證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》真題

1、 STYLEREF 標題 1 芭11年埃3月證券從業(yè)資叭格考試證券市斑場基礎知識真扒題 STYLEREF 標題 1 芭11年埃3月證券從業(yè)資叭格考試證券市斑場基礎知識真扒題第 頁芭11年埃3月證券從業(yè)資叭格考試證券市斑場基礎知識真扒題一、單項選擇題 seq 傲a暗1盎.胺哎在深圳交易所中澳小企業(yè)板塊中，矮（稗）班是指中小企業(yè)板鞍塊的交易由獨立佰于主板市場交易辦系統(tǒng)的第二交易拜系統(tǒng)承擔。A運行獨立B監(jiān)察獨立C代碼獨立D指數(shù)獨立答案A seq 暗a笆2罷.敗熬下列屬于深證交俺易所的綜合指數(shù)暗的是扒（芭）柏。唉A般芭深證成分股指數(shù)班B把啊深證A股指數(shù)版C百艾深證綜合指數(shù)拌D巴暗深證B股指數(shù)答案C s

2、eq 辦a絆3哎.藹案下列關于地方政敗府債券的論述，俺正確的是唉（艾）吧。藹A唉鞍地方政府債券通岸?？梢苑譃橐话惆陚推胀▊譈俺班收益?zhèn)侵傅匕斗秸疄榫徑赓Y矮金緊張或解決臨巴時經(jīng)費不足而發(fā)安行的債券壩C笆拜普通債券是指為佰籌集資金建設某凹項具體工程而發(fā)胺行的債券辦D班般地方政府債券簡啊稱“地方債券”澳，也可以稱為“拔地方公債”或“伴地方債”答案D seq 叭a胺4芭.八芭我國主權財富基把金的發(fā)端是背（鞍）凹。疤A搬班中國投資有限責拌任公司敗B艾伴中國國際金融有白限公司CQFIIDQDII答案A seq 稗a背5扒.百頒收入型基金以獲搬取罷（敗）背為目的。叭A襖矮基金資產(chǎn)的長期捌穩(wěn)定增

3、值翱B奧瓣當期的最大收入吧C巴埃投資組合的債券稗中得到適當?shù)睦@息收益拜D岸班獲取穩(wěn)定收益答案B seq 柏a奧6啊.辦絆以下不屬于證券辦交易所會員大會半的職權的是懊（斑）傲。矮A矮皚制定和修改證券阿交易所章程耙B吧捌選舉和罷免會員扒理事背C扮盎審議和通過理事哎會、總經(jīng)理的工白作報告懊D奧熬制定證券交易價邦格答案D seq 胺a唉7傲.扮扒當未來市場利率隘趨于下降時，應俺選擇發(fā)行跋（版）拌。A長期債券B短期債券C不確定D中期債券答案B seq 昂a伴8班.絆矮債券發(fā)行的定價笆方式以班（埃）八最為典型。胺A邦暗累積投標詢價B上網(wǎng)競價C公開招標D協(xié)商定價答案C seq 斑a吧9懊.氨藹金融期貨不包

4、括扮（哎）巴。A外匯期貨B利率期貨C股權類期貨D貨幣期貨答案D seq 把a扳10芭.扳藹證券公司自營業(yè)挨務的最高決策機八構是八（巴）芭。A公司總經(jīng)理傲B擺按自營業(yè)務部門版C靶絆公司投資決策機隘構D董事會答案D seq 昂a耙11澳.愛哎在上市公司的稅哎后利潤中，其分鞍配順序是伴（鞍）八。扮A澳胺公積金和公益金哎、優(yōu)先股股息、凹普通股股息、盈八余公積金捌B暗叭公積金和公益金邦、優(yōu)先股股息、搬盈余公積金、普岸通股股息阿C百皚盈余公積金、公盎益金、任意公積矮金、優(yōu)先股股息啊、普通股股息按D案哀公積金和公益金熬、普通股股息、版優(yōu)先股股息、盈暗余公積金答案C seq 皚a熬12吧.襖靶履約擔保的標的跋

5、證券數(shù)量等于按（罷）拜A癌案權證上市數(shù)量班行權比例擔保奧系數(shù)熬B矮扳證上市數(shù)量+行斑權比例+擔保系盎數(shù)隘C哎把權證上市數(shù)量-皚行權比例-擔保背系數(shù)礙D盎絆權證上市數(shù)量頒行權比例擔保稗系數(shù)答案A seq 案a氨13把.搬哎保險公司次級債澳的期限為半（敗）鞍。A2年以上B3年以上矮C芭傲5年以上(含5爸年)扳D氨哎10年以上(含愛10年)答案C seq 拌a氨14愛.懊佰按班（哎）靶劃分，結構化金耙融衍生產(chǎn)品分為鞍利率聯(lián)結型產(chǎn)品皚、股權聯(lián)結型產(chǎn)啊品(其收益與單佰只股票，股票組奧合或股票價格指安數(shù)相聯(lián)系)、匯翱率聯(lián)結型產(chǎn)品、昂商品聯(lián)結型產(chǎn)品安。哎A頒頒聯(lián)結的金融基礎爸產(chǎn)品B收益保障性C發(fā)行方式拔D百

6、半價格決定方式答案A seq 邦a啊15澳.絆笆雙重交易機制是辦（芭）笆的重要特征。A存托憑證辦B霸耙證券交易所交易辦基金C認股權證D備兌憑證答案B seq 礙a啊16鞍.板凹債券是實際運用半的阿（拜）瓣證書。A虛擬資本B真實資本C要式證書D證權證書答案B seq 翱a愛17邦.敖熬一般情況下，下岸列關于基金管理伴費的說法，不正胺確的是邦（半）叭。巴A挨岸基金管理費是指拌基金管理人管理霸基金資產(chǎn)而向基罷金收取的費用頒B哀靶基金規(guī)模越大，愛基金管理費率越安高矮C胺氨基金風險程度越斑高，基金管理費癌率越高佰D鞍叭我國債券基金的拌管理費率一般低罷于股票基金答案B seq 壩a隘18挨.按邦債券發(fā)行注

7、冊制笆的核心是埃（奧）百。芭A絆把質(zhì)量控制原則岸B案暗數(shù)量控制原則拌C佰板實質(zhì)管理原則D公開原則答案D seq 哀a鞍19扳.壩唉公開披露的基金傲信息不包括埃（壩）斑。捌A澳百基金招募說明書矮、基金合同、基耙金托管協(xié)議安B辦壩基金份額申購、邦贖回價格邦C隘昂涉及基金管理人哎、基金財產(chǎn)、基敗金托管業(yè)務的訴板訟霸D扮芭基金管理人的資絆產(chǎn)答案D seq 疤a百20背.瓣岸公司型基金通過啊（伴）笆選舉董事。A董事長B公司員工C股東大會D證監(jiān)會答案C seq 哎a奧21愛.斑白股權類產(chǎn)品的衍襖生工具不包括凹（案）百。A股票期貨B股票期權扒C愛伴股票指數(shù)期貨D貨幣互換答案D seq 挨a芭22芭.般邦外國

8、債券的發(fā)行背一般由哎（凹）耙的金融機構、證扒券公司承銷。佰A靶澳投資者所在國礙B罷隘發(fā)行者所在國稗C頒耙發(fā)行地所在國D第三國答案A seq 襖a案23挨.瓣敗當股份公司因解礙散或破產(chǎn)進行清岸算時，優(yōu)先股股哎東可優(yōu)先于普通捌股股東分配公司板剩余資產(chǎn)，但一霸般是按優(yōu)先股票伴的奧（拜）澳清償。A份額B固定股息率C市值D面值答案D seq 罷a皚24按.礙半股息率可調(diào)整優(yōu)胺先股票的股息率辦的調(diào)整一般隨拔（扮）礙的變化作調(diào)整。霸A佰頒公司經(jīng)營狀況啊B藹吧銀行存款利率C普通股股息艾D鞍班股票市場市盈率答案B seq 傲a藹25柏.骯拔在中國境外注冊瓣、在香港上市但吧主要業(yè)務在中國隘內(nèi)地或大部分股白東權益來

9、自中國百內(nèi)地的股票是哎（擺）百。AB股BH股C紅籌股DH股答案C seq 笆a案26般.拔罷外國證券機構直跋接從事B股交易稗的申請可由阿（盎）骯受理。A證券交易所B國務院班C按盎國家外匯管理局D中國證監(jiān)會答案A seq 爸a拔27拌.擺辦股東大會是股份艾公司的權力機構礙，由八（搬）藹組成。稗A版隘持股5%以上的皚股東半B跋阿公司高級管理人拜員c全體股東D全體員工答案C seq 案a耙28矮.奧凹如果市場是有效叭的，則債券的平骯均收益率和股票懊的平均收益率澳（疤）翱。芭A擺鞍大體保持相對穩(wěn)奧定白B哎扮保持相對的關系佰C礙傲兩者沒有任何關翱系罷D擺吧大體保持相等的襖關系答案A seq 半a拔29百

10、.扳班通常所說的“金扮邊債券”是指柏（跋）伴。A政府債券B企業(yè)債券C金融債券叭D白敖以金融儲備為擔柏保而發(fā)行的債券答案A seq 背a百30熬.捌礙可轉換公司債券靶享受轉換特權，皚在轉換前和轉換扳后的形式分別為擺（搬）挨。耙A唉百公司債券、股票霸B稗愛股票、公司債券C股票、股票D債券、債券答案A seq 捌a扳31俺.百敗我國在國際市場拔已發(fā)行的金融債霸券的最長期限為柏（瓣）礙年。A5B8C12D15答案C seq 伴a奧32靶.盎隘依據(jù)我國證券敖投資基金法規(guī)八定，基金管理人拜的職責之一是斑（耙）柏。疤A隘巴出具基金業(yè)績報拌告，并提供詳細案的基金托管情況擺B愛百負責辦理基金名版下的資金往來胺C

11、班八安全保管基金的鞍全部資產(chǎn)頒D邦奧及時向基金份額八持有人分配收益答案D seq 版a埃33捌.艾阿假設某基金持有頒的某三種股票的擺數(shù)量分別為l0敖萬股、50萬股巴和100萬股，胺每股的收盤價分扮別為30元、2凹0元和10元，澳銀行存款為10辦00萬元，對托拔管人或管理人應頒付未付的報酬為芭500萬元，應藹付稅金為500岸萬元，則基金資跋產(chǎn)凈值總額為阿（哎）芭萬元。A2200B2250C2300D2350答案C seq 翱a藹34俺.叭搬（愛）胺是指按照約定的癌名義本金，交易哎雙方在約定的未啊來日期交換八支付浮動利率和板固定利率的遠期盎協(xié)議。埃A昂傲遠期利率協(xié)議昂B癌稗遠期匯率協(xié)議搬C暗伴債券

12、類資產(chǎn)的遠絆期合約澳D絆拌股權類資產(chǎn)的遠般期合約答案A seq 胺a般35礙.笆阿金融互換交易的隘主要用途是改變懊交易者翱（般）襖的風險結構，從爸而規(guī)避相應風險疤。A資產(chǎn)和負債B資產(chǎn)C負債D資產(chǎn)或負債答案D seq 扳a傲36半.埃奧金融期貨交易實疤行保證金制度和絆每日結算制度，盎交易者均以擺（哀）埃為交易對手。A買方B賣方艾C埃俺期貨經(jīng)紀公司俺D佰辦交易所(或期貨哎清算公司)。答案D seq 懊a辦37八.擺疤為政府、金融機半構和企業(yè)提供籌熬集資金的渠道是鞍（熬）岸的基本功能。斑A襖凹同業(yè)拆借市場搬B半板回購協(xié)議市場鞍C扮胺證券流通市場胺D頒瓣證券發(fā)行市場答案D seq 扮a胺38岸.俺熬根

13、據(jù)契約，對在俺代辦股份轉讓系搬統(tǒng)中掛牌公司的礙信息披露行為進頒行監(jiān)管、指導和艾督促是叭（半）扒的權力。A證券公司B證券業(yè)協(xié)會C證監(jiān)會D證券交易所答案A seq 案a辦39把.疤爸在計算股份指數(shù)邦時，先計算各樣靶本股的個別指數(shù)懊，再加總求算術把平均數(shù)，這是股愛票價格指數(shù)計算矮方法中的霸（皚）芭。愛A頒氨計算期加權法B基期加權法C綜合法D相對法答案D seq 百a百40巴.柏斑從財務風險的角版度分析，當融資按產(chǎn)生的利潤大于扮債息率時，給股邦東帶來的效應是翱（班）敗。A資本收益B收益減少C資本損失D收益增長答案D seq 拜a耙41擺.捌邦我國證券公司設叭立子公司，實行藹（癌）唉。A審批制B注冊制C

14、報備制D備案制答案A seq 氨a熬42靶.頒扮證券公司應當自八領取營業(yè)執(zhí)照之半日起岸（叭）白日內(nèi)，向證券監(jiān)傲督管理機構申請昂經(jīng)營證券業(yè)務許?？?。A5B7 C10D15答案D seq 百a挨43捌.盎稗下列關于證券公頒司的分類監(jiān)管制拔度的說法，正確拌的是拌（捌）扒。巴A伴版以凈資本為基準扳B邦癌以扶優(yōu)限劣為核懊心擺C傲安以提高風險管理扒能力為目的翱D案邦以市場準人和監(jiān)扒管措施為依據(jù)答案A seq 奧a頒44版.扮唉證券發(fā)行與承靶銷管理辦法規(guī)壩定，目前在深圳耙中小企業(yè)板公司板的首次公開發(fā)行凹過程中，發(fā)行人藹及其保薦機構可百以通過搬（暗）半直接確定發(fā)行價邦格。白A岸疤累計投標詢價B初步詢價C靜態(tài)市

15、盈率D動態(tài)市盈率答案B seq 斑a艾45藹.阿拌股份公司申請上懊市的，其股本總叭額不得少于柏（跋）搬萬元。A500B1000C2000D3000答案D seq 笆a靶46盎.霸唉股份有限公司將扳法定公積金轉為版股本時，留存的隘該項公積金不得把少于注冊資本的伴（背）拜。A10%B15%C20%D25%答案D seq 邦a熬47把.瓣伴（叭）斑負責證券投資者半保護基金籌集、哎管理和使用。胺A氨愛社?；鹄硎聲﨎證券業(yè)協(xié)會扳C懊岸中國證券投資者班保護基金有限公捌司鞍D背白中國證券登記結伴算機構答案C seq 半a拌48凹.阿啊指數(shù)基金比較適百合于數(shù)額較大，澳風險承受能力較白低的霸（頒）唉投資。A社

16、會閑資B對沖基金八C胺皚激進的投資者D社?；鸫鸢窪 seq 耙a斑49靶.搬稗投資者在買賣封吧閉式基金時，在皚基金價格之外要邦支付的費用為瓣（柏）拜。A手續(xù)費B印花稅C申購費D贖回費答案A seq 盎a靶50壩.佰按基金管理費費率襖大小，通常靶（翱）艾。捌A搬艾與基金規(guī)模成反哀比，與風險成正邦比岸B耙凹與基金規(guī)模成反把比，與風險成反安比叭C暗鞍與基金規(guī)模成正鞍比，與風險成正暗比扒D跋瓣與基金規(guī)模成正扮比，與風險成反擺比答案A seq 礙a癌51耙.襖昂按照我國現(xiàn)行規(guī)案定，以下不屬于哎證券投資基金投板資對象的是暗（按）傲。半A扒案上市交易的股票B期貨巴C白疤上市交易的國債拌D板吧上市交易的企業(yè)

17、藹債券答案B seq 藹a挨52搬.凹罷除交易所交易的癌標準化期權、權藹證之外，還存在辦大量場外交易的奧期權，這些新型笆期權通常被稱為盎（隘）奧。A現(xiàn)貨期權B期貨期權C看跌期權D奇異型期權答案D seq 吧a擺53氨.拌愛股票價格指期貨敗數(shù)的出現(xiàn)主要是岸為了規(guī)避搬（佰）伴。A市場風險B違約風險C系統(tǒng)性風險D非系統(tǒng)風險答案C seq 跋a擺54奧.稗礙國債基金的收益搬率易受貨幣市場百利率的影響，一按般影響機制是百（辦）癌。耙A盎瓣貨幣市場利率下唉調(diào)時，國債基金邦的收益率下降拜B辦案貨幣市場利率上鞍升時，國債基金凹的收益率上升搬C阿敖貨幣市場利率上暗升時，國債基金盎的收益率下降安D爸柏貨幣市場利率

18、下白調(diào)時，國債基金絆的收益率不變；盎只有貨幣市場利敖率上升時，國債胺基金的收益率才板變答案C seq 扮a罷55半.八昂根據(jù)相關規(guī)定，襖上市公司非公開巴發(fā)行股票，發(fā)行叭對象均屬于原前胺千名股東的，可傲以由上市公司柏（百）拔。A代銷B包銷C傾銷D自銷答案D seq 柏a拜56敗.拜伴拉斯貝爾加權指柏數(shù)是指搬（矮）半。辦A拌安基期加權股價指敖數(shù)敗B哀傲計算期加權股價版指數(shù)百C襖胺簡單算術股價指扮數(shù)斑D霸伴幾何加權股價指拜數(shù)答案A seq 俺a凹57絆.艾哀滬深300指數(shù)扳的計算采用瓣（半）鞍，按照樣本股的澳調(diào)整股本權數(shù)加啊權計算。A除數(shù)修正法B派許加權法拜C岸笆市值總價加權法D加權平均法答案B s

19、eq 艾a耙58盎.叭扒關于私募證券，凹下列說法正確的板是澳（伴）瓣。霸A壩拔發(fā)行人通過中介骯機構發(fā)行氨B愛隘審查條件嚴格，岸投資者也較少巴C昂拌證券發(fā)行的對象拌是少數(shù)特定的投愛資者八D稗扳采取公示制度答案C seq 捌a凹59矮.扒巴關于股票的清算隘價值，下列說法笆正確的是邦（拜）矮。案A愛巴股票清倉時，股拌票所能獲得的出暗售價值敖B壩挨股票的清算價值扳應與賬面價值相爸等阿C隘稗股票的清算價值板是公司清算時每懊一股份所代表的隘實際價值凹D把頒公司破產(chǎn)清算時敖，其發(fā)行的股票敖的交易價值答案C seq 把a背60霸.岸伴在一般國家，社班保基金分為兩個骯層次：其一是國吧家以哀（?。┙O形式征收的全國

20、皚性基金；其二是凹由企業(yè)定期向員佰工支付并委托基凹金公司管理的搬（皚）耙。隘A笆扒社會保障稅；社俺會保險基金扮B柏凹社會保障稅；企傲業(yè)年金氨C礙凹社會保險基金；鞍社會保障基金矮D佰岸社會保險基金；矮企業(yè)年金答案B二、多項選擇題 seq 扮a哀61擺.昂疤特殊類型基金包搬括佰（班）壩。A系列基金藹B爸岸基金中的基金C保本基金熬D伴板交易型開放式指唉數(shù)基金佰答案敖ABCD seq 疤a班62敗.艾般證券、期貨投資壩咨詢?nèi)藛T在報刊捌上發(fā)表投資咨詢爸文章時，必須注懊明扳（藹）耙。A機構地址拔B按半個人真實姓名芭C胺罷機構聯(lián)系電話D機構名稱答案BD seq 拔a爸63艾.案澳根據(jù)基礎資產(chǎn)劃拜分，常見的金

21、融拌遠期合約包括唉（愛）拌。懊A盎扳遠期匯率協(xié)議壩B襖般債權類資產(chǎn)的遠斑期合約氨C案把遠期利率協(xié)議百D隘岸股權類資產(chǎn)的遠藹期合約絆答案隘ABCD seq 罷a隘64芭.澳拔我國近年通過銀襖行發(fā)行的憑證式疤國債具有的特點懊是昂（凹）岸。翱A敖百不可上市流通B可上市流通C可掛失D可記名答案ACD seq 柏a阿65昂.班啊資產(chǎn)證券化的有唉關當事人包括斑（八）艾。辦A靶疤信用增級機構耙B凹哀資金和資產(chǎn)存管熬機構斑C擺凹特定目的機構或背特定目的受托人D原始權益人答案ABC seq 罷a昂66背.拜懊國際證監(jiān)會組織阿公布的證券市場按監(jiān)督目標搬（辦）愛。唉A伴暗保證證券市場的伴公平、效率和透擺明藹B捌跋穩(wěn)

22、定市場價格霸C熬柏降低系統(tǒng)性風險D保護投資者答案ACD seq 背a昂67隘.扳癌我國上市公司叭證券發(fā)行管理辦埃法規(guī)定，上市跋公司增資的方式扳有稗（壩）暗。擺A隘氨向原股東配售股巴份挨B拔挨向不特定對象公疤開募集股份挨C白盎非公開發(fā)行股票芭D柏爸發(fā)行可轉換公司搬債券敗答案阿ABCD seq 埃a骯68伴.艾凹金融互換可分為霸（版）礙。A利率互換B股權互換C貨幣互換D信用互換懊答案傲ABCD seq 版a柏69白.瓣傲期貨價格克服了捌分散、局部的市扒場價格在版（暗）傲的局限性A時間上B空間上C數(shù)量上D質(zhì)量上答案AB seq 扮a艾70辦.靶巴下列既可以是證昂券發(fā)行人，也可盎以是證券投資者矮的是哀

23、（伴）頒。A政府機構B保險公司C商業(yè)銀行D個人答案ABC seq 案a奧71壩.罷骯股票發(fā)行市場的爸主要參與者是凹（扒）巴。A股票承銷商B股票發(fā)行者C股票投資者D證券業(yè)協(xié)會答案ABC seq 敗a傲72巴.鞍澳固定收益證券綜斑合電子平臺所交愛易的固定收益證靶券包括艾（柏）板。AETFB公司債券俺C拌矮分離交易的可轉敗換公司債券中的阿公司債券D國債答案BCD seq 般a疤73暗.唉百外國債券一般是凹由發(fā)行地所在國搬的阿（吧）班承銷。A證券公司B幾家大銀行C金融機構D中央銀行答案AC seq 礙a啊74襖.岸胺契約型基金與公佰司型基金的區(qū)別愛主要在于搬（八）稗。絆A捌稗投資對象不同埃B敖版基金的

24、營運依據(jù)疤不同搬C板襖投資者的地位不疤同澳D懊凹資金的性質(zhì)不同答案BCD seq 昂a哎75版.耙艾股權類產(chǎn)品的衍半生工具的種類包靶括耙（礙）叭。翱A拌阿股票指數(shù)期權芭B罷襖股票指數(shù)期貨C股票期權D股票期貨敖答案佰ABCD seq 吧a白76背.半捌固定收入型基金疤的主要投資對象盎是澳（?。┨@。A債券B普通股C優(yōu)先股D期權答案AC seq 芭a罷77罷.跋罷中國證監(jiān)會對申敖請設立子公司的皚證券公司在奧（埃）爸等方面提出了審板慎性要求。拌A笆頒風險控制指標B智力結構笆C壩傲內(nèi)部控制機制耙D絆絆經(jīng)營管理能力答案ACD seq 把a愛78背.白安證券投資基金具芭有矮（半）扮特點。A定向投資B集合投資

25、C專業(yè)理財D分散風險答案BCD seq 班a跋79案.翱啊影響股票價格的藹宏觀經(jīng)濟與政策芭因素包括半（霸）艾。A貨幣政策B市場利率c通貨膨脹哀D佰阿經(jīng)濟周期循環(huán)唉答案斑ABCD seq 阿a邦80半.拌瓣債券按照其券面疤形態(tài)可分為安（暗）扮。A憑證式債券B記賬式債券C附息債券D實物債券答案ABD seq 叭a熬81襖.鞍拔證券市場按交易疤結構可分為瓣（耙）哎。A貨幣市場B外匯市場C無形市場D有形市場答案CD seq 半a礙82半.盎阿隨著信用制度的扮發(fā)展，襖（襖）吧等融資方式不斷阿出現(xiàn)，越來越多吧的信用工具隨之邦涌現(xiàn)。A銀行信用B國家信用C私人信用D商業(yè)信用答案ABD seq 柏a俺83懊.捌

26、辦證券業(yè)從業(yè)人巴員執(zhí)業(yè)行為準則哎要求從業(yè)人員艾（搬）扮。襖A瓣爸不得損害所在機氨構的合法權益襖B擺般不得從事與其履哀行職責有利益沖叭突的業(yè)務哎C胺癌不得對外透露自俺營買賣信息，誘霸導客戶買賣該種襖證券拌D罷搬不得在經(jīng)紀業(yè)務板中接受客戶的全翱權委托啊答案拔ABCD seq 瓣a俺84啊.扒稗證券交易市場包班括愛（哀）搬。岸A暗半證券交易所市場跋B盎骯票據(jù)交易所市場班C拌背場外交易市場八D靶愛產(chǎn)權交易中心答案AC seq 稗a霸85皚.隘背關于股票的內(nèi)在板價值，下列說法柏正確的是罷（案）敗。俺A般頒股票的內(nèi)在價值鞍即理論價值，也矮即股票未來收益昂的現(xiàn)值百B捌愛股票的內(nèi)在價值擺決定股票的市場凹價格，

27、股票的市案場價格總是圍繞白其內(nèi)在價值波動擺C頒伴由于未來收益及板市場利率的不確斑定性，各種價值百模型計算出來的邦“內(nèi)在價值”只扳是股票真實的內(nèi)絆在價值的估計值搬D叭伴經(jīng)濟形勢的變化皚、宏觀經(jīng)濟政策吧的調(diào)整、供求關斑系的變化等都會哎影響股票未來的芭收益，但內(nèi)在價絆值不會變化答案ABC seq 扳a吧86安.拜佰財政政策是政府捌的重要宏觀經(jīng)濟癌政策，其對股票艾價格的影響表現(xiàn)半在礙（胺）艾。扮A版白通過擴大財政赤跋字、發(fā)行國債籌胺集資金，增加財熬政支出，刺激經(jīng)版濟發(fā)展瓣B擺安通過調(diào)節(jié)稅率影襖響企業(yè)利潤和股岸息哎C斑佰干預資本市場各愛類交易適用的稅靶率隘D阿拌國債發(fā)行量會改頒變證券市場的證熬券供應和資

28、金需跋求，從而間接影百響股票價格埃答案疤ABCD seq 稗a皚87哀.拌凹根據(jù)我國政府對柏WTO的承諾，癌在加入后3年內(nèi)挨，允許合資券商按（板）白。伴A奧俺開發(fā)咨詢服務及埃其他輔助性金融安服務，包括公開搬收購及公司重組鞍等列熬B邦盎對所有新批準的安證券業(yè)務給予國疤民待遇矮C耙挨設立合營公司，白外資比例不超過爸14癌D凹邦在中國設立分支邦機構答案ABD seq 白a跋88埃.癌凹基金管理人運用?；鹭敭a(chǎn)進行證阿券投資，不得有鞍（罷）埃的情形。熬A扮頒違反基金合同關阿于投資范圍、投壩資策略和投資比哀例等約定白B昂耙一只基金持有一癌家上市公司的股捌票，其市值超過耙基金資產(chǎn)凈值的凹10%氨C唉哎一只

29、基金持有一敖家上市公司的股巴票，其市值超過叭基金資產(chǎn)凈值的柏7%埃D礙愛同一基金管理人罷管理的全部基金佰持有一家公司發(fā)癌行的證券，超過瓣該證券的5%答案AB seq 罷a擺89扮.霸壩擔任合規(guī)總監(jiān)的吧任職選擇條款包搬括哀（鞍）阿。暗A艾扳具有任職資格按B叭敖具有8年以上證斑券工作經(jīng)驗吧C扒絆通過有關專業(yè)考柏試或具有8年以捌上法律工作經(jīng)歷辦D挨邦從事證券工作5捌年以上答案CD seq 翱a奧90昂.盎佰根據(jù)我國公司白法規(guī)定，公司凹可以收購本公司拌股份的情形有邦（拜）熬。挨A白癌將股份獎勵給本案公司職工八B扮稗為減少公司注冊搬資本拔C奧搬維護二級市場股伴價鞍D捌鞍與持有本公司股扒份的其他公司合靶并

30、答案ABD seq 骯a搬91伴.扮岸按照現(xiàn)行規(guī)定，疤下列哪些不是我拜國混合資本債券皚所具有的基本特擺征叭（疤）敖A辦癌當發(fā)行人清算時瓣，混合資本債券芭本金和利息的清伴償順序列于一般傲債務和次級債務艾之前矮B澳拔當發(fā)行人清算時佰，混合資本債券罷本金和利息的清瓣償順序先于股權阿資本疤C八案混合資本債券到柏期時，如果發(fā)行扳人無力支付清償斑順序在該債券之疤前的債務，或支安付該債券將導致礙無力支付清償順傲序在混合資本債熬券之前的債務，鞍發(fā)行人可以延期半支付該債券的本艾金和利息跋D辦扮期限在10年以艾上，發(fā)行之日起奧5年內(nèi)不得贖回答案AD seq 耙a壩92艾.敗版有權對存放在本暗機構的客戶的交澳易結算

31、資金、委扳托資金和客戶擔八保賬戶內(nèi)的資金扒、證券的動用情壩況進行監(jiān)督的機絆構有扮（叭）襖。白A昂傲指定商業(yè)銀行瓣B艾傲證券登記結算機疤構壩C矮板資產(chǎn)托管機構D證券交易所答案ABC seq 哎a邦93斑.稗稗如果靶（搬）奧，那么資產(chǎn)評估搬機構不能申請證俺券評估資格。拜A盎板在執(zhí)業(yè)活動中受版到刑事處罰、行巴政處罰，自處罰邦決定執(zhí)行完畢之按日起至提出申請壩之日止未滿3年芭B皚艾因以欺騙等不正拌當手段取得證券霸評估資格而被撤疤銷該資格，自撤唉銷之日起至提出拌申請之日止未滿胺3年扒C頒阿申請證券評估資藹格過程中，因隱爸瞞有關情況或者襖提供虛假材料被盎不予受理或者不敗予批準的，自被壩出具不予受理憑芭證或者

32、不予批準懊決定之日起至提八出申請之日止未盎滿3年矮D凹礙最近3年在稅務邦、工商、金融等跋行政管理機關以礙及自律組織、商絆業(yè)銀行等機構有皚不良誠信記錄答案ABC seq 爸a吧94愛.爸拔下列各項中，不俺屬于證券公司短拔期融資債的發(fā)行礙市場的有搬（八）罷。懊A昂叭銀行間債券市場跋B疤按公募基金市場霸C扒啊滬深股票市場敗D氨礙國際資本市場答案BCD seq 昂a敗95邦.伴唉下列關于封閉式翱基金和開放式基癌金的說法中，正班確的有班（拌）昂。哎A骯把封閉式基金一般啊有固定的存續(xù)期爸限靶B吧百開放式基金一般拜沒有固定的存續(xù)笆期限霸C礙凹封閉式基金投資盎人少邦D背把開放式基金投資百人多答案AB seq

33、跋a皚96案.芭奧我國中小企業(yè)板稗塊的總體設計可按以概括為“兩個叭不變”和“四個稗獨立”，其中“澳兩個不變”是指邦（柏）罷。按A拜背中小企業(yè)板塊的敗監(jiān)控系統(tǒng)與主板白相同扮B絆半中小企業(yè)板塊的胺股票編碼與主板瓣市場相同壩C巴邦中小企業(yè)板塊遵礙循的法律、法規(guī)柏和部門規(guī)章與主懊板市場相同昂D半哀中小企業(yè)板塊的拜發(fā)行上市條件和翱信息披露要求與艾主板市場相同答案CD seq 奧a案97癌.岸哎下列關于金融衍藹生工具概念的說安法中，正確的有安（盎）哎。礙A靶霸又稱金融衍生產(chǎn)阿品，與基礎金融傲產(chǎn)品相對應挨B百白其價格取決于基芭礎金融產(chǎn)品價格扮的變動耙C敗疤包括獨立衍生工搬具和嵌入式衍生柏工具笆D哀岸衍生工具

34、包括金艾融遠期合約、金白融期貨、金融互笆換和期權霸答案阿ABCD seq 跋a頒98爸.安搬下列各項中，屬埃于金融衍生工具疤特征的有罷（柏）熬。A跨期性B期限性C聯(lián)動性D收益性答案AC seq 哀a伴99暗.捌辦金融期貨的主要昂交易制度有艾（案）啊。把A扮熬集中交易制度跋B捌斑標準化的期貨合俺約和對沖機制C保證金制度D限倉制度熬答案跋ABCD seq 凹a叭100拌.胺敖下列關于期貨交翱易保證金的說法拌中，正確的有氨（般）矮。八A安般期貨交易買賣雙敖方都有可能在最扒后結算時發(fā)生虧板損，所以雙方都懊要繳納保證金罷B佰鞍雙方成交時繳納扒的保證金稱為初芭始保證金敗C敗霸保證金賬戶必須懊保持一個最低的

35、礙水平，稱為維持啊保證金稗D拌癌當交易者連續(xù)虧翱損，保證金余額阿不足以維持最低八水平時，結算所頒會通過經(jīng)紀人發(fā)安出追加保證金的澳通知，要求交易哀者在規(guī)定時間內(nèi)版追加保證金直達芭維持保證金水平答案ABC三、判斷題 seq 阿a按101阿.拜八為避免現(xiàn)貨多頭版部位所面臨的價氨格風險，期貨交捌易市場的套期保伴值者應做多頭套邦期保值。哎（挨）答案 seq 耙a懊102笆.把佰我國證券法芭規(guī)定，上市公司挨最近三年連續(xù)虧扳損由中國證監(jiān)會捌決定暫停其股票壩上市交易。翱（皚）答案 seq 爸a皚103白.爸礙在資產(chǎn)證券化當百事人中，接受發(fā)疤起人轉讓的資產(chǎn)懊，或受發(fā)起人委般托持有資產(chǎn)，并扳以該資產(chǎn)為基礎扳發(fā)行證

36、券化產(chǎn)品耙的機構是資金和霸資產(chǎn)存管機構。背（暗）答案 seq 唉a安104扳.凹唉對于無息票債券耙而言，由于投資懊期間并無利息收邦入，因而不存在安再投資風險。拜（安）答案 seq 扒a霸105凹.把吧我國股票市場融愛資國際化是以發(fā)愛行紅籌股作為突壩破口的。盎（鞍）答案 seq 俺a翱106芭.班隘證券業(yè)協(xié)會的權半利機構是理事會柏。按（巴）答案 seq 霸a鞍107背.啊八金融期貨合約設翱計成標準化合約絆的目的之一是為俺了便于對沖，從熬而避免實物交割擺。稗（辦）答案 seq 唉a壩108疤.翱斑金融期權是指以叭金融期貨為基礎耙工具的買賣選擇拜權交易。傲（搬）答案 seq 絆a靶109搬.暗挨發(fā)行

37、一級有擔保吧存托憑證，美國吧的相關法律對其罷公開性沒有詳細鞍要求。懊（盎）答案 seq 把a絆110稗.鞍傲一般意義上的優(yōu)絆先股票就是指股芭息率固定的優(yōu)先胺股票。岸（靶）答案 seq 版a跋111般.唉阿證券代表的是一爸定數(shù)額的實物資骯產(chǎn)，投資者持有半證券也就是同時般擁有這部分的資敗產(chǎn)，因而證券本般身具有收益性。澳（凹）答案 seq 矮a安112爸.靶愛被動型基金由于佰其投資組合模仿叭某一股價指數(shù)或板債券指數(shù)，收益澳隨著即期的價格拔指數(shù)呈反向波動愛。案（澳）答案 seq 敖a邦113背.芭罷我國早期的股票拜發(fā)行制度是行政鞍審批制，目前已翱開始實施注冊制八。愛（捌）答案 seq 愛a般114翱.

38、啊矮證券交易所可以笆對特定證券投資班者采取證券市場拔禁入措施，限制擺或者禁止其證券拔交易行為。爸（伴）答案 seq 笆a礙115頒.愛板與發(fā)行股票和債捌券相比，發(fā)行存拌托憑證的成本更敗低。扳（斑）答案 seq 奧a伴116唉.版耙證券市場是價值矮直接交換的場所艾。芭（柏）答案 seq 熬a礙117稗.案稗利率期貨的基礎罷資產(chǎn)是利率指數(shù)搬。骯（芭）答案 seq 澳a疤118敗.啊壩浮動利息債券是敗息票累積債券的氨一種。疤（唉）答案 seq 癌a絆119翱.鞍矮我國目前尚沒有搬分離交易的可轉跋換公司債券。鞍（頒）答案 seq 頒a翱120辦.哀哎在日本發(fā)行的外霸國債券的面值貨愛幣是日元。澳（跋）答

39、案 seq 昂a靶121斑.班柏利率風險是系統(tǒng)柏風險，因而對不把同證券的影響程絆度是相同的。愛（邦）答案 seq 隘a壩122般.擺安我國投資者進行懊記賬式國債的買哀賣，必須在證券翱公司開立債券賬矮戶。扳（辦）答案 seq 斑a藹123叭.奧鞍無記名股票是指百在股票票面和股隘份公司股東名冊隘上均不記載股東班姓名的股票。岸（把）答案 seq 阿a唉124靶.凹啊我國現(xiàn)行基金指扮數(shù)的選擇范圍包叭括了在證券交易俺所上市的封閉式捌基金和沒有在證熬券交易所上市的拜開放式基金。艾（暗）答案 seq 爸a佰125藹.敖般在證券市場監(jiān)管氨內(nèi)容方面，各國皚均以強制方式要哎求信息披露。澳（胺）答案 seq 癌a熬

40、126把.邦吧在我國混合資本懊債券的期限為1愛0年及以上。拌（熬）答案 seq 半a安127邦.絆百目前在我國市場把上的可轉換證券邦只有可轉換債券巴。礙（鞍）答案 seq 霸a氨128皚.罷佰股票是有價證券扮，我國公司法斑規(guī)定，股票由氨公司董事長簽名阿，公司蓋章。般（耙）答案 seq 拌a背129班.案捌提貨單、運貨單襖、倉庫棧單以及捌商業(yè)匯票都屬于笆商品證券。爸（拜）答案 seq 懊a芭130百.頒板中證500指數(shù)扒為小盤股指數(shù)。邦（襖）答案 seq 翱a白131凹.扳癌證券投資咨詢機愛構的業(yè)務人員屬矮于證券業(yè)從業(yè)人板員。按（翱）答案 seq 安a吧132挨.扒懊我國證券公司芭監(jiān)督管理條例礙

41、明確規(guī)定了證券吧公司的設立條件昂與基本程序。拜（八）答案 seq 盎a八133板.安挨有價證券本身是俺具有市場價值的愛。罷（按）答案 seq 傲a叭134耙.斑辦無限售條件股份百不包括境內(nèi)上市安外資股，即B股胺。隘（瓣）答案 seq 罷a熬135懊.埃搬股票股息是以股扮票的方式派發(fā)的拔股息，只能由公安司用新增發(fā)的股岸票作為股息代替伴現(xiàn)金分派給股東稗。挨（壩）答案 seq 澳a敖136搬.絆版收益與風險的本藹質(zhì)關系可以用公拌式表述為：預期白收益率=無風險跋利率+風險補償艾。安（辦）答案 seq 啊a拌137佰.芭愛證券公司的自營板業(yè)務必須以自己壩的名義、通過專邦用自營席位進行搬，并由非自營業(yè)罷務部門負責自營鞍賬戶的管理，包斑括開戶、銷戶、癌使用登記等。扒（凹）答案 seq 佰a伴138捌.傲俺資產(chǎn)管理業(yè)務是爸指證券公司根據(jù)笆有關法律、法規(guī)熬和投資委托人的百投資意愿，作為癌管理人，與委托熬人簽訂資產(chǎn)管理拔合同，將委托人背委托的資產(chǎn)在證昂券市場上從事股吧票、債券等金融疤工具的組合投資拌，以實現(xiàn)委托資叭產(chǎn)收益最大化的挨行為。盎（捌）答案 seq 霸a扮139斑.般爸限定性集合資產(chǎn)哎管理計劃中，投皚資于權益類證券埃以及股票型證券襖投資基金的資產(chǎn)把，不得超過該計敖劃資產(chǎn)凈值的1把