如何看待國有企業(yè)的歷史和地位

1、如何看待國有企業(yè)的歷史和地位自國有企業(yè)存在以來就處于爭論的漩渦中，國內外的爭論的焦點主要在于國有企業(yè)相比于私有企業(yè)缺乏效率，妨礙社會競爭。支持這一觀點的主要證據(jù)是國有企業(yè)的代理人問題非常嚴重，導致國有企業(yè)經營無效率。經濟學界與人們還存在另一個擔憂，就是國有企業(yè)過于強大，政府出于股東義務，在面對國有企業(yè)和私營企業(yè)時，很難做到公平處理，這與市場經濟的公平原則相違背，不利于市場經濟的培育與發(fā)展。另外，市井間也存在這樣一個看法，就是國有企業(yè)的存在為腐敗提供了尋租的空間。各國的國有企業(yè)產生于一個共同的特殊環(huán)境，就是統(tǒng)籌社會危機，解決激化的社會矛盾。正是由于國有企業(yè)的特殊產生方式，推動資本主義進行了第一次

2、深刻變革，使人們對資本主義和市場經濟的認識有了更加理性深刻的認識，同時也迅速解放了各國思潮。但是，二戰(zhàn)后二三十年，各主要資本主要國家?guī)缀跬瑫r完成變革任務，經濟日漸繁榮，社會沒有出現(xiàn)大的危機。但是此后經濟發(fā)展過程也遇到了一個巨大的瓶頸，經濟學界紛紛把這一個原罪歸于國有經濟缺乏效率，各國隨之掀起了一場私有化的浪潮，就是中國這樣一個社會主義國家也沒能幸免。對國企存在的種種質疑，并沒有切實的論證，都是一些想當然的論據(jù)，經不起推敲。事實證明，不論是國有企業(yè)，還是私有企業(yè)，并不存在本質的優(yōu)劣問題，只是各有其存在范圍和意義。在壟斷面前，不論是國有企業(yè)還是私有制企業(yè)，都是一樣的貪婪，甚至私有制企業(yè)比國有制企更

3、加貪婪。但是一眾經濟學學者卻是選擇性視而不見，導致社會公眾對國有經營和壟斷經營的恐慌。事實上，壟斷之所以產生，必然有其合理的經濟原因，也必然比原來的自由競爭更加有效率。壟斷經營其實也有不少好處產生最大壟斷利潤的壟斷均衡比自由競爭價格高，因此壟斷高價可以排除一部分有需求但消費者效用較低的那些消費者，這顯然可以節(jié)約一些社會資源，用于生產消費者效用更高的產品，在社會總資源不變的情況下增加社會的總效用，或者說用更少的資源產生相同的總效用。尤其是對于在生產過程中會排放大量污染物的產品，壟斷高價排除的一部分消費需求客觀上可以大大地減少污染物排放。在短期內，壟斷會導致當代人的福利損失，但是在長期均衡中卻會形

4、成福利最大化的效應。壟斷經營還有一個作用是推動產品產生差異化，增加消費者效用，獲取壟斷利潤。事實上，只有壟斷才能產生利潤，自由競爭沒有利潤。社會經濟中無時無刻不存在壟斷，我們就處于一個充分壟斷的社會。目前全世界唯一充分競爭的產品就是糧食生產，因為供給生產者足夠多，產品大規(guī)模的同質，因此普遍缺乏有效的溢價能力。但是，令人諷刺的是所有從事糧食生產的農民都窮，更為重要的是為了穩(wěn)定生產規(guī)模，保障供給，國家對農業(yè)生產提供了大量的各種補貼，但是補貼也造成了一個雙面效應，一方面提高了農民收入，另一方面阻止了糧食生產出現(xiàn)供不應求的局面，糧價缺乏提高的內在動力，提高農民的收入也就缺乏內在的驅動力。有人會說國際糧

5、價更低，一是由于國際糧價也存在大量補貼，人為壓低糧價，獲取出口競爭力，最終通過壟斷國際糧食貿易獲取壟斷或者政治收益。其次，由于信息的不對稱，消費者購糧時并不知道購買的是轉基因產品還是雜交產品，還是原糧品種。這三種產品帶給消費者的效用并不一樣，生產成本也天然不同，在消費者對不同產品缺乏充分了解的情況下，消費者會盡量選擇價格最低的，以降低失誤決策所增加的成本。第三，世界市場分割嚴重，各國人力資本的均衡價格存在很大的不同，某些客觀原因可能會導致部分同質農產品價格有較大差異。我國的糧食生產主要還是勞動力密集型，因此主要經營品種是雜交產品，還有相當一部分是原糧品種，本身和轉基因糧以及石油農業(yè)不同質，因此

6、我國的糧價和國際糧價并不能夠進行直接比價。更為重要的是，轉基因以及石油農業(yè)的成本以及價格并沒有反映其真實的成本（環(huán)境損失、患疾風險等）。在其他行業(yè)中，也普遍存在著壟斷現(xiàn)象。譬如，餐飲行業(yè)中由于大廚的手藝差異形成的產品不同質是一種事實壟斷，優(yōu)異地段的稀缺性導致某一區(qū)域無法形成充分的競爭所形成的天然壟斷。人口的地域分布不均，交通的便利條件的不同，區(qū)域生活習慣的差異等等因素都在促成局部壟斷的形成。政策法規(guī)的局限性，人才的稀缺性，資本的稀缺性，技術的專有性，品牌的排他性等則在不斷助推全區(qū)域型壟斷的形成。也就是說事實上除個別產品外幾乎不存在充分競爭的產品，其或多或少都存在某種壟斷。壟斷無處無時不在，客觀

7、的說，國企壟斷并不會帶來額外的妨礙經濟公平性和合理性的因素。國企壟斷之所以會形成人們所認為的種種問題，并成為經濟改革的焦點，更多的是人為原因導致的。首先，在我國的經濟建設過程中，為了刺激地方政府的積極性，我國地方政府獲得了配置地區(qū)資源的權力。由于國有企業(yè)的公有制身份，從國有資產的保值增值角度看，地方政府把所擁有的資源無償或半賣半送低價轉讓給國有企業(yè)，一方面從形式上不會造成國有資產流失，但另一方面又可以滿足地方政府發(fā)展本地經濟的訴求，同時還有利于增加地方政府稅收。大規(guī)模資本的獨有稀缺性，導致地方的競爭異常激烈，央企與地方政府的合作發(fā)展的模式也日漸風靡全國，即使沒有央企的地區(qū)或者沒有資源的地區(qū)也總

8、是想和龐大的央企攀上關系。然而，資源本身更具有稀缺性和地域性，從需求供給曲線均衡角度來看，地方政府所擁有的資源應該根據(jù)產品的需求供給狀況進行拍賣，以合理的價格進行轉讓。國有企業(yè)太過容易低成本獲得資源，輕易地獲取轉化資源溢價收益，反而導致了國企缺乏變革的動力。其次，整個社會缺乏契約精神。整個社會普遍認為國企既然是全民所有制企業(yè)，那全民就是國企的股東，可以要求國企分配利潤。但國企給人的感覺是一毛不拔的鐵公雞，讓無數(shù)國民和股東痛恨，尤其是國有企業(yè)強勢的態(tài)度很容易引人反感。但是，執(zhí)政黨在獲取執(zhí)政地位后，根據(jù)公共契約原則，執(zhí)政黨所組建的政府機構就已經獲得了在執(zhí)政區(qū)域內的排他性的全部的社會經濟強制代理權，

9、因此，國家唯一代表全體人民經營和管理國有企業(yè)及國有資產。從法理上就否定了全體國民是國有企業(yè)股東，全體國民只是擁有國有企業(yè)已分配收益的分配權。從國企產生的來源看，大量國企是執(zhí)政黨利用自己的執(zhí)政地位通過沒收官僚資本和大資產民族資本建立的，是直接的政府資產，這類國企天然就不是全民所有。當然，若此后存在財政注資的部分，才是全民所有的資產。通過財政注資新創(chuàng)的國企是全民所有，但即使是通過財政擔保，通過發(fā)行國債形成注冊資本的，嚴格上說都不屬于全民所有。所以，從經濟股權來源看，不能單純和簡單地說國企就是全民所有的。雖然法律規(guī)定國企是全民所有的，但這不能否定國有企業(yè)所有性的多元實質，也就不能采用股權化的態(tài)度簡單

10、看待和處理國有企業(yè)的歷史任務、社會作用及其社會責任。社會契約精神要求了解契約賦予每個人的權利及其權利來源，合理伸張自己的權利，同時遵守相應的契約規(guī)則。從實際契約角度看，也不能簡單的伸張全體國民是國有企業(yè)股東的權利。另外，個人或者私人機構投資國有企業(yè)卻無法從國企獲得合理股利分配，是個人的投資選擇與公眾毫無關系，就像投資者獲得投資利潤與公眾毫無關系一樣，公眾不應該有評判，事實上也無法獲得評判的立足點。要站在合理的角度去評價看待國企問題，至少要有個人的切實利益立場。第三，西方經濟學經濟現(xiàn)象的認識存在嚴重的滯后性，而且西方經濟學建立的基礎本身擁有很大的缺陷，因此并不能有效地解釋很多經濟現(xiàn)象。例如，西方

11、經濟學至今沒有揭示壟斷產生的根源及機理，國有企業(yè)產生的根由及其數(shù)理化的論證過程，人是理性的假設的正確性及其嚴格的數(shù)學證明過程等等。這些理論的缺陷導致人們看待經濟現(xiàn)象時容易陷入非理性的論證說理過程。第四，西方政府對社會主義國家的國有企業(yè)存在本能的恐懼感。各個國家之間的競爭日趨激烈，各國政府之間也越來越缺乏信任感和安全感。另外，意識形態(tài)的差異使得西方資本主義政黨對社會主義政黨帶有與生俱來的偏見和恐懼，害怕社會主義的蔓延，威脅到自己的意識形態(tài)利益，因此，西方政府不論是對本國國有企業(yè)，還是中國國有企業(yè)，都是聯(lián)合資本主義經濟學家盡力打壓和抹黑國企，防止為社會主義思潮提供經濟和社會基礎，同時大力鼓吹自由資

12、本主義。西方政府總是堂而皇之的上演利用公眾財政援助甚至國有化發(fā)生危機的私營企業(yè)，在危機過后，又將國有企業(yè)迅速私有化的把戲，損失卻由公眾財政負擔。所以對于西方經濟學家的對國企私有化的言論聽聽即可，不必太認真。國企是否需要私有化，私企是否需要進行國有化，應該根據(jù)一地的社會經濟現(xiàn)實的需要，若能夠切實優(yōu)化增加社會福利，國有化和私有化都是可以的。當然，若是只能增加企業(yè)效益，卻并不能增加社會福利的國有化和私有化都是無效率的。不論是國有企業(yè)還是私有企業(yè)都存在腐敗問題，只不過私有企業(yè)往往將腐敗問題留在企業(yè)內解決了，而國企由于由于股權所謂的特殊性，容易受到全社會的關注，其腐敗問題也往往容易被放大，甚至被拿來評判

13、制度優(yōu)劣的證據(jù)。不論是國企，還是民企，首先是一個獨立的法人，然后才是股東權益的集合。企業(yè)組織腐敗問題首先是企業(yè)內部的問題，當組織腐敗影響到了企業(yè)組織的股東權益和長期利益時，然后才會變成股東的問題。因此股東要做的是做好自己的監(jiān)督職責，履行自己的股東權利。對于管理層和員工的腐敗問題，股東即可以利用股東權利解聘，也可以提起法律訴訟，要求追回損失，而不是要搞得天下皆知，滿城風雨，損害其他股東和企業(yè)組織作為獨立法人的合法權益。因此，放大了的國企腐敗問題，是錯誤的行駛了股東權利和錯誤沒有行使股東權利的一些列問題的表現(xiàn)。至于國企中的廣泛存在的權利尋租問題，主要還是因為國有企業(yè)法人地位不獨立，導致不合理行政干

14、預嚴重。例如，國企往往成為官員退休前的養(yǎng)老所，大量官員和企業(yè)管理層在國企中安排親屬，非法利用財政補貼掩蓋管理層的不作為行為等等。從理論經濟來看，國有企業(yè)和私營企業(yè)并沒有什么本質區(qū)別，形式上只不過國有企業(yè)和私營企業(yè)的股東結構不一樣。由于股東結構并不影響社會的生產方式問題，所以本身并不產生效率問題。當然這是理論經濟模型推理的結果，經濟現(xiàn)實情形與經濟模型的假設因素往往不一致，所以理論經濟模型也就往往無法獲得認可。從本質上來說，國有企業(yè)與私營企業(yè)在發(fā)展過程中產生巨大差異原因是由于存在不同的代理經營問題。下面就將此進行慢慢細說。企業(yè)的第一種經營方式就是最原始的家族經營。國有企業(yè)毫無疑問都是代理經營的，不

15、存在家族經營的方式，當然，租賃式的國企經營方式也可能帶有家族經營的成分。由于家族經營的致命弊端，以及接代式的傳承方式，家族企業(yè)幾乎不可能建立最合適的企業(yè)經營延續(xù)方式。這也注定了無論家族企業(yè)曾經多么輝煌，都免不了迅速沒落。這也就決定了家族式的企業(yè)經營方式是最廣泛使用但卻無法成為最重要最關鍵的社會經營管理方式?？v觀幾百年企業(yè)發(fā)展史，能夠延續(xù)百年的家族企業(yè)，幾乎無一例外都采取了去家族化的措施。一方面采取雇傭經理人的代理經營方式；另一方面去家族股份，股份充分社會化，成為社會化的企業(yè)。從生產上看，家族企業(yè)過于強大和迅速的財富聚集能力，很容易導致企業(yè)內部產生嚴重的分配分化問題，強烈排斥著企業(yè)生產者的積極性

16、從這個角度上看，家族經營并不是一個先進的生產管理方式。當然，家族企業(yè)創(chuàng)始人也可以更加有效地利用威權主義使企業(yè)迅速壯大，從而在激烈的競爭中抓住機遇脫穎而出。但是，如今是一個資金過剩的時代，只要有潛力，在企業(yè)幼小的時候就可以獲得大資金的支持，并不需要企業(yè)一步一步地積累，尤其是信息社會的發(fā)展很大程度上解決了投資者、管理者、消費者的信息不對稱問題，威權主義在如今的市場環(huán)境中開始顯得并不是特別有效。另外一種主要經營方式是企業(yè)經理人制。國有企業(yè)和大部分大型企業(yè)都是采用的這種經營方式。國有企業(yè)的經理人產生方式有兩種，一是委派制，二是競選制，前者是主要的產生方式。委派制主要是指國有企業(yè)的負責經理人是由政府機關

17、通過一定程序指名產生。競選制是指國有企業(yè)的負責經理人由工人選舉產生，既體現(xiàn)了民主，又反映了國有企業(yè)的社會主義的性質。委派制是最受爭議的一種經理人產生方式，因為很容易被認為是政府對企業(yè)經營的行政干預，這種類委派官員式產生的經理人懂政治有余卻不一定懂經營企業(yè)。在一定程度上說是有道理的。企業(yè)管理畢竟不同于行政管理，前者屬于工商管理范疇，后者屬于公共管理范疇。國有企業(yè)經理人的產生方式確實需要進行一些變革，但這并不意味著要否認國有企業(yè)的存在。企業(yè)經理人雖然有很多弊端，但仍然不妨礙他是目前最優(yōu)秀的企業(yè)經營方式。經理人制最主要的優(yōu)點是可以面向社會招聘最適合企業(yè)的管理人階層，不必局限在一個企業(yè)和一個家族成員內

18、。毫無疑問，每個人都有自己的局限性，而社會經濟是不斷向前發(fā)展的，一旦社會經濟的發(fā)展超出了企業(yè)內成員和家族成員的局限性，企業(yè)走向衰亡則是必然的。當然任何企業(yè)走向衰亡在任何時候都是必然的，關鍵在于社會經濟發(fā)展變革速度越來越快，這就導致超出局限性的周期越來越短，企業(yè)的平均壽命也就越來越短。然而經理人制則可以有效規(guī)避或減少這一風險。首先，職業(yè)經理人相對于繼承人顯然更懂得現(xiàn)代化的企業(yè)經營，保證企業(yè)經營的健康運行；其次，流動化的管理層結構，股東可以及時清除不再適合企業(yè)的職業(yè)經理人，也可以有效減少管理尋租行為以及決策風險；最后，最關鍵的是企業(yè)可以面向全社會找到最適合企業(yè)又符合當時社會經濟狀況的管理層，保證企

19、業(yè)的長久的和持續(xù)的平穩(wěn)經營。如果家族企業(yè)可以長久經營，那么，隨著時間的推移，會有越來越多更加龐大的家族企業(yè)出現(xiàn)，也必然會導致巨大的社會不公和社會動蕩從社會經濟發(fā)展的進步規(guī)律來看，也決定了不會讓家族企業(yè)長久經營，而且隨著社會經濟的進一步發(fā)展，家族企業(yè)的代謝速度會越來越快。然而，過快的企業(yè)代謝速度會導致社會資源的巨大浪費。因此，企業(yè)經理人制必然產生并會成為未來企業(yè)管理的潮流。所以從企業(yè)經理人制度角度來看，我國國企的管理結構并不落后，結構本身就代表著一種先進的企業(yè)管理方式和趨勢。但是，這并不意味著我國的國企管理并不存在問題。我國國有企業(yè)的重要管理階層委派相當程度上體現(xiàn)的是行政上的需要和安排，在一定的

20、社會歷史階段這并無不妥，但這顯然不是長久的制度安排。這種委派高度依賴主管單位的選賢任能的正確性和能夠在有限的管理人選擇集中能產生并找到合適的人選。在低水平的社會經濟發(fā)展狀態(tài)中，國企主管單位可以以較低的成本創(chuàng)立國企，也比較容易尋找到創(chuàng)業(yè)管理層。社會經濟在發(fā)展，創(chuàng)業(yè)管理層也在老去，國企也在迅速壯大，國企要持續(xù)健康經營，顯然已經不能像選擇創(chuàng)業(yè)管理層那樣產生國企的接班管理層，國企管理層的來源也不能再局限于國企主管單位所掌握的管理資源，必然也需要面向社會招聘合適的管理人員。事實上，除重要高層管理人員外，國企已經事實上面向社會招聘其他各類管理人員。國企下一步管理改革的方向就是，除內部調動外，對高層管理人員

21、實行代理招聘，即通過借助專業(yè)機構與人員面向全世界招聘國企管理人員。對于人們所詬病的各種國企問題，一方面要構建國企的產權制度，只有產權清晰了，才能從根本上避免各種法律疑難和行政干預問題；另一方面，經濟學界要理性看待經濟現(xiàn)象，不能帶有先入為主的偏見，憑理性正確引導社會輿論。現(xiàn)在國有企業(yè)有如下產權不清的問題。一是，政府把國有企業(yè)當作政府的一部分，要求國有企業(yè)承擔不應該承擔的責任。最明顯的表現(xiàn)就是行政安排國企承擔某一業(yè)務和責任，如要求鐵道運輸部門半價售賣學生票價，指令公立學校的報名費和其他收費、工商業(yè)電價補貼居民、行政限制國企經營范圍等等。二是，國企上市后股權股東關系問題嚴重。國企往往擁有種種政策性紅

22、利保障，私有單位和個人擁有（公募基金除外）國有股份，很明顯會導致公共紅利外流。同時，國有企業(yè)主管單位或相應的政府作為主要大股東，為了體現(xiàn)自己的行政意志和公眾利益，往往會不合理的干預國企的經營，這又會導致國企侵犯小股東的利益。而解決的方式就是對國企進行補貼，顯然這與創(chuàng)辦國企的初衷相違背。創(chuàng)辦國有企業(yè)的根本原因是由于國民經濟中的很多行業(yè)存在無法解決的外部性和壟斷性。對于存在外部性的部門，如果解決外部性的成本很高，那么這一行業(yè)干脆就實行非盈利國辦，就可以節(jié)省很多的社會經濟資源，減少資源的浪費，降低社會經濟的循環(huán)成本，大大提高居民的福利。譬如道路、交通運輸業(yè)、港口、水利、城市建設等部門。對于天然存在壟

23、斷性的部門，實行國有經營，則可以將私人壟斷利潤轉移為公共壟斷利潤，降低公眾生活成本，提高社會分配的公平性和彈性。如自來水及其管網(wǎng)建設、石油等能源資源的開采、冶煉、生產，軍用設備的研發(fā)和生產、基礎信息設施。對于必然會產生壟斷的部門，實行國營經辦，可以將一部分私人壟斷利潤轉移為公共壟斷利潤，優(yōu)化社會分配結構。如金融業(yè)、醫(yī)藥、科技研發(fā)、資本或技術密集型部門等。對于教育、醫(yī)院等兼有壟斷性和外部性的部門，堅持公辦為主，以非營利為原則，可以有效降低居民生活痛苦指數(shù)，同時可以有效維護社會成員結構的流動性和公平性。三是，我國國有企業(yè)存在嚴重的收益轉移的問題。一是企業(yè)管理層缺乏國企股權意識，導致企業(yè)利潤向管理層和員工轉移。最明顯的表現(xiàn)就是國有企業(yè)的員工的平均工資遠遠高于社會平均工資標準，國企員工享有大量的各類福利待遇，形成雇工吃雇主的怪象。二是由于國企的特殊地位，國企往往可以依靠自己的地位廉價或無償?shù)孬@得各種優(yōu)質資源當?shù)鼐用窈拓斦鶡o法從中獲得合理的收益與回報。大量國有企業(yè)經營專依賴吃資源差價，結果養(yǎng)成了國企管理人員的懶惰，不注重企業(yè)經營，導致大量國企缺乏經營效率。三是國企管理層行政意識濃厚，普遍缺乏經理人意識，也就缺乏變革的動力。大量國有企業(yè)冗員嚴重卻不進行合理的裁員，導致超編人員吃掉了大量的