經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)說史講義2

1、第五章 亞當(dāng)斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)說亞當(dāng)斯密是英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的建立者。 從配第創(chuàng)立英國古典 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，到斯密最終建立起完整的理論體系， 經(jīng)歷了一個(gè)多世紀(jì)。他的主要 經(jīng)濟(jì)學(xué)說集中體現(xiàn)在他的最主要著作 國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究（簡稱國 富論）中，這部書的出版標(biāo)志著政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科的正式面世。第一節(jié)英古典理論體系的建立者一、生平與著作生平：（1723年1790年）1723年6月5日，斯密出生在愛丁堡附近的小 鎮(zhèn)柯卡爾迪，是個(gè)遺腹子（?兩種說法），父親是一名海關(guān)職員，也叫亞當(dāng)斯 密。（另外，他的監(jiān)護(hù)人和一位堂兄，都在海關(guān)工作，者B叫亞當(dāng)斯密一一信不信由你。斯密本人后來也在海關(guān)工作，擔(dān)任

2、了十幾年蘇格蘭海關(guān)關(guān)長，盡管這和他 亞信仰不合一一倡導(dǎo)自由貿(mào)易。由此也可看出政府職位和工作保障對人的誘惑?。?他4歲時(shí)曾被吉普賽人綁架，但很快就回到了母親身邊。否則，他有可能會(huì) 成為一個(gè)貧窮的吉普賽人，世界上就會(huì)少了一個(gè)偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和一部偉大的經(jīng) 濟(jì)學(xué)著作。他幼年身體虛弱，但非常聰慧，14歲就進(jìn)入格拉斯哥大學(xué)學(xué)習(xí)，專攻拉丁 和希臘的古典著作、數(shù)學(xué)和道德哲學(xué)。這個(gè)期間對斯密的思想形成具有非常大的 影響，著名哲學(xué)教授弗蘭西斯哈奇森，以其自由主義思想和熱情奔放的精神， 給年輕的斯密以啟迪。富有盛名的青年哲學(xué)家大衛(wèi)休謨，當(dāng)時(shí)既是斯密的老師， 也是他的朋友，他的“人性論”哲學(xué)是斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)說的基礎(chǔ)。17

3、40斯密獲得獎(jiǎng)學(xué)金進(jìn)入英國牛津大學(xué)學(xué)習(xí),1746年畢業(yè)。1748年在愛丁堡大學(xué)講授文學(xué)和修 辭學(xué)。1751年起，在母校格拉斯哥大學(xué)任教，講授邏輯學(xué)和道德哲學(xué)。當(dāng)時(shí)政 治經(jīng)濟(jì)學(xué)在大學(xué)里尚未成為一門獨(dú)立學(xué)科，而是包含在道德哲學(xué)中。（倫理學(xué)也包含在道德哲學(xué)中）其間他對經(jīng)濟(jì)問題的研究有所發(fā)展，曾公開發(fā)表過實(shí)行經(jīng)濟(jì) 自由主義的主張。1759年，他在倫理學(xué)講義的基礎(chǔ)上整理出版了道德情操論。這部關(guān)于社 會(huì)行為體系的倫理學(xué)著作，使斯密成為英國公認(rèn)的第一流學(xué)者。這本書在他生前 共出了 6版。與此同時(shí)，他還出版了言語起源論。1764年，他離開格拉斯哥大學(xué)，被聘為青年貝克萊公爵的私人教師，并陪 同其到歐洲大陸游歷，

4、在法國停留了三年。這期間他考察了歐洲大陸的政治經(jīng)濟(jì) 情況，結(jié)識(shí)了包括伏爾泰、魁奈、杜爾哥、狄德羅、愛爾維修、老米拉波等啟蒙 思想家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，從他們之中汲取了不少思想資料。這時(shí)他已著手構(gòu)思和寫作 國富論。1766年回國后，他在倫敦著手收集有關(guān)研究資料。第二年他被接納為倫敦 皇家學(xué)會(huì)會(huì)員，不久，他回到家鄉(xiāng)潛心著述和鉆研。1773年4月寫成國富論初稿。他攜稿到倫敦后，根據(jù)新發(fā)展的材料，其中包括當(dāng)時(shí)北美殖民地的材料， 又花了三年時(shí)間對初稿進(jìn)行修訂和補(bǔ)充，1776年3月9日國富論正式出版， 這標(biāo)志政經(jīng)學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科的正式面世。這本書在他在世期間共出了三版， 并被譯成許多國家的文字。1778年斯密被

5、任命為蘇格蘭海關(guān)關(guān)長，1787年被選為格拉斯哥大學(xué)校長， 1790年7月17日逝世。斯密經(jīng)濟(jì)思想的形成和發(fā)展，同他所受的教育、所交的朋友和所居住地區(qū)的 社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境都有密切的關(guān)系。他長期居住在蘇格蘭的格拉斯哥，這里是當(dāng)時(shí)英 國工商業(yè)最發(fā)達(dá)的城市之一。格拉斯哥大學(xué)是一所遠(yuǎn)比英國其他大學(xué)開放的、十分注重生產(chǎn)實(shí)踐的學(xué)校。斯密任教期間，這所大學(xué)就開設(shè)了發(fā)明家瓦特的車間， 化學(xué)家布萊克的實(shí)驗(yàn)室，天文學(xué)家威爾遜的天文臺(tái)等。斯密還積極參加各種學(xué)術(shù) 活動(dòng)，他是格拉斯哥經(jīng)濟(jì)和文學(xué)兩個(gè)學(xué)會(huì)，以及愛丁堡哲學(xué)會(huì)、擇優(yōu)學(xué)會(huì)的會(huì)員。斯密一生中還研究過許多領(lǐng)域的問題， 包括天文學(xué)和法律，但在臨終時(shí)，他 固執(zhí)地把十幾本手稿統(tǒng)

6、統(tǒng)付之一炬，以實(shí)現(xiàn)他嚴(yán)格對讀者負(fù)責(zé)的一貫信念， 表現(xiàn) 了他嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度。關(guān)于斯密的外貌：他中等個(gè)子，稍稍偏胖。他從未畫過像，但有幾幅速寫表 現(xiàn)了他“十分清秀的臉，飽滿的額頭，突出的眼睛，曲線優(yōu)雅的眉毛，有點(diǎn)鷹鉤 的鼻子，堅(jiān)毅的嘴和下巴”。但有一位法國女小說家第一次在巴黎見到斯密后寫 道：“他說話很嚴(yán)厲，牙很大，丑如鬼怪。后來又寫道：“他是最心不在焉的人， 但也是最可愛的人之一?！彪m然斯密有許多異性朋友，卻終生未焙。關(guān)于他的愛情經(jīng)歷，人們知之甚少。 有傳記表明，斯密年輕時(shí)曾愛上一位漂亮的有成就的年輕女士， 但不為人知的境 遇阻止了他們的焙姻。有幾位法國女士追求過這位不帥的學(xué)者，但都沒有結(jié)果。他

7、生平三大樂事是侍奉母親、結(jié)交朋友和閱讀書籍。他說“我只是我的書的 情人。”主要經(jīng)濟(jì)著作：道德情操論，不是經(jīng)濟(jì)學(xué)專著，但闡述了經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)政 策的若干理論問題。著名的“看不見的手”的論述，就是在這里最先提出的。國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究，簡稱國富論，具出版標(biāo)志著政治經(jīng)濟(jì) 學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科的正式面世。對國富論的贊譽(yù)：“在英語中，沒有那一本書的影響比這部書更大?！薄皣徽摵驼羝麢C(jī)毀滅了舊世界，建立了新世界?！薄熬推渥罱K影響來看，斯密的大作也許是包括 圣經(jīng)在內(nèi)的所有著作中最 重要的一種。”薩繆爾森將斯密置于經(jīng)濟(jì)學(xué)的“顛峰”；馬克思也由衷地贊揚(yáng)斯密。國富論的基本思想和結(jié)構(gòu)：研究對象：國民財(cái)富的性質(zhì)和原

8、因一一這是他開宗明義提出的主題，著作全名就是國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究。目的：闡明財(cái)富的起源及其生產(chǎn)和增長的條件， 尋求富國裕民的方法和途 徑?；舅枷耄阂皇腔凇袄盒摹钡慕?jīng)濟(jì)自由思想所謂“利已心”，就是從資產(chǎn)階級人性論出發(fā)，認(rèn)為人的本性就是利已的， 利己就是追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益。人的一切活動(dòng)都受到利已心支配。國富論中寫道：我們每天所需的食物和飲料，不是出自屠戶、釀酒商或面包師的恩惠，而是 出于他們自利的打算。“斯密認(rèn)為，利己心是人的本性的要求，而為了利己，每個(gè)人必須利人，因?yàn)?損人并不能達(dá)到利己的目的。人們出于利己心的這種利人的考慮， 使人類產(chǎn)生一 種“交換傾向”，就是“互通有無，物物交換，互

9、相交易?！泵總€(gè)人都以利人之物 來換取利己之物。所以他認(rèn)為，人們追求個(gè)人利益，為改善自身境遇所作的努力，是社會(huì)、國家和個(gè)人財(cái)富產(chǎn)生的源泉。（“主觀利己，客觀利人”）基于人的這種利己心的交換傾向， 斯密認(rèn)為滿足人的“利己心”的最好途徑 就是實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由。包括自由競爭、自由貿(mào)易、自由經(jīng)營、自由雇工等，總之實(shí) 行“自由放任”政策，反對國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。二是關(guān)于國民財(cái)富的決定要素的基本思路：國民財(cái)富勞動(dòng)生產(chǎn)率生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)的比率II分工資本積累市場范圍資本積累資本積累結(jié)構(gòu)：全書分五篇三十二章第一篇:“論勞動(dòng)生產(chǎn)力增進(jìn)的原因并論勞動(dòng)生產(chǎn)物自然而然地分配給各階 級人民的順序” 一研究分工、貨幣、價(jià)值和

10、分配理論。一研究資本的性質(zhì)、積累和用途相當(dāng)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)形成為一門獨(dú)一研究各國發(fā)展產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)政第二篇：“論資財(cái)?shù)男再|(zhì)及其蓄積和用途”（這兩篇包括了斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)說的全部理論, 立學(xué)科的基本內(nèi)容。）第三篇：“論不同國家中財(cái)富的不同發(fā)展” 策，相當(dāng)于歐洲各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史。第四篇：“論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系” 一評論了重商主義和重農(nóng)主義的理論和政 策，相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)說史。第五篇：“論君主或國家的收入” 一研究了國家財(cái)政的問題，相當(dāng)于財(cái)政學(xué)總之，在國富論中，斯密把英古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)建成了一個(gè)規(guī)模宏大的完 整體系。二、斯密學(xué)說產(chǎn)生的歷史條件1、經(jīng)濟(jì)條件這時(shí)的英國已經(jīng)從農(nóng)業(yè)國變成了工業(yè)國， 工業(yè)生產(chǎn)在國民經(jīng)濟(jì)中巴占絕對優(yōu)

11、勢地位，工場手工業(yè)發(fā)展到了最后階段。分工相當(dāng)細(xì)密，并日益專業(yè)化，為機(jī)器 的發(fā)明和使用創(chuàng)造了條件；農(nóng)業(yè)上，資本主義農(nóng)場已成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要形式， 大批破產(chǎn)農(nóng)民為資本主 義發(fā)展提供了勞動(dòng)力；對外貿(mào)易也發(fā)展到了驚人的程度，居于世界首位，成為貿(mào)易強(qiáng)國。外貿(mào)伴隨 著殖民擴(kuò)張，使英國奪得了海上霸權(quán)，成為龐大的殖民帝國。對外貿(mào)易和殖民掠 奪，為英國資本主義的發(fā)展積累了巨額的貨幣資本。2、政治條件這時(shí)英國是土地貴族和大資產(chǎn)階級共享政權(quán)，但土地貴族在議會(huì)中仍占多數(shù)，資產(chǎn)階級在政治上的地位仍不穩(wěn)固。 社會(huì)的主要矛盾仍然是資產(chǎn)階級同封建 地主階級的矛盾，斗爭的焦點(diǎn)是自由競爭、自由貿(mào)易問題。資產(chǎn)階級強(qiáng)烈反對國 家干預(yù)

12、經(jīng)濟(jì)，主張自由競爭，自由貿(mào)易。斯密學(xué)說就是為適應(yīng)資斗爭需要產(chǎn)生的。3、理論基礎(chǔ)流行于英法兩國的自然秩序思想和資產(chǎn)階級人性論。 斯密和當(dāng)時(shí)英國哲學(xué)家 休漠是好朋友，所以他深受休漠的唯心主義人性論影響。 他的社會(huì)觀和世界觀就 是資產(chǎn)階級唯心論的利己主義和自由主義，他的經(jīng)濟(jì)學(xué)說就是建立在利己主義和 自由主義理論基礎(chǔ)之上的。斯密學(xué)說的形成也深受法國重農(nóng)主義（魁奈、杜爾哥）和配第以來英古典經(jīng) 濟(jì)學(xué)說的影響。三、斯密的方法論國富論表現(xiàn)出斯密研究經(jīng)濟(jì)的方法具有兩重性：一方面他試圖探討資義 社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)范疇的內(nèi)部聯(lián)系，力圖撇開次要的、表面的現(xiàn)象，找出內(nèi)在的、本 質(zhì)的聯(lián)系；（內(nèi)在法，亦稱內(nèi)證法，屬抽象演繹法）另

13、一方面又只是描述了資義 社會(huì)經(jīng)濟(jì)的表面現(xiàn)象（外在法，即現(xiàn)象描述法，屬經(jīng)驗(yàn)歸納法）。他把這兩種方法同時(shí)運(yùn)用、相互交錯(cuò)，這是造成他對各種經(jīng)濟(jì)范疇雙重解釋的原因之一， 也是 造成他的經(jīng)濟(jì)理論既有科學(xué)因素，又有庸俗成份的原因之一。這對后來經(jīng)濟(jì)學(xué)說的發(fā)展產(chǎn)生了兩種不同的影響。他的理論中的科學(xué)成分， 特別是勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值來源的理論，為李嘉圖所繼承和發(fā)展、并在馬克思 手中得到革命的改造，發(fā)展成為科學(xué)的完整的勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論。相反，斯密理論中那些庸俗成分，則為以后的資庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展打開了大 門，使后來的資庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家有理由把斯密當(dāng)作自己的祖師爺。（注意：斯密自己并不認(rèn)為他的方法和理論存在矛盾）造

14、成斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)方法兩重性的原因：由于斯密的哲學(xué)觀、以及他所處的那個(gè) 時(shí)代資產(chǎn)階級的兩重性和社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的反映， 再加上他受英國和法國政治經(jīng)濟(jì) 學(xué)方法的不同影響，形成了他的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的兩重性。四、為什么說斯密是英古典理論體系的建立者？1、他代表了英產(chǎn)業(yè)革命前期工場手工業(yè)時(shí)期產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級利益。他的理論反映了資產(chǎn)階級爭取經(jīng)濟(jì)自由， 增加社會(huì)財(cái)富，發(fā)展資義生產(chǎn)的要 求，為英資在政治上、經(jīng)濟(jì)上建立自己的統(tǒng)治地位提供了理論武器。2、國富論最先從理論上系統(tǒng)分析了資義生產(chǎn)過程， 探討了資義生產(chǎn)方式 的內(nèi)在聯(lián)系和運(yùn)動(dòng)規(guī)律，從經(jīng)濟(jì)上分析了資義社會(huì)的階級關(guān)系。3、國富論較系統(tǒng)地論述了政經(jīng)學(xué)的各個(gè)范疇， 幾乎包括了經(jīng)濟(jì)

15、學(xué)各方面 的內(nèi)容，形成了廣泛完整的理論體系。4、國富論中心思想明確，結(jié)構(gòu)清晰，同時(shí)運(yùn)用了抽象分析和歸納綜合的 科學(xué)方法，既有對經(jīng)濟(jì)過程本質(zhì)的分析，又有數(shù)量分析；既有對歷史的分析，又 有對現(xiàn)實(shí)的研究，從理論和實(shí)踐上較全面地研究了資義經(jīng)濟(jì)增長問題。第二節(jié) 斯密的分工、交換和貨幣理論一、分工理論1、考察了財(cái)富增長、勞動(dòng)生產(chǎn)率、分工三者的關(guān)系斯密的全部經(jīng)濟(jì)理論，是從分析分工開始的。斯密認(rèn)為，財(cái)富的增長取決于 兩個(gè)原因，一是勞動(dòng)生產(chǎn)率的狀況，二是從事生產(chǎn)的勞動(dòng)數(shù)量。其中特別具有決 定性意義的是勞動(dòng)生產(chǎn)率。（他用原始民族和現(xiàn)代文明民族的勞動(dòng)和富裕程度的比較來說明這個(gè)問題。）那么，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的主要途徑是

16、什么呢？就是分工。 分工為什么能提高 勞動(dòng)生產(chǎn)出率呢？斯密提出了三個(gè)原因：分工使勞動(dòng)專門化，從而提高勞動(dòng)者的技巧和勞動(dòng)熟練程度；由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常要損失不少時(shí)間，有了分工，就可以免除 這種損失；分工有利于改進(jìn)工具和發(fā)明機(jī)器，從而有利于節(jié)約勞動(dòng)。斯密的分析既克服了重農(nóng)主義認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)勞動(dòng)才創(chuàng)造財(cái)富的片面觀點(diǎn)，又糾正了重商主義認(rèn)為財(cái)富來源于流通領(lǐng)域、來源于外貿(mào)順差的錯(cuò)誤。這是經(jīng)濟(jì)思 想史上的巨大進(jìn)步，是斯密的一大貢獻(xiàn)。（這也反映出在他所處的工場手工業(yè)時(shí) 期，分工是技術(shù)進(jìn)步的最基本形式。）2、考察了工場內(nèi)部分工和社會(huì)分工斯密還考察了工場內(nèi)部分工和社會(huì)分工， 但他把兩者混同了 （前者：資本

17、聚 積、通過產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)生聯(lián)系；后者：資本分散、以產(chǎn)品交換相聯(lián)系）。二、交換理論（主要考察了交換和分工的關(guān)系）1、認(rèn)為交換是產(chǎn)生分工的原因（交換是由人的本性決定的一種自然的傾向），分 工是交換的結(jié)果。他顛倒了兩者關(guān)系，應(yīng)是分工產(chǎn)生交換，交換反過來又促進(jìn)分 工。（原始公社內(nèi)部很早就產(chǎn)生了自然分工，交換則是在原始社會(huì)末期才出現(xiàn)。）2、認(rèn)為分工的范圍和程度要受交換能力即市場規(guī)模的限制他還提出了決定市場大小的因素： 一定區(qū)域的人口密度；（人口密度越大，市場規(guī)模就越大）交通便利程度。（交通越便利，市場就越發(fā)達(dá)）這里他指出了市場規(guī)模對分工的制約作用，是正確的。三、貨幣理論在分析了分工和交換后，他接著分析了貨

18、幣，他的價(jià)值理論是在貨幣理論之 后才論述的，說明他對貨幣的本質(zhì)認(rèn)識(shí)是不清楚的，他論述了貨幣的起源和性質(zhì)、 作用。1、貨幣的起源認(rèn)為貨幣是在商品交換中為了克服困難而產(chǎn)生的。斯密認(rèn)為，分工確立后， 一切人所需要的物品，大多數(shù)都要通過交換取得。起初是物物交換，但很不方便， 于是在各個(gè)時(shí)代各個(gè)社會(huì)中，有頭腦善思考的人（“有思慮的人”），在交換中除 了帶產(chǎn)品外，身邊隨時(shí)帶有一定數(shù)量的人人都愿意接受的某種特殊物品，這種和任何人交換都不會(huì)被拒絕的物品，實(shí)際上就是貨幣。（這種論述比較正確，對后來貨幣理論發(fā)展有很大影響）2、貨幣的性質(zhì)他認(rèn)為貨幣也是商品，是從普通商品中分離出來的一種人人都愿意接受的商 品，它使得

19、交換簡便易行。他還論述了在歷史上，牲畜、鹽、貝殼、煙草、獸皮、 鐵釘?shù)榷荚疬^貨幣的作用，最后才固定在貴金屬上。但他認(rèn)為貨幣不是社會(huì)收 入的一部分，不屬于社會(huì)財(cái)富，這是走上了反對重商主義的另一個(gè)極端。3、貨幣的職能他提出了貨幣的兩種職能，他說，貨幣有兩種作用：“貨幣是交易的媒介，又是價(jià)值的尺度。因?yàn)樗墙灰椎拿浇?，所以我們用貨幣比用任何其他商品，?更容易取得我們所需的物品。因?yàn)樗莾r(jià)值的尺度，我們使用各種商品所能換得 的貨幣量，來估計(jì)其他各種商品的價(jià)值量?！彼J(rèn)為貨幣的主要作用是充當(dāng)交換 媒介或流通手段，價(jià)值尺度的職能是由交換媒介職能派生的。4、主張用紙幣代替金屬貨幣由于斯密把流通手段看作是

20、貨幣的主要職能， 所以他認(rèn)為紙幣和金屬貨幣具 有同等的作用，并且比金屬貨幣更便宜。因此，他主張用紙幣代替金屬貨幣。他 論述了紙幣流通規(guī)律，并且他把那種有現(xiàn)金保證，隨時(shí)可以兌換為金銀的銀行券， 也包括在紙幣之內(nèi)，從而較深刻地論述了信用貨幣的流通規(guī)律。他既看到了紙幣有能代替金屬貨幣的作用的一面， 也看到了紙幣如不按需要 地慎重發(fā)行，也會(huì)給經(jīng)濟(jì)帶來混亂的一面。他說：”和足踏金銀鋪成的實(shí)地相比， 這樣由紙幣的飛翼飄然吊在半空， 是危險(xiǎn)得多的。管理紙幣，若不甚熟練不用說 了，即使熟練慎重，恐仍會(huì)發(fā)生無法制止的災(zāi)禍。”所以他認(rèn)為紙幣的發(fā)行不能 超過金屬貨幣。第三節(jié)斯密的價(jià)值和價(jià)格理論斯密在考察了分工、交換

21、和貨幣之后，接著研究商品的價(jià)值和價(jià)格。一、區(qū)分使用價(jià)值和交換價(jià)值斯密首先區(qū)分了使用價(jià)值和交換價(jià)值他說：“應(yīng)當(dāng)注意，價(jià)值一詞有兩個(gè)不同的意義，它有時(shí)表示特定物品的效 用，有時(shí)又表示由于占有某物而取得的對他種貨物的購買力。前者可叫做使用價(jià)值，后者可叫做交換價(jià)值。他是經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上首先明確劃分使用價(jià)值和交換價(jià)值的人。但他并不是從商品二因素的角度來把握使用價(jià)值和交換價(jià)值的。（這一點(diǎn)要注意）接著他進(jìn)一步提出交換價(jià)值不是由使用價(jià)值決定的他說：“使用價(jià)值很大的東西，往往具有極小的交換價(jià)值，甚或沒有；反之, 交換價(jià)值很大的東西，往往具有極小的使用價(jià)值，甚或沒有?！保ㄅe水和金鋼鉆為 例）這里，他對使用價(jià)值和交換價(jià)

22、值關(guān)系的分析是不正確的。 因?yàn)槭褂脙r(jià)值是價(jià) 值的物質(zhì)承擔(dān)者，沒有使用價(jià)值的東西，不可能具有交換價(jià)值，但他強(qiáng)調(diào)使用價(jià) 值不是交換價(jià)值的基礎(chǔ)，這是正確的。二、交換價(jià)值的真實(shí)尺度交換價(jià)值的真實(shí)尺度，他又稱商品的真實(shí)價(jià)格，實(shí)際指商品價(jià)值。商品交換價(jià)值的真實(shí)尺度問題，實(shí)際就是商品交換價(jià)值由什么決定的問題。斯密明確指出：“勞動(dòng)是衡量一切商品交換價(jià)值的真實(shí)尺度。”也就是說商品的交 換價(jià)值是由勞動(dòng)決定的。確認(rèn)商品的價(jià)值是由勞動(dòng)決定的，這是斯密的主要科學(xué)功績之一。在斯密之 前，配第首先提出了勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的觀點(diǎn)， 但他認(rèn)為只有生產(chǎn)金銀的勞動(dòng)才是創(chuàng) 造價(jià)值的勞動(dòng)。重農(nóng)學(xué)派則認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)勞動(dòng)才創(chuàng)造價(jià)值。斯密則撇開了勞

23、動(dòng)的 特殊形式，認(rèn)為創(chuàng)造價(jià)值的是一般社會(huì)勞動(dòng)。但是，決定商品價(jià)值的一般社會(huì)勞動(dòng)是什么勞動(dòng)，斯密的理解卻是混亂的， 所以他提出了兩個(gè)不同的價(jià)值決定： 一方面，他認(rèn)為商品的價(jià)值是由生產(chǎn)商品時(shí) 所耗費(fèi)的勞動(dòng)量決定的；另一方面，他又認(rèn)為商品的價(jià)值是由商品在交換中所能支配或購買的勞動(dòng)量決定的。（耗費(fèi)勞動(dòng)量好理解一一勞動(dòng)時(shí)間，但什么是所能 支配或購買的勞動(dòng)量？即這個(gè)商品所交換到的另一個(gè)商品中所包含的勞動(dòng)量，它除了補(bǔ)償耗費(fèi)勞動(dòng)（工資）外，還包含利潤和地租一一實(shí)質(zhì)是資本所能交換到的 勞動(dòng)量。）（在論述中，他還注意到了簡單勞動(dòng)和復(fù)雜勞動(dòng)的區(qū)別。）在這里，斯密混淆了商品價(jià)值和交換價(jià)值、價(jià)值的內(nèi)在尺度和外在尺度。實(shí)

24、 際上，耗費(fèi)勞動(dòng)形成價(jià)值，是商品價(jià)值的內(nèi)在尺度。購買勞動(dòng)或支配勞動(dòng)是交換 價(jià)值，交換價(jià)值是價(jià)值的表現(xiàn)形式，是商品價(jià)值的外在尺度。三、價(jià)值由三種收入構(gòu)成斯密在論述真實(shí)價(jià)格（價(jià)值）的構(gòu)成是什么時(shí)，離開了勞動(dòng)價(jià)值論，轉(zhuǎn)變?yōu)?收入構(gòu)成價(jià)值論了。（這里他實(shí)際上提出了第三個(gè)價(jià)值決定。）他認(rèn)為在資本主義以前的簡單商品經(jīng)濟(jì)中，商品價(jià)值由耗費(fèi)的勞動(dòng)量決定。 而在資本主義社會(huì)，商品價(jià)值則不再由勞動(dòng)決定，而由資本主義社會(huì)的三種基本 收入一一工資、利潤和地租這三個(gè)部分來構(gòu)成和決定了。他的理由是：在簡單商品經(jīng)濟(jì)條件下，全部生產(chǎn)物都?xì)w勞動(dòng)者個(gè)人占有， 所 以交換時(shí)耗費(fèi)勞動(dòng)量就等于購得勞動(dòng)量， 商品的價(jià)值可以由耗費(fèi)勞動(dòng)量決

25、定。 但 在資本主義條件下，勞動(dòng)生產(chǎn)物由勞動(dòng)者、地主、資本家共享，商品出賣以后， 不僅要支付勞動(dòng)者的工資，還要支付地主的地租和資本家的利潤。這樣購買勞動(dòng) 量就不等于耗費(fèi)勞動(dòng)量，而是大于耗費(fèi)勞動(dòng)量（耗費(fèi)勞動(dòng)量相當(dāng)于工資部分），于是商品的價(jià)值就不能單獨(dú)由耗費(fèi)勞動(dòng)決定，而是由購買勞動(dòng)決定，即由工資、 利潤和地租三部分構(gòu)成了。斯密為什么會(huì)從勞動(dòng)價(jià)值論轉(zhuǎn)向收入構(gòu)成價(jià)值論？因?yàn)樗械搅撕馁M(fèi)勞動(dòng)和購買勞動(dòng)或支配勞動(dòng)在量上不等，在這里他遇到了資本主義條件下等價(jià)交換同勞動(dòng)與資本相交換的矛盾。根據(jù)價(jià)值規(guī)律，資本家和工人之間的交換應(yīng)當(dāng)是等價(jià)交換， 工資就等于耗費(fèi) 勞動(dòng)量，但如果商品價(jià)值由耗費(fèi)勞動(dòng)量決定， 那么資本家

26、的利潤從何而來？如果 不是等價(jià)交換，那么價(jià)值規(guī)律又遭到了破壞。（隱含前提）斯密意識(shí)到了這個(gè)矛盾，但他又不能解決這個(gè)矛盾，為了擺脫困境，就說勞 動(dòng)決定價(jià)值理論只適用于資本主義前的簡單商品生產(chǎn)，而不適合于資本主義社 會(huì)，從而便由勞動(dòng)價(jià)值論轉(zhuǎn)為收入構(gòu)成價(jià)值論。為什么斯密不能解決等價(jià)交換同勞動(dòng)與資本相交換的矛盾？主要原因是他沒有能區(qū)分勞動(dòng)和勞動(dòng)力。 不僅是斯密，其他古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都 沒有能區(qū)分這一點(diǎn)。在他們看來，資本家購買的是工人的勞動(dòng)，工資就等于勞動(dòng) 所創(chuàng)造的價(jià)值。這樣，利潤和地租的起源便無從說起了。 （實(shí)際上，資本家購買 的是勞動(dòng)力）斯密無法在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上解答利潤和地租的起源，于是便放棄了勞動(dòng)

27、 價(jià)值論，而斷言：“工資、利潤和地租，是一切收入和一切可交換價(jià)值的三個(gè)根 本源泉?！保ㄥe(cuò)誤的，因?yàn)楣べY、利潤和地租是對已經(jīng)生產(chǎn)出來的既定的價(jià)值量的分配， 如果沒有價(jià)值存在，也就不存在分配，所以價(jià)值決定在前價(jià)值分配在后， 不能用 價(jià)值的分配來說明價(jià)值的決定。斯密犯了倒果為因的錯(cuò)誤。）斯密在這里遇到的矛盾，正是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的兩大矛盾之一， 另一 大矛盾是價(jià)值規(guī)律同平均利潤規(guī)律的矛盾。（后面講）這兩大矛盾是導(dǎo)致古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系崩潰的理論根源。歸納以上所講，斯密實(shí)際上提出了兩種價(jià)值論、三種價(jià)值決定。 （提問）四、市場價(jià)格圍繞自然價(jià)格而波動(dòng)斯密考察了價(jià)值規(guī)律及其作用。他首先區(qū)分了自然價(jià)格和市場

28、價(jià)格。他所說的自然價(jià)格，指按平均率即自然率支付的工資、利潤和地租構(gòu)成的價(jià) 格。（實(shí)際上是指的價(jià)值）而所謂的市場價(jià)格，就是商品在市場上實(shí)際出售的價(jià)格。斯密考察了市場價(jià)格怎樣圍繞自然價(jià)格而上下波動(dòng)，認(rèn)為產(chǎn)生這種波動(dòng)的主要原因是商品供求關(guān)系的變化。他指出：如果某種商品供不應(yīng)求，市場價(jià)格就會(huì) 上升到自然價(jià)格之上；如果某種商品供過于求，市場價(jià)格就會(huì)下降到自然價(jià)格之 下；如果某種商品供求相當(dāng)，市場價(jià)格就會(huì)等于自然價(jià)格。同時(shí)，斯密還看到，當(dāng)市場上供大于求、市場價(jià)格低于自然價(jià)格時(shí)，資本家 便會(huì)抽掉一部分資本，減少該商品的生產(chǎn)，市場上該商品的供求不久便趨于一致， 市場價(jià)格也逐步回升到自然價(jià)格的水平； 反之，當(dāng)市

29、場上供不應(yīng)求，市場價(jià)格高 于自然價(jià)格時(shí)，資本家便會(huì)增加更多的資本來擴(kuò)大生產(chǎn)， 市場上該商品的供求不 久又會(huì)趨于一致，市場價(jià)格也會(huì)下降到與自然價(jià)格一致。顯然在這里，他不僅把價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)看作一種規(guī)律， 而且已經(jīng)看到了價(jià) 值規(guī)律對商品生產(chǎn)的調(diào)節(jié)作用。這是斯密價(jià)值理論的一個(gè)重要內(nèi)容，也是其富有 科學(xué)意義和積極意義的成份。第四節(jié) 三個(gè)階級和三種收入理論（實(shí)際是分配理論）這是斯密全部經(jīng)濟(jì)學(xué)說的核心，他是資經(jīng)濟(jì)學(xué)家第一個(gè)正確劃分資義社會(huì)階 級結(jié)構(gòu)的人。一、資義社會(huì)的三個(gè)基本階級及其三種收入他是根據(jù)人們占有的生產(chǎn)條件和取得收入的形式，把國民劃分為三個(gè)階級 的：1、只有勞動(dòng)力自身，以勞動(dòng)換取工資的工人階級；

30、2、占有資本，用以購買勞動(dòng)而取得利潤的資本家階級；3、占有土地，用以出租而取得地租的地主階級。斯密這個(gè)學(xué)說的意義或貢獻(xiàn)在于：1、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)范疇正確分析了資義社會(huì)的基本階級及其關(guān)系；2、論述了剩余價(jià)值的各種具體形態(tài)，接觸到剩余價(jià)值的存在和來源；但他對工資、利潤和地租都作了雙重解釋。二、工資理論（雙重見解）1、第一種工資理論認(rèn)為工資是勞動(dòng)的收入或報(bào)酬，勞動(dòng)者得到了自己的全部勞動(dòng)產(chǎn)品。 這種觀 點(diǎn)和他的勞動(dòng)價(jià)值論相一致。但他認(rèn)為這種狀況只適用于原始社會(huì)狀態(tài)，當(dāng)出現(xiàn)資本積累和土地私有權(quán)以 后，勞動(dòng)者就不能獲得自己勞動(dòng)生產(chǎn)的全部產(chǎn)品，而必須和地主、資本家分享， 因此工資只是勞動(dòng)生產(chǎn)物的一部分，其余部分以地

31、租和利潤的形式被地主和資本 家占有0在這里，斯密實(shí)際上指出了在三種收入中，只有工資是勞動(dòng)的收入或報(bào)酬， 而其他收入是非勞動(dòng)收入，是從工人的勞動(dòng)產(chǎn)品中扣除的部分。（這種見解是正確的）（過去講：在一定程度上揭示了資義的剝削關(guān)系， 揭示了資義生產(chǎn)方式的內(nèi) 在聯(lián)系。）但是，他認(rèn)為原始社會(huì)狀態(tài)下也存在工資，把獨(dú)立勞動(dòng)者的勞動(dòng)產(chǎn)品也看作 工資，說明他并不了解工資的社會(huì)性和歷史性（只存在于資義生產(chǎn)關(guān)系和雇傭勞 動(dòng)中），不了解工資的本質(zhì)（雇傭勞動(dòng)者的勞動(dòng)收入）。2、第二種工資理論認(rèn)為工資是勞動(dòng)的價(jià)格。這種觀點(diǎn)是與他的購買勞動(dòng)決定價(jià)值的觀點(diǎn)相一致 的。在這里，他混同了勞動(dòng)和勞動(dòng)力。他認(rèn)為工人出賣的是勞動(dòng)，工資就

32、是勞動(dòng) 的價(jià)格，而實(shí)際上工人出賣的是勞動(dòng)力，工資是勞動(dòng)力價(jià)值或價(jià)格的轉(zhuǎn)化形式。 勞動(dòng)不是商品，也沒有價(jià)格。（服務(wù)是商品）斯密的兩種工資理論是矛盾的。第一種工資理論認(rèn)為在資義條件下工人沒有 得到自己勞動(dòng)的全部成果，而第二種工資理論則表示工人得到了自己勞動(dòng)的全部 成果或全部報(bào)酬。3、關(guān)于工資量的決定和變動(dòng)規(guī)律工資量如何決定？這是斯密第一種工資理論引申出來的一個(gè)問題。因?yàn)楣べY只是勞動(dòng)生產(chǎn)物的一部分，那么是多大一部分呢？這里斯密提出了勞動(dòng)的自然價(jià) 格和市場價(jià)格。勞動(dòng)的自然價(jià)格取決于工人及其家庭的生活必需費(fèi)用，是自然工資（實(shí)指勞動(dòng)力價(jià)值）。勞動(dòng)的市場價(jià)格則以其自然價(jià)格為基礎(chǔ)而取決于勞動(dòng)的供求和競爭，這是

33、勞動(dòng)者實(shí)得的工資，勞動(dòng)的市場價(jià)格以自然價(jià)格為中心，隨勞動(dòng)市場的供求關(guān)系變 化而上下波動(dòng)。斯密論述了競爭對工資的影響。這里的競爭，首先是勞資之間的爭議，“勞動(dòng)者盼望多得，雇主盼望少給”，最終取決于勞資雙方所訂的契約；當(dāng)勞動(dòng)供不 應(yīng)求時(shí)，競爭就在雇主之間發(fā)生，使工資提高；勞動(dòng)供大于求時(shí)，競爭就在工人 之間發(fā)生，使工資下降。斯密還認(rèn)為在勞資爭議中，雇主常居有利地位。斯密還論述了工資水平影響人口增殖， 進(jìn)而影響勞動(dòng)力的供求關(guān)系變化，最 后導(dǎo)致供求平衡，工資水平維持在勞動(dòng)的自然價(jià)格水平的過程。他認(rèn)為，資本積累會(huì)導(dǎo)致對勞動(dòng)需求的增加，使工資水平上升，這將剌激人口增殖，從而增加勞 動(dòng)的供給，并使工資下降；當(dāng)

34、勞動(dòng)供給過剩時(shí)，工資會(huì)降到其自然價(jià)格以下，這 又會(huì)限制人口的增殖，減少勞動(dòng)的供給，工資又將逐漸上升。4、關(guān)于工資變動(dòng)的趨勢他認(rèn)為工人的工資必然隨著資本的積累和國民財(cái)富的增長而不斷提高。 他認(rèn) 為資本積累和國民財(cái)富的增加會(huì)增加對勞動(dòng)的需求，必然使工資增長，工人的狀 況會(huì)隨之不斷改善。他沒有認(rèn)識(shí)到資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高的趨勢（結(jié)果是形成相對人口過剩） ， 因而得出這一結(jié)論。這一觀點(diǎn)對以后的資政經(jīng)學(xué)很有影響， 成為庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)辯護(hù) 的依據(jù)之一。三、利潤理論（雙重見解）1、第一種利潤理論從勞動(dòng)價(jià)值論出發(fā)，認(rèn)為利潤是工人的勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值的一部分， 是資本家 分享的由工人勞動(dòng)對原材料所增加的價(jià)值在補(bǔ)償了工資后

35、的余額。馬克思評價(jià) 說：“斯密認(rèn)識(shí)到了 M的真正起源?！彼姑茈m然沒有明確提出M這一概念，也沒有把M的一般形式與其特殊形式（即利潤和地租）區(qū)別開來，但他講的利潤和地租實(shí)際上就是Mo他把勞動(dòng)新創(chuàng)造的價(jià)值分成兩部分：工資和利潤，實(shí)際上是明確把利潤歸之 于工人的剩余勞動(dòng)了。所以，馬克思說他已認(rèn)識(shí)到了M的真正起源。2、第二種利潤理論從三種收入決定價(jià)值的理論出發(fā)，認(rèn)為利潤是資本的自然報(bào)酬，是商品價(jià)值 （或生產(chǎn)費(fèi)用）的構(gòu)成部分，是價(jià)值的源泉之一，是資本家生活費(fèi)用的正當(dāng)來源。這種利潤論割裂了利潤同勞動(dòng)的關(guān)系， 把利潤的來源同資本聯(lián)系起來，認(rèn)為 資本是利潤的源泉。這同他的第一種利潤論是矛盾的。3、關(guān)于利潤量的決

36、定與兩種工資理論和兩種利潤理論相對應(yīng)，也是雙重見解。與第一種工資、利潤理論相對應(yīng)，他認(rèn)為利潤量首先是取決于資本所支配的 勞動(dòng)量和工資量。利潤的大小同資本支配的勞動(dòng)量成正比，同工資量成正比。而與第二種工資、利潤理論相對應(yīng)，又得到不同的結(jié)論，即利潤來源于資本， 利潤量與勞動(dòng)量、工資量無關(guān)，而取決于資本量的大小，利潤量同所投資本量的 大小成正比。在這里斯密混同了利潤和平均利潤。平均利潤才取決于資本量的大小，而利 潤是M的轉(zhuǎn)化形態(tài)，其大小只取決于M量的多少。他關(guān)于利潤量決定的兩種見解也是矛盾的。4、關(guān)于利潤變動(dòng)的趨勢他看到了資義社會(huì)利潤平均化的趨勢，正確地描述了這個(gè)過程，并且他進(jìn)一 步認(rèn)為隨著資義的發(fā)

37、展，利潤率有下降的趨勢，這是符合客觀情況的。但他沒有 正確說明利潤率下降的原因（資本有機(jī)構(gòu)成的提高）。（提問） 5、關(guān)于利潤和利息的關(guān)系他認(rèn)為“利息總是一種派生的收入?！笔墙栌觅Y本的人在經(jīng)營獲得利潤后， 以其中的一部分作為利息付給借貸資本家的，所以利息是從利潤中派生出來的， 是利潤的一部分。這是正確的。他還指出：利息與利潤成正比例變動(dòng)，所以隨著 資本積累和國民財(cái)富的增長，利息率會(huì)不斷下降。四、地租理論斯密最先系統(tǒng)地研究了資義地租，他對地租的見解，不僅是雙重的，而且是 多重的。1、關(guān)于地租的定義首先他正確地給出了地租的定義：因使用土地而支付給地主階級的代價(jià)， 認(rèn) 為地租是歸地主階級占有的特殊收入

38、，從而把地租和利潤區(qū)別開來。2、關(guān)于地租的來源（多種見解）第一種見解認(rèn)為：地租是農(nóng)業(yè)工人的剩余勞動(dòng)的產(chǎn)物， 是勞動(dòng)生產(chǎn)物或其價(jià) 值的一部分。他指出，在土地私有制出現(xiàn)以后，勞動(dòng)生產(chǎn)物必須有一部分作為地 租支付給土地所有者。這種見解是從勞動(dòng)價(jià)值論出發(fā)的，它正確說明了地租產(chǎn)生 的原因（土地私有權(quán)）和源泉（剩余勞動(dòng)），并且他把地租和利潤都看成 M的基 本形式，這也是科學(xué)的。10第二種見解從三種收入決定價(jià)值的見解出發(fā)，提出地租是價(jià)值的源泉之一， 是使用土地的自然報(bào)酬。這種見解割斷了地租同工人勞動(dòng)之間的聯(lián)系， 掩蓋了地 租的剝削本質(zhì)。第三種見解，考慮到農(nóng)業(yè)的特點(diǎn)，即土地私有權(quán)的壟斷性，認(rèn)為地租是一種 壟斷

39、價(jià)格，即農(nóng)產(chǎn)品的市場價(jià)格高于自然價(jià)格的差額。（自然價(jià)格=墊付資本+普通利潤）這表明他已經(jīng)看到了土地私有權(quán)的壟斷是形成資義地租的原因。但他不能科學(xué)地說明農(nóng)業(yè)中的壟斷價(jià)格，認(rèn)為這種壟斷價(jià)格是由于農(nóng)產(chǎn)品供不應(yīng)求， 市場價(jià)格經(jīng)常高于價(jià)值而形成的。（錯(cuò)誤地把地租來源推到了流通領(lǐng)域。）第四種見解，由于受重農(nóng)主義的影響，他認(rèn)為地租是“自然力的產(chǎn)物” ，是 自然力參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的結(jié)果。這種見解歪曲了地租的來源，把地租歸之于自然的 恩賜。3、關(guān)于地租變動(dòng)的趨勢他認(rèn)為地租必然隨著資本的積累、 社會(huì)財(cái)富的增長和社會(huì)改良而增長。 這種 增長，一方面是由于土地生產(chǎn)物的增加和土地生產(chǎn)物價(jià)格的上升直接帶來的， 另 一方面則是

40、由于雇傭勞動(dòng)量的增加和其他制造品的價(jià)格下降而間接帶來的。斯密還注意到由于耕地豐度的不同和距離城市遠(yuǎn)近的不同，會(huì)引起地租量不等，豐度和位置有利的土地會(huì)得到更多的地租。斯密地租理論的多重觀點(diǎn)，既和其價(jià)值論的二元特點(diǎn)有關(guān)，也和資義農(nóng)業(yè)生 產(chǎn)特點(diǎn)有關(guān)，他的地租理論顯得混亂，自相矛盾，但為后人研究地租問題提供了 不少啟示。綜上所述，斯密由于其資產(chǎn)階級的立場、觀點(diǎn)和方法的局限，特別是由于其 雙重的研究方法和價(jià)值論，使他的工資、利潤和地租理論中都有矛盾和混亂之處。 但是，斯密的貢獻(xiàn)也是確定無疑的。正是由于他創(chuàng)立了關(guān)于三個(gè)階級和三種收入 的理論，從工資、利潤和地租等價(jià)值范疇來揭示資義生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)在聯(lián)系，從而涉

41、及了 M的來源問題。這是他的全部經(jīng)濟(jì)理論的核心。第五節(jié)關(guān)于生產(chǎn)勞動(dòng)、資本和社會(huì)再生產(chǎn)理論一、生產(chǎn)勞動(dòng)與非生產(chǎn)勞動(dòng)理論斯密區(qū)分了生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)。馬克思對此進(jìn)行了詳細(xì)分析并給予極高 評價(jià)。但由于斯密方法論的兩重性，所以他給生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)所下的定義 也是雙重的。第一種定義認(rèn)為生產(chǎn)勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值和提供利潤（M）的勞動(dòng)，是直接與資 本相交換的勞動(dòng)。（如制造業(yè)工人的勞動(dòng)）。而非生產(chǎn)勞動(dòng)則是不能提供利潤，是直接同收入（工資、利潤、地租）相交 換的勞動(dòng)。（如家仆的勞動(dòng)）這種定義是科學(xué)的、正確的，是從勞動(dòng)的特定社會(huì)形式得出來的， 反映了資 本主義生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)特征。馬克思高度評價(jià)：“斯密在這里觸及了

42、問題的本質(zhì)， 抓住了要領(lǐng)。他的巨大科學(xué)功績之一就在于， 他下了生產(chǎn)勞動(dòng)是直接同資本 相交換的勞動(dòng)這樣一個(gè)定義?！钡诙N定義是以是否生產(chǎn)商品或物質(zhì)產(chǎn)品作為標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的勞 動(dòng)是生產(chǎn)勞動(dòng)，否則就是非生產(chǎn)勞動(dòng)。這種定義是從勞動(dòng)的內(nèi)容或物質(zhì)規(guī)定性得出來的， 只反映了一般商品生產(chǎn)的 性質(zhì)和特點(diǎn)，沒有反映資本主義生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)特征。11（關(guān)于這一點(diǎn)，北大晏智杰的觀點(diǎn)不同，他認(rèn)為斯密的兩種定義是一致的， 即增加價(jià)值和生產(chǎn)出商品體是一致的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)的生產(chǎn)性勞動(dòng)還限于物質(zhì)的有形 的商品領(lǐng)域，因此不能說斯密提出了兩種互不相同的生產(chǎn)性勞動(dòng)的定義一一這個(gè) 問題是一個(gè)有巨大反響和爭議的問題。）二、資本理論1、

43、關(guān)于資本的定義（也有雙重見解）一種見解是：資本是能給資本家?guī)砝麧櫟氖侄?，是資本家為了取得利潤而 投在勞動(dòng)人民身上的資財(cái)。這種見解是正確的，是同他的正確的勞動(dòng)價(jià)值論、利潤論相一致的，它實(shí)際 上已經(jīng)接觸到了資本是占有工人剩余勞動(dòng)的手段這樣一個(gè)實(shí)質(zhì)問題。這種見解比較能夠說明資本的本質(zhì)。但這種正確觀點(diǎn)并不是在他正式分析資本時(shí)提出來的， 而是在他分析利潤時(shí)提出來的，在他正式分析資本時(shí)，卻提出了另一種見解。另一種見解是：資本是資本家為了繼續(xù)生產(chǎn)而積累起來的 “預(yù)蓄資財(cái)”，也 就是用于繼續(xù)生產(chǎn)以取得利潤的生產(chǎn)資料。這種見解是錯(cuò)誤的，是同他的庸俗的利潤論相聯(lián)系的。其錯(cuò)誤在于：把資本與生產(chǎn)資料相混淆。（兩者是

44、兩個(gè)不同范疇，有著本 質(zhì)區(qū)別）把資本的利潤說成是資本自身提供的， 割裂了利潤同勞動(dòng)的聯(lián)系，掩蓋了 資本的剝削本質(zhì)。2、關(guān)于資本積累的原因他明確提出：“資本增長的直接原因，是節(jié)儉，不是勤勞?！毕喾吹?，資本 減少的原因是奢侈與妄為。顯然，這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，歪曲了資本家起家的血腥歷史， 是帶辯護(hù)性的見 解，為以后的資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)所接受。但一分為二地看，其也有進(jìn)步意義，即反 對封建貴族的寄生性消費(fèi)，以促進(jìn)資本積累，來發(fā)展生產(chǎn)，增進(jìn)國民財(cái)富。3、關(guān)于固定資本和流動(dòng)資本的劃分根據(jù)資本的不同使用方法，他把資本劃分為固定資本和流動(dòng)資本。在他看來，流動(dòng)資本就是經(jīng)過流通，更換主人，從而帶來利潤的資本； （其 物質(zhì)

45、構(gòu)成因素有貨幣、糧食及其他食品、原材料、已制成但未售的商品。 ）固定 資本就是不經(jīng)過流通，不改變主人，固定在資本家工廠里也能帶來利潤的資本。（其物質(zhì)構(gòu)成因素：機(jī)械和工具、經(jīng)營用的建筑物、農(nóng)業(yè)用土地改良費(fèi)、人習(xí)得 的才能。）斯密第一個(gè)提出了固定資本和流動(dòng)資本這兩個(gè)范疇是其貢獻(xiàn)，但他用是否流通作為劃分依據(jù)是不正確的，正確的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是資本的價(jià)值轉(zhuǎn)移方式的不同。4、關(guān)于資本的用途他認(rèn)為，國民財(cái)富不僅取決于資本的積累，也取決于資本的用途。他認(rèn)為資 本用于農(nóng)業(yè)最具有生產(chǎn)性，因?yàn)橥抠Y本推動(dòng)的勞動(dòng)量在農(nóng)業(yè)上最多。 其次是制 造業(yè)，再次是國內(nèi)貿(mào)易，最后是對外貿(mào)易。資本若不夠充足的話，應(yīng)按上述順序 使用。三、社會(huì)

46、再生產(chǎn)理論在社會(huì)再生產(chǎn)學(xué)說上，斯密比魁奈退步了，原因是他的再生產(chǎn)理論是建立在 他的收入構(gòu)成價(jià)值這一錯(cuò)誤的理論基礎(chǔ)上的。121、斯密教條是斯密在社會(huì)再生產(chǎn)理論上的錯(cuò)誤觀點(diǎn)。斯密從三種收入構(gòu)成價(jià)值的觀點(diǎn)出發(fā)， 斷言商品的價(jià)值（包括個(gè)別商品和全 部社會(huì)商品）只分解為工資、利潤和地租三種收入。由于工資是勞動(dòng)力的價(jià)值或價(jià)格的轉(zhuǎn)化形成， 它是資本家用于購買勞動(dòng)力而 支付的可變資本V;利潤和地租則是工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值的兩種特殊形態(tài)。 所以， 他把商品價(jià)值只分解為 V+M o這樣他便從商品價(jià)值中排除了生產(chǎn)資料價(jià)值即不 變價(jià)值C這部分。斯密一直頑固地堅(jiān)持這一觀點(diǎn)，并且后來一直被資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家所遵循， 所以馬克

47、思將其稱為“斯密教條”。（又稱斯密信條）斯密并不是認(rèn)為生產(chǎn)商品不需要生產(chǎn)資料， 但他認(rèn)為，從個(gè)別資本來看，商 品價(jià)值應(yīng)包括生產(chǎn)資料價(jià)值，但從整個(gè)社會(huì)資本來看，一個(gè)企業(yè)所耗費(fèi)的生產(chǎn)資 料總是另一個(gè)企業(yè)的勞動(dòng)產(chǎn)品，也要分解為三種收入，甲-乙-丙丁，依次類 推，一切商品價(jià)值最終分解為三種收入。按照斯密教條，商品價(jià)值全部劃作收入，分配給國內(nèi)居民消費(fèi)掉了，生產(chǎn)中 耗費(fèi)的生產(chǎn)資料價(jià)值根本無法補(bǔ)償，這就排除了對社會(huì)再生產(chǎn)進(jìn)行分析的任何可 能性。斯密為了在他的“教條”基礎(chǔ)上對社會(huì)再生產(chǎn)作出分析，只得采取迂回的 辦法，把生產(chǎn)資料價(jià)值又偷偷地塞了進(jìn)來。這就是劃分總收入和純收入的方法。2、關(guān)于總收入和純收入的劃分什

48、么是總收入和純收入？他所說的“總收入”，是“全部年產(chǎn)物”，實(shí)際就是社會(huì)總產(chǎn)品。即總收入= 社會(huì)總產(chǎn)品=C+V+M ;而他所說的“純收入”，是總收入中“減去維持固定資本和流動(dòng)資本的費(fèi)用 （相當(dāng)于不變資本C）”后的余額（V+M）。（注意他的概念中的錯(cuò)誤：總收入不 應(yīng)是總產(chǎn)品（C+V+M）,而應(yīng)是（V+M）;純收入也不應(yīng)是（V+M）,而是M）但是斯密通過對總收入和純收入的劃分， 把生產(chǎn)上消耗的全部不變資本，從 “純收入”中排除出來，與居民消費(fèi)基金分離，從而又把丟掉的生產(chǎn)資料價(jià)值， 偷偷地塞了進(jìn)來。3、關(guān)于兩個(gè)部類劃分的思想斯密有一段論述涉及到兩類生產(chǎn)部門劃分的思想。他已經(jīng)看到了生產(chǎn)生產(chǎn)資料的勞動(dòng)和生

49、產(chǎn)消費(fèi)資料的勞動(dòng)的區(qū)別，也看到了這兩種勞動(dòng)產(chǎn)品之間的區(qū)別。即生產(chǎn)生產(chǎn)資料的勞動(dòng)，其產(chǎn)品從物質(zhì)形態(tài)上不能歸入社會(huì)純收入；從價(jià)值 形態(tài)上，其中的工資部分（V）則可以歸入社會(huì)純收入。而生產(chǎn)消費(fèi)資料的勞動(dòng)，其產(chǎn)品從物質(zhì)形態(tài)上和價(jià)值形態(tài)上都可歸入社會(huì)純 收入。（純收入即用于消費(fèi)）在這里，斯密涉及到社會(huì)再生產(chǎn)理論中有關(guān)兩個(gè)部 類劃分的問題。所以，馬克思說：斯密“離全部問題的解決也就相差無幾了?！钡吘箾]有最終解決問題，而是給馬克思的再生產(chǎn)和流通理論指明了方向。* * *總之，斯密教條是錯(cuò)誤的，其根本錯(cuò)誤在于他混同了商品價(jià)值（C+V+M）和一年新創(chuàng)造的價(jià)值（V+M）。之所以會(huì)產(chǎn)生這種混同，是因?yàn)樗荒軈^(qū)分

50、勞動(dòng) 二重性（具體勞動(dòng)生產(chǎn)使用價(jià)值，同時(shí)把生產(chǎn)資料價(jià)值轉(zhuǎn)移到新商品中去；抽象 勞動(dòng)創(chuàng)造新價(jià)值。）13因此他無法說明不變資本如何產(chǎn)生、 如何補(bǔ)償，只得最終否認(rèn)其存在，堅(jiān)持 價(jià)值是由三種收入構(gòu)成的觀點(diǎn)。由于上述錯(cuò)誤，給分析社會(huì)資本再生產(chǎn)帶來了重 重困難，堵塞了科學(xué)分析社會(huì)資本再生產(chǎn)的道路，沒有能夠建立起科學(xué)的再生產(chǎn) 理論。第六節(jié)經(jīng)濟(jì)自由與國際貿(mào)易理論一、經(jīng)濟(jì)自由理論斯密經(jīng)濟(jì)理論體系的重要組成部分，反映了 18世紀(jì)資產(chǎn)階級自由地發(fā)展資 本主義，反對國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的愿望和要求。1、“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義，是以他的“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)為基礎(chǔ)的。他并沒有明確 提出“經(jīng)濟(jì)人”這一概念，但實(shí)際上系統(tǒng)地運(yùn)

51、用了 “經(jīng)濟(jì)人”這個(gè)假設(shè)。關(guān)于“經(jīng) 濟(jì)人”的假設(shè)是他理論中的精彩之筆。（所謂“經(jīng)濟(jì)人”，是指市場經(jīng)濟(jì)中的理性人，其活動(dòng)的動(dòng)機(jī)，是追求自身 物質(zhì)利益的所謂人類利己主義的本性。）（提問）他把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展過程中的一切經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都看成是“經(jīng)濟(jì)人”活動(dòng)的結(jié)果。 他認(rèn)為人的本性是利己的，人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)和目的，就是為了追求自己 的最大經(jīng)濟(jì)利益。而人們在追求自身最大經(jīng)濟(jì)利益的時(shí)候，卻在一只“看不見的 手”的指引下，無形中實(shí)現(xiàn)著增進(jìn)社會(huì)利益的目的。 而且，個(gè)人追求私利的結(jié)果， 往往能夠使他比在真正出自本意的情況下更有效地促進(jìn)公共利益。2、“看不見的手”“看不見的手”是斯密理論中最著名、最具有深遠(yuǎn)影響的概

52、念。最早見于道 德情操論，在國富論中又從經(jīng)濟(jì)理論上發(fā)揮了這一概念，賦予它確切的經(jīng) 濟(jì)涵義：自由競爭下的市場機(jī)制作用?！翱床灰姷氖帧泵枋龅氖沁@樣一種原理：自由競爭下的市場機(jī)制作用可以使 每個(gè)人在追求個(gè)人利益的同時(shí)更好地促進(jìn)社會(huì)利益， 使兩者協(xié)調(diào)一致，促進(jìn)生產(chǎn) 的發(fā)展和社會(huì)財(cái)富的增長。在“看不見的手”即市場機(jī)制充分發(fā)揮作用的情況下，商品生產(chǎn)者能掌握反 映供求關(guān)系的價(jià)格信號，引導(dǎo)社會(huì)資源在部門的轉(zhuǎn)移流動(dòng)， 使其配置合理化，從 而使國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。這一原理具有積極意義和一定合理性，對當(dāng)時(shí)資本主義發(fā)展有過重要作用， 在今天也有借鑒意義。3、自由放任原則斯密從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和“看不見的手”原理出發(fā)，主張

53、自由放任原則，反 對封建主義和重商主義政策。斯密認(rèn)為，要增進(jìn)國家的財(cái)富和社會(huì)公共利益， 最好的經(jīng)濟(jì)政策就是給私人 的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以完全的自由，任其自由發(fā)展。主要內(nèi)容就是自由競爭和自由貿(mào)易。他認(rèn)為政府不必干預(yù)經(jīng)濟(jì)，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)“幾乎毫無例外地必定是無用的或 有害的”。二、國家的職能和賦稅思想他提出國家職能只限于三項(xiàng)：1、保衛(wèi)本國不受侵犯；（抵御外國侵犯）142、保護(hù)社會(huì)成員財(cái)產(chǎn)和人身安全；（維護(hù)社會(huì)治安）3、建設(shè)和維持一些公共工程和公共事業(yè)。實(shí)質(zhì)上就是要求國家只要保證資本主義有一個(gè)發(fā)展生產(chǎn)、自由競爭的和平環(huán)境，起一個(gè)守夜人的作用就可以了。斯密在論述國家職能的時(shí)候，提出了他的賦稅思想。他提出了賦稅的四

54、項(xiàng)原 則：公平、確定、便利、經(jīng)濟(jì)。公平一一即每人負(fù)擔(dān)的稅額應(yīng)當(dāng)按照各人在國家保護(hù)下取得的收入按比例 分擔(dān)；確定一一即納稅的時(shí)間、方法、稅額必須確定，讓納稅人明白，不隨便變 動(dòng)；公利一一各種賦稅繳納的日期及方法要給予納稅者以最大的方便；經(jīng)濟(jì)一一即一切賦稅的征收要盡可能做到全部納入國庫。其中的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)的原則，他認(rèn) 為三種收入都可征稅，而地租是最好的課稅對象，因?yàn)榈刈獾墨@取通常不用勞神 費(fèi)力，對地租征稅不會(huì)損害任何產(chǎn)業(yè)。斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義實(shí)質(zhì)上就是反對壟斷和國家干預(yù)，提倡自由競爭、自由貿(mào)易。這可以說是國富論的中心要旨。在當(dāng)時(shí)具有積極意義。三、自由貿(mào)易和國際分工論自由貿(mào)易是斯密自由放任原則的主要內(nèi)容

55、之一。 他認(rèn)為，交換傾向是由人的 本性產(chǎn)生的，應(yīng)順其自然，自由放任，不應(yīng)加以人為限制。國內(nèi)交換如此，對外 貿(mào)易也如此。他指出了實(shí)行對外貿(mào)易的好處。即可以輸出本國多余產(chǎn)品，輸入所需原料和 消費(fèi)品，從而擴(kuò)大國內(nèi)市場，發(fā)展國內(nèi)分工，進(jìn)而促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和國民 財(cái)富的增長。為了論證自由貿(mào)易的必要性和優(yōu)越性， 斯密發(fā)展了諾思關(guān)于“國際分工”的 思想。在他看來，分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的原理，同樣適用于國際間的區(qū)域性分 工。如果別國能提供比本國自己制造更便宜的某種商品， 那么本國就不必自己生 產(chǎn)這種商品，而應(yīng)該把資本用于本國擅長的產(chǎn)品， 然后相互交換。如果各國都根 據(jù)自己的條件發(fā)展最擅長的生產(chǎn)部門， 彼

56、此實(shí)行國際區(qū)域分工，勞動(dòng)和資本就會(huì) 得到正確的分配和有效地運(yùn)用。通過自由貿(mào)易就能用較少的花費(fèi)換回更多的東 西，國民財(cái)富就能獲得最大速度的增長。斯密的自由貿(mào)易和國際分工論在一定程度上反映了生產(chǎn)社會(huì)化超出一國范 圍而發(fā)展的必然趨勢，也反映了英國資本主義當(dāng)時(shí)發(fā)展的要求。 總的說來，上述 理論對于生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步是有利的，具有積極意義。（但也應(yīng)一分為二的看待，因?yàn)樗姑芩淼氖钱?dāng)時(shí)處于強(qiáng)勢的英國資產(chǎn)階級的利益，對于發(fā)展中國家來講，有利有弊）。15第六章 大衛(wèi)李嘉圖的經(jīng)濟(jì)學(xué)說第一節(jié)英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者一、生平及著作生平：（17721823年），是英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者。李嘉圖出身在英國一

57、個(gè)猶太族大家庭里，父親是倫敦股票交易所的經(jīng)紀(jì)人， 家里兄弟姐妹至少有17個(gè)，也許是23個(gè)，他排行第三。只受過兩年的商業(yè)學(xué)校 教育，年僅14歲就投身金融活動(dòng)，受雇于其父開始在倫敦股票交易所任職，并 很快取得父親信任，享有全權(quán)處理事務(wù)的權(quán)力。但是在 1793年他21歲的時(shí)候， 因娶了一位教友派信徒，而與家庭發(fā)生了沖突。雖然最終他父親諒解了他，但他 的母親卻決不原諒他，逼迫他的父親把他逐出了家門，并剝奪了他的繼承權(quán)，他 不得不離開家庭，依靠僅有的幾百英鎊，開始作為股票交易所經(jīng)紀(jì)人獨(dú)立謀生。 經(jīng)過十幾年的努力，他獲得了巨大成功，成為百萬富翁。此后，他轉(zhuǎn)而致力于學(xué) 術(shù)活動(dòng)，研究過數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、礦物、

58、地質(zhì)等學(xué)科，是英國地質(zhì)協(xié)會(huì)的創(chuàng)始 人之一。1799年由于讀了國富論而對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了興趣，從此開始了 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。1809年8月29日他在晨報(bào)上發(fā)表了他的第一篇研究經(jīng) 濟(jì)問題的文章，即黃金的價(jià)格一文，這篇文章奠定了他的貨幣數(shù)量論的基礎(chǔ)。 1817年4月出版了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理一書，成為著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1819 年，他當(dāng)選為英國議會(huì)議員，成為議會(huì)中代表工業(yè)資產(chǎn)階級利益的最激進(jìn)集團(tuán)中 的一員。李嘉圖在他那個(gè)時(shí)代可謂是大紅大紫，引人關(guān)注。英國歷史上兩項(xiàng)著名的政 策變革，與他有直接關(guān)系：一是他對健全貨幣的論證極具說服力，最終導(dǎo)致英國國會(huì)1844年通過了皮 爾法案，由此建立起嚴(yán)格的反通貨膨脹的

59、金屬貨幣本位制；二是他對貿(mào)易限制的批駁不僅令人信服，而且卓有成效。1846年英國廢止谷物法，廢除臭名昭著的對農(nóng)產(chǎn)品的高關(guān)稅壁壘與此直接相關(guān)。這兩項(xiàng)政策變革極大地促進(jìn)了英國工業(yè)革命的進(jìn)程和對外貿(mào)易的發(fā)展，使英國迅速成為“世界工廠”。李嘉圖在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上也是聲名顯赫。之所以聲名顯赫，原因有兩個(gè)：第一，具作品博大精深，而且影響深遠(yuǎn)。許多人認(rèn)為李嘉圖首創(chuàng)了具備數(shù)學(xué) 精確性的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)。他們認(rèn)為他在抽象推理方面極有天賦，建立了一個(gè)包含 很少變量的簡單的分析模型，經(jīng)過一系列處理后卻能夠得到有力的結(jié)論。 這種建 立模型的方法后來被許多杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括 20世紀(jì)的凱恩斯、薩繆爾森、 弗里德曼采用，而且還帶

60、來了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的普及。第二，他生財(cái)有道，是歷史上最富有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他從 800英鎊起家，十幾 年后就成為百萬富翁。李嘉圖是如何致富的呢？有一種說法是得益于內(nèi)部人交易 和操縱股市，但他的擁建卻置疑這種說法，雙方爭論不休。但李嘉圖確實(shí)是一個(gè) 精明的投資家，一個(gè)廣為人知的傳聞?wù)f他在滑鐵盧戰(zhàn)役期間賺了100萬英鎊。故事是這樣的：1815年6月14日，也就是滑鐵盧戰(zhàn)役的前4天，政府發(fā)行 了數(shù)額高達(dá)3600萬英鎊的公債，4方參與競爭（利率），李嘉圖最終勝出。當(dāng)時(shí) 對戰(zhàn)爭結(jié)局的悲觀預(yù)測，使得政府債券市場極度低迷，其他膽怯的投資者都在滑 鐵盧戰(zhàn)役之前清倉了，但李嘉圖沒有，他大膽地持倉觀望。他一直等到威靈頓將1