杜丹清教授產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(非專業(yè))產(chǎn)業(yè)組織政策

1、第十二章 產(chǎn)業(yè)組織(zzh)政策1、產(chǎn)業(yè)組織政策概述(i sh)2、政府鼓勵充分競爭的產(chǎn)業(yè)組織政策（反壟斷、反不正當競爭政策、中小企業(yè)政策）3、政府限制過度競爭的產(chǎn)業(yè)組織政策（自然壟斷產(chǎn)業(yè)政府管制政策）共七十三頁1、產(chǎn)業(yè)(chny)組織政策概述共七十三頁（一）含義： 為獲得理想的市場績效，解決規(guī)模經(jīng)濟和壟斷的矛盾沖突，使同行業(yè)企業(yè)既能取得規(guī)模經(jīng)濟的好處，又能避免壟斷，實現(xiàn)有效競爭，由政府出面制定的旨在干預和調(diào)整(tiozhng)產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和市場行為的公共政策（Public Policy)。一、產(chǎn)業(yè)(chny)組織政策的含義與理論依據(jù)共七十三頁（二）理論依據(jù)協(xié)調(diào) “馬歇爾沖突” “規(guī)模經(jīng)濟性

2、和競爭活力”的矛盾沖突最早由馬歇爾發(fā)現(xiàn)并提出(t ch)，故通常又稱為“馬歇爾沖突”。 如何協(xié)調(diào)“馬歇爾沖突”，既實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益，又防止壟斷對經(jīng)濟的破壞,成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題及產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)生的根源。解決“市場失敗” 國外產(chǎn)業(yè)政策又被稱為“公共政策”（public policy)，西方國家等同政府干預的代名詞，主要政策理論是“市場失敗”（market failure)理論“市場失敗”表現(xiàn)“公共利益”理論“市場失敗”的產(chǎn)業(yè)政策糾正共七十三頁三、“有效競爭(jngzhng)”與產(chǎn)業(yè)組織政策目標 政策目標：協(xié)調(diào)“馬歇爾沖突” ,構(gòu)建(u jin)“有效競爭”的市場格局。關于“有效競爭”與

3、“有效競爭”市場的研究共七十三頁什么是“有效競爭”（Workable competion）？是一種競爭收益(shuy)明顯大于競爭成本的競爭，要求競爭效益大于1。（競爭效益=競爭收益/競爭成本）對應于過度競爭與競爭不足，是一種適度競爭。規(guī)模不經(jīng)濟是一種低水平競爭，有效競爭要求符合規(guī)模經(jīng)濟要求有效競爭的區(qū)域圖示（區(qū)域）（一） “有效(yuxio)競爭”共七十三頁有效競爭(jngzhng)的區(qū)域圖示適度 有效 適度規(guī)模(gum) 競爭 競爭共七十三頁（二） “有效(yuxio)競爭市場”？什么是有效競爭市場？1、兼容規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力的市場。2、完全競爭市場條件作為最優(yōu)市場目標，在現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境下即

4、使有政府產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)，也無法保證實現(xiàn)。構(gòu)建有效競爭市場是次優(yōu)目標也是現(xiàn)實目標。 有效競爭市場是適度規(guī)模與適度競爭的市場 過度競爭通常進入壁壘過低，業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量過多 競爭不足通常進入壁壘過高，業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量過少有效競爭市場的一級與二級決定變量產(chǎn)業(yè)組織政策的實質(zhì)（核心）： 協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟的關系，維護(wih)有效競爭的市場格局，建立起正常的市場競爭秩序，協(xié)調(diào)“馬歇爾沖突”。 共七十三頁“有效競爭”的兩個一級決定變量：規(guī)模經(jīng)濟 + 競爭活力“有效競爭”的兩個二級決定變量：市場集中 + 進入壁壘競爭活力 市場競爭度 市場集中與進入壁壘市場競爭度 = F（市場集中，進入壁壘）即：1、一般情況下，某一

5、產(chǎn)業(yè)的市場集中度越高，進入壁壘也越高，新企業(yè)越難進入該產(chǎn)業(yè)；提高某產(chǎn)業(yè)的進入壁壘會使產(chǎn)業(yè)市場集中度提高。高市場集中度和高進入壁壘市場的競爭度低，反之亦反。2、市場競爭程度與靜態(tài)的集中度、動態(tài)的進入壁壘兩大變量存在反比(fnb)關系。一級與二級決定(judng)變量其中U為并集符，是市場集中和進入壁壘的綜合作用共七十三頁（三）“有效競爭(jngzhng)市場”的衡量標準從市場結(jié)構(gòu)、市場行為(xngwi)、市場績效三方面衡量：市場結(jié)構(gòu)標準 企業(yè)數(shù)目足夠多；(大企業(yè)、中、小企業(yè)共同存在） 企業(yè)規(guī)模較均等； 不存在人為的產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）進退障礙。企業(yè)行為標準 企業(yè)獨立決策，不存在串謀； 企業(yè)以提高自身效率

6、的辦法展開合理競爭； 大企業(yè)、小企業(yè)共同發(fā)展。市場績效標準 同等條件下，企業(yè)利潤不高于其他企業(yè)； 企業(yè)差別化措施適度； 企業(yè)對技術進步能及時作出反應； 企業(yè)經(jīng)營具有效率。共七十三頁四、產(chǎn)業(yè)(chny)組織政策的“二元性”及相應的政策體系根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織政策的導向，抑制壟斷以增強競爭活力的政策可簡稱為增強競爭活力的產(chǎn)業(yè)組織政策；抑制過度(gud)競爭以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的政策可簡稱為追求規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)組織政策。 政策制定者為糾正有效競爭市場的矛盾，往往分別采用以下兩大類政策：一是抑制壟斷以增強競爭活力的政策；二是抑制過度競爭以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的政策。 這兩類有一定矛盾沖突的經(jīng)濟政策通常被稱為“產(chǎn)業(yè)組織政策的二

7、元性”。共七十三頁“二元性”的產(chǎn)業(yè)組織政策(zhngc)體系第一元：規(guī)模經(jīng)濟政策1、適用性：通常是經(jīng)濟衰退 展水平較低的國家對市場集中與進入壁壘偏低的產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)政策的重點。2、政策體系：企業(yè)并購政策、企業(yè)聯(lián)合政策、經(jīng)濟規(guī)模政策、管制政策等第二元：反壟斷政策1、一般是經(jīng)濟發(fā)展水平較高的國家對市場集中和進入壁壘相當高的產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)組織政策2、政策體系：反壟斷結(jié)構(gòu)政策、反壟斷行為政策（兩類政策的理論基礎、政策重點、制裁(zhci)手段各不相同）；另外還包括一些中小企業(yè)政策。共七十三頁“二元性”政策體系(tx)的具體分類：市場結(jié)構(gòu)控制政策 控制市場集中度，防止壟斷 降低市場進入壁壘 降低產(chǎn)品

8、差別化程度市場行為控制政策 反不正當競爭行為 政府、公眾監(jiān)督 不正當行為處置市場績效控制政策 市場失靈(shlng)領域政府直接干預 一般領域通過對結(jié)構(gòu)、行為的控制實現(xiàn) 共七十三頁經(jīng)濟手段（財政、稅收、貨幣杠桿） 1、補貼； 2、公司利潤稅； 3、超額利潤稅等。 立法手段（反壟斷、反不正當競爭立法）行政指導（政府通過行業(yè)協(xié)會、民間懇談會等）日本70年代的“勸告操短”；美國60年代推行“路標計劃”(Guideposts Program)公共管制（價格、進入、質(zhì)量、衛(wèi)生、安全、環(huán)境等直接干預）公共所有（供水、電、運輸、郵政、醫(yī)院、學校等自然壟斷行業(yè)和公共事業(yè)）社會性管制政府維護公平競爭政策1、信息

9、公開，產(chǎn)品、度量標準化，商標(shngbio)、版權(quán)保護等2、禁止虛假廣告、欺詐等3、衛(wèi)生與安全規(guī)制、污染控制等政策實施(shsh)的手段共七十三頁（四）教材(jioci)上的分類P327共七十三頁2、政府鼓勵(gl)競爭的產(chǎn)業(yè)組織政策反壟斷產(chǎn)業(yè)組織政策一、反壟斷政策(zhngc)二、中小企業(yè)政策共七十三頁一、反壟斷政策(zhngc)（一）壟斷的含義與基本類型少數(shù)企業(yè)通過資本集中與積聚，在某些產(chǎn)業(yè)擁有強大的市場力量，能夠左右整個產(chǎn)業(yè)市場。壟斷的三種類型：經(jīng)濟性壟斷：市場主體憑借市場勢力(sh li)的壟斷行政性壟斷：政府憑借行政權(quán)力的壟斷自然壟斷：產(chǎn)業(yè)的技術經(jīng)濟特征所決定的壟斷共七十三頁壟斷的

10、基本(jbn)類型經(jīng)濟壟斷：市場主體利用自身的經(jīng)濟優(yōu)勢或通過聯(lián)合、串謀等方式，限制、排斥市場競爭的行為；特征：市場主體的自身行為；市場主體具有市場勢力；目的是獲得壟斷利潤。行政壟斷：政府運用行政權(quán)利(qunl)排斥、限制市場競爭的行為；特征：主體是政府；超經(jīng)濟壟斷；目的多樣性。自然壟斷：由某產(chǎn)業(yè)或其業(yè)務領域的技術經(jīng)濟特征所決定的壟斷。特征：規(guī)模經(jīng)濟性、投資大回收期長、資產(chǎn)專用性、沉淀成本大；政府通過特許經(jīng)營或拍賣的形式授予特定企業(yè)壟斷經(jīng)營權(quán)而形成的壟斷。共七十三頁自然壟斷屬于效率標準的壟斷，目的是為了提高效率，不存在反壟斷問題；行政壟斷源于行政權(quán)力，反壟斷途徑在于深化政府管理體制，減少濫用權(quán)力

11、行為；經(jīng)濟性壟斷在市場經(jīng)濟體制下是排斥市場競爭的主要力量(l ling)，危害極大：（二）反經(jīng)濟性壟斷(lngdun)是政策的主要目標共七十三頁壟斷型企業(yè)定價 以MC=MR確定產(chǎn)量QL，制定(zhdng)壟斷價格PL，遠遠高于由MC=AC決定的價格PJ經(jīng)濟性壟斷的弊病(bbng)分析共七十三頁壟斷(lngdun)的福利損失分析共七十三頁壟斷(lngdun)的弊病缺乏市場競爭活力造成社會資源配置失當:由于產(chǎn)量、消費量的減少，消 費者在該行業(yè)的需求會轉(zhuǎn)向其他行業(yè)，（QJQL）從而人為地造成該行業(yè)產(chǎn)量偏少，其他行業(yè)可能偏高，造成資源配置失當。利益造成消費者收入向生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移（PLBCPJ），損害(sn

12、hi)消費者利益，并進一步帶來社會福利的凈損失（BCE）壟斷產(chǎn)生非效率（X非效率），不利于技術創(chuàng)新。（美，哈佛教授）萊伯斯坦提出：壟斷企業(yè)失去外部競爭壓力，再加上內(nèi)部機構(gòu)臃腫所導致的企業(yè)效率低下，此種低效率被稱為X-低效率。共七十三頁（三）反經(jīng)濟性壟斷的主要(zhyo)政策指向 反經(jīng)濟性壟斷是反壟斷政策的主要目標，具體指向以下兩方面：反壟斷結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)主義學派）：政府為達到產(chǎn)業(yè)組織競爭性市場結(jié)構(gòu)目標，可采取的主要政策手段主要有：一是抑止或降低市場市場集中二是抑止或降低市場進入壁壘反壟斷行為（行為主義學派）：可采取的主要政策手段有：禁止限制競爭協(xié)議禁止濫用市場支配地位（禁止差別待遇、強制交易、搭售

13、(d shu)、掠奪性定價、獨家交易等行為）控制并購行為（并購申報、限制并購企業(yè)市場份額、并購理由說明、并購對社會經(jīng)濟活動影響的評估）共七十三頁背景：十九世紀末的大兼并浪潮美國的反壟斷案例：通過反壟斷性兼并法規(guī)根據(jù)(gnj)法規(guī)分割已形成的壟斷企業(yè)84年美國AT&T公司案限制共謀行為，鼓勵價格競爭60年代電器設備公司案禁止非法價格歧視行為莫頓鹽業(yè)公司案禁止搭配銷售與排他性交易杰羅爾德電子公司案美國的主要反壟斷法反托拉斯法 （Antitrust Law)1890年謝爾曼法；1914年克萊頓法和聯(lián)邦貿(mào)易委員會法；1936年羅賓遜.帕特曼法；1938年維勒. 李法；1950年席勒。凱福爾法等（四）美

14、國(mi u)的反壟斷措施介紹共七十三頁政策類型結(jié)構(gòu)行為績效限制壟斷反壟斷、反托拉斯、反兼并法等 限制固定價格、價格歧視、獨家交易、搭售等維護公平競爭信息公開、產(chǎn)品標準化、度量標準化、商標、版權(quán)保護等 禁止虛假廣告、欺詐行為等關規(guī)章、條例 衛(wèi)生、安全要求、污染控制公共事業(yè)管制對鐵路、通訊、電力、金融、保險等行業(yè)價格管制 利潤管制、投資控制、服務要求、技術創(chuàng)新要求國外反壟斷政策措施的歸類(u li)：共七十三頁國外反壟斷措施(cush)評議 積極作用1、資源可能合理配置2、競爭(jngzhng)秩序完善 局限性1、規(guī)模經(jīng)濟損失2、技術進步障礙3、政策執(zhí)行困難 共七十三頁（五）中國(zhn u)反

15、壟斷、反不正當競爭現(xiàn)狀研究現(xiàn)狀問題中央政府、地方政府、企業(yè)、消費者展望加緊完善反壟斷法、反不正當競爭法，健全相應的產(chǎn)業(yè)法令、法規(guī)；呼吁高效、權(quán)威的反壟斷機構(gòu)。閱讀競爭、壟斷與資源配置(z yun pi zh)兼論我國反壟斷法的指向共七十三頁二、中小企業(yè)政策(zhngc)（一）中小企業(yè)的界定不同國家的界定標準不同，通用的界定準則：一是量化界定原則；二是相對性原則：時間的相對性；行業(yè)的相對性；地域的相對性。一些常用界定標準：從業(yè)人數(shù)、營業(yè)額、資產(chǎn)總額三項中的某一項、某二項、或三項全部(qunb)具備。中國常用中小企業(yè)標準：國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、國家發(fā)展計劃委員會、財政部、國家統(tǒng)計局聯(lián)合發(fā)文國經(jīng)貿(mào)中小

16、企2003143號中小企業(yè)標準根據(jù)企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產(chǎn)總額等指標，結(jié)合行業(yè)特點制定。分行業(yè)中小企業(yè)認定標準（見表）(其中中型企業(yè)需全部滿足括號中條件)共七十三頁 2002年6月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議(huy)通過 第二條 本法所稱中小企業(yè)，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的有利于滿足社會需要，增加就業(yè)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模屬于中小型的各種所有制和各種形式的企業(yè)。 中小企業(yè)的劃分標準由國務院負責企業(yè)工作(gngzu)的部門根據(jù)企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產(chǎn)總額等指標，結(jié)合行業(yè)特點制定，報國務院批準。 共七十三頁工業(yè)：職工(zhgng)人數(shù)2000人以下，

17、或銷售額3億元以下，或資產(chǎn)總額為4億元以下。其中，中型企業(yè)須同時滿足職工人數(shù)300人及以上，銷售額3000萬元及以上，資產(chǎn)總額4000萬元及以上；其余為小型企業(yè)。 建筑業(yè)：職工人數(shù)3000人以下，或銷售額3億元以下，或資產(chǎn)總額4億元以下。其中，中型企業(yè)須同時滿足職工人數(shù)600人及以上，銷售額3000萬元及以上，資產(chǎn)總額4000萬元及以上；其余為小型企業(yè)。 零售和批發(fā)業(yè)：職工人數(shù)500人以下，或銷售額15000萬元以下。其中，中型企業(yè)須同時滿足職工人數(shù)100人及以上，銷售額1000萬元及以上；其余為小型企業(yè)。批發(fā)業(yè)中小型企業(yè)須符合以下條件：職工人數(shù)200人以下，或銷售額3億元以下。其中，中型企業(yè)

18、須同時滿足職工人數(shù)100人及以上，銷售額3000萬元及以上；其余為小型企業(yè)。 交通運輸和郵政業(yè)：職工人數(shù)3000人以下，或銷售額3億元以下。其中，中型企業(yè)須同時滿足職工人數(shù)500人及以上，銷售額3000萬元及以上；其余為小型企業(yè)。郵政業(yè)中小型企業(yè)須符合以下條件：職工人數(shù)1000人以下，或銷售額3億元以下。其中，中型企業(yè)須同時滿足職工人數(shù)400人及以上，銷售額3000萬元及以上；其余為小型企業(yè)。 住宿和餐飲業(yè)：職工人數(shù)800人以下，或銷售額15000萬元以下。其中，中型企業(yè)須同時滿足職工人數(shù)400人及以上，銷售額3000萬元及以上；其余為小型企業(yè)。 分行業(yè)享受(xingshu)稅收優(yōu)惠的中小企業(yè)

19、界定標準：共七十三頁共七十三頁中小企業(yè)的一般(ybn)特點多數(shù)企業(yè)素質(zhì)較差企業(yè)融資難市場競爭力弱數(shù)目眾多(zhngdu)，分布面廣經(jīng)營靈活，應變力強共七十三頁中小企業(yè)面臨的的問題:生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不合理融資渠道狹窄（民營中小企業(yè)融資難的原因分析）技術管理水平低中小企業(yè)社會服務體系不健全政策實施的必要性: 擴大就業(yè)機會、市場化力量(l ling)、技術創(chuàng)新、擴大出口、深化改革、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展等為促進中小企業(yè)現(xiàn)代化，政府給予企業(yè)的各方面扶持措施。目的是保護廣大中小企業(yè)的生存權(quán)力，維護社會的穩(wěn)定和保護適度的市場競爭秩序。（二）中小企業(yè)政策實施(shsh)的目的共七十三頁中小企業(yè)政策措施引導結(jié)構(gòu)調(diào)整促進(cjn

20、)技術創(chuàng)新財稅、金融支持健全社會服務體系創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境共七十三頁（三）發(fā)達國家中小企業(yè)政策(zhngc)介紹政策導向：建立中小企業(yè)扶持體系鼓勵中小企業(yè)與大企業(yè)專業(yè)化協(xié)作扶持中小企業(yè)技術、設備現(xiàn)代化推進中小企業(yè)技術創(chuàng)新政策內(nèi)容設立中小企業(yè)管理和指導機構(gòu)稅收政策金融(jnrng)支持技術支持出口支持 共七十三頁 美國推進(tujn)中小企業(yè)技術創(chuàng)新做法的借鑒共七十三頁3、自然(zrn)壟斷性產(chǎn)業(yè)政府管制政策共七十三頁一、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的含義與基本特征二、自然壟斷產(chǎn)業(yè)政府(zhngf)管制的內(nèi)在要求三、自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策四、自然壟斷性產(chǎn)業(yè)管制效用評價五、自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松管制思想管制放

21、松與激勵性管制共七十三頁一、自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的含義(hny)與特征經(jīng)濟性壟斷、行政性壟斷、自然壟斷政府(zhngf)產(chǎn)業(yè)管制的主要對象自然壟斷什么是自然壟斷？什么是自然壟斷產(chǎn)業(yè)?自然壟斷產(chǎn)業(yè)的基本特征？自然壟斷產(chǎn)業(yè)為何需要管制？共七十三頁（一）自然壟斷(lngdun)與自然壟斷(lngdun)性產(chǎn)業(yè)的含義與特征含義： 壟斷性產(chǎn)業(yè)通常又稱為自然壟斷產(chǎn)業(yè)。指由于規(guī)模經(jīng)濟效益、資源稀缺性、成本劣加性等方面的原因，生產(chǎn)被限定在一家或少數(shù)幾家企業(yè)進行生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)。也可以說是大部分反壟斷法例外原則適用的產(chǎn)業(yè)。壟斷性產(chǎn)業(yè)： 鐵路、自來水、管道燃氣、電力、電信、航空等一般特性： 植草益的歸納：成本劣加、網(wǎng)絡(wn

22、glu)供應、成本沉淀、極少替代性等四大特征 。特征的詳細分析共七十三頁自然(zrn)壟斷性產(chǎn)業(yè)的技術經(jīng)濟特征技術特征： 電信、電力、鐵路、航空、郵政、自來水、燃氣供應等壟斷性產(chǎn)業(yè)(chny)的共同特點：網(wǎng)絡性，必須借助于有形或無形的網(wǎng)絡系統(tǒng)，才能將產(chǎn)品或服務從生產(chǎn)領域轉(zhuǎn)移到消費領域，實現(xiàn)最終消費。經(jīng)濟特征及其詳細分析：規(guī)模經(jīng)濟性、成本劣加性共七十三頁自然壟斷(lngdun)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性分析規(guī)模經(jīng)濟角度(克拉克森等學者(xuzh)的分析)壟斷企業(yè)存在巨大的成本優(yōu)勢，壟斷者的MC將全部落在原來的產(chǎn)業(yè)供給曲線之下，壟斷者若以邊際收益等于邊際成本的原則確定產(chǎn)量Qm，并制定相應的價格Pm，就能以較

23、低的價格提供更多的產(chǎn)品，從而能增進社會福利。共七十三頁成本函數(shù)(hnsh)的弱增或劣加性角度（夏基、鮑莫爾）圖1、單個企業(yè)的平均成本(chngbn)曲線在產(chǎn)量達到Q之前，平均成本是不斷下降的，當產(chǎn)量超過Q后，平均成本就開始上升。當產(chǎn)量小于Q時存在規(guī)模經(jīng)濟，產(chǎn)量大于Q時,則存在規(guī)模不經(jīng)濟。當產(chǎn)量小于Q時，由一家企業(yè)生產(chǎn)能使成本最小化，所以，在這一產(chǎn)出范圍內(nèi)，成本當然是弱增的 成本劣加性是自然壟斷產(chǎn)業(yè)的最大特征共七十三頁圖2、兩個(lin )企業(yè)的平均成本曲線其中AC2是兩個企業(yè)的平均成本(chngbn)曲線，AC1是從圖1中復制過來的單個企業(yè)的最小平均成本曲線。 Q*點決定了成本弱增的范圍，當產(chǎn)

24、量小于Q*時，由單個企業(yè)生產(chǎn)成本最低，在此范圍內(nèi)成本函數(shù)是弱增的。盡管在產(chǎn)量Q與Q*之間存在規(guī)模不經(jīng)濟，但從全社會效率看，由于范圍經(jīng)濟的存在，由一個企業(yè)生產(chǎn)效率還是比兩個企業(yè)高。QQ*段AC1AC2規(guī)模經(jīng)濟并不是自然壟斷的必要條件，決定自然壟斷的是成本弱增性，在Q前規(guī)模經(jīng)濟，是強自然壟斷；在Q與Q*之間規(guī)模不經(jīng)濟，但因范圍經(jīng)濟，仍然存在成本弱增性，是弱自然壟斷。結(jié)論：成本弱增性是描述自然壟斷經(jīng)濟特征的最好方法。共七十三頁分析(fnx)的結(jié)論：第一，對于單一產(chǎn)品而言，規(guī)模經(jīng)濟是自然壟斷的充分條件但非必要條件：只要規(guī)模經(jīng)濟存在，就具有自然壟斷要求，但自然壟斷不一定必須要求存在規(guī)模經(jīng)濟；第二，對多產(chǎn)

25、品的自然壟斷性而言，規(guī)模經(jīng)濟既不是自然壟斷的必要，也非充分條件，原因歸為因范圍經(jīng)濟性的存在使規(guī)模不經(jīng)濟時仍然由單一企業(yè)生產(chǎn)效率更高；第三，根據(jù)自然壟斷的成本弱增性程度，可以將自然壟斷產(chǎn)業(yè)歸為“強自然壟斷”和“弱自然壟斷”兩種類型，并可采取相應的進入管制和價格管制兩種管制措施。進入管制：防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)過度進入導致規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟效益的損失(snsh)。通常針對強自然壟斷領域。價格管制：由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的大企業(yè)有明顯的成本優(yōu)勢，壟斷的可能性加大，消費者將處于極其不利的地位，這時需要政府管制。以價格管制為主。共七十三頁三、自然壟斷產(chǎn)業(yè)政府管制的內(nèi)在(nizi)要求什么是政府產(chǎn)業(yè)管制（Gover

26、nment Regulation） ？ P366 管制、規(guī)制與監(jiān)管。 政府或社會對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟主體及其行為的限制，它是對市場失效的治理，目的在于維持正當?shù)氖袌鼋?jīng)濟(sh chn jn j)秩序。壟斷性產(chǎn)業(yè)可能出現(xiàn)的問題：價格失當、過度競爭、限制聯(lián)網(wǎng)、質(zhì)量安全、交叉補貼行為等共七十三頁管制(gunzh)目標管制的目標： 政府管理體制實質(zhì)就是在幾乎不存在競爭或競爭很弱的壟斷產(chǎn)業(yè)中，通過一定的管制政策或措施，建立(jinl)一種類似于競爭機制的刺激機制，以制導壟斷性企業(yè)的經(jīng)濟決策。管制目標具體表現(xiàn)：抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率 防止破壞性競爭，保證規(guī)模經(jīng)濟效益、社會生產(chǎn)效率和供應穩(wěn)定制約壟斷企

27、業(yè)的不正當競爭行為 解決自然壟斷產(chǎn)業(yè)的外部性問題共七十三頁四、壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要(zhyo)管制政策管制措施包括：社會性管制、經(jīng)濟性管制、行政性管制、立法管制等，其中經(jīng)濟性管制是最主要的管制措施。經(jīng)濟性管制：針對自然壟斷產(chǎn)業(yè)和存在信息偏差的領域，為防止資源配置低效率，保證社會資源的公平利用，政府機關用法律權(quán)限，通過許可、認可等手段(shudun)，對企業(yè)的進入、退出、價格、服務的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財務會計等有關行為加以規(guī)制。經(jīng)濟性管制的主要政策（一）價格管制政策（二）進入管制政策（三）聯(lián)網(wǎng)管制政策（四）質(zhì)量管制政策（五）內(nèi)部交叉補貼行為管制共七十三頁（一）價格(jig)管制自然壟斷產(chǎn)業(yè)價格(ji

28、g)管制的依據(jù)定價的困境：按邊際成本定價與壟斷定價均存在問題共七十三頁一方面，如果按邊際成本制定價格，則總收入面積小于總成本圍成的面積，由于強自然壟斷行業(yè)平均成本始終大于邊際成本，總成本始終大于總收入，企業(yè)(qy)存在虧損。另一方面，由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，一旦形成壟斷，企業(yè)按壟斷定價方法制定價格，消費者福利受損這就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)定價的困境與矛盾由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)一般都具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟性，在一定產(chǎn)量范圍內(nèi)，成本曲線總表現(xiàn)為向右下方傾斜，而且，平均成本曲線始終位于邊際成本曲線的上方。如果按照邊際成本決定(judng)價格水平，就會使企業(yè)發(fā)生每單位平均為NM，而總額為PmMNPa的虧損。 共七十

29、三頁霍特林(Hotelling)提出(t ch)的解決對策及問題即政府以較低的邊際成本制定(zhdng)管制價格，同時以稅收減免彌補企業(yè)虧損，并使其獲得一定利潤。 該對策可能引發(fā)的問題：不能刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率誘使企業(yè)把多的精力用于追求政府補貼加大“政府管制俘虜”問題的可能性政府巨大的財政壓力那么，自然壟斷產(chǎn)業(yè)該如何定價？共七十三頁效率目標：促進社會分配效率，防止形成壟斷（S）規(guī)模經(jīng)濟目標：在規(guī)模經(jīng)濟基礎上，建立(jinl)起類似競爭機制的刺激機制，刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率（P）企業(yè)發(fā)展目標：適應自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)供應特點及消費者對自然壟斷性產(chǎn)品需求增長的需要，維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿Γㄖ贫钚酝顿Y生

30、產(chǎn)機制） （D）三大目標構(gòu)成管制價格制度者的政策目標空間，要求管制價格同時符合三大目標。價格(jig)管制的三維政策目標共七十三頁價格管制政策的三維向量(xingling)空間陰影部分表示分配效率目標S、企業(yè)激勵目標P、企業(yè)發(fā)展目標D三者比較協(xié)調(diào)的管制價格空間。A點的管制價格表明管制者比較偏重社會分配效率和企業(yè)發(fā)展?jié)摿?，但對企業(yè)生產(chǎn)效率的刺激相對不足；C點的管制價格意味著管制者相對重視(zhngsh)社會分配效率，但對實現(xiàn)價格管制三大政策目標的總體水平較低。B點的管制價格落在陰影部分范圍內(nèi)，說明三維目標比較協(xié)調(diào)共七十三頁自然壟斷產(chǎn)業(yè)政府(zhngf)價格管制目標：靜態(tài)管制：管制價格水平，實現(xiàn)政

31、府不補貼而企業(yè)(qy)未虧 損（管制價格高于或至少等于平均成本）；動態(tài)管制：激勵性管制，遵循管制目標需要，在充分保護 消費者利益的基礎上，使消費者享受到企業(yè)效 率提高下的價格下降好處。發(fā)達國家兩個著名的激勵性價格管制模型介紹美國模型英國模型共七十三頁2、進入(jnr)管制進入管制的理由：從自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟特征可見，由一家（或少數(shù)幾家）企業(yè)提供產(chǎn)品能達到最小平均成本，實現(xiàn)最大生產(chǎn)效率；自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭會導致浪費性或破壞性愛競爭；結(jié)論自然壟斷產(chǎn)業(yè)是不宜進行(jnxng)競爭的否則既可能導致生產(chǎn)低效率和資源配置的低效率又會損害社會福利。共七十三頁3、數(shù)量(shling)與質(zhì)量管制數(shù)量管制的理由：

32、主要針對特殊產(chǎn)品，從社會安全與資源保護、國家利益等角度出發(fā)，防止過度生產(chǎn)(shngchn)或消費質(zhì)量管制的理由：主要針對特定壟斷性產(chǎn)業(yè)的消費者利益保護需要，如自來水質(zhì)量管制共七十三頁4、聯(lián)網(wǎng)(lin wn)管制現(xiàn)有壟斷企業(yè)可能憑借壟斷地位，拒絕與其他競爭(jngzhng)企業(yè)聯(lián)網(wǎng)，以排斥競爭(jngzhng)者。為防止上述情況發(fā)生，政府通過制定有關網(wǎng)絡管制價格和聯(lián)網(wǎng)條件，從政策上保證有關企業(yè)有同等權(quán)利,并以合理的價格使用網(wǎng)絡，使網(wǎng)絡成為壟斷性產(chǎn)業(yè)的公共通道。共七十三頁5、交叉補貼行為(xngwi)管制一些壟斷產(chǎn)業(yè)中既存在(cnzi)競爭性業(yè)務，也存在(cnzi)壟斷性業(yè)務，企業(yè)為了增強競爭性業(yè)

33、務的優(yōu)勢，會通過內(nèi)部轉(zhuǎn)移成本的做法，在競爭性市場中以低價戰(zhàn)勝競爭者，而在壟斷性業(yè)務中提價，進行交叉性補貼。為防止上述情況發(fā)生，以實現(xiàn)有效競爭，政策會對壟斷性業(yè)務進行分離，通過業(yè)務上分離或財務上分離來實現(xiàn)競爭的目標。共七十三頁五、壟斷性產(chǎn)業(yè)(chny)管制政策的效用評價引發(fā)配額交易等不正當交易行為價格規(guī)制壓制企業(yè)積極性被管制企業(yè)易產(chǎn)生“尋租”行為 規(guī)制費用巨大，效果并不理想部門利益論“俘獲理論” 斯蒂格勒1971年提出，內(nèi)涵與公共利益論相左，認為，確立政府規(guī)制的立法機構(gòu)僅代表某一特殊利益集團的利益，而非一般公眾，在美國，政府規(guī)制在許多場合并不符合公共利益理論，許多產(chǎn)業(yè)總是試圖謀求政府的強制力。S

34、tigler/Peltzman模型政治支持(zhch)說Becker模型集團財富共七十三頁放松管制(gunzh)的現(xiàn)實背景： 七十年代以來，美國經(jīng)濟發(fā)展不景氣，世界范圍內(nèi)放松規(guī)制，打破國有化，進行民營化改革，引入競爭的呼聲日益高漲，生產(chǎn)技術經(jīng)濟條件的變化，產(chǎn)業(yè)間替代加?。皇澜缃?jīng)濟一體化，要求國際合作有一個開放、公平、自由的環(huán)境。放松管制的理論背景 政府失敗理論、芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織思想、可競爭市場理論興起。西方國家放松管制的成因分析六、壟斷性產(chǎn)業(yè)(chny)放松管制與激勵性管制共七十三頁第一，技術進步改變(gibin)了某些產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)某些環(huán)節(jié)的自然壟斷性質(zhì)，通過管制維持其壟斷的依據(jù)已經(jīng)削弱或不復

35、存在。第二，市場容量和市場范圍的擴大使某些產(chǎn)業(yè)具備了多家企業(yè)競爭的條件。第三，經(jīng)濟全球化要求各國在人、財、物、信息等方面進行更廣泛的聯(lián)系以降低生產(chǎn)成本，政府的管制卻制約這些資源的流動。第四，管制影響了消費者的福利水平在一個管制形成的壟斷的市場結(jié)構(gòu)中，消費者只能被動接受壟斷企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務的價格和質(zhì)量。被管制的企業(yè)可能會在滿足了政府制定的價格標準之下降低產(chǎn)品或服務的質(zhì)量。第五，政府管制失靈降低管制效率。具體表現(xiàn)：共七十三頁政府失敗理論（Government Failure)政府管制導致X低效率、配額交易等不正當交易行為(xngwi)；價格規(guī)制壓制企業(yè)積極性；被管制企業(yè)產(chǎn)生“尋租”行為；規(guī)制費

36、用巨大，效果往往不理想。政府調(diào)節(jié)機制存在著的內(nèi)在缺陷。例如：有限信息對私人市場反應、控制有限（上有政策，下有對策）官僚主義（認識、決策、執(zhí)行與生效產(chǎn)生時滯time lags）公共決策的局限性（決策者的集團利益代表性） 斯蒂格勒1971年提出“規(guī)制俘獲理論”，認為政府規(guī)制在許多場合并不符合公共利益理論，許多產(chǎn)業(yè)總是試圖謀求政府的強制力?？筛偁幨袌隼碚摮霈F(xiàn)芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織思想共七十三頁鮑莫爾、潘札、威利格等（Baumol，Panzar，Willig，1982）提出：由于存在潛在進入者的壓力，市場在位者不能獲得超額利潤，其定價和生產(chǎn)資源配置都是有效率的市場?？筛偁?jngzhng)市場理論的假設條

37、件企業(yè)進入和退出市場（產(chǎn)業(yè)）是完全自由的，相對于現(xiàn)有企業(yè)，潛在進入者在生產(chǎn)技術、產(chǎn)品質(zhì)量、成本等方面不存在劣勢；潛在進入者能夠根據(jù)現(xiàn)有企業(yè)的價格水平評價進入市場的盈利性；潛在進入者能夠采取“打了就跑”（hit and run）的策略，不存在退出市場的障礙?？筛偁幨袌隼碚摰闹饕獌?nèi)容在可競爭市場上不存在超額利潤。 在可競爭市場上不存在任何形式的生產(chǎn)和管理上的X低效率（XInefficiency）。可競爭市場理論出現(xiàn)對于政府管制思想創(chuàng)新的意義：為政府管制及放松管制提供了一種政策思路“可競爭市場理論(lln)”出現(xiàn)共七十三頁芝加哥學派認為，在現(xiàn)實的經(jīng)濟生活(shnghu)中，并不存在哈佛所說的那么嚴重

38、的壟斷問題，相反，生產(chǎn)集中有利于提高效率；反壟斷的目的在于實現(xiàn)經(jīng)濟的效率性；反壟斷的目的應該在于對企業(yè)行為進行干預；反對對企業(yè)進行分割；反對政府對產(chǎn)業(yè)的過多直接規(guī)制。 美國70-80年代以來的這一系列新觀念及由此帶來的變化被稱為“芝加哥革命”芝加哥學派放松(fn sn)管制思想共七十三頁合法化 消除犯罪懲罰以解放市場，原犯罪懲罰改用罰款取代私有化國企出售的非國有化放寬(fn kun)或消除私營企業(yè)與國有企業(yè)競爭的種種限制的非壟斷化原國企生產(chǎn)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)由私營企業(yè)生產(chǎn)日本國鐵改革、英國鐵路民營化改革、美國放松政府管制政策均是這一時期的產(chǎn)物。產(chǎn)業(yè)分割思想各國放松管制(gunzh)實踐共七十三頁產(chǎn)業(yè)(chny)分割思想自然壟斷(lngdun)產(chǎn)業(yè)的分類：我們分析產(chǎn)業(yè)壟斷程度的強弱，可以從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競爭性、產(chǎn)品（服務）消費上的排他性、溢出效應的強弱等幾個方面考慮，把有關因素放入一張立體表中考察，我們會發(fā)現(xiàn)，在一個自然壟斷產(chǎn)業(yè)部門中，不同業(yè)務部門市場化的差異也很大：范圍經(jīng)濟的存在及強弱壟斷性概念的出現(xiàn)，支撐了壟斷產(chǎn)業(yè)分割理論（如鐵路的“網(wǎng)運分割”、電信產(chǎn)業(yè)的分割等）。共七十三頁案例分析英國公用事業(yè)民營化改革的經(jīng)驗(jngyn)與教訓放松管制與激勵性管制思想的形成共七十三頁關于(guny)激勵性管制實施激勵性管制的根本目的是：在