私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示

1、遇到經(jīng)濟法問題？贏了網(wǎng)律師為你免費解惑！訪問 私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示一、最新規(guī)定出臺的相關(guān)背景與目的由于此前對私募基金管理人的登記申請不做實質(zhì)性審查，近年以來，在私募基金行業(yè)的快速發(fā)展過程中，各種風險和問題不斷凸顯，且對私募基金行業(yè)的形象和聲譽造成了惡劣的社會影響。中國基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發(fā)展，有利于保護投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營。本次公告主要有以下幾個方面須引起重視：1、私募基金管理機構(gòu)以后不再發(fā)放紙質(zhì)、電子牌照。公告規(guī)定，以后基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證

2、明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。2、拿了牌照不發(fā)產(chǎn)品的要被取消資格。公告規(guī)定，登記了私募基金管理人，但是在一定期限內(nèi)沒有備案產(chǎn)品的，就要被注銷私募基金管理人資格。具體情形有以下三種：(1)新登記的私募基金管理公司，如果在6個月內(nèi)仍未備案首只產(chǎn)品;(2)登記滿了12個月的私募基金管理公司，在今年5月1日前還沒有備案產(chǎn)品;(3)登記未滿12個月，在今年8月1日前沒有備案產(chǎn)品。3、不及時報送季度、年度及重大事項等信息將被列入異常機構(gòu)名單。公告規(guī)定，私募基金管理人要及時通過備案登記系統(tǒng)報送私募產(chǎn)品的季度、年度和重大事項信息，進行及時更

3、新。如果做不到，會被暫停受理產(chǎn)品備案申請，如果累計達到2次的，要被列入異常機構(gòu)名單，并對外公示。4、私募基金管理人要出具法律意見書。公告規(guī)定，新私募基金管理人申請備案，發(fā)產(chǎn)品、出現(xiàn)控股股東、實際控制人變更等重大事項時，都要提交私募基金管理人登記法律意見書。5、私募基金管理人至少2名高管要有基金從業(yè)資格。公告規(guī)定，做股票等證券投資的私募高管人員都應(yīng)該要有基金從業(yè)資格，而不是證券投資資格，而且至少要有2名高管有基金從業(yè)資格，法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人則是必須有的。另外，合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。同時，協(xié)會還對高管拿了證做了規(guī)定，不僅要通過基金從業(yè)資格考試，還要

4、最近三年從事投資管理，并且資管年均規(guī)模在1000萬元以上等。二、最新規(guī)定的重要事項提示(一)根據(jù)最新要求及時辦理私募基金備案根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)(“登記和備案辦法”)，私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后 20 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。自公告發(fā)布之日起，下列私募基金管理人，超過截止日辦理首只私募產(chǎn)品備案的，將面臨被注銷私募基金管理人登記的不利后果，具體情況如下：私募基金管理人類別 首只產(chǎn)品備案截止時間新登記管理人 辦結(jié)登記手續(xù)之日

5、起6個月已登記滿12個月 2016年5月1日已登記不滿12個月 2016年8月1日被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。(二)關(guān)于及時報送私募基金信息的要求根據(jù)登記和備案辦法規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)， 及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務(wù)。1、自公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。2、自公告發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重

6、大事項信息報送更新義務(wù)累計達 2 次的， 基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。3、自公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息

7、公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，基金業(yè)協(xié)會將不予登記。(三)須提交法律意見書私募基金管理人登記需提交法律意見書具體適用情形：1、自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構(gòu)的,需通過私募基金提交私募基金管理人登記法律意見書作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機構(gòu)，應(yīng)按上述要求提交私募基金管理人登記法律意見書;2、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前提交私募基金管理人登記法律意見書;3、已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其提交私募基金管理人登記法律意見書;4、已登記的私

8、募基金管理人申請變更控股股東、實際控制人、法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應(yīng)提交私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書。法律意見書的其他要點：1、法律意見書的時效性及要求法律意見書應(yīng)在提交申請前一個月內(nèi)出具，且在提交后未經(jīng)同意不得更改申報材料。指引強調(diào)了法律意見書的時效性，即出具時間必須在提交申請登記前一個月內(nèi);根據(jù)公告，法律意見書應(yīng)當由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期;同時規(guī)定法律意見書報送后申請材料便不可再更改，若確實需要補充和更改，則需要在中國基金業(yè)協(xié)會同意的基礎(chǔ)上，由原經(jīng)辦律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師出具補充法律意見書。用于私募基金管理

9、人登記的法律意見書的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前一個月內(nèi)。2、盡職調(diào)查核查要點根據(jù)公告，法律意見書應(yīng)對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設(shè)施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見。法律意見書應(yīng)按照證券法律業(yè)務(wù)的標準出具，內(nèi)容包括：(1)申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。(2)申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資

10、”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。(3)申請機構(gòu)是否符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。(4)申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。(5)申請機構(gòu)是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或

11、工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。(6)申請機構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu))。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。(7)申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。(8)申請機構(gòu)是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運營風險控

12、制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。(9)申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風險。(10)申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)、風控負責人等。(11)申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者

13、被采取行政監(jiān)管措施;申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。(12)申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。(13)申請機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。(14)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認為需要說明的其他事項。(四)須按時提交經(jīng)審計的財務(wù)報告登記和備案辦法第 21 條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。自公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，基金業(yè)協(xié)會將不予登記。(五)私募基金管理人基金從業(yè)資格要求根據(jù)公告，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2 名高