關于公司管理權限

1、關于公司管理權限第一章總則第一條為科學合理地界定XXX省XXX投資有限公司總部各部門的關鍵權限，建立規(guī)范的母子公司管理控制體系，促進XXX集團可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)XXX集團的實際情況，制定本手冊。第二條正文表述中，除非特別聲明，“集團”代表“XXX省XXX投資有限有限公司及控股子公司”，“集團總部”代表“XXX省XXX投資有限公司”，“子公司”代表“XXX省XXX投資有限公司的子公司”。第三條本手冊與XXX集團管理規(guī)程相配套，從更細致地層面界定了XXX集團各部門及高管的權限劃分。第四條在編制過程中我們考慮了內(nèi)部程序與法定程序的結合，一般按照法定程序需要子公司董事會/執(zhí)行董事核決的相關事項在本手冊中

2、將先通過集團總部總裁辦公會審議。在實際子公司的相關事項管理過程中，總裁辦公會審議代表集團內(nèi)部核決權，審議的最終結果通過子公司董事會/執(zhí)行董事進行法定核決。第五條本權限手冊內(nèi)容主要界定集團總部各職能部門及以上職位的權限，包括集團總部內(nèi)部事務的權限及對子公司審核核決的權限。權限表列示了管理活動類別、內(nèi)容、經(jīng)辦部門、以及該項管理活動所涉及的部門或職位，并描述了部門或職位在管理活動中的權限。第六條權限表權限分類：第十條核決代表批準；第十一條備案代表知情、監(jiān)督權力。第十二條本手冊權限主要從投資發(fā)展類、經(jīng)營管理類、審計監(jiān)察類、行政管理類、人力資源類、財務管理類和后勤保障類分別界定關鍵事項的權限。第十三條關

3、于審核的先后順序請參見相關流程。第十四條如果權限表所涉及崗位空缺，如無特別授權，則該崗位權限上移，即由直接上級執(zhí)行該權力。第十五條本手冊是公司管理活動過程中各層級權限分配的重要指導性文件，是公司流程系統(tǒng)文件制定的基本性文件。手冊一經(jīng)確定，各部門和下屬公司必須嚴格按文件執(zhí)行，不得擅自修改權限。在執(zhí)行過程中有問題，應向主管部門提出修訂需求和意見，但文件沒有修改之前一律按現(xiàn)行文件執(zhí)行。管理過程中需特別授權的，應報請權限部門/職位批準。第十六條集團總部企業(yè)管理部應根據(jù)公司發(fā)展，原則上每年4月份組織對本手冊所規(guī)定的權責分配的適用性、有效性做出評價，并根據(jù)運行評估結論適時提出調(diào)整修訂方案。手冊確定后在一定

4、階段內(nèi)應保持相對的穩(wěn)定。第十七條當戰(zhàn)略、組織結構、業(yè)務流程發(fā)生變化時，應及時修訂本手冊，修訂工作由企業(yè)管理部負責組織，集團企業(yè)管理部負責子公司權限分配具體調(diào)整建議和修訂。第二章權限表第十八條經(jīng)營管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財務）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.1集團總部管理權限手冊修訂企業(yè)管理部提案審核審核審議核決1.2集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定投資發(fā)展部提案審議審議核決1.3子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.4集團年度經(jīng)營目標的確定與調(diào)整投資發(fā)展部提案審議審議核決1.5集團年度經(jīng)營計劃制定與調(diào)

5、整企業(yè)管理部提案審核審核核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財務）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.7月度計劃編制企業(yè)管理部分管領導審核分管部門分管領導審核分管部門審議核決投資發(fā)展1-6戰(zhàn)略調(diào)整方案部提案審議審議核決1.81.91.101.111.12子公司年度經(jīng)營目標的確定與調(diào)整子公司年度經(jīng)營計制定子公司總經(jīng)理年度經(jīng)營目標責任書簽總部部門內(nèi)部制度修改集團（跨部門）制度流程制定修改企業(yè)管理子公司總經(jīng)理企業(yè)管理申請部門制度主管部門提案提案審議核決審核提案備案審核審議核決審議核決申請部申請部門分管門分管副總核審核副總核審核審

6、議核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財務）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.13子公司董事表決意見子公司董事備案核決1.14水電投資方案三岔溝提案備案核決1.15水電建設方案制訂與調(diào)整三岔溝提案備案審議核決第十九條投資發(fā)展類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部投資發(fā)展部財務管理部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（財務）總裁辦公會投資決策委員會董事會/董事長2.1集團總部項目投資方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議審議核決2.2子公司重大項目投資方案子公司總經(jīng)理提案備案審核審核審核審核審議審議核

7、決2.3子公司產(chǎn)權或股權的變動、轉讓、劃撥方案投資發(fā)展部備案審核審核審核核決2.4集團總部固定資產(chǎn)的購置和處置后勤保障部審核提案核決內(nèi)容內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司集團總部編號總經(jīng)理企業(yè)投資財務后勤副總裁副總裁總裁投資決董事會集團投資項投資發(fā)2.5目內(nèi)部立項展部提案審核審核核決管理2.62.72.82.92.10投資項目建設方案投資項目股權設置投資項目團隊組建方案投資項目實施重大調(diào)整方案投資項目資本運作方案外部設計公司備案投資發(fā)展備案投資發(fā)展備案投資發(fā)展備案投資發(fā)展備案發(fā)展審核提案提案提案提案管理審核審核審核審核保障（投（財辦公策委員/董事資）務）審核審核核決審核審核審議核決審核審核審核核決

8、審核審核審議審議核決核決第二十條審計監(jiān)察類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司董事會或執(zhí)行董事集團總部審計監(jiān)察部總裁董事長3.1對集團總部的內(nèi)部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決備案3.2對子公司的內(nèi)部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部審核提案核決備案3.3對集團總部經(jīng)營班子的外部審計（例行/專項）董事/監(jiān)事/董事會/監(jiān)事會提起核決3.4對集團總部部門的外部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決3.5對子公司的外部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決備案第二十一條行政管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部申請人申請部門經(jīng)理行政管理部副總裁（財務）副總裁（行政）總裁辦公會總

9、裁4.1集團總部信息的對外公開披露（提交給政府相關部門）行政管理部提案按照分管部門核決按照分管部門核決4.2子公司重大災害、重大事故預案子公司總經(jīng)理提案備案審議核決4.3集團總部品牌建設方案行政管理部提案審議核決4.4子公司品牌建設萬案子公司提案審核審議核決4.5印章刻制申請部門提案審核審核按照按照分內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部申請人申請部門經(jīng)理行政管理部副總裁（財務）副總裁（投資）總裁辦公會總裁4.7印章借出申請部門提案審核復核按照分管部門審核按照分管部門審核、行政副總核決4.8印章銷毀核決行政管理部提案審核核決4.9公文發(fā)文申請部門提案審核審核相關部門領導會簽

10、核決4.10檔案借閱申請部門提案審核復核按照檔案按照檔案涉密按照檔案涉密第二十二條人力資源類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.1集團總部年度人力資源規(guī)劃人力資源部提案審核審核核決5.2子公司年度人力資源規(guī)劃子公司總經(jīng)理提案審核審核核決5.3集團總部總裁、財務負責人任免董事長提名核決5.4集團總部副總裁任免總裁提案核決5.5集團總部中層人員任免相關副總備案提案（分管）提案（分管）核決集團總部基層人5.6員任免各部門經(jīng)理備案申請部門分管領導核決申請部門分管領導核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部

11、門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.7子公司的產(chǎn)權代表委派、集團外派董事、監(jiān)事、監(jiān)事會召集人、外派高層經(jīng)營管理人員總裁備案備案審議提案核決5.8集團總部組織結構的制定與調(diào)整人力資源部提案審核審議核決5.9集團總部的薪酬、考核制度人力資源部提案審核審議核決5.10集團總部薪酬總額及分配方案集團總部年度獎5.11金總額及分配方案集團總部總裁和人力資源部人力資源部5.12財務負責人考核董事長方案集團總部副總裁5.13總裁考核方案5.14集團總部定崗與定編人力資源部提案審核提案審核核審議決審議核決提核決案提案核決核提案審核核審議

12、決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.15總部員工定薪、調(diào)薪（經(jīng)理以下）部門經(jīng)理提案審核審核分管提案最終核決審核分管提案5.16總部經(jīng)理級定薪、調(diào)薪副總按照分管審核審核核決5.175.185.195.20總部經(jīng)理以下人員崗位異動總部經(jīng)理級人員崗位異動總部經(jīng)理級以下人員獎罰總部經(jīng)理級人員獎罰進行提部門經(jīng)理提案副總按照分管提案部門經(jīng)理提案副總按照分管提案總部經(jīng)理級以上5.21總裁人員獎罰審核核決審核審核審核核決審核審核備案提核決案內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理

13、部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.22子公司總經(jīng)理任免子公司董事會備案提案核決5.23子公司財務負責人財務副備案提案核5.245.255.265.275.285.29任免子公司高層人員（含副總、總工、總助）的任免子公司中層及骨干人員任免/異動子公司獎金分配辦法和發(fā)放方式子公司高層人員（含副總、總工、總助）和財務經(jīng)理的薪酬萬案子公司其他人員的薪酬方案子公司總經(jīng)理考核總裁子公司總經(jīng)理子公司副總/總助子公司總經(jīng)理子公司子公司人力資副總/總助提案提案核決提案備案核備案審核決備案備案提案審核備案提案審核審議核內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總

14、部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.30子公司總經(jīng)理年終考核企業(yè)管理部提案備案審核審核核決5.31子公司財務經(jīng)理考核方案財務管理部審核提案審核核決5.325.335.345.35子公司高層人員（含副總、總工、總助）考核方案子公司組織結構的確定和調(diào)整子公司定崗和定編子公司經(jīng)理及骨干人員以上的培訓規(guī)子公司總經(jīng)理子公司子公司提案提案核決提案審核審核審核審核核決核決備案審核審核核決第二十三條財務管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部副總裁（財務）總裁辦公會預算管理委員會董事長6.1集團年度預算財務管理部提案審

15、核審議核決6.2集團預算調(diào)整財務管理部提案審核審議核決6.3子公司年度預算子公司財務部提案審核審核審核核決審議6.4子公司預算調(diào)整子公司財務部提案審核審核審核核決審議內(nèi)容內(nèi)容組織/發(fā)子公司子公集團總部編號起/經(jīng)辦部門司總經(jīng)理企業(yè)管理部6.56.66.7財務管理直接上級/分管副總副總裁（財務）總裁辦公會董事集團會計核算原則和政子公司財務制度集團月度資金使用計劃財務管理部子公司財務部財務管理部提案核決提案審核備案審核核決提案審核審議/核內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部直接上級/分管副總副總裁（財務）總裁辦公會董事長6.8子公司月度資金使用計劃子公司財務

16、部提案審核備案審核審核審議/核決6.9子公司資金申請劃撥子公司財務部提案審核審核核決6.10籌資計劃財務管理部提案審核核決6.11籌資方案財務管理部提案核決6.126.136.146.15集團總部費用報集團總部借款申集團貸款、借款、融資、擔保、資產(chǎn)質押、抵押、處置子公司重大關聯(lián)交易（直接報銷人借款人1萬（含）下核決審核/核決權限在單筆小于2萬，累計小于5萬財務管理提案子公司總經(jīng)理提案審核審核上級和分管副總審核）（直接上級和分管副總審核）1萬上核決核決（單筆超過2萬,累計大于5萬）審核審核審議核決核決第二十四條后勤保障及其他類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司集團總部后勤保障部畐總裁（投資）畐總裁（后勤）總裁/辦公會7.1集團來訪人員接待方案申請部門申請部門分管