2022年企業(yè)創(chuàng)新行為概述

1、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章 企業(yè)創(chuàng)新行為本章主要內(nèi)容1企業(yè)創(chuàng)新主體間的動(dòng)力差異234企業(yè)R&D與專利策略企業(yè)創(chuàng)新策略選擇科技創(chuàng)新政策及其作用第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動(dòng)力差異一、過程創(chuàng)新的動(dòng)力差異PPmPcDABC1C2QmQCQ圖 5-1 壟斷市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)過程創(chuàng)新利潤(rùn)變化（1）過程創(chuàng)新主要是通過工藝創(chuàng)新降低成本的。（2）對(duì)過程創(chuàng)新而言，壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的大企業(yè)沒有競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的小企業(yè)更有創(chuàng)新動(dòng)力。第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動(dòng)力差異二、產(chǎn)品創(chuàng)新的動(dòng)力差異（一）創(chuàng)造性毀滅第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動(dòng)力差異約瑟夫.熊彼特（Joseph.A.Schumpeter,1883-1950），美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，“創(chuàng)

2、造性毀滅”是他提出的最著名的觀點(diǎn)之一。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)造性毀滅”是資本主義的本質(zhì)性事實(shí)。創(chuàng)造性毀滅的結(jié)果：（1）新的產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，使老的產(chǎn)品被新的產(chǎn)品所替代。（2）原有企業(yè)退出市場(chǎng)。（3）市場(chǎng)需求未必?cái)U(kuò)大。(二)吞噬效應(yīng)吞噬效應(yīng)的結(jié)果：（1）市場(chǎng)需求不會(huì)有大的變化。（2）企業(yè)利潤(rùn)沒有增加。（3）吞噬效應(yīng)可能會(huì)誘發(fā)企業(yè)的專利行為。（三）創(chuàng)造性發(fā)展創(chuàng)造性發(fā)展的結(jié)果：（1）市場(chǎng)擴(kuò)大。（2）大企業(yè)會(huì)變得更加強(qiáng)大。第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動(dòng)力差異（四）效率效應(yīng)效率效應(yīng)是指壟斷者為了鞏固自己的壟斷地位而不斷改進(jìn)技術(shù)，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，不斷擴(kuò)大需求和不斷增加利潤(rùn)的現(xiàn)象。（五）動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)大企業(yè)和小企業(yè)在創(chuàng)

3、新中的不同表現(xiàn)會(huì)產(chǎn)生不同的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動(dòng)力差異企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)需要有足夠的資本投入，風(fēng)險(xiǎn)投資制度為創(chuàng)新活動(dòng)提供了融資的可能。大企業(yè)在此方面有著明顯的優(yōu)勢(shì)。第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動(dòng)力差異三、企業(yè)創(chuàng)新能力（一）企業(yè)R&D投入企業(yè)R&D投入是指企業(yè)在研究和開發(fā)方面的投入。企業(yè)在研發(fā)中的兩個(gè)方面的投入形成了投入結(jié)構(gòu)。第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略一、企業(yè)R&D投入與專利策略（二）專利策略專利是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一旦受理并被批準(zhǔn)可以得到國(guó)家的承認(rèn)，并形成了專有的權(quán)力。專利獲批的三個(gè)條件：新穎性或首創(chuàng)性；公開信息；收費(fèi)性。專利的三種形式：外觀設(shè)計(jì)專利，實(shí)用新型專利，發(fā)明專利。第二節(jié) 企

4、業(yè)R&D與專利策略每種專利的保護(hù)期不同，專利申請(qǐng)與保護(hù)費(fèi)也不相同。專利還有屬地性質(zhì)，在不同國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)就會(huì)受到不同國(guó)家和地區(qū)的保護(hù)。專利策略。第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略二、壟斷企業(yè)專利行為分析假設(shè)：市場(chǎng)中有兩類企業(yè)，一是領(lǐng)先者，它保持領(lǐng)先地位、追求鞏固自己的優(yōu)勢(shì)；另一類是跟隨者，追求自己地位的提升，實(shí)現(xiàn)趕超。存在壟斷者、潛在競(jìng)爭(zhēng)者和一個(gè)提供技術(shù)的研究與開發(fā)實(shí)驗(yàn)室。研究部門不將成果直接應(yīng)用于生產(chǎn)而是拍賣，誰出價(jià)高賣給誰，這意味著接受者有更高的創(chuàng)新動(dòng)力并申請(qǐng)專利。第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略模型：壟斷者原來的利潤(rùn)為M，購(gòu)買專利后仍然維持壟斷地位，利潤(rùn)不變；如果對(duì)手獲得專利后，可以與壟斷者一同分

5、享市場(chǎng)，兩個(gè)企業(yè)利潤(rùn)均為D。壟斷者愿意購(gòu)買專利的最高支出為M-D，而對(duì)手原來利潤(rùn)為零，愿意購(gòu)買專利的最高支出為D。第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略如果壟斷者更具購(gòu)買專利的積極性，則壟斷者出價(jià)應(yīng)高于潛在競(jìng)爭(zhēng)者出價(jià)，即M-DD，解之有，M2D，也就是，如果完全壟斷利潤(rùn)大于雙頭寡頭下的市場(chǎng)總利潤(rùn)時(shí)，壟斷者愿意購(gòu)買技術(shù)。第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略結(jié)論：如果產(chǎn)品同質(zhì)，購(gòu)買專利后邊際成本不變，壟斷者比對(duì)手企業(yè)具有更高的購(gòu)買專利的動(dòng)機(jī)，也就相當(dāng)于壟斷企業(yè)有自己研發(fā)的動(dòng)力，具有更強(qiáng)的申請(qǐng)專利的愿望。推論：市場(chǎng)中的壟斷企業(yè)地位得到加強(qiáng)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)向高利潤(rùn)方向發(fā)展。第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略假設(shè)：壟斷的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不參

6、加專利競(jìng)價(jià)的概率為，壟斷者不知道競(jìng)爭(zhēng)是否對(duì)手參與競(jìng)標(biāo)。模型：有兩種情況可以使壟斷者繼續(xù)維持壟斷利潤(rùn)，一是競(jìng)爭(zhēng)者不參加競(jìng)標(biāo)，二是壟斷者參與并獲勝，壟斷利潤(rùn)為M。三、壟斷者研發(fā)投入分析第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略如果壟斷者不參加競(jìng)標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有可能以（1-）的概率參加競(jìng)標(biāo)，并且競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得專利的可能性為（1-），市場(chǎng)由兩個(gè)平分，壟斷者的利潤(rùn)減少至D；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不參與競(jìng)標(biāo)，其概率為，壟斷者仍然得到與原來一樣的壟斷利潤(rùn)。壟斷者參加投標(biāo)的機(jī)會(huì)收益應(yīng)為：(1-) D+M，相應(yīng)的機(jī)會(huì)損失，也就壟斷者愿意參加投標(biāo)的最高價(jià)格，寫成：M-(1- ) D +M=（1- ）（ M-D）第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略從競(jìng)爭(zhēng)

7、對(duì)手角度看，他愿意出價(jià)的最高額為D。在競(jìng)標(biāo)過程中，壟斷者勝出的條件是壟斷者報(bào)價(jià)高于競(jìng)爭(zhēng)者報(bào)價(jià)，即（1-）（ M-D）D如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不參與的概率較大時(shí)，壟斷者愿意支付購(gòu)買創(chuàng)新金額將少于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手出價(jià)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得競(jìng)標(biāo)勝利；反之，則壟斷者愿意購(gòu)買該技術(shù)。當(dāng)概率滿足下列條件時(shí)，壟斷者愿意購(gòu)買該技術(shù)：(M-2D)/ (M-D)第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略四、漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新根據(jù)企業(yè)對(duì)待創(chuàng)新的態(tài)度差別，將創(chuàng)新區(qū)分為激進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新。 漸進(jìn)式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品沒有取代現(xiàn)有產(chǎn)品，激進(jìn)式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入會(huì)迫使現(xiàn)有產(chǎn)品退出市場(chǎng)。第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略假設(shè)：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有的不參與激進(jìn)創(chuàng)新的概率，如果

8、競(jìng)爭(zhēng)者不參加競(jìng)標(biāo)，壟斷者保持壟斷利潤(rùn)M不變，而競(jìng)爭(zhēng)者參加競(jìng)標(biāo)，壟斷者將沒有壟斷利潤(rùn)。所以，壟斷者愿意出價(jià)等于M-（1-）0+M=（1-）M而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手投標(biāo)后可以獲得壟斷利潤(rùn)M，所以愿意投標(biāo)的最高金額為M 。顯然，（1-）MD/S時(shí)，企業(yè)才會(huì)愿意冒險(xiǎn)獲得盈利；而企業(yè)穩(wěn)定地?cái)U(kuò)大產(chǎn)量，積累經(jīng)驗(yàn)，可以確定地得到節(jié)約T，如果將能力擴(kuò)大所產(chǎn)生的節(jié)約T大于，那么企業(yè)就會(huì)選擇生產(chǎn)能力擴(kuò)大。如果企業(yè)主動(dòng)學(xué)習(xí)效應(yīng)不需要投入更多，而得到的成本優(yōu)勢(shì)增加更明顯時(shí)，企業(yè)可能會(huì)更加傾向于內(nèi)部產(chǎn)量積累而不是創(chuàng)新。第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇第一，不同產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)存在差別。第二，原有企業(yè)也可以創(chuàng)新，主要集中在漸進(jìn)創(chuàng)新領(lǐng)

9、域。第三，企業(yè)通過競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)專業(yè)化，每個(gè)企業(yè)都傾向于在一種產(chǎn)品上發(fā)展，它不僅可以得到學(xué)習(xí)曲線，也可以積累研發(fā)能力，有利于創(chuàng)新。企業(yè)內(nèi)部組織與策略對(duì)創(chuàng)新有著重要的激勵(lì)或限制作用。四、組織與策略第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇很多研究證實(shí)：一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)家地位提高與技術(shù)進(jìn)步直接相關(guān)，通常情況下，政府對(duì)研究開發(fā)持積極態(tài)度?？梢苑譃橥苿?dòng)創(chuàng)新的公共政策和科技產(chǎn)業(yè)政策。第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用一、技術(shù)研發(fā)的公共政策（一）推進(jìn)研發(fā)的公共政策類型政府促進(jìn)研發(fā)的公共政策主要是兩類：一類是以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的制度；另一類是針對(duì)企業(yè)有可能產(chǎn)生損害配置效率的協(xié)議進(jìn)行限制的政策，屬于反壟斷政策范疇。第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策

10、及其作用（二）專利的作用及其公共政策專利的重要作用是鼓勵(lì)創(chuàng)新和限制抄襲，它是用產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)專利發(fā)明人利益的法律工具。 專利的歷史淵源。第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用1專利構(gòu)成因素： （1）新穎性和首創(chuàng)性。 （2）公開信息。 （3）保護(hù)時(shí)間。 （4）保護(hù)寬度。 （5）保護(hù)力度。2專利保護(hù)分析。保護(hù)強(qiáng)度是專利政策的重要方面，它是將保護(hù)時(shí)期和保護(hù)力度綜合在一起的抽象指標(biāo)，不是一個(gè)可以測(cè)量的具體指標(biāo)。為了分析問題，在理論上分為強(qiáng)保護(hù)和弱保護(hù)。強(qiáng)保護(hù)：創(chuàng)新企業(yè)為維持其壟斷地位，選擇壟斷產(chǎn)量和壟斷價(jià)格PM并獲得壟斷利潤(rùn)，壟斷利潤(rùn)用QM(PM-c)表示；第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用弱保護(hù)：專利持有者將面臨一些競(jìng)爭(zhēng)，這時(shí)在競(jìng)爭(zhēng)者壓力下，產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格會(huì)下降到PL，產(chǎn)量也會(huì)相應(yīng)地?cái)U(kuò)大，如圖5-3。 圖5-3 強(qiáng)保護(hù)與弱保護(hù)的社會(huì)福利 第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用 P PM PL A C C B O QM QL Q（一）財(cái)稅金融政策（二）以政府采購(gòu)政策為中心的產(chǎn)業(yè)支持政策（三）引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策（四）科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)政策第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用二、推進(jìn)研發(fā)的科技產(chǎn)業(yè)政策（一）研發(fā)協(xié)議與研發(fā)投入節(jié)約解決創(chuàng)新溢出效應(yīng)的重要方法之一是聯(lián)合開發(fā)。設(shè)溢出效應(yīng)在V=0-1之間，也就是研究與開發(fā)者為自己創(chuàng)造的收益會(huì)產(chǎn)生0-1倍的外部利益。第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用三、