2022年XX銀行案件防控工作歸納總結(jié)

1、銀行案件防控工作總結(jié) XX 銀監(jiān)分局： 我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn), 對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控 工作進(jìn)行了連續(xù)學(xué)習(xí)與爭(zhēng)論, 認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn) 管控薄弱環(huán)節(jié),變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,完善制度建設(shè),加強(qiáng)全 流程治理,連續(xù)開展員工訓(xùn)練,培訓(xùn),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì) 節(jié)入手,連續(xù)深化開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,防范案件風(fēng)險(xiǎn)；現(xiàn)將本年 度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下： 一,主要工作 始終以來, 我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作, 充分依靠 員工的聰慧和力氣,群策群力,結(jié)合實(shí)際工作查找問題,重點(diǎn)對(duì) 各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏,剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工 作相符； 對(duì)內(nèi)控治理, 工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面

2、的問題進(jìn)行認(rèn) 真分析梳理,分類匯總,剖析根源,制定方案準(zhǔn)時(shí)整改； （一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施, 實(shí)行案件風(fēng) 險(xiǎn)防控工作責(zé)任制,年初與各支行,各員工簽訂 XX 案件風(fēng)險(xiǎn) 防控工作責(zé)任書 ,全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書 156 份, 實(shí)行分管責(zé)任, 明確工作職責(zé), 使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全掩蓋, 責(zé)任落實(shí)到人,不留死角； （二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),周密部署,確保案件防控工作有序開 展；為確保案件防控工作有序開展,我行高度重視,先后召 第 1 頁,共 7 頁開多次會(huì)議,對(duì)案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要 求,不等不靠,提早下手；我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng) 導(dǎo)小組,制定活動(dòng)實(shí)施方案,細(xì)

3、化活動(dòng)內(nèi)容,明確目標(biāo),落 實(shí)職責(zé),增強(qiáng)工作針對(duì)性,不斷加強(qiáng)內(nèi)控治理,促進(jìn)內(nèi)把握 度不斷完善,優(yōu)化全行工作作風(fēng),增強(qiáng)有效進(jìn)展意識(shí),進(jìn)一 步提高自我約束,自我監(jiān)督,自我治理和自我完善才能,有 效預(yù)防各類案件發(fā)生, 促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康進(jìn)展 ,為我行進(jìn) 一步開展防控,工作打下基礎(chǔ)； （三）加強(qiáng)制度建設(shè),規(guī)范業(yè)務(wù)操作,提高案件防控水 平；為提高案件防控水平,對(duì)舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到 的問題,監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)覺的問題進(jìn)行了針對(duì) 性的修訂和完善,對(duì)于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種,能先制定相 關(guān)制度,做到制度先行；間續(xù)制定了 XXX ,修訂了 XX 銀行流淌性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案 , XX 銀行查庫制度

4、, XX 銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限治理方法等相關(guān)制度；增加了 操作治理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé),對(duì)部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn) 行了優(yōu)化及補(bǔ)充,從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù) 操作,強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控； （三）定期實(shí)施案防日常工作檢查,結(jié)合外部案例及我 行實(shí)際,開展相關(guān)學(xué)問的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；我行認(rèn)真貫徹案件防 控工作要求,開展了“反洗錢專項(xiàng)檢查” ,“信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”, 制定了案件防控學(xué)問學(xué)習(xí)與培訓(xùn)方案,對(duì)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi) 容,支配,學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確；總行各部門按月對(duì)員工 第 2 頁,共 7 頁進(jìn)行案件防控學(xué)問的學(xué)習(xí)與培訓(xùn),并準(zhǔn)時(shí)用 OA 辦公自動(dòng)化 系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級(jí)文件精

5、神, 要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),并做好學(xué)習(xí)記錄；依據(jù) 下發(fā)文件治理部門對(duì)傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情形進(jìn)行檢查,明白員 工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情形,進(jìn)行督促指導(dǎo),提高員工案件防 控意識(shí)； 認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期 XX 銀行案例分析及其他外部 案例,提示各部門,各支行吸取教訓(xùn),高度重視內(nèi)控與案防 工作,結(jié)合外部案例及我行實(shí)際,認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管 理中的薄弱環(huán)節(jié),堵塞漏洞,提高對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)治理的重視程 度,扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生； （四）加強(qiáng)員工行為治理,推動(dòng)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控；認(rèn) 真貫徹落實(shí) XX 銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律治理暫行方法 , XX 銀 行員工學(xué)習(xí)治理方法 , XX 銀行員工八小時(shí)以外查訪制 度,開

6、展了多次對(duì)員工不良行為的專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行 為管控,防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)；先后開展了重要崗位員工不良 行為排查,員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查,員工參與非法 集資行為排查, 排除隱患； 共排查員工 XX 人,排查率 100% , 共收回員工承諾書 XX 份,員工家訪表 XX 份；制定制定業(yè) 務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)方案,每周三為內(nèi)審,財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)例會(huì), 周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì)； 深化開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五 個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深化 第 3 頁,共 7 頁學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營, 按章辦事的自覺性； 一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,留意工作措施的針對(duì)性,重視

7、 工作方法的有效性,強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的莊重性；在工作上嚴(yán)格 執(zhí)行考勤制度,實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到,簽退制度；員 工每天早七點(diǎn)半前簽到上班,晚五點(diǎn)半簽到下班,任何人不 得遲到早退,對(duì)遲到早退員工實(shí)行懲處；并在排查過程中注 重“三個(gè)延長,”即： 在時(shí)間上向八小時(shí)外延長, 在思想上向可 能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延長,在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié) 上延長,做到排查工作深化,完全； 二是第一實(shí)行個(gè)人談話,內(nèi)部詢問,實(shí)際走訪的方式開 展排查,排查工作深化到部門,對(duì)每位員工的思想,工作, 生活,家庭等方面的綜合評(píng)判；平常也較留意員工的思想狀 況, 與他們溝通談心, 溝通思想, 同時(shí), 在工作上幫忙他們, 生活上關(guān)懷

8、他們,為員工排憂解難,使員工感受到 XX 銀行 這個(gè)集體大家庭的溫和； 三是重點(diǎn)突出排查重要崗位人員,客戶經(jīng)理,柜臺(tái)操作 人員；著重抓好防范挪用資金購買股票,彩票,參與賭博, 炒期貨,炒賣房屋,經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,工作之 便收受賄賂,向客戶索要財(cái)物,好處費(fèi)等問題；通過排查, 使全行員工提高了思想熟識(shí), 自覺做到有章必循, 違章必糾, 增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的才能；在員工不良行為排查工作 中,我行員工均能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù),樹立企業(yè)形象, 第 4 頁,共 7 頁嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,樹立正確的世界觀,人生觀,價(jià)值 觀,未發(fā)覺有不良思想傾向和不良行為的員工； 員工不良行為排查工作,各部門

9、能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí) 總行的文件精神,進(jìn)行不良行為的排查工作,對(duì)比排查內(nèi)容 逐條檢查；排查工作的進(jìn)行,加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為,提高 了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的才能；今后,我們?nèi)?將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈,逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作 風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,為我行穩(wěn)健經(jīng)營,快速進(jìn)展打下了堅(jiān)實(shí)的 基礎(chǔ)； 三,存在的不足及薄弱環(huán)節(jié) （一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄,對(duì)案件防控工 作重視不夠；部分員工心存僥幸,規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位, 或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作,沒有將案件防范各項(xiàng)措 施真正落到實(shí)處； （二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與成效上仍存在不足,部分 員工對(duì)平常的學(xué)習(xí)仍存在著“走過場(chǎng)”的應(yīng)對(duì)現(xiàn)象,真

10、正通過 學(xué)習(xí)來爭(zhēng)論解決問題和沖突,來指導(dǎo)業(yè)務(wù)進(jìn)展仍做得不夠 好； （三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度仍不夠,導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知 識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高,業(yè)務(wù)才能不強(qiáng),業(yè)務(wù)操作上,部 分員仍存在著任憑性的現(xiàn)象,不能準(zhǔn)時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn),崗 位制約有時(shí)沒有真正發(fā)揮； 四,下一步工作方案 第 5 頁,共 7 頁（一）要求全行進(jìn)一步加大案件防控檢查工作,各部門 要高度重視,認(rèn)真對(duì)待,對(duì)檢查發(fā)覺的問題,加大整改落實(shí) 工作力度,確保檢查中發(fā)覺的問題能依據(jù)有關(guān)規(guī)定得到有效 整改,并做到舉一反三,杜絕相像問題的發(fā)生,確保案件防 控工作取得實(shí)效； （二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平；對(duì)監(jiān) 管部門下發(fā)的案防文件,通知,

11、認(rèn)真組織學(xué)習(xí),全面把握文 件內(nèi)容,并依據(jù)案件防控指導(dǎo)看法,結(jié)合我行實(shí)際抓好工作 落實(shí)；一是加強(qiáng)對(duì)員工上崗前和在職員工的多層次多方位的 培訓(xùn),增強(qiáng)法紀(jì)觀念,提高政治素養(yǎng)和業(yè)務(wù)素養(yǎng),使大家懂 得法律,熟知業(yè)務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行制度；二是加強(qiáng)思想政治工作 和廉政訓(xùn)練,引導(dǎo)全體員工敬業(yè)愛崗,自覺遵紀(jì)守法；三是 加強(qiáng)對(duì)全行員工進(jìn)行案例訓(xùn)練,提高員工對(duì)違章,違規(guī)操作 危害性的熟識(shí),自覺愛護(hù)和執(zhí)行規(guī)章制度；四是對(duì)全行員工 進(jìn)行定期業(yè)務(wù)培訓(xùn),使大家接受新學(xué)問,新技能,跟上時(shí)代 的步伐； （三）進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量； 堅(jiān)決克服“治理疲乏”, “見怪不怪”的現(xiàn)象,對(duì)發(fā)覺的問題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕 發(fā)覺問題不報(bào)告的情形發(fā)生；進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù) 上報(bào)的質(zhì)量和準(zhǔn)時(shí)性, 杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整, 不精確的情形, 提高工作質(zhì)量