國際服務貿易政策的演變與特點教學課件

1、第三章 國際服務貿易政策第一節(jié) 服務貿易政策的演變第二節(jié) 自由貿易政策 1、服務貿易自由化與經濟效應 2、服務貿易自由化的原因 3、服務貿易自由化的表現第三節(jié) 保護貿易政策 1、服務貿易保護政策的特點 2、服務貿易保護政策產生的原因 3、服務貿易保護政策的分類 第1頁，共38頁。第一節(jié) 服務貿易政策的演變各國制定國際貿易政策的出發(fā)點是國際貿易對其政治和經濟等諸方面的影響，以及各國對待國際貿易的態(tài)度。不同時期和不同國家的國際貿易政策往往是極不相同的。早期的國際服務貿易規(guī)模較小，項目單一，在全部服務貿易收入中，運輸服務和僑匯等相關的銀行服務就占70以上。在貿易政策上，早期的服務貿易限制較少，再加上

2、當時的世界政治經濟體系主要由少數幾個工業(yè)發(fā)達國家所操縱，所以，在全球范圍內基本上采取的是服務貿易自由化政策 。第2頁，共38頁。二戰(zhàn)后的一個時期，西方國家為了恢復經濟，從國外大量引進服務人員并歡迎技術轉讓和金融服務入境，于是，服務貿易進入了有組織的、商業(yè)利益導向的發(fā)展階段。這一階段，美國作為世界經濟的“霸主”，通過“馬歇爾計劃”和“道奇計劃”(道奇計劃是指約瑟夫M道奇于1949年2月作為美國總統(tǒng)特使兼占領軍總司令部財政顧問來到日本，推行經濟安定計劃。他通過編制日本1949年度財政預算、停止復興金融公庫貸款業(yè)務、提高征稅率等措施，推行財政緊縮政策，來安定日本經濟。)，分別對西歐和日本進行“援助”

3、，伴隨著貨物輸出，大量的資金和技術等服務也輸往境外，并取得了巨額的服務收入。在該階段，發(fā)達國家總體上服務貿易壁壘較少，但發(fā)展中國家對服務貿易表現并不積極相反卻設置了重重障礙，限制境外服務的輸入。第3頁，共38頁。20世紀60年代以后，隨著世界各國醫(yī)治戰(zhàn)爭創(chuàng)傷的結束，經濟迅速發(fā)展，大家普遍意識到服務外匯收入是一項不可忽視的外匯來源。同時，基于國家安全、領土完整、民族文化與信仰、社會穩(wěn)定等政治、文化及軍事目標，各國均對服務的輸出入制定了各種政策和措施，其中不乏有鼓勵性質的，但更多的是限制性的，再加上傳統(tǒng)的業(yè)已形成的限制性經營慣例，從而極大地限制了國際服務貿易的發(fā)展。 第4頁，共38頁。從國家角度來

4、看，發(fā)達市場經濟國家因其國內服務業(yè)競爭力較強，一般主張服務貿易的自由化，要求發(fā)展中國家開放服務市場，以便它們具有優(yōu)勢的服務業(yè)進入發(fā)展中國家的服務市場。服務業(yè)比較落后和在某些服務部門不具備優(yōu)勢的發(fā)展中國家則不得不進行保護，對發(fā)達國家的服務業(yè)進入本國服務市場做出各種限制性規(guī)定。但有時為了引進外資和先進的服務，不僅開放某些服務項目，還常常以稅收減免等優(yōu)惠，鼓勵外國的服務業(yè)進入本國市場。第5頁，共38頁。第二節(jié) 自由貿易政策一、服務貿易自由化與經濟效應1、薩皮爾的研究1985年，薩皮爾闡述了服務貿易自由化對于發(fā)展中國家的重要意義。他指出，服務尤其是作為基礎設施的服務和教育服務在經濟發(fā)展中具有非常重要的

5、意義，而發(fā)展中國家在這方面又非常短缺。因此，應該推進服務貿易自由化，擴大服務的進口。同時，貿易自由化是一種非零和博弈，發(fā)展中國家在讓渡本國部分市場的同時，也能擴大本國服務貿易的出口。而且，發(fā)展中國家可以以服務貿易的自由化換取發(fā)達國家貨物貿易的自由化，從而擴大發(fā)展中國家占優(yōu)勢的貨物的出口。第6頁，共38頁。2、OECD的研究OECD在1989年的一篇研究報告當中，把發(fā)展中國家實現服務貿易自由化的好處歸結為三個方面：增加出口機會；促進經濟發(fā)展；促進享有多邊貿易行動的好處。3、伯格斯的研究1990年，伯格斯建立了一個服務作為中間投入品的模型，探討了服務貿易自由化對于所有國家貿易和經濟發(fā)展的普遍意義。

6、按照伯格斯的分析，由于服務可以作為中間投入品和經濟發(fā)展的基礎結構，服務貿易自由化可以降低世界最終產品生產的成本，促進貨物貿易的發(fā)展，實現一個國家的帕累托改進，提高整個國家的福利水平。第7頁，共38頁。4、豪克曼等人的研究1997年，豪克曼等人在一篇論文中以生產者服務貿易為例，闡述了服務貿易在全球經濟發(fā)展中的重要性，探討了服務貿易壁壘對于經濟發(fā)展的阻礙。他們指出，服務貿易自由化對于一國企業(yè)的國際化生產和經營是至關重要的，而有確鑿的證據表明，限制服務部門競爭的政策代價是非常昂貴的。第8頁，共38頁。二、服務貿易自由化的原因1、國際服務貿易是經濟全球化的需要1)服務貿易的發(fā)展與國際貨物貿易相輔相成，

7、與國際投資關系密切。反過來，國際貨物貿易和國際直接投資又促使國際服務貿易向更深更廣的方向發(fā)展(見表4 )。2)服務業(yè)已成為各國經濟發(fā)展中的重要組成部分。2、國際服務貿易與商品貿易的發(fā)展相輔相成3、國際服務貿易成為競爭優(yōu)勢的重要因素第9頁，共38頁。三、服務貿易自由化的表現1、經貿集團內部服務逐步自由化如作為歐盟成立的基本條約羅馬條約的第三部分“共同體政策”中，專門有一章“服務”。規(guī)定了要逐步廢止成員國國民在共同體內自由提供服務的限制。要求自條約生效起，各成員國一般不得在提供服務方面對已實現的自由化采取新的限制，并規(guī)定理事會制定一個服務貿易自由化的總計劃。北美自由貿易區(qū)北美自由貿易協定第一章“目

8、標”就將“消除貿易壁壘，促進成員之間商品和服務的流動”作為協定的第一項的一般目標，以后又有數個章節(jié)涉及三國之間服務貿易的自由化安排問題。2、世界范圍的服務貿易自由化第10頁，共38頁。第三節(jié) 保護貿易政策一、服務貿易保護政策的特點1、服務貿易保護常以國內立法形式實施，既難以量化，也缺乏透明度，且修正較為困難。2、服務貿易保護往往不是以區(qū)域性保護和“獎出”式的進攻性保護為主，而是以行業(yè)性保護和“限入”式的防御性保護為主。選擇行業(yè)性的保護是發(fā)展本國服務產業(yè)的有效措施，并且在GATS中，市場準入不是一般義務，屬于具體承諾義務，它們不是自動在所有締約方的各個服務部門適用，而是通過締約方之間部門對部門的

9、互惠減讓談判方式實現的，只適合締約方承諾開放的部門而不適合于不開放的部門。所以，選擇哪些服務部門實施保護，是國家基于本國政治、經濟因素的不同方面加以考慮而做出具體規(guī)定的。第11頁，共38頁。3、服務貿易管理不僅是對服務自身的管理，而且涉及對服務提供者和服務消費者的管理，某些服務內容還直接關系到輸入國的國家主權與安全、文化與價值觀念、倫理道德等極其敏感的意識形態(tài)問題，因而十分復雜和敏感。對服務自身的管理包括對服務這種無形商品進出口資格的限制和規(guī)定，對產品“質量”的要求和監(jiān)督，以及針對這種特殊產品而制定的在國內市場“流通”的相關條件。對服務流通條件的規(guī)定同時也包含在對服務提供者業(yè)務活動范圍的限制之

10、中，第12頁，共38頁。二、服務貿易保護政策產生的原因1、市場失靈1)信息不完全和不對稱前者是指服務的消費者在消費服務之前無法(完全)知道服務的質量。后者是指對于所提供的服務而言，服務提供者知道的信息比消費者要多。2)外部性大多數服務部門(如運輸、電信、金融服務等)具有正的外部性，然而有些服務部門(如銀行服務部門)有時可能會出現“系統(tǒng)性失靈”問題。3）絕大多數服務部門處于不完全競爭狀態(tài)第13頁，共38頁。由于市場失靈的存在，幾乎所有的國家都對服務業(yè)實行了更多的政府管制以保護消費者利益，使之避免受劣質服務的損害；或防止系統(tǒng)性失靈的發(fā)生；或為了反壟斷、促進市場競爭、提高效率。雖然政府對服務實施管制

11、一般是基于國內原因，但其可能會成為服務貿易的壁壘。當管制明顯歧視外國服務供應商時，其阻礙作用就尤其突出，所以，它就在客觀上起到了對服務貿易進行保護的作用。第14頁，共38頁。2、幼稚產業(yè)保護論3、實施國內政策論這一觀點主要是政府出于對本國經濟獨立性的考慮。許多服務部門如金融、通信、交通運輸、電力等屬于一國經濟的關鍵部門，一旦這些部門為外國控制，該國經濟的獨立性就會受到很大的威脅，甚至會導致“依附經濟”的產生。一旦形成這種局面，該國的經濟及對外貿易的發(fā)展對其本國人民來說是十分有限的，甚至是有害的，從而出現“貧困化的經濟增長”或“沒有經濟發(fā)展的經濟增長”。第15頁，共38頁。4、國家安全考慮服務貿

12、易自由化進程中一個最敏感的問題就是國家安全問題。國家安全涉及五種基本的國家利益，即政治利益、經濟利益、軍事利益、外交利益和文化利益。對于發(fā)達國家，服務貿易自由化主要從以下幾方面影響國家安全：1)可能削弱、動搖或威脅國家現有的技術領先優(yōu)勢，提高競爭對手國家的競爭實力；2)可能潛在威脅國家現有的戰(zhàn)略利益，特別是潛在地威脅國家的長遠軍事利益，因為服務優(yōu)勢有助于國家在未來的信息戰(zhàn)中取得軍事上的比較優(yōu)勢或絕對優(yōu)勢；3)可能造成高技術的擴散而給國家安全造成潛在威脅；4)可能危及本國所在的國際政治與經濟聯盟的長遠利益。第16頁，共38頁。2001年上半年，美國著名的半導體制造商SMIC公司準備在上海投資15

13、億美元建立一個芯片生產廠。為了投資需要，SMIC通過美國應用材料公司(Applied Materials)申請向中國轉讓兩項電子光束系統(tǒng)技術。但在隨后的半年中，由美國國防部、國務院和商業(yè)部組成的技術出口審查委員會對這兩項技術出口中國竭力反對，并利用各種口實進行阻撓。最后，這一本來屬于正常的國際技術轉讓的項目因此流產，SMIC公司不得不放棄了技術轉讓申請。許多在中國開拓市場的美國公司，例如IBM、惠普、SUN等大公司都認為其在華商業(yè)利益因為美國政府嚴厲的技術出口管制而深受其害。美國商界的普遍看法是，布什政府在對中國進行基礎出口管制方面比克林頓政府更為保守。申請出口到中國的技術轉讓證書比以往要費時

14、得多，其中的繁文縟節(jié)更讓他們苦不堪言。2001年美國商業(yè)部總共收到了1294件對華技術出口申請，其中72%被通過，3%被拒絕，25%不予受理，也就是說，被美國政府腰斬的對中國的技術轉讓項目竟然高達28%。第17頁，共38頁。對于發(fā)展中國家，服務貿易自由化主要從以下幾方面影響國家安全：1)可能對其幼稚服務業(yè)，特別是國有或國家控制的企業(yè)，造成毀滅性打擊，不利于保護本國民族服務業(yè)，從而影響本國就業(yè)，動搖國家獨立性的基礎；2)由于要取消對外國投資的某些限制，從而對本國金融服務市場的穩(wěn)定和安全構成潛在威脅；3)由于服務大量進口會使外匯外流，不利于發(fā)展中國家實現國際收支平衡目標，從而可能弱化國家的總體經濟

15、目標；4)可能影響本國電信服務市場的正常發(fā)展，這不僅可能弱化對國家政治、軍事和經濟機密的保護，而且可能危及國家主權；5)可能威脅本國文化市場的安全，威脅本國民族文化的獨特性和創(chuàng)造性，從而影響本國精神文化的正常發(fā)展。第18頁，共38頁。三、服務貿易保護政策的分類1、把服務貿易模式與影響服務提供和消費的壁壘結合起來，將服務貿易壁壘分為四種形式：產品移動壁壘；資本移動壁壘；人員移動壁壘；開業(yè)權壁壘(1)產品移動壁壘即限制服務產品移動。國家規(guī)定服務提供的最高限額，當外國提供者提供的服務超過此限度時，完全禁止外國服務產品進入國內市場，而只用本國服務。例如：加拿大堅持在國內刊登的廣告必須在其境內拍攝、制作

16、；阿根廷和墨西哥都要求批發(fā)和零售商品的貨運者對所運貨物向東道國保險公司投保。第19頁，共38頁。1)數量限制。即采用數量配額、壟斷或專營方式，或要求測定經濟需求的方式，限制外國服務提供者的數量，限制服務交易數量，限制雇傭外國自然人的數量，限制外商股權參與的比例等服務貿易壁壘。例：見服務貿易具體減讓承諾表P9。2)補貼。補貼是服務業(yè)常見的非關稅措施之一，即國家通過直接撥款或稅收優(yōu)惠等手段，對本國某些服務行業(yè)進行補貼，鼓勵其發(fā)展，增強其國際競爭力。例：美國造船業(yè)補貼。第20頁，共38頁。3)壟斷。即市場競爭者以單獨或聯合、協議、默認等方式，憑借其市場優(yōu)勢或濫用其市場優(yōu)勢，達到控制或支配市場，限制或

17、排斥競爭的目的的行為或狀態(tài)。例：美國等西方發(fā)達的國家，電信、民航、鐵路等服務業(yè)被一些實力雄厚的私人壟斷公司所操縱，有效地阻礙了外國服務業(yè)的進入。4)政府采購。是指政府機構為政府目的，而不是為商業(yè)轉售或商業(yè)銷售提供服務的目的而進行采購服務的行為，各國通行的做法是，政府在招標中優(yōu)惠本國服務提供商或禁止外國服務提供商參加競標，從而形成對外國服務產品的歧視。這在數據處理、保險和工程建筑等領域表現得尤為明顯。例：我國要求外國保險機構就非壽險、個人事故和健康險的基本風險的所有業(yè)務向一家指定的中國再保險公司進行20%的分保。第21頁，共38頁。5)技術標準。是指經過某一認證機構批準的文件，包括通過多次使用的

18、、非強制執(zhí)行的關于產品或有關加工生產方法的規(guī)則、準則或特性等。例：對于美容店，可以規(guī)定其對顧客提供的美容服務應具備什么樣的條件和設施，即生產標準；又因為美容是直接關系到人身體健康的，所以它還應該對人身安全有所保障，即衛(wèi)生安全標準。6)稅收歧視。對外來的經濟組織或個人所提供的服務或購買的服務征收過高或額外的稅。例：在外國服務提供者獲準進入和使用本國的公共電信傳送網及其服務時，通過征收較高的稅費加以限制。7)知識產權保護缺乏第22頁，共38頁。(2)資本移動壁壘1)外匯管制。這主要指一些發(fā)展中國家采取控制外匯在本國境內的持有、流通與兌換，以及對外匯的出入境實行管制的政策。它限制了本國居民及各類組織

19、、團體對外國服務產品的消費與支付能力，同時也可限制外國服務業(yè)在本國的業(yè)務量和獲利范圍，還可防止國內外匯資金流失國外，從而可促進本國經濟的發(fā)展。2)投資收益匯回限制。第23頁，共38頁。(3)人員移動壁壘包括種種移民限制和頻繁的出入境手續(xù)，其中移民政策是指對外國勞工進入本國服務市場所做的限制性政策。例如，給外資銀行職員配額、規(guī)定本地人必須占多少比例、管理人員及領導必須委派本地居民、工作許可證。又如，印尼通過大幅度提高機場啟程稅的方式，限制為購物而前往新加坡的本國居民數量。第24頁，共38頁。(4)開業(yè)權壁壘。是指禁止外國服務提供商進入某些行業(yè)或地區(qū)設立分支機構和提供服務，或者政府對某些行業(yè)實行政

20、府壟斷，或者禁止外國服務人員進入本國從事職業(yè)服務工作，或者規(guī)定東道國所有權占有的百分比等。如澳大利亞對外資銀行設立分支機構的限制、加拿大規(guī)定外國銀行在國內開業(yè)銀行中的數量不得超過一定的比例等。第25頁，共38頁。1)資格限制。是指對外國個人與組織在本國經營某種服務業(yè)的權利進行限制。如許多國家禁止外國銀行及其他金融保險機構在本國設立分支機構，有的雖允許設立分支機構，但要求其必須與母行中斷業(yè)務上的直接聯系。又如許多國家不允許外國經營者在本國開辦旅行社、廣告公司、零售和批發(fā)商業(yè)網點等服務經營實體。第26頁，共38頁。2)股權限制。這是指雖然允許外國服務經營者在本國開業(yè)，但東道國要求必須參股，并通常要

21、求控股，以次維持本國對該行業(yè)的控制。例如，對外國銀行獲得本國銀行的股權進行的限制，英國限制股權數量為14%，日本為5%，新加坡為20%。又如，我國在多數服務部門均承諾允許設立合資企業(yè)，有的允許外資控股如稅收服務、工程服務、醫(yī)療和牙醫(yī)服務、教育服務、環(huán)境服務等，而一些特別關系到國家利益的部門則繼續(xù)維持本國企業(yè)的控股地位，如電信服務，“外資不得超過30%”，即使在過渡期后最終開放程度也為“不超過50%”。第27頁，共38頁。3)經營的限制。這是通過對外國服務實體在本國的活動權限進行規(guī)定，以限制其經營范圍、經營方式等，甚至干預其具體的經營決策。例如對外國銀行，限制其只能在低儲蓄率的地區(qū)開業(yè)，或通過信

22、用額度限制、儲備金要求、資本控制等手段進行調控。又如我國銀行服務承諾，見服務貿易具體減讓承諾表P34。4)許可證制度。主要指在生產服務部門和專業(yè)服務部門如通信、運輸、建筑、醫(yī)療、法律、教育、娛樂等行業(yè)，東道國各服務領域的行政主管部門對外國服務經審批而給予的許可經營或許可從事某項業(yè)務的制度。第28頁，共38頁。2、在關稅和貿易總協定歷史上，烏拉圭回合第一次把服務貿易列入多邊貿易談判的重要議事日程之中，并設立單獨的談判組單獨進行談判，也就是與貨物貿易談判分開進行。在服務貿易談判中，各國最關心的是如何開放本國市場和如何適用國民待遇原則，也就是“市場準入”和“國民待遇”的問題， 第29頁，共38頁。所

23、以，在減讓表中列明別國服務或服務提供者進入本國市場的限制和條件，并且逐個部門列明如何取得國民待遇的條件和資格。按照烏拉圭回合談判采納的方案，服務貿易壁壘分為兩類：影響市場準入的措施；影響國民待遇的措施。第30頁，共38頁。(1)影響市場準入的措施。市場準入的限制措施是指對進入東道國的各種服務性企業(yè)和機構加以種種限制、管制甚至禁止，或是采取自由放任的特度。1)對于交通運輸、廣播電視、大眾傳媒、電信等對國家安全、領土主權、宣傳輿論和文化等領域具有重大意義的服務部門或企業(yè)，完全禁止外國直接投資進入。2)有傾向性的限制某類投資方式。如我國建筑工程及相關工程服務，見服務貿易具體減讓承諾表P22。又如近海

24、石油服務，見服務貿易具體減讓承諾表P13。第31頁，共38頁。3)對服務業(yè)外來投資規(guī)定其在企業(yè)中的最高所有權比例。如我國的海運代理服務、電影院服務、廣告服務等，僅限于設立合資企業(yè)形式，其中外資股比例不超過49%。4)對服務業(yè)投資地域和企業(yè)數量的限制。如我國的零售服務，見服務貿易具體減讓承諾表P25。又如陸上石油服務，見服務貿易具體減讓承諾表P14。第32頁，共38頁。金融服務的市場準入限制：1)由法律形式禁止其他國家的任何形式金融機構的介入。如阿富汗、保加利亞、古巴、埃塞俄比亞、幾內亞、老撾、馬達加斯加、索馬里等。這些國家實行的是國家壟斷的金融制度，因此，禁止境外和國內所有私營金融機構。2)通

25、過政策和許可證方式禁止境外金融機構的介入。如貝寧、科威特、蘇里南、坦桑尼亞、阿聯酋、圭亞那等。這些國家以前都禁止外國金融機構介入國內市場，它們普遍認為已經進入的外國金融機構在自己的金融市場上已經足夠。第33頁，共38頁。3)除設立代表處外，通過法律形式，禁止外資金融機構的介入。如阿爾及利亞、緬甸、哥倫比亞、敘利亞、南斯拉夫、委內瑞拉等。這些國家對歷史上曾在這些國家設立機構的外資金融機構予以承認，許可其繼續(xù)經營。但是，代表處不能從事任何形式大眾金融服務，并且通常受限于只為自己的總行做廣告服務。4)除設立代表處外，通過現行的各種行政管理措施來限制外資金融機構的介入。如中國、印度、薩爾瓦多、印度尼西

26、亞、沙特阿拉伯、墨西哥等。這些國家允許歷史上曾在境內設立機構的外資金融機構繼續(xù)經營，只是在經營業(yè)務范圍上有諸多限制，而對新的外資金融機構準入有較多的政策限制。如在中國，外資金融機構在境內設立分支機構，必須在中國境內設立代表處兩年以上，另外還有其他的限制條件。第34頁，共38頁。5)以法律形式禁止任何外國銀行通過分支機構介入本地市場。如喀麥隆、剛果、岡比亞、加納、冰島、尼日爾、秘魯、菲律賓、烏拉圭等。這些國家多數禁止外國銀行設立分行，而對設立代表處或其他附屬機構，則不禁止。6)禁止外國銀行購買本地銀行的股權，如孟加拉國、哥斯達黎加、巴基斯坦、蘇里南等。這些國家實際上不允許外國銀行與本地銀行進行合

27、資或控股。7)對外國銀行獲得本地銀行的股權有一定數量的限制。如英國限制股權數量為14%，日本為5%，芬蘭為20%，新加坡為20%。第35頁，共38頁。(2)影響國民待遇的措施1)對經營范圍和介入當地金融市場的限制。如法國限制投資業(yè)務只能占自有資金的10%，日本和加拿大不允許外國銀行進行工商業(yè)投資。2)對企業(yè)經營業(yè)績的要求，主要有：當地成分、出口、技術轉讓、國內采購、貿易平衡、就業(yè)人事和培訓要求。對服務業(yè)來說，主要集中在就業(yè)和技術轉讓兩個方面。第36頁，共38頁。3)對外匯管理的規(guī)定。這主要涉及對外匯款、利潤匯回和投資返還。如巴西對分生產性服務業(yè)的利潤匯出規(guī)定不得超過注冊資本的8%。4)對服務提

28、供者人事資格的限制。如我國規(guī)定，法律服務，見服務貿易具體減讓承諾表P5。醫(yī)療和牙醫(yī)服務，服務貿易具體減讓承諾表P9。計算機及其相關服務，服務貿易具體減讓承諾表P10。第37頁，共38頁。1、不是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而是你努力的不夠多。2、孤單一人的時間使自己變得優(yōu)秀，給來的人一個驚喜，也給自己一個好的交代。3、命運給你一個比別人低的起點是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!4、心中沒有過分的貪求，自然苦就少?？诶锊徽f多余的話，自然禍就少。腹內的食物能減少，自然病就少。思緒中沒有過分欲，自然憂就少。大悲是無淚的，同樣大悟無言。緣來盡量要惜，緣盡就放。人生本來就空，對人家笑笑，對自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開，豈不自在，哪里來的塵埃!5、心情就像衣服，臟了就拿去洗洗，曬曬，陽光自然就會蔓延開來。陽光那么好，何必自尋煩惱，過好每一個當下，一萬個美麗的未來抵不過一個溫