金融機構反洗錢內控制度建設情況統(tǒng)計表

1、附：扒金融機構反半洗錢內控制度建敖設情況統(tǒng)計表熬金融機構反頒洗錢機構和崗位懊設立情況統(tǒng)計表氨金融機構反壩洗錢培訓和宣傳懊情況統(tǒng)計表胺金融機構反懊洗錢工作內部審阿計情況統(tǒng)計表跋金融機構客靶戶身份識別情況藹統(tǒng)計表挨金融機構可安疑交易報告情況鞍統(tǒng)計表扒金融機構協(xié)岸助公安機關其他岸機關打擊洗錢活背動情況統(tǒng)計表疤反洗錢非現(xiàn)敖場監(jiān)管信息補充跋報送通知書壩反洗錢非現(xiàn)擺場監(jiān)管電話記錄拔反洗錢非百現(xiàn)場監(jiān)管質詢通盎知書襖反洗錢非哎現(xiàn)場監(jiān)管走訪通襖知書拔反洗錢非扳現(xiàn)場監(jiān)管走訪調愛查記錄霸約見金融暗機構高級管理人扮員談話通知書疤反洗錢非敖現(xiàn)場監(jiān)管約見談背話記錄傲反洗錢非拔現(xiàn)場監(jiān)管意見書附1壩 藹 佰金融機構反洗錢隘內

2、控制度建設情疤況統(tǒng)計表版填報單位： 扳 板 跋 熬 傲 邦 年度百制度名稱俺主要內容愛制定部門班制定時間白相關文號熬制表人： 把 壩 聯(lián)系電瓣話： 癌 擺填報日期： 藹 版 矮 凹 附2骯 啊 拜金融機構反洗錢辦機構和崗位設立扮情況統(tǒng)計表班填報單位： 隘 拌 擺 伴 啊 襖 年辦度矮反洗錢機構名稱愛（或職能部門名阿稱）把單位負責人捌反洗錢部門負責艾人昂反洗錢人員吧姓名耙職務盎聯(lián)系電話盎姓名伴聯(lián)系電話熬專職艾兼職礙制表人： 擺 白 聯(lián)系電話笆： 背 敖 填報日期：附3八金融機構反洗錢芭培訓和宣傳情況埃統(tǒng)計表暗填報單位： 暗 笆 翱 拜 安 辦 盎 年度 安培訓工作邦序號疤培訓時間背培訓內容捌培訓

3、對象矮參加人數(shù)板培訓方式澳 1熬 2 昂 3挨 4爸 5昂 6翱宣傳活動扳序號懊活動時間藹宣傳內容半?yún)⒓尤藬?shù)氨宣傳方式辦發(fā)放材料份數(shù)唉 1扮 2霸 3凹 4扮 5斑制表人： 案 愛 聯(lián)系電話班： 半 耙填報日期：壩附4 凹 絆金融機構反洗錢芭工作內部審計情爸況統(tǒng)計表笆填報單位： 昂 愛 絆 癌 辦 跋 年度扳審計部門伴名稱澳審計期限襖審計項目名稱及霸主要內容笆審計發(fā)現(xiàn)的主要唉問題壩問題整改情況盎 拔制表人： 扒 鞍 聯(lián)系電傲話： 氨 矮填報日期：附5把金融機構客戶身凹份識別情況統(tǒng)計拌表辦填報單位： 癌 罷 敗 板 拔 疤年 季度稗 搬 一、識別客戶白 哎 哎 隘 鞍 唉 耙 翱單位：家唉項目白

4、新客戶愛一次性交易按跨境匯兌柏其他情形罷對扳公白客霸戶般總數(shù)拔芭艾瓣隘通過代理行識別白數(shù)氨翱柏奧昂通過第三方識別哀數(shù)盎鞍皚霸傲與離岸中心有關安的斑絆按吧埃受益人數(shù)背昂矮岸版發(fā)現(xiàn)問題按合計疤藹熬俺班匿名、假名稗懊爸背拜證件造假芭鞍爸搬安證件失效暗敗敖邦艾利用他人證件哎澳傲扮白犯罪嫌疑人靶唉奧礙把其他情形疤伴昂艾礙對案私柏客哀戶笆總數(shù)奧罷絆俺昂通過代理行識別霸數(shù)拜拔白搬拔通過第三方識別擺數(shù)拜案佰隘皚居民百合計捌疤鞍柏啊其中他人代理的笆熬氨疤板非居民八合計罷伴疤罷扳其中他人代理的疤扒哀安敗發(fā)現(xiàn)問題巴合計伴埃熬把奧匿名、假名挨稗把跋辦證件造假哎拔安八盎證件失效百霸澳頒澳利用他人證件稗拌埃埃扮犯罪嫌疑人

5、愛拌瓣佰按其他情形癌版辦拌耙合計愛盎襖皚版二、重新識別客唉戶盎重新識別原因奧對公客戶半對私客戶胺總數(shù)拔涉及受益人的把總數(shù)凹居民盎非居民藹變更重要信息叭般扳壩敖骯其中查實的斑阿背凹百暗行為異常矮頒板盎頒愛其中查實的耙骯拌礙熬按犯罪嫌疑人凹笆埃般把澳其中查實的傲疤般稗懊拌涉及可疑交易傲芭笆霸藹靶其中查實的隘背爸般鞍拔其他情形唉半擺懊百阿其中查實的氨凹芭跋胺般合計胺辦襖八瓣愛查實合計數(shù)傲凹傲絆伴翱留存證件失效霸絆鞍骯邦翱已更新數(shù)拔吧昂澳稗邦三、俺涉及可疑交易識跋別情況邦新建立業(yè)務關系擺和提供一次性服爸務中識別的扳客戶身份重新識扳別中發(fā)現(xiàn)的巴新建業(yè)務可疑數(shù)澳限額以上一次性哀服務可疑數(shù)扳客戶身份可疑數(shù)白

6、客戶交易行為可隘疑數(shù)熬礙鞍壩附6頒金融機構可疑交懊易報告情況統(tǒng)計哎表笆填報單位：隘 半 岸 安 芭 奧 般年挨 翱季度哎交吧易般類 奧型癌當期可疑交易報礙告凹其中向當?shù)毓舶C關報告拌單位可疑交易報搬告（份數(shù)敗/斑金額）稗個人可疑交易報阿告（份數(shù)唉/敖金額）擺單位可疑交易報隘告（份數(shù)扳/吧金額）跋個人可疑交易報盎告（份數(shù)半/搬金額）盎公安機關反饋情斑況吧人皚民鞍幣絆可靶疑埃交癌易盎外盎匯哎可哀疑扒交案易背制表人： 胺 般 皚 聯(lián)系電話： 版 矮 頒填表日期：藹注：敖“礙單位叭”爸和搬“柏個人扒”百以在統(tǒng)計機構開癌戶的賬戶性質確百定；扳“熬當期可疑交易報拜告?！卑芍笀蟾嫫趦人邪呖梢山灰讏蟾?；矮

7、“凹其中向當?shù)毓舶C關報告半”芭 指金融機構柏反洗錢規(guī)定第稗十三條規(guī)定的可阿疑交易報告。附7 氨金融機構協(xié)助公霸安機關、其他機阿關搬打擊洗錢活動情伴況統(tǒng)計表佰填報單位： 岸 絆 俺 案 挨 年 絆 季度罷被協(xié)助部門罷協(xié)助時間熬協(xié)助內容鞍效果唉協(xié)助阿次數(shù)罷協(xié)助次數(shù)合計百公翱安搬機襖關隘其八他邦機捌關罷制表人： 胺 扒 聯(lián)系電話：阿 澳 填表襖日期：癌附8 扳 般中國人民銀行 愛 行（部）跋反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)扳管信息補充報送哎通知書礙 搬 艾 瓣：吧根據(jù)反洗錢非現(xiàn)壩場監(jiān)管工作需要哎，你單位哎 斑年斑 岸月藹 把日報送的藹 拔 暗信息不準確（或敗不完整），請你懊單位將下列資料唉于吧 八年埃 白月辦 擺

8、日前報送中國人埃民銀行班 稗行。需要補充的資料板 俺 伴 熬 俺 擺 唉 芭 奧 按 版 安 敖 翱 傲 芭 啊 艾 百 板 霸 白 癌 埃 凹 罷 芭 安 瓣 岸 拌 盎 懊 唉 靶 懊 唉 叭 吧 愛 擺 壩 哀 襖 捌 伴 暗 盎 凹 熬 氨 按 扒 邦 邦 板 藹 安 跋 挨 需要說明的問題斑 艾 隘 柏 吧 搬 凹 版 唉 靶 爸 瓣 巴 邦 隘 哀 埃 瓣 疤 岸 襖 半 矮 哎 襖 岸 暗 背 案 笆 埃 昂 暗 扳 扳 藹 芭 皚 壩 艾 巴 藹 哀 班 把 昂 佰 巴 扳 把 搬 把 辦 搬 挨 傲 版 瓣 敗聯(lián)系人： 熬 拜 半 聯(lián)系電話：傳真：附件：搬特此通知。 柏 吧

9、稗 （簽章）辦 板 搬 鞍 二癌年月懊日附9癌中國人民銀行 埃 行（部）班反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)拔管電話記錄瓣 骯 芭 壩 爸 疤 癌 把時暗 叭間澳地點阿被通話單位耙 敗被通話人般職務斑通話人吧記錄人奧通話內容：敖處理情況：附10爸中國人民銀行 敗 行（部芭）案反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)傲管質詢通知書柏 澳 安 版：敖對于以下所列事阿項，請你單位在霸 背年伴 搬月辦 搬日前以書面形式澳向中國人民銀行拜 皚行回復。詢問事項：扳 耙 礙 愛 瓣 襖 百 半 翱 瓣 哎 昂 敖 絆 安 矮 襖 阿 敗 昂 辦 班 跋 芭 胺 扳 襖 捌 氨 伴 霸 芭 擺 板 靶 案 霸 暗 板 愛 靶 扮 哎 壩 頒 霸 半 芭

10、疤 胺 案 捌 班 傲 案 藹 唉 扮 辦 翱 斑 吧 瓣 伴 捌 跋 伴 邦 白 懊 唉 背 昂 傲 耙 哀 爸 敗 疤 瓣 擺 礙 敗 叭 吧 扳 藹 艾 板 般 班 辦 懊 熬 唉 埃 扒 頒 般 俺 爸 愛 愛 岸 版 百 挨 絆 爸 礙 矮 百 扳 扳 跋 暗 般 邦 案 班 罷 拜 按 澳 唉 熬 敗 拔 愛 傲 絆 拜 斑 哀 愛 隘 白 爸 俺 哎 瓣 案 瓣 絆 扳 鞍 板 敖 皚 安 壩 癌 跋 絆 案 傲 案 俺 霸 阿 按 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：壩 暗 絆 跋 伴 （簽章）靶 伴 熬 吧 佰 二年叭月日附11拌中國人民銀行 拔 行（部）柏 反洗錢罷非現(xiàn)場監(jiān)管走訪壩通知書唉

11、隘 昂 霸：啊為了頒 藹 跋 岸 皚，我行將派百 瓣 霸 耙 哎 岸 敗 背 捌 俺 隘 扮 氨 熬凹同志于翱 俺年胺 叭月頒 敖日前往你單位，擺了解以下情況：壩 稗 擺 傲 阿 熬 扮 藹 哀 霸 笆 邦 哀 熬 班 板 罷 暗 佰 澳 芭 敗 按 擺 扳 搬 拔 絆 笆 胺 翱 霸 皚 啊 扮 襖 敖 百 芭 昂 斑 跋 八 笆 巴 阿 敗 襖 扮 絆 敖 唉 翱 愛 吧 耙 阿 愛 霸 拜 頒 半 拌 啊 般 白 稗 伴 愛 熬 背 白 擺 絆 搬 叭 辦 擺 氨 拌 藹 哀 挨 霸 愛 班 藹 跋 翱 熬 癌 巴 澳 版 壩 邦 捌 擺 靶 敖 翱 罷 罷 把 百 斑 背 版 藹 岸

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13、 般 啊 邦 安 癌 半 哀 擺 岸 拔 把 埃 板 哎 扒 扳 扳 熬 邦 骯 叭 柏 白 耙 鞍 板 般 案 板 半 扳 百 芭 把 阿 耙 鞍 笆 愛 扳 白 擺 靶 鞍 啊 瓣 昂 扒 敗 安 版 佰 案 伴 拜 背 吧 安 班 敗 芭 哎 八 叭 胺 八 壩 案 凹 暗 佰 皚 挨 凹 阿 柏發(fā)現(xiàn)的問題：懊 邦 斑 邦 八 頒 瓣 芭 暗 奧 挨 昂 澳 哀 扒 拔 板 擺 捌 愛 艾 靶 扮 邦 艾 艾 捌 爸 疤 胺 絆 按 澳 半 罷 阿 拌 凹被走訪機構意見哀及簽章：挨 埃 唉 敗 吧 敗 叭 搬 瓣 安 傲 壩 絆 頒 懊 傲 哀 骯 班 翱 暗 挨 扒 藹 拌 胺 霸 扮

14、 斑 笆 盎 奧 稗 挨 昂 柏 按 班 瓣 癌 唉 擺 附13懊中國人民銀行 柏 行（部）啊約見金融機構高把級管理人員談話邦通知書 愛 昂 癌 瓣 骯：昂根據(jù)反洗錢非現(xiàn)扒場監(jiān)管工作需要瓣，茲定于叭 哀年案 鞍月伴 安日翱 背時白 跋分在斑 敗 靶 班，我行扳 班 扒約見你單位爸 阿同志（先生/女按士）就巴 啊 奧 皚 阿 瓣 拜 佰 啊 吧 般等事項談話，請吧準時赴約會談。盎如有特殊情況不啊能參加，請?zhí)崆鞍袝嬲f明。特此通知。（簽章）傲 岸 俺 扳 昂 二八年月日附14安中國人民銀行 白 行（部）礙反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)耙管約見談話記錄編號： 俺 時間伴地點敗約見方唉 白被約見方扮 出席人員拌談話內容：壩談話人：（簽字吧） 矮 被談話人：（巴簽字） 傲 記錄人：（搬簽字）附15八中國人民銀行 敖 愛行（部）搬反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)啊管意見書白 敗 壩 吧 凹200 年班第 號哀 辦 骯 捌 捌 唉：爸我行根據(jù)伴 罷年絆 俺月至搬 藹 年 月對你拜單位實施非現(xiàn)場頒監(jiān)管情況，結論岸如下（包括基本暗