證券從業(yè)資格考試之證券交易試題

1、2011證券從業(yè)資格考試：證券交易(2)單選題：1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過( )。A80% B 90% C 70% D 60%專家點評:難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。A合格境外機構(gòu)投資者選定的托管人 B 合格境外機構(gòu)投資者自身C合格境外機構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 D 合格境外機構(gòu)投資者的批準機構(gòu)專家點評:難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A3依照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列講法正確的是( )。A

2、證券登記結(jié)算公司依照證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股B 證券公司依照證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股C 證券登記結(jié)算公司依照證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股D 證券交易所依照證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股專家點評:難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A4下列不屬于托付買賣證券中托付人義務的是( )。A履行交割清算義務 B 按規(guī)定繳存結(jié)算資金C 按要求填寫開戶書，并同意經(jīng)紀商審查 D 按規(guī)定報告進行證券買賣的緣故專家點評:難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D5下列各項中，不屬于證券交易托付指令的差不多要素是( )。A證券賬號 B 買賣數(shù)量

3、 C 托付地點 D 買賣方向?qū)＜尹c評:難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得( )。A從證券登記結(jié)算公司的收益中提取B 從證券交易所的業(yè)務收入中提取C 從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務收入中提取D 由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納專家點評:難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為( )。A人民幣0.001元B 人民幣0.01元C 人民幣0.005元D 人民幣1元專家點評:難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元

4、，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于托付撤單的講法，不正確的是( )。A投資者的托付在未成交前，托付人有權(quán)撤銷原有托付令B 投資者能夠?qū)ξ闯山徊糠值耐懈渡暾埑穯?，但不得撤銷已成交部分的托付C 投資者能夠?qū)ξ瓷陥蟮耐懈渡暾埑穯危懈兑唤?jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單D 對托付人撤銷的托付，證券經(jīng)紀商應及時將凍結(jié)的資金或證券解凍專家點評:難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C9按

5、照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時點為T+1日( )。A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30專家點評:難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。A A股指數(shù) B 綜合指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 基金指數(shù)專家點評:難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。11下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的措施是( )。A增強經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識B 配備數(shù)量適當、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施C 使用合格的

6、交易場所D 加強交易設(shè)施的日常治理和維護保養(yǎng)專家點評:難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A答案解釋：增強經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識要緊針對的是證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險。12交易所在每個交易日開市前，依照證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括( )。A前一交易日單只標的證券融資買入額B 前一交易日單只標的證券融資余額C 前一交易日融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量D 前一交易日市場融資融券交易總量信息專家點評:難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C13在證券交易風險防范方面，關(guān)于證券公司來講，下面除了( )外，都屬于其自律治理內(nèi)容。A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)

7、察 C 法律約束 D 制度建設(shè)專家點評:難易程度：中 頁碼： 答案：C自律治理是防范證券交易風險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。自律治理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。14證券交易所會員假如發(fā)覺投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴峻阻礙證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向( )報告。A證券登記結(jié)算公司 B 中國證監(jiān)會 C 證券承銷商 D 證券交易所專家點評:難易程度：中 頁碼： 答案：D答案解釋：會員同意客戶托付時，發(fā)覺其存在異常交易行為,應當告知、提醒客戶，對可能嚴峻阻礙正常交易秩序的異常交易行為，能夠拒絕同意托付,并及時向交易所報告。會員

8、證券自營及資產(chǎn)治理等交易業(yè)務中出現(xiàn)異常交易行為的，也應當及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能阻礙證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。15按照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時刻為( )。A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30專家點評:難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D16依照我國證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到( )屬于異常波動。A +/-20

9、% B +/-15% C +/-10% D +/-5%專家點評:難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券專家點評:難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成一般股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。18下列屬于證券托付買賣中托付*利的是( )。A了解交易風險，明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀商C 如實填寫開戶書 D 采納正確的托付手段專家點評:難易程度：易 頁碼：第 33 頁 答案：B 其他三項差不多上托付人的義務。19 2002年公布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場

10、回購期限最短為( )，最長為( )。A 7天1年 B 1天1年 C 1天4個月 D 7天4個月專家點評:難易程度：易 頁碼：第 251 頁 答案：B20( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。A虛擬匹配剩余量 B 虛擬未匹配量 C 虛擬開盤參考價格 D 虛擬匹配量專家點評:難易程度：易 頁碼：第 160 頁 答案：D答案解釋：(六)虛擬開盤參考價格:指特定時點的所有有效申報按照集合競價規(guī)則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 (七)虛擬匹配量:指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務進展的需要

11、，能夠有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的( )。A技術(shù)風險 B 治理風險 C 合規(guī)風險 D 政策風險專家點評:難易程度：易 頁碼：第 92 頁 答案：A22國債在凈價交易的情況下，應計利息是依照( )計算的。A市場利率按天 B 銀行利率按天 C 票面利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天專家點評:頁碼：第 41 頁 答案：C 應計利息額=債券面值*票面利率*已計利息天數(shù)/365(天)23關(guān)于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。A 20% B 30% C 10% D 50%專家點評:難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C債券上市首日開盤集合競價的有

12、效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。24我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。A公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準確專家點評:難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。25集合資產(chǎn)治理打算開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)治理打算的治理報告和托管報告。A 2個月 B 1個月 C 3個月 D 半年專家點評:難易程度：易

13、 頁碼：第 202 頁 答案：C26做市商在其所報的價位上同意投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。A自有資金或證券買賣證券差價 B 客戶資金或證券手續(xù)費收入C 客戶資金或證券買賣證券差價 D 自有資金或證券手續(xù)費收入專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A27客戶最多能夠與( )家證券公司簽訂融資融券合同。A 3 B 2 C 4 D 1專家點評:難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。28柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。A證券公司 B 投資者 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算機構(gòu)專家點

14、評:難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A29嚴格地講，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應( )的憑證。A現(xiàn)金股利和股票股利 B 投票權(quán)和表決權(quán) C 權(quán)益 D 投資回報專家點評:頁碼：第 1 頁 答案：C 證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應權(quán)益的憑證。30證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。A收益性 B 流淌性 C 安全性 D 市場性專家點評:難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B31上海證券交易所B股買賣托付，一個交易單位的標準為( )。A1500股 B 1000股 C 500股 D 100股專家點評:答案：B 交易單位：托付買賣及清算

15、的價格以一股為準。深市B股買賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股能夠賣出，但不可買進。滬市B股買賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股能夠賣出，但不能買進。32假如上市證券發(fā)生( )等事項，不需進行除息或除權(quán)。A公積金轉(zhuǎn)增股本 B 權(quán)益分派 C 配股 D 兼并專家點評:難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D答案解釋：依照交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對該證券作除權(quán)除息處理。33某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為

16、( )。A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股專家點評:難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手數(shù)*1000/當次初始轉(zhuǎn)股價格=150*1000/25=6000股34在證券買賣成交的同時就約定于以后某一時刻以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為( )。A期貨交易 B 回購交易 C 遠期交易 D 現(xiàn)貨交易專家點評:難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B 此題考察回購交易的定義。35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )賬戶的投資者。A B字頭和D字頭 B A字頭和D字頭C B字頭和C字頭 D A字頭和B

17、字頭專家點評:難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A36下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的講法，正確的有( )。A國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易D 會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風險專家點評:難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B答案解釋：會員公司承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者;

18、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購37網(wǎng)上競價發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會節(jié)約了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現(xiàn)。A市場性 B 連續(xù)性 C 經(jīng)濟性 D 高效性專家點評:難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C38在下列各項托付方式中，投資者采納( )時，身份確認可不由密碼操縱。A自助托付 B 電話轉(zhuǎn)托付 C 網(wǎng)上托付 D 電話自動托付專家點評:難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風險保證基金，下列講法錯誤的是( )A風險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務量的比例繳納B 風險保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的

19、證券登記結(jié)算公司的損失C 風險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務收入、收益中提取D 風險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失專家點評:難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D答案解釋：證券登記結(jié)算公司關(guān)于重要的原始憑證，其保存期許多于20年，同時需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風險保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風險保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。40中國結(jié)算上海分公司對B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行( )，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉

20、及托管銀行客戶的交易實行( )。A逐項交收逐項交收 B 凈額交收凈額交收C 逐項交收凈額交收 D 凈額交收逐項交收專家點評:難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D41按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的( )。A10% B 15% C 5% D 20%專家點評:難易程度：易 頁碼：第 165 頁 答案：A42最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。A上月債券回購初始融出資金金額 B 上月買斷式回購到期購回金額C 上月交易天數(shù) D 上月基金二級市場買入金額專家點評:難易程度：中 頁碼：第 264 頁 答

21、案：B最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發(fā)行價的( )以內(nèi)。A 500% B 800% C 200% D 900%專家點評:難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：D44認購權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價格，在特定的時刻內(nèi)購買一定數(shù)量該公司股票的( )憑證。A 選擇權(quán) B 存托 C 債權(quán) D 股權(quán)答案：A 認股權(quán)證(Wa

22、rrant)是國際證券市場上近年來流行的一種最初級的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價格在特定的時刻內(nèi)購買一定數(shù)量該公司一般股票的選擇權(quán)憑證，實質(zhì)上它類似于一般股票的看漲期權(quán)。45全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。A 31天 B 91天 C 7天 D 180天專家點評:難易程度：易 頁碼：第 254 頁 答案：B46下列表述中，正確的是( )。A清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算 B清算又稱交收 C交收簡稱結(jié)算 D清算又稱結(jié)算專家點評:難易程度：易 頁碼：第 259 頁 答案：A47我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股都曾經(jīng)實行過回轉(zhuǎn)交易制度，下列

23、講法正確的是( )。A過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實行的差不多上T+1回轉(zhuǎn)交易制度B 過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實行的進行的差不多上T+0回轉(zhuǎn)交易制度C 過去，上海證券交易所B股實行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度D 過去，上海證券交易所B股實行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度，深圳交易所B股實行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度專家點評:難易程度：中 頁碼：第 150 頁 答案：B答案解釋：過去我國B股曾經(jīng)實行T+0回轉(zhuǎn)交易，現(xiàn)在債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，即T+1回轉(zhuǎn)交易。48投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購開放式基金

24、，可在最低認購金額基礎(chǔ)上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過( )。A 10,000,000元 B 999,999,900元 C 99,999,900元 D 9,999,900元專家點評:難易程度：易 頁碼：第 123 頁 答案：C49在我國銀行間債券市場，債券交易采納詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和( )等交易步驟A清算交收 B 市場定價 C 確認成交 D 審核認定專家點評:難易程度：易 頁碼：第 252 頁 答案：C50某證券公司注冊資本為1億元，依照中國證券登記結(jié)算有限責任公司專門法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務實施細則的規(guī)定，其最多能夠開立的證券自營賬戶為(

25、)。A 2個 B 5個 C 15個 D 20個專家點評:難易程度：中 題型：計算題 頁碼：答案：D開立多個自營帳戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量，因此本題最多能夠開立：1億/500萬=20個51在我國內(nèi)地，( )與結(jié)算參與人之間進行( )凈額結(jié)算A證券交易所雙邊 B 證券登記結(jié)算機構(gòu)雙邊C 證券登記結(jié)算機構(gòu)多邊 D 證券交易所多邊專家點評:難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C答案解釋：在我國，中國證券登記結(jié)算公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，依照交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進行資金的多邊

26、凈額清算。52依照有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )依照上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。A證券交易所 B 配股主承銷商 C 中國證監(jiān)會 D 證券登記結(jié)算公司專家點評:難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程差不多一致。53下列關(guān)于標準券的講法正確的是( )。A 是按照不同的券種、依照統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券B 是按照不同的券種、依照各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券C 是按照不同的券種、依照統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券D 是按照不同的券種、依照

27、各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券專家點評:難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B 標準券是一種虛擬的回購綜合債券。54全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括( )A在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)C 收取回購期間的債券利息 D 按合同約定獲得融入的資金款項專家點評:頁碼：第 247 頁 答案：B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購方。55證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足最近( )年各項風險操縱指標持續(xù)符合規(guī)定。A 1 B 2 C 3 D 4專家點評:難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B56按照證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點方法的規(guī)定，下

28、列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務的是( )。A 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓托付協(xié)議書，同意投資者托付辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務B 公布關(guān)于所推舉股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜專家點評:難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項都屬于代辦業(yè)務。57( )依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和治理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。A證監(jiān)會派出機構(gòu) B 證券交易所C 負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 D 證券

29、登記結(jié)算機構(gòu)專家點評:難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和治理、補交擔保物的通知,以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )元。A 1.28 B 1.26 C 1.15 D 1.10專家點評:難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B答案解釋：應計利息額為：100*5%*92/365=1.26元

30、59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務，均須開立( )賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。A結(jié)算備付金賬戶 B 證券交收賬戶C 權(quán)證交收履約保證金賬戶 D 權(quán)證交收賬戶專家點評:難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B60依照市場需要，( )能夠調(diào)整即時行情公布的方式和內(nèi)容。A證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所 C 證券公司 D 證券信息公司專家點評:難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中，正確的有( )。A中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算B 中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用C 交易閉市

31、后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司D 中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令專家點評:難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：A C答案解釋：中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。62證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列講法正確的是( )。A客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%B 融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量買入價格)100%C 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%D 融券

32、保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量賣出價格)100%專家點評:難易程度：易 頁碼：第 234 頁 答案：C D客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量買入價格)100%63客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括( )。A已在營業(yè)部開立的一般證券賬戶 B 已在營業(yè)部開立的一般資金賬戶C 住址證明 D 融資融券擔保品證明專家點評:難易程度：易 頁碼：第 223 頁 答案：A B C D64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列正確的是( )。A停牌期間，停牌前及停牌期

33、間的申報能夠撤銷B 復牌時，對停牌前及停牌期間同意的申報實行集合競價C 停牌期間，能夠同意新的申報D 停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易專家點評:難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：A B C D65下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。A滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生B 滬深證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價C 按照一般的意義，開盤價和收盤價分不是交易日證券的首、尾買賣價格D 前收盤價可能成為當日收盤價專家點評:難易程度：易 頁碼：第 155，156 頁 答案：C D答案解釋：深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方

34、式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。66年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。A認購證發(fā)行 B 按市值配售 C 與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 D 累計投標詢價發(fā)行專家點評:難易程度：易 頁碼：第 110 頁 答案：B D67證券的流淌性是證券市場生存的條件。( )能夠反映證券市場的流淌性。A成交速度 B 成交價格 C 價格波幅 D 成交數(shù)量專家點評:難易程度：易 頁碼：第 16 頁 答案：A B答案解釋：證券市場流淌性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，下列講法正確的有( )。A股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能托付1家證券公司

35、作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務C 中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督治理D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份專家點評:難易程度：易 頁碼：第 137 頁 答案：A C D答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務。69證券公司從事自營業(yè)務，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%，“證券自營業(yè)務規(guī)模”是指證券公司持有的( )投資按成本價計算的總金額。A非貨幣

36、投資基金 B 債券 C 可轉(zhuǎn)換債券 D 人民幣一般股專家點評:難易程度：易 頁碼：第 172 頁 答案：A D答案解釋：“證券自營業(yè)務規(guī)?！保侵缸C券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。70依照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列講法正確的有( )。A證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，往常收盤價為開盤價B 證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生C 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生D 上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平

37、均價(含最后一筆交易)專家點評:難易程度：易 頁碼：第 155 頁 答案：B C D71我國滬、深交易所開展證券質(zhì)押式回購交易以來采納的報價方式有( )。A以回購期資金的利息收入報價 B 以百元面值國債到期回購價報價C 以日收益率報價 D 以年收益率報價專家點評:難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：B D72結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括( )。A沒收結(jié)算參與人的賣空利得B 按賣空金額的1%收取賣空違約金C 要求結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證D 動用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補入相應權(quán)證專家點評:頁碼：第 292 頁 答案：A C D 按賣空金額的0.1%收

38、取賣空違約金73證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象( )。A包括上市證券 B包括非上市證券 C僅限于上市證券 D僅限于非上市證券專家點評:難易程度：易 頁碼：第 168 頁 答案：A B74可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括( )。A股東人數(shù)許多于3000人B 在交易所上市交易滿3個月C 融券賣出標的股票的流通股本許多于1億股或流通市值不低于5億元D 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革專家點評:難易程度：易 頁碼：第 232 頁 答案：B D答案解釋：應當符合條件包括：股東人數(shù)許多于4000人;融資買入標的股票的流通股本許多于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本許多

39、于2億股或流通市值不低于8億元等。75依照相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的講法，正確的有( )。A配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不同意轉(zhuǎn)托管D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司依照上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證專家點評:難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：A B C D76凈額清算方式的要緊優(yōu)點有( )。A防止風險積存 B 防止買空賣空行為的發(fā)生C 提高清算效率 D 簡化操作手續(xù)專家點評:難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答

40、案：C D答案解釋：銀貨應付原則可防止風險積存以及買空賣空行為的發(fā)生。77按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有( )。A買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價B 賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C 最低買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價D 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價專家點評:難易程度：易 頁碼：第 51 頁 答案：A D答案解釋：賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。78上海

41、證券交易所實行全面指定交易后，( )。A投資者領(lǐng)取股息時要以賣出方申報B 送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上C 未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息D 紅利不再掛牌專家點評:難易程度：難 頁碼：第 115 頁 答案：B C D79按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的講法正確的是( )。A會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報B 會員可只可通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報C 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報D 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報專家點評:難易程度：易 頁碼：第 25 頁： 答案：A D80在融券交易的證券清算

42、與交收過程中涉及的賬戶有( )。A信用證券賬戶 B 融券專用證券賬戶C 融券余額專用賬戶 D 客戶信用交易擔保證券賬戶專家點評:頁碼：第 296 頁 答案：A B D 見融資融券業(yè)務的清算與交收。81在權(quán)證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來講是一致的，表現(xiàn)在( )。A關(guān)于權(quán)證的行權(quán)，均由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔保物來保證成功行權(quán)B 在權(quán)證二級市場交易交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨應付原則C 關(guān)于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”D 中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實行待交收制度專家點評:難易程度：中 頁碼：

43、第 289 頁： 答案：A B答案解釋：關(guān)于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當“共同對手方”;關(guān)于權(quán)證的行權(quán)，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔保物來保證成功行權(quán);在權(quán)證二級市場交易交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨應付原則。區(qū)不要緊有兩個：一是上海分公司實行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。82以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。A上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 B 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動C 上市公司董事長突然死亡 D 上市公司發(fā)生重大債務專家點評:難易程度：中 題型：

44、分析題 頁碼：第 176 頁： 答案：A C D答案解釋：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于內(nèi)幕信息。83在證券經(jīng)紀業(yè)務關(guān)系中，托付人的義務有( )。A同意交易結(jié)果 B 履行交割清算義務C 全權(quán)托付經(jīng)紀商代理交易 D 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金專家點評:難易程度：易 頁碼：第 34 頁： 答案：A B D答案解釋：托付人必須采納正確的托付手段，不能全權(quán)托付。84關(guān)于證券賬戶，下列講法正確的是( )。A證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的B 證券賬戶是證券公司為投資者開立的C 證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權(quán)益D 證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細

45、專家點評:難易程度：易 頁碼：第 97 頁： 答案：A C答案解釋：證券賬戶是中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。85在下列四個關(guān)于“時刻優(yōu)先”競價的表述中，正確的是( )。A不管申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序B 不管價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序C 申請時序的先后順序按證券交易所交易電腦主機同意申報的時刻確定D 同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序?qū)＜尹c評:難易程度：難 頁碼：第 48 頁： 答案：C D答案解釋：時刻優(yōu)先原則表現(xiàn)為：同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序。電腦申報競價時，按計算機主機同意的時刻順序排列;書面申報競價時，按

46、證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序排列。86我國證券交易所中的一般席位是經(jīng)營( )等買賣的席位。A 債券 B B股 C 基金 D A股專家點評:難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：A C D答案解釋：依照席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為一般席位和專用席位。一般席位又稱“A股席位”，要緊指能夠從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。87按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)托付和零數(shù)托付的講法中，正確的有( )。A投資者買進證券時，能夠是整數(shù)托付，也能夠是零數(shù)托付B 投資者賣出證券時，能夠是整數(shù)托付，也能夠是零數(shù)托付C 投資者買進證券時，能夠是整數(shù)托付，但不能是零數(shù)托付D 投資者賣出證券時，能夠是整數(shù)托付，但不

47、能是零數(shù)托付專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 37 頁： 答案：B C88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務運作的差不多規(guī)范。以下講法正確的( )。A集合資產(chǎn)治理打算推廣期間的費用，應當從集合資產(chǎn)治理打算的資產(chǎn)中列支B 集合資產(chǎn)治理打算申購新股，其申報金額不得超過該打算的總資產(chǎn)C 證券公司進行集合資產(chǎn)治理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應集中在專用席位上進行D 證券公司應當托付證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)治理打算的資產(chǎn)進行托管專家點評:難易程度：易 頁碼：第 198、199 頁： 答案：B C集合資產(chǎn)治理打算推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)治理打算的資產(chǎn)中列支，集合資產(chǎn)治理打算運作期間發(fā)

48、生的費用，能夠在集合資產(chǎn)治理打算中列支;證券公司應當托付依法能夠從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會認89關(guān)于認股權(quán)證，以下講法正確的有( )。A認股權(quán)證的交易方式與股票類似B 認股權(quán)證的持有者能夠在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價格買入發(fā)行公司發(fā)行的股票C 認股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值D 認股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)專家點評:頁碼：第 5 頁： 答案：A B C 認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。90依照深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定。深圳證券交易所依照市場需要，同意下列類型的市價申報( )。A對手方最優(yōu)價格申報 B 全額成交或撤銷申報C 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D 本方最優(yōu)價格申報

49、專家點評:難易程度：易 頁碼：第 39 頁： 答案：A B C D91境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有( )。A單位介紹信或街道證明 B 證券賬戶注冊申請表C 本人身份證及復印件 D 住址證明專家點評:難易程度：易 頁碼：第 68 頁： 答案：B C92下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購的單位表述正確的是( )。A回購期限的計算單位為天 B 資金清算單位為元C 債券結(jié)算單位為手 D 回購交易單位為萬元專家點評:難易程度：易 頁碼：第 280 頁 答案：A B D 債券結(jié)算單位為萬元。93關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行，下列講法正確的有( )A新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多個承銷機構(gòu)通過招標確定證券發(fā)

50、行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式B 網(wǎng)上競價發(fā)行的價格與二級市場上的交易價格差不不大，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)對接C 新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標購買方式D 網(wǎng)上競價發(fā)行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風險專家點評:難易程度：易 頁碼：第 109,110 頁： 答案：A B C D94關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位的講法，不正確的有( )。A全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元B 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元C 2002年公布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則每六條規(guī)定，全國銀行間

51、債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月D 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期專家點評:難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：B C答案解釋：2002年公布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。95下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務治理風險的有( )。A客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險B 客戶托付買賣時，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風險C 客戶開戶時，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴而導致的風險D 證券公司工作人員申報差錯引起的風險專家點評:難易程度：易 頁碼：第 8

52、9 頁： 答案：A B C D答案解釋：治理風險要緊是指證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營中由于治理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種緣故造成賬戶治理、資金存取、托付買賣及清算交收差錯，使單位和個人遭受經(jīng)濟損失。要緊有下列情形： 1.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險。 2.客戶取款時審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險。 3.客戶托付買賣時審核憑證不慎而造成的風險。 4.證券公司工作人員申報差錯引起的風險。 5.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險。 6.交收失誤引起的風險。96關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下講法正確的是( )。A開立機構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費是100元/戶B 開立機構(gòu)A股賬戶

53、的開戶費是400元/戶C 開立基金賬戶的開戶費是5元/戶D 開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 57 頁 答案：B C D97在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應該承擔的義務包括( )。A認真與客戶簽訂證券交易托付代理協(xié)議書 B 堅持了解客戶原則C 忠實辦理受托業(yè)務 D 保證受托證券交易按時完成專家點評:難易程度：易 頁碼：第 35 頁： 答案：A B C98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。A中小企業(yè)板指數(shù) B 深證B股指數(shù) C 深證基金指數(shù) D 深證紅利指數(shù)專家點評:難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：A B C深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深

54、證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會員包括( )。A B股的境外代理商 B B股托管銀行C 獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu) D B股機構(gòu)投資者專家點評:難易程度：易 頁碼：第 272 頁： 答案：A B答案解釋：獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，通過規(guī)定的核準程序核準后成為差不多結(jié)算會員。其它市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，能夠申請成為一般結(jié)算會員。100下列各項中，屬于投資者應繳納的證券交易費用的有( )。A證券交易監(jiān)管費 B 證券交易所手續(xù)費C 證券交易印花稅 D

55、 證券公司經(jīng)紀傭金專家點評:難易程度：易 頁碼：第 54 頁： 答案：A B C D投資者在托付買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費和證券交易所監(jiān)管費等組成。101下列有關(guān)新股競價發(fā)行的講法，正確的有( )。A競價發(fā)行是我國的特有做法 B 競價發(fā)行是國外通行做法C 由一家承銷機構(gòu)確定發(fā)行價格 D 在國外競價發(fā)行方式也稱招標購買的方式專家點評:難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：B D新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。10

56、2證券公司的投資決策機構(gòu)負責確定( )。A投資品種 B 可承受的風險限額 C 資產(chǎn)配置策略 D 自營業(yè)務規(guī)模專家點評:難易程度：易 頁碼：第 170 頁： 答案：A C答案解釋：董事會依照公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，投資決策機構(gòu)負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。103證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括( )。A 當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票B 操縱市場 C 同意全權(quán)托付 D 內(nèi)幕交易專家點評:難易程度：難 頁碼：第 175，177 頁： 答案：A B D答案解釋：我國證券經(jīng)營機構(gòu)

57、證券自營業(yè)務治理方法第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。禁止同意全權(quán)托付是經(jīng)紀業(yè)務的要求。104中國結(jié)算上海分公司關(guān)于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有( )。A違約方承擔的違約責任以支付履約金給守約方為限B 雙方均無力履約時，保證金退還雙方C 融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方D 融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方專家點評:難易程度：易 頁碼：第 257，284 頁： 答案：A D答案解釋：融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸風險基金;雙方均無力履約時，保證金歸風險基金。1

58、05金融期貨要緊包括( )。A利率期貨 B 股權(quán)類期貨 C 外匯期貨 D 銅期貨專家點評:難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：A B C 銅期貨屬于商品期貨。106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費的講法，正確的有( )。A深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標準為成交面額的0.5，但最高不超過500港幣B上證交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標準為成交面額的0.5C 深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費D 上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交面額的1，起點為1元人民幣專家點評:難易程度：易 頁碼：第 55 頁： 答案：C D答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費

59、也叫結(jié)算費，費用收取標準為成交金額的0.5，深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標準為成交金額的0.5，但最高不超過500港幣。107一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。A向債券發(fā)行人要求提早兌付 B 將債券轉(zhuǎn)換成一般股股票C 持有至償還期滿收回本金和利息 D 在證券交易市場上拋售專家點評:難易程度：易 頁碼：第 6 頁： 答案：B C D108質(zhì)押式債券回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是：( )以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。A逆回購方 B 正回購方 C 融資者 D 融券者專家點評:難易程度：易 頁碼

60、：第 247 頁： 答案：B C109下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。A 前收盤價可能成為當日收盤價B 滬深證券交易所的收盤價為當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價C 滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生D 按照一般的意義，開盤價和收盤價分不是交易日證券的首、尾買賣價格專家點評:難易程度：易 頁碼：第 155 頁： 答案：A D深證所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，收盤集合競價產(chǎn)生不了收盤價的，以當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。110按照中國證券業(yè)協(xié)