員工合規(guī)手冊

1、.PAGE ：.；和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司員工合規(guī)手冊試行嚴(yán)密聲明本為內(nèi)部資料，其涉及的一切資料和信息為公司專有，屬嚴(yán)密信息。任何員工未經(jīng)公司書面答應(yīng)不得以任何方式包括復(fù)制、刊登、援用或提供等將本手冊的全部或部分內(nèi)容直接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或部分、口頭或書面地披露給公司以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc238631089 名詞解釋 PAGEREF _Toc238631089 h - 2 - HYPERLINK l _Toc238631090 根本規(guī)定 PAGEREF _Toc238631090

2、h - 3 - HYPERLINK l _Toc238631091 合規(guī)理念 PAGEREF _Toc238631091 h - 3 - HYPERLINK l _Toc238631092 合規(guī)目的 PAGEREF _Toc238631092 h - 4 - HYPERLINK l _Toc238631093 合規(guī)管理根本原那么 PAGEREF _Toc238631093 h - 4 - HYPERLINK l _Toc238631094 合規(guī)管理組織架構(gòu) PAGEREF _Toc238631094 h - 5 - HYPERLINK l _Toc238631095 合規(guī)職責(zé) PAGEREF

3、_Toc238631095 h - 6 - HYPERLINK l _Toc238631096 董事會(huì) PAGEREF _Toc238631096 h - 6 - HYPERLINK l _Toc238631097 監(jiān)事會(huì) PAGEREF _Toc238631097 h - 7 - HYPERLINK l _Toc238631098 高級管理層 PAGEREF _Toc238631098 h - 7 - HYPERLINK l _Toc238631099 各部門、各分支機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc238631099 h - 8 - HYPERLINK l _Toc238631100 全體員工

4、 PAGEREF _Toc238631100 h - 8 - HYPERLINK l _Toc238631101 合規(guī)管理組織 PAGEREF _Toc238631101 h - 9 - HYPERLINK l _Toc238631102 合規(guī)總監(jiān) PAGEREF _Toc238631102 h - 9 - HYPERLINK l _Toc238631103 合規(guī)管理部門 PAGEREF _Toc238631103 h - 11 - HYPERLINK l _Toc238631104 合規(guī)聯(lián)絡(luò)人 PAGEREF _Toc238631104 h - 12 - HYPERLINK l _Toc23

5、8631105 合規(guī)制度 PAGEREF _Toc238631105 h - 14 - HYPERLINK l _Toc238631106 公司合規(guī)管理制度 PAGEREF _Toc238631106 h - 14 - HYPERLINK l _Toc238631107 員工職業(yè)規(guī)范 PAGEREF _Toc238631107 h - 14 - HYPERLINK l _Toc238631108 員工職業(yè)品德 PAGEREF _Toc238631108 h - 14 - HYPERLINK l _Toc238631109 證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么八要十不準(zhǔn) PAGEREF _Toc2386311

6、09 h - 15 - HYPERLINK l _Toc238631110 業(yè)務(wù)規(guī)范 PAGEREF _Toc238631110 h - 17 - HYPERLINK l _Toc238631111 合規(guī)管理機(jī)制 PAGEREF _Toc238631111 h - 18 - HYPERLINK l _Toc238631112 合規(guī)審查 PAGEREF _Toc238631112 h - 18 - HYPERLINK l _Toc238631113 合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)視 PAGEREF _Toc238631113 h - 19 - HYPERLINK l _Toc238631114 合規(guī)咨詢和合規(guī)

7、培訓(xùn) PAGEREF _Toc238631114 h - 20 - HYPERLINK l _Toc238631115 合規(guī)報(bào)告 PAGEREF _Toc238631115 h - 21 - HYPERLINK l _Toc238631116 外部溝通和協(xié)調(diào) PAGEREF _Toc238631116 h - 21 - HYPERLINK l _Toc238631117 合規(guī)管理有效性評價(jià) PAGEREF _Toc238631117 h - 22 - HYPERLINK l _Toc238631118 其他合規(guī)管理任務(wù) PAGEREF _Toc238631118 h - 23 -名詞解釋一、合

8、規(guī)，指證券公司以下簡稱“公司及其任務(wù)人員的運(yùn)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)那么、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)品德和行為準(zhǔn)那么以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，指因公司或其任務(wù)人員的運(yùn)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)那么而使公司遭到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、蒙受財(cái)富損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。三、合規(guī)管理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。四、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人，指公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任本單位合規(guī)管理任務(wù)的人員，其履行對本單位及其任務(wù)人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的情況進(jìn)展及時(shí)有效的監(jiān)視、檢查、評

9、價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。五、合規(guī)管理部門，指公司合規(guī)風(fēng)控部。根本規(guī)定合規(guī)理念一、合規(guī)發(fā)明價(jià)值合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司添加利潤，但是系列的合規(guī)活動(dòng)可以為公司爭取到有利于未來開展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；經(jīng)過內(nèi)部制度的繼續(xù)修訂，構(gòu)成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來，將大大降低公司管理本錢并加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制才干，提高資本報(bào)答，最終為公司發(fā)明價(jià)值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)是公司一切員工的共同責(zé)任，公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)管理。公司高層該當(dāng)在整個(gè)公司中做出表率，設(shè)定鼓勵(lì)合規(guī)的基調(diào)。“合規(guī)從高層做起是有效的合規(guī)管理體制得以建立的根底。合規(guī)是公司運(yùn)營活動(dòng)的組

10、成部分。三、自動(dòng)合規(guī) 合規(guī)并不只是合規(guī)管理人員的責(zé)任。公司一切員工在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)自動(dòng)合規(guī)并積極尋求合規(guī)管理部門的支持；合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人員應(yīng)積極自動(dòng)地識別、評價(jià)和監(jiān)測潛在的合規(guī)問題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出合規(guī)建議，并跟蹤其開展。合規(guī)目的經(jīng)過建立健全合規(guī)管理機(jī)制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推進(jìn)合規(guī)文化建立，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和自動(dòng)管理，加強(qiáng)自我約束才干，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立，保證公司的運(yùn)營管理和一切員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么，真實(shí)防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)運(yùn)營，促進(jìn)公司的可繼續(xù)開展，實(shí)現(xiàn)公司本身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。合規(guī)管理根本原那么 一、健全性原那么。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋一

11、切業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)和全體任務(wù)人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)視、反響等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或破綻。 二、獨(dú)立性原那么。合規(guī)管理部門該當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門職員在任務(wù)職責(zé)上防止與其所承當(dāng)?shù)钠渌氊?zé)產(chǎn)生利益沖突。 三、有效性原那么。合規(guī)管理該當(dāng)符合有效性原那么，力求科學(xué)性和合理性，制定符合監(jiān)管要求及公司需求的合規(guī)管理制度；公司運(yùn)營管理人員和全體員工該當(dāng)嚴(yán)厲遵守并竭力維護(hù)合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。 四、開展性原那么。合規(guī)管理任務(wù)，應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及公司運(yùn)營戰(zhàn)略、運(yùn)營目的、運(yùn)營條件等內(nèi)部環(huán)境的變化，適時(shí)進(jìn)展相應(yīng)調(diào)整和完善。合規(guī)管理組織架構(gòu)公司建立了董

12、事會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)絡(luò)人等四個(gè)層級的合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。合規(guī)職責(zé)董事會(huì)董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，擔(dān)任公司合規(guī)管理根本政策的審批、評價(jià)和監(jiān)視實(shí)施，對公司合規(guī)管理的有效性承當(dāng)責(zé)任。其在公司合規(guī)管理中的詳細(xì)職責(zé)主要是：一審議同意公司合規(guī)管理制度；二審議同意公司合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)；三指點(diǎn)并監(jiān)視運(yùn)營管理層有效實(shí)施合規(guī)管理； 四任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其報(bào)酬及其鼓勵(lì)方式； 五確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的獨(dú)立性，防止其合規(guī)職責(zé)與其承當(dāng)?shù)钠渌?zé)任產(chǎn)生利益沖突； 六為合規(guī)總監(jiān)與董事會(huì)、運(yùn)營管理層和各部門、分支機(jī)構(gòu)有效溝通提供保證，確保合規(guī)總監(jiān)的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)

13、； 七公司董事聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報(bào)告，簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完好；如對報(bào)告內(nèi)容持有異議的，該當(dāng)注明本人的意見和理由； 八監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)法律、法規(guī)及公司對董事會(huì)、運(yùn)營管理層和合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責(zé)的情況進(jìn)展監(jiān)視。高級管理層公司高級管理層擔(dān)任制定詳細(xì)的合規(guī)制度并監(jiān)視執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理根本制度和各項(xiàng)詳細(xì)的合規(guī)制度得以遵守。主要職責(zé)包括：一根據(jù)董事會(huì)同意的合規(guī)管理根本制度，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門的協(xié)助下，制定詳細(xì)的合規(guī)管理制度并監(jiān)視執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理根本制度和各項(xiàng)詳細(xì)的合規(guī)制度得以遵守，對公

14、司合規(guī)管理的有效性承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任；二為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持，保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保證合規(guī)總監(jiān)參與或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；三自動(dòng)執(zhí)行合規(guī)管理制度并作出表率，倡導(dǎo)和推進(jìn)公司合規(guī)文化建立，培育全體員工的合規(guī)認(rèn)識；四及時(shí)、有效識別和管理公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，自動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處置，落實(shí)責(zé)任清查，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程； 五簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完好；六法律、法

15、規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。各部門、各分支機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)主要包括：一執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度，對本單位任務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)視管理，對本單位合規(guī)管理的有效性承當(dāng)責(zé)任； 二自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評價(jià)、制定、修正和完善本單位內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；三對本單位合規(guī)管理制度和流程能否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)展監(jiān)視、檢查和評價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告；四發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，自動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部門報(bào)告，積極妥善處置，落實(shí)責(zé)任清查，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；五組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；

16、六監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。全體員工公司全體員工的合規(guī)職責(zé)主要包括：一仔細(xì)學(xué)習(xí)和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么，并貫徹執(zhí)行；二自動(dòng)識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；三對執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問題，自動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；四回絕執(zhí)行違規(guī)的運(yùn)營管理和執(zhí)業(yè)行為，并自動(dòng)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門告發(fā)或報(bào)告；五發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，自動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門告發(fā)或報(bào)告；六監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由董事會(huì)任免并列席董事會(huì)相關(guān)會(huì)議，對內(nèi)向董事會(huì)擔(dān)任并報(bào)告任務(wù)，對外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)擔(dān)任并報(bào)告任務(wù)。合規(guī)總監(jiān)

17、不在公司兼任擔(dān)任運(yùn)營管理的職務(wù)，不分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(一) 擔(dān)任組織、指點(diǎn)、監(jiān)視合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理職責(zé)，并對合規(guī)管理部門的任務(wù)進(jìn)展績效考核，統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員的任免、薪酬及獎(jiǎng)懲； (二) 監(jiān)視公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)那么，根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么的變化，及時(shí)建議公司董事會(huì)或運(yùn)營管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,評價(jià)法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么對公司合規(guī)管理的影響，修正、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；三對公司內(nèi)部管理制度、艱苦決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)展合規(guī)審查，出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對公司報(bào)送的懇求資料或報(bào)告進(jìn)展合規(guī)審查的，合規(guī)

18、總監(jiān)該當(dāng)審查，并在該懇求資料或報(bào)告上簽署明確意見；四采取有效措施，對公司及其任務(wù)人員運(yùn)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)展監(jiān)視，按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)展定期、不定期的檢查；五發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，該當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向四川證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)那么的，還該當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告；對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處置意見，并督促整改。同時(shí)，督促公司將整改結(jié)果報(bào)告四川證監(jiān)局，必要時(shí)，抄報(bào)有關(guān)自律組織；六堅(jiān)持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)絡(luò)溝通，自動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的任務(wù)，及時(shí)處置證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查

19、的事項(xiàng)，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評價(jià)監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況； 七為公司決策層、管理層、各部門及各分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn), 協(xié)助公司運(yùn)營管理層培育合規(guī)文化； 八按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告，提交董事會(huì)審議經(jīng)過； 九法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么的規(guī)定不明確，難以對公司及其任務(wù)人員的運(yùn)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判別時(shí)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢； 十組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度；十一處置涉及公司和任務(wù)人員違法違規(guī)行為的贊揚(yáng)和告發(fā)。十二將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查任務(wù)底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備

20、查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄； 十三監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理部門合規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門。合規(guī)風(fēng)控部接受合規(guī)總監(jiān)指點(diǎn)，對合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)詳細(xì)履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控部履行以下合規(guī)管理職責(zé)：一協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)視公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)那么。根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么的變化，及時(shí)建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門修正、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；二為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢，指點(diǎn)公司員工準(zhǔn)確了解法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么；三對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議，識別和評價(jià)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；四組織相關(guān)部門梳理并評價(jià)制度和流程的合規(guī)性；五組織合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助推進(jìn)公司合規(guī)文

21、化的建立，按照規(guī)定與公司其他部門進(jìn)展合規(guī)信息溝通和交流；六經(jīng)過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段和方式，對公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為等的合規(guī)性進(jìn)展及時(shí)監(jiān)測；七協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度； 八獨(dú)立組織或結(jié)合其他部門進(jìn)展合規(guī)檢查；九協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處置涉及公司和任務(wù)人員違法違規(guī)行為的贊揚(yáng)和告發(fā)；十其他職責(zé)?；藢徲?jì)部根據(jù)公司規(guī)定在其職責(zé)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)絡(luò)人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人詳細(xì)擔(dān)任本單位的合規(guī)管理任務(wù)，履行對本單位及其任務(wù)人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的情況進(jìn)展及時(shí)有效的監(jiān)視、檢查、評價(jià)和報(bào)告等職責(zé)，并擔(dān)任本單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息交流及本部門的其他合規(guī)管

22、理任務(wù)。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人向合規(guī)風(fēng)控部或本部門擔(dān)任人擔(dān)任并報(bào)告。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人履行合規(guī)管理職責(zé)時(shí)不受其所任職單位及其他人員的不當(dāng)干擾。合規(guī)聯(lián)絡(luò)人詳細(xì)擔(dān)任所在單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息交流及本單位的其他合規(guī)管理任務(wù)，主要包括：(一)接受合規(guī)風(fēng)控部的業(yè)務(wù)指點(diǎn)并擔(dān)任所在單位與合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)展信息溝通與交流；二根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度的要求，組織建立或修訂本單位涉及業(yè)務(wù)的合規(guī)管理配套制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程等，及時(shí)向所在單位提出修訂和完善制度流程的建議或要求；擔(dān)任督促所在單位貫徹落實(shí)法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)合規(guī)管理制度，并對制度執(zhí)行情況進(jìn)展監(jiān)視；三組織對所在單位的合規(guī)管理的有效性進(jìn)展自評，并按照公司規(guī)定定期報(bào)告；

23、四組織所在單位員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司的各項(xiàng)合規(guī)管理制度；五發(fā)現(xiàn)所在單位違反法律法規(guī)、公司合規(guī)管理制度或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告并提供相關(guān)資料，配合公司合規(guī)風(fēng)控部對所在部門或營業(yè)部的合規(guī)管理任務(wù)開展的檢查；六擔(dān)任處置所在單位涉及的反洗錢任務(wù)，并按要求向公司相關(guān)部門提供反洗錢數(shù)據(jù)及其他資料；七公司規(guī)定的其他合規(guī)管理任務(wù)。合規(guī)風(fēng)控部對各業(yè)務(wù)部門或各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)絡(luò)人的合規(guī)管理任務(wù)進(jìn)展業(yè)務(wù)指點(diǎn)，稽核審計(jì)部擔(dān)任對合規(guī)聯(lián)絡(luò)人的合規(guī)管理任務(wù)情況進(jìn)展監(jiān)視和檢查。合規(guī)制度公司合規(guī)管理制度一、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程二、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)管理根本制度三、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違規(guī)贊

24、揚(yáng)告發(fā)方法試行四、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)問責(zé)制度試行五、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司反洗錢制度試行員工職業(yè)規(guī)范證券從業(yè)人員行為操守十六字 遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明效力 員工職業(yè)品德一、熱愛本職任務(wù)，仔細(xì)貫徹執(zhí)行國家制定的金融方針、政策，以維護(hù)國家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽(yù)為己任。二、嚴(yán)厲遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)，堅(jiān)持依法合規(guī)辦事，自覺抵抗各種違法違規(guī)行為。三、自覺抵抗各種腐朽思想的侵蝕，防備和化解品德風(fēng)險(xiǎn)；任務(wù)中不循私情，不弄虛作假，不營私舞弊，不行賄受賄。四、樹立嚴(yán)密觀念，加強(qiáng)嚴(yán)密認(rèn)識，嚴(yán)厲遵守嚴(yán)密法規(guī)，自覺履行嚴(yán)密責(zé)任，做到不泄密、不失密，確保證券公司運(yùn)營平安和客戶的資金、信息平安。五、

25、品行端正，公正正派，老實(shí)守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神投入本職任務(wù)。六、講究任務(wù)效率，提高任務(wù)質(zhì)量，努力為客戶提供熱情、周到、優(yōu)質(zhì)、高效的效力，以專業(yè)化、人性化的效力博得客戶的了解和支持。七、努力掌握專業(yè)知識及其他相關(guān)知識，刻苦研討，精益求精，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)程度。八、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)認(rèn)識，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，發(fā)明和維護(hù)調(diào)和融洽、平等互助、團(tuán)結(jié)共進(jìn)的人際關(guān)系和任務(wù)氣氛。 九、自覺遵守社會(huì)公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，維護(hù)環(huán)境；崇尚科學(xué)，廢除迷信，尊重知識，遠(yuǎn)離愚笨。證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么八要十不準(zhǔn)八要： 1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度； 2、要熱

26、愛本職任務(wù)，努力研討業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)程度和任務(wù)才干； 3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開原那么，維護(hù)投資者的合法權(quán)益； 4、要嚴(yán)厲遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶； 5、要熱情誠實(shí)，文明禮貌，樹立“客戶至上的職業(yè)品德風(fēng)尚； 6、要服從管理，規(guī)范效力，忠于職守，維持證券買賣中的正常次序； 7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)協(xié)作，妥善處置業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾； 8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)： 1、不準(zhǔn)為本人或親友買賣證券；2、不準(zhǔn)向客戶提供虛偽及不擔(dān)任任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣； 3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員商定獲取不正當(dāng)利益；4、不準(zhǔn)對客戶的買賣作更改； 5

27、、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券； 6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)買賣情況； 7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托； 8、不準(zhǔn)為客戶透支； 9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的買賣行為；10、不準(zhǔn)有任何支配市場行為；業(yè)務(wù)規(guī)范一、制止從事以下行為：一違反或協(xié)助他人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；二從事超越運(yùn)營范圍的業(yè)務(wù)；三從事內(nèi)幕買賣、支配市場等證券欺詐活動(dòng)；四惡意競爭，貶損同行；五破壞行業(yè)信譽(yù)，損害共同利益；六進(jìn)展虛偽或誤導(dǎo)性宣傳；七以爭奪客戶或工程為直接目的而聘用其他公司的員工；八在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為本人或他人謀取不當(dāng)利益。二、開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)不得有以

28、下行為：一編造或分布虛偽信息或未經(jīng)正式披露的內(nèi)部信息，誤導(dǎo)投資者； 二欺詐客戶； 三向客戶作出盈虧承諾； 四泄露客戶資料； 五接受客戶的全權(quán)委托； 六違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。三、開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得有以下行為：一提供存在虛偽信息、誤導(dǎo)性陳說或艱苦脫漏的投資分析、預(yù)測或建議；二在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)提供相反或矛盾的投資分析、預(yù)測或建議；三利用咨詢效力與他人合謀支配市場；四欺騙或強(qiáng)迫客戶接受證券投資咨詢效力；五違規(guī)代理客戶從事證券買賣； 六在證券咨詢活動(dòng)中，向客戶承諾投資收益及與客戶商定利益分成或虧損分擔(dān)。合規(guī)管理機(jī)制合規(guī)審查合規(guī)審查的范圍包括：公司內(nèi)部重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、艱苦決策

29、、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、合同及其他法律文件等。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部履行合規(guī)審查職責(zé)過程中，有權(quán)要求公司有關(guān)部門和人員對有關(guān)事項(xiàng)作出闡明、提供必要的信息和資料，公司有關(guān)部門和人員應(yīng)予以充分配合。公司等根本管理制度、艱苦決策、須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等，相關(guān)部門應(yīng)事前報(bào)合規(guī)總監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對公司報(bào)送的懇求資料或報(bào)告進(jìn)展合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)該當(dāng)審查，并在該懇求資料或報(bào)告上簽署明確意見。公司內(nèi)部其他重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、合同及其他法律文件等，由公司合規(guī)風(fēng)控部按照相關(guān)法律、法規(guī)及公司規(guī)定進(jìn)展合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)視 公司所

30、屬各部門在業(yè)務(wù)開展過程中，應(yīng)定期對本身及其任務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)展自查，并按照合規(guī)風(fēng)控部要求構(gòu)成定期合規(guī)報(bào)告，由部門合規(guī)聯(lián)絡(luò)人向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告。公司所屬各分支機(jī)構(gòu)該當(dāng)按照合規(guī)風(fēng)控部的要求定期提供合規(guī)自查報(bào)告。合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)管理職責(zé)，可以組織合規(guī)風(fēng)控部、稽核審計(jì)部等部門對公司所屬各部門進(jìn)展全面合規(guī)檢查。合規(guī)風(fēng)控部可以獨(dú)立組織或結(jié)合稽核審計(jì)部等部門對公司所屬各部門或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展定期或不定期的專項(xiàng)合規(guī)檢查。合規(guī)檢查可以采取的方式包括：現(xiàn)場核對、調(diào)閱相關(guān)文件資料、查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、與有關(guān)人員進(jìn)展說話等。合規(guī)檢查過程中，檢查人員可以要求有關(guān)部門或人員闡明情況，相關(guān)部門和人員應(yīng)予以配合。重要法

31、律、法規(guī)和準(zhǔn)那么發(fā)生艱苦變動(dòng)時(shí)，合規(guī)總監(jiān)該當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評價(jià)其對公司合規(guī)管理的影響，修正、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。涉及公司某項(xiàng)詳細(xì)業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么發(fā)生變動(dòng)的，合規(guī)風(fēng)控部該當(dāng)建議公司有關(guān)部門評價(jià)其對業(yè)務(wù)合規(guī)管理的影響，并督導(dǎo)有關(guān)部門修正、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓(xùn)公司所屬各部門可經(jīng)過現(xiàn)場溝通、交流、書面報(bào)告等方式向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)展合規(guī)咨詢，合規(guī)風(fēng)控部指定專人提供合規(guī)咨詢。公司各分支機(jī)構(gòu)經(jīng)過其業(yè)務(wù)主管部門向合規(guī)風(fēng)控部提出咨詢。公司所屬各部門向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)展合規(guī)咨詢，各分支機(jī)構(gòu)向其業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)展合規(guī)咨詢時(shí)，應(yīng)向相關(guān)人員全面引見有

32、關(guān)情況和背景，并對所述情況及提供資料的真實(shí)性、完好性、準(zhǔn)確性擔(dān)任。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)納入公司培訓(xùn)體系。合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任對公司合規(guī)培訓(xùn)進(jìn)展統(tǒng)籌規(guī)劃，制定年度合規(guī)培訓(xùn)方案，確定合規(guī)培訓(xùn)重點(diǎn)，協(xié)助公司管理層培育合規(guī)文化。合規(guī)風(fēng)控部擔(dān)任根據(jù)年度合規(guī)培訓(xùn)方案，制定合規(guī)培訓(xùn)方案，詳細(xì)擔(dān)任組織合規(guī)培訓(xùn)。公司辦公系統(tǒng)中應(yīng)建立專門的合規(guī)信息查詢和交流系統(tǒng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專欄。詳細(xì)內(nèi)容包括：法律法規(guī)、規(guī)章制度、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理知識、反洗錢、案例等欄目。該欄目是員工日常合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)信息查詢的一個(gè)綜合平臺，更是公司內(nèi)部合規(guī)溝通交流的一個(gè)橋梁。在這個(gè)平臺上，可看到公司發(fā)布的各類文件及規(guī)章制度、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的根本知識、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例以及反洗錢信息等。合規(guī)報(bào)告合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和暫時(shí)合規(guī)報(bào)告。定期合規(guī)報(bào)告分為中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告。暫時(shí)合規(guī)報(bào)告是指針對艱苦違法違規(guī)行為