企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估 L鉑引

1、.：.；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) L鉑引第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理開展與法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)管理(R;sk Management) 來源于美國。在20 世紀(jì)50 年代，美國的大公司發(fā)生艱苦損失促使高層決策者認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。自從第二次世界大戰(zhàn)以來，技術(shù)至上的長期信仰遭到挑戰(zhàn)，當(dāng)人們利用新的技術(shù)來開發(fā)新的資料、工藝過程和產(chǎn)品時，也面臨著技術(shù)能否會破壞生態(tài)平衡的問題。逐漸地，對企業(yè)的人員、財(cái)富和自然資源進(jìn)展適當(dāng)維護(hù)己構(gòu)成了一門新的管理學(xué)科。迫于社會、法律、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的壓力，風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動在美國迅速開展起來。在20 世紀(jì)7Q 年憂風(fēng)險(xiǎn)管理已從美國傳到加拿大和歐洲、拉丁美洲的一些國家。20世紀(jì)8O年代以來，風(fēng)險(xiǎn)管理開

2、場引人我國，并日益遭到注重。時至今曠風(fēng)險(xiǎn)管理曾經(jīng)被公以為管理領(lǐng)域內(nèi)的一項(xiàng)特殊職能。 風(fēng)險(xiǎn)管理提供系統(tǒng)的識別和衡量企業(yè)所面臨的損失風(fēng)險(xiǎn)的方法，然而目前的風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科依然集中在企業(yè)簡單平安風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，如企業(yè)蒙受火災(zāi)、化學(xué)物品走漏、爆炸等。雖然也涉及一些企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)問題，但對于這些風(fēng)險(xiǎn)的管理由于缺乏法律知識保證，顯得過千簡單，有時無法真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。 法律從一開場產(chǎn)生，就具有防止風(fēng)險(xiǎn)的作用。為了防止人們對財(cái)富的無序爭奪，人們建立了早期的法律用于定紛止?fàn)?工業(yè)革命以后，經(jīng)濟(jì)活動得到了擴(kuò)展，私人消費(fèi)資料和社會財(cái)富極大豐富，人們在面對日益添加的風(fēng)險(xiǎn)需要一種新的組織方式獲取更強(qiáng)的競爭力和

3、控制風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)運(yùn)而生。公司以有限責(zé)任方式限制了個人風(fēng)險(xiǎn)，并可以更大規(guī)模地利用資本資源消費(fèi)、分銷。 現(xiàn)代社會，法律耳益復(fù)雜，對于企業(yè)而言，樸素的法律認(rèn)識和觀念是遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足企業(yè)運(yùn)營需求的。法律運(yùn)用申出現(xiàn)的問題對于企業(yè)而言，成為了二種普遍而且廣泛的風(fēng)險(xiǎn)類型。由于法律的專業(yè)性和廣泛性，導(dǎo)致普通的風(fēng)險(xiǎn)管理和評價(jià)研討中都無法深化研討這個龐大的課題，而大量的法律實(shí)際者長期落腳在個體化的法律風(fēng)險(xiǎn)處置和處理之中，對于整體的法律風(fēng)險(xiǎn)缺乏實(shí)際籠統(tǒng)的研討和管理。法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作為一種風(fēng)險(xiǎn)管理的細(xì)分領(lǐng)域，不同于普一 Ente egal isk ssessmentfo p叫SO風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)才干順利實(shí)現(xiàn);識 ，企業(yè)運(yùn)

4、營者即使 樣存在著困難。;法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，包括一些外。 制措施以減少損失; 西;他就無法管，知曉，評價(jià)和丈量 還屬于空白; L，。說到風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，它 該將法律風(fēng)險(xiǎn)分分開管理。某企 給新的需求方，在這散相互關(guān)聯(lián)的，假設(shè)干法其他環(huán)節(jié)的合同出 地對企業(yè)面臨的 產(chǎn)組合的影響被忽 復(fù)雜動蕩環(huán)境中 -;一個整合的法 ;而且還可以處理這 于法律風(fēng)險(xiǎn)不同 ，企業(yè)在選擇過程 承當(dāng)?shù)摹５姸?律風(fēng)險(xiǎn)可以帶來 高額利益毀于一出 企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)偏好解 ，可以接受怎樣的 品 的法律風(fēng)險(xiǎn)動搖抒56通的風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)險(xiǎn)是一種專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的識別就需求具有專業(yè)知識才干順利實(shí)現(xiàn);識別法律風(fēng)險(xiǎn)后，法律風(fēng)險(xiǎn)的

5、管理和處置方式都需求專業(yè)知識，企業(yè)運(yùn)營者即使明確認(rèn)識到某種法律風(fēng)險(xiǎn)的存在，要合理地處置這些風(fēng)險(xiǎn)同樣存在著困難。 法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的收益在于經(jīng)過法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可以發(fā)現(xiàn)那些尚未被識別的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括一些外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)和隱性法律風(fēng)險(xiǎn)，并有助于敦促人們采取控制措施以減少損失，最終降低損失本錢。有呂條格言說，凡是他不能丈量的東西，他就無 不幸的是，法律風(fēng)險(xiǎn)丈量和報(bào)告至今仍不為大多的企業(yè)所知曉，評價(jià)和丈量方法還沒有系統(tǒng)地建立起來。從整體上考量和管理法律風(fēng)險(xiǎn)還屬于空白。: 說到風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，它是動態(tài)酌;流動的，而且相互之間高度依賴因此，就不應(yīng)該將法律風(fēng)險(xiǎn)分成單獨(dú)的組成部分，從個體上處理法律風(fēng)險(xiǎn)，對法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分開

6、管理。某企業(yè)從假設(shè)干供貨商處購買原資料;經(jīng)過消費(fèi)加工后將產(chǎn)品銷售給新的需求方，在這個過程中，采購合同、銷售合同、運(yùn)輸合同、包裝合同等是相互關(guān)聯(lián)的，假設(shè)干法律關(guān)系相互影響，假設(shè)某一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，那么能夠?qū)е缕渌h(huán)節(jié)的合同出現(xiàn)連鎖的違約情況沖因此廣種整體的法律風(fēng)險(xiǎn)考量能更有效地對企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)予以處理。法律風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系和它們 對資產(chǎn)組合的影響被忽略，法律風(fēng)險(xiǎn)管理失誤呵斥法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績不佳。 在今天復(fù)雜動蕩環(huán)境申運(yùn)營的企業(yè)，需求一種更加整合的方法來認(rèn)識企業(yè)法 律風(fēng)險(xiǎn)。一個整合的法律風(fēng)險(xiǎn)丈量不僅可以更好地處理公司面臨的個別法律 風(fēng)險(xiǎn)，而且還可以處理這些法律風(fēng)險(xiǎn)之間相互誘發(fā)的能夠性。 ;由

7、于法律風(fēng)險(xiǎn)不同于違法風(fēng)險(xiǎn)，在合法風(fēng)險(xiǎn)中，能夠給企業(yè)帶來商業(yè)和其 他利益，企業(yè)在選擇過程申，以為承當(dāng)這類法律風(fēng)險(xiǎn)有更高的商業(yè)利益，是企 業(yè)情愿承當(dāng)?shù)?。但眾多的法律風(fēng)險(xiǎn)中，多數(shù)是企業(yè)應(yīng)該盡量防止的風(fēng)險(xiǎn)，無論 這類法律風(fēng)險(xiǎn)可以帶來如何的商業(yè)利益，但隨著法律風(fēng)險(xiǎn)的迸發(fā)必然將一切 獲得的高額利益毀于一且這決議了在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中需求風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略和政策 來確定企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者是法律風(fēng)險(xiǎn)偏好。實(shí)踐上，法律風(fēng)險(xiǎn)容忍 度或者法律風(fēng)險(xiǎn)偏益處理這樣的問題，我們在跟隨我們的舊標(biāo)，執(zhí)行我們的 戰(zhàn)略時，可以接受怎樣的條件，作出怎樣的退讓，可以容忍多大的法律損失，接 受怎樣的法律風(fēng)險(xiǎn)動搖擴(kuò)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程申該當(dāng)將想要承當(dāng)

8、的法律風(fēng)險(xiǎn)從綴 法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)概述章飲弗 -57企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)爸Le:11圃sk希望防止和防備的法律風(fēng)險(xiǎn)中區(qū)分出來，從而可以制定適宜的法律風(fēng)險(xiǎn)管理和處理戰(zhàn)略。 法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)對個體化的企業(yè)具有長時間的指點(diǎn)意義。經(jīng)過一次法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)不是單純地為企業(yè)提供現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)的圖像，而是對于企業(yè)類型化 的法律風(fēng)險(xiǎn)成因和表現(xiàn)方式提出卞種預(yù)測，從而實(shí)硯企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī) 制。有人能夠會說:法律風(fēng)險(xiǎn)是在不斷變化的，新的法律風(fēng)險(xiǎn)會產(chǎn)生，原有的 法律風(fēng)險(xiǎn)會消逝，上丁年度對付法律風(fēng)險(xiǎn)的方法也許不適用于下豐年度。事 實(shí)上，法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與通常的風(fēng)險(xiǎn)管理不同的地方就是法律風(fēng)險(xiǎn)的類型化，一 個企業(yè)面對的是一個或者幾個行業(yè)，涉及

9、的買賣通常具有較強(qiáng)的規(guī)律性，從事 法律活動也相對較為固定，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)能夠會有一些差別，但總體上的類型 變化不大。一旦經(jīng)過法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)將本企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)充分了解后，除企業(yè) 改動運(yùn)營或者從事高風(fēng)險(xiǎn)法律活動(如收買、上市、合并、集團(tuán)化等)外，就可以 利用己經(jīng)了解的法律風(fēng)險(xiǎn)類型對策長期管理法律風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié)二法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與律師 律師的任務(wù)本身就是控制和處理法律風(fēng)險(xiǎn)，只是傳統(tǒng)的法律效力，無論是訴訟還是非訴訟法律效力，律師都將重心放在了對個別或者特定的法律風(fēng)險(xiǎn)控制和處理上。從法律 、枯 蘭 險(xiǎn) 性一 整 的、大范圍 式進(jìn)展予知，律師作為對法律風(fēng)、 蟲 、 ;該當(dāng)在這種法律風(fēng)險(xiǎn)觀念轉(zhuǎn)變過程中起到重要作用。然

10、而;令人遺憾的是，在我國只需很少的律師開場具有這樣的思想萌芽，付諸實(shí)際的就更是鳳毛磷角。 二些企業(yè)擁有本人的法律事務(wù)部，內(nèi)部法務(wù)人員，但是由于內(nèi)部人員具有先入為主的觀念，在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)申很難以公正的態(tài)度對待公司運(yùn)作的弊端。 因此，我們還是主張?jiān)诜娠L(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動申，以律師作為評價(jià)的首選主體。 二、法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的專業(yè)性 法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以認(rèn)知法律風(fēng)險(xiǎn)為前提，而這種認(rèn)知才干是以法律專業(yè)素養(yǎng)為根底展開的。在中國的傳統(tǒng)觀念中，法律人士并不是專業(yè)化程度較高的技術(shù)型職位，而是通用型職位。從事法律職業(yè)通常并不需求特別的專門58第五節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識和評價(jià) 中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因主要兩個方面:一是法律環(huán)境要素*包括立

11、法不完備，執(zhí)法不公正，合同相對人失信、違約、欺詐江等等d二是企業(yè)本身法律認(rèn)識淡薄，對法律環(huán)境認(rèn)知不夠，運(yùn)營決策不思索法律要素;甚至故意違法運(yùn)營等。前者在很大程度上企業(yè)難以控制，而后者主要緣由是企業(yè)法律認(rèn)識和依法治企的才干與法律環(huán)境變化存在差距。而且，相比起來;這方面的風(fēng)險(xiǎn)占企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較高。;處理申國企業(yè)法律問題;首先需求提高企業(yè)運(yùn)營者的法律認(rèn)識。我們經(jīng)常聽到亡些企業(yè)運(yùn)營者說，我的企業(yè)沒有什么法律事務(wù)，我們根本不會汀官司。這種將法律事務(wù)簡單等同于打官司的思想方式與法商時代的要求相去甚遠(yuǎn)。 法律問題不應(yīng)僅僅是法律顧問需求思索的問題;也是企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)在相立B關(guān)責(zé)任產(chǎn)生之前思索的一個商業(yè)問題。指點(diǎn)人認(rèn)

12、識到風(fēng)險(xiǎn)存在并管理該風(fēng)險(xiǎn)，是邁何法律預(yù)防性實(shí)際關(guān)鍵的一步。法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識并不要求企業(yè)運(yùn)營者知曉法律，只需求企業(yè)將法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的重要事務(wù)納人管理體系，同時需要明確法律風(fēng)險(xiǎn)屬于二種專業(yè)性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)，需求進(jìn)展針對性管理才干準(zhǔn)確處理。; 法律風(fēng)險(xiǎn)控制和防備以認(rèn)識法律風(fēng)險(xiǎn)為前提。我們看到日益增多的企業(yè)聘請法律顧問，企業(yè)法律顧間制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)組成部分，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)依法運(yùn)營管理、依法維護(hù)本身合法權(quán)益的有效手段。然而法律顧問是不是真正起到了作用?是不是真正參與到公司的運(yùn)營管理中?是不是聘請了法律顧問就萬事大吉了? 假設(shè)企業(yè)由于聘請了法律顧問對本人以為的法律問題提供了法律意見，就以為本人可以防止法律風(fēng)

13、險(xiǎn)是過于理想了。首先，企業(yè)運(yùn)營者并非法律人，不一定能充分認(rèn)識到哪些事情該當(dāng)咨詢律師意見。很多企業(yè)在聘請法律顧問后依然大量存在法律風(fēng)險(xiǎn);在很大程度上就是由于企業(yè)無法準(zhǔn)確判別什么是法律問題，其次，法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)的運(yùn)營管理各個環(huán)節(jié)都是相關(guān)聯(lián)的，不能指望律師的法律意見可以規(guī)范到他是應(yīng)該采用方式通知對方還是應(yīng)該采用掛號信方式通知對方這樣詳細(xì)的任務(wù)。而這些細(xì)節(jié)間題的處置方式都能夠會在法律上有不同的效果。 要處理法律風(fēng)險(xiǎn)，必需首先對法律風(fēng)險(xiǎn)有二個正確的把握。企業(yè)在從事 某種商業(yè)活動時，需求清醒地認(rèn)識其中商業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)究竟有多大，同樣企業(yè)也 應(yīng)該正視本人企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)究竟有多大。作為法律人，他們的責(zé)任就是為 企

14、業(yè)認(rèn)識這種法律風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的方法，用一種科學(xué)的方式對企業(yè)潛在的法 律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展分析、預(yù)測。 對于資產(chǎn)評價(jià)、工程評價(jià)、商業(yè)評價(jià)等，很多人都有一定的認(rèn)識，然而對法 律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)就鮮有人知了。如何以法律的視角對待企業(yè)的各種不規(guī)范和潛在 的法律風(fēng)險(xiǎn)，并以科學(xué)的評價(jià)方法評價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)未來的影響力，這不同于 普通的法律效力和法律處理方案實(shí)施。法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求對企業(yè)潛在的法律 問題的影響力準(zhǔn)確定位，經(jīng)過翅墮 散生絲劍釁佯乓竿弊竿共綽讓企 業(yè)明白內(nèi)部存在的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的各種能夠結(jié)果，法律風(fēng)險(xiǎn)的相互 作用，法律風(fēng)險(xiǎn)的控制方式等(指點(diǎn)人認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)存在并管理該風(fēng) 法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識并不要求企業(yè)運(yùn)營者業(yè)的重要事務(wù)納

15、入管理體系，同時需風(fēng)險(xiǎn)，需求進(jìn)展針對性管理才干準(zhǔn)確 法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是對企業(yè)整體涉及的全部法律風(fēng)險(xiǎn)迸行評價(jià)。它能夠涉及很多的法律關(guān)系，旱直堡疆地綜合住翟細(xì)簍蛙租竣叢選、這種整體的法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，防止了法律風(fēng)險(xiǎn)個別處理的局限性。金為前提。我們看到日益增多的企業(yè)企業(yè)制度的有機(jī)組成部分，是實(shí)現(xiàn)企 的有效手段。然而法律顧問是不是 的運(yùn)營管理中?是不是聘請了法律以為的法律伺題提供了法律意見，、了。首先，企業(yè)運(yùn)營者并非法律人，師意見，很多企業(yè)在聘請法律顧間就是由于企業(yè)無法準(zhǔn)確判別什么是管理各個環(huán)節(jié)都是相關(guān)聯(lián)的，不能指用方式通知對方，還是應(yīng)該采而這些細(xì)節(jié)問題的處置方式都能夠險(xiǎn)有一個正確的把握，企業(yè)在從事止運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

16、究竟有多大，同樣企業(yè)也 。作為法律人;他們的責(zé)任就是為用一種科學(xué)的方式對企業(yè)潛在的法;很多人都有一定的認(rèn)識，然而對法視角對待企業(yè)的各種不規(guī)范和潛在 險(xiǎn)對企業(yè)末來酌影響力，這不同于律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求對企業(yè)潛在的法律u & 略等分 ，讓企 的各種能夠結(jié)果，法律風(fēng)險(xiǎn)的相互立5戳鰓鰓。任務(wù);。傳統(tǒng)的律師提供法律效力，以處理訴效力局限在特定的對抗性法律問題領(lǐng)在處置沖突性法律糾紛時也顯得不是以防備法律風(fēng)險(xiǎn)為主，也不過是在個別 略，其目的還是集中在有利于未來的 發(fā)點(diǎn)是經(jīng)過某一時辰對特定企業(yè)己經(jīng)整體上讓企業(yè)了解法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根要素加以改動，從公司流程申減少法律合性。法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是對企業(yè)法律風(fēng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案，而不

17、是處置單一的動流程，對于企業(yè)運(yùn)營、財(cái)務(wù)、行業(yè)等專這種特性，定了法律 評 、 掛 、 師必需與掛 、科學(xué)性、綜合性，但法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)最風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)申該當(dāng)以具有評價(jià)才干的律險(xiǎn)的才干，可以識別法律風(fēng)險(xiǎn)，并對法鳳險(xiǎn)評價(jià)的科學(xué)方法，結(jié)合各方面專業(yè)估予以科學(xué)分析。同時律師作為企業(yè) 的法律風(fēng)險(xiǎn)先入為主的觀念，沒有對 惰性，較之企業(yè)內(nèi)部人員更能以丁種險(xiǎn)形狀。 運(yùn)營者充分信任為前提;律師的主導(dǎo)效實(shí)現(xiàn)。假設(shè)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中其結(jié)果是法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)由于信息的缺果將與實(shí)踐情況發(fā)生偏向。雖然有時 在日常商業(yè)往來中，法律風(fēng)險(xiǎn)并未遭到充分的認(rèn)識。難以置信的法律損 結(jié)果能夠會令人手忙腳亂。但是，這些后果是可以防止的。法律風(fēng)險(xiǎn)并非寸

18、且毫不相關(guān)的，法律風(fēng)險(xiǎn)的相互影響能夠?qū)е滦┓娠L(fēng)險(xiǎn)的相互減弱。 統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)個體化、m浙性、小視野的管理和處理，對于企業(yè)資源是極大的 費(fèi)，很多相互制約的法律風(fēng)險(xiǎn)也納大了企業(yè)耗費(fèi)本錢進(jìn)展處理的行列。正 微軟風(fēng)險(xiǎn)管理部門擔(dān)任人布倫特，考利尼克斯(Brent Ca刮;nicos )指出的:擴(kuò)在過去;我們不斷以為幾種風(fēng)險(xiǎn)之間是相互獨(dú)立的。O法律風(fēng)臉之間的關(guān)聯(lián)佳遠(yuǎn)比我們想象的要大，企業(yè)由于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，能夠?qū)е掳讣幹媒K了蘿前無法銷售涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品，由此引發(fā)一系列銷售合同無法履行，員工也能夠;因此出現(xiàn)跳槽。只需我們能識別法律風(fēng)險(xiǎn)且能確定其影響的范圍，利用綜合:的評價(jià)方式予以考量企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最終影響力

19、，那么可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn):管理目的。我們之所以強(qiáng)調(diào)在一體化;整體性、大視野或者企業(yè)范圍內(nèi)的全部法律風(fēng)險(xiǎn)根底上進(jìn)展評價(jià)，是為了闡明這是一種構(gòu)造化、系統(tǒng)化的任務(wù)，這種評價(jià)過程可以將戰(zhàn)略、流程;人、技術(shù)和管理，與評價(jià)和控制企業(yè)發(fā)明價(jià)值過程申所遇到的法律活動不確定性的目的結(jié)合起茬。 工 猛 -、法律環(huán)境調(diào)查 丁杏 扣 廬 峽寸砂種司;宙環(huán) 下 C l扛 卞乞 法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)不同于其他 險(xiǎn)評價(jià)的一個重要方面就是;法律風(fēng)險(xiǎn)是一種制度規(guī)那么產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)必需以法律本身的規(guī)范內(nèi)容為衡量規(guī)范。 因此七對企業(yè)進(jìn)展法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)之前，必需明確調(diào)整企業(yè)運(yùn)營活動的法律環(huán)境。L沃克北企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理龍王劍峰、寇國龍 法律

20、環(huán)境包括企業(yè)涉及的全部法律規(guī)范及這些法律規(guī)范的實(shí)踐實(shí)施申 企業(yè)運(yùn)營行為發(fā)生的影響。法律環(huán)境是-個動態(tài)的、不斷變化的外部環(huán) 企業(yè)行為能否符合法律、能否具有法律風(fēng)險(xiǎn)與法律環(huán)境具有很親密的聯(lián) 當(dāng)然，我們在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中的法律環(huán)境調(diào)查不同于對一國法律體系做系 了解、研討，僅僅區(qū)分對企業(yè)有重要影響的法律要素，同時對地域之間的差 性進(jìn)展了解，以便對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評價(jià)時更具有科學(xué)性和針對性。 ; 法律環(huán)境包括法律制度規(guī)范和司法環(huán)境兩個大方面。由于我國立法層 較多，法律制度規(guī)范本身也會因地域不同而有細(xì)微差別，這些差別能夠?qū)е?某地符合法律的運(yùn)營行為在另一地能夠恰恰被以為是躲避法律的制止性- 為。對于法律制度

21、的調(diào)查主要以地方性法規(guī)和行業(yè)法規(guī)為主。司法環(huán)境那么需 要針對企業(yè)主要涉案司法E域進(jìn)展了解，不能夠完全了解企業(yè)一切的涉訴區(qū) 域的司法環(huán)境。假設(shè)對全部涉訴區(qū)域司法環(huán)境進(jìn)展調(diào)查，投入的調(diào)查費(fèi)用與、 獲取的信息價(jià)值之間完全不成比例。 法律環(huán)境調(diào)查原那么上不涉及對企業(yè)詳細(xì)法律風(fēng)險(xiǎn)的了解或評價(jià)，但這個環(huán)節(jié)在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中確是不可短少的。調(diào)查的結(jié)果對于整個評價(jià)過程都有著重要的指點(diǎn)意義，同時也防止了將法律風(fēng)險(xiǎn)完全放在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)展考量的弊端。正如我們在前面提到的，外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)(C訃rcumstance Lega msk) 是指由千企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等要素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。這種法律風(fēng)險(xiǎn)對于企

22、業(yè)也同樣有著深化的影響，但從企業(yè)內(nèi)部行為本身無法發(fā)現(xiàn)這種法律風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過有效的法律環(huán)境調(diào)查，可以對業(yè)已構(gòu)成的外部法律風(fēng)險(xiǎn)尋求到發(fā)現(xiàn)的途徑，之后在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部行為的了解，改動這種法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、損害影響等。 二、法律風(fēng)險(xiǎn)識別 ;法律風(fēng)險(xiǎn)識別是法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的第丁步，首先需求認(rèn)知法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍，才干利用科學(xué)評價(jià)方法進(jìn)展法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。人們只能評價(jià)其己經(jīng)認(rèn)識到的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)識別是指對尚未發(fā)生的、潛在的各種法律風(fēng)璧壁至菱 統(tǒng)蓮續(xù)地認(rèn)識和歸擎羊魚近 一散 法律風(fēng)險(xiǎn)識別的目的是在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識的根底上系統(tǒng)地域分存在于企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其原因和后果。對法律風(fēng)險(xiǎn)因果一致的分別會簡化法律風(fēng)險(xiǎn)

23、評價(jià)，并促進(jìn)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)處置。 : 、 己經(jīng)多次強(qiáng)調(diào);作;而是需求專。，些不可言喻的、資料擁有和經(jīng) 閱歷的律師， 寸整個企業(yè)范整個企業(yè)申的 ，法律風(fēng)險(xiǎn)謄;在核范 內(nèi)志著企業(yè)在法種法律風(fēng)險(xiǎn)之 方式著眼于全，略性、延續(xù)性 風(fēng)險(xiǎn)識別過程 過各種方式獲 得以正常運(yùn)轉(zhuǎn) 險(xiǎn)評價(jià)任務(wù)和;法律風(fēng)險(xiǎn)列表;律風(fēng)險(xiǎn)列表是簡 。 、;照 格中，以便之后法律風(fēng)險(xiǎn)分布;些企業(yè)法律風(fēng) 律風(fēng)險(xiǎn)按照事，于可以比較一 我們己經(jīng)多次強(qiáng)調(diào)，法律風(fēng)險(xiǎn)識別在法律高度開展的今天，己經(jīng)不是一個簡單的任務(wù)，而是需求專業(yè)配合的復(fù)雜任務(wù)。有些律師有很好的判別力，他們有一些不可言喻的謹(jǐn)慎、超然、想象和常識之混合，O這種識別才干是同法律訓(xùn)練;資料擁

24、有和閱歷養(yǎng)成相聯(lián)絡(luò)的，但并不單純地由這些所發(fā)明。有些具有豐富閱歷的律師，同樣能夠?qū)Ψ娠L(fēng)險(xiǎn)予以忽視U 要建立整個企業(yè)范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系，意味著必需找到方法來理解存在于整個企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)的集合效應(yīng);然后作為一個組合進(jìn)展綜合考慮。為此，法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)者首先業(yè)當(dāng)甘 沛估體系的法律風(fēng)臉范圍，認(rèn)知在該范 內(nèi)企業(yè)所面臨的一切法風(fēng)險(xiǎn)。整個企業(yè)范圍的法律風(fēng) 一 一 -L張表格中，以便之后的法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動的開展。羊一卞 2法律風(fēng)險(xiǎn)芬希春 一些企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)也可以采用法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖方式進(jìn)展信息搜集和統(tǒng)計(jì)，將法律風(fēng)險(xiǎn)按照事先制定的規(guī)范，在法律風(fēng)險(xiǎn)圖中予以標(biāo)明。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于可以比較直觀地看到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)集

25、中出現(xiàn)的區(qū)域。卜。 險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)志著企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制上的方式轉(zhuǎn)化。法律風(fēng)險(xiǎn)處理的舊模式以為各種法律風(fēng)險(xiǎn)之間是孤立的，因此應(yīng)對每種法律風(fēng)險(xiǎn)的措施也是不相關(guān)的。新方式著眼于全局，對面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)在整個組織范圍內(nèi)統(tǒng)籌思索，以寸體化;戰(zhàn)略性、延續(xù)性的方式對待法律風(fēng)險(xiǎn)。Q 法律風(fēng)險(xiǎn)識別過程是法律風(fēng)險(xiǎn)信息搜集過程、在這個階段，法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)者需求經(jīng)過各種方式獲取法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)所需求的信息。信息獲取是保證法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)的根底和前提。信息獲取的勝利與否，直接關(guān)系到整個法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)任務(wù)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)的質(zhì)量。常見的法律風(fēng)險(xiǎn)識別方法有: 1法律風(fēng)險(xiǎn)列表 法律風(fēng)險(xiǎn)列表是簡單的風(fēng)險(xiǎn)識別方法之一，經(jīng)過簡單的羅

26、烈全韭逝面崎哩蚤抑 。 ， 時間先后川 生 、 險(xiǎn)，翻妻 法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)概述章毖 牙(D 美理查德A波斯納式法理學(xué)問題況蘇力譯，中國政法大學(xué)2002年1月版，第I38頁。 OJ皿es W. De此ach, Jrtun叮，歷nd。n; Fi陋nciaTmes, 叨。Legal Risk Assessmentfor Enterprise65企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)Leqa! Risk Assessment,for Enterprise需求指出的是，法律風(fēng)險(xiǎn)識別不僅僅是法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)者的任務(wù)，r企業(yè)各的方面人員的積極參與。在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中，法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)5好的識別才干是至關(guān)重要的。然而企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)情況是需求長期

27、夠予以明確，這種了解程度只需企業(yè)內(nèi)部人員才具有這種優(yōu)勢。因此險(xiǎn)識別通常采用一種問卷的方式開場，評價(jià)者有針對性地設(shè)計(jì)問卷，j搜集和了解企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)識別有用的資料和情況。法律風(fēng)險(xiǎn)識別雖然是以信息搜集為主要任務(wù)，但是這個過程同九初步的法律分析，經(jīng)過分析確定納人評價(jià)范圍的法律風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)一!風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)無關(guān)的信息排除在搜集任務(wù)之外。經(jīng)過有效的法律風(fēng)險(xiǎn)訝的法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)任務(wù)的范圍己經(jīng)確定。三、法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析是一種典型的模糊分析方法。法律風(fēng)險(xiǎn)本身;會交往，人的客觀要素在法律風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成和產(chǎn)生損害過程中起著重要，西方社會人們無法想象利用家族長輩對一些法律糾紛進(jìn)展調(diào)解，而;在中國民間大量存在。正是由

28、于法律風(fēng)險(xiǎn)中人的要素的存在，社會1等緣由，使定性分析方法在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)申具有較其他風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活;闊的空間。法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析主要根據(jù)評價(jià)者的知識及閱歷、歷史孝制度開展趨勢以及特殊變例等非量化資料對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)情況作出性分析方法的優(yōu)點(diǎn)是使評價(jià)的結(jié)論更全面、更深化。不像定量分析:。姆磁蝴啦睫坦塑奧婪塹芝坦及度詳細(xì)予以述典型的定性分析方捷分析法、史E、，。勿x，爾、在法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析中，要素分析法、邏輯分析法，另外一些演繹推都是比較常用的評價(jià)方法。法律風(fēng)險(xiǎn)是損害的能夠性風(fēng)險(xiǎn)，需求建立在對法律行為預(yù)測的量風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的實(shí)踐影響。法律活動的預(yù)測無論能否成認(rèn)，在法律廣泛存在著，我們在合同中商定各種違約責(zé)任就是對

29、能夠出現(xiàn)的違行預(yù)測。預(yù)測問題有一個共同的特點(diǎn):即預(yù)測項(xiàng)的變化不是漸進(jìn)式咱測(D Thomas R. Peltier.Information Security Risk Analysis. Rothstein Associates Inc. 2001Legal Risk Assessmentfor Enterprise66鑲綴酗 第三章;集團(tuán)訴訟作為一個新穎詞匯頻繁出如今報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)申。集團(tuán)訴訟簡言之于處于一樣情況的、有一樣利害關(guān)系的人暫時組織的集合體作為訴訟主 由其代表人迸行訴訟活動的一種訴訟制度。網(wǎng)易、中華網(wǎng)、中國人壽、UT斯達(dá)康、中航油等一長串申國知名企業(yè)都有 外遭到集團(tuán)訴訟的閱歷，它們面臨

30、集團(tuán)訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)時企業(yè)生存都著考驗(yàn)。這種同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響可見影響力之大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越普通單個風(fēng)險(xiǎn)。假設(shè)企業(yè)存在這種一觸即發(fā)的大量同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)，那么這種法律風(fēng)險(xiǎn)程度整體進(jìn)展評價(jià)考量。例如，企業(yè)改制中面臨大量的一樣性質(zhì)勞動糾紛的，房地產(chǎn)公司面臨著大量購房者一樣糾紛的發(fā)生;供應(yīng)商與眾多經(jīng)銷商相合同假設(shè)存在糾紛同樣能夠引發(fā)整體迸發(fā)。企業(yè)的同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)不僅指訴訟或者集體訴訟發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，而且包括在法律上不作為共同事件對待，實(shí)際中能夠同時發(fā)生的多個零星法律風(fēng)險(xiǎn)。 、法律風(fēng)險(xiǎn)多樣性決議了法律風(fēng)險(xiǎn)不是單一的評價(jià)方法可以處理評價(jià)問題 ，我們認(rèn)識到通用的言語是朝著實(shí)施一致的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程走出的 二步。在此之前

31、需求確定高級別的目的及目的;明確企業(yè)可以承當(dāng)法律風(fēng) 程度，即企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)才干，構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)原那么。之后法律風(fēng) 人員大場，開場確認(rèn)、追溯并丈量法律風(fēng)險(xiǎn)，逼過評價(jià)最終確定處理法 險(xiǎn)的戰(zhàn)略并執(zhí)行這些戰(zhàn)略。 法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)跨越單元、部門及職能，它將一切企業(yè)商業(yè)運(yùn)營活動的法律素籠統(tǒng)出來，以預(yù)測方式衡量在各種情況下對企業(yè)的實(shí)踐影響。由千這個 因，法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的實(shí)施需求企業(yè)各部門人員協(xié)助 追溯、確認(rèn)并搜集法 風(fēng)險(xiǎn)，并跟他們現(xiàn)有的活動結(jié)合起來。經(jīng)過對公司不同業(yè)務(wù)的了解，法律風(fēng)、估者列示了圍繞著信息決策各個流程申的根本要素。對法律風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)并開展法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略在整個通用的企業(yè)運(yùn)營管理流程申進(jìn)一步促進(jìn)了

32、交流， 揮了企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)的掌控才干。誅風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法根據(jù)流程階段的不同也有著不同的方法，在風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析階段、風(fēng)險(xiǎn)分級和關(guān)聯(lián)分析階段各有差別。在風(fēng)險(xiǎn)識別階段開方法在于確定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)被合理地納入識別體系或者評價(jià)范圍，保陪科學(xué)方法找到應(yīng)該納入思索范圍的法律風(fēng)險(xiǎn)。在法律分析階段，需求一的工具或者評價(jià)方法來確定法律風(fēng)險(xiǎn)的定性評價(jià)莉定量評價(jià)的科學(xué)性得出的法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)值可以真實(shí)地反映企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)程度。最后就是通史的方法對己經(jīng)定性和定量的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展科學(xué)分級，并找到法律風(fēng)險(xiǎn)相間的關(guān)系。 一、法律風(fēng)險(xiǎn)識別方法 風(fēng)險(xiǎn)識別是經(jīng)過對各種有關(guān)資料的系統(tǒng)分析，識別風(fēng)險(xiǎn)的存在及其法律風(fēng)險(xiǎn)識別是法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和管理的根底，

33、只需對法律風(fēng)險(xiǎn)識別準(zhǔn)確有的放矢地予以評價(jià)。雖然我們不斷說法律風(fēng)險(xiǎn)識別是法律風(fēng)險(xiǎn)評佯始，但本質(zhì)上法律風(fēng)險(xiǎn)識別是貫穿整個風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施的全過程的，而不佰評價(jià)活動的開場階段，能夠的法律風(fēng)險(xiǎn)包括各種內(nèi)部要素和外部要素刀法律風(fēng)險(xiǎn)的同時，需求辯證地分析其負(fù)面效應(yīng)(即風(fēng)險(xiǎn)帶來的要挾)和丑應(yīng)(即潛在的時機(jī))。 I信息甄別法 法律風(fēng)險(xiǎn)識別經(jīng)過律師的調(diào)查資料了解企業(yè)法律形狀，經(jīng)過律師啪業(yè)設(shè)立、運(yùn)營、開展、流程等歷史情況信息，企業(yè)曾經(jīng)閱歷以及正在面臨此事務(wù)的信息，企業(yè)各部門與法律風(fēng)險(xiǎn)有能夠存在聯(lián)絡(luò)的信息等，經(jīng)過毛析，得出對識別法律風(fēng)險(xiǎn)有協(xié)助 的資料情況。 這種方式在大型法律活動申經(jīng)常采用，在并購、收買、改制等企業(yè)祖務(wù)

34、中，律師常采用這樣的方式了解企業(yè)法律情況，對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展初步;這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于可以在短時間內(nèi)將可以反映企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的資料綜理，從中可以獲得大量的有用信息。保證了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)最集中的收身理。但同時由于對資料背景缺乏詳細(xì)了解，對于卞些法律風(fēng)險(xiǎn)的識別茬真實(shí)情況的偏向/而且這種方法對隱性法律風(fēng)險(xiǎn)識別具有缺乏。 信息甄別是貫穿搜集和整理資料的全過程的，而且在搜集資料過程能會不斷發(fā)現(xiàn)有新的信息需求搜集。所以這個過程存在不斷擴(kuò)展調(diào)查苑情況，而這種調(diào)查在一個企業(yè)范圍內(nèi)，可以有效發(fā)現(xiàn)跨部門的法律風(fēng)險(xiǎn)。第三章竹葉 2流程圖分析法 法律流程圖繪制是運(yùn)用較為廣泛的法律風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)及排序的工具。流程圖比客觀想象更直接、更

35、科學(xué)地表朋了法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍，運(yùn)用這個工具，也更容易進(jìn)展法律風(fēng)險(xiǎn)分析和防備。流程圖繪制能帶給法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)者對隱性法律風(fēng)險(xiǎn)更系統(tǒng)化的認(rèn)識。 在風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)領(lǐng)域，流程圖分析法早己被廣泛運(yùn)用，它可以用來描畫企業(yè)內(nèi)任何方式的流程。比如產(chǎn)品流程、效力流程、財(cái)務(wù)會計(jì)流程、市場營銷流程、分配流程等。然而在傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)申，風(fēng)險(xiǎn)管理者將消費(fèi)流程視為最重要的流程。然而我們知道法律關(guān)系是人與人之間的關(guān)系，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成于買賣，或者說人們之間的交往。在消費(fèi)流程中更多反映的是自然帶來的風(fēng)險(xiǎn)，比如爆炸、污染、中毒等，這在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中反而成為了最不重要的流程。而很多之前的風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)的流程圖都與法律存在親密的關(guān)系。 法律風(fēng)

36、險(xiǎn)評價(jià)活動申，流程圖的繪制沒有固定的方式可以遵照，在詳細(xì)評估對象確定后，既有根據(jù)企業(yè)特殊行業(yè)、椿殊法律活動情況作出的順應(yīng)性調(diào)整，又有法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)者的個人偏好的影響。處置外部經(jīng)濟(jì)買賣的流程和內(nèi)部管理流程繪制方式也有不同。但流程圖的繪制必需將法律活動有影響的環(huán)節(jié)明晰表現(xiàn)出來，并該當(dāng)將流程盡能夠地簡單化。假設(shè)一幅法律風(fēng)臉流程圖過于復(fù)雜，將導(dǎo)致對潛在法律風(fēng)險(xiǎn)情況描畫反而不明晰;同樣假設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)流程圖過于籠統(tǒng)，雖然表現(xiàn)了整個流程，但卻不能描畫任何流程的細(xì)節(jié)，這就可能脫漏一些潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。 流程圖分析法申，經(jīng)過將與法律有較為親密聯(lián)絡(luò)的法律環(huán)節(jié)進(jìn)展繪制描述，從聲明確出一些容易發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)，再結(jié)合企

37、業(yè)在這些關(guān)鍵點(diǎn)的實(shí)踐處置闡明，或者結(jié)合之前關(guān)鍵點(diǎn)處置的相關(guān)法律資料，可以明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)情況。因此流程圖分析法除了繪制流程圖外，還需求對流程圖予以適當(dāng)?shù)慕忉?。這是為了有效防止流程圖過于框架化而忽略了一些需求闡明的事項(xiàng)。最為簡單的方法就是在繪制流程圖的同時填寫一張簡單的關(guān)鍵點(diǎn)闡明的表格。對于這些方法的詳細(xì)運(yùn)用，我們將在以后的詳細(xì)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)呻采用實(shí)例進(jìn)展演示。 流程圖的繪制經(jīng)常需求詳細(xì)業(yè)務(wù)部門配合完成，因此律師在進(jìn)展法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程申，必需與各部門親密協(xié)作。同時需求明確雖然業(yè)務(wù)部門對任務(wù)滋流程更為熟習(xí)，但流程圖的繪制依然屬于法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的活動，不是:業(yè)務(wù)部門完成的。律師在繪制流程圖中的作用不僅僅

38、是分析者，同日明確能否流程圖己經(jīng)足夠詳細(xì)反映法律風(fēng)險(xiǎn)，或著能否有多余的細(xì)，如今流程圖申。 流程圖是分析法律風(fēng)險(xiǎn)的重要工具，可以把整體的法律風(fēng)險(xiǎn)觀;干可以予以管理的部分;一旦空洞的整體企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)落腳到詳細(xì)1部分時;評價(jià)任務(wù)就容易開展了。然而流程圖將企業(yè)活動劃分為假設(shè)廿效力流程、采購流程、財(cái)務(wù)會計(jì)流程、市場營銷流程等，這種劃分通常內(nèi)部部門構(gòu)造設(shè)置進(jìn)展，因此流程圖缺乏反映部門之間或者跨部門險(xiǎn)條件。另外流程圖缺乏定量分析法律風(fēng)險(xiǎn)也是一個缺陷。 3風(fēng)險(xiǎn)事故樹法 。 風(fēng)險(xiǎn)事故樹法最早是由美國貝爾實(shí)驗(yàn)室在20世紀(jì)60年代工程時發(fā)明的，如今這種方法廣泛運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)領(lǐng)域。我們在從 險(xiǎn)評價(jià)研討中，也將這種方法

39、勝利運(yùn)用于法律風(fēng)險(xiǎn)識別活動中。 這種方法將法律風(fēng)險(xiǎn)事件置于樹的頂端，能夠?qū)е略摲娠L(fēng)險(xiǎn) 為樹的分支并經(jīng)過一個節(jié)點(diǎn)銜接。假設(shè)需求假設(shè)干個緣由同時滿足才 風(fēng)險(xiǎn)，那么節(jié)點(diǎn)稱為與門，假設(shè)兩個或多個緣由中的一個發(fā)生就會產(chǎn) 險(xiǎn)，那么節(jié)點(diǎn)稱為或門。經(jīng)過對緣由事件進(jìn)一步分支銜接，我們將德 險(xiǎn)的發(fā)生緣由的層次性圖表，可以系統(tǒng)分析企業(yè)某項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 因，以及緣由之間的相互關(guān)系。 法律風(fēng)險(xiǎn)事故樹比通常的風(fēng)險(xiǎn)事故樹更為復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)是由口 成的社會性風(fēng)險(xiǎn)，緣由和結(jié)果都加人了人的客觀要素，不像溫度過高叢 泵爆炸那樣明顯。例如，在訴訟風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生中，給對方呵斥損失，也可肯 方需求長時間協(xié)作而不選擇訴訟，又能夠由于對方擔(dān)憂訴

40、訟本錢過節(jié) 訟，還能夠由于對方以為訴訟時間過長而選擇和解等。這些客觀因舅 律風(fēng)險(xiǎn)事故樹的繪制成為極其復(fù)雜的任務(wù)。法律風(fēng)險(xiǎn)緣由、結(jié)果都 如何繪制和分析法律風(fēng)險(xiǎn)事故樹比其他風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動要復(fù)雜得多。 法律風(fēng)險(xiǎn)事故樹雖然如此復(fù)雜，但由于風(fēng)險(xiǎn)事故樹法一開場虧 律風(fēng)險(xiǎn)的識別，有助于發(fā)現(xiàn)內(nèi)在的法律風(fēng)險(xiǎn)。而且在分析緣由層面 事故樹法有效調(diào)查了對系統(tǒng)變化的敏感性，確定了企業(yè)中哪些活;84險(xiǎn)的影響最大，哪些對法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生屬于次要事件。經(jīng)過這種分析/找到降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的最小量的次要行為組合。一些單十緣由就將發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的或門節(jié)點(diǎn)，那么緣由事件的防止稠控制就顯得格外重要風(fēng)險(xiǎn)事故樹法的另外一個優(yōu)點(diǎn)就是可以為法律風(fēng)險(xiǎn)量

41、化分析奠定根底。 4組織構(gòu)造圖法 為彌補(bǔ)流程圖對于部門之間的法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的缺乏，在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中加人了組織構(gòu)造圖法。經(jīng)過對企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)之間的組織構(gòu)造圖，從另一個層面表達(dá)出交叉區(qū)域的法律風(fēng)險(xiǎn)。 組織構(gòu)造圖反映了一個企業(yè)的管理構(gòu)造和部門之間的關(guān)系，經(jīng)過部門之間相互聯(lián)絡(luò)或者任務(wù)協(xié)調(diào)的構(gòu)造圖顯示出法律風(fēng)險(xiǎn)如何在部門之間的協(xié)作中;出現(xiàn)。這種法律風(fēng)險(xiǎn)具有三種方式:反復(fù)性、依賴性、集申性。一些部門在不同理由構(gòu)建的構(gòu)造圖中反復(fù)出現(xiàn)，這樣這些部門之間的協(xié)作產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)往往具有反復(fù)性。假設(shè)某個部門的任務(wù)必需依賴于另外某個部門的任務(wù)成果，疤們之間的法律風(fēng)險(xiǎn)依賴性就非常明顯，由于前一部門拙現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)并產(chǎn)生 際損

42、害，那么后一部門的法律風(fēng)險(xiǎn)必然發(fā)生。最后一點(diǎn)是某些企業(yè)中會具有;擔(dān)集中管理或者留存企業(yè)資料的部門等，這樣一些法律風(fēng)險(xiǎn)會在任務(wù)流轉(zhuǎn) 叢這個部門過程中集中起來。常用的構(gòu)造圖包括企業(yè)股東會構(gòu)造圖、董事會構(gòu)造圖、管理構(gòu)造圖、集團(tuán) 聯(lián)構(gòu)造圖、主要客戶與公司部門關(guān)系構(gòu)造圖，收益構(gòu)造圖等。這些圖反映的 律風(fēng)險(xiǎn)層面各有差別，同時又具有很多相通的地方。在分析法律風(fēng)險(xiǎn)時，還 要將這些不同的構(gòu)造圖結(jié)合起來思索，構(gòu)成一張反映整個企業(yè)運(yùn)營交叉區(qū) -律風(fēng)險(xiǎn)的綜合圖表。 L5風(fēng)險(xiǎn)要素分析法 :從閱歷角度看，法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生具有一些常見要素，幾乎一切企業(yè)中都存在 要素導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此從風(fēng)險(xiǎn)要素出發(fā)進(jìn)展分析也是識別法律風(fēng)險(xiǎn) 種

43、常用的方法。要素分析法是根據(jù)分析風(fēng)險(xiǎn)要素與法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，從 ，定風(fēng)險(xiǎn)要素對法律風(fēng)險(xiǎn)的影響方向和影響程度的一種方法。 y風(fēng)險(xiǎn)要素分析法很大程度上依賴法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)者的閱歷，將法律風(fēng)臉發(fā) 括為最為常見的假設(shè)干要素，從這些要素在詳細(xì)評價(jià)對象企業(yè)的表現(xiàn)方式 業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。普通而言，風(fēng)險(xiǎn)要素的選擇該當(dāng)具備三個特征:第一，最Legal Risk Assessmentfor Enterprise好以不發(fā)生交叉風(fēng)險(xiǎn)為宜，即不會從選出的兩個要素得到同樣的法律厲二，風(fēng)險(xiǎn)要素該當(dāng)具有代表性，即選擇的要素可以得到的法律風(fēng)險(xiǎn)該當(dāng)?shù)?第三，風(fēng)險(xiǎn)要素應(yīng)肖是引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要要素，而不該當(dāng)將一些;律風(fēng)險(xiǎn)的次要要素作為分析對象。

44、 在采用風(fēng)險(xiǎn)要素分析法時，我們常采用表格方式將法律風(fēng)險(xiǎn)的因列明，再將企業(yè)對應(yīng)的要素表現(xiàn)進(jìn)展描畫，最后填寫能夠發(fā)生的法律風(fēng)應(yīng)企業(yè)情況進(jìn)展調(diào)查。最終我們將得到一張記錄了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)要素法律風(fēng)險(xiǎn)的表格，為之后的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)明條件。 風(fēng)險(xiǎn)要素分析法最大的缺陷在于經(jīng)過法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)者利用閱歷得險(xiǎn)要素并不能涵蓋企業(yè)的全部法律風(fēng)險(xiǎn)，用這種方法識別的企業(yè)具有;法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，這種方法不能成為獨(dú)立運(yùn)用的識別方法，只是在檢測果或者與其他方法一同運(yùn)用時，d能發(fā)揚(yáng)一定的作用。 采用要素分析法時，必需留意以下問題: (1)要素分解的關(guān)聯(lián)性; (2)要素替代的順序性; (3)順序替代的連環(huán)性; (4)計(jì)算結(jié)果的假定

45、性。 上述法律風(fēng)險(xiǎn)識別方法是一些常用的方法，在法律風(fēng)險(xiǎn)識別過程片詳細(xì)企業(yè)情況，還有很多其他的方法也會運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)識別，限于篇幅就;一引見了。任何一種識別方法不能夠提示出企業(yè)面臨的全部法律風(fēng)隆能夠提示導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的一切要素，因此必需根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)以及每;方法的用途將多種方法結(jié)合運(yùn)用。總之，法律風(fēng)險(xiǎn)識別方法更多是確;法律風(fēng)險(xiǎn)能夠發(fā)生的范圍，而并非落腳在識別個別的法律風(fēng)險(xiǎn)，雖然在;程中也可以獲得一些詳細(xì)的法律風(fēng)險(xiǎn)，但詳細(xì)法律風(fēng)險(xiǎn)的獲取相對于;言更依賴于評價(jià)律師的專業(yè)素養(yǎng)和對法律風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度。 二、法律風(fēng)險(xiǎn)分析方法 法律風(fēng)險(xiǎn)分析是法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程特有的階段，傳統(tǒng)法律效力在;險(xiǎn)識別后就直接進(jìn)入到風(fēng)險(xiǎn)控制

46、或者風(fēng)險(xiǎn)處理階段。當(dāng)然，這與個別;險(xiǎn)識別相對應(yīng)是恰當(dāng)?shù)?。法律風(fēng)險(xiǎn)分析只需在整體性法律風(fēng)險(xiǎn)迸行衡;顯得具有必要性，由于法律風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響，法律風(fēng)險(xiǎn)的整體影響:86 過有效的分析、丈量才可以讓企業(yè)運(yùn)營者明白實(shí)踐面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度。 i準(zhǔn)德爾菲方法 德爾菲法來源于20世紀(jì)40年代末期，最初由美國蘭德公司(RandCopo- don)首先運(yùn)用，很快就在世界上盛行起來，如今此法的運(yùn)用已普及經(jīng)濟(jì)、社 、工程技術(shù)等各領(lǐng)域。德爾菲法經(jīng)過函詢搜集各方意見，然后加以綜合整 ，再匿名反響回去，再次咨詢意見。這樣反復(fù)經(jīng)過四至五輪，逐漸使各方的 更意見趨向一致，作為最后預(yù)測和識別的根據(jù)。在法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，經(jīng)過對企業(yè) ;

47、人員的訊問，將各方對企業(yè)不同事件的觀念咨詢整理，并經(jīng)過多次核實(shí)，最終 出法律風(fēng)險(xiǎn)較為準(zhǔn)確的描畫。這種過程與德爾菲法略有區(qū)別，但這種經(jīng)過戶溝通方式獲得真實(shí)的意見一致時是一樣的。在法律風(fēng)險(xiǎn)分析中也是具有重兵要意義的。 2風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法(Vaue 亂R;sk, VAR) 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法最初是金融機(jī)構(gòu)為了評價(jià)其在不同金融市場買賣的資本風(fēng)險(xiǎn);和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整利率而開展起來的。風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法作為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的重要工具，在法-律風(fēng)險(xiǎn)中的作用并不像它在其他風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動中表現(xiàn)得那么大。究其緣由，VAR 只能計(jì)算那些可以數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)，同時在運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法時，需求大量的:歷史數(shù)據(jù)，對于那些反復(fù)性較低的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)并不適用。而法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化程

48、;度遭到很多限制，一些破壞性宏大的法律風(fēng)險(xiǎn)缺乏歷史數(shù)據(jù)供VAR分析使;用。 ， 即使如此;在法律風(fēng)險(xiǎn)分析中，風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法具有的統(tǒng)計(jì)模型，為確定企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)提供了客觀獨(dú)立的評價(jià)，這同樣具有重要意義。對損害結(jié)果表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)損失的法律風(fēng)險(xiǎn)，VAR 提供了丈量最大化損失的途徑，正如VAR ;的創(chuàng)建者菲利普喬瑞恩(ph;uppeohon)所說的:在正常市場環(huán)境和既定的。置信程度T.VAR 可以丈量一定時間內(nèi)的最大期望損失。O 企業(yè)運(yùn)營者有時并不了解法律風(fēng)險(xiǎn)的概念及其復(fù)雜性，也不能了解法律;風(fēng)險(xiǎn)損害詳細(xì)意味著什么樣的影響。風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法的優(yōu)點(diǎn)就在于將那些可以數(shù);量化的法律風(fēng)險(xiǎn)的最大損失確定下來，讓運(yùn)營者可以

49、直觀地將法律風(fēng)險(xiǎn)同具企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)肚鵲湖Sk了冉體的損失金額聯(lián)絡(luò)起來。雖然在這個過程中，也經(jīng)常有不恰當(dāng)?shù)目鋸埾右桑吘共皇且磺械姆娠L(fēng)險(xiǎn)都將以最大的損害結(jié)果發(fā)生作用，但法評價(jià)目的并不是得到一個用于計(jì)算保險(xiǎn)公司承當(dāng)保險(xiǎn)的金額測算，而法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)論找出企業(yè)最正確的法律風(fēng)險(xiǎn)控制和處理途徑。在這上，少許數(shù)字化的偏向就是可以接受的了。 3風(fēng)險(xiǎn)收益法( earn;ngs athsk, EAR) 風(fēng)險(xiǎn)收益法是從法律風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)收益的影響出發(fā);衡量法律風(fēng)險(xiǎn)收益損失的方法。假設(shè)說在傳統(tǒng)法律效力的法律分析意見中，我們常風(fēng)險(xiǎn)提示等破壞性預(yù)測具有風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法的影子的活，風(fēng)險(xiǎn)收益法申將益作為被影響要素放在法律風(fēng)險(xiǎn)分析、

50、丈量那么完全找不到法律人的習(xí)止這里的一個重要緣由是，法律人以為法律風(fēng)險(xiǎn)的影響是損失性的，而沒法律風(fēng)險(xiǎn)本身也是運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，會導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營收益產(chǎn)生動搖性。而且風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不再是單一、個別的風(fēng)險(xiǎn)觀念，這種對收益動搖的影響就凸了。企業(yè)隨時都面臨的整體性法律風(fēng)險(xiǎn)，即企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)隨時都存在，現(xiàn)方式、程度等有所差別，當(dāng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)動搖時，收益的動搖也現(xiàn)。研討這種動搖之間的關(guān)聯(lián)，當(dāng)然可以讓我們得到有效的法律風(fēng)險(xiǎn)淪丁， 風(fēng)險(xiǎn)收益法運(yùn)用過程中，需求大量數(shù)據(jù)進(jìn)展實(shí)證分析，而分析數(shù)據(jù)是簡單的動搖大小測算，由于一個企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)和收益都是隨著企而變化的，相互的關(guān)系也有量變的過程。例如，某加工企業(yè)在開展初男僅僅為特定客戶定

51、做貨品，其最大的法律風(fēng)險(xiǎn)就來啟定做方的違約，收律風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系幾乎是親密聯(lián)絡(luò)。一旦企業(yè)做大后，企業(yè)必然需求利潤，就算企業(yè)不涉足其他領(lǐng)域，必然會思索收買消費(fèi)原料、包裝、物流下游企業(yè)，這樣一來，法律風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜了，收益變化也更加復(fù)雜，之間也不是那么明顯了。 風(fēng)險(xiǎn)和收益本來就是親密關(guān)聯(lián)的，在評價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)時，將收益影響慮要素是絕大多數(shù)人都可以了解的風(fēng)險(xiǎn)言語。而且經(jīng)過這種方法得到風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)值也更具有直觀的壓服力，正如斯塔爾內(nèi)克爾解釋的那樣:樣做可以確定風(fēng)險(xiǎn)收益，確定收益的動搖性。在與管理高層的溝通申，88孔鳥芯*可以加強(qiáng)我們決策建議的壓服力。O4，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值法; 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值法是最簡單酌法律風(fēng)險(xiǎn)分析方法，也

52、是目前多數(shù)法律風(fēng)險(xiǎn)評;采用的方法。經(jīng)過預(yù)先設(shè)定好的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值和確定的計(jì)算方法，將經(jīng)過 險(xiǎn)識別獲得的法律風(fēng)險(xiǎn)按照確定的規(guī)范進(jìn)展計(jì)算，得出法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值。然，很多人對于這種風(fēng)險(xiǎn)分析方法有過分依賴的傾向。 這種風(fēng)險(xiǎn)分析方法得出的數(shù)值看起來具有很強(qiáng)的客觀性，而本質(zhì)上是一客觀性極強(qiáng)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析方法;事先的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值經(jīng)常是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);帶有客觀性確定的數(shù)值，從事涉外法律效力的律師往往會將海外法律活動 來的風(fēng)險(xiǎn)過分地高估，而一個從事金融法律效力的律師那么能夠?qū)⑷谫Y的法風(fēng)險(xiǎn)看得很嚴(yán)重。這種客觀性是在法律風(fēng)險(xiǎn)分析之前就曾經(jīng)經(jīng)過預(yù)設(shè)值確下來的，在詳細(xì)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，經(jīng)過客觀性的數(shù)值不斷強(qiáng)化和擴(kuò)展種客觀要素

53、對結(jié)果的影響。 由于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值法客觀性弊端，我們不主張將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值法作為單一方進(jìn)展法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。為確保預(yù)設(shè)值具有更多的科學(xué)性，必需保證用該方法 析的法律風(fēng)險(xiǎn)具有同質(zhì)的特征。用種客觀數(shù)值評價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)，我們不能*為本人可以很好地在上市帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)與合同糾紛法律風(fēng)險(xiǎn)之間找到能準(zhǔn)確反映風(fēng)險(xiǎn)性的數(shù)值，確定簡單的倍數(shù)是不擔(dān)任任的。在同質(zhì)的法律風(fēng)-中，由于風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、發(fā)生緣由、形狀、損失后果等具有一樣性，因此預(yù)設(shè)值法 夠起到有效的作用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值法也該當(dāng)只在部分的同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)比較中 進(jìn)展運(yùn)用，并與其他風(fēng)險(xiǎn)分析方法一并考量，得出可以具有壓服力的評價(jià)結(jié) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值法本質(zhì)上屬于法律風(fēng)險(xiǎn)評級。在同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)中，確定各種級，并明確各種等級相應(yīng)的數(shù)值，從而得出企業(yè)面臨此種法律風(fēng)險(xiǎn)的程度。要特別提示的是:即使在同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)申運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)值法，數(shù)字也僅僅反 的是高低定性概念而已，并不能簡單以為風(fēng)險(xiǎn)值50就一定比風(fēng)險(xiǎn)值10的風(fēng)險(xiǎn)大五倍。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)讓eqal Ri