更新采伐護(hù)路林審批業(yè)務(wù)手冊

1、PAGE YWSC-2016 更新采伐護(hù)路林審批業(yè)務(wù)手冊云南省通海縣交通運(yùn)輸局2017年5月15日發(fā)布 PAGE 17 目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc465242177 一、受理范圍 PAGEREF _Toc465242177 h 1 HYPERLINK l _Toc465242178 二、辦理依據(jù) PAGEREF _Toc465242178 h 1 HYPERLINK l _Toc465242179 三、辦理機(jī)關(guān) PAGEREF _Toc465242179 h 1 HYPERLINK l _Toc465242180 四、審批條件 PAGEREF _To

2、c465242180 h 1 HYPERLINK l _Toc465242181 五、申請材料 PAGEREF _Toc465242181 h 1 HYPERLINK l _Toc465242182 六、審批證件 PAGEREF _Toc465242182 h 3 HYPERLINK l _Toc465242183 七、辦理時(shí)限 PAGEREF _Toc465242183 h 3 HYPERLINK l _Toc465242184 八、審批收費(fèi) PAGEREF _Toc465242184 h 3 HYPERLINK l _Toc465242185 九、共同審批與前置審批 PAGEREF _To

3、c465242185 h 3 HYPERLINK l _Toc465242186 （一）共同審批 PAGEREF _Toc465242186 h 3 HYPERLINK l _Toc465242187 （二）前置審批 PAGEREF _Toc465242187 h 3 HYPERLINK l _Toc465242188 十、中介服務(wù) PAGEREF _Toc465242188 h 3 HYPERLINK l _Toc465242189 十一、年審年檢與指定培訓(xùn) PAGEREF _Toc465242189 h 3 HYPERLINK l _Toc465242190 十二、資質(zhì)資格 PAGEREF

4、 _Toc465242190 h 3 HYPERLINK l _Toc465242191 十三、審批流程 PAGEREF _Toc465242191 h 4 HYPERLINK l _Toc465242192 （一）新辦 PAGEREF _Toc465242192 h 4 HYPERLINK l _Toc465242193 （二）增項(xiàng) PAGEREF _Toc465242193 h 8 HYPERLINK l _Toc465242194 （三）延續(xù) PAGEREF _Toc465242194 h 8 HYPERLINK l _Toc465242195 （四）依申請變更 PAGEREF _Toc

5、465242195 h 8 HYPERLINK l _Toc465242196 （五）補(bǔ)證 PAGEREF _Toc465242196 h 8 HYPERLINK l _Toc465242197 （六）依申請注銷 PAGEREF _Toc465242197 h 8 HYPERLINK l _Toc465242198 （七）依職權(quán)注銷 PAGEREF _Toc465242198 h 8 HYPERLINK l _Toc465242199 （八）依職權(quán)撤銷 PAGEREF _Toc465242199 h 8 HYPERLINK l _Toc465242200 十四、審批咨詢及進(jìn)程查詢 PAGERE

6、F _Toc465242200 h 8 HYPERLINK l _Toc465242201 （一）審批咨詢崗位的職責(zé)和權(quán)限 PAGEREF _Toc465242201 h 8 HYPERLINK l _Toc465242202 （二）咨詢途徑 PAGEREF _Toc465242202 h 8 HYPERLINK l _Toc465242203 （三）咨詢工作程序 PAGEREF _Toc465242203 h 9 HYPERLINK l _Toc465242204 （四）行政審批咨詢庫 PAGEREF _Toc465242204 h 9 HYPERLINK l _Toc465242205 （

7、五）反饋時(shí)限 PAGEREF _Toc465242205 h 9 HYPERLINK l _Toc465242206 （六）進(jìn)程查詢 PAGEREF _Toc465242206 h 9 HYPERLINK l _Toc465242207 十五、監(jiān)督檢查 PAGEREF _Toc465242207 h 9 HYPERLINK l _Toc465242208 (一)書面檢查 PAGEREF _Toc465242208 h 9 HYPERLINK l _Toc465242209 （二）實(shí)地檢查 PAGEREF _Toc465242209 h 11 HYPERLINK l _Toc465242210

8、（三）抽樣檢查 PAGEREF _Toc465242210 h 14 HYPERLINK l _Toc465242211 （四）誠信檔案 PAGEREF _Toc465242211 h 16 HYPERLINK l _Toc465242212 （五）分類監(jiān)管 PAGEREF _Toc465242212 h 16 HYPERLINK l _Toc465242213 （六）投訴舉報(bào) PAGEREF _Toc465242213 h 17 PAGE 16 更新采伐護(hù)路林審批業(yè)務(wù)手冊一、受理范圍 1.本行政許可適用于云南省行政區(qū)域內(nèi)縣道公路影響行車安全的行道樹。2.符合下列條件之一的單位可以提出申請：1

9、）具有合格的采伐作業(yè)現(xiàn)場控制的安全保障措施。2）申請事項(xiàng)內(nèi)容符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有關(guān)路政管理的規(guī)定，包括：中華人民共和國公路法 第四十二條，公路安全保護(hù)條例（2011年國務(wù)院令第593號）。3）有更新補(bǔ)種實(shí)施方案或者代為補(bǔ)種協(xié)議。3.具有下列情形之一的，不予受理：不符合以上條件的不予受理。二、辦理依據(jù)公路法、公路安全保護(hù)條例三、辦理機(jī)關(guān)本行政許可辦理機(jī)關(guān)為通?？h交通運(yùn)輸局路政管理大隊(duì)。四、審批條件1.新辦、增項(xiàng)、延續(xù)（1）滿足公路工程技術(shù)要求；（2）采取有效的防護(hù)措施具有下列情形之一的，不予批準(zhǔn)：不符合以上要求的不予審批。2.依申請變更（1）予以批準(zhǔn)的條件無。（2）具有下列情形

10、之一的，不予批準(zhǔn)：無。3.補(bǔ)證（1）予以批準(zhǔn)的條件：無。（2）具有下列情形的，不予批準(zhǔn)：無。4.依申請注銷無。五、申請材料新辦需要提交的申請材料目錄見表1。增項(xiàng)需要提交的申請材料目錄見表2。延續(xù)需要提交的申請材料目錄見表3。依申請變更（經(jīng)營條件變更）需要提交的申請材料目錄見表4。其他依申請變更需要提交的申請材料目錄見表5。補(bǔ)證需要提交的申請材料目錄見表6。依申請注銷需要提交的申請材料目錄見表7。表1 新辦需要提交的申請材料目錄序號提交材料名稱原件/復(fù)印件紙質(zhì)/電子文件份數(shù)要求依據(jù)1交通行政許可申請書原件復(fù)印件紙質(zhì)材料，應(yīng)采用A4紙，左側(cè)裝訂。1份填寫完整齊全、文字清晰、并加蓋單位公章。2林木主

11、管部門核發(fā)的樹木砍伐證明原件復(fù)印件1份填寫完整齊全、文字清晰、并加蓋單位公章。3更新補(bǔ)種樹木的方案書原件復(fù)印件1份填寫完整齊全、文字清晰、并加蓋單位公章。4公路施工方案原件復(fù)印件1份完整齊全。5符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的設(shè)計(jì)方案和施工方案（同時(shí)附平面圖）原件復(fù)印件1份真實(shí)有效，至少兩名，必備條件有規(guī)定的從其規(guī)定，許可項(xiàng)目與申請項(xiàng)目一致6施工期間的車輛安全通行措施及處置施工險(xiǎn)情和意外事故的應(yīng)急方案；原件復(fù)印件1份完整齊全。7施工單位與業(yè)主施工合同（同時(shí)附施工單位的有效證件：組織機(jī)構(gòu)代碼、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證）原件復(fù)印件1份完整齊全。表2 增項(xiàng)需要提交的申請材料目錄無增

12、項(xiàng)。表3 延續(xù)需要提交的申請材料目錄無延續(xù)項(xiàng)。表4 依申請變更（生產(chǎn)條件變更）需要提交的申請材料目錄無變更項(xiàng)。表5 其他依申請變更需要提交的申請材料目錄無依申請變更項(xiàng)。表6 補(bǔ)證需要提交的申請材料目錄無需補(bǔ)證。表7 依申請注銷需要提交的申請材料目錄無依申請注銷項(xiàng)。六、審批證件更新采伐護(hù)路林審批（證件樣本見附件18）。證件有效期至施工結(jié)束。七、辦理時(shí)限受理時(shí)限：5個工作日。法定辦理時(shí)限：15個工作日（實(shí)地核查、書面審查時(shí)間和企業(yè)整改時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)）。八、審批收費(fèi)收費(fèi)環(huán)節(jié)：無。收費(fèi)項(xiàng)目：無。收費(fèi)依據(jù)：無。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：無。繳費(fèi)時(shí)間：無。繳費(fèi)地點(diǎn)：無。 九、共同審批與前置審批（一）共同審批無。（二）前置

13、審批無。十、中介服務(wù)無。十一、年審年檢與指定培訓(xùn)無。 十二、資質(zhì)資格無。十三、審批流程（一）新辦1.申請（1）受理范圍、申請人條件、申請材料受理范圍：滿足二、（二）條受理范圍要求的審批項(xiàng)目許可的首次申請。申請人條件應(yīng)符合以下條件：a）申請條件有營業(yè)執(zhí)照，且法人注冊地和經(jīng)營地在本縣行政區(qū)域內(nèi)；b）申請的產(chǎn)品屬于縣局發(fā)證范圍；c）因違法行為不能提出行政許可申請期限已過的。申請材料應(yīng)按照表1執(zhí)行。受理范圍、申請單位條件、申請材料應(yīng)在通?？h交通運(yùn)輸局政務(wù)信息欄公開。通?？h交通運(yùn)輸局政務(wù)網(wǎng)站應(yīng)提供行政審批申請書格式文本和示范文本，供申請單位下載打印。 通?？h交通運(yùn)輸局政務(wù)服務(wù)中心受理窗口提供行政審批申請

14、書的紙質(zhì)文本和示范文本供申請人索取。（2）申請接收接收方式為窗口接收。接收申請的實(shí)施機(jī)關(guān)：通?？h交通運(yùn)輸局。接收地址：通?？h交通運(yùn)輸局（秀山街道路117號）；接收時(shí)間：星期一至星期五上午8:3012:00，下午14:3018:00。（法定節(jié)假日除外）。（3）登記申請人提交行政審批申請的，通?？h交通運(yùn)輸局受理人應(yīng)對行政審批申請書、相關(guān)申請材料、接收時(shí)間予以登記。（4）申請編號申請人通過接收窗口提交行政審批申請時(shí)，審批人應(yīng)立即形成符合DB53/T 545行政審批事項(xiàng)編碼規(guī)則要求的申請編號。（5）收件憑證通海縣交通運(yùn)輸局受理人通過接收窗口接收申請人提交行政審批申請后，應(yīng)向申請人出具行政審批申請材料收

15、件憑證。行政審批申請材料收件憑證的內(nèi)容應(yīng)包括所接收到的申請材料名稱、收件時(shí)間、申請編號、申請進(jìn)度查詢方式、辦理期限以及其他注意事項(xiàng)。（6）為申請人提供的幫助通海縣交通運(yùn)輸局受理人應(yīng)指導(dǎo)申請人填寫申請材料，對格式文本填寫錯誤的，允許申請人更正。申請人以口頭方式提出申請的，受理人應(yīng)告知申請人應(yīng)以書面方式提出或代為填寫申請書并經(jīng)申請人確認(rèn)。2.受理（1）受理審核申請人提交申請材料，通?？h交通運(yùn)輸局經(jīng)辦人員對照本業(yè)務(wù)手冊行政審批申請材料目錄表1的要求，對申請事項(xiàng)是否需要許可、申請材料是否符合法定形式、申請材料是否齊全等進(jìn)行核對。（2）補(bǔ)正材料經(jīng)審查，有下列情況之一的需要申請單位資料補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)在受理之

16、日起5個工作日內(nèi)發(fā)出行政許可申請材料補(bǔ)正告知書（見附19），一次性告知申請單位需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。受理人向申請人在5個工作日內(nèi)送達(dá)補(bǔ)正通知書，并要求申請人簽字確認(rèn)。（3）受理決定經(jīng)審查，申請材料齊全、文字清晰、符合法定形式并加蓋單位公章的，予以受理，應(yīng)在受理之日起5個工作日內(nèi)出具行政許可申請受理決定書（見附件20）和通?？h交通運(yùn)輸局政務(wù)服務(wù)辦理事項(xiàng)申請材料清單（見附件21）各一式二份，一份給申請人，另一份連同申請資料送交辦理部門，進(jìn)行受理件移交。有下列情況之一的，不予受理，應(yīng)在受理之日起5個工作日內(nèi)出具通海縣交通運(yùn)輸局行政許可申請不予受理決定書（見附件22）：a）申請單位的法人注冊地址不在云南

17、省行政區(qū)域內(nèi)，并告知企業(yè)到注冊地的行政區(qū)域申請；b）法律法規(guī)規(guī)定的其他符合不予受理?xiàng)l件的。受理決定送達(dá)方式為直接送達(dá)，并要求申請人簽字確認(rèn)。3.審查（1）審查方式確定通?？h交通運(yùn)輸局應(yīng)在受理之日起5個工作日內(nèi)，決定審查方式。新辦采用實(shí)地核查和專家評審相結(jié)合的方式進(jìn)行。實(shí)地核查和專家評審均由通?？h交通運(yùn)輸局實(shí)施。（2）實(shí)地核查（專家評審）a）成立考核組通?？h交通運(yùn)輸局應(yīng)根據(jù)企業(yè)申請信息和申請類型，提出考核組建議名單?？己私M一般由23名考核員組成，并確定1名考核組長，根據(jù)需要，可聘用技術(shù)專家參加實(shí)地核查工作）。通海縣交通運(yùn)輸局將申請資料委托考核組，出具行政許可現(xiàn)場考核期限告知書（見附件23）和行政

18、許可工作流轉(zhuǎn)單（見附件24）。b）崗位職責(zé)與權(quán)限實(shí)地核查實(shí)行組長負(fù)責(zé)制?？己私M負(fù)責(zé)對申請人提交的技術(shù)資料進(jìn)行審查，沒有國家統(tǒng)一規(guī)定必備條件的，應(yīng)按經(jīng)營規(guī)范中編制許可考核必備條件的要求制定必備條件，并依據(jù)經(jīng)營規(guī)范和必備條件要求對經(jīng)營條件進(jìn)行實(shí)地核查，做出考核結(jié)論?？己私M應(yīng)將實(shí)地核查信息告知企業(yè)注冊地所在縣局，縣局可委派1名觀察員參加實(shí)地核查。觀察員一般由從事經(jīng)營行政管理工作的人員擔(dān)任。觀察員的職責(zé)主要是：對考核組和被考核企業(yè)在考核活動中的行為進(jìn)行監(jiān)督，但不得干涉正常的考核工作；負(fù)責(zé)維護(hù)現(xiàn)場核查秩序，督促被核查企業(yè)按照審查組提出的整改意見開展整改，對企業(yè)整改情況負(fù)責(zé)監(jiān)督，做好經(jīng)營許可與證后監(jiān)管的銜

19、接。c)實(shí)地核查依據(jù)實(shí)地查看申報(bào)材料中有關(guān)現(xiàn)場的基本情況（附件3附件12）。d）實(shí)地核查量化表考核組應(yīng)根據(jù)實(shí)地核查量化表，對申請人的管理、人力資源、經(jīng)營（施工）場所、技術(shù)文件、管理制度、等方面進(jìn)行實(shí)地核查，確認(rèn)企業(yè)是否具備經(jīng)營所申請的條件。新辦實(shí)地核查考核量化表見表8。表8 新辦實(shí)地核查考核量化表序號核查內(nèi)容檢查要求檢查方法裁量基準(zhǔn)1管理能力與申報(bào)的許可項(xiàng)目管理規(guī)定必須符合規(guī)定實(shí)地核查管理臺賬符合管理要求2人力資源具有與申報(bào)許可內(nèi)容相適應(yīng)的技術(shù)人員查閱有關(guān)人員名冊和任命書、聘用合同等相關(guān)證明材料，與相關(guān)人員面談、筆試或現(xiàn)場操作符合考核人力資源要求3經(jīng)營（施工）場所具有與所經(jīng)營相適應(yīng)的固定場所查

20、看生產(chǎn)地合法證明證明，檢查生產(chǎn)經(jīng)營場所符合生產(chǎn)場所要求4技術(shù)文件具有與經(jīng)營相適應(yīng)的技術(shù)文件書面檢查產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝文件、說明書、檢驗(yàn)記錄、設(shè)備一覽表符合考核技術(shù)文件要求5管理制度具有相應(yīng)的質(zhì)量管理制度書面檢查相關(guān)管理文件、原始資料和有關(guān)記錄符合考核管理制度要求要求e）實(shí)地核查準(zhǔn)備考核組收到考核資料后，應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，對申請材料進(jìn)一步詳細(xì)審查的基礎(chǔ)上，制定考核計(jì)劃。準(zhǔn)備好現(xiàn)場考核的工作文件。考核組應(yīng)在收到考核資料后及時(shí)告知申請人實(shí)地核查期限（自受理申請之日起20個工作日內(nèi)）和可申請回避的事項(xiàng)。f）實(shí)地核查的實(shí)施考核組在約定好的時(shí)間和必備條件等考核準(zhǔn)則，開展實(shí)地核查。實(shí)地核查基本程序包括預(yù)備會

21、議、首次會議、現(xiàn)場巡視、分組檢查、現(xiàn)場試驗(yàn)、情況匯總、交換意見和末次會議?？己藭r(shí)間一般為1個工作日?？己藱z查應(yīng)做好記錄（附件25、附件26、附件27），相關(guān)記錄和報(bào)告應(yīng)簽字蓋章。考核結(jié)束后，考核組將單位申請時(shí)遞交的相關(guān)試驗(yàn)報(bào)告歸還給申請人。g）實(shí)地核查結(jié)論的確定根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行判定，應(yīng)提交行政許可現(xiàn)場考核意見反饋表（附件27）：-否決項(xiàng)和非否決項(xiàng)的評定結(jié)論全部為“符合”的，考核結(jié)論為“考核合格”；-否決項(xiàng)的評定結(jié)論全部為“符合”，非否決項(xiàng)評定結(jié)論為“不符合”的不超過5款（含5款）的，出具不符合項(xiàng)報(bào)告單（見附件28），考核結(jié)論為“考核基本合格，需要整改”，并應(yīng)通知被考核單位在1個月內(nèi)完成整改工作

22、，申請人應(yīng)將整改報(bào)告和整改見證資料提交考核組進(jìn)行確認(rèn)。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改完成并經(jīng)確認(rèn)的，結(jié)論為“經(jīng)整改，考核合格”；-有1項(xiàng)以上（含1項(xiàng)）否決項(xiàng)不合格，有6項(xiàng)以上（含6項(xiàng)）非主要單項(xiàng)不合格，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未能完成整改或者經(jīng)確認(rèn)整改仍不符合要求的，考核結(jié)論均為“考核不合格”。h）實(shí)地核查報(bào)告考核組長應(yīng)填報(bào)并提交考核報(bào)告（見附件29），并及時(shí)將申請資料、考核報(bào)告、全部現(xiàn)場考核原始記錄、整改材料以及其他必要的證明材料報(bào)送通?？h交通運(yùn)輸局。免于考核的，通?？h交通運(yùn)輸局需填寫行政許可考核報(bào)告中經(jīng)考核確認(rèn)項(xiàng)目。考核組應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起25個工作日（不含企業(yè)整改時(shí)間）內(nèi)完成資料審查、編制實(shí)地核查計(jì)劃、實(shí)地核

23、查、編寫考核報(bào)告、上報(bào)考核結(jié)果材料。4.決定（1）通?？h交通運(yùn)輸局經(jīng)辦人審查通海縣交通運(yùn)輸局經(jīng)辦人應(yīng)對考核結(jié)果材料進(jìn)行審查，經(jīng)辦人審查量化表見表9。表9 經(jīng)辦人審查量化表（新辦）序號審查內(nèi)容審查要求審查方法裁量基準(zhǔn)1經(jīng)營場所審查是否具有本縣營業(yè)執(zhí)照的生產(chǎn)場所書面檢查企業(yè)營業(yè)執(zhí)照考核現(xiàn)場與營業(yè)執(zhí)照一致2考核項(xiàng)目審查是否符合申請事項(xiàng)書面檢查考核報(bào)告考核事項(xiàng)一致3考核時(shí)限審查各環(huán)節(jié)時(shí)限是否符合作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定要求許可工作流轉(zhuǎn)單現(xiàn)場考核時(shí)間、整改時(shí)間、不符合項(xiàng)整改確認(rèn)時(shí)間、考核報(bào)告上報(bào)時(shí)間符合規(guī)定4考核報(bào)告現(xiàn)場考核程序、和結(jié)果是否符合要求、考核報(bào)告填寫是否完整，考核結(jié)論意見是否明確，考核組成員的簽名是否

24、齊全書面檢查考核報(bào)告考核報(bào)告格式規(guī)范，考核結(jié)論明確，相關(guān)記錄有考核組成員簽名5考核資料所有考核資料是否齊全書面檢查考核報(bào)告和原始記錄考核資料完整齊全6行政許可現(xiàn)場考核意見反饋表是否及時(shí)交給申請人書面檢查反饋表考評員是否有影響公正考核的違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象考核結(jié)果材料審核內(nèi)容包括：a）是否在申請單位具有本省營業(yè)執(zhí)照的生產(chǎn)經(jīng)營場所進(jìn)行現(xiàn)場考核；b）考核項(xiàng)目是否一致；c）考核是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，考核是否與必備條件執(zhí)行一致，考核結(jié)果內(nèi)容填寫是否完整，考核結(jié)論意見是否明確，是否有考核組成員的簽名；d）申請單位是否在規(guī)定的整改時(shí)限內(nèi)完成了整改，整改后提交的材料與不符合項(xiàng)報(bào)告單（見附件28）上的內(nèi)容是否對應(yīng)、符

25、合要求，是否已經(jīng)考核組成員簽名確認(rèn)；e）考核結(jié)果材料是否完整齊全，符合要求。f）行政許可現(xiàn)場考核意見反饋表（見附件27）是否已經(jīng)返回，考評員是否有影響公正考核的違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象?？己藞?bào)告材料完整、形式符合規(guī)范，且現(xiàn)場核查結(jié)論合格的，提出符合本許可條件的審查意見，報(bào)分管處長；現(xiàn)場核查結(jié)論不合格，提出不符合許可條件的審查意見；提交的考核材料內(nèi)容不完整，或形式不符合規(guī)范的，將材料退回考核組，由考核組對材料進(jìn)行補(bǔ)正（自申請受理之日起25個工作日內(nèi)完成）。材料補(bǔ)正后再次提交經(jīng)辦人進(jìn)行審查。（2）交通運(yùn)輸局相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人審查交通運(yùn)輸局相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場考核結(jié)果和經(jīng)辦人意見進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括：a

26、）審核受理和審查工作是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成；b）對經(jīng)辦人員根據(jù)現(xiàn)場考核結(jié)果提出的審查意見進(jìn)行審核；c）確定審批過程是否符合國家有關(guān)審批程序的規(guī)定。交通運(yùn)輸局相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人審查后，確定結(jié)論：a）經(jīng)復(fù)核符合本手冊規(guī)定條件，擬同意；b）經(jīng)復(fù)核不符合本手冊規(guī)定條件，擬不同意；c）不同意經(jīng)辦人意見的，退回經(jīng)辦人。交通運(yùn)輸局相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人同意經(jīng)辦人意見的，發(fā)報(bào)至局分管領(lǐng)導(dǎo)；不同意經(jīng)辦人員意見的，應(yīng)與經(jīng)辦人溝通情況、交換意見。經(jīng)溝通、交換意見后，意見仍不統(tǒng)一的，退回經(jīng)辦人重新辦理，并說明理由。（3）局分管領(lǐng)導(dǎo)審核交通運(yùn)輸局分管領(lǐng)導(dǎo)審查后，由通?？h交通運(yùn)輸局相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人對考核結(jié)果的審核意見進(jìn)行審查

27、與決定。局分管領(lǐng)導(dǎo)審查與決定的內(nèi)容：a）對相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人出具的審核意見進(jìn)行審查與決定；b）確定審批過程是否符合國家有關(guān)審批程序的規(guī)定；c）審核受理、審查、審核工作是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成。局分管領(lǐng)導(dǎo)不同意相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人意見的，應(yīng)與其溝通情況、交換意見后，提出審查與決定意見及理由。局分管領(lǐng)導(dǎo)審查后，做出決定：a）經(jīng)復(fù)核符合本手冊規(guī)定條件，同意；b）經(jīng)復(fù)核不符合本手冊規(guī)定條件，不同意。c）不同意相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人意見的，退回相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人。相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人應(yīng)在收到考核結(jié)果材料10個工作日內(nèi)完成審核、批準(zhǔn)、證書制作工作。5.證件制作與送達(dá)通?？h交通運(yùn)輸局相關(guān)行政許可負(fù)責(zé)人在局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后

28、，負(fù)責(zé)制作行政許可證或發(fā)出不予行政許可決定書（見附件30），并通知申請單位領(lǐng)取相關(guān)文書，申請單位領(lǐng)取時(shí)應(yīng)填寫行政許可送達(dá)回證（見附件31）。無法送達(dá)文書時(shí)，應(yīng)通過網(wǎng)上或電話通知申請人現(xiàn)場領(lǐng)??；申請人10個工作日內(nèi)未來領(lǐng)取的，通過局網(wǎng)站公告，自公告之日滿60天，即視為送達(dá)。6.歸檔證件送達(dá)后2個工作日內(nèi)，通?？h交通運(yùn)輸局經(jīng)辦人員進(jìn)行匯總，每半年集中歸檔。歸檔時(shí)經(jīng)辦人員將申請材料和許可過程中發(fā)生的所有文書轉(zhuǎn)送歸檔部門。歸檔材料包括：申請人提交材料；收件清單、受理決定書、補(bǔ)正通知書（如發(fā)生）；行政許可工作流轉(zhuǎn)單、考核報(bào)告、行政許可證書（或不予行政許可決定書）；送達(dá)回證。7.決定公開行政許可證件打印后

29、，決定應(yīng)在武定項(xiàng)交通運(yùn)輸局信息欄進(jìn)行公開發(fā)證信息，供申請人查詢。（二）增項(xiàng)無增項(xiàng)。（三）延續(xù)無延續(xù)。（四）依申請變更無依申請變更。（五）補(bǔ)證無補(bǔ)證。（六）依申請注銷無依申請注銷。（七）依職權(quán)注銷無依職權(quán)注銷。（八）依職權(quán)撤銷無依職權(quán)撤銷。十四、審批咨詢及進(jìn)程查詢（一）審批咨詢崗位的職責(zé)和權(quán)限通?？h交通運(yùn)輸局主要負(fù)責(zé)許可事項(xiàng)提供材料、辦理程序等方面的現(xiàn)場咨詢和電話咨詢答復(fù)。（二）咨詢途徑本行政審批事項(xiàng)為行政相對人提供窗口咨詢、電話咨詢兩種咨詢途徑。（三）咨詢工作程序1.窗口咨詢地址：通?？h交通運(yùn)輸局。時(shí)間：周一至周五8：3012：00，下午14：3018：00（法定節(jié)假日除外）。申請者咨詢相關(guān)事

30、項(xiàng)辦理程序的，窗口經(jīng)辦人員根據(jù)本業(yè)務(wù)手冊內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)解釋并提供辦事指南一份，同時(shí)告知表格下載事項(xiàng)和閱查詢了解相關(guān)法律法規(guī)事項(xiàng)。如遇不能當(dāng)場解答的問題應(yīng)進(jìn)行書面記錄，轉(zhuǎn)相關(guān)人員進(jìn)行回復(fù)。2.電話咨詢（1）業(yè)務(wù)指導(dǎo)電話6034047周一至周五 8：3012：00，下午14：3018：00（法定節(jié)假日除外）申請者咨詢相關(guān)事項(xiàng)辦理程序的，窗口經(jīng)辦人員根據(jù)本業(yè)務(wù)手冊內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)解釋并提供辦事指南一份，同時(shí)告知表格下載事項(xiàng)和閱查詢了解相關(guān)法律法規(guī)事項(xiàng)。如遇不能當(dāng)場解答的問題應(yīng)進(jìn)行書面記錄，轉(zhuǎn)相關(guān)人員進(jìn)行回復(fù)。3.網(wǎng)上咨詢無。（四）行政審批咨詢庫定期對咨詢問題進(jìn)行梳理和歸納，及時(shí)補(bǔ)充和完善咨詢知識庫。（五）

31、反饋時(shí)限能夠當(dāng)場回復(fù)的，當(dāng)場回復(fù)。不能當(dāng)場回復(fù)的，應(yīng)在2個工作日內(nèi)回復(fù)。（六）進(jìn)程查詢1.窗口咨詢地址：通?？h交通運(yùn)輸局時(shí)間：周一至周五8：3012：00，下午14：3018：00（法定節(jié)假日除外）。申請者咨詢相關(guān)事項(xiàng)辦理進(jìn)程的，窗口經(jīng)辦人員根據(jù)本業(yè)務(wù)手冊內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)查詢并回答其問題。如遇不能當(dāng)場解答的問題應(yīng)進(jìn)行書面記錄，轉(zhuǎn)相關(guān)人員進(jìn)行回復(fù)。2.電話進(jìn)程查詢申請人可撥通過撥打通?？h交通運(yùn)輸局業(yè)務(wù)指導(dǎo)電話對所辦事項(xiàng)進(jìn)程進(jìn)行電話咨詢。具體電話號碼及科查詢時(shí)間見本手冊二、（三）、2。3.網(wǎng)上進(jìn)程查詢無。十五、監(jiān)督檢查(一)書面檢查1.檢查依據(jù)2.崗位職責(zé)和權(quán)限分工縣局審查情況進(jìn)行監(jiān)督和核查?？h交通運(yùn)

32、輸局負(fù)責(zé)在州(市)交通運(yùn)輸局的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)行政許可監(jiān)督管理工作。按照規(guī)定的職責(zé)負(fù)責(zé)具體實(shí)施注冊在本行政區(qū)域內(nèi)的獲得相關(guān)行政許可的企業(yè)的年度情況填報(bào)，并進(jìn)行審查。通過審查企業(yè)填報(bào)年度情況，全面、深入了解監(jiān)管對象的基本情況，分析審查其生產(chǎn)情況與考核合格時(shí)的情況一致或發(fā)生重大變化。定期審閱監(jiān)管責(zé)任對象的年度報(bào)告，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或其他重大異常情況要形成書面報(bào)告，并提出處理意見和建議。3.檢查承擔(dān)機(jī)構(gòu)通海縣交通運(yùn)輸局。4.檢查人員條件（1）是持有有效執(zhí)法證的主管行政機(jī)關(guān)工作人員，也可邀請相關(guān)專家參與檢查。（2）對年度報(bào)告內(nèi)容了解。5.檢查對象確定標(biāo)準(zhǔn)許可企業(yè)或個人。6.適用

33、情形每年3月中旬，縣局在網(wǎng)上進(jìn)行公告，要求獲證企業(yè)每年3月底前應(yīng)將年度情況提交到當(dāng)?shù)亟煌ㄟ\(yùn)輸局。公告的主要內(nèi)容：法律依據(jù)；檢查機(jī)關(guān)：檢查對象；檢查方式；檢查內(nèi)容及需報(bào)送材料；截止期限；逾期不檢的法律后果；書面材料寄送地址或者電子材料傳送地址；咨詢電話；檢查機(jī)關(guān)名稱及印章；公告日期?？h交通運(yùn)輸局對轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)發(fā)出書面通知，要求企業(yè)及時(shí)填報(bào)。7.檢查量化表書面監(jiān)督檢查量化表見表13。表13書面監(jiān)督檢查量化表序號檢查內(nèi)容檢查要求檢查方法裁量基準(zhǔn)1企業(yè)基本情況、經(jīng)營管理情況、自查記錄、其他需向發(fā)證部門說明的情況或提出意見和建議按時(shí)報(bào)送，準(zhǔn)確報(bào)送書面檢查企業(yè)填報(bào)的各項(xiàng)內(nèi)容每年按時(shí)報(bào)送，內(nèi)容完整 準(zhǔn)確，

34、填寫規(guī)范8.組織檢查人員（組）通?？h交通運(yùn)輸局人員。9.檢查時(shí)間企業(yè)注冊地所在縣局應(yīng)于每年4月15日前對企業(yè)報(bào)送的材料進(jìn)行審查。10.檢查計(jì)劃經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)制定計(jì)劃，每年4月15日前對企業(yè)報(bào)送的材料進(jìn)行審查。11.檢查通知經(jīng)辦人員每年3月中旬前書面通知（書面檢查通知（見附件34）轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)，要求3月底前將年度情況報(bào)告的書面材料寄送或者通過電郵提交至規(guī)定地址。12.檢查程序通?？h交通運(yùn)輸局人員，對獲證企業(yè)填報(bào)的年度情況報(bào)告進(jìn)行審查，審查內(nèi)容主要是企業(yè)提交的信息和發(fā)證信息是否一致（如生產(chǎn)地址、許可證編號等），自查內(nèi)容是否完整，自查結(jié)論如何，以及是否按規(guī)定提交相關(guān)信息材料（相關(guān)內(nèi)容是否填寫齊全）。

35、13.被審批人報(bào)送的材料收件處理被審批人通過寄送或者電郵方式提交至規(guī)定地址。14.檢查提交材料表書面檢查應(yīng)提交的材料表見表14。具體提交材料樣表道路貨運(yùn)經(jīng)營獲證企業(yè)年度情況報(bào)告（見附件35）。表14 書面檢查提交的材料表序號提交材料名稱原件/復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)/電子文件要求依據(jù)1企業(yè)基本情況原件復(fù)印件1紙質(zhì)按時(shí)報(bào)送，準(zhǔn)確報(bào)送2經(jīng)營管理情況原件復(fù)印件1紙質(zhì)按時(shí)報(bào)送，準(zhǔn)確報(bào)送3自查記錄原件復(fù)印件1紙質(zhì)按時(shí)報(bào)送，準(zhǔn)確報(bào)送4其他需向發(fā)證部門說明的情況或提出意見和建議原件復(fù)印件1紙質(zhì)按時(shí)報(bào)送，準(zhǔn)確報(bào)送15.檢查材料審核表書面檢查材料審核表（見附件36）。16.結(jié)論確定企業(yè)注冊地所在縣局通過審查各企業(yè)填報(bào)的年

36、度情況報(bào)告。不符合填報(bào)要求的，要求企業(yè)重新提交。17.結(jié)果處理對提交資料齊全正確的則此次年度書面檢查通過。對提交材料錯誤或不全的做駁回處理，填報(bào)單位修改后再次提交，審查沒有問題的審批通過。對資料填報(bào)不全的，將填報(bào)材料退回企業(yè)，并要求企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充完善，再次提交。對自查不合格的，列入實(shí)地核查名單，組織實(shí)地核查。發(fā)現(xiàn)提交虛假材料、未及時(shí)提交、督促后仍不提交的獲證企業(yè)，將該企業(yè)的分類管理等級下降一級，并加強(qiáng)日常監(jiān)管頻次。18.處理結(jié)果送達(dá)企業(yè)可登錄網(wǎng)上受理平臺查看書面檢查結(jié)果。19.處理跟蹤程序退回被許可人填報(bào)信息的，可通過電話督促獲證企業(yè)進(jìn)行年度情況報(bào)告的修改和提交。20.期限每年4月15日

37、前進(jìn)行審查并實(shí)時(shí)歸檔。22.材料歸檔內(nèi)容和要求應(yīng)當(dāng)歸檔保存獲證企業(yè)材網(wǎng)上填報(bào)的材料和檢查人員的檢查記錄。每年書面檢查結(jié)束后，通海縣交通運(yùn)輸局保存歸檔。23.歸檔期限實(shí)時(shí)歸檔。（二）實(shí)地檢查1.檢查依據(jù)同五、（一）1書面檢查依據(jù)。2.崗位職責(zé)與權(quán)限分工縣交通運(yùn)輸局組織對本縣獲得相關(guān)許可的企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查?？h交通運(yùn)輸局按照規(guī)定的職責(zé)負(fù)責(zé)具體實(shí)施注冊在本行政區(qū)域內(nèi)的獲得相關(guān)許可的企業(yè)根據(jù)計(jì)劃開展日常監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)具體實(shí)施或參加縣局組織的專項(xiàng)監(jiān)督檢查。本縣內(nèi)獲得相關(guān)許可的企業(yè)的違法行為由縣局實(shí)施執(zhí)法檢查，由縣級以上人民政府行政主管部門或工商行政管理部門進(jìn)行行政處罰。縣交通運(yùn)輸局經(jīng)辦人員制定實(shí)地檢查

38、計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃開展實(shí)地檢查。并根據(jù)檢查結(jié)果作出相應(yīng)處理，并將檢查情況和處理結(jié)果報(bào)交通運(yùn)輸局。3.檢查承擔(dān)機(jī)構(gòu)縣交通運(yùn)輸局在局的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)相關(guān)許可事項(xiàng)監(jiān)督管理工作。4.檢查人員條件實(shí)地檢查應(yīng)由2至3名以上持執(zhí)法證件的工作人員進(jìn)行，也可聘請有關(guān)專家共同進(jìn)行。5.檢查對象確定標(biāo)準(zhǔn)檢查對象重點(diǎn)有六種情況：有舉報(bào)違法行為的；有違法行為被處罰過的；發(fā)現(xiàn)自查當(dāng)中弄虛作假的；自查不合格的；列入年度檢查計(jì)劃的重點(diǎn)檢查對象；根據(jù)誠信檔案中列為C類的企業(yè)。6.適用情形按照實(shí)地檢查計(jì)劃啟動實(shí)地檢查或依據(jù)群眾舉報(bào)實(shí)施。7.檢查量化表實(shí)地檢查量化表見表15。表15 實(shí)地檢查量化表序號檢查內(nèi)容檢查要求檢查

39、方法裁量基準(zhǔn)1獲證后經(jīng)營條件、檢查條件發(fā)生變更,是否按規(guī)定辦理手續(xù)和上次許可證考核資料一致，符合必備條件要求核對經(jīng)營條件、檢查條件是否發(fā)生變化；和考核合格是一致2企業(yè)新增項(xiàng)目是否按規(guī)定辦理手續(xù)超出原許可范圍需重新辦（首次）理許可抽查相關(guān)憑證記錄，與頒發(fā)的許可證項(xiàng)目對照。與許可證范圍是否一致3企業(yè)許可有效期屆滿，是否未經(jīng)復(fù)證繼續(xù)生產(chǎn)超過有效期失效企業(yè)許可證有效期已過，現(xiàn)場核實(shí)經(jīng)營記錄。是否還在使用許可4是否存在出租、出借、非法轉(zhuǎn)讓、倒賣、偽造、冒用或變造許可證證書、標(biāo)志和編號不得違法使用證書1.現(xiàn)場詢問企業(yè)管理人員；2.抽查產(chǎn)品實(shí)物，檢查是否有偽造、冒用或變造許可證證書、標(biāo)志和編號是否違法使用5

40、最近許可證現(xiàn)場考核不符合項(xiàng)整改的落實(shí)情況持續(xù)保持整改后的情況對照最近一次許可證現(xiàn)場考核不符合項(xiàng)整改表，檢查核實(shí)不符合項(xiàng)整改的落實(shí)情況是否落實(shí)整改要求8.組織檢查人員（組）局經(jīng)辦人員，對所承擔(dān)的檢查負(fù)責(zé)。也可同時(shí)聘請有關(guān)專家共同進(jìn)行。9.檢查時(shí)間按照指定的檢查計(jì)劃，隨機(jī)檢查等。10.檢查計(jì)劃通?？h交通運(yùn)輸局制定實(shí)地檢查計(jì)劃并組織對計(jì)劃實(shí)施的結(jié)果匯總分析。通?？h交通運(yùn)輸局每年根據(jù)分類管理情況制定行政許可事后監(jiān)督檢查計(jì)劃，并審核后備案。計(jì)劃包括檢查方式、檢查時(shí)間、檢查頻次等。實(shí)地檢查開展之前，檢查機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)影響因素（人員、制度、環(huán)境）等的動態(tài)變化情況，選擇檢查內(nèi)容，制訂實(shí)地檢查實(shí)施方案和計(jì)劃。檢查方

41、案包括檢查目的、檢查范圍、檢查方式（如事先通知或事先不通知）、檢查重點(diǎn)、檢查時(shí)間、檢查分工、檢查進(jìn)度等。11.檢查通知通?？h交通運(yùn)輸局經(jīng)辦人員可提前通知獲取許可企業(yè)，除有明確舉報(bào)被審批人違法從事行政審批活動，或者事先告知可能妨礙檢查過程中獲得真實(shí)情況的除外。12.檢查程序檢查人員應(yīng)準(zhǔn)備好證后監(jiān)管記錄表（見附件38）、詢問筆錄（附件39）、實(shí)地檢查通知書、行政許可核查意見書（見附件40）責(zé)令改正通知書（見附件41）等相關(guān)檢查文書以及必要的現(xiàn)場記錄設(shè)備。通過區(qū)域監(jiān)管系統(tǒng)了解了解被審批人許可考核情況、既往檢查情況，近期經(jīng)營狀況等。具體檢查程序如下：（1）下發(fā)現(xiàn)場核查通知書（見附件37）。進(jìn)入經(jīng)營現(xiàn)場

42、后，首先出示執(zhí)法證件，告知檢查目的，介紹檢查組成員、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查流程及檢查紀(jì)律，確定企業(yè)的檢查陪同人員。聽取經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理等情況的介紹，請?zhí)峁z查材料，實(shí)地檢查提交材料表見表16。表16 實(shí)地檢查提交材料表序號提交材料名稱原件/復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)/電子文件要求依據(jù)1“主要工作一覽表”原件 復(fù)印件1電子和許可證考核合格時(shí)保持一致，按時(shí)報(bào)送，準(zhǔn)確報(bào)送2“經(jīng)營內(nèi)容一覽表”原件 復(fù)印件1電子和許可證考核合格時(shí)保持一致，按時(shí)報(bào)送，準(zhǔn)確報(bào)送（2）在企業(yè)相關(guān)人員陪同下，分別對企業(yè)保存的文字資料、經(jīng)營現(xiàn)場進(jìn)行檢查。（3）檢查過程中，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)地檢查材料審核表（見附件42）進(jìn)行檢查。對于檢查的內(nèi)容，

43、尤其是發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)隨時(shí)記錄，并與企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行確認(rèn)。必要時(shí)，可進(jìn)行證據(jù)留存(如資料復(fù)印件、影視圖像等)。（4）檢查結(jié)束后，檢查人員可要求企業(yè)人員回避，匯總檢查情況，核對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，討論確定檢查意見，按照表15實(shí)地檢查量化表進(jìn)行評價(jià)，凡達(dá)到“判定標(biāo)準(zhǔn)”的予以通過，有1項(xiàng)以上不合格的，為不通過。遇到特殊情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（5）與企業(yè)溝通，核實(shí)發(fā)現(xiàn)的問題，通報(bào)檢查情況。經(jīng)確認(rèn)，填寫證后監(jiān)管記錄表（見附錄38）。記錄應(yīng)當(dāng)全面、真實(shí)、客觀地反映現(xiàn)場檢查情況，并具有可追溯性(符合規(guī)定的項(xiàng)目與不符合規(guī)定的項(xiàng)目均應(yīng)當(dāng)記錄)。（6）對發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)目，能立即整改的，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督企業(yè)當(dāng)場整改。

44、不能立即整改的，監(jiān)督人員應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場提出監(jiān)督檢查意見，并于事后出具責(zé)令改正通知書（見附件41），根據(jù)經(jīng)營管理情況，責(zé)令限期整改，并跟蹤復(fù)查。逾期不整改或整改后，仍不符合要求的，應(yīng)當(dāng)移交稽查部門處理。（7）對發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法行為的，填寫詢問筆錄，進(jìn)行立案調(diào)查。（8）要求企業(yè)負(fù)責(zé)人在證后監(jiān)管記錄表（見附件38）或詢問筆錄（見附件39）上簽字確認(rèn)，拒絕簽字或由于企業(yè)原因無法實(shí)施檢查的，應(yīng)當(dāng)由2名及以上檢查人員在檢查記錄中注明情況并簽字確認(rèn)。（9）將日常監(jiān)督現(xiàn)場檢查材料、企業(yè)整改材料及跟蹤檢查材料，錄入?yún)^(qū)域監(jiān)管系統(tǒng)，歸入日常監(jiān)督管理檔案。13.檢查報(bào)告檢查組長應(yīng)填報(bào)并提交檢查報(bào)告（考核報(bào)告附件29），并及

45、時(shí)將申請資料、檢查報(bào)告、全部現(xiàn)場考核原始記錄、整改材料以及其他必要的證明材料報(bào)送通?？h交通運(yùn)輸局。14.結(jié)果處理（1）結(jié)果處理依據(jù)（2）結(jié)果處理崗位的責(zé)任a）如果需要，局經(jīng)辦人負(fù)責(zé)結(jié)果處理的公布，負(fù)責(zé)召開整改會議。b）局經(jīng)辦人按照規(guī)定的職責(zé)負(fù)責(zé)具體實(shí)施注冊在本行政區(qū)域內(nèi)的獲得授權(quán)許可的企業(yè)的結(jié)果處理，負(fù)責(zé)具體實(shí)施或參加省局組織的專項(xiàng)監(jiān)督檢查的結(jié)果處理。c）局執(zhí)法部門對本縣獲得道路貨運(yùn)許可的企業(yè)違法行為進(jìn)行結(jié)果處理。（3）不接受檢查處理方式拒不接受檢查的，由局責(zé)令改正；拒不改正的，由通海縣交通運(yùn)輸局依法暫?；虺蜂N該項(xiàng)目審查認(rèn)可。（4）暫緩檢查處理方式對于遷址、改造、暫時(shí)停業(yè)的企業(yè)，暫緩檢查。在這

46、些企業(yè)恢復(fù)開展生產(chǎn)后進(jìn)行檢查。（5）結(jié)果處理程序a）結(jié)果合格處理程序經(jīng)檢查合格的，適時(shí)在政府門戶網(wǎng)站等各類媒體上公告檢查結(jié)果，可以不向被審批人書面反饋檢查結(jié)果。b）結(jié)果不合格處理程序?qū)τ诂F(xiàn)場核查被判不合格的獲證企業(yè)，由組織核查的區(qū)、縣局發(fā)出證后監(jiān)督檢查責(zé)令整改通知書（見附件43）要求企業(yè)寫出整改報(bào)告限期整改，并申請復(fù)查。對違反法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。15.處理結(jié)果送達(dá)經(jīng)檢查合格的，可以不向被審批人書面反饋檢查結(jié)果；檢查不合格的，及時(shí)將責(zé)令改正通知書送達(dá)企業(yè)。16.處理跟蹤程序處理結(jié)果作出后，檢查人員應(yīng)當(dāng)適時(shí)跟蹤監(jiān)督執(zhí)行情況，并將跟蹤結(jié)果報(bào)告部門和單位領(lǐng)導(dǎo)。對于責(zé)令改正的，要及時(shí)

47、對企業(yè)的改正情況進(jìn)行跟蹤，對整改情況進(jìn)行復(fù)查和記錄。17.違法行為抄告移交處理程序縣交通運(yùn)輸局在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)有違法行為的，應(yīng)當(dāng)收集必要證據(jù)；對違法行為需要行政處罰的，制作案件移案件移送單（附件44），隨同所獲證據(jù)材料一并移送交通運(yùn)輸局執(zhí)法部門；涉及其他方面違法的，應(yīng)當(dāng)移送其他相關(guān)部門。18.材料歸檔內(nèi)容和要求應(yīng)當(dāng)歸檔保存的監(jiān)督檢查材料包括：被許可人報(bào)送的書面材料；由檢查工作人員簽字的監(jiān)督檢查書面記錄；行政機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督檢查書面記錄作出的處理結(jié)果書面記錄；舉報(bào)材料；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔保存的其他材料。 監(jiān)督檢查結(jié)果處理結(jié)束后，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成歸檔工作。19.歸檔時(shí)限不少于6年。（

48、三）抽樣檢查1.檢查依據(jù)同五、（一）1書面檢查依據(jù)。2.崗位職責(zé)和權(quán)限分工（1）通?？h交通運(yùn)輸局相關(guān)股室（2）通?？h交通運(yùn)輸局分管領(lǐng)導(dǎo)3.檢查承擔(dān)機(jī)構(gòu)承擔(dān)運(yùn)輸檢查工作的機(jī)構(gòu)，必須具備相應(yīng)的檢查條件和能力，經(jīng)過部門考核合格。為應(yīng)對突發(fā)事件，局可以臨時(shí)有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)檢驗(yàn)工作。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。4.檢查人員條件檢查人員應(yīng)當(dāng)是承擔(dān)監(jiān)督抽查的部門或者檢查機(jī)構(gòu)的工作人員。檢查人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)培訓(xùn)考核合格后方可從事抽樣工作。5.檢查對象確定標(biāo)準(zhǔn)取得相關(guān)許可證的企業(yè)，對分類管理等級為C級的列為重點(diǎn)檢查對象，并增加檢查頻次；對群眾舉報(bào)的對象隨時(shí)

49、進(jìn)行檢查。6.適用情形按照抽查計(jì)劃啟動抽樣檢查或依據(jù)群眾舉報(bào)實(shí)施。7.檢查量化表抽樣檢查量化表見表17。表17抽樣檢查、檢測、檢驗(yàn)量化表檢查內(nèi)容檢查要求檢查方法裁量基準(zhǔn)許可執(zhí)行情況按照抽查方案要求進(jìn)行是否超越許可范圍對照許可內(nèi)容檢查8.組織檢查人員（組）通?？h交通運(yùn)輸局檢查組人員。9.檢查時(shí)間在抽查方案規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，不事先通知企業(yè)。10.檢查計(jì)劃組織抽樣的責(zé)任機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)情況，部署及社會關(guān)注，征求技術(shù)機(jī)構(gòu)意見，每年制定抽查計(jì)劃，確定檢查類型、企業(yè)名稱、檢查時(shí)間等，報(bào)分管股長批準(zhǔn)。11.檢查通知抽樣檢查不事先告知企業(yè)。12.檢查程序（1）承擔(dān)抽查任務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)現(xiàn)場后，監(jiān)督抽查通知書或者相

50、關(guān)文件復(fù)印件和有效身份證件，向被抽查企業(yè)告知監(jiān)督抽查性質(zhì)、抽查范圍、實(shí)施規(guī)范或者實(shí)施細(xì)則等相關(guān)信息后，再進(jìn)行抽樣。（2）檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照抽查方案進(jìn)行檢查，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)出具檢查報(bào)告，報(bào)送委托部門。（3）組織監(jiān)督抽查的部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將檢驗(yàn)結(jié)果書面告知或委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)告知被抽查企業(yè)，出具監(jiān)督抽查結(jié)果通知書（附件47）。（4）負(fù)責(zé)監(jiān)督抽查結(jié)果處理的部門對不合格企業(yè)開展后處理。（5）將抽樣檢查材料歸入日常監(jiān)督管理檔案。13.結(jié)論確定按照本業(yè)務(wù)手冊表17抽樣檢查量化表進(jìn)行評價(jià)，凡達(dá)到“判定標(biāo)準(zhǔn)”的合格，凡達(dá)不到“判定標(biāo)準(zhǔn)”的，均為不合格。14.檢查報(bào)告承擔(dān)貨運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照抽查方案進(jìn)行檢查，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)出具

51、檢查報(bào)告，報(bào)送委托部門。15.結(jié)果處理結(jié)果處理情形如下：（1）可將抽檢結(jié)果在政府門戶網(wǎng)站等各類媒體上公告。（2）對于抽樣檢查被判不合格的企業(yè)，由通海縣交通運(yùn)輸局發(fā)出責(zé)令整改通知書（見附件48）要求企業(yè)寫出整改報(bào)告限期整改，并申請復(fù)查。（3）不合格經(jīng)營生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)復(fù)查其產(chǎn)品仍然不合格的，由所在地監(jiān)督部門責(zé)令企業(yè)在30日內(nèi)進(jìn)行停業(yè)整頓；整頓期滿后經(jīng)再次復(fù)查仍不合格的，通報(bào)有關(guān)部門吊銷相關(guān)證照。（4） 監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在嚴(yán)重問題的，移送相關(guān)執(zhí)法部門進(jìn)行執(zhí)法查處。16.處理結(jié)果送達(dá)組織監(jiān)督抽查的部門應(yīng)當(dāng)10天內(nèi)將檢驗(yàn)結(jié)果書面告知或委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)告知被抽查企業(yè)。17.處理跟蹤程序?qū)τ谪?zé)令改正的，要及時(shí)對企

52、業(yè)的整改情況進(jìn)行跟蹤，督促企業(yè)及時(shí)進(jìn)行復(fù)查。18.違法行為抄告程序檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在抽樣檢查過程中發(fā)現(xiàn)有違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向組織抽查部門告知；制作案件移送單（見附錄44），隨同所獲證據(jù)材料一并移送縣交通運(yùn)輸局執(zhí)法部門；涉及其他方面違法的，應(yīng)當(dāng)移送其他相關(guān)部門。19.材料歸檔內(nèi)容和要求應(yīng)當(dāng)歸檔保存的抽樣檢查材料包括：縣局根據(jù)監(jiān)督檢查書面記錄作出的處理結(jié)果書面記錄；舉報(bào)材料；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔保存的其他材料。 監(jiān)督檢查結(jié)果處理結(jié)束后，局應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成歸檔工作。20.歸檔時(shí)限不少于6年。（四）誠信檔案1.誠信檔案依據(jù)交通運(yùn)輸局關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營信用監(jiān)管工作的意見2.崗位職責(zé)和權(quán)限分工交通運(yùn)輸局負(fù)責(zé)對

53、本縣誠信檔案的組織領(lǐng)導(dǎo)和信息統(tǒng)籌發(fā)布工作；交通運(yùn)輸局分別負(fù)責(zé)其管理范圍內(nèi)企業(yè)質(zhì)量誠信考核的信息采集和維護(hù)工作。交通運(yùn)輸局按照規(guī)定職責(zé)在履行職責(zé)過程中制作或者獲取的與質(zhì)量誠信有關(guān)的信息，包括獲證企業(yè)的基本信息、審批證件信息、日常監(jiān)管信息、表彰獎勵類良好行為信息、不良行為信息、信用評價(jià)信息等，保證信息的及時(shí)更新。3.檢查承擔(dān)機(jī)構(gòu)交通運(yùn)輸局在局的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)行政許可監(jiān)督管理工作。4.誠信檔案內(nèi)容誠信檔案主要有：獲證企業(yè)的基本信息、審批證件信息、日常監(jiān)管信息、表彰獎勵類良好行為信息、不良行為信息、信用評價(jià)信息。5.誠信檔案披露形式（1）誠信考核結(jié)果確定后，于每年通過局信息欄予以公布，供

54、相關(guān)部門共享；（2）根據(jù)政府信息公開的有關(guān)規(guī)定，實(shí)行依申請公開。6.誠信檔案信息來源（1）基本信息由組織機(jī)構(gòu)代碼信息中帶出。（2）經(jīng)營誠信檔案的信息應(yīng)當(dāng)來源于各級監(jiān)督部門和各管理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過程中制作或者獲取的與經(jīng)營誠信有關(guān)的信息。其他相關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會、社會中介組織以監(jiān)督部門提供的與經(jīng)營誠信指標(biāo)有關(guān)的信息也可以納入。7.誠信檔案建立程序（1）由監(jiān)督部門在履行職責(zé)過程中制作或者獲取與經(jīng)營誠信有關(guān)信息；（2）監(jiān)督部門將經(jīng)營誠信信息報(bào)送通?？h交通運(yùn)輸局；（3）監(jiān)督部門應(yīng)報(bào)送區(qū)域監(jiān)管檢查情況；（4）監(jiān)督部門保存原始材料，保證信息的及時(shí)更新。（五）分類監(jiān)管1.監(jiān)管權(quán)限分工交通運(yùn)輸局將分類監(jiān)管情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。交通運(yùn)輸局按照規(guī)定的職責(zé)負(fù)責(zé)具體實(shí)施注冊在本行政區(qū)域內(nèi)的獲得行政許可的企業(yè)進(jìn)行分類監(jiān)管。2.分類監(jiān)管對象注冊在本行政區(qū)域內(nèi)的獲得經(jīng)營許可的企業(yè)。3.監(jiān)管類別獲證企業(yè)管理類別分為A、B、C三個類別。4.監(jiān)管評價(jià)量化表分類監(jiān)管量化表見表18。表18 分類監(jiān)管評價(jià)量化表序號檢查內(nèi)容檢查要求檢查方法裁量基準(zhǔn)1企業(yè)基本經(jīng)營管理情況及時(shí)上報(bào)，內(nèi)容真實(shí)查詢企業(yè)年度情況根據(jù)年度情況報(bào)送結(jié)果進(jìn)行分類2日常投訴情況是否有過被投訴被查實(shí)違法記錄查詢企業(yè)違法情況根據(jù)違法記錄查詢結(jié)果進(jìn)行分類3許可考核情況考核