組織內(nèi)審證明記錄文件pro02002審核檢查表

1、寶利通耗材PRO-020-02管理層受審核、審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定14.1總體要求如何保持知識管理體系運(yùn)行的有效性？詢問公司已建立一套知識體系文件，并已開始實(shí)施，在運(yùn)行過不斷檢查并改進(jìn)2如何推進(jìn)公司知識管理體系的不斷改進(jìn)？詢問體系的運(yùn)行通過確定知識目標(biāo)，制定知識內(nèi)審、管理評審對公司體系運(yùn)行進(jìn)行、總結(jié)，對未達(dá)成的目標(biāo)、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、管理評審改進(jìn)意見進(jìn)行分析和改善。34.2.1總則公司是否按照要求建立知識管理體系所需文件？詢問、查閱已按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立知識管理體系所需文件經(jīng)查閱包括手冊共有21份文件4體系文件是否包括方針、長期目標(biāo)、中期目標(biāo)和年

2、度目標(biāo)分解？詢問、查閱經(jīng)詢問和查閱，體系文件已經(jīng)包含公司知識方針、長期目標(biāo)、5年中期目標(biāo)和年度目標(biāo)分解到各個(gè)部門并定期考核55.1管理承諾是否明確最高管理者的知識職責(zé)？詢問經(jīng)詢問，手冊內(nèi)容里面已明確最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)6公司通過哪些活動保證達(dá)到知識有效運(yùn)行的承諾？詢問通過確定知識 的培訓(xùn)、公司知識 方針、目標(biāo)并組織相關(guān)的評審活動來保證達(dá)到知識 體系有效運(yùn)行75.2知識方針企業(yè)是否制定知識方針？企業(yè)知識方針的制定的依據(jù)是什么？詢問公司已制定知識方針，依據(jù)公司發(fā)展經(jīng)營和公司發(fā)展需求8企業(yè)知識方針是否適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展？詢問適應(yīng)公司經(jīng)營發(fā)展，方針來源于公司總體經(jīng)營策略。9知識方針是否得到全體員工的

3、理解？詢問已在知識培訓(xùn)中進(jìn)行解讀，并分發(fā)給學(xué)習(xí)并進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)。105.3.1知識管理體系策劃知識的策劃是否充分理解了相關(guān)方的需求？如何去理解相關(guān)方的需求？詢問通過與客戶的溝通，了解客戶對公司技術(shù)等方面的要求，按照客戶要求獨(dú)立開發(fā)或與其他機(jī)構(gòu)合作開發(fā)符合要求的產(chǎn)品，并及時(shí)進(jìn)行知識 保護(hù)，保障各方利益。11知識的運(yùn)行中的各項(xiàng)活動是否得到策劃，確保其在實(shí)施過的有效管理？詢問通過對目標(biāo)的考核、內(nèi)審、管理評審確保知識各項(xiàng)活動得到有效管理。管理層受審核、審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定125.3.2知識目標(biāo)公司是否建立適宜考核的知識目標(biāo)，并形成文件？詢問、查閱公司已

4、經(jīng)建立適宜考核的知識目標(biāo)，并形成文件。13知識目標(biāo)的制定按照什么樣的原則進(jìn)行制定？詢問根據(jù)公司的經(jīng)營目標(biāo)和公司發(fā)展情況、公司對知識的管理需求來制定。14如何確保知識目標(biāo)在實(shí)施運(yùn)行中的持續(xù)有效？詢問通過目標(biāo)分解，各均有相應(yīng)的知識目標(biāo)，并定期考核。155.4.1管理者代表是否明確管理者代表承擔(dān)的職責(zé)和所具有的權(quán)限？詢問經(jīng)詢問，已明確管理者代表承擔(dān)的職責(zé)和所具有的權(quán)限。16如何履行管理者代表的職責(zé)？詢問經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對知識 日常工作的管理，主導(dǎo)公司內(nèi)審、管理評審工作，協(xié)調(diào)公司內(nèi)外部資源，確保知識 體系的有效運(yùn)行。175.4.2機(jī)構(gòu)是否建立知識管理的專門機(jī)構(gòu)及專業(yè)？詢問、查看經(jīng)查閱公司組織

5、架構(gòu)圖，公司設(shè)立知識組作為管理機(jī)構(gòu)，知識8人，其中一名為知識產(chǎn)組專員，其他為。18是否明確知識機(jī)構(gòu)和的工作職責(zé)和權(quán)限？詢問、查閱已明確知識 機(jī)構(gòu)和 的工作職責(zé)和權(quán)限，知識 組內(nèi)分工明確，有相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，已制定知識崗位職責(zé)說明書。195.4.3溝通是否建立知識管理的溝通,已確保知識管理體系的有效運(yùn)行？詢問、查閱通過會議、培訓(xùn)、信息意見反饋等溝通 。定期開會匯報(bào)檢討公司的體系運(yùn)行情況，通過相應(yīng)培訓(xùn)滿足體系要求。20如何完善和改進(jìn)溝通的？詢問通過管理評審過程和員工的合理化建議，對需要改進(jìn)的地方進(jìn)行完善。215.5管理評審公司如何開展知識管理評審工作？詢問、查閱公司已制定管理評審控制程序，按照程序

6、文件的要求每年對公司知識體系運(yùn)行情況進(jìn)行評 審，提前準(zhǔn)備評審輸入資料，通過會議評審方式進(jìn)行。22是否根據(jù)管理評審結(jié)論進(jìn)行工作改進(jìn)？詢問通過管理評審收集改進(jìn)意見，改進(jìn)工作由知識組監(jiān)督跟進(jìn)。239.1總則是否明確并策劃知識管理體系審核和改進(jìn)所需的、審查和改進(jìn)的過程？如何確保過程得到有效的實(shí)施？詢問策劃過程；1、確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)備設(shè)施符合體系要求；2、確保體系的持續(xù)適宜性。 主要通過內(nèi)審和管理評審確保過程得到有效實(shí)施。備注：判定中 “”表示“符合項(xiàng)”；“”表示“觀察項(xiàng)”；“”表示“一般不符合項(xiàng)”；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。管理層受審核、審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方

7、式審核判定249.2審核是否有形成文件審核程序?qū)緦徍嘶顒舆M(jìn)行規(guī)定和管理？詢問、查閱是。由管理者代表評選內(nèi)審組長，統(tǒng)籌組織，各部門配合。259.3分析和改進(jìn)是否根據(jù)知識方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進(jìn)行知識改進(jìn)措施的制定和？詢問、查閱根據(jù)公司知識方針、目標(biāo)和檢查改進(jìn)結(jié)果制定改進(jìn)措施，進(jìn)行糾正。寶利通耗材PRO-020-02知識組受審核楊審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定15.2 知識方針 5.3.2知識目標(biāo)是否已經(jīng)理的知識方針、目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理知識方針、目標(biāo)。2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)年底考核，已經(jīng)按照規(guī)定要求履行實(shí)

8、施知識組的知識分解目標(biāo)。34.2.2文件控制文件發(fā)布和修訂后再發(fā)布是否經(jīng)過審核和批準(zhǔn)？詢問、查閱經(jīng)知識獲取控制程序、知識控制程序，文件發(fā)布前都會經(jīng)過管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。4文件管理是否采取密級管理？詢問、查閱經(jīng)查閱知識控制程序，文件有受控并對文件進(jìn)行密級管理， 分、三級。5文件是否進(jìn)行有效的管理和控制，確保易于識別、獲得文件的有效版本？詢問、查閱經(jīng)詢問，文件后，通過文件分發(fā)流程發(fā)到相關(guān)部門，并將文件放在共 享文件中。6失效文件的管理如何進(jìn)行？是否有相關(guān)失效文件的銷毀？詢問、查閱作廢文件一般 借用，若因特定目的需要借閱和保留的失效文件副本，需填寫文件/資料借閱/索用表。體系運(yùn)行至今沒有失效

9、文件，沒有銷毀 。74.2.3知識手冊是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款？詢問、查閱知識管理工作手冊的編寫按照GB/T29490-2013的要求編寫，沒有進(jìn)行條款刪減。已明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款8是否包括知識機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件？詢問、查閱經(jīng)查閱知識管理工作手冊中已包括知識機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件的說明。9是否包括知識機(jī)構(gòu)及其職能？詢問、查閱經(jīng)查閱知識管理工作手冊中已包含了知識機(jī)構(gòu)及職能說明。10知識手冊是否對知識管理體系過程之間的相互關(guān)系表 述清晰？是否對知識文件進(jìn)行？詢問、查閱經(jīng)詢問和查閱，手冊中明確了知識管理體系的各個(gè)過程，并且對知識文件、進(jìn)行。11如何保持知識手冊的有效性

10、？詢問知識手冊和程序文件作為內(nèi)審和管理評審的內(nèi)容之一，在評審中對不適用部分進(jìn)行修訂，確保知識手冊的有效性。124.2.4外來文件與記錄文件是否建立形成了外來文件和文件的控制程序？詢問、查閱經(jīng)詢問，公司已經(jīng)建立形成知識外來文件與文件控制程序，并經(jīng)過審核批準(zhǔn)再發(fā)布。13外來文件的管理是否進(jìn)行了有效管理？詢問、查閱經(jīng)查詢，知識組對PRO-002-01 外來文件簽收登記表外來文件進(jìn)行有效管理。14外來文件獲取時(shí)間及來源是否可識別？詢問、查閱經(jīng)查閱，PRO-002-01 外來文件簽收登記表填寫了外來文件獲取時(shí)間及來源等信息。15是否規(guī)定了的標(biāo)識、保護(hù)、檢索、保存和處理的方式？詢問、查閱經(jīng)查詢，PRO-0

11、02-03 知識外來文件、文件管理部門和保存期限表中隊(duì)外來文件和的、保護(hù)和保存時(shí)間做了明確規(guī)定。知識組受審核楊審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定16文件保存是否完整、可查詢？詢問、查閱經(jīng)查詢文件內(nèi)容，均保存完整可查詢。175.3.3法律和其他要求是否建立形成了法律和其他要求的控制程序？是否由最高管理者批準(zhǔn)？詢問、查閱經(jīng)查詢，已建立形成了知識和其他要求控制程序，并由最高管理者批準(zhǔn)。18是否能夠識別和其他要求識別？詢問、查閱經(jīng)查詢，已建立形成了知識和其他要求控制程序，可識別及其他要求。19是否建律和其他要求的獲??？詢問、查閱經(jīng)查詢，建立了適用及其他要求，內(nèi)了相

12、關(guān)收集的。20如何保持和其他要求的時(shí)效性？詢問、查閱定期查詢，更新適用及其他要求，保持法律和其他要求的時(shí)效性21是否建律信息傳達(dá)的或途徑，確保員工及時(shí)獲得的信息？詢問、查閱建立知識文件夾，并發(fā)給進(jìn)行學(xué)習(xí)，所有可進(jìn)行知識的查詢和學(xué)習(xí)。226.1.6激勵(lì)公司如何鼓勵(lì)員工創(chuàng)造、保護(hù)知識？詢問、查閱根據(jù)已建立的知識激勵(lì)控制程序，對發(fā)明創(chuàng)造按程序文件規(guī)定進(jìn)行。23對員工造成知識損失如何處理？詢問、查閱根據(jù)知識激勵(lì)控制程序和公司與員工簽署的協(xié)議，對員工造成公司知識損失進(jìn)行相應(yīng)處理。246.4 信息資源是否建立形成文件的信息資源管理控制程序，規(guī)定信息資源管理所需的控制要求？詢問、查閱經(jīng)查詢，已建立了知識信息

13、資源控制程序?qū)χR信息進(jìn)行管理。25是否建立知識信息收集的，以確保及時(shí)獲取行業(yè)領(lǐng)域和競爭對手的知識信息？是否對收集的信息進(jìn)行加工分 析？如何利用？詢問、查閱按照信息資源控制程序要求，建立知識信息收集表，通過表內(nèi)的對知識信息進(jìn)行收集和分析。26對外發(fā)布的信息如何進(jìn)行控制的？詢問、查閱知識信息對外發(fā)布需經(jīng)過信息發(fā)布流程，填寫知識對外信息發(fā)布表后方可發(fā)布。27是否有建立知識信息數(shù)據(jù)庫？如何使用和管理知識數(shù)據(jù)庫？詢問、查閱目前沒有建立知識信息數(shù)據(jù)庫，待公司發(fā)展到一定條件會考慮建立。287.1 獲取如何保證實(shí)施獲取工作的開展？是否有制定知識獲取的工作計(jì)劃，明確的獲取途徑和方式？詢問、查閱建立了知識獲取控

14、制程序規(guī)定了知識獲取的工作流程，并制定了知識的獲取計(jì)劃和獲取方式、途徑等。29知識獲取和文件信息等是否得到有效的管理和控制？詢問、查閱經(jīng)查詢，知識獲取前需經(jīng)過，查見11月份有2件專利申請記錄。30是否建立形成文件的知識獲取控制程序？詢問、查閱經(jīng)查詢，已建立形成知識獲取控制程序。知識組受審核楊2018.03.28審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款序號審核內(nèi)容審核方式審核判定31發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障？詢問、查閱經(jīng)詢問，有參與研發(fā)的發(fā)明人均享有署名權(quán)。32是否建立形成文件的知識控制程序？詢問、查閱是，已建立形成知識控制程序。經(jīng)查詢，已對知識賬等，由知識進(jìn)行分類管理，并建立有專利臺賬、商標(biāo)臺組進(jìn)行管理

15、。33如何對知識進(jìn)行管理？詢問、查閱7.2是否對知識錄？的權(quán)屬變更進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u估？并保持相關(guān)記34詢問、查閱暫時(shí)沒有發(fā)生知識變更情況，無評估35是否保持有知識權(quán)屬放棄的進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u估？并保持相關(guān)記詢問、查閱暫時(shí)沒有發(fā)生知識權(quán)屬放棄情況，無評估是否編制形成文件的程序?qū)χR進(jìn)行規(guī)定？的實(shí)施、和轉(zhuǎn)讓過程已建立形成知識實(shí)施、和轉(zhuǎn)讓程序?qū)χR的實(shí)施、36詢問、查閱、轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定。7.3.1實(shí)施、轉(zhuǎn)讓和經(jīng)查閱，知識行有效管理。實(shí)施情況表，有實(shí)施到產(chǎn)品的專利已更新進(jìn)去并進(jìn)37公司的知識實(shí)施，是否有和？詢問、查閱38知識的轉(zhuǎn)讓和如何進(jìn)行？是否制定相關(guān)的和評估？詢問、查閱暫時(shí)沒有知識轉(zhuǎn)讓和情況，無。投融資活

16、動中是否進(jìn)行知識的盡職、風(fēng)險(xiǎn)的控制和價(jià)、政策信息的收集和397.3.2投融資值的評估？是否有進(jìn)行投資地點(diǎn)分析？詢問、查閱暫無發(fā)生投融資情況。40是否有發(fā)生企業(yè)重組的情況？詢問暫無發(fā)生企業(yè)重組情況。41企業(yè)合并或并購前是否進(jìn)行知識的盡職？詢問、查閱暫無發(fā)生合并或并購情況。7.3.3企業(yè)重組企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，是否相關(guān)的知識開展和評42詢問、查閱暫無發(fā)生企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)情況。估，分析出售或剝離的知識對本企業(yè)未來競爭力的影響？企業(yè)是否有參與標(biāo)準(zhǔn)化組織？企業(yè)是否了解和熟悉標(biāo)準(zhǔn)化組織437.3.4標(biāo)準(zhǔn)化詢問沒有參與標(biāo)準(zhǔn)化組織情況。的知識政策和工作程序？是否參與知識及組織的知識或其他組織？是否了解組織

17、或其他7.3.5及相關(guān)組織44政策并進(jìn)行信息的評估？是否了解知識詢問沒有參與知識或其他組織。時(shí)，應(yīng)遵循的原則等？45公司是否建立知識風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序？詢問、查閱經(jīng)查詢，已經(jīng)建立形成知識風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件公司從研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售及售后、宣傳展會等方面進(jìn)行知識險(xiǎn)控制。風(fēng)46公司從哪些方面對知識風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制？詢問備注：判定中 “”表示“符合項(xiàng)”；“”表示“觀察項(xiàng)”；“”表示“一般不符合項(xiàng)”；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。知識組受審核楊審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定477.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理如何避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及他人知識的風(fēng)險(xiǎn)？詢問、查閱公司對所有生產(chǎn)、辦公

18、設(shè)備進(jìn)行梳理、登記，盡量避免或降低他人知識風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)詢問辦公，工程設(shè)計(jì)使用，由知識組對辦公進(jìn)行登記管理48公司是否定期產(chǎn)品可能涉及他人知識的狀況？分析可能發(fā)生的糾紛及其對公司的損害程度，以及防范措施？詢問、查閱經(jīng)詢問，公司已建立知識市場機(jī)制，經(jīng)查看17年第4季度在售產(chǎn)品知識表和公司知識表公司產(chǎn)品在市場上可能出現(xiàn)的與被情況。49知識風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采用什么應(yīng)對措施或響應(yīng)機(jī)制？詢問、查閱根據(jù)公司已建立形成的知識風(fēng)險(xiǎn)控制程序中明確知識風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定。507.4.2爭議處理是否建立知識爭議處理控制程序？詢問、查閱經(jīng)查詢，公司已建立知識爭議處理控制程序51公司采取哪些措施進(jìn)行和他人公司知識的情況？詢問、

19、查閱公司已建立知識市場機(jī)制，公司產(chǎn)品在市場上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被情況，經(jīng)查詢在售產(chǎn)品定期表和公司知識表。52是否明確知識爭議處理中的知識保護(hù)途徑和處理方式？詢問、查閱根據(jù)公司已建立的知識爭議處理程序文件明確規(guī)定知識保護(hù)途徑和發(fā)生糾紛處理方式。537.4.3貿(mào)易在向 銷售產(chǎn)品前，是否 目的地的知識 法律、政策及執(zhí)行情況？是否了解行業(yè)相關(guān) ，分析肯能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)？詢問、查閱經(jīng)詢問，目前公司銷售目的要是俄羅斯、墨西哥，產(chǎn)品銷售前會目的地相關(guān)的知識法律、政策并分析可能涉及到的知識風(fēng)險(xiǎn)。54在向銷售產(chǎn)品前，是否適時(shí)再目的地進(jìn)行知識申請、和登記？詢問、查閱目前在有申請商標(biāo)，尚未在申請專利，后續(xù)發(fā)展到一

20、定的程度會考慮。55在向銷售涉及知識的產(chǎn)品時(shí)，是否采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施？詢問、查閱經(jīng)詢問，目前銷售有做相應(yīng)的備案措施。567.5合同管理是否明確公司合同的種類？并對合同中進(jìn)行知識條款的審查？詢問、查閱公司合同包括有銷售、采購、人事、知識合同，合同簽署前均需要經(jīng)過知識條款流程。577.6是否對本部門文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱按照知識控制程序?qū)Ρ静块T涉密信息進(jìn)行有效管理。外來文件和文件、體系文件、由本部門保管，放到柜子里面存檔海寶利通耗材PRO-020工程部受審核審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定15.2 知識方針 5.3.2知識目標(biāo)是否已經(jīng)理的知識

21、方針、目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理知識方針、目標(biāo)。完善和規(guī)范了知識管理措 施，產(chǎn)品穿心和研發(fā)有激勵(lì)措施；公司著重要求技術(shù)創(chuàng)新，并要求相應(yīng)的崗位具備一定技術(shù)基礎(chǔ)，有知識意識。2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)考核，已按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的專利申請6項(xiàng)專利，完成目標(biāo)。38.1立項(xiàng)是否對立項(xiàng)項(xiàng)目所涉及的知識信息進(jìn)行檢索？是否通過對知識及結(jié)果進(jìn)行分析，確定知識的潛在合作伙伴和競爭對手？詢問、查閱經(jīng)查詢，Cf400系列升級版本機(jī)器項(xiàng)目的立項(xiàng)申請（評審表），已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的檢索，并通過對知識及結(jié)果進(jìn)行分析，確定知識的潛在合作伙伴和競爭對手。4是否有對所立項(xiàng)目進(jìn)行知識方面的風(fēng)險(xiǎn)評估，

22、并保留風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果？詢問、查閱經(jīng)查詢，Cf400系列升級版本機(jī)器項(xiàng)目的立項(xiàng)前專利檢索申請及分析表，已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的檢索，并在檢索分析表中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和分析。58.2研究開發(fā)是否在產(chǎn)品研發(fā)階段進(jìn)行知識信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他的檢索？詢問、查閱經(jīng)查詢，Cf400系列升級版本機(jī)器項(xiàng)目的檢索分析表，有對相關(guān)知識信息、文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。6是否對開發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識狀況和競爭對手狀況進(jìn)行分析？詢問、查閱經(jīng)查詢，Cf400系列升級版本機(jī)器項(xiàng)目的檢索分析對項(xiàng)目技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況進(jìn)行了分析。7是否在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識規(guī)劃？詢問、查閱是，公司已制定了知識規(guī)劃，并形成年度知識獲取計(jì)劃表

23、。8是否有在研發(fā)階段對項(xiàng)目進(jìn)行知識信息的收集，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目的研發(fā)方向？是否有進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)的規(guī)避方案？詢問、查閱根據(jù)檢索結(jié)果，公司會適時(shí)對已產(chǎn)生知識的技術(shù)進(jìn)行了規(guī)避，并調(diào)整研發(fā)方向。9如何督促研發(fā)及告研發(fā)成果？詢問、查閱定期召開研發(fā)會議，工程師匯報(bào)研發(fā)進(jìn)度，并在研發(fā)進(jìn)度表。10是否及時(shí)對研發(fā)成果進(jìn)行評估和確？評估過程，是否包括避專利設(shè)計(jì)評估確認(rèn)和可申請專利或其他知識評估？詢問、查閱工程部對研發(fā)結(jié)果及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)評審，對于需要申請知識的研發(fā)成果，經(jīng)過后，進(jìn)行知識的申請。11如何確定研究成果相關(guān)的權(quán)益歸屬？詢問、查閱根據(jù)已建立形成的知識激勵(lì)控制程序文件對研發(fā)進(jìn)行，參與專利研發(fā)的作為發(fā)明人享有署名權(quán)。1

24、2研發(fā)及資料如何管理？詢問、查閱研發(fā)由工程部相關(guān)進(jìn)行管理，包括有項(xiàng)目從立項(xiàng)到項(xiàng)目結(jié)束的全過程評審表的資料。13技術(shù)合同的簽訂是否按照合同管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行？是否有添加知識條款的相關(guān)內(nèi)容？詢問、查閱目前沒有委外開發(fā)，沒有受托開發(fā)；沒有合作開發(fā)。后續(xù)如果有合作開發(fā)，會通過合同評審流程，把知識條款加到合同里。147.6是否對本部門文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱經(jīng)詢問，工程部所用的電腦，各自有設(shè)密，外發(fā)資料設(shè)置權(quán)限。備注：判定中 “”表示“符合項(xiàng)”；“”表示“觀察項(xiàng)”；“”表示“一般不符合項(xiàng)”；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。工程部受審核審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核

25、判定寶利通耗材PRO-020-02表示“觀察項(xiàng)”；“”表示“一般不符合項(xiàng)”；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。PMC受審核楊審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定15.2 知識方針是否已經(jīng)理的知識方針、目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已理知識方針和目標(biāo)2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)考核，已按照要求實(shí)施本部門知識分解目標(biāo)，采購合同都已加知識條款，未發(fā)生采購知識糾紛38.3采購采取何種措施來控制采購原料的產(chǎn)生知識 的糾紛？是否有采購原材料的知識 權(quán)屬或知識 檢索的 和信息？詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)采取措施來避免知識糾紛發(fā)生，在采購前對供應(yīng)商做知識的背景，對涉及知

26、識的產(chǎn)品，收集對方的知識證明，確認(rèn)采購產(chǎn)品的知識信息。擬定采購合同時(shí)，是否包含知識責(zé)任條款的說明（對知識權(quán)屬、適用范圍、責(zé)任承擔(dān)）？詢問、查閱經(jīng)詢問，在采購合同里面都有涵蓋知識條款，采購合同知識條款已經(jīng)過審核。47.6是否對本部門文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱有采取加密管理，由專門的采購員負(fù)責(zé)對外發(fā)送信息，采購資料保管到本部門的文件柜寶利通耗材PRO-020-02備注：判定中 “”表示“符合項(xiàng)”；“”表示“觀察項(xiàng)”；“”表示“一般不符合項(xiàng)”；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。生產(chǎn)部受審核吳龍華審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定15.2 知識方針是否已經(jīng)理的知識

27、方針、目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已理知識方針和目標(biāo)2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)考核，已按照要求實(shí)施本部門知識 分解目標(biāo)，每個(gè)月對員工提出來的合理化建議收集并評估確認(rèn)是否采納。38.4生產(chǎn)生產(chǎn)過涉及到的產(chǎn)品技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新，是否有明確的保護(hù)？并保持有？詢問、查閱是，根據(jù)每個(gè)月收集的合理化改善建議，其中涉及到工藝和技術(shù)上的創(chuàng)新，經(jīng)生產(chǎn)部 評估后（評估采納這個(gè)建議是否可行）給到工程部（評估是否屬于技術(shù)上創(chuàng)新，是否升級申請知識 ），經(jīng)查閱17年的合理化建議經(jīng)評估都不申請知識 。對委托加工等對外協(xié)作的過 產(chǎn)生的合同，是否明確知識 權(quán)屬、 適用范圍、 責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容？詢問、查閱經(jīng)詢問，

28、目前沒有委托加工的情況47.6是否對本部門文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱由本部門主要專門管理，文件資料有分級管理，并設(shè)置有查閱權(quán)限，紙質(zhì)資料保管到柜子里面寶利通耗材PRO-020-02備注：判定中“”表示“符合項(xiàng)”；“”表示“觀察項(xiàng)”；“”表示“一般不符合項(xiàng)”；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。銷售部受審核軍、審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定15.2 知識方針是否已經(jīng)理的知識方針、目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理的知識方針、目標(biāo)2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)考核，按要求實(shí)施本部門知識分解目標(biāo)38.5售前和售后產(chǎn)品（包括新老產(chǎn)品）的銷售前，是

29、否有制定知識保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案？詢問、查閱經(jīng)查閱知識風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，產(chǎn)品在銷售前對知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的評估分析。4產(chǎn)品在宣傳、會展等商業(yè)活動前，是否有制定知識保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案？詢問、查閱經(jīng)詢問本部門，體系運(yùn)行至有兩次參展活動，經(jīng)查閱風(fēng)險(xiǎn)評估 表，在宣傳展會前有制定知識 保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案。5是否建立市場的機(jī)制，對公司知識行為進(jìn)行？是否保存有市場的相關(guān)？詢問、查閱經(jīng)詢問，已建立在售產(chǎn)品市場機(jī)制，及公司知識產(chǎn)權(quán)被情況的，經(jīng)查閱17年第4季度的在售產(chǎn)品知識定期表和17年第4季度公司知識表。6市場環(huán)境發(fā)生改變或產(chǎn)品升級時(shí)，是否對銷售的產(chǎn)品進(jìn)行并調(diào)整知識策略和風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方案？詢問、查閱經(jīng)詢問，目前還沒有產(chǎn)品

30、升級，市場環(huán)境沒有變化。77.6是否對本部門文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱紙質(zhì)資料有專人保管，存檔到文件柜；電子檔有加密管理，僅限本部門查看；外發(fā)資料需要部門經(jīng)理，外件沒有加密。寶利通耗材PRO-020-02行政人事部受審核群審核時(shí)間2018.03.28序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核判定15.2 知識方針是否已經(jīng)理的知識方針、目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理的知識方針、目標(biāo)。2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)考核，已按照要求實(shí)施履行17年的4次知識培訓(xùn)目標(biāo)。36.1.1知識是否明確知識管理體系的任職條件？詢問、查閱知識 任職要求符合公司現(xiàn)有 情況。經(jīng)詢問，大專以上/

31、通過內(nèi)審員證書者優(yōu)先，經(jīng)查閱，知識崗位職責(zé)說明書，里面的任職條件和職責(zé)需要根據(jù)專員和 明確規(guī)定。4對不滿足知識任職條件的，采取何種措施進(jìn)行處理？詢問、查閱可以通過安排相關(guān)的培訓(xùn)內(nèi)容提識能力，促使達(dá)到相關(guān)任職要求。56.1.2教育與培訓(xùn)知識如何開展？是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)要求？詢問、查閱查見17年知識培訓(xùn)計(jì)劃，通過講授的培訓(xùn)方式，培訓(xùn)已覆蓋到公司各個(gè)層次的（中管理/知識/全體員工/研發(fā)與跟知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的）17年已按計(jì)劃完成，已覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求。66.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識方面權(quán)屬？詢問、查閱經(jīng)查閱，體系運(yùn)行之后公司與員工簽署的勞動合同和協(xié)議，協(xié)議中已約定了知識權(quán)屬。7是否對新進(jìn)員工知識內(nèi)容的性做出規(guī)定和要求？詢問、查閱新員工入職時(shí)簽訂協(xié)議，對公司的知識等涉密信息進(jìn)行。8與知識關(guān)系密切的崗位是否進(jìn)行重點(diǎn)管理？詢問、查閱對工程部、知識組進(jìn)行了重點(diǎn)管理，使用加密，不能隨意外發(fā)信息，防范可能發(fā)生糾紛。9是否明確發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)該享有的權(quán)利和義務(wù)？詢問、查閱公司與員工簽訂勞動合同的協(xié)議，規(guī)定了發(fā)明創(chuàng)造享有的權(quán)利和義務(wù)。106.1.4入職如何避免新進(jìn)員工（包括研發(fā)等重要崗位）知識糾紛事件的發(fā)生？是否對新入職員工進(jìn)行知識？詢問、查閱經(jīng)詢問，對 新員工有要求簽署 員工入職 書，及對新員工進(jìn)行背景 （了解新員工前任公司是做什么的，以前從事什