殺蟲劑公司人力資源相關(guān)的法律風(fēng)險管理分析-范文

1、泓域/殺蟲劑公司人力資源相關(guān)的法律風(fēng)險管理方案殺蟲劑公司人力資源相關(guān)的法律風(fēng)險管理方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110649200 一、 項目簡介 PAGEREF _Toc110649200 h 3 HYPERLINK l _Toc110649201 二、 企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險 PAGEREF _Toc110649201 h 6 HYPERLINK l _Toc110649202 三、 企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險 PAGEREF _Toc110649202 h 11 HYPERLINK l _Toc110649203 四、 企業(yè)法律風(fēng)險的防范原則與解決辦法 P

2、AGEREF _Toc110649203 h 22 HYPERLINK l _Toc110649204 五、 企業(yè)法律風(fēng)險的產(chǎn)生原因 PAGEREF _Toc110649204 h 25 HYPERLINK l _Toc110649205 六、 勞動合同及法律風(fēng)險 PAGEREF _Toc110649205 h 28 HYPERLINK l _Toc110649206 七、 勞動者社會保障及法律風(fēng)險 PAGEREF _Toc110649206 h 42 HYPERLINK l _Toc110649207 八、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110649207 h 48 HYPERLIN

3、K l _Toc110649208 九、 行業(yè)競爭情況 PAGEREF _Toc110649208 h 49 HYPERLINK l _Toc110649209 十、 必要性分析 PAGEREF _Toc110649209 h 50 HYPERLINK l _Toc110649210 十一、 項目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc110649210 h 51 HYPERLINK l _Toc110649211 十二、 項目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc110649211 h 53 HYPERLINK l _Toc110649212 十三、 法人治理 PAGEREF _Toc11064921

4、2 h 55 HYPERLINK l _Toc110649213 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc110649213 h 73 HYPERLINK l _Toc110649214 （一）優(yōu)勢分析（S） PAGEREF _Toc110649214 h 73 HYPERLINK l _Toc110649215 1、自主研發(fā)優(yōu)勢 PAGEREF _Toc110649215 h 73 HYPERLINK l _Toc110649216 公司在各個細分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處

5、于國內(nèi)領(lǐng)先水平。 PAGEREF _Toc110649216 h 73項目簡介（一）項目單位項目單位：xx（集團）有限公司（二）項目建設(shè)地點本期項目選址位于xx（待定），占地面積約66.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（三）建設(shè)規(guī)模該項目總占地面積44000.00（折合約66.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積82363.81。其中：主體工程54065.09，倉儲工程12196.80，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施9307.75，公共工程6794.17。（四）項目建設(shè)進度結(jié)合該項目建設(shè)的實際工作情況，xx（集團）有限公司將項

6、目工程的建設(shè)周期確定為24個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（五）項目提出的理由1、長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。分地區(qū)來看，近年來歐洲等傳統(tǒng)農(nóng)藥消費市場對農(nóng)藥的需求相對

7、穩(wěn)定。而亞太地區(qū)和拉丁美洲經(jīng)濟的發(fā)展帶動了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提升，對農(nóng)藥的需求量不斷擴大，近年來穩(wěn)居全球農(nóng)藥銷售前兩位。自2016年起，亞太地區(qū)超過拉丁美洲成為全球最大的作物用農(nóng)藥市場。2019年亞太地區(qū)作物用農(nóng)藥市場規(guī)模已達183.23億美元，占全球作物用農(nóng)藥市場份額30.60%。與2018年相比，2019年亞太地區(qū)作物用藥市場規(guī)模有所下降，主要是因為美元升值及頻發(fā)的惡劣天氣。隨著本國貨幣的升值和極端氣候的減少，亞太地區(qū)作物用農(nóng)藥市場將繼續(xù)保持優(yōu)勢地位并進一步發(fā)展。（六）建設(shè)投資估算1、項目總投資構(gòu)成分析本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資36149.90

8、萬元，其中：建設(shè)投資26776.32萬元，占項目總投資的74.07%；建設(shè)期利息739.91萬元，占項目總投資的2.05%；流動資金8633.67萬元，占項目總投資的23.88%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資26776.32萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費，其中：工程費用23545.84萬元，工程建設(shè)其他費用2623.64萬元，預(yù)備費606.84萬元。（七）項目主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)1、財務(wù)效益分析根據(jù)謹慎財務(wù)測算，項目達產(chǎn)后每年營業(yè)收入78500.00萬元，綜合總成本費用58444.40萬元，納稅總額9088.55萬元，凈利潤14705.26萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率32.27%，財務(wù)凈

9、現(xiàn)值31074.65萬元，全部投資回收期5.09年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積44000.00約66.00畝1.1總建筑面積82363.81容積率1.871.2基底面積27720.00建筑系數(shù)63.00%1.3投資強度萬元/畝396.542總投資萬元36149.902.1建設(shè)投資萬元26776.322.1.1工程費用萬元23545.842.1.2工程建設(shè)其他費用萬元2623.642.1.3預(yù)備費萬元606.842.2建設(shè)期利息萬元739.912.3流動資金萬元8633.673資金籌措萬元36149.903.1自籌資金萬元21049.753.2銀行貸

10、款萬元15100.154營業(yè)收入萬元78500.00正常運營年份5總成本費用萬元58444.406利潤總額萬元19607.027凈利潤萬元14705.268所得稅萬元4901.769增值稅萬元3738.2110稅金及附加萬元448.5811納稅總額萬元9088.5512工業(yè)增加值萬元30228.4213盈虧平衡點萬元21612.33產(chǎn)值14回收期年5.09含建設(shè)期24個月15財務(wù)內(nèi)部收益率32.27%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元31074.65所得稅后企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。我國反不正當(dāng)競爭法、

11、勞動法、刑法等法律都對商業(yè)秘密進行了保護。商業(yè)秘密與其他知識產(chǎn)權(quán)相比，具有如下幾個特點。商業(yè)秘密保護范圍廣泛。與專利制度保護的專利相比，商業(yè)秘密制度保護的技術(shù)范圍更大，凡是能夠用專利制度保護的專有技術(shù)都可以采用商業(yè)秘密制度來保護；有些可借助商業(yè)秘密保護的技術(shù)，專利制度則無能為力。商業(yè)秘密保護成本低。商業(yè)秘密保護無須申請專利、維護專利的費用，其成本相對較低。商業(yè)秘密保護沒有期限限制。專利保護則具有期限性，專利期滿后，發(fā)明創(chuàng)造進入公有領(lǐng)域，所有人都可以免費實施。而若采用商業(yè)秘密的方式保護，只要企業(yè)保密工作做得好、不泄密，就可以永遠使用下去。因此，對技術(shù)難度大，預(yù)計其他企業(yè)在一定期限內(nèi)不可能開發(fā)出來

12、的專有技術(shù)，企業(yè)應(yīng)考慮選擇采用商業(yè)秘密方式進行保護。商業(yè)秘密法律風(fēng)險中最根本的就是商業(yè)秘密的泄露風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)注意以下環(huán)節(jié)發(fā)生商業(yè)秘密泄密的法律風(fēng)險。1、核心人才流動泄露商業(yè)秘密掌握商業(yè)秘密的技術(shù)人員或管理人員被業(yè)務(wù)競爭的單位“挖走”，是企業(yè)商業(yè)秘密泄露的主要途徑。此外，人才流動還應(yīng)包括在職職工兼職、退休職工為他人提供服務(wù)等。防范人才流動導(dǎo)致的商業(yè)秘密泄露，應(yīng)注意從簽署與核心人才的勞動合同入手，在與他們的勞動合同中，應(yīng)對商業(yè)秘密的保護作出明確的約定，避免企業(yè)人員管理的缺陷。2、商業(yè)間諜導(dǎo)致商業(yè)秘密泄密某些公司為了減少成本，采取向?qū)κ治缮虡I(yè)間諜的方式，獲取競爭對手的商業(yè)秘密。為了避免這種商業(yè)間諜

13、導(dǎo)致商業(yè)秘密泄密，企業(yè)的人事主管部門在核心人才的人事任免、聘用方面，應(yīng)仔細審查被錄用的職員的職業(yè)背景和經(jīng)歷，辨別是否可能系競爭對手委派的“臥底”。3、發(fā)表學(xué)術(shù)論文帶來商業(yè)秘密的泄密某些企業(yè)的專業(yè)人士為了建立和現(xiàn)固其個人在本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位和專業(yè)威望，通過發(fā)表學(xué)術(shù)論文的形式，介紹其最先進的研究成果。論文發(fā)表后，該技術(shù)進入了公眾視野，企業(yè)無法通過商業(yè)秘密來保護該技術(shù)。企業(yè)防范發(fā)表論文泄露商業(yè)秘密的法律風(fēng)險的方法是：企業(yè)與職員簽署合同，約定工作范圍內(nèi)的技術(shù)和方法不得以講座、技術(shù)交流、發(fā)表論文等任何形式泄露。4、接待來訪等原因泄露商業(yè)秘密明星企業(yè)通過接受采訪、參觀等途徑，可以提高企業(yè)的公眾形象。然而，采

14、訪、參觀本身也是商業(yè)失密的重要渠道。防范類似風(fēng)險的方法是，企業(yè)建立完善的對外接待政策，注意在接受采訪和參觀過程中商業(yè)秘密的保護；組織的參觀應(yīng)避開核心的敏感區(qū)域；與來訪者、參觀者簽訂保密協(xié)議；不把最核心的秘密介紹給來訪記者等。5、簽署合同泄露商業(yè)秘密有時候企業(yè)對外商業(yè)談判、簽署協(xié)議的過程中，為了達成合同條款，雙方需要逐步向?qū)Ψ教峁┮恍┬畔?、產(chǎn)品資料、性能數(shù)據(jù)等。有些場合下，可能最終協(xié)議沒簽成，卻反而泄露了商業(yè)秘密。如何防止商業(yè)秘密被泄露，這就要充分利用保密協(xié)議或者框架協(xié)議中的保密條款。為了保護商業(yè)秘密，防范法律風(fēng)險，企業(yè)在對外進行商業(yè)談判之初就應(yīng)簽署保密協(xié)議。尤其是涉及重大投資、融資、增資擴股、

15、公司并購等項目中，簽署一份完善的保密協(xié)議是非常必要的。這樣可以保證即便最終未能成交，不會因為談判的進展而泄露商業(yè)秘密。否則，若沒簽署保密合同，就可能導(dǎo)致要么企業(yè)不敢給對方提供必要的交易參考信息，造成交易障礙；要么提供這類信息后被對方泄露出去，影響公司未來經(jīng)營。一般保密合同可以包括以下條款。（1）保密信息接受方的公司高層管理人員包括董事，合伙人，高級職員，雇員，法律顧問及代表人或代理人，在保密協(xié)議中承諾對有關(guān)本項目的資料、信息進行保密。（2）對保密信息進行定義?！氨Ｃ苄畔ⅰ笔侵杆杏膳斗较蚪邮芊郊捌浯硗ㄟ^任何形式或媒介提供的與本項目有關(guān)的所有非公開的信息。保密信息包括但不限于由接受方及其代表

16、整理的所有分析、編輯及其他包含與本項目有關(guān)信息的文件（也就是派生文件）。（3）保密信息的例外。保密信息不包含以下信息：并非由本協(xié)議接受方違背本協(xié)議所造成的、已經(jīng)或正在公開的信息；接受方在非保密的基礎(chǔ)上，已經(jīng)或正在獲得的信息，并且接受方并未知道提供信息的來源方對保密信息負有保密義務(wù)的信息；接受方或其代表在接受披露方提供此信息前已經(jīng)獲取的信息；在未使用保密信息的情況下，由接受方或其代表開發(fā)的信息。（4）泄密賠償?shù)募s定。保密信息的接受方同意，在其違約泄密的情況下，承諾賠償經(jīng)濟損失。包括全部直接損失和間接損失。包括訴訟發(fā)生的全部費用、合理的律師費等。（5）保密信息的銷毀。在保密信息披露方的要求下，接受

17、方將銷毀或返還披露方所有保密信息（包括計算機硬盤中的電子文檔），銷毀所有派生文件。如果在洽商、談判過程中被對方泄露商業(yè)秘密或者不當(dāng)使用企業(yè)的商業(yè)秘密，企業(yè)可以拿起法律武器保護自身合法權(quán)益。我國合同法第四十三條規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，無論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂?。泄露或者不正?dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險商標(biāo)是商品的生產(chǎn)者經(jīng)營者在其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷的商品上或者服務(wù)的提供者在其提供的服務(wù)上采用的，用于區(qū)別商品或者服務(wù)來源的，由文字、圖形或者其組合構(gòu)成的，具有顯著特征的標(biāo)志。商標(biāo)是現(xiàn)代經(jīng)濟的產(chǎn)物，是企業(yè)極為重

18、要的無形資產(chǎn)，是企業(yè)綜合信息傳遞的媒介。商標(biāo)作為企業(yè)形象識別系統(tǒng)戰(zhàn)略的最主要部分，在企業(yè)形象傳遞過程中，是應(yīng)用最廣泛、出現(xiàn)頻率最高，同時也是最關(guān)鍵的元素。企業(yè)強大的整體實力、完善的管理機制、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，都被涵蓋于商標(biāo)中，通過不斷的刺激和反復(fù)刻畫，深深地留在受眾的腦海中。隨著新商標(biāo)法的施行，商標(biāo)的申請量日益增加，國內(nèi)企業(yè)和跨國企業(yè)之間的商標(biāo)糾紛越來越多，各種新的糾紛形式層出不窮，同時各企業(yè)的商標(biāo)意識以及維權(quán)意識不斷增強，如何正確判定是否構(gòu)成侵權(quán)已成為社會各界普遍關(guān)注的問題。（一）商標(biāo)申請戰(zhàn)略及法律風(fēng)險商標(biāo)戰(zhàn)略是制定者為了本身的長遠利益和發(fā)展，運用商標(biāo)制度提供的法律保護，在非技術(shù)性因素競爭和

19、市場競爭中謀求最大經(jīng)濟利益，并保持自己非技術(shù)性競爭能力優(yōu)勢的整體性戰(zhàn)略觀念與謀略戰(zhàn)術(shù)的集合體。商標(biāo)申請戰(zhàn)略作為商標(biāo)戰(zhàn)略的分支，是為了實現(xiàn)商標(biāo)戰(zhàn)略的整體目標(biāo)，在商標(biāo)申請活動中，根據(jù)實際需要綜合考慮不同的商標(biāo)注冊時間、申請類別、商標(biāo)文字和圖形等因素的影響，確定申請的總體方案。1、注冊商標(biāo)時間安排及法律風(fēng)險商標(biāo)從申請到核準(zhǔn)注冊，需要較長時間，從各國規(guī)定來看，短的需要一年左右時間，長的需要幾年時間。不少企業(yè)創(chuàng)立品牌時，往往采取先投放市場，根據(jù)實際市場效果再決定是否注冊商標(biāo)。隨著企業(yè)品牌知名度的上升，被他人搶注的法律風(fēng)險日益增強。另外商標(biāo)注冊周期較長，企業(yè)從申請到獲得注冊商標(biāo)過程中，可能由于商標(biāo)在社會的

20、實際使用，而被他人仿冒、惡意注冊類似商標(biāo)等。由于此時企業(yè)仍不具有商標(biāo)專用權(quán)，無法禁止他人行為，商標(biāo)被惡意行為淡化的法律風(fēng)險顯而易見。2、缺乏防御性商標(biāo)注冊的法律風(fēng)險防御商標(biāo)是指同一商標(biāo)所有人將其著名商標(biāo)在各種不同類別商品上分別予以注冊，以防被別人在這些商品上注冊該商標(biāo)。注冊防御商標(biāo)的目的，并非是要立即使用這些商標(biāo)，而是限制他人在某些其他相關(guān)類別的商品或服務(wù)上使用或注冊與主商標(biāo)（被防御商標(biāo)）相同或相近似的商標(biāo)，起到一定的防御保護作用，由于這種商標(biāo)具有防御作用，故稱為防御商標(biāo)。例如，北京國美電器有限公司先后受讓或者自己注冊了“國美電器”、“國美”、“GOME”、“GUOMEI”文字和圖形商標(biāo)，涉及

21、9個類別。缺乏防御性商標(biāo)注冊的法律風(fēng)險主要有以下幾點。近似或類似商標(biāo)被他人搶注的法律風(fēng)險。因為同一類別的商品中，存在多個近似或類似的商標(biāo)，將直接導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)淡化。雖然法律規(guī)定不得注冊與他人注冊商標(biāo)相混滑的商標(biāo)，但法律規(guī)定的混淆比通常理解的類似或近似更為狹窄，這使商標(biāo)淡化的法律風(fēng)險客觀存在。相同商標(biāo)在不同類別被搶注的法律風(fēng)險。商標(biāo)法除了對馳名商標(biāo)實施跨類別保護外，并不對一般商標(biāo)實施跨類別保護。他人在其他類別注冊相同名稱商標(biāo)，必然導(dǎo)致企業(yè)商標(biāo)權(quán)淡化，影響企業(yè)形象，限制企業(yè)未來跨行業(yè)的發(fā)展。另外，商標(biāo)在不同類別歸屬多個法律主體，該商標(biāo)則很難再獲得馳名商標(biāo)認定。在缺乏防御性商標(biāo)注冊的法律風(fēng)險中，該風(fēng)險比

22、類似或近似商標(biāo)的法律風(fēng)險更為嚴(yán)重，甚至可能直接導(dǎo)致企業(yè)整個品牌戰(zhàn)略的失敗。（二）商標(biāo)注冊及法律風(fēng)險商標(biāo)權(quán)，是商標(biāo)注冊人對其注冊的商標(biāo)所享有的權(quán)利。商標(biāo)僅僅作為一種標(biāo)志并不以注冊為條件，但是如果想讓商標(biāo)具有專用權(quán)等權(quán)利，就必須進行注冊。企業(yè)在商標(biāo)注冊領(lǐng)域的法律風(fēng)險主要表現(xiàn)為：將他人的注冊商標(biāo)相同或近似的文字作為企業(yè)的字號使用，可能被訴侵權(quán)；或者自己的商標(biāo)被他人作為字號使用，自身的商標(biāo)權(quán)遭受侵害。防范該類法律風(fēng)險的方式有以下幾點。（1）不要將他人注冊商標(biāo)相同或近似的文字作為企業(yè)的字號在相同或類似商品上突出使用。最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋第一條第一項規(guī)定，“將與他人注

23、冊商標(biāo)相同或近似的文字作為企業(yè)的字號在相同或類似商品上突出使用，容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認的”屬于商標(biāo)法第五十二條第（五）項規(guī)定的“給他人注冊商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的”侵權(quán)行為。（2）避免與他人商標(biāo)中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似。國家工商總局關(guān)于解決商標(biāo)與企業(yè)名稱中若干問題的意見第四條規(guī)定“商標(biāo)中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似，使他人對市場主體及其商品或服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆（包括混淆的可能性），從而構(gòu)成不正當(dāng)競爭的，應(yīng)當(dāng)依法予以制止?！眹夜ど炭偩制髽I(yè)名稱登記管理規(guī)定第五條規(guī)定“登記主管機關(guān)有權(quán)糾正已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱?！保ㄈ┥虡?biāo)轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險1、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓未一并轉(zhuǎn)讓相同或者

24、相近似的商標(biāo)一般情況下，轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)往往都是具有一定知名度的商標(biāo)。其余在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)并不被轉(zhuǎn)讓人和受讓人重視。然而，由于這些商標(biāo)極易混涌或者淡化轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)，一旦出讓人自行使用或者再將這些商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給第三方，將給受讓人造成嚴(yán)重損害，也會造成市場對涉及的商標(biāo)的混淆。根據(jù)我國商標(biāo)法實施條例第二十五條的規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的，商標(biāo)注冊人對其在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。未一并轉(zhuǎn)讓的，由商標(biāo)局通知其限期改正；期滿不改正的，視為放棄轉(zhuǎn)讓該注冊商標(biāo)的申請，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)書面通知申請人?！备鶕?jù)上述規(guī)定，為防范未一并轉(zhuǎn)讓相同或者相近似的商標(biāo)的法律風(fēng)險，企業(yè)

25、應(yīng)審查轉(zhuǎn)讓商標(biāo)是否有在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，如有則應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。2、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓未辦理備案登記商標(biāo)轉(zhuǎn)讓必須依法辦理轉(zhuǎn)讓備案登記手續(xù)。如果自行轉(zhuǎn)讓商標(biāo)而未辦理登記，就要按照商標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定接受行政處罰。根據(jù)我國商標(biāo)法第三十九條規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請。受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量。轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)?！备鶕?jù)上述規(guī)定，為防范法律風(fēng)險，轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)之時，就應(yīng)向商標(biāo)局提出申請，辦理轉(zhuǎn)讓備案登記手續(xù)。3、待轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)已被設(shè)置負擔(dān)例如，準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)已經(jīng)被商標(biāo)權(quán)利人設(shè)置了質(zhì)押、

26、已經(jīng)被許可給其他人使用（并在商標(biāo)主管機關(guān)備案登記）、已經(jīng)被其他人提出撤銷申請等。上述負擔(dān)會嚴(yán)重影響到商標(biāo)的順利轉(zhuǎn)讓。例如，關(guān)于“奧妮”商標(biāo)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的糾紛即如此。此案中，廣州立白公司花費巨資受讓取得了“奧妮”商標(biāo)，但是沒有注意到之前“奧妮”商標(biāo)權(quán)利人已經(jīng)將該商標(biāo)獨占許可給了香港一家公司，并且這種許可已經(jīng)備案。如此，則對于“奧妮”商標(biāo)究竟應(yīng)當(dāng)由誰來使用出現(xiàn)紛爭。其實如果廣州立白公司在受讓“奧妮”商標(biāo)之前，進行商標(biāo)查詢，就比較容易發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備買入的“奧妮”商標(biāo)是否已設(shè)置了負擔(dān)，從而為其是否買入或者是否以如此高的價錢買入提供參考。正是由于缺少了上述查詢，所以才導(dǎo)致出現(xiàn)如此大的紛爭。4、其他法律風(fēng)險有關(guān)商

27、標(biāo)轉(zhuǎn)讓的其他法律風(fēng)險包括商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人因為其他債務(wù)糾紛，其商標(biāo)被申請凍結(jié)，或者商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人在破產(chǎn)申請受理之日起前一年內(nèi)無償或者惡意轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)的。例如，甲擁有某注冊商標(biāo)，由于甲欠乙到期債務(wù)未還，乙方將甲方訴至法院。經(jīng)查甲方除了商標(biāo)沒有其他財產(chǎn)可供清償，于是經(jīng)乙方請求，法院根據(jù)最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定將甲方的商標(biāo)予以凍結(jié)。此后甲方又將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給丙方。很顯然，由于丙方擬受讓的商標(biāo)已在轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生前被凍結(jié)，除非該凍結(jié)被解除，否則丙方很難獲得該商標(biāo)權(quán)。（四）商標(biāo)許可使用的法律風(fēng)險商標(biāo)權(quán)人有權(quán)許可他人使用其注冊商標(biāo)。我國商標(biāo)法第四十條規(guī)定：“商標(biāo)注冊人可以通過簽訂商標(biāo)使用許

28、可合同，許可他人使用其注冊商標(biāo)。許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量。被許可人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量。經(jīng)許可使用他人注冊商標(biāo)的，必須在使用該注冊商標(biāo)的商品上標(biāo)明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報商標(biāo)局備案?！鄙虡?biāo)使用許可合同存在的法律風(fēng)險主要有以下幾點。1、超范圍許可的法律風(fēng)險被許可人使用許可商標(biāo)的商品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與商標(biāo)注冊的使用范圍一致，不得超出商標(biāo)局核準(zhǔn)使用的商品或服務(wù)的范圍。否則有可能侵犯他人的商標(biāo)權(quán)；許可方也面臨合同無效的法律風(fēng)險。2、商標(biāo)使用不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險一些被許可人為避免商品被認為是貼牌產(chǎn)品，故意隱瞞實際的生產(chǎn)人名稱和產(chǎn)地，這種對商標(biāo)的不當(dāng)使用，將

29、導(dǎo)致行政法律風(fēng)險和民事法律風(fēng)險。按照法律規(guī)定，這種情況被許可人所在地的工商行政管理機關(guān)可以責(zé)令被許可人限期改正，收繳其商標(biāo)標(biāo)志，并可根據(jù)情節(jié)處以5萬元以下的罰款。另外，被許可人違反商標(biāo)許可合同的正常使用商標(biāo)的義務(wù)，將面臨承擔(dān)違約責(zé)任的法律風(fēng)險。3、未將使用許可合同備案的法律風(fēng)險我國商標(biāo)法第四十條第三款規(guī)定：“商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報商標(biāo)局備案?！鄙虡?biāo)法實施條例第四十三條規(guī)定：“許可他人使用其注冊商標(biāo)的，許可人應(yīng)當(dāng)自商標(biāo)使用許可合同簽訂之日起三個月內(nèi)將合同副本報送商標(biāo)局備案?！蓖ǔＵJ為，商標(biāo)許可合同備案并不是商標(biāo)使用許可合同生效的條件，僅僅是程序要求。但商標(biāo)許可合同沒有進行備案，不能產(chǎn)生對抗第三人

30、的效力。在這種時候，若商標(biāo)權(quán)人將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓，新的受讓人可能排除被許可人使用商標(biāo)的權(quán)利。因此沒有進行備案雖然不影響許可合同的效力，但同樣給被許可人造成法律風(fēng)險。4、合同當(dāng)事人不符合相關(guān)規(guī)定的法律風(fēng)險被許可商標(biāo)必須是注冊商標(biāo)，許可人必須是注冊商標(biāo)的所有人。按照相關(guān)規(guī)定，使用人用藥品、醫(yī)用營養(yǎng)食品、醫(yī)用營養(yǎng)飲料和嬰兒食品商標(biāo)的，被許可人需提供衛(wèi)生行政管理部門的證明文件；使用卷煙、雪茄煙和有包裝的煙絲的商標(biāo)的，被許可人需提供國家煙草主管部門批準(zhǔn)生產(chǎn)的證明文件，被許可人是我國內(nèi)地以外的，不需要此類文件。若合同當(dāng)事人不符合相關(guān)規(guī)定，屬于不具有法定資格的主體不適格，因此將導(dǎo)致合同無效的法律風(fēng)險。（五）未進行商

31、標(biāo)的國際注冊的法律風(fēng)險中國加入世貿(mào)組織后，為了拓寬國際市場，有一定規(guī)模的企業(yè)在商標(biāo)注冊的時候，應(yīng)考慮商標(biāo)的國際注冊。有些企業(yè)在國內(nèi)默默發(fā)展壯大，未在國外申請商標(biāo)。當(dāng)某一天企業(yè)實力強大、想進入國際市場的時候，卻發(fā)現(xiàn)企業(yè)的商標(biāo)已經(jīng)被他人搶注了。如“狗不理”商標(biāo)和“王致和”商標(biāo)被搶注就是典型的案例。根據(jù)國家工商總局提供的數(shù)據(jù)顯示，從20世紀(jì)80年代至今，總共發(fā)生了2000多起中國出口商品的商標(biāo)在海外被搶注的案例，僅商標(biāo)一項每年造成的無形資產(chǎn)損失就高達10億元，更為重要的是商標(biāo)被搶注給中國企業(yè)的海外發(fā)展之路設(shè)置了法律上的“禁地”。防范這類法律風(fēng)險的方式是搶先在自己未來的出口國家或地區(qū)申請注冊商標(biāo)，以使

32、自己的品牌不因別人的搶注而不能進入。具體方式可以根據(jù)商標(biāo)注冊馬德里協(xié)定，通過國家商標(biāo)局向世界知識產(chǎn)權(quán)組織的國際局提交國際注冊申請，這樣就可以一次申請，同時在該公約的成員國中獲得注冊。（六）馳名商標(biāo)及法律風(fēng)險馳名商標(biāo)是指經(jīng)過有關(guān)機關(guān)（國家工商總局商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會或人民法院）依照法律程序認定為“馳名商標(biāo)”的商標(biāo)。由于馳名商標(biāo)既具有一般商標(biāo)的區(qū)別作用，又有影響范圍廣、被相關(guān)消費者和經(jīng)營者所熟悉，具有極大的商業(yè)價值，這些特點使之常成為侵犯的對象。為了防止和減少這種侵權(quán)行為的發(fā)生，保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議都對馳名商標(biāo)的特殊保護作了特殊的規(guī)定。根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理涉及計算機

33、域名民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋和關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋的規(guī)定，人民法院對依法認定的馳名商標(biāo)給予特殊的保護，即對注冊的馳名商標(biāo)不但給予商標(biāo)專有權(quán)的全部司法保護，還給予跨商品、服務(wù)類別的特殊保護。根據(jù)商標(biāo)法第十四條規(guī)定，認定馳名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：相關(guān)公眾對該商標(biāo)的知曉程度；該商標(biāo)使用的持續(xù)時間；該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時間、程度和地理范圍；該商標(biāo)作為馳名商標(biāo)受保護的記錄；該商標(biāo)馳名的其他因素。馳名商標(biāo)的認定方式有行政認定和司法認定兩種。行政認定是指由商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會在商標(biāo)權(quán)爭議案件中，根據(jù)當(dāng)事人的申請認定馳名商標(biāo)的行為。司法認定是指由設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)庭的中級

34、人民法院，在商標(biāo)權(quán)爭議案件中，根據(jù)當(dāng)事人的申請認定馳名商標(biāo)的行為。一旦獲得了馳名商標(biāo)的認定，該商標(biāo)就可以獲得商標(biāo)專有權(quán)的全部司法保護，還給予跨商品、服務(wù)類別的特殊保護。甚至將商標(biāo)的保護延伸到互聯(lián)網(wǎng)，他人將馳名商標(biāo)作為域名注冊，是不被允許的。鑒于馳名商標(biāo)能得到優(yōu)于一般注冊商標(biāo)的保護，有實力的企業(yè)應(yīng)爭取自己的商標(biāo)獲得馳名商標(biāo)的認定保護。企業(yè)法律風(fēng)險的防范原則與解決辦法（一）企業(yè)法律風(fēng)險的防范原則企業(yè)法律風(fēng)險防范是一個系統(tǒng)工程，在實施過程中要注意把握好以下幾個原則。（1）依法治企原則。既然法律風(fēng)險不可避免，那么問題的關(guān)鍵就在于如何防范和規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險。雖然造成企業(yè)法律風(fēng)險的因素是多方面的，但是，從

35、客觀上看，最主要的還在于合同管理把關(guān)不嚴(yán)、重大決策中法律審核不嚴(yán)、協(xié)調(diào)不當(dāng)，從根本上說在于企業(yè)依法經(jīng)營觀念淡薄。因此，從戰(zhàn)略選擇來看，防范和規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險，關(guān)鍵在實行依法治企。防范企業(yè)法律風(fēng)險，必須認真貫徹依法治企的基本方略，不斷提高企業(yè)的法治意識。運用法律對企業(yè)各項活動進行法律審查、監(jiān)督與管理，包括建立防范投資風(fēng)險的出資人的法律監(jiān)督機制和防范經(jīng)營風(fēng)險的所出資企業(yè)的內(nèi)部法律監(jiān)督機制，把依法履行出資人職責(zé)、依法維護出資人的合法權(quán)益結(jié)合起來，與依法維護所出資企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)、加強企業(yè)依法經(jīng)營管理結(jié)合起來，做到守法經(jīng)營，正當(dāng)獲利，壯大企業(yè)，造福社會。（2）預(yù)防為主的原則。從過程和結(jié)果來看，避免和解

36、決企業(yè)法律風(fēng)險無非是“事先防范”和“事后補救”兩種方式。前者是從積極主動的角度出發(fā)，預(yù)防各種風(fēng)險和糾紛；后者是在風(fēng)險或糾紛發(fā)生后，妥善處理，減少損失，維護自身利益。大量的經(jīng)營實踐證明，有效的事先防范，可以為企業(yè)節(jié)約管理成本，增加效益，提高業(yè)績。一個依法治企工作做得好的企業(yè)，不僅僅是其“打官司”的能力強，更重要的是其避免糾紛、消除訴訟隱患的能力高和業(yè)績好。因此，從企業(yè)來說，應(yīng)該堅持以事前防范法律風(fēng)險和事中控制法律風(fēng)險為主，以事后補救法律風(fēng)險為輔。應(yīng)立足于事先防范，通過專業(yè)法律人員參與經(jīng)營決策、參加企業(yè)管理和承辦具體法律事務(wù)，降低企業(yè)在經(jīng)營活動中因法律問題產(chǎn)生的風(fēng)險，消除隱患，減少法律糾紛對企業(yè)正

37、常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響，避免損失的發(fā)生。（3）緊貼中心的原則。防范企業(yè)法律風(fēng)險的根本目的在于為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、發(fā)展壯大創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。只有在為提高企業(yè)經(jīng)濟效益服務(wù)的前提下，才能體現(xiàn)出自身的價值，獲得勃勃生機和源源活力。因此，防范企業(yè)法律風(fēng)險要注意處理好與日常生產(chǎn)經(jīng)營工作的關(guān)系，緊緊圍繞最大限度地提高企業(yè)經(jīng)濟效益這個目標(biāo)，貫穿到產(chǎn)供銷的各個環(huán)節(jié)中去。比如主動為決策提供科學(xué)的法律依據(jù)，進行決策活動的合法性審查，參與各種制度的建立與合法性審查，參與生產(chǎn)經(jīng)營活動的合法性監(jiān)督與指導(dǎo)、合同的談判、起草、修訂及合同管理隊伍的建設(shè)培訓(xùn)、企業(yè)工商登記、商標(biāo)、專利事務(wù)、訴訟與非訴訟事務(wù)等。（二）企業(yè)法律風(fēng)險的解決

38、辦法在大范圍、整體性的法律風(fēng)險視角下，解決法律風(fēng)險的方法主要有4種：避免風(fēng)險、降低風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險和保留風(fēng)險。1、回避風(fēng)險在法律風(fēng)險識別、分析和衡量工作完成后，若發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險屬于高風(fēng)險或嚴(yán)重風(fēng)險，繼續(xù)原來的行為方式將會給企業(yè)帶來巨大的損失，這種情況下可以采取主動放棄原先承擔(dān)的風(fēng)險或完全拒絕承擔(dān)這種風(fēng)險的行動方案，這就是回避風(fēng)險。但回避方法解決法律風(fēng)險有它的一些缺陷，如某些法律風(fēng)險無法回避，有些法律風(fēng)險并非完全由企業(yè)行為控制因而無法回避，以及在回避風(fēng)險的同時也意味著放棄收益等。2、降低風(fēng)險降低風(fēng)險是指有意識地采取行動防止或減少法律危機的發(fā)生及所造成的企業(yè)最終損失。其降低風(fēng)險的途徑主要有3條：通過對

39、影響法律風(fēng)險損害結(jié)果的因素進行控制，以降低法律風(fēng)險的發(fā)生概率或損害程度；在法律風(fēng)險之外，通過其他積極行為實現(xiàn)對法律風(fēng)險的控制；通過改變法律風(fēng)險之間的關(guān)聯(lián)因素，實現(xiàn)法律風(fēng)險凈效應(yīng)的降低。3、轉(zhuǎn)移風(fēng)險當(dāng)發(fā)現(xiàn)某項法律風(fēng)險是企業(yè)無法承受的，但又不能避免時，可通過適當(dāng)?shù)男袨閷L(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他單位和個人。轉(zhuǎn)移的方式主要有法律途徑轉(zhuǎn)移方式和保險方式，但風(fēng)險轉(zhuǎn)移是有成本的，企業(yè)應(yīng)權(quán)衡風(fēng)險轉(zhuǎn)移的成本和它可能帶來的損失減少或收益增加。4、接受風(fēng)險接受風(fēng)險是指企業(yè)在現(xiàn)有的法律風(fēng)險水平上，不采取任何措施降低法律風(fēng)險的可能性和影響，也不采取其他進一步的措施，由企業(yè)自行承擔(dān)法律風(fēng)險的對策。企業(yè)法律風(fēng)險的產(chǎn)生原因企業(yè)法律風(fēng)險

40、產(chǎn)生的原因，總體上可分為企業(yè)自身內(nèi)部產(chǎn)生的風(fēng)險因素和企業(yè)外部環(huán)境造成的風(fēng)險因素。（一）企業(yè)自身內(nèi)部存在的風(fēng)險因素（1）首先體現(xiàn)為人的風(fēng)險。企業(yè)經(jīng)營好壞，歸根結(jié)底，人的因素是最重要的，尤其是企業(yè)的管理者們基本可以控制并決定著企業(yè)的生死存亡。個人私欲極為強烈的管理者，其在進行管理或決策時，必然首先考慮其個人的私利并有可能為了個人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險。所以從一定意義上講，企業(yè)在選擇用人時，本身就存在著風(fēng)險。（2）從制度層面上講，企業(yè)自身制度存在的缺陷也是導(dǎo)致或產(chǎn)生企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)在潛因。組織管理企業(yè)，不能光靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個人的權(quán)威和能力，科學(xué)的管理其實最主要是指先進的企業(yè)管理制度。當(dāng)然，

41、制度本身也包括對物、對事的管理。但這一切最終還是通過對人的管理來得到落實。制度是由人來制定產(chǎn)生的，而人自身的認識能力是有限的，所以，十全十美的制度是不存在的。企業(yè)運營的效率與風(fēng)險總是一對矛盾的統(tǒng)一體。為偏重提高企業(yè)經(jīng)濟效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含著企業(yè)運營法律風(fēng)險的增加。從企業(yè)運營的物質(zhì)載體看，企業(yè)自身規(guī)模超大、機構(gòu)廢雜也是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部存在“多米諾骨牌”效應(yīng)的直接依存的條件。隨著科技的飛速發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)都在不斷地進行（有時甚至是盲目的）擴張，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化、經(jīng)營商品或提供服務(wù)的多樣化已大大超乎前人的想像。為了更加有效地組織生產(chǎn)要素，企業(yè)自身的組織機構(gòu)也變得異常的復(fù)雜，企業(yè)自

42、身內(nèi)部各職能部門的配合和信息溝通也變得越來越困難，這同時也就意味著控制企業(yè)運營法律風(fēng)險的成本增加、難度加大。（二）企業(yè)外部存在的風(fēng)險因素（1）競爭對手方面的原因。企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體總是要在市場競爭中謀求生存和發(fā)展的，也就是說，參與競爭的任何一方都會想方設(shè)法盡可能為自己爭得有利地位，包括會利用競爭對手對方的一些弱點、在法律方面的疏忽來達到自己的目的。隨著科技的發(fā)展，尤其是在高科技領(lǐng)域，企業(yè)面臨這方面的法律風(fēng)險會越來越突出。況且，現(xiàn)代企業(yè)的競爭已經(jīng)跨越了國界，企業(yè)競爭的水平和激烈程度在不斷升級，自然企業(yè)所面臨競爭對手方面的法律風(fēng)險也會加大。（2）政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國家政策、法律法規(guī)

43、自身也是一個不斷變化的動態(tài)系統(tǒng)，國家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷地被廢止和變更，同時新的政策、法律法規(guī)在不斷地產(chǎn)生，或者說正在日趨走向嚴(yán)密和完善。盡管企業(yè)的管理者總想了解最新的國家政策、法律法規(guī)的變動，但總有了解不到或了解不全面的時候。可是，法律又是那樣的無情，它不會因為你不知悉或了解不到就對你不產(chǎn)生作用，對國家政策或法律法規(guī)的無知在任何時候都不可能成為免除法律責(zé)任的正當(dāng)理由。所以，國家政策、法律法規(guī)的不斷變化對不能把握其變化的企業(yè)來說，無疑也是一種產(chǎn)生法律風(fēng)險的外在因素。（3）其他非企業(yè)自身的原因。導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵權(quán)等。俗話說“人算不

44、如天算”，盡管人們已經(jīng)盡了極大的努力去規(guī)避所有風(fēng)險，但仍有許多風(fēng)險是人們無法規(guī)避掉的，如作為意外事件的社會動亂、罷工等（在有些國家或國際貿(mào)易中可歸入不可抗力），作為不可抗力的自然災(zāi)害、自然事件等，政府和其他單位主體或企業(yè)外部人員對企業(yè)合法權(quán)益的侵害（如政府部門對企業(yè)不正當(dāng)?shù)氖斩惡土P沒財產(chǎn)）等?，F(xiàn)實中導(dǎo)致企業(yè)運營法律風(fēng)險的因素要比以上所分析的更多、更復(fù)雜，并且不可能是單獨一個或幾個因素在起作用，而是在一定的時空條件下各種因素結(jié)合在一塊才起作用，其中必有起主導(dǎo)作用的因素。主導(dǎo)因素的不同又決定著不同的法律風(fēng)險類型。勞動合同及法律風(fēng)險勞動合同，又稱勞動契約或勞動協(xié)議，是指勞動者與用人單位確立勞動關(guān)系、

45、明確雙方權(quán)利和義務(wù)的書面協(xié)議。2007年6月29日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第28次會議審議通過了勞動合同法，并在2008年1月1日實施。該法案的出臺，對企業(yè)人力資源管理乃至企業(yè)全面經(jīng)營管理產(chǎn)生了深遠的影響，若操作不慎，將對企業(yè)人力資源管理形成現(xiàn)實的法律風(fēng)險，勞動合同法帶給企業(yè)的法律風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下幾個方面。（一）制定人力資源規(guī)章制度方面的法律風(fēng)險企業(yè)規(guī)章制度是企業(yè)人力資源管理的重要組成部分，是企業(yè)對人力資源進行管理的基本依據(jù)，如果規(guī)章制度違法，引發(fā)的問題將會比較嚴(yán)重，可能導(dǎo)致企業(yè)規(guī)章制度失去執(zhí)行力，可能造成企業(yè)與員工之間的矛盾激化，甚至導(dǎo)致企業(yè)人員大量流失，而企業(yè)卻無能為力的情況。

46、勞動合同法第三十八條規(guī)定：“用人單位有下列情形之一的，勞動者可以解除勞動合同：（四）用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動者權(quán)益的?！眲趧雍贤ǖ谌邨l規(guī)定，勞動者要解除合同應(yīng)當(dāng)提前30天以書面形式通知用人單位，并且這種勞動者主動解除勞動合同是不需要支付經(jīng)濟補償金的。但是，根據(jù)該法第三十八條第（四）項的規(guī)定，勞動者只要在離職前，找到企業(yè)的規(guī)章制度有違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動者權(quán)益的情形。勞動者不需要提前30天通知企業(yè)，只要通知就能解除勞動合同，并且勞動者還可以要求經(jīng)濟補償金。如果企業(yè)不對這一問題引起足夠的重視，將導(dǎo)致勞動者不事先通知就離職，造成企業(yè)損失（崗位人員不能及時補上），

47、不但不能向勞動者索賠，反而要向勞動者支付經(jīng)濟補償金的風(fēng)險。合法的規(guī)章制度可以作為企業(yè)解除勞動合同的依據(jù)。根據(jù)勞動合同法第三十九條規(guī)定：“勞動者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動合同?！币环N情形是“嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的”。企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確什么是嚴(yán)重違反規(guī)章制度，不能隨意說嚴(yán)重違反，規(guī)章制度不明確，仲裁庭或法院就很難斷案。除此種情形外，嚴(yán)重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害的，企業(yè)的規(guī)章制度也應(yīng)當(dāng)明確多少數(shù)額是給企業(yè)造成重大損害的情形。從這些解除勞動合同的條款中，可以看出規(guī)章制度是把雙刃劍，在勞動合同法實施后企業(yè)能否用好將是非常關(guān)鍵的。對于企業(yè)來說，通過民主程序制定的人力資源方面的規(guī)章

48、制度，不得違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并需要向勞動者進行公示。用人單位規(guī)章制度發(fā)生法律效力的主要要件大致包括3個方面，即制度條款內(nèi)容合法合理、民主程序和公示程序。何謂民主程序？根據(jù)現(xiàn)行公司法第十八條的規(guī)定，所謂民主程序，是指公司制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議?？梢?，現(xiàn)行規(guī)定當(dāng)中的民主程序主要是“聽取意見”。勞動合同法的主要變化在于，將“聽取意見”改成了“討論平等協(xié)商”，明顯加大了工會、職工代表大會以及員工在用人單位規(guī)章制度制定過程中的權(quán)利，強化了用人單位制定規(guī)章制度的法律程序。新法的上述變化，要求用人單位按照新法關(guān)于規(guī)章制

49、度制定程序的規(guī)定，對自己的規(guī)章制度進行一次清理，以使規(guī)章制度符合法律的規(guī)定，并能在用工管理中有效發(fā)揮應(yīng)有的作用。如果用人單位員工人數(shù)較多或者員工工作地點較為分散或員工人員流動較大，且尚未成立工會或職工代表大會的，按新法規(guī)定進行制定規(guī)章制度的民主程序，恐怕在操作上有一定的難度，效率會較為低下，應(yīng)考慮成立工會或者職工代表大會。另外，在實踐中如何界定和把握“直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項”也是迫切需要解決的問題。（二）招聘員工存在的法律風(fēng)險1、在招聘員工時用人單位未履行如實告知義務(wù)的法律風(fēng)險由于勞動合同法規(guī)定用人單位在招用勞動者時就涉及勞動者切身利益事項的如實告知義務(wù)，如果用人單位在招

50、用勞動者時，沒有告知或不如實告知勞動者有關(guān)工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬，以及勞動者要求了解的其他情況的，就有可能構(gòu)成欺詐。按照勞動合同法第二十六條規(guī)定，以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對方在違背真實意思的情況下訂立或者變更勞動合同的，勞動合同無效。第三十八條規(guī)定：用人單位以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對方在違背真實意思的情況下訂立或者變更勞動合同的，致使勞動合同無效的，勞動者可以解除勞動合同。第四十六條規(guī)定，勞動者依照該法第三十八條規(guī)定解除勞動合同的，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動者支付經(jīng)濟補償。第四十七條規(guī)定，經(jīng)濟補償按勞動者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個月

51、工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動者支付。6個月以上不滿一年的，按一年計算；不滿6個月的，向勞動者支付半個月工資的經(jīng)濟補償。第八十六條規(guī)定：勞動合同依照該法第二十六條規(guī)定被確認無效，給對方造成損害的，有過錯的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。從上述法律規(guī)定來看，如果用人單位未如實履行告知義務(wù)，被招聘的員工在勞動過程中可以用人單位未履行如實告知義務(wù)構(gòu)成欺詐而要求解除勞動合同，用人單位就會面臨支付經(jīng)濟補償金或者賠償金的法律后果。2、未嚴(yán)格審查應(yīng)聘者的健康狀況的法律風(fēng)險勞動合同法第四十二條規(guī)定，勞動者患病或者負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期限內(nèi)的，用人單位不得解除勞動合同。另外，即便醫(yī)療期屆滿，用人單位解除勞動合同也受到嚴(yán)格限制，如勞動合同

52、法第四十條第（一）項的規(guī)定，勞動者患病或者非因工負傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作也不能從事由用人單位另行安排的工作的，用人單位提前30日以書面形式通知勞動者本人或者額外支付勞動者一個月工資后，可以解除勞動合同。因此，如果在招聘時不嚴(yán)格審查應(yīng)聘者的健康狀況而導(dǎo)致體格不健康的員工進入公司，那么用人單位事后將要付出很大的成本。3、扣押勞動者的居民身份證和其他證件、要求勞動者提供擔(dān)保或者以其他名義向勞動者收取財物法律風(fēng)險用人單位扣押勞動者居民身份證等證件的，由勞動行政部門責(zé)令限期退還勞動者本人，并依照有關(guān)法律規(guī)定給予處罰。用人單位以擔(dān)?；蛘咂渌x向勞動者收取財物的或扣押勞動者檔案或者其他物品的，由勞

53、動行政部門責(zé)令限期退還勞動者本人，并以每人500元以上、2000元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款；給勞動者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、用人單位招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動合同的勞動者法律風(fēng)險勞動合同法第九十一條規(guī)定，用人單位招用與其他單位尚未解除或終止勞動合同的勞動者，給其他用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋第十一條第三款規(guī)定：“原用人單位以新的用人單位和勞動者共同侵權(quán)為由向人民法院起訴的，新的用人單位和勞動者列為共同被告?！比绻萌藛挝晃磭?yán)格審查應(yīng)聘者是否與其他用人單位解除或終止勞動合同，將有可能陷入訴訟中并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

54、。雖然在實踐中原用人單位對損失的舉證存在諸多障礙，但如果原用人單位提出要求新的用人單位承擔(dān)法律責(zé)任的主張的，新的用人單位為應(yīng)訴支出的費用也是為此付出的代價。5、未嚴(yán)格審查應(yīng)聘者是否與原用人單位簽訂保密協(xié)議、競業(yè)限制等法律文件的法律風(fēng)險用人單位應(yīng)認識到，若員工與原單位簽訂有相關(guān)法律文件，致使員工進入本單位工作構(gòu)成違約，或員工使用其“原單位有關(guān)資源”（即員工在原單位工作時所掌握的技術(shù)材料、經(jīng)營信息等商業(yè)秘密），而使本單位對員工原單位造成侵權(quán)，無論員工的行為出于善意還是惡意，本單位都可能要承擔(dān)一定的責(zé)任。因此，用人單位在招聘、錄用員工時，應(yīng)詢問擬錄用員工是否與原單位簽訂有保密協(xié)議、競業(yè)避止協(xié)議等法律

55、文件，以及該員工在本單位工作是否違反了相關(guān)協(xié)議，必要時可制作相關(guān)確認文件。（三）勞動合同訂立中的法律風(fēng)險1、不簽訂書面勞動合同的法律風(fēng)險雖然勞動合同法沒有規(guī)定用人單位必須與勞動者簽訂勞動合同，但從不簽訂勞動合同的法律后果看，如果用人單位不與勞動者簽訂勞動合同，用人單位則面臨著以下風(fēng)險。（1）雙倍工資的懲罰。如果用人單位超過1個月不與勞動者簽訂勞動合同，則用人單位應(yīng)當(dāng)支付勞動者兩倍的工資。用人單位不與勞動者簽訂勞動合同，還面臨一個信用風(fēng)險，即使用人單位與勞動者達成口頭協(xié)議，不用簽訂勞動合同，但如果用人單位最終沒有滿足勞動者的一定的需求，勞動者可以隨時向勞動部門舉報，而要求支付兩倍工資，所以企業(yè)為

56、了減少經(jīng)營成本和風(fēng)險也應(yīng)簽訂勞動合同。（2）認定無固定期限合同關(guān)系成立。如果用人單位自用工之日超過一年沒有與勞動者簽訂勞動合同的，視為用人單位與勞動者之間簽訂了無固定期限勞動合同。如果成立無固定期限勞動合同關(guān)系，則勞動者如果不存在違反法律規(guī)定的用人單位解除合同的情形，那么用人單位便不能隨意解除合同，因此用人單位降低了勞動者的可選擇性，對于用人單位來講便可能出現(xiàn)沒有可用之人或為發(fā)展另聘人才而閑置前任的情形，造成人員與資源的浪費。2、違反試用期的法律風(fēng)險勞動合同法中，對試用期作出了較為詳細的規(guī)定，主要內(nèi)容有以下幾點。（1）試用期的期限與勞動合同的期限對應(yīng)關(guān)系有明確規(guī)定。（2）同一用人單位與同一勞動

57、者只能約定一次試用期。續(xù)簽勞動合同時，不論是否變更崗位都不得再約定試用期。（3）試用期應(yīng)包括在勞動合同期限之內(nèi)。單獨的試用期合同不成立，該試用期合同就是勞動合同，視為用人單位放棄試用期。（4）試用期工資有了新標(biāo)準(zhǔn)。勞動合同法規(guī)定，勞動者在試用期的工資不得低于本單位同崗位最低檔工資或者勞動合同約定工資的80%，并不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。（5）違法試用要支付賠償金。勞動合同法規(guī)定，用人單位違反該法規(guī)定與勞動者約定試用期的，由勞動行政部門責(zé)令改正；違法約定的試用期已經(jīng)履行的，由用人單位以勞動者試用期滿月工資為標(biāo)準(zhǔn)，按已經(jīng)履行的超過法定試用期的期間向勞動者支付賠償金。3、未將勞動合同文本

58、交付勞動者的法律風(fēng)險勞動合同文本由用人單位和勞動者各執(zhí)一份。實際上，有些用人單位為了達到阻礙勞動者舉證證明雙方存在勞動關(guān)系的目的，將雙方簽訂的勞動合同均由用人單位持有。根據(jù)勞動合同法的規(guī)定，用人單位未將勞動合同文本交付勞動者的，由勞動行政部門責(zé)令改正；給勞動者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、用人單位提供的勞動合同文本未載明勞動合同法規(guī)定的勞動合同必備條款的法律風(fēng)險勞動合同法中關(guān)于勞動合同必備條款的規(guī)定，有較大變化，增加了工作地點、工作時間和休息休假、社會保險、職業(yè)危害防護等內(nèi)容，用人單位應(yīng)對此引起高度重視，特別是一些生產(chǎn)經(jīng)營有顯著特點如工作地點不固定、工作時間特殊的用人單位，應(yīng)結(jié)合企業(yè)的實際

59、情況，對上述變化對勞動合同的相關(guān)條款作出調(diào)整。用人單位提供的勞動合同文本未載明法律規(guī)定的勞動合同必備條款的，輕則由勞動行政部門責(zé)令改正，重則承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）為勞動者提供專項培訓(xùn)的法律風(fēng)險隨著用人單位人力資源管理理念的更新和企業(yè)經(jīng)營創(chuàng)新的需要，對企業(yè)員工出資培訓(xùn)已成為企業(yè)留住人才、增強企業(yè)競爭力的一種重要方式。但實踐操作中，存在諸多法律風(fēng)險。如實踐中普遍存在試用期內(nèi)對員工進行出資培訓(xùn)并約定服務(wù)期，對員工出資培訓(xùn)未保留相關(guān)證據(jù)等情形。另外，勞動合同法對勞動者違反服務(wù)期約定的違約金數(shù)額進行了嚴(yán)格限制，即違約金的數(shù)額不得超過用人單位提供的培訓(xùn)費用，用人單位要求勞動者支付的違約金不得超過服務(wù)期尚未履

60、行部分所應(yīng)分攤的培訓(xùn)費用。如果勞動者違反服務(wù)期約定給用人單位造成了實際損失，用人單位除要求勞動者支付違約金以外，是否還可以要求勞動者賠償實際損失？當(dāng)約定的服務(wù)期長于勞動合同期限或者超過勞動合同尚未履行期限的，應(yīng)如何處理？以上情形都是用人單位面臨的問題和法律風(fēng)險。（五）競業(yè)限制與保密條款中的法律風(fēng)險保密條款和競業(yè)限制條款是用人單位用來保護商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的企業(yè)秘密的重要手段。與現(xiàn)行規(guī)定相比，該條款的主要變化在于：競業(yè)限制的最長期限由3年變?yōu)?年；明確了競業(yè)限制經(jīng)濟補償金的給付時間應(yīng)當(dāng)在解除或終止勞動合同后，并且須在競業(yè)限制期限內(nèi)按月支付；明確了競業(yè)限制經(jīng)濟補償金及違約金的標(biāo)準(zhǔn)均按雙方約定