上海2016年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題

1、上海2016年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共 50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A .作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查._可能導致交易型開放式指數(shù)基金（ETF兩收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現(xiàn)金留存C.完全復制D.基金費用3.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑

2、借股票可以獲得公司的_。A .股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利4.上市公司公積金的來源有 _。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分5.一是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金6.下列基金市場參與主體中，在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管

3、人D.基金監(jiān)管機構(gòu).下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。A.員工自律B,部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導.基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D. 一致性原則9.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易.下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有_。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場.假定某基金的總資產(chǎn)為 65億元，總負債為5億元

4、，基金份額總數(shù)為 60億份，那么該基 金份額凈值為（）元。A. 1B 1.051.131.24.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須 _。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴守基金商業(yè)秘密.基金份額凈值等于 除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值 D.基金資產(chǎn)估值.按照確定的規(guī)則計算

5、出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為_。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金 （ETF）W上市開放式基金（LOF）.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金2D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準.根據(jù)基金的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D

6、.投資理念.股票具有的特征有_。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性.基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括。A.無風險等級B .低風險等級C.中風險等級D.高風險等級.下列不屬于基金市場服務機構(gòu)的是。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務所和會計師事務所D.中國證券業(yè)協(xié)會22. 一般來講，政府債券與公司債券相比，_。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩(wěn)定23.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化24.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有 _。A.增發(fā)指公

7、司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本.按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是。A.證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金管理暫行辦法D .開放式證券投資基金試點管理辦法.金融衍生工具的特征有。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風險性.贖回主要原則包括。A .“確定價”原則B.“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購

8、、金額贖回”原則.貨幣市場基金的份額凈值。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值31.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%32.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認 （申）

9、購費率將按為基礎收取。A.認（申）購份額B.凈認（申）購份額C.認（申）購金額D.凈認（申）購金額33.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應

10、當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的 余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn) 換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認.根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應當在，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日.下列關(guān)于基

11、金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資 者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投 資建議.制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部.關(guān)于上市開放式基金（LOF兩上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前

12、一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.可采用不同幣種申購基金份額。A. QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金40.某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為 20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金41.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告.為保證本

13、金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款.下列各項中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露44.基金信息披露的內(nèi)容不包括 _。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露45.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.229857.149857.2246.下列屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人

14、評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外 卜基金管理人評級的評級期間少于36個月.基金運作費用包括_。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續(xù)費.下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有 _。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應當建立完善