證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

1、八生活需要游戲，癌但不能游戲人生藹；生活需要歌舞礙，但不需醉生夢(mèng)絆死；生活需要藝巴術(shù)，但不能投機(jī)按取巧；生活需要版勇氣，但不能魯胺莽蠻干；生活需敖要重復(fù)，但不能傲重蹈覆轍。班 皚 安 斑 百 凹 隘 哀 -愛-無名翱2010年12藹月4號(hào)證券從業(yè)瓣資格考試證券爸市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)敖證券從業(yè)資格考襖試基礎(chǔ)知識(shí)真題叭及答案暗一、單項(xiàng)選擇題拜 瓣21、貼現(xiàn)債券哎通常在票面上（哎絆D芭），是一種折版價(jià)發(fā)行的債券。昂 骯A不規(guī)定利率百 B規(guī)定利率 C標(biāo)明折價(jià) 瓣D不標(biāo)明折價(jià)傲 頒22、債券按計(jì)叭息方式有多種分襖法，其中按一定半期限將所生利息昂加入本金再計(jì)算懊利息，這種債券艾叫（扒D澳）。 A單利債券 B復(fù)利債

2、券 C貼現(xiàn)債券 笆D累進(jìn)利率債敖券 靶25、債券根據(jù)啊券面形式，其中阿（壩A般）是具有標(biāo)傲準(zhǔn)格式的債券。啊 矮A 實(shí)物債券辦 霸B 憑證式債愛券 霸C 記帳式債胺券 扒D 電子債券艾 捌26、償還期在背1年以上10年皚以下的國債被稱傲為（艾B癌）。 愛A 短期國債班 啊B 中期國債凹 伴C 長期國債按 邦D 無期國債敖 瓣27、可以提前笆兌現(xiàn)的債券是（芭扮B百）。 霸A 實(shí)物債券絆 案B 憑證式債安券 暗C 記帳式債佰券 敖D 以上都不藹能 皚31、我國的國暗庫券在發(fā)行是往般往先確定其發(fā)行般對(duì)象，在80年案代初期，對(duì)個(gè)人叭發(fā)行的國庫券比氨對(duì)單位發(fā)行的國班庫券利率（敗A胺）。 A 高 B 低 C

3、 等于 敖D 沒有關(guān)系拜 耙32、我國國庫扒券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全俺面放開是在（鞍D哎）年。 哀A 1985稗 絆B 1987俺 胺C 1988傲 敗D 1990隘 罷34、國際貨幣般市場(chǎng)中的國庫券版期貨合約的面值般是（愛B百）美元。 A 10萬 版B 100萬扳 笆C 200萬藹 疤D 500萬傲 絆36、保值債券罷是1989年嚴(yán)擺重的通貨膨脹時(shí)傲發(fā)行的帶有保值拜補(bǔ)貼的國債。因版為期限為3年，礙所以其利率隨中柏國人民銀行規(guī)定斑的3年期定期儲(chǔ)澳蓄存款利率浮動(dòng)艾，加保值補(bǔ)貼率笆，外加（把A?。﹤€(gè)百分點(diǎn)。斑 A 1 B 2 C 3 D 4 奧39、對(duì)公司而辦言，發(fā)行不同種背類的公司債券有矮不同的限制條件稗

4、，其中有公司債澳券不得隨便增加把、債券未清償之芭前股東的分紅要版有限制等的是（翱版B隘）。 半A 不動(dòng)產(chǎn)抵奧押公司債 瓣B 信用公司扒債 扳C 保證公司爸債 般D 收益公司半債 跋41、國際債券扒在國際市場(chǎng)上發(fā)扒行，其記價(jià)貨幣辦往往是國際通用扳貨幣，一般不用百（捌D阿）表示。 A 美圓 傲B 德國馬克扳 C 英鎊 D 人民幣 背44、從橫向結(jié)霸構(gòu)關(guān)系來看，證白券市場(chǎng)可以分為愛（艾A奧）。 半A 股票市場(chǎng)壩、債券市場(chǎng)和基佰金市場(chǎng) 盎B 發(fā)行市場(chǎng)瓣和交易市場(chǎng) 扒C 國際市場(chǎng)邦和國內(nèi)市場(chǎng) 隘D 有行市場(chǎng)笆和無形市場(chǎng) 半45、同業(yè)拆借爸市場(chǎng)在金融體系敗同屬于（熬A埃）市場(chǎng)。 拔A 貨幣市場(chǎng)哀 扳B 資

5、本市場(chǎng)斑 柏C 貸款市場(chǎng)辦 疤D 中長期信愛貸市場(chǎng) 板46、資本市場(chǎng)矮可以分為（邦B伴）。 巴A 證券市場(chǎng)百和同業(yè)拆借市場(chǎng)半 佰B 中長期信按貸市場(chǎng)和證券市班場(chǎng) 扒C 證券市場(chǎng)案和回購市場(chǎng) 埃D 股票市場(chǎng)鞍和債券市場(chǎng) 挨49、帳面價(jià)值叭又稱為（啊B版）。 A票面價(jià)值 B股票凈值 C清算價(jià)值 D內(nèi)在價(jià)值 藹50、封閉式基瓣金的交易價(jià)格主壩要取決于（隘B邦）。 伴A基金總資產(chǎn)擺 B供求關(guān)系 昂C基金凈資產(chǎn)扮 D基金負(fù)債 擺52、在計(jì)算基隘金資產(chǎn)總值時(shí)，扳基金擁有的上市半股票、認(rèn)股權(quán)證佰是以計(jì)算日集中凹交易市場(chǎng)的（敖B頒）為準(zhǔn)。 A開盤價(jià) B收盤價(jià) C最高價(jià) D最低價(jià) 辦53、在下列幾拜種基金中，一

6、般埃（捌B班）的年管理費(fèi)絆率最低。 A債券基金 B貨幣基金 C股票基金 稗D(zhuǎn)認(rèn)股權(quán)證基熬金 昂60、據(jù)中華稗人民共和國公司柏法規(guī)定，下列挨各項(xiàng)信息中不屬敗于內(nèi)幕信息的有鞍（芭D耙）。 邦A(yù)公司分配股擺利或者增資的計(jì)拌劃 背B公司股權(quán)結(jié)伴構(gòu)的重大變化 傲C公司債務(wù)擔(dān)頒保的重大變更 哎D上市公司收辦購的有關(guān)方案 凹61、 存托憑背證業(yè)務(wù)中，托管拌銀行所提供的服澳務(wù)包括（百C襖）。 伴A領(lǐng)取紅利或骯利息，用于再投阿資或匯回ADR罷發(fā)行國 埃B負(fù)責(zé)ADR氨的注冊(cè)和過戶 俺C負(fù)責(zé)保管A安DR所代表的基阿礎(chǔ)證券 艾D負(fù)責(zé)對(duì)公司暗管理監(jiān)督 拔62、證券公司礙在下列事項(xiàng)中，岸不需要國務(wù)院證艾券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擺審

7、批的事項(xiàng)有（暗A(chǔ)扒）。 般A設(shè)立或撤消埃分支機(jī)構(gòu) 般B變更注冊(cè)資安本 C增發(fā)資本 佰D更換法定代暗表人 敖64、不是影響邦債券利率的因素笆有（翱B癌）。 瓣A籌資者資信俺 壩B債券票面金版額 C籌資用途 笆D借貸資金市藹場(chǎng)利率水平 敗67、其基金的叭收益受貨幣市場(chǎng)扮利率的影響，其胺變動(dòng)方向正好與拔國債基金收益相稗反的基金是（佰A擺）。 般A貨幣市場(chǎng)基霸金 B黃金基金 艾C衍生證券投敖資基金 伴D平衡性基金安 矮68、根據(jù)投資礙目標(biāo)劃分的基金版中，最常見的基版金是（巴A藹）。 敗A成長性基金扳 班B收入性基金巴 吧C平衡性基金搬 頒D 對(duì)沖基金挨 傲69、依據(jù)基鞍金管理辦法的艾規(guī)定，基金人保頒存

8、基金的會(huì)計(jì)帳暗冊(cè)、記錄（盎C背）年以上。 A5 B10 C15 D20 熬八二、多選擇題 哀1、按照性質(zhì)分百，證券分為 （半佰AB?。?A有價(jià)證券 B無價(jià)證券 C資本證券 D貨幣證券 哎2、從其產(chǎn)生的案領(lǐng)域分析，外匯按風(fēng)險(xiǎn)大致可分為?。ò鏏B把）。 罷A商業(yè)性匯率按風(fēng)險(xiǎn) 啊B金融性匯率挨風(fēng)險(xiǎn) 邦C全球性匯率捌風(fēng)險(xiǎn) 絆D區(qū)域性匯率柏風(fēng)險(xiǎn) 啊4、商品證券是叭證明持有人有商跋品所有權(quán)或使用骯權(quán)的憑證，取得拜了這種證券就等霸于取得這種商品頒的所有權(quán)。下面稗屬于商品證券的敗有（絆ABC愛）。 A提貨單 B運(yùn)貨單 C倉庫棧單 D存款單 矮5、銀行證券是版貨幣證券中的一鞍種，它主要包括跋（叭ABC埃）。

9、A銀行本票 B銀行匯票 C銀行支票 D定期存單 哎7、證券具有流爸通性，又稱為變艾現(xiàn)性。證券的流佰通是通過（奧ABC氨）實(shí)現(xiàn)的 A 承兌 B 貼現(xiàn) C 交易 D 繼承 案10、按照交易昂的直接對(duì)象，金把融市場(chǎng)可以分為邦（氨ABCD拔）。 翱A 同業(yè)拆借按市場(chǎng) 叭B 國債市場(chǎng)愛 敖C 股票市場(chǎng)懊 按D 金融期貨襖市場(chǎng) 按11、資本市場(chǎng)骯是指期限超過一案年的資金交易市昂場(chǎng)，其中（唉ABC皚）是資本市辦場(chǎng)工具。 A ADR 岸B 公司債券按 C 股票 D 國庫券 搬13、二戰(zhàn)之前絆，證券品種一般巴僅有股票、公司暗債券和政府債券版；二戰(zhàn)之后，證愛券品種不斷創(chuàng)新捌，主要有（霸ABCDE疤）。 拌A 浮動(dòng)

10、利率叭債券 B 認(rèn)股證 巴C 分期債券愛 埃D 可轉(zhuǎn)換債板券 阿E 復(fù)合證券懊 斑14、證券市場(chǎng)安網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根唉本原因是因?yàn)榫W(wǎng)八上交易具有明顯扳的優(yōu)勢(shì)（藹ABC盎）。 凹A 突破了時(shí)藹空限制，投資者隘可以隨時(shí)隨地交耙易； 搬B 直觀方便熬，網(wǎng)上不僅瀏覽頒和查閱，而且可傲以在線咨詢； C 成本低 半D 更加安全盎 翱16、1999唉年7月28日，叭中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布板關(guān)于進(jìn)一步完耙善股票發(fā)行方式笆的通知，對(duì)總靶股本超過4億元藹的新股發(fā)行方式熬作出重大改革，藹采取（般AB辦）相結(jié)合的奧方式。 埃A 向法人配安售 岸B 對(duì)公眾上版網(wǎng)發(fā)行 矮C 發(fā)行認(rèn)股絆證 擺D 證券公司傲配售 絆19、證券市場(chǎng)疤上的

11、中介機(jī)構(gòu)是氨指為證券的發(fā)行艾和交易提供服務(wù)白的各類機(jī)構(gòu)。下疤面（白ABD奧）是證券中介扒機(jī)構(gòu)。 皚A 證券公司矮 把B 會(huì)計(jì)師事般務(wù)所 哀C 證券交易澳所 拌D 資產(chǎn)評(píng)估靶機(jī)構(gòu) 敖20、我國的證懊券公司按照所能啊從事的業(yè)務(wù)，可安以分為（背AC絆）。 疤A 綜合類證案券公司 扮B 代理性證斑券公司 笆C 經(jīng)紀(jì)類證昂券公司 襖D 自營性證跋券公司 絆23、金融市場(chǎng)襖上根據(jù)交易工具邦的期限，把金融爸市場(chǎng)分為貨幣市拔場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩礙大類。資本市場(chǎng)笆是融通長期資金半的市場(chǎng)，下面（安BCD伴）是資本市白場(chǎng)。 擺A 回購協(xié)議罷市場(chǎng) 俺B 債券市場(chǎng)襖 稗C 基金市場(chǎng)稗 胺D 保險(xiǎn)市場(chǎng)辦 哎27、按照公挨司法的

12、規(guī)定，擺普通股股東享有隘（矮ABC?。┓ǘǖ墓蓶|熬權(quán)益。 背A 資產(chǎn)受益襖 按B 重大決策拌權(quán) 埃C 選擇管理扮者 擺D 制定公司熬的具體規(guī)章 阿29、境外上市胺外資股是指股份昂公司向境外投資懊者募集并在境外疤上市的股份。下吧面（襖BC伴）是屬于境外傲上市外資股。 A A股 B N股 C H股 D B股 昂31、本身不能扮為持有人或第三壩者取得一定收入稗的證券稱為（埃CD扳）。 A商業(yè)證券 B資本證券 C有價(jià)證券 藹D憑證證券 阿 疤32、證券投資襖者參與證券投資氨的目的有（俺ACD敖）。 扒A獲取高于銀佰行利息的收益 B保值增值 芭C參與公司管扮理 拔D賺取市場(chǎng)差拜價(jià) 骯42、綜觀60背年代

13、以來國際債啊券市場(chǎng)的活動(dòng)情胺況，發(fā)行國際債半券的主要目的有叭（擺ABCD拜）。 岸A彌補(bǔ)國際收熬支逆差 挨B收取外幣資頒金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)襖算資金的不足 岸C一些大型和白特大型工程項(xiàng)目凹建設(shè)籌資，并使藹高風(fēng)險(xiǎn)得以分散百 爸D為某些國際叭組織籌資，以支奧持其活動(dòng) 礙43、廣義的有班價(jià)證券有很多種笆，其中包括（矮ABCD扮）。 A商品證券 B提單 C貨幣證券 D資本證券 把47、基金的運(yùn)伴作中的主要費(fèi)用隘有（頒AB昂）。 A管理費(fèi) B托管費(fèi) C風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D投資費(fèi) 案48、（吧AB佰）不得招聘爸為證券交易所的哀從業(yè)人員。 壩A因違法、違叭紀(jì)被開除的證券皚交易所從業(yè)人員昂 壩B被開除的國啊家機(jī)關(guān)工作人員扮

14、翱C被解聘的證絆券公司從業(yè)人員般 懊D被辭退的國白有企業(yè)工作人員愛 拌49、證券從業(yè)暗人員的行為準(zhǔn)則挨規(guī)定內(nèi)容包括（耙斑AD翱）。 跋A保證性行為版 矮B自律性行為邦 爸C道德性行為藹 矮D禁止性行為艾 骯55、證券投資隘基金的當(dāng)事人主骯要有（霸ACD芭）。 扳A基金持有人鞍 靶B基金發(fā)起人埃 斑C基金托管人拜 爸D基金管理人靶 奧56、證券公司壩在下列事項(xiàng)中，背不需要國務(wù)院證奧券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)疤審批的事項(xiàng)有（胺AB按）。 藹A設(shè)立或撤消斑分支機(jī)構(gòu) 挨B變更注冊(cè)資背本 般C更換總經(jīng)理傲 柏D更換法定代壩表人 辦57、 股東大熬會(huì)包括（辦ACD凹）。 版A創(chuàng)立大會(huì) 敗 鞍B特別股東大隘會(huì) 氨C股東

15、年會(huì) 霸 扒D臨時(shí)股東大板會(huì) 霸58、AD按R業(yè)務(wù)中涉及的頒關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（鞍敖BCD把）。 耙A基礎(chǔ)證券的俺發(fā)行公司 B存券銀行 奧C托管銀行 骯 矮D存券信托公百司 三、判斷題 芭1、證券是指標(biāo)拜有票面金額，證暗明持人有權(quán)按期罷取得一定收入并盎可以自由轉(zhuǎn)讓和盎買賣的所有權(quán)或擺債券憑證。 挨T襖4、 銀行承兌霸票據(jù)是貨幣證券爸中銀行證券的一矮種。 巴F安7、基金市場(chǎng)是扮基金證券發(fā)行和皚交易的場(chǎng)所，開唉放式基金是在證斑券交易所掛牌交頒易。 扳F矮15、證券市場(chǎng)瓣與貨幣市場(chǎng)關(guān)系懊密切，證券市場(chǎng)搬是貨幣市場(chǎng)上資艾金的需求者。 矮T俺16、在資本市伴場(chǎng)內(nèi)部，長期信襖貸的資金來源依阿賴于證券市場(chǎng)。把 敗

16、T斑F頒39、公司在沒八有盈利前是不能埃發(fā)放任何股息的伴。按F爸56、備兌認(rèn)股扒權(quán)證可以以一個(gè)瓣證券為標(biāo)的物，襖也可以以多個(gè)證懊券為標(biāo)的物。 翱 八T懊66、中央登記班結(jié)算公司是不以傲營利為目的的法芭人機(jī)構(gòu)。 疤T（一）單選題扮1.證券交背易所所采取的交叭易的組織方式是笆氨A巴。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制拌C.做市商伴制D.自助制頒2.啊B捌，中華人民笆共和國證券法傲正式實(shí)施。拜擺A.1998年八7月1日艾B.199傲9年7月1日搬C.199伴9年10月1日安D.200暗0年1月1日擺6.資本證稗券主要包括叭C巴。敗昂A.股票、債安券和基金證券爸B.股票、翱債券和金融期貨愛C.股票、半債券和金融衍生

17、熬證券隘D.股票、芭債券和金融期權(quán)藹7.有價(jià)證阿券具有按C佰的經(jīng)濟(jì)和法律襖特征。伴啊A.產(chǎn)權(quán)性。收懊益性。變通性。耙風(fēng)險(xiǎn)性翱B.產(chǎn)權(quán)性疤。收益性。變通奧性。非返還性矮C.產(chǎn)權(quán)性伴。收益性。流動(dòng)敗性。風(fēng)險(xiǎn)性背D.產(chǎn)權(quán)性叭。期限性。收益骯性。風(fēng)險(xiǎn)性爸11.岸以銀行等金融機(jī)百構(gòu)為中介進(jìn)行融阿資的活動(dòng)場(chǎng)所稱霸為盎C隘市場(chǎng)。A.資本B.貨幣礙C.間接融跋資般埃D.直接融資疤19.股東哀大會(huì)是股東公司爸的哎A皚。爸A.權(quán)力機(jī)熬構(gòu)拌B.法人代扮表耙C.監(jiān)督機(jī)柏構(gòu)疤稗D(zhuǎn).決策機(jī)構(gòu)扳22.債隘券是由凹D跋出具的。A.投資者B.債券人扳拔C.代理發(fā)行人D.債務(wù)人阿25.按發(fā)熬行債券時(shí)規(guī)定的八還本時(shí)間，在債藹券到期

18、時(shí)一次全背部償還本金的償辦債方式，被稱為版熬B按。盎A.展期償邦還捌B.滿期償八還愛傲C.到期償還熬D.部分償扳還傲32.封閉芭式基金基金單位疤的交易方式是鞍骯B板。A.贖回案B.證交所跋上市巴C.柜臺(tái)交巴易懊D.場(chǎng)外交皚易昂33.開放啊式基金的交易價(jià)頒格取決于哀D熬。捌A.基金總稗資產(chǎn)值癌氨B.供求關(guān)系辦C.基金凈白資產(chǎn)背D.基金單阿位凈資產(chǎn)值翱34.按照敖基金管理暫行艾辦法的規(guī)定，礙基金管理人由巴伴C罷機(jī)構(gòu)擔(dān)任。邦A(yù).證券公敗司笆B.保險(xiǎn)公骯司胺C.基金管熬理管理公司辦斑D.商業(yè)銀行半35.證券懊投資基金資產(chǎn)的疤名義持有人是懊罷C胺。扮A.基金投壩資者笆扒B.基金管理人耙C.基金托礙管人耙

19、D.基金監(jiān)白管人班36.基金疤管理人與托管人隘之間的關(guān)系是凹隘B暗。埃A.所有人叭與經(jīng)營者的關(guān)系傲B.經(jīng)營與矮監(jiān)管的關(guān)系百C.持有與鞍托管的關(guān)系稗翱D.委托與受托爸的關(guān)系傲37.我國按證券投資基金懊管理暫行辦法伴規(guī)定，基金管理吧公司的最低實(shí)收背資本為人民幣埃耙A盎元。哎A.100跋0萬阿B.300阿0萬壩C.500哀0萬D.一億愛38.率先藹推出外匯期貨交百易，標(biāo)志著外匯矮期貨的正式產(chǎn)生白的交易所是佰C邦。擺A.紐約證鞍券交易所芭B.芝加哥背期貨交易所八C.國際貨暗幣市場(chǎng)敖D.美國證阿券交易所拌39.美國艾國庫券期貨是采藹用指數(shù)報(bào)價(jià)的，暗該指數(shù)是暗C百。愛A.100壩與國庫券年收益藹率的差靶B

20、.100半與和約最后交易瓣日的3個(gè)月期倫搬敦銀行同業(yè)拆借柏利率的差捌C.100稗與國庫券年貼現(xiàn)叭率的差?yuàn)WD.100扒與國庫券年收益辦率的和礙40.美國霸長期國債期貨可罷交割債券的剩余疤期限不少于埃A芭。A.15年B.10年C.30年D.20年安43.可在拌期權(quán)到期日或到罷期日之前的任一哎個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的啊期權(quán)是骯A懊。版A.美式期挨權(quán)拜B.歐式期班權(quán)瓣C.看漲期拌權(quán)板D.看跌期擺權(quán)鞍44.認(rèn)股拌權(quán)的認(rèn)購期限一奧般為吧B癌。靶A.21俺0年氨B.31俺0年骯C.兩周到邦30天靶D.3個(gè)月挨到1年捌45.金融跋期貨的交易對(duì)象柏是爸C拌。捌A.金融商背品藹耙B.金融商品合搬約伴C.金融期挨貨合約扮D.

21、金融期柏權(quán)拜47.優(yōu)先埃認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是拔一種普通股票的阿柏C擺。敖A.長期看巴漲期權(quán)拜藹B.長期看跌期笆權(quán)瓣C.短期看芭漲期權(quán)唉D.短期看扳跌期權(quán)奧50.在計(jì)愛算股價(jià)指數(shù)時(shí)，皚先計(jì)算各樣本股鞍的個(gè)別指數(shù)，再艾加總求算術(shù)平均耙數(shù)，是股價(jià)指數(shù)頒計(jì)算方法中的敖哀A班。A.綜合法暗B.計(jì)算期瓣加權(quán)法捌C.基期加挨權(quán)法D.相對(duì)法盎56.扒A邦是會(huì)員制證翱券交易所的最高襖權(quán)利機(jī)構(gòu)。笆A.會(huì)員大板會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)襖D.監(jiān)察委隘員會(huì)拔57.根據(jù)礙我國證券法八，對(duì)證券公司實(shí)埃行胺A岸管理。A.分業(yè)B.混合C.綜合D.分類扳60.證券佰公司管理的原則壩要求證券公司把哎啊B搬放在首位。A.流動(dòng)性B.盈利性C.

22、安全性白D.變現(xiàn)能埃力皚63.發(fā)起艾人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。般非專利技術(shù)作價(jià)把出資的金額不得笆超過股份有限公敗司注冊(cè)資本的哀B哎A.10%B.20%C.30%D.40%斑64.公司佰財(cái)產(chǎn)能夠清償公藹司債務(wù)時(shí)，其支版付的順序?yàn)榘蔅叭把A.繳納所疤欠稅款。職工工絆資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)跋用。清算費(fèi)用。邦清償公司債務(wù)靶B.清算費(fèi)靶用。職工工資和拔勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。哀繳納所欠稅款。爸清償公司債務(wù)耙板C.清算費(fèi)用奧。繳納所欠稅款敖。職工工資和勞吧動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清挨償公司債務(wù)伴D.職工工柏資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)敖用。清算費(fèi)用。壩繳納所欠稅款。案清償公司債務(wù)隘65.發(fā)起暗人持有的本公司盎股份，自公司成伴立之日起凹C跋年內(nèi)不得襖轉(zhuǎn)讓。A.1

23、B.2C.3D.4敖66.通過氨證券交易所的證鞍券交易，投資者爸持有一個(gè)上市公捌司已發(fā)行的股份埃的埃C般時(shí)，繼續(xù)進(jìn)埃行收購的，應(yīng)當(dāng)罷依法向該上市公吧司所以股東發(fā)出斑收購要約。A.20%B.25%C.30%D.35%扒67.發(fā)行皚公司債券時(shí)，該扒公司的累計(jì)債券礙總額不得超過公扒司凈資產(chǎn)的扒A靶A.40%B.50%C.60%D.70%拜68.證券俺的代銷。包銷期安最長不得超過版安A擺。板A.90 挨天B.六個(gè)月C.九個(gè)月D.一年阿69.以募半集設(shè)立方式設(shè)立哀股份有限公司的稗，發(fā)起人認(rèn)購的拌股份不得少于公傲司股份總數(shù)的胺耙D把，其于股份啊應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開拔募集。A.15%B.20%C.30%D.35%

24、昂（二）多選爸題皚1.本身不背能使持券人或第懊三者取得一定收皚入的證券稱為半襖BD翱。伴奧A.商業(yè)匯票頒B.憑證證奧券頒搬C.商品證券辦D.無價(jià)證笆券礙3.有班價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特暗征和法律特征劃奧分可以有胺ABCD拌。A.增值性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性襖5.20世百紀(jì)70年代以來柏，世界證券市場(chǎng)半出現(xiàn)了高度繁榮瓣的局面形成了巴哎BC芭的全新特征芭。捌A.證券交氨易快速化礙B.證券市奧場(chǎng)自由化扳凹C.金融證券化矮D.證券市瓣場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化拔7.根據(jù)股霸票的定義，股票澳的基本要素是半拜ACD班。班拜A.發(fā)行主體扮B.票面金懊額C.持有人D.股份敗8.無面額笆股票的特點(diǎn)是班版ABC半。瓣A.可以明礙確表

25、示每股所代版表的股權(quán)比例八扮B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓半價(jià)格靈活挨C.便于股吧票分割笆D.為股票百發(fā)行價(jià)格提供依翱據(jù)矮9.每股股隘票所代表的實(shí)際白資產(chǎn)的價(jià)值，可襖稱為翱BCD安。礙A.內(nèi)在價(jià)絆值扒B.帳面價(jià)把值百頒C.每股凈資產(chǎn)版D.股票凈班值拜10.股票哎的未來收益包括叭敗ABC案。跋扳A.股息收入擺B.資本利白得傲背C.股本增值收疤益挨D.清算價(jià)扮值擺11.普通巴股票的功能有百案AB靶。敖矮A.籌資功能傲B.投資功熬能百C.投機(jī)功佰能拌班D.保值功能澳12.普通阿股股東的義務(wù)有暗拌ABC霸。跋哎A.遵守公司矮章程背B.依其所啊認(rèn)購的股份和入稗股方式繳納股金瓣C.除法律版。法規(guī)規(guī)定的情耙形外不得退股般D

26、.必須參罷加每次的股東大笆會(huì)巴15.影響瓣債券償還期限的按因素主要有拜BCD白。拜A.債券票昂面金額罷邦B.資金使用方胺向伴C.市場(chǎng)利笆率變化敗D.債券變凹現(xiàn)能力斑16.債券半的性質(zhì)可以表述瓣為辦AC凹。疤笆A.屬于有價(jià)證芭券扳B.是一種胺真實(shí)資本胺搬C.是債權(quán)的表澳現(xiàn)瓣D.是所有擺權(quán)憑證百17.債券般的特征有鞍ABCD般。A.償還性B.安全性C.流動(dòng)性D.收益性絆18.按記巴息方式分類，債半券可以分為哎ABCD巴。拔皚A.單利債券佰B.復(fù)利債扒券芭C.累進(jìn)利芭率債券罷D.貼現(xiàn)債笆券捌19.從債矮券發(fā)行日起，經(jīng)昂過一定寬限期后鞍，按發(fā)行額的一擺定比例，陸續(xù)償背還，到債券期滿辦時(shí)全部償清。這爸種

27、償還方式屬于霸暗A(chǔ)D奧。扒傲A.期中償還挨B.展期償佰還敖C.全額償挨還芭D.部分償矮還襖20.債券柏和股票的區(qū)別表稗現(xiàn)在氨ABCD白方面。A.權(quán)利B.目的C.期限辦D.收益和翱風(fēng)險(xiǎn)扳21.公債皚與其他債券相比斑，有以下特點(diǎn)邦氨ABCD頒。稗A.流通性骯強(qiáng)阿翱B.收益穩(wěn)定按C.免稅待唉遇氨D.安全性扮高艾23.19捌81年以來，我伴國發(fā)行的國債品俺種有吧ABCD癌。A.國庫券凹B.財(cái)政債扒券澳C.國家重八點(diǎn)建設(shè)債券昂D.保值公熬債壩24.芭BC般是不能流通背轉(zhuǎn)讓的。暗A(chǔ).基本建巴設(shè)債券背B.保值債胺券笆C.財(cái)政債矮券八D.特種債安券癌25.公司絆債券作為公司為阿籌措資金而公開凹負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)柏

28、契約，其特征為癌壩ABC挨。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.股權(quán)性柏26.拔ACD暗不屬于抵押按證券。稗A.信用公疤司債俺B.不動(dòng)產(chǎn)伴抵押公司債叭捌C.收益公司債笆D.保證公爸司債芭27.債券般是一種拜BC傲。敗A.真實(shí)資昂本搬芭B.虛擬資本扮C.有價(jià)證絆券跋D.收益憑唉證挨30.決定般基金運(yùn)作費(fèi)率高版低的因素有柏ABC胺。啊稗A.基金規(guī)模捌B.基金風(fēng)吧險(xiǎn)哀C.基金表岸現(xiàn)岸D.最低投佰資額笆31.作為哎一種成效顯著的盎現(xiàn)代化投資工具稗，基金所具備的皚明顯特點(diǎn)是敗-.般壩A.較高收益藹B.分散風(fēng)白險(xiǎn)班C.專家管胺理翱D.規(guī)模效霸益隘32.契約凹型基金與公司型艾基金的區(qū)別在于礙巴BCD靶。傲A.

29、資金的背性質(zhì)不同哀拌B.投資者的地般位不同白C.基金的鞍營運(yùn)依據(jù)不同哎D.基金單礙位的價(jià)格決定依叭據(jù)不同巴33.匯率鞍風(fēng)險(xiǎn)大致可分為癌白CD艾。爸霸A.升水風(fēng)險(xiǎn)拌B.貼水風(fēng)捌險(xiǎn)懊C.商業(yè)性敖風(fēng)險(xiǎn)跋佰D.金融性風(fēng)險(xiǎn)翱34.可轉(zhuǎn)襖換證券的要素有挨靶BCD跋。辦襖A.轉(zhuǎn)換利率矮B.轉(zhuǎn)換比昂例疤C.轉(zhuǎn)化價(jià)擺格凹D.轉(zhuǎn)換期岸限般35.期貨頒價(jià)格的特點(diǎn)是暗版ACD暗。A.預(yù)期性B.隱秘性C.連續(xù)性D.權(quán)威性跋36.金融邦期貨的功能主要壩有白BD矮。澳白A.投資功能辦B.套期保扳值功能爸C.籌資功版能佰背D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功俺能骯38.存托憑按證的優(yōu)點(diǎn)為搬ABC暗。班A.市場(chǎng)容挨量大佰B.發(fā)行一氨級(jí)ADR的手續(xù)皚

30、簡單。發(fā)行成本案低疤C.避開直辦接發(fā)行股票或債啊券的法律要求氨D.利息率伴較低笆40.金哎融商品的基本特氨性為班ACD翱。A.同質(zhì)性B.多樣性哎C.價(jià)格的骯易變性D.耐久性巴43.證券交半易所的管理制度凹包括啊ABC把幾個(gè)方面辦。唉A.對(duì)證券澳上市公司的管理佰拌B.對(duì)證券交壩易行為的管理笆C.對(duì)場(chǎng)內(nèi)阿證券交易商的管搬理拔D.對(duì)投資阿者的管理扮46.證券捌交易所的會(huì)員大挨會(huì)的職權(quán)包括八挨ABC安。艾壩A.制定和修改絆證券交易所章程把B.選舉和笆罷免會(huì)員理事捌C.審議和哀通過理事會(huì)?？偘徒?jīng)理的工作報(bào)告懊捌D.審定對(duì)會(huì)員愛的接納白48.屬于骯證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的壩公司有板BC氨。佰板A.證券公司矮B.證券

31、登霸記結(jié)算公司癌C.證券投癌資咨詢公司擺D.保險(xiǎn)公安司啊51在代理背買賣業(yè)務(wù)中，證安券公司應(yīng)遵循的熬三大原則為白ABC拌。暗邦A(yù).代理原則哎拔B.效率原則熬C.公開、壩公正、公平原則傲氨D.勤勉原則擺53.在信愛息披露時(shí)的基本背要求為版ABC半。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性岸54.證券翱投資咨詢機(jī)構(gòu)的罷從業(yè)人員不得從班事翱BCD岸行為。班隘A.向客戶提供笆買賣股票的咨詢斑B.代理委盎托人從事證券投襖資耙C.與委托傲人約定分享證券傲投資收益或分擔(dān)頒證券投資損失礙捌D.買賣本咨頒詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)鞍的上市公司的股瓣票瓣56.公司背合并可以采取班耙AB愛和扒兩種方式。澳A.吸收合扒并拜B.新

32、設(shè)合斑并半C.吞并合艾并辦D.分立合翱并隘58.證券搬從業(yè)人員是指證芭券中介機(jī)構(gòu)中的辦一些特定崗位的邦人員，可分為阿皚AC凹。俺板A.專業(yè)人員稗B.專職人暗員斑C.管理人辦員阿D.執(zhí)業(yè)人斑員艾（三）判斷爸題隘1.證券的氨最基本特征是法稗律特征和書面特巴征。白T佰2.有價(jià)證挨券是虛擬資本的盎一種形式，有價(jià)翱格，也有價(jià)值。頒F頒3.證券發(fā)鞍行人是資金的供耙應(yīng)者。啊F拌4.間接融笆資是指通過銀行哎所進(jìn)行的資金融澳通活動(dòng)。捌T案5.普通股凹票在權(quán)利義務(wù)上阿不附加任何條件扮。氨T白6.股份有絆限公司發(fā)行的股安票，可以為記名八股票也可以為無翱記名股票。案T搬7.股票代按表了股東對(duì)股份啊公司的所有權(quán)，哀所以

33、股票是物權(quán)稗證券。罷F伴8.B股是矮外資股。隘F傲9.股票發(fā)耙行可以實(shí)行折價(jià)靶發(fā)行。礙F傲10.國有挨法人股的股權(quán)性俺質(zhì)屬于國有股權(quán)隘。哀T癌11.債券暗是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)佰關(guān)系的法律憑證吧。骯T安12.債券爸具有永久性的特按性。捌F敖13.債券愛的流動(dòng)并不意味昂著它所代表的實(shí)斑際資本也同樣流伴動(dòng)。扒T疤14.市場(chǎng)安利率下跌，債券哀價(jià)格上升。敖T瓣15.無記岸名國債屬于一種霸具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)把物券面的債券。隘T靶16.貼現(xiàn)岸債券是屬于溢價(jià)把方式發(fā)行的債券佰。把F伴17.復(fù)利矮債券的實(shí)際收益凹率總比單利債券哎的實(shí)際收益率高藹。暗F把18.以發(fā)罷行債券來籌資是襖金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)辦負(fù)債業(yè)務(wù)。芭T柏19.所有

34、靶政府發(fā)行的債券拔都叫國債。拜F般20.公債藹沒有風(fēng)險(xiǎn)。安F啊21.在歐哎洲發(fā)行的債券就暗是歐洲債券。奧F班22.武士頒債券是外國債券白。辦T班23.龍債按券是外國債券。霸F唉24.證券邦投資基金的資產(chǎn)頒由基金管理人保熬管。霸F澳25.基金頒的收益一定高于敖債券的收益。辦F爸26.基金傲資產(chǎn)的實(shí)際持有拌人是基金托管人暗。鞍F埃27.契約奧性基金不是法人半。巴T拌28.公司扒型基金的基金資柏產(chǎn)歸基金公司所拔有。哎T礙29.開放暗式基金必須持有疤一定比例的現(xiàn)金啊資產(chǎn)。隘T暗30.開放昂式基金沒有固定扒的期限。熬T案31.開放佰式基金通常上市艾交易。安F盎32.基金壩資產(chǎn)凈值與基金吧單位價(jià)格的變化斑是完全一樣的。敗F敖33.開放愛式基金的基金單霸位總數(shù)是固定的爸。熬F靶34.期權(quán)拜的賣方在一定期懊限內(nèi)必須無條件敗服從買方的選擇襖并履行成交時(shí)的昂允諾。霸T芭35.金融愛期貨交易實(shí)行逐癌日結(jié)算制度。罷T捌36.可轉(zhuǎn)氨換證券持有者的柏身份隨著證券的笆轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換絆。爸T爸37.認(rèn)股背權(quán)證是普通股股板東的一種特權(quán)。絆F壩38.認(rèn)股隘權(quán)證的價(jià)格與剩暗余有效期長短成瓣