符合描述7.24.4.6運(yùn)行控制情況是否策劃確定應(yīng)控制的環(huán)境活動(dòng)？如確定。是否規(guī)定了控制的準(zhǔn)則？消防消防管理程序現(xiàn)場(chǎng)查看配置的消防器具是否滿足要求？是否可以正常使用？是否存在火災(zāi)隱患？化學(xué)品管理化學(xué)危險(xiǎn)品控制程序是否對(duì)化學(xué)危險(xiǎn)品進(jìn)行登記？使用是否得到了有效的控制？貯存條款是否滿足規(guī)定的要求？有無(wú)防泄漏措施？鍋爐運(yùn)行鍋爐運(yùn)行程序鍋爐是否進(jìn)行了年檢？有無(wú)鍋爐運(yùn)行的記錄？