戰(zhàn)略貿(mào)易理論和案例

1、WORD9/9戰(zhàn)略貿(mào)易理論與案例：（美國貿(mào)易法中的“301條款”分析）一戰(zhàn)略貿(mào)易理論的容：戰(zhàn)略貿(mào)易理論(Strategic Trade Theory)是保羅克魯格曼(P.R.Krugman)等提出來的。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼獲2008年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎克魯格曼因?qū)ψ杂少Q(mào)易與全球化研究貢獻(xiàn)而獲獎核心提示：據(jù)諾貝爾獎官方消息，10月13日當(dāng)?shù)貢r間13時左右(時間19時左右)，瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾獎委員會宣布將2008年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼。新華網(wǎng)紐約10月13日電 “對我來講，今天早晨發(fā)生了一件有趣的事情，”保羅克魯格曼剛剛在他的博客上寫道?，F(xiàn)年55歲的保羅克魯格曼，是任教于

2、美國普林斯頓大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、紐約時報的專欄作家，他13日被瑞典皇家科學(xué)院授予2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。“這個消息出乎我的意料，我趕緊洗澡之后去參加新聞發(fā)布會，”克魯格曼在獲獎后接受采訪時說，“我已經(jīng)通知我妻子，也給父母打了，但是還沒來得與煮咖啡?！钡郊~約當(dāng)?shù)貢r間上午9時，也就是克魯格曼獲獎消息公布后兩小時里，已經(jīng)有超過500名讀者在他的博客上留言表示祝賀。為了表彰克魯格曼在分析國際貿(mào)易模式和經(jīng)濟(jì)活動的地域等方面所作的貢獻(xiàn)，瑞典皇家科學(xué)院當(dāng)天宣布授予他諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。瑞典皇家科學(xué)院發(fā)表聲明說，克魯格曼整合了此前經(jīng)濟(jì)學(xué)界在國際貿(mào)易和地理經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究，在自由貿(mào)易、全球化以與推動世界圍城市化進(jìn)程的

3、動因方面形成了一套理論。克魯格曼對國際貿(mào)易的研究基于這樣一個理論：從長期看，由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，很多商品和服務(wù)都將以更低的成本獲得。他認(rèn)為，消費(fèi)者的需求存在很大差異，而小規(guī)模的適用于當(dāng)?shù)厥袌龅纳a(chǎn)方式將被大規(guī)模的全球式的生產(chǎn)模式所取代。這個理論可以解釋為什么一些國家在生產(chǎn)某種產(chǎn)品的同時又進(jìn)口相應(yīng)的產(chǎn)品。比如說瑞典既是汽車的生產(chǎn)國也是進(jìn)口國。這種貿(mào)易模式的結(jié)果是專業(yè)化分工的細(xì)化和規(guī)?；a(chǎn)，最終可以降低產(chǎn)品價格，同時提供更具有多樣性的產(chǎn)品?？唆敻衤?974年畢業(yè)于耶魯大學(xué)，1977年在麻省理工學(xué)院獲得博士學(xué)位。1982年至1983年，他在白宮擔(dān)任經(jīng)濟(jì)顧問。從1999年，克魯格曼開始給紐約時報撰

4、寫專欄文章。從1977年開始，他一直在普林斯頓大學(xué)擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際事務(wù)教授。他撰寫過大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)專著和論文，撰寫和編輯的經(jīng)濟(jì)類書籍有20多本，經(jīng)濟(jì)類論文超過200篇?？唆敻衤恢笔遣际舱呐u者，從伊拉克戰(zhàn)爭到減稅計劃，他認(rèn)為政府錯誤的政策導(dǎo)致美國出現(xiàn)危機(jī)。他認(rèn)為當(dāng)前的金融危機(jī)與上世紀(jì)經(jīng)濟(jì)大蕭條時期有許多的相似之處?！皟纱挝C(jī)驚人的相似超乎我的預(yù)料，”他在10日接受電視采訪時說，“我們的金融系統(tǒng)處于失控的狀態(tài)，人們現(xiàn)在能做的就是購買國債和飲用水?！?984年，克普格曼在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)評論上發(fā)表了一篇題為工業(yè)國家間貿(mào)易新理論的論文。在該論文里克魯格曼認(rèn)為，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論都是建立在完全競爭市場結(jié)

5、構(gòu)的分析框架基礎(chǔ)上的，因而不能解釋全部的國際貿(mào)易現(xiàn)象，尤其難以解釋工業(yè)制成品貿(mào)易，從而提出應(yīng)對國際貿(mào)易理論的分析框架進(jìn)行更新的主。1985年，克魯格曼又在其與赫爾普曼(E.Helpman)合著的(市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易)一書中，運(yùn)用壟斷競爭理論對產(chǎn)業(yè)貿(mào)易問題進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和闡釋，并建立了以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差別化為基礎(chǔ)的不完全競爭貿(mào)易理論模型，被國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱之為新貿(mào)易理論，即戰(zhàn)略貿(mào)易理論。戰(zhàn)略貿(mào)易理論認(rèn)為，在不完全競爭的現(xiàn)實社會中，在規(guī)模收益遞增的情況下，要提高產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在國際市場上的競爭能力，必須首先擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，取得規(guī)模效益。而要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，僅靠企業(yè)自身的積累一般非常困難，對于經(jīng)濟(jì)落后的國家

6、來說更是如此。對此，最有效的辦法就是政府應(yīng)選擇發(fā)展前途且外部效應(yīng)大的產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)和扶持，使其迅速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、降低生產(chǎn)成本、凸現(xiàn)貿(mào)易優(yōu)勢、提高競爭能力?？梢?，戰(zhàn)略貿(mào)易理論是建立在不完全競爭貿(mào)易理論基礎(chǔ)上的，是不完全競爭貿(mào)易理論在政策領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，他為同家進(jìn)一步干預(yù)貿(mào)易活動提供了理論依據(jù)。實際上，最早體現(xiàn)戰(zhàn)略貿(mào)易思想的是布朗德和斯塞(J.A.Brander & B.J.Spencer，1983)的補(bǔ)貼促進(jìn)出口的論點。他們認(rèn)為，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)上的，因而主自由貿(mào)易應(yīng)是最佳的政策選擇。但現(xiàn)實中，不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)普遍存在，市場結(jié)構(gòu)是以寡頭壟斷為特征的。這種情況下，政府補(bǔ)貼

7、政策對一國產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略性意義。在寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)品的初始價格往往會高于邊際成本。如果政府能對本國廠商生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品給于補(bǔ)貼，就可使本國廠商實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低產(chǎn)品的邊際成本，從而使本國產(chǎn)品在國外競爭中獲取較大的市場份額和壟斷利潤份額。同時，來采規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)也可以為消費(fèi)者帶來利益?？唆敻衤饕且赃M(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的論點，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了戰(zhàn)略貿(mào)易思想。克魯格曼認(rèn)為，在寡頭壟斷市場和規(guī)模收益遞增的條件下，對國市場的保護(hù)可以促進(jìn)本國的出口.因為進(jìn)口保護(hù)措施可以為本國廠商提供超過其國外競爭對手的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢可以轉(zhuǎn)化為更低的邊際成本，從而增強(qiáng)本國廠商在國外市

8、場的競爭能力，最終達(dá)到促進(jìn)出口的目的。這就是說，在不完全競爭的條件下，只要規(guī)模利益是遞增的，那么一個受保護(hù)的廠商就可以充分利用國封閉起來的市場擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，不斷降低產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際成本。同時，通過銷售經(jīng)驗的積累也會使銷售成本沿著學(xué)習(xí)曲線不斷下降，從而降低產(chǎn)品的總成本。本國廠商一旦在邊際成本的競爭中具有優(yōu)勢，就可對國外市場成功地進(jìn)行擴(kuò)，從而也就達(dá)到了促進(jìn)出口的目的?？唆敻衤€認(rèn)為，對外部性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)提供戰(zhàn)略支持，不僅能促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使其在國外市場擴(kuò)成功，而且該國還能獲取該產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略支持產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展而產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。所謂外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在這里是指某一產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動對其他產(chǎn)業(yè)乃至整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展

9、產(chǎn)生的有利影響。一般來講，新興的高科技產(chǎn)業(yè)往往都具有較強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這些產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的知識和所開發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，將對全社會的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極的推動作用，雖然這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)可以獲得它們對生產(chǎn)知識進(jìn)行投資所帶來的收益，但卻不是全部受益，因為知識外溢往往具有無償性。因此，為了保護(hù)企業(yè)創(chuàng)造知識的熱情，刺激企業(yè)的知識開發(fā)活動，擴(kuò)大知識外溢所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，就使政府補(bǔ)貼和扶持變得十分必要。不難看出，戰(zhàn)略貿(mào)易理論的核心，是強(qiáng)調(diào)政府通過干預(yù)對外貿(mào)易而扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是一國在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下獲得資源優(yōu)化配置的最佳選擇。上述戰(zhàn)略貿(mào)易理論與斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論在一定意義上具有異曲同

10、工之妙，但兩者又有本質(zhì)的區(qū)別。一個是基于寡頭壟斷條件下的貿(mào)易保護(hù)主；一個則是自主競爭條件下的貿(mào)易保護(hù)主。戰(zhàn)略貿(mào)易理論所予保護(hù)的是具有規(guī)模收益遞增特點的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)是與幼稚工業(yè)有很大區(qū)別的。二戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策(Strategic Trade Policy)，顧名思義，就是對因某些原因而被認(rèn)為是重要產(chǎn)業(yè)所采取的貿(mào)易政策，或者是指能夠影響或改變廠商之間戰(zhàn)略關(guān)系的貿(mào)易政策。在這里，戰(zhàn)略關(guān)系是指廠商之間都會意識到的一種相互依賴的關(guān)系，即一個廠商的收益或利潤必然會直接受到其他廠商的戰(zhàn)略選擇的影響，并且對這一點各廠商都心里有數(shù)，由于完全競爭的市場條件下是不可能產(chǎn)生戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的，所以，

11、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實質(zhì)上是一種寡頭壟斷市場條件下的貿(mào)易政策。具體地講，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，憑借生產(chǎn)、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國市場等措施和手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，以增強(qiáng)這些產(chǎn)業(yè)在國際市場上的競爭能力，奪取他國的市場份額，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是不完全競爭貿(mào)易理論的一個重要研究領(lǐng)域，體現(xiàn)著戰(zhàn)略貿(mào)易理論的政策主。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目標(biāo)是增加國家利益，提高本國的福利水平。這一目標(biāo)是在政府干預(yù)下，通過良性的外部性失敗和利潤轉(zhuǎn)移兩種方式來實現(xiàn)的。所謂良性的外部性失敗，是指企業(yè)的某項創(chuàng)新活動具有很強(qiáng)的外部效果，但由于超額成本使創(chuàng)新企業(yè)所能獲得的收益不足彌補(bǔ)成本費(fèi)用而引

12、致的市場失敗，對于這種積極意義上的市場失敗，政府就應(yīng)順理成章地給予鼓勵和支持，其前提則是它的社會效益必須超出社會成本。所謂轉(zhuǎn)移利潤，是指本國廠商由于政府的補(bǔ)貼和扶持而在與外國廠商的競爭中所獲得的那部分超額租金或超額利潤。在寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)下，如果使用進(jìn)口關(guān)稅或出口補(bǔ)貼能夠增強(qiáng)本國廠商的競爭力，那么，將有助于他們獲得一部分超額利潤。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具有很強(qiáng)的現(xiàn)實意義。在實踐中，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對于創(chuàng)造和強(qiáng)化貿(mào)易優(yōu)勢，促進(jìn)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提升本國產(chǎn)品的國際競爭力發(fā)揮著極其重要的作用。發(fā)達(dá)國家就是通過廣泛采用多種扶持政策和保護(hù)措施而取得或保持在一些高科技產(chǎn)業(yè)或關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)上的優(yōu)勢。這對發(fā)展中國家來說，無疑

13、具有極大的借鑒意義。發(fā)展中國家為了盡快提高自身的國際競爭力，在不公平競爭的國際環(huán)境中爭得一席之地，主動分享經(jīng)濟(jì)全球化的利益，就必須積極采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，扶持一些技術(shù)含量高、外部效應(yīng)大、動態(tài)規(guī)模效益突出的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對其進(jìn)行適當(dāng)?shù)摹⒁欢〞r期的保護(hù)。當(dāng)然，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是有許多限制性條件的，滿足這些條件有時是非常困難的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施是基于某些行業(yè)必須擁有的某些特征之下的。著名的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴巴拉斯塞(Babala Spenaer)曾對適于采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目標(biāo)行業(yè)進(jìn)行了圍界定，認(rèn)為作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目標(biāo)行業(yè)，必須具有下列特征之一：1、該行業(yè)應(yīng)能實現(xiàn)超值利潤，即通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從外

14、國廠商那里抽取的壟斷利潤必須超過實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的總成本，為此，就要求必須設(shè)置較高的進(jìn)入壁壘。2、該產(chǎn)業(yè)必須是面臨著外國廠商的激烈競爭或潛在競爭，從而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)能迫使外圍競爭對手減少產(chǎn)量，3、該產(chǎn)業(yè)應(yīng)具有相當(dāng)高的集中度，至少要與外國競爭產(chǎn)業(yè)同樣集中。4、該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的價格不會因國目標(biāo)而攀升過高，尤其是工資水平不能相對當(dāng)?shù)靥岣哌^快。5、相對于外國競爭者來說，該產(chǎn)業(yè)應(yīng)具有絕對的成本優(yōu)勢。6、該產(chǎn)業(yè)應(yīng)存在突出的學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)，使其僅靠大批量生產(chǎn)就能實現(xiàn)很好的規(guī)模效益和經(jīng)濟(jì)效益。7、該產(chǎn)業(yè)新的國技術(shù)向外國競爭廠商的外溢應(yīng)最少，而干預(yù)政策又有助于把外國技術(shù)轉(zhuǎn)移給本國廠商。8、研究開發(fā)和資本成為該

15、產(chǎn)業(yè)的絕大部分成本，這些成本對外國競爭廠商會造成較高的進(jìn)入壁壘。不可否認(rèn)，上述產(chǎn)業(yè)特性或特征的確為正確地實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策增添了許多困難，尤其對發(fā)展中國家來說，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策更是限制重重，有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至認(rèn)為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策根本就不適合發(fā)展中國家。不過，雖然實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的要求很高，但卻也并非到了高不可攀的地步。大量的事實業(yè)已表明，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對于發(fā)展中國家獲取更大的國際分工利益，同樣可以起到很好的作.用。三對戰(zhàn)略貿(mào)易理論的評價隨著產(chǎn)業(yè)貿(mào)易取代產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而成為國際貿(mào)易的主流形態(tài)以后，國與國之間的貿(mào)易越來越不僅僅來源于各自的比較優(yōu)勢，相反，貿(mào)易優(yōu)勢更多的則是來源于各國之間在市場形態(tài)、經(jīng)濟(jì)

16、規(guī)模等方面的差異。由于以比較優(yōu)勢原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論，是建立在非現(xiàn)實的假定條件下的，因而其所揭示的理想化的貿(mào)易形式與現(xiàn)實也就相去甚遠(yuǎn)，但貿(mào)易政策的制定則必須從現(xiàn)實出發(fā)，其目標(biāo)只有通過對競爭優(yōu)勢的發(fā)揮才能實現(xiàn)。這種理論的傾斜和政策的逆轉(zhuǎn)，反映了現(xiàn)實的復(fù)雜性和國際貿(mào)易理論研究長期面臨的困惑。戰(zhàn)略貿(mào)易理論，作為傳統(tǒng)貿(mào)易理論的補(bǔ)充和發(fā)展，不僅在很大程度上解決了被傳統(tǒng)貿(mào)易理論忽略或不能很好解決的問題，從而使貿(mào)易理論更加貼近現(xiàn)實，而且改變了貿(mào)易政策選擇的思維方式，使政策選擇走出了比較優(yōu)勢的誤區(qū)，由于現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)是以寡頭壟斷為特征的，因而自由貿(mào)易政策就可能不是一個國家唯一正確的政策選擇。戰(zhàn)略貿(mào)易理論學(xué)

17、者根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論的研究成果，創(chuàng)造性地探討了在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，適當(dāng)?shù)母深A(yù)政策對一國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和貿(mào)易發(fā)展的積極影響，建立了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論框架，論證了在一定條件下一國能夠通過采取那些可給予其國產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的政策而獲得利益。盡管戰(zhàn)略貿(mào)易理論仍在受到許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批評，但他對目前的國際分工與貿(mào)易格局卻不可否認(rèn)地產(chǎn)生著越來越重大的影響。當(dāng)然，戰(zhàn)略貿(mào)易理論并非無懈可擊，其缺陷也是十分明顯的。首先，由于該理論背離了自由貿(mào)易傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)有可能影響市場的運(yùn)行效果，主通過政府的直接干預(yù)來轉(zhuǎn)移他國利潤從而提高本國的福利水平，并在實踐中被擴(kuò)大化為戰(zhàn)略貿(mào)易理論的邏輯起點，因而遭到了許

18、多批評。這些批評主要集中在戰(zhàn)略貿(mào)易理論模型的運(yùn)用，實際上構(gòu)成丁現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義政策的理論支持，而且，一般均衡論是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，戰(zhàn)略貿(mào)易理論突破傳統(tǒng)的分析框架也在一定程度上制約著該理論在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位。其次，盡管戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在實踐中確實可以起到扶持相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，但它畢竟是一種以鄰為壑的政策，其實施是以他國利益的犧牲為前提的，因而勢必會招致貿(mào)易對象國的強(qiáng)烈反應(yīng)乃至報復(fù)，從而引發(fā)貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，抵消戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的功效。第三，如前所述，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施是有許多限制性條件的，其中有些條件是客現(xiàn)存在的，有些條件則不一定能夠滿足。這種狀況必然會使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策運(yùn)用的現(xiàn)實性和有效

19、性大打折扣，再者，信息的不完全也有可能會導(dǎo)致政府決策的失誤，從而造成資源錯置，效率降低，甚至產(chǎn)生負(fù)面效果的情形?，F(xiàn)實對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的呼吁目前，世界經(jīng)濟(jì)正在圍繞著全球化這一主題發(fā)生著深刻的變革。在這一變單過程中。國際分工的基礎(chǔ)發(fā)生了重大變化，一國參與國際競爭的優(yōu)勢將不再主要來源于建立在資源稟賦基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢，而是更多地來源于由綜合實力、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場結(jié)構(gòu)等形成的競爭優(yōu)勢，這就是說，在全球化條件下，一國參與國際分工的真正優(yōu)勢將不再是比較優(yōu)勢，而是競爭優(yōu)勢，即把資本、技術(shù)、資源等與市場有效組合所形成的優(yōu)勢。一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不在于其本身有什么樣的可能的優(yōu)勢，而在于如何組織和發(fā)揮自己的優(yōu)勢，在于把潛

20、在的優(yōu)勢提升為現(xiàn)實的競爭優(yōu)勢，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實質(zhì)就是主政府對貿(mào)易活動的戰(zhàn)略性干預(yù)，強(qiáng)調(diào)政策的戰(zhàn)略性意圖，其核心、就是要創(chuàng)造和凸現(xiàn)貿(mào)易優(yōu)勢，培育和提高本國產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的國際競爭力。應(yīng)該看到，全球化的競爭，從本質(zhì)上講，是一種弱肉強(qiáng)食的競爭。盡管競爭的參與是“平等”的，但利益的分享卻要憑借實力；盡管競爭將成為國際競爭，但市場仍有國與國外之分；盡管經(jīng)濟(jì)全球化已是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)的潮流，但伴隨而來的則是我們?nèi)詫⒈仨毭鎸ο砣虻谋Ｗo(hù)主義浪潮；盡管WT0是一個“一視”的市場化的競技場，但這個競技場卻仍要受少數(shù)發(fā)達(dá)國家的操縱和主宰。事實上，發(fā)達(dá)國家正是通過廣泛采用多種扶持政策和保護(hù)措施來取得和保持其在一

21、些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)上的優(yōu)勢的。顯然；要競爭，首先就得具有競爭力，具有能夠贏得競爭的優(yōu)勢。然而，必須承認(rèn)，目前我國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的國際競爭力仍處于較為低下的水平，還很難在全球化競爭中與國外強(qiáng)者相抗衡。因此，培育和提高我國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的國際競爭力，已是一項迫在眉睫的艱巨任務(wù)。而產(chǎn)業(yè)和企業(yè)國際競爭力的提高，卻是一項復(fù)雜而艱巨的系統(tǒng)工程，既需要微觀主體的不懈努力，更需要政府在宏觀上提供強(qiáng)有力的制度保障和政策支持。四戰(zhàn)略性貿(mào)易政策案例：美國貿(mào)易法中的“301條款”“301條款”是美國1974年貿(mào)易法第301條的俗稱，一般而言，“301條款”是美國貿(mào)易法中有關(guān)對外國立法或行政上違反協(xié)定、損害美國利益的行為采

22、取單邊行動的立法授權(quán)條款。它最早見于1962年貿(mào)易擴(kuò)展法，后經(jīng)1974年貿(mào)易法、1979年貿(mào)易協(xié)定法、1984年貿(mào)易與關(guān)稅法，尤其是1988年綜合貿(mào)易與競爭法修改而成。 美國“301條款”有狹義和廣義之分，狹義的“301條款”僅指1974年修訂的貿(mào)易法第301條，可稱之為“一般301條款。廣義的“301 條款”是指1988年綜合貿(mào)易與競爭法第1301-1310節(jié)的容，包 含“一般301條款”、“特別301條款”（關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)）、“超級30 1條款”（關(guān)于貿(mào)易自由化）和具體配套措施，以與“306條款監(jiān)督制 度”。在這個意義上，美國“301條款”又稱其為301條款制度。一般 301條款是美國貿(mào)易制

23、裁措施的概括性表述，而“超級301條款”、“ 特別301條款”、配套條款等是針對貿(mào)易具體領(lǐng)域做出的具體規(guī)定，構(gòu)成了美國“301條款”法律制度的主要容和適用體系。具體說就是：“特別301條款”是針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)市場準(zhǔn)入等方面的規(guī)定；“超級301條款”是針對外國貿(mào)易障礙和擴(kuò)大美國對外貿(mào)易的規(guī)定；配套措施主要是針對電信貿(mào)易中市場障礙的“電信301條 款”與針對外國政府機(jī)構(gòu)對外采購種的歧視性和不公正做法的“外國政府采購辦法”，而且其圍有逐漸擴(kuò)大的趨勢。 “一般301條款”“一般301條款”，即狹義的“301條款”，它 源自1962年貿(mào)易擴(kuò)展法，后修訂成為1974年貿(mào)易法第301條，主要是針對

24、貿(mào)易對手國所采取的不公平措施。根據(jù)“一般301條款”，當(dāng)有任何利害關(guān)系人申訴外國的做法損害了美國在貿(mào)易協(xié)定下的利益或其他不公正、不合理或歧視性行為給美國商業(yè)造成負(fù)擔(dān)或障礙時， 美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）可進(jìn)行調(diào)查，決定采取撤消貿(mào)易減讓或優(yōu)惠條件等制裁措施。美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）也可根據(jù)上述情況決定是否自行啟動調(diào)查。該條款授予美國總統(tǒng)對外國影響美國商業(yè)的“不合理”和“不公平”的進(jìn)口加以限制和采用廣泛報復(fù)措施的權(quán)力。所謂“不公平”指不符合國際法或與貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的義務(wù)不一致；“不合理”則指定，凡嚴(yán)重?fù)p害美國商業(yè)利益即為“不合理”。 依據(jù)美國在1974年貿(mào)易法第301310節(jié)規(guī)定，美國貿(mào)易

25、代表辦公室每年3月底要向國會提交國別貿(mào)易障礙評估報告，指認(rèn)未能對美國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與業(yè)者提供足夠與有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施， 或拒絕提供公平市場進(jìn)入機(jī)會的貿(mào)易伙伴，并根據(jù)該報告在1個月列出“301條款”國家與“306條款監(jiān)督國家”。確定后，美國貿(mào)易代表辦公室每半年向國會提交一份報告，說明提出的申請、作出的決定、調(diào)查和程序的進(jìn)展與狀態(tài)、所采取的行動或者不實施行動的原因，以與所采取行動在商業(yè)上的后果；并發(fā)起案件調(diào)查，與有關(guān)國家磋商、談判和最終達(dá)成協(xié)議，直至雙方滿意或者美國滿意為止，否則美國將采取貿(mào)易報復(fù)措施予以制裁。 “超級301條款”“超級301條款”是廣義的“301條款”的一種，該條款始見于美國

26、1974年貿(mào)易法第310條，1988年綜合貿(mào)易與 競爭法第1302條對其容進(jìn)行了補(bǔ)充。“超級301條款”的核心是“ 貿(mào)易自由化重點的確定”，除不公平措施與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題外，還涉與出口獎勵措施、出口實績要求、勞工保護(hù)法令、進(jìn)口關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘等，是針對外國貿(mào)易障礙和擴(kuò)大美國對外貿(mào)易的規(guī)定?！俺?301條款”通過確定外國的不公平貿(mào)易做法和重點國家，加強(qiáng)美國在與這些重點國家進(jìn)行貿(mào)易磋商的談判力量，旨在為美國尋求開拓國際市場的突破口。 美國“超級301條款”的做法是，通過公布“重點不公平貿(mào)易做法”和“貿(mào)易開放重點國家”，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）可 與被確定的“重點國家”進(jìn)行談判，與對方達(dá)成消

27、除不公平做法或補(bǔ)償美國貿(mào)易損失的協(xié)議。 美國“超級301條款”是美國貿(mào)易代表辦公室利用貿(mào)易政策推行其價值觀念的一種手段。其核心是以美國市場為武器，強(qiáng)迫其他國家接受美國的國際貿(mào)易準(zhǔn)則，以此維護(hù)美國的利益。實際上，美國的貿(mào)易政策是攻擊性的單邊主義，通過潛在威嚇的作用打開外國市場，是一種典型的惡意運(yùn)用權(quán)力，以達(dá)到美國貿(mào)易目的行為。 “特別301條款”“特別301條款”也是廣義的“301條款”的一種，該條款始見美國于1974年貿(mào)易法第182條，1988年綜合貿(mào)易與競爭法第1303條對其容做了增補(bǔ)?！疤貏e301條款”專門針對那些美國認(rèn)為對知識產(chǎn)權(quán)沒有提供充分有效保護(hù)的國家和地區(qū)。美國貿(mào)易代表辦公室（US

28、TR）每年發(fā)布“特別301評估報告”，全面評價與美國有貿(mào)易關(guān)系的國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，并視其存在問題的程度，分別列入“重點國家”、“重點觀察國家”、“一般觀察國家” ，以與“306條款監(jiān)督國家”。對于被美國貿(mào)易代表辦公室列入“重點國家”的公告后30天對其展開6-9個月的調(diào)查并進(jìn)行談判，迫使該取相應(yīng)措施檢討和修正其政策，否則美國將采取貿(mào)易報復(fù)措施予以制裁；一旦被列入“306條款監(jiān)督國家”，美國可不經(jīng)過調(diào)查自 行發(fā)動貿(mào)易報復(fù)；而被列入“重點觀察國家”、“一般觀察國家”則不會立即面臨報復(fù)措施或要求磋商。 “306條款監(jiān)督”制度“306條款監(jiān)督”制度是廣義的“301條款”的一個組成部分。1997年，

29、美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）在“特別30 1條款”年度審查報告中創(chuàng)設(shè)。該制度建立在1974年美國貿(mào)易法 第306條的基礎(chǔ)上，授權(quán)美國政府在監(jiān)督貿(mào)易伙伴國家執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議時，若發(fā)現(xiàn)其沒有令人滿意地執(zhí)行協(xié)議中的條款，則可將其列入“ 306條款監(jiān)督國家”。相比較于“301條款”，被列為“306條款監(jiān)督國家”則可視為美國將對其實施貿(mào)易報復(fù)的“最后通碟”。根據(jù)美國 貿(mào)易法規(guī)定，只要美國判定未遵守雙邊知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，即可被列為“306條款監(jiān)督國家”，一旦被列為該等級，美國即可不經(jīng)過調(diào)查和談判自行發(fā)動包括貿(mào)易制裁在的貿(mào)易報復(fù)措施。因此，列入“30 6條款監(jiān)督國家”的嚴(yán)厲性和威脅性甚至超過了“重點國家”

30、。 總之，“一般301條款”是其他“301條款”的基礎(chǔ)，其他“30 1條款”是“一般301條款”的細(xì)化。即使沒有其他“301條款”，美國貿(mào)易代表一樣可以適用“一般301條款”的規(guī)定解決貿(mào)易爭端。美 國狹義和廣義的“301條款”之間的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的，構(gòu)成一個完全的體現(xiàn)美國法律文化的價值體系，為美國的利益發(fā)揮著作用。 “301條款”是美國政府針對損害美國貿(mào)易利益和商業(yè)利益的外國政府的行為、政策和做法進(jìn)行調(diào)查、報復(fù)和制裁的手段，其本質(zhì)是美國強(qiáng)權(quán)政治和單邊主義做法在外貿(mào)領(lǐng)域的體現(xiàn)，利用貿(mào)易政策推行其價值觀念的一種手段，即通過強(qiáng)化美國對外貿(mào)易協(xié)定的實施，擴(kuò)大美國海外市場，迫使其他國家接受美國的國際貿(mào)易

31、準(zhǔn)則，以維護(hù)美國的利益。 法律授權(quán)美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）可以采取的制裁措施包括： （1）中止貿(mào)易協(xié)定項下的減讓，（2）采取關(guān)稅或其他進(jìn)口限制；（ 3）對服務(wù)征收費(fèi)用或采取限制；（4）與被調(diào)查國達(dá)成協(xié)議，以消除 其違反行為或向美國提供補(bǔ)償；（5）限制服務(wù)領(lǐng)域的授權(quán)。措施期 限一般為4年。 “301條款”的作用：一是作為一種監(jiān)督、威脅和干預(yù)工具，每年通過擬定“重點國家”、“重點觀察國家”等各種，發(fā)布國 別貿(mào)易障礙評估報告等措施，對其貿(mào)易伙伴施加壓力，干預(yù)影響其國政策乃至國政治；二是作為進(jìn)入世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制的 前置磋商程序，經(jīng)磋商后決定是否提交世貿(mào)組織；三是為美國貿(mào)易代表辦公室（US

32、TR）和業(yè)界提供了溝通和磋商的橋梁，使業(yè)界的訴求能夠迅速地傳遞給美國政府并得到后者的支持。美國貿(mào)易法中的“301條款”對中國的影響美國2006年特別301報告將中國列入“重點觀察”2006年4月28日，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布2006年度“特殊301”報告,將其48個貿(mào)易伙伴列為“重點觀察”和“觀察”。中國、俄羅斯、阿根廷、巴西等13個貿(mào)易伙伴被列入“重點觀察”，中國排位第一；另外三十多個國家（地區(qū)）被列入“觀察”。此外，報告還列出了2007年關(guān)注的重點，如自由貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行情況等。 報告強(qiáng)調(diào)，盡管中國高級政府官員為此做出了努力，但中國知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法情況遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于2004年4月中美商貿(mào)聯(lián)委會上中

33、國作出的承諾和2005、2006年中美商貿(mào)聯(lián)委會更新的承諾，全國知識產(chǎn)權(quán)情況并未實質(zhì)減少，特別是省、市、省和省的盜版、假冒活動比較猖獗。報告提出，中國是知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的重點，美國貿(mào)易代表辦公室將繼續(xù)對中國進(jìn)行詳細(xì)審查，在適當(dāng)情況下考慮通過世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制予以仲裁。該報告首次指責(zé)中國各省的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法問題，并將在2007年對中國進(jìn)行特殊的省級審查。美國制裁中國盜版可獲千億專利費(fèi)2007年，向WTO起訴中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力和中國政府反盜版不力。“這是近期和中國之間幾起貿(mào)易糾紛中影響最為深遠(yuǎn)的一個，此起糾紛涉與圍更為廣泛?！笔⒔鞲嬖V記者，除了中國服裝紡織等傳統(tǒng)制造業(yè)外，涉與到盜版和假冒商品的還包括一些國的金融、高科技產(chǎn)業(yè)。 據(jù)他介紹，西方國家對知識產(chǎn)權(quán)的要求比我國高，如果WTO調(diào)查結(jié)果對美方有利，中國涉與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的圍將擴(kuò)大。據(jù)悉，目前國部分銀行使用的技術(shù)系統(tǒng)來自海外，如果向支付相應(yīng)用，將會達(dá)到每年千億元。 人民幣匯率升值：為了化解政客們的攻勢和減輕來自制造業(yè)與工會組織的壓力，布什政府2007年2月向世貿(mào)組織提出