要素稟賦特定要素與國際貿(mào)易課件

1、第三章 要素稟賦理論ANHUI UNIVERSITY OF FINANCE & ECONOMICS國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院上帝沒有把所有產(chǎn)品賜予世界所有地方，而是把他的饋贈(zèng)播撒在不同地區(qū)，最終人類或許會(huì)培育社會(huì)關(guān)系，因?yàn)橐粋€(gè)人可能需要另一個(gè)人的幫助。因此，他締造了商業(yè)，以致所有人或許都能共享這個(gè)世界的果實(shí)，不論它們產(chǎn)自何處。里巴尼烏斯(公元314393年)演說集（）造物主賦予不同的國家以不同的才能、氣候和土壤，從而為各國的交流通商提供了穩(wěn)固的基礎(chǔ)這樣固然刺激了出口國的產(chǎn)業(yè)，而進(jìn)口國本身的產(chǎn)業(yè)，也由于出售商品進(jìn)行交換而得到發(fā)展。大衛(wèi)休謨 論貿(mào)易的猜忌，1752年在本章，我們將簡要概述赫克歇爾俄林模型(H

2、eckscher-Ohlin model)，它假設(shè)貿(mào)易是因各國具有不同的資源而發(fā)生的。該模型與李嘉圖模型形成了鮮明對照，李嘉圖模型假設(shè)貿(mào)易是由于各國使用不同的技術(shù)比較優(yōu)勢從事不同產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)而產(chǎn)生的。該模型是以瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊萊赫克歇爾和他的學(xué)生伯蒂爾俄林的姓名命名的，前者在1919年寫的一篇論文中表達(dá)了其國際貿(mào)易觀點(diǎn)，后者在其1924年寫的博士論文中進(jìn)一步發(fā)展了這些觀點(diǎn)。那么，赫克歇爾和俄林想要解釋他們在那個(gè)年代所見證的大幅貿(mào)易增長就毫不奇怪了。具有跨境運(yùn)輸機(jī)器的能力意味著他們不再像李嘉圖那樣把不同國家的技術(shù)差異作為貿(mào)易的理由。相反，他們假設(shè)各國的技術(shù)是一樣的，他們運(yùn)用資源在各個(gè)國家的不均

3、勻分布來解釋貿(mào)易模式。即使是今天，仍然有許多例子表明國際貿(mào)易是由各國所擁有的土地、勞動(dòng)和資本資源所驅(qū)動(dòng)的。本章結(jié)構(gòu)要素稟賦理論基本模型H-O理論要素價(jià)格均等化理論要素積累與國際貿(mào)易 要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充 目標(biāo)一，論述H-O模型。我們在前一章所學(xué)的古典貿(mào)易理論模型是一個(gè)短期模型，因?yàn)閯趧?dòng)是不能在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的。相反，赫克歇爾俄林模型是一個(gè)長期模型，因?yàn)樗猩a(chǎn)要素都是可以在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的。目標(biāo)二，研究開放兩國間貿(mào)易是如何影響每個(gè)國家中給勞動(dòng)和資本的支付的。我們用H-O模型預(yù)期當(dāng)國際貿(mào)易開始后哪個(gè)要素會(huì)受益和哪個(gè)要素會(huì)受損。目標(biāo)三，考察H-O模型的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。會(huì)從人力資本、自然資源、要素密度逆轉(zhuǎn)、需

4、求逆轉(zhuǎn)方面擴(kuò)展該模型。本章的三個(gè)目標(biāo)第一節(jié) 要素稟賦理論的基本模型要素稟賦理論與古典貿(mào)易理論的區(qū)別： 區(qū)別之一：要素稟賦理論是從要素稟賦差異角度來研究國際貿(mào)易的起因與影響的，而古典貿(mào)易理論是從生產(chǎn)函數(shù)不同角度來研究的。區(qū)別之二：要素稟賦理論在進(jìn)行供給面分析時(shí)，除勞動(dòng)之外，引入了另外一個(gè)生產(chǎn)要素資本，因此在要素稟賦理論中，生產(chǎn)要素包括兩個(gè)。正因?yàn)槿绱?，有時(shí)要素稟賦理論的基本模型又稱為222模型（兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品和兩個(gè)生產(chǎn)要素）。 這一變化的重要意義在于：引入另外一個(gè)生產(chǎn)要素后，在兩個(gè)部門生產(chǎn)中使用不同要素組合比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界將是一條凸?fàn)钋€，即對應(yīng)于機(jī)會(huì)成本遞增情形。 區(qū)別之三：要

5、素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋。自然條件、地理位置和歷史發(fā)展等諸多因素，都可以成為各國要素稟賦差異的來源。這就不會(huì)遇到古典貿(mào)易理論關(guān)于勞動(dòng)生產(chǎn)率差異解釋不清的窘境。一、要素稟賦要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。這是一個(gè)相對的概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素絕對數(shù)量無關(guān)。 如果一國的要素稟賦（ ）大于他國，則稱該國為資本（相對）豐富或勞動(dòng)（相對）稀缺的國家。反之，他國情況正好相反。KOLEAEBA國為資本（相對）豐富的國家，反之，B國為勞動(dòng)相對豐富的國家。表3-1 部分國家和地區(qū)1990年人均資本存量國家或地區(qū)人均資本存量（美元人）國家或地區(qū)人均資本存量（美元人）瑞士73 459美國34

6、750德國50 116意大利31 640加拿大42 745臺(tái)灣25 722澳大利亞37 854英國21 453日本36 480韓國17 995法國35 600墨西哥12 900一國究竟屬于資本豐富還是勞動(dòng)豐富的國家，取決于與哪個(gè)國家相比。以美國為例，美國無論在資本存量，還是在勞動(dòng)絕對量上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于瑞士和墨西哥。但與瑞士相比，美國人均資本存量低于對方，因此美國屬于勞動(dòng)豐富的國家。KOLEAEBA國為瑞士，B國為美國。美國無論資本還是勞動(dòng)都遠(yuǎn)高于瑞士。瑞士為資本（相對）豐富的國家，反之，美國為勞動(dòng)相對豐富的國家。KOLEAEBA國為美國，B國為墨西哥。美國無論資本還是勞動(dòng)都遠(yuǎn)高于墨西哥。美國為資本

7、（相對）豐富的國家，反之，墨西哥為勞動(dòng)相對豐富的國家。二、要素密集度（Factor Intensity）要素密集度是針對產(chǎn)品而言的，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對比例。這也是一個(gè)相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。 假設(shè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品X、Y所需的資本量和勞動(dòng)量依次為KX、LX、KY、LY。令kX=KX/LX kY=KY/LY ，稱為要素密集度（資本/勞動(dòng)比）。如果kXkY，則稱X為資本密集型產(chǎn)品（capital-intensive），Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（labor-intensive）。反之，kXkY X是資本密集型產(chǎn)品Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品三、模型基本假設(shè) 兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同

8、；兩國消費(fèi)者偏好相同；規(guī)模收益不變；所有商品市場、要素市場都是完全競爭的；兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；假設(shè)A國為資本豐富的國家，B國為勞動(dòng)豐富的國家；生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國際間不能流動(dòng)；X、Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，假設(shè)X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙。 由以上假設(shè)可知，A、B兩國除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。 第二節(jié) H-O理論一、要素稟賦差異與相對供給差異要素稟賦差異 相對供給差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同生產(chǎn)可能性邊界線A國的生產(chǎn)可能性邊界比B國更偏向X軸。要素稟賦點(diǎn) 圖 33圖 34結(jié)論 在生產(chǎn)技術(shù)相同的條件下，A、B兩國生產(chǎn)可能性邊界

9、的差異完全是由兩國要素稟賦差異造成的。生產(chǎn)可能性邊界反映了一國的供給能力。A國生產(chǎn)可能性邊界相對偏向于X商品，這意味著在相同的商品相對價(jià)格下，A國在X商品上相對供給能力高于B國，而B國則在Y商品上相對供給能力高于A國。即資本豐富國家的生產(chǎn)可能性邊界相對偏向于資本密集型產(chǎn)品，勞動(dòng)豐富國家的生產(chǎn)可能性邊界相對偏向于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。兩國相對供給的差異圖 35兩國相對供給的差異圖 36結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)。二、封閉條件下的相對價(jià)格 pApB，即A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐富國家

10、在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動(dòng)豐富國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢 。兩國需求條件完全相同要素稟賦相對供給差異相對價(jià)格差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同圖 37三、H-O定理開放后，A國將出口X，進(jìn)口Y，B國則相反。因此，A國X的相對價(jià)格將上升，B國X的相對價(jià)格將下降，最終兩國價(jià)格趨于一致，即兩國面對相同的國際均衡價(jià)格。國際均衡價(jià)格Pw由A、B兩國的相互需求共同決定。其處于A、B兩國封閉條件下的相對價(jià)格pA、pB之間。國際均衡價(jià)格H-O定理的圖形說明YOXOAOBBBPWCAQAAAPWQBCBEAEB開放后，相對價(jià)格發(fā)生變動(dòng)，A國面對比原來更高的相對價(jià)格，生產(chǎn)均衡點(diǎn)將由原來的EA點(diǎn)（如圖3-5中

11、所示）向下轉(zhuǎn)移到QA點(diǎn)，如圖3-7所示。QA點(diǎn)與EA點(diǎn)相比，Y的生產(chǎn)減少了，通過QA點(diǎn)的國際相對價(jià)格線PW與社會(huì)無差異曲線的切點(diǎn)CA為開放后的消費(fèi)均衡點(diǎn)。對應(yīng)于新的均衡點(diǎn)，圖中兩國的貿(mào)易三角形為QAOACA。其中，線段OAQA表示出口量，OACA表示進(jìn)口量。對B國來說，開放后，X的相對價(jià)格由原來的PB下降為PW，因此，其生產(chǎn)均衡點(diǎn)由原來的EB點(diǎn)（如圖35中所示）向上轉(zhuǎn)移到QB點(diǎn)，而消費(fèi)均衡點(diǎn)為圖中的切點(diǎn)CB。這時(shí)，B國的貿(mào)易三角形為QBOBCB，其中Y商品的出口量為OBQB，X商品的進(jìn)口量為OBCB。 綜上所述，A、B兩國在貿(mào)易前由于要素稟賦的不同，導(dǎo)致了供給能力的差異，進(jìn)而引起商品相對價(jià)格的

12、不同。根據(jù)比較優(yōu)勢原理，一國出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這一重要結(jié)論便是所謂的H-O原理。H-O定理的基本內(nèi)在邏輯關(guān)系是：不同國家之間的相對價(jià)格差異是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，產(chǎn)品相對價(jià)格差異是由要素價(jià)格差異決定的。要素價(jià)格差異由要素供求決定的。如果收入分配、消費(fèi)偏好、生產(chǎn)技術(shù)水平相同，則要素價(jià)格差異主要取決于要素供給，而要素供給則是由要素稟賦決定的。因此，要素稟賦不同造成了國際貿(mào)易的產(chǎn)生。 第三節(jié) 要素價(jià)格均等化理論一、商品價(jià)格和要素價(jià)格 X的相對價(jià)格上升資本和勞動(dòng)從Y向X部門流動(dòng)X部門是資密型的，需要較多的資本和較少的勞動(dòng)Y部門是勞密型的，釋放較多的勞動(dòng)和較少的資本兩

13、部門資本-勞動(dòng)比都下降資本價(jià)格上漲勞動(dòng)價(jià)格下跌資本需求大于供給勞動(dòng)供給大于需求在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報(bào)酬等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價(jià)格的乘積。在均衡時(shí)，生產(chǎn)要素在所有部門的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)是相同的。 在均衡狀態(tài)下，勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為 ： 由上述兩式，可以得到：（3.1）（3.2）（3.3）（3.4）當(dāng)X的相對價(jià)格上升時(shí)，X、Y兩個(gè)部門所使用的資本-勞動(dòng)比率均下降。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)資本-勞動(dòng)比例下降時(shí)，由于資本相對于勞動(dòng)的投入減少，所以資本的邊際生產(chǎn)力上升，相反，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力下降。由（3.3）、（3.4）兩式，則r/PX 、r/PY均上升，而w/PX、w/

14、PY均下降，即X相對價(jià)格上升后，資本的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬上升，勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬下降。 斯托珀-薩繆爾森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相對價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國際貿(mào)易會(huì)提高該國豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。斯托珀-薩繆爾森定理理由是：貿(mào)易后一國出口商品的相對價(jià)格上升，根據(jù)H-O定理，一國出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐富要素，故出口商品價(jià)格的上升將導(dǎo)致該國豐富要素的實(shí)際報(bào)酬上升，另一種生產(chǎn)

15、要素，即稀缺要素的實(shí)際報(bào)酬則下降。這一結(jié)果的重要含義是國際貿(mào)易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個(gè)人都是有利的，因?yàn)閲H貿(mào)易會(huì)對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對價(jià)格的差異會(huì)不斷縮小，并最終達(dá)到均等。在這個(gè)過程中兩國豐富要素的價(jià)格不斷上升，稀缺要素的價(jià)格則不斷下降，于是兩國要素價(jià)格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個(gè)共同的水平。隨著商品價(jià)格的統(tǒng)一，兩國要素價(jià)格水平也將達(dá)到均等。二、國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化 單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線（unit-value isoquant）和單位等成本直線（unit isocost） PXX0=PYY0=1 （3.5）1=wL

16、+rK （3.6）要素價(jià)格均等化圖示說明自由貿(mào)易下，兩國的單位價(jià)值等產(chǎn)量線完全相同，所以單位成本線也完全相同，要素價(jià)格自然也相同。PXX0=PYY0=1需要強(qiáng)調(diào)的是：要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件的?，F(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價(jià)格難以達(dá)到一致，因此，國際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。要素價(jià)格均等還要求生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全一樣，這也是一個(gè)比較苛刻的條件。 一、羅伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）在商品相對價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。第四節(jié) 要素積累與國際貿(mào)易 （3.7

17、）(3.8) 假設(shè)某一生產(chǎn)要素總量增加，比如說資本供給增加了K。在商品相對價(jià)格保持不變的前提下，要素變化后，要素相對價(jià)格仍會(huì)保持不變，從而兩個(gè)部門的要素使用比例也保持不變。圖示證明：資本增加后要素稟賦點(diǎn)由E變?yōu)镋，在商品相對價(jià)格不變的條件下，X、Y兩個(gè)部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。 二、要素積累與貿(mào)易條件 羅伯津斯基定理可用來說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響，這也是該定理的一個(gè)重要應(yīng)用之處。要素增加之后，生產(chǎn)可能性邊界的兩個(gè)端點(diǎn)分別對應(yīng)的X、Y的最大產(chǎn)出都會(huì)增加，因此，整條生產(chǎn)可能性邊界線將向外移動(dòng)，但生產(chǎn)可能性邊界外移的方向則取決于要素稟賦變化的類型。資本增長與生產(chǎn)可能性邊界外移p

18、QpQ羅伯津斯基線 由于在任意一相同的商品相對價(jià)格下，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品的供給相對于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的供給要提高，在需求條件不變的情況下，這意味著資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價(jià)格要下降。同理，如果勞動(dòng)增加，資本不變，那么要素稟賦變化后，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的相對價(jià)格則要下降。 開放情況下，如果一國某一要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價(jià)格要下降。進(jìn)一步講，若該商品是要素增加國家的出口商品，則該國的貿(mào)易條件惡化，相應(yīng)地，對方國家貿(mào)易條件則改善；若該商品是要素增加國家的進(jìn)口商品，則該國貿(mào)易條件改善，而對方國家貿(mào)易條件則惡化。偏向出口的增長偏向進(jìn)口

19、的增長以上結(jié)論是針對一個(gè)對國際市場價(jià)格有影響力的大國而言的。那么小國情形如何？小國在國際市場上可看成是價(jià)格接受者，國際價(jià)格不會(huì)因其經(jīng)濟(jì)增長而有所變動(dòng)，因此，對小國來說，要素稟賦變化之后，其貿(mào)易條件可視為不變。 偏向出口的增長的福利效果 經(jīng)濟(jì)增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善； 經(jīng)濟(jì)增長又可能惡化本國的貿(mào)易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。 偏向出口的增長與國民福利“悲慘增長”（immiserising growth）： 轉(zhuǎn)移至他國的利益部分超出了增長利益，總的福利效果為負(fù)。 悲慘增長的前提條件經(jīng)濟(jì)增長偏向增長國的出口部門；增長國在世界市場是一個(gè)大國，即其出口供給的變動(dòng)足以影響世界價(jià)格；增

20、長國進(jìn)口邊際傾向較高，即增長國對進(jìn)口的需求會(huì)因經(jīng)濟(jì)增長而顯著增加；增長國出口產(chǎn)品在世界市場上需求價(jià)格彈性非常低。 如果時(shí)間足夠長的話，要素積累或經(jīng)濟(jì)增長可能會(huì)改變一國的比較優(yōu)勢型態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟(jì)增長可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢；反之，以前處于比較劣勢的物品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢 。要素積累與比較優(yōu)勢偏向進(jìn)口部門的增長第五節(jié) 要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充對要素稟賦理論的實(shí)證檢驗(yàn)工作，絕大部分都集中于對H-O定理的驗(yàn)證，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)也一直是貿(mào)易要素比例的檢驗(yàn)。在眾多的實(shí)證研究中，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(Wassily Leontief)對要素稟賦理論適用性進(jìn)行的檢驗(yàn)，既是第一次也是最具

21、代表性的一次。他的研究工作對要素稟賦理論的后續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。在他的研究結(jié)果公布以后，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對要素稟賦理論進(jìn)行了方方面面的修正。 一、里昂惕夫之謎出口商品進(jìn)口商品2 550 78018213 9913 091 33917018 184資本（1947年價(jià)格）勞動(dòng)（年勞動(dòng)人數(shù)）資本勞動(dòng)比例（美元人）美國國內(nèi)生產(chǎn)1百萬美元出口商品與進(jìn)口商品所需的資本與勞動(dòng)（1947） 里昂惕夫是以美國為例來驗(yàn)證H-O理論的。他利用1947年美國的投入-產(chǎn)出表，測算了美國進(jìn)、出口商品的要素含量。在測算之前，他推斷與世界其他國家相比，美國應(yīng)是資本豐富的國家。依據(jù)H-O定理，則美國應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口

22、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。里昂惕夫的測算結(jié)果如表3-2所示。 由表3-2可知，美國出口商品的資本-勞動(dòng)比例為13991美元人，而進(jìn)口商品的資本-勞動(dòng)比例為18184美元人。故進(jìn)口商品的資本密集度約為出口商品的1.3倍（1818413991），即美國出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品。這一結(jié)果與H-O理論恰恰相反，故稱之為里昂惕夫之迷(The Leontief Paradox)。二、里昂惕夫之迷的解釋 （一）有效勞動(dòng)論 美國工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率是外國工人的3倍，把美國勞動(dòng)數(shù)量乘以3，再和國內(nèi)可用資本比較，就會(huì)發(fā)現(xiàn)美國其實(shí)是一個(gè)勞動(dòng)豐富的國家。（里昂惕夫，1947 ） （二）人力資本 美國勞動(dòng)比外國勞動(dòng)含有更多的人力資本，把人力資本這一部分加到實(shí)物資本上，就會(huì)使美國的出口高于其進(jìn)口替代品的資本密集程度。 有人曾指出，自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補(bǔ)的，因此，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對稀缺的（自然或人為因素造成的），如石油。這樣，美國的大宗進(jìn)口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。因此，里昂惕夫之迷在考慮自然資源這一因素之后，也可以得到較好解釋