2016最新改版證券從業(yè)資格證考試-基本法律法規(guī)講義

1、證券市場基本法律法規(guī) 證券市場的法律法規(guī)體系證券市場法律法規(guī)效力層次及內容性質制定機關主要組成法律全國人大 全國人大常委證券法、證券投資基金法、公司法、刑法、物權法、反洗錢法、企業(yè)破產(chǎn)法。行政規(guī)章國務院證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法。證券公司監(jiān)督管理條例。證券公司風險處理條例部門規(guī)章及規(guī)范性文件證券監(jiān)管部門 相關部門證券發(fā)行與承銷管理辦法。 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法。上市公司信息披露管理辦法。證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法。證券市場禁入規(guī)定。行業(yè)自律規(guī)則交易所、協(xié)會、中證登法律效力逐級遞減 公司法公司種類有限責任公司也稱有限公司，50人以下股東，股東以認繳出資額、公司全部資

2、產(chǎn)承擔債務股份有限公司也稱股份公司，全部資本分成等額股份，股東認購股份，公司全部資產(chǎn)對外承擔債務母公司：支配或控制其他公司人事、財務、業(yè)務等事項的公司子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有獨立的法人資格）總公司：又稱本公司，管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構分公司：業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制，不具有法人資格機構，由總公司承擔法律后果上市公司：股票在交易所流通非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司本國公司：依據(jù)中國法律在中國登記與批準設立公司法人外國公司：本國公司以外公司公司法人財產(chǎn)權公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，是公司區(qū)別個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)重要標志，是公司能

3、夠獨立承擔民事責任，取得法人資格的基礎，股東只以出資額為限承擔責任的依據(jù)。公司的經(jīng)營原則合法經(jīng)營原則自主經(jīng)營原則自負盈虧原則依法接受國家宏觀調控原則實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值原則分公司和子公司的法律責任分公司不具有法人資格，民事責任由總公司承擔，子公司具有法人資格，獨立承擔民事責任。公司的設立方式及設立登記的要求設立方式：公司設立的方式分為發(fā)起設立和募集設立。發(fā)起設立：又稱同時設立單純設立，是指公司的全部股份由發(fā)起人自行認購而設立公司的方式，有限責任公司只能采取發(fā)起設立，股份公司兩者都行。發(fā)起設立程序上較為簡便。募集設立：又稱漸次設立復雜設立是指發(fā)起人之認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募

4、集而設立公司的方式登記：公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期，法律效力取得法人資格，從事經(jīng)營活動的合法身份。擔保公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保公司為股東或實際控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或股東大會決議在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所投表決權的過半數(shù)通過，方為有效。公司為他人提供擔保，需要董事會或股東會、股東大會決議，但要有公司章程規(guī)定；而公司對股東或實際控制人提供擔保，是法律特別規(guī)定，必行經(jīng)股東會或股東大會決議，公司章程不得對此作出相反規(guī)定。禁止公司股東濫用權力規(guī)定公司股東應該依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或其他股東

5、利益，不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權人利益，濫用權力造成公司或其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任，濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害債權人利益的，應當對公司債務承連帶責任。有限責任公司的設立和組織機構股東人數(shù) 1-50 自然人/法人公司資本公司章程公司設立的其他條件（公司名稱 公司的組織機構 有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件）組織機構：一般有限責任公司：股東會 董事會 監(jiān)事會。股東人數(shù)規(guī)模較小有限公司：股東會 執(zhí)行董事 監(jiān)事一人有限公司不設股東會。國有獨資公司也不舍股東會。有限公司注冊資本制度有限責任公司注冊資本，首先要求是實繳的出資額，即實繳資本；同時達到最低資

6、本限額。有限公司注冊資本最低限額：以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司注冊資本為50萬以商品批發(fā)為主的公司注冊資本為50萬以商業(yè)零售為主的公司注冊資本為30萬科技開發(fā)、咨詢、服務性公司注冊資本10萬特定行業(yè)另行規(guī)定有限責任公司三會職權股東會（權力機關）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董、監(jiān)薪酬審議批準董事會的報告、監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告審議批準公司的年度財務預算、決算方案審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案對公司增加或者減少注冊資本作出決議對發(fā)行公司債券作出決議對公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式作出決議修改公司章程公司章程規(guī)定其他職權董事會（執(zhí)行機關）負責

7、召集股東會，并向股東回報高工作執(zhí)行股東會決議決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案制定公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案制定公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案決定公司內部管理機構的設置。決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)歷的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人汲取報酬事項。制定公司基本管理制度監(jiān)事會監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人，對股東負責檢查公司財務對董事、高管執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會決議的董事、高官提出罷免建議。當董、高的行為巡海公司的利益時，要求董、搞予以糾正提議召開臨時股東會決

8、議，在董事會不履行公司法定召集和主持股東會議職責時召集和主持股東會議職責時召集和主持股東會決議向股東會議提出提案對董、搞提起訴訟十一. 有限公司股權轉讓相關規(guī)定公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利以股東行使權力目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益（共益權 自益權）共益權：股東會參加全、提案權、質詢權、股東大會表決權、累積投票券，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權，了解公司事務、查閱公司賬簿、知情權提起訴訟等權利。自益權：依法從公司取得收益。財產(chǎn)或處分自己股權的權利包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質押券和股份轉讓權。以股權形式的條件劃分：單

9、獨股東權：自益權、表決權少數(shù)股東權：請求召開臨時股東會、股東大會權利股東的股權轉讓：公司內部轉讓 公司外部轉讓 人民法院依法強制轉讓 異議股東股權回購請求權公司內部轉讓：有限公司股東之間相互轉讓其全部或部分股權公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，書面征求意見，30日大幅，未答復視為同意，不同意應購買，不購買視為同意。同意轉讓的，其他股東有優(yōu)先購買權，兩個以上協(xié)商，協(xié)商不成按比例。人民法院依法強制轉讓：其他股東字人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。異議股東股權回購請求權：對股東會該項決議投反對票股東請求公司收購股份，公司連續(xù)5年不向股

10、東分配利潤，而該公司5年連續(xù)盈利，并符合法定分配利潤。公司合并、分立。轉讓主要財產(chǎn)的，公司章程規(guī)定營業(yè)期限屆滿或其他解散事由出現(xiàn)，股東會修改章程存續(xù)的，自股東會決議通過之日七60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。十二. 股份有限公司設立與程序股份公司公司認募集方式設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)35%董事會 5-19人，每年至少開兩次會，10天前通知全體董事和監(jiān)事監(jiān)事會 3人，由股東代表和公司職工代表組成，職工比例不低于三分之一股份發(fā)行必須堅持公平、公正原則，同股同價原則十三. 股份轉讓相關規(guī)定股東轉讓其股份，必須在依

11、法設立證券交易所內進行。發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司股份，任職期間不得轉讓除減少公司注冊資本、與持有本公司股票其他公司合并以外，公司不得收購本公司股票十四. 上市公司組織機構特別規(guī)定上市公司一年內購買、出售重大資產(chǎn)或擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%應當股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權三分之二以上通過。獨立董事制度董事會秘書：負責會議籌備和文件保管，股權管理，管理信息披露關聯(lián)董事回避制度十五. 公司財務會計制度股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司。公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%

12、列入公司法定公積金。公司法定公積金累積額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取，法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，應當先用當年利潤彌補虧損。公司的公積金用語幕布公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加注冊資本。但是，資本公積金不得用語彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。十六. 企業(yè)合并、分立的種類及程序合并指兩個或兩個以上的公司依法達成合意歸并為一個公司的法律行為。公司法規(guī)定，有限公司必須經(jīng)代表三分之二以上有表決權的股東通過；在股份公司，經(jīng)出席會議股東所持表決權三分之二以上通過。合并：吸收合并 A+B=A 新設合并 A+B=C分立指一個

13、公司又設立一個公司或一個公司分解成兩個以上公司的法律行為。分立：新設分立 A=B+C 派生分立 A=A+B十七. 高管、控股股東、實際控制人與關聯(lián)關系高管：經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書控股股東：出資額占資本總額50%以上或不足50%，但能決定公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財務政策實際控制人：通過投資關系、協(xié)議或其他安排，能夠實際支配公司行為的人關聯(lián)關系：公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管與其直接或間接控制企業(yè)之間關系。但是國家控股企業(yè)之間不能因同受國家控股而具有關聯(lián)關系。十八. 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、續(xù)保出資的法律責任責令改正 罰款 公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以徐報注冊資

14、本金額5%-15%罰款，對提交虛報資料或欺詐事實公司處以5萬以上50萬以下罰款撤銷公司登記吊銷營業(yè)執(zhí)照十九. 抽逃出資法律責任公司成立后，抽逃出資的，僅在其抽逃資本范圍內承擔清償責任。協(xié)助，補充責任。公司成立之初，尚未正常經(jīng)營之前即抽逃資本，使公司凈資產(chǎn)達不到法定最低注冊限額，由股東承擔無限清償責任。二十. 另立賬簿、財務報告虛假記載的法律責任另設賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬以上50萬以下罰款，構成犯罪的，依法追究刑事責任。虛假記載的有關主管部門對直接負責的主管人員和其他責任人員處3-30萬罰款 證券法證券法的適用范圍證券法于2013.6.29修訂并施行。采取屬地注意確

15、定適用范圍。證券法所調整有價證券只限于股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品。入場券、提單、匯票、支票不受證券法調整二，發(fā)行和交易三公原則三，發(fā)行、交易活動禁止行為規(guī)定禁止內幕交易 禁止操縱證券交易價格 禁止傳播虛假信息 禁止證券欺詐四，公開發(fā)行證券有關規(guī)定股票發(fā)行發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額35%發(fā)起人認購部分不少于人民幣3000萬4億股：公開發(fā)行25%，員工認購10%4億股：公開發(fā)行10%發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為，近3年財務會計文件無虛假記載、重大違法行為債券的發(fā)行股份有限公司凈資產(chǎn)3000萬，有限公司6000萬，累積債券余額不超過公司凈資產(chǎn)40%近

16、3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年利息五，證券承銷承銷：代銷 包銷（全額包銷 余額包銷）承銷團：發(fā)行的證券的票面總額達到5000萬須組成承銷團主承銷人：主要負責人仲三分之二的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗，70%以上人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上。3年內未因承銷過程受到處罰。證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。股票代銷70%發(fā)行失敗，按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。代銷證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得事先預留，代銷期滿15日內，與發(fā)行人一起向監(jiān)管機構備案。六，股票上市條件、申請、公告上市委員會20個工作日作出審批。經(jīng)會計師事務所

17、近2年或成立以來財務報告和2名以上注會簽審計報告七，債券上市條件和申請上市條件：期限1年以上，實際發(fā)行額不少于5000萬八，證券交易暫停和終止的情形類別暫停交易情形終止交易情形股票股本總額、股權分布不再符合上市條件不按規(guī)定公開財務狀況、虛假記載重大違法行為最近3年連續(xù)虧損股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再符合上市條件前款+拒絕糾正公司解散或宣告破產(chǎn)前款+后1年度未能恢復盈利債券有重大違法行為發(fā)生重大變化不符合上市條件所募資金不按核準用途未按募集方法履行義務近2年連續(xù)虧損1、4經(jīng)查實后果嚴重的2、3、5限期內為消除的另外公司解散或者被宣告破產(chǎn)的基金發(fā)生重大變更而不符合上市條件違反國家法律、法規(guī)，監(jiān)

18、管機構決定暫停上市嚴重違反投資基金上市規(guī)則不再具備法定上市交易條件基金合同期限屆滿持有人大會決定提前終止基金約定的其他情形九，信息公開中期報告：上半年結束之日起2個月。年度報告：會計年度報告4個月內。前10大股東臨時報告：公司經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍重大變化公司重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定公司訂立的重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況公司發(fā)生重大虧損或重大損失公司生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生的重大變化公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動持有公司5%以上股份股東或實際控制人，持有股份或控制公司發(fā)生變化公司減資、合并、分立、解散

19、、申請破產(chǎn)的決定設計公司重大訴訟、股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效公司或董、監(jiān)、高涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施的信息公開法律要求公開文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司、董監(jiān)高和其他直接責任人員、保薦人、承銷應當承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己無過錯的除外，發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。十，上市公司收購的概念和方式收購是指投資者通過收購股份公司已發(fā)行上市股份以達到對該公司控股或兼并目的的行為。收購方式：要約收購 協(xié)議收購 其他合法收購要約收購：在收購要約期限內，不得采用要約外形

20、式和超出要約形式買賣協(xié)議收購：達成協(xié)議后，收購人3日內將收購協(xié)議向監(jiān)管機構和交易所報備十一，收購的程序和規(guī)則通過交易所證券交易，達到持股5%，3日內報告并予以公告，沒變動5%，應予以報告，在上述期限以及公告日2日內，不得買賣。收購要約：30%繼續(xù)收購，向所有股東發(fā)出收購要約，予以報告，報送15日后，公告其收購要約。收購要約期限3060日，不得撤回，變更報告并公告。終止上市：75% 股票退市90% 其余仍持有股票有權以同等條件出售股票給收購者，收購行為結束后15日內收購情況報告并予以公告。十二，違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任擅自公開或變相公開發(fā)行證券，停止發(fā)行，退換資金+利息，處非法募資5%以下罰款

21、，對擅自公開發(fā)行證券設立公司的，監(jiān)管機構會同縣級以上政府佢地直接負責主管人員和其他直接責任人員負擔3-30萬。不符合條件、欺騙取得核準，尚未發(fā)行30-60萬，已發(fā)行募資1%-5%罰款對直接主管人員或直接負責人員負擔3-30萬券商承銷擅自公開發(fā)行證券的，魔獸違法所得，處以1-5倍罰款；違法所得不足30萬，處30-60萬罰款。連帶賠償責任。直接主管人員和直接負責人，警告，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格，并處3-30萬罰款。券商虛假宣傳，不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，沒收違法所得，30-60萬罰款，嚴重者展廳或撤銷相關業(yè)務許可。直接主管人員或直接負責人員3-30萬，嚴重撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。保薦人

22、出具虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏保薦書，或者不履行其他法定職責，沒收業(yè)務收入1-5倍罰款，嚴重者暫?；虺蜂N業(yè)務許可，直接主管或直接負責人3-30萬 撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。違反信息披露 30-60萬罰款，直接主管人員或者直接責任人員3-30萬擅自改變募資用途的，直接負責主管人員、負責人 3-30萬罰款基金法基金管理人保存基金會計賬冊、記錄 15年以上二，設立基金管理公司條件:注冊資本不低于1億，且必須為實繳貨幣資本主要股東從事金融相關，注冊資本不低于3億，最近3年無重大違法行為三，基金財產(chǎn)獨立性要求基金財產(chǎn)獨立于基金管理人/基金托管人財產(chǎn)基金托管人對托管基金獨立設置賬戶基金債券與不屬于

23、基金債務不得相互抵消，不同基金債券不得相互抵消。非因基金本身承擔債務，債權人不得對基金財產(chǎn)助長強制執(zhí)行基金管理人/托管人未獨立基金財產(chǎn)5-50萬罰款，沒收違法所得，直接主管人員/直接負責主管人員/直接負責人警告、暫停、撤銷資額3-30萬四，基金公開募集與非公開募集的區(qū)別募集方式不同：公募宣傳，私募不公開宣傳募集對象不同：公募對不確定廣大公眾，私募對少數(shù)特定投資者信息披露不同五，私募基金合格投資者要求非公開募集的，合格投資者不超過200人。違反法律，向非合格投資者募集，沒收違法所得，1-5唄罰款，違法所得100萬，10-100罰款，直/直3-30萬罰款，未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變向公開募集基金的

24、，返還獎金+利息，沒收違法所得，并處以募資1-5%罰款。直/直5-50萬。 期貨的特征期貨：商品期貨 金融期貨期貨特征：合約標準化 場所固定化 結算統(tǒng)一化 交割定點化 交易經(jīng)濟化 保證金制度化 商品特殊化 證券公司監(jiān)督管理條例證券公司股東的非貨幣性出資總額不得超過公司注冊資本30%二，有下列情形之一的，單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股東、實際控制人因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年，凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)50%證券從業(yè)人員管理第一節(jié) 從業(yè)資格從事證券業(yè)務專業(yè)人員證券公司仲從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理業(yè)務專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門管理人

25、員基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易監(jiān)察稽核業(yè)務專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢業(yè)務人員及管理人員。證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢專業(yè)人員及其管理人員。證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務專業(yè)人員及其管理人員。二，參加從業(yè)考試條件年滿18周歲，高中文化程度，完全民事行為能力資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試人員考試合格的，取得從業(yè)資格從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。包括一門基礎性科目和一門專業(yè)科目協(xié)會在資格考試之外另行組織各項專業(yè)水平測試，但不作為法定內容。三，從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件和程序已被機構聘用最近3年未收過刑事

26、處罰協(xié)會在收到完整申請材料30日內審核完畢四，從業(yè)人員監(jiān)督管理相關規(guī)定取得證書，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，注銷執(zhí)業(yè)證書辭職或變更聘用機構應當10日內向協(xié)會報告新聘用機構應當在上述情形10日內向協(xié)會變更執(zhí)業(yè)注冊登記受到聘用機構處分的，該機構應當在出分后10日內向協(xié)會報告五，違反從業(yè)人員資格管理、法律責任違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序 2年內不得參加資格考試機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、違反報告義務，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款。機構聘用未取得執(zhí)業(yè)人員對外開展證券業(yè)務的，警告，3萬以下罰款。興業(yè)人員或機構拒絕協(xié)會調查，嚴重，暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月、吊銷，對機構

27、單處或者并處警告、3萬元以下罰款。被吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。六，證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理有關規(guī)定基金銷售機構：基金管理公司 商業(yè)銀行 證券公司 證券投資咨詢機構 專業(yè)基金銷售機構適當向基金投資人出事從業(yè)資質證明七，證券投資咨詢人員證券投資咨詢人員：專業(yè)證券投資咨詢人員 證券經(jīng)營機構研究部門咨詢人員條件：已取得證券從業(yè)資格 本科以上學歷 從事證券業(yè)務2年以上經(jīng)理八，保薦機構和保薦代表人資格管理規(guī)定證券公司申請保薦機構資格注冊資本不低于1億，凈資本不低于5000萬具有良好保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務人員不少于

28、20人。保薦代表人不少于4人最近3年未因重大違法違規(guī)受到行政處罰個人申請保薦人資格具備3年以上保薦業(yè)務經(jīng)理最近3年內在境內證券發(fā)行項目擔任項目協(xié)辦人通過保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效最近3年未收到證監(jiān)會行政處罰證券公司、個人應當自申請文件發(fā)生重大變化之日起2個工作日想證監(jiān)會提交更新資料。證監(jiān)會對保薦機構資格申請，自受理之日起45個工作日作出決定，對保薦代表人資格申請，自受理之日起20個工作日作出決定九，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。條件：取得證券從業(yè)資格 具備3年以上證券投資、研究、投顧或類似從業(yè)經(jīng)歷 最近3年沒有收到監(jiān)管部門行

29、政處罰協(xié)會在收到完整申請材料20日內完成注冊，以下不得注冊：不符合注冊規(guī)定條件被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年被協(xié)會采取法律處分未滿2年。協(xié)會對投資主辦人自紙業(yè)注冊完成之日起，每2年檢查一次，有下列情形，不予通過年檢：不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定兩年內沒有管理客戶委托資產(chǎn)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年被協(xié)會采取法律處分未滿2年投資主辦人變更工作單位，元證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。十，財務顧問主辦人應當具備條件證券從業(yè)資格投行業(yè)務經(jīng)理財務顧問主辦人勝任能力考試最近24個月無違反誠信不良記錄最近24個月未因違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織紀律處分最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為

30、違法違規(guī)受到處罰第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理下列主題做出了表彰、獎勵、評比應計入獎勵信息（真實、準確、公正、規(guī)范）證監(jiān)會及其派出機構證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心及地方證券業(yè)協(xié)會全國性證交所、證券冬季結算機構、產(chǎn)權交易場所其他省部級以上國家主管機關或協(xié)會認可的境內外自律組織誠信信息的效力期限基本信息長期有效獎勵信息、處罰處分信息效力期限3年，但因證券期貨違法行為處罰、禁入5年二，證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系證券經(jīng)紀人是自然人不能使機構或團體證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人三，證券公司代銷金融產(chǎn)品的，應當在

31、簽訂合同5個工作日想公司所在地寶貝（證監(jiān)派出）四，證券咨詢人員禁止性規(guī)定特定禁止行為：接受他人委托從事證券投資分享收益、虧損，承諾投資收益依據(jù)虛假信息、內部消息、市場傳言撰寫發(fā)布分析報告或評級報告五，保薦代表人執(zhí)業(yè)行為發(fā)行人印方就下列事項聘請證券公司保薦：首次公開發(fā)行股票并上市上市公司發(fā)行新股，可轉換公司債券同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，參與聯(lián)合保薦機構不得超過2家六，財務顧問主辦人紙業(yè)行為規(guī)范財務顧問應提交財務顧問主辦人下列證明文件：具有證券工業(yè)資格 具有從事證券承銷業(yè)務、發(fā)行保薦、并購重組財務顧問3年以上經(jīng)驗至少外圍

32、3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目簽字人員相關證明。證券公司業(yè)務規(guī)范第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務證券經(jīng)紀業(yè)務構成要素委托人 證券經(jīng)紀商 證交所 證券交易對象二，證券經(jīng)紀業(yè)務的特點業(yè)務對象廣泛性 證券經(jīng)紀中介性 客戶指令權威性 客戶資料保密性三，經(jīng)濟業(yè)務管理制度對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況進行一次后續(xù)評估對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)10%（不含休眠及終止交易賬戶），相關回放資料應當保存不少于3年證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營業(yè)部分別報所在地證監(jiān)局備案。

33、證券營業(yè)部負責人離任的，應審計，違法違規(guī)經(jīng)營問題，應內部追責并報監(jiān)管機構或司法機關依法處理，2年內違規(guī)人員不得轉任其他營業(yè)部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。四，非交易過戶自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，應提交以下文件股份非交易過戶申請表 證明被繼承人死亡有效法律文件及復印件 繼承公證書 繼承人身份證原件及復印件 證券賬戶卡原件及復印件 股份托管證券營業(yè)部所涉流通股凍結證明自然人因出具定居所受贈予公司職工股交易過戶，應提交以下文件股份非交易過戶申請表 贈予公證書 贈予方元戶口所在地公安機關出具身份證注銷證明及復印件 受贈方身份證及復印件當事人雙方證券賬戶卡及復印件 上市公司出具確認

34、受贈人為該公司職員證明。第二節(jié) 證券投資咨詢證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告概念及基本關系證券投資咨詢：從事證投咨詢機構及人員為證券投資人或客戶提供證券投資分析和預測或者建議直接/間接有償咨詢服務活動。證券投資顧問：為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。證券公司可能就投顧服務收取費用差別傭金按資產(chǎn)收取單項顧問費按服務期收取單項顧問費證券研究報告：證券公司/證投咨詢對證券及證券相關產(chǎn)品的價值，市場走勢或影響其市場價格因素進行分析，主要包括：上市公司價值分析報告行業(yè)研究報告投資策略報告證券經(jīng)濟業(yè)務與證券投資顧問業(yè)務具有不同要素和功能：經(jīng)紀：市場

35、席位管理、開戶、下單、參與撮合 功能：幫助客戶完成交易投顧：提供證券投資建議、收取服務報酬 功能：輔助投資者進行投資決策證券經(jīng)紀服務與投顧服務融合情形，實踐中證券經(jīng)紀服務、投顧服務收費上會有融合。證券經(jīng)紀人不是證券公司正式員工，投顧是正式員工。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務機構，5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格專職人員；其高級管理人員仲，至少1名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。有110萬以上注冊資本第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關財務顧問 從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主題之間轉讓股份、

36、集成取得上市公司股份超過30%，收購人可免于聘請財務顧問收購人公告要約收購報告書15日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購，立即公告原因及證監(jiān)會反饋意見。在持續(xù)督導期間，財務顧問接觸委托協(xié)議的，應當及時向證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明理由并公告。委托人應在1個月內另行聘請財務顧問財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。第四節(jié) 證券承銷與保薦承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷相關資料至少3年并存檔備查。想戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在往下披露戰(zhàn)投名稱、認購數(shù)量以及持有期限主承銷商對下列詢價對象不的配售股票：采用詢價方式定價但未參與初步詢價詢價對象或股票配售對象的

37、名稱、賬戶資料與協(xié)會登記不一致未在規(guī)定時間內報價或足額劃撥申購資金有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或違反誠信原則情形承銷與發(fā)行過程中違法，可以采取3-12個月不受理七證券承銷業(yè)務監(jiān)督措施第五節(jié) 證券自營證券自營業(yè)務范圍上市證券的自營買賣 非上市證券的買賣 兼并收購中自營買賣 證券承銷業(yè)務中自營買賣二，監(jiān)管措施證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日報交易所備案。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送交易所每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況三，證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定自營業(yè)務規(guī)模及比例控制自營權益類證券及證券

38、衍生品的合計額不得超過凈資本100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算自營固收類證券合計額不得超過凈資本500%持有一種權益類證券的成本部的超過凈資本30%持有一種權益類證券的市值與其總市值比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定除外。計算自營規(guī)模，證券公司應當根據(jù)自營投資類別按成本價與公允價孰高計量。建立自營業(yè)務的逐日盯市業(yè)務。證券公司證券自營賬上持有的權益類證券按成本價計算總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%四，證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定已經(jīng)和依法可以在境內交易所上市交易證券：股票、債券、權證、證券投資基金已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易證券（政府債券

39、 國際開發(fā)機構人民幣債券 央行票據(jù) 金融債券 短期融資券 公司債券 中期票據(jù) 企業(yè)債券）經(jīng)證監(jiān)會批準或備案發(fā)行的境內金融機構柜臺交易證券：開放式基金五，證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1.證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券自營資金比例不得低于50%證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務賬上持有的權益類證券按照成本計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金80%證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%證券經(jīng)營機構

40、買入任一上市公司股票按當日收盤家不超過上市公司流通市值20%自營業(yè)務出現(xiàn)盈利自營業(yè)務出現(xiàn)盈利時，該機構應按月酒氣盈利提取5%自營買賣損失金，直至累積總額達到其凈資本的凈營運資金5%為止。第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務基本原則守法合規(guī) 公平公正 資格管理 約定運作 集中管理 風控二，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務為單一客戶辦理定向資管業(yè)務為多個客戶辦理集合資管業(yè)務為顧客辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務集合資產(chǎn)管理業(yè)務：限定性 非限定性限定性：應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、交易所上市企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強固收類金融產(chǎn)品；投資于業(yè)績優(yōu)良、成長

41、性高、流動性強胡股票等權益類證券及股票型證券投資基金胡資產(chǎn)不得超過該資產(chǎn)凈值20%三，開展資管業(yè)務要求凈資本不低于2億業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理不少于5人最近1年末收到過行政處罰或刑事處罰券商辦理定向資管業(yè)務，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于100萬證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，限定性，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于人民幣5萬，非限定性，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于10萬。集合資管計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累記不得超過200扔。合格投資者要求：個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬，公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不

42、低于1000萬。依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者，證券公司應當集合資管計劃設立工作完成后5個工作日內報備證券公司應當在每個年度結束之日起60個工作日內，完整資管業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資管業(yè)務年度報告并報備，集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內向客戶、托管機構提供。相關資料自資管合同終止之日起，保存期不得少于20年。 其他業(yè)務融資融券業(yè)務管理的基本原則合法合規(guī)原則 集中管理原則 獨立運行原則 崗位分離原則二，證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務已滿3年公司及其董事、監(jiān)事、高管最近2年內未因違法違規(guī)而受到行政處罰和刑事處罰，且

43、不存在涉嫌被證監(jiān)會立案調查或正處于整改期間情形。財務狀況良好，最近2年各項風險控制符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合規(guī)定信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。三，融資融券業(yè)務的賬戶體系證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自身名義，在證券登記結算機構分別立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融資專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。該賬戶不得用于證券買賣?？蛻粜庞媒灰讚ＷC券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶

44、融資融券所生債權的證券。信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結算融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金客戶信用交易擔保賬戶用于存放客戶交存擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金?？蛻羯暾堥_展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在制定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶客戶信用資金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保，證券賬戶二級證券賬戶客戶信用資金賬戶是證券公司信用交易擔保資金賬戶二級賬戶客戶只能與1家

45、證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。四，監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務監(jiān)管證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：轉融資余額 轉融券余額轉融通成交數(shù)據(jù) 轉融通費率證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：銀行存款、購買國債、證券投資基金份額、購置自用不動產(chǎn)。證券金融公司應當每月結束之日起7個工作日內，向證監(jiān)會報送月度報告，各類文件、資料，保存期限不少于20年五，直接投資相關規(guī)則投資決策委員會成員中，直接投資子公司及下屬機構人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司人員數(shù)量不超過三分之一直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并

46、購過橋貸款負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本實繳出資總額30%證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 證券一級市場擅自公開或變相公開發(fā)行證券特征及法律責任擅自公開發(fā)行證券的特征：費用開發(fā)性證券不得采用廣告、公開勸誘等公開形式2、 變相公開發(fā)行證券特征：分公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式，公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超200人的。法律責任:責令停止發(fā)行，退還募資+利息，處非法募資1-5%罰款；對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責機構會痛縣級以上政府予以取締。對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3-30萬以下罰款二，欺詐發(fā)行股票、債權的犯罪構成、刑事立案追訴標準及法律責任犯罪構成客體要件：侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場管理制度以及投資者合法權益?？陀^要件：本罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。主觀要件：本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪刑事立案追訴標準發(fā)行數(shù)額在500萬以上的。偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的利用募集資金進行違法活動的。轉移或者隱瞞所募集資金的法律責任：情節(jié)嚴重的處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%以下罰金。單位犯罪的，對單