某公司增長混合型證券投資基金招募說明書

1、懊嘉實策略增長混爸合型證券投資基巴金招募說明書啊基金管理人：嘉柏實基金管理有限奧公司俺基金托管人：中捌國工商銀行股份礙有限公司愛二扳哎X襖年十二月扒嘉實策略增長混佰合型證券投資基昂金招募說明書重要提示拌本基金根據(jù)阿2006絆年班11百月瓣28爸日板中國證券監(jiān)督管隘理委員會關(guān)于案同意嘉實策略增爸長混合型證券投笆資基金募集的批昂復(fù)（證監(jiān)基金矮字唉20062耙42板號）和扳2006懊年癌12巴月皚1笆日礙關(guān)于同意嘉實昂策略增長混合型跋證券投資基金募愛集時間安排的確扳認(rèn)函（基金部隘函柏20063絆06癌號）的核準(zhǔn)，進艾行募集。矮基金管理人保證拌招募說明書哎的內(nèi)容真實、準(zhǔn)扒確、完整。本疤招募說明書經(jīng)皚中

2、國證監(jiān)會核準(zhǔn)頒，但中國證監(jiān)會叭對本基金募集的擺核準(zhǔn)，并不表明皚其對本基金的價疤值和收益作出實巴質(zhì)性判斷或保證扮，也不表明投資扮于本基金沒有風(fēng)鞍險。絆基金的過往業(yè)績安并不預(yù)示其未來絆表現(xiàn)。礙基金管理人承諾昂恪盡職守，依照吧誠實信用、勤勉罷盡責(zé)的原則，謹(jǐn)奧慎、有效地管理耙和運用本基金財愛產(chǎn)，但不保證本靶基金一定盈利，暗也不保證最低收疤益。叭投資有風(fēng)險，投隘資者投資于本基吧金前應(yīng)認(rèn)真閱讀板本招募說明書按。目 錄TOC o 1-1 h z HYPERLINK l _Toc144272208 一、緒言 PAGEREF _Toc144272208 h 4 HYPERLINK l _Toc144272209

3、 二、釋義 PAGEREF _Toc144272209 h 5 HYPERLINK l _Toc144272210 岸三、基金管疤理氨人敖 PAGEREF _Toc144272210 h 鞍9 HYPERLINK l _Toc144272211 捌四、基金耙托盎管人笆 PAGEREF _Toc144272211 h 昂18 HYPERLINK l _Toc144272212 藹五、相關(guān)服務(wù)機搬構(gòu)藹 PAGEREF _Toc144272212 h 奧23 HYPERLINK l _Toc144272213 般六、基金的募集扒安絆排八 PAGEREF _Toc144272213 h 辦25 HYP

4、ERLINK l _Toc144272214 埃七、基金合同的案生效敗 PAGEREF _Toc144272214 h 傲28 HYPERLINK l _Toc144272215 埃八、基金份額的拌申購、贖回芭 PAGEREF _Toc144272215 h 岸29 HYPERLINK l _Toc144272216 暗九、基金轉(zhuǎn)換巴 PAGEREF _Toc144272216 h 拜36 HYPERLINK l _Toc144272217 板十、基金的非交邦易過戶、凍結(jié)與敖解凍拔 PAGEREF _Toc144272217 h 邦39 HYPERLINK l _Toc144272218 阿十

5、一、基金壩的辦投奧資瓣 PAGEREF _Toc144272218 h 八40 HYPERLINK l _Toc144272219 鞍十二、基金的融柏資、融券邦 PAGEREF _Toc144272219 h 伴44 HYPERLINK l _Toc144272220 敖十三、基金的財翱產(chǎn)般 PAGEREF _Toc144272220 h 案45 HYPERLINK l _Toc144272221 拌十四、基金佰資稗產(chǎn)爸估翱值岸 PAGEREF _Toc144272221 h 把47 HYPERLINK l _Toc144272222 拜十五、基金收胺益熬與哀分配瓣 PAGEREF _Toc1

6、44272222 h 盎50 HYPERLINK l _Toc144272223 般十六、基金的費叭用與稅收敖 PAGEREF _Toc144272223 h 拜51 HYPERLINK l _Toc144272225 疤十七、基金的會把計與傲審暗計扳 PAGEREF _Toc144272225 h 拜54 HYPERLINK l _Toc144272226 般十八、基金的信翱息披露鞍 PAGEREF _Toc144272226 h 八55 HYPERLINK l _Toc144272227 唉十九、風(fēng)險揭示盎 PAGEREF _Toc144272227 h 昂60 HYPERLINK l _

7、Toc144272228 邦二十、差辦錯傲處霸理哎 PAGEREF _Toc144272228 h 礙62 HYPERLINK l _Toc144272229 氨二十一、基金合辦同的變更、終止俺與基金財產(chǎn)的清跋算拌 PAGEREF _Toc144272229 h 靶64 HYPERLINK l _Toc144272230 敖二十二、基金合拔同內(nèi)容摘要盎 PAGEREF _Toc144272230 h 背66 HYPERLINK l _Toc144272231 凹二十三、基金托氨管協(xié)議的內(nèi)容摘把要艾 PAGEREF _Toc144272231 h 暗82 HYPERLINK l _Toc1442

8、72232 背二十四、對基金半份藹額持有人的服務(wù)阿 PAGEREF _Toc144272232 h 八91 HYPERLINK l _Toc144272233 翱二十五、其他應(yīng)捌披露事項頒 PAGEREF _Toc144272233 h 擺93 HYPERLINK l _Toc144272234 瓣二十六、招募說頒明書存放及查閱啊方式跋 PAGEREF _Toc144272234 h 拌94 HYPERLINK l _Toc144272235 搬二十七、備查文凹件壩 PAGEREF _Toc144272235 h 昂95一、緒言百本招募說明書暗依據(jù)中華人傲民共和國證券投矮資基金法（以氨下簡稱基

9、金法熬）、證券投盎資基金運作管理鞍辦法（以下簡懊稱運作辦法敗）、證券投資按基金銷售管理辦辦法（以下簡稱芭銷售辦法）笆、證券投資基埃金信息披露管理把辦法（以下簡擺稱信息披露辦矮法）、證券柏投資基金信息披白露內(nèi)容與格式準(zhǔn)藹則第般5辦號氨跋等有關(guān)法律法愛規(guī)以及嘉實策半略增長混合型證扮券投資基金基金熬合同編寫。胺基金管理人承諾骯本招募說明書不矮存在任何虛假記板載、誤導(dǎo)性陳述扮或者重大遺漏安,岸并對其真實性、耙準(zhǔn)確性、完整性扮承擔(dān)法律責(zé)任。笆本基金是根據(jù)本熬招募說明書所載佰明的資料申請募搬集的。本基金管懊理人沒有委托或熬授權(quán)任何其他人傲提供未在本招募骯說明書中載明的俺信息，或?qū)Ρ菊邪荒颊f明書作任何拌解釋

10、或者說明。搬本招募說明書根頒據(jù)本基金的基金擺合同編寫，并經(jīng)跋中國證監(jiān)會核準(zhǔn)擺?；鸷贤羌s柏定基金當(dāng)事人之靶間權(quán)利、義務(wù)的按法律文件?；痼a投資者自依基金扳合同取得基金份芭額，即成為基金敖份額持有人和本氨基金合同的當(dāng)事藹人，其持有基金白份額的行為本身班即表明其對基金叭合同的承認(rèn)和接啊受，并按照基半金法、基金合暗同及其他有關(guān)規(guī)絆定享有權(quán)利、承叭擔(dān)義務(wù)?；鹜栋Y者欲了解基金藹份額持有人的權(quán)頒利和義務(wù)，應(yīng)詳扮細(xì)查閱基金合同藹。二、釋義背本招募說明書盎中，除非文義扒另有所指，下列癌詞語具有以下含瓣義：伴本合同、基金礙合同癌捌指嘉實策略增阿長混合型證券投靶資基金基金合同絆及對本合同的皚任何修訂和補充奧

11、中國頒哎指中華人民共和叭國鞍(百僅為本基金合同板目的不包括香港擺特別行政區(qū)、澳版門特別行政區(qū)及愛臺灣地區(qū)襖)案法律法規(guī)襖岸指中國現(xiàn)時有效愛并公布實施的法傲律、行政法規(guī)、白部門規(guī)章及規(guī)范唉性文件、地方法扳規(guī)、地方政府規(guī)挨章及規(guī)范性文件罷基金法澳艾指中華人民共挨和國證券投資基白金法鞍銷售辦法笆百指證券投資基百金銷售管理辦法叭頒運作辦法襖罷指證券投資基凹金運作管理辦法扮霸信息披露辦法啊百背指證券投資基扳金信息披露管理奧辦法哎元暗版指中國法定貨幣骯人民幣元頒基金或本基金鞍胺指依據(jù)基金合埃同所募集的嘉愛實策略增長混合案型證券投資基金襖招募說明書翱 叭 愛搬指嘉實策略增耙長混合型證券投白資基金招募說明盎書

12、，即用于公昂開披露基金管理懊人及托管人、相爸關(guān)服務(wù)機構(gòu)、基盎金的募集、基金熬合同的生效、基襖金份額的交易、扮基金份額的申購愛和贖回、基金的熬投資、基金的業(yè)霸績、基金的財產(chǎn)翱、基金資產(chǎn)的估疤值、基金收益與愛分配、基金的費跋用與稅收、基金岸的信息披露、風(fēng)安險揭示、基金的奧終止與清算、基熬金合同的內(nèi)容摘哀要、基金托管協(xié)絆議的內(nèi)容摘要、板對基金份額持有邦人的服務(wù)、其他扒應(yīng)披露事項、招啊募說明書的存放敖及查閱方式、備哎查文件等涉及本奧基金的信息，供?；鹜顿Y者選擇凹并決定是否提出安基金認(rèn)購或申購頒申請的要約邀請百文件，及其定期鞍的更新伴托管協(xié)議：邦胺指基金管理人與阿基金托管人簽訂盎的嘉實策略增愛長混合型

13、證券投啊資基金托管協(xié)議凹及其任何有效半修訂和補充霸發(fā)售公告白靶指嘉實策略增阿長混合型證券投班資基金基金份額佰發(fā)售公告埃業(yè)務(wù)規(guī)則艾隘指嘉實基金管般理有限公司開放氨式基金業(yè)務(wù)規(guī)則盎挨中國證監(jiān)會昂埃指中國證券監(jiān)督爸管理委員會暗銀行監(jiān)管機構(gòu)巴澳指中國銀行業(yè)監(jiān)岸督管理委員會或笆其他經(jīng)國務(wù)院授霸權(quán)的機構(gòu)俺基金管理人隘版指嘉實基金管理百有限公司挨基金托管人捌熬指中國工商銀行鞍股份有限公司奧基金份額持有人版靶指根據(jù)基金合澳同及相關(guān)文件奧合法取得本基金靶基金份額的投資礙者；按基金代銷機構(gòu)骯昂指依據(jù)有關(guān)基金靶銷售與服務(wù)代理案協(xié)議辦理本基金挨發(fā)售、申購、贖霸回和其他基金業(yè)百務(wù)的代理機構(gòu)爸銷售機構(gòu)昂暗指基金管理人及熬

14、基金代銷機構(gòu)敖基金銷售網(wǎng)點笆阿指基金管理人的扒直銷網(wǎng)點及基金爸代銷機構(gòu)的代銷藹網(wǎng)點俺注冊登記業(yè)務(wù)靶疤指基金登記、存埃管、清算和交收班業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容擺包括投資者基金辦賬戶管理、基金澳份額注冊登記、芭清算及基金交易奧確認(rèn)、發(fā)放紅利艾、建立并保管基皚金份額持有人名扒冊等礙基金注冊登記機俺構(gòu)版瓣指嘉實基金管理耙有限公司或其委澳托的其他符合條奧件的機構(gòu)罷基金合同當(dāng)熬事人敖柏指受基金合同版約束，根據(jù)絆基金合同享受搬權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)壩的法律主體，包傲括基金管理人、瓣基金托管人和基辦金份額持有人案個人投資者岸稗指符合法律法規(guī)藹規(guī)定的條件可以皚投資開放式證券扮投資基金的自然拔人安機構(gòu)投資者拌埃指符合法律法規(guī)拜規(guī)定

15、可以投資開白放式證券投資基胺金的在中國注冊笆登記或經(jīng)政府有板關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立盎的法人、社會團跋體和其他組織、鞍機構(gòu)白合格境外機構(gòu)投疤資者襖熬指符合法律法規(guī)稗規(guī)定的可投資于把中國境內(nèi)證券市佰場的中國境外機扒構(gòu)投資者熬投資者暗拔指個人投資者、扒機構(gòu)投資者和合靶格境外機構(gòu)投資叭者的總稱壩基金合同生效日爸耙基金募集達到法凹律規(guī)定及基金合罷同約定的條件，案基金管理人聘請矮法定機構(gòu)驗資并百辦理完畢基金合絆同備案手續(xù)，獲敖得中國證監(jiān)會書懊面確認(rèn)之日挨募集期半藹指自基金份額發(fā)襖售之日起不超過皚3搬個月的期限耙基金存續(xù)期板捌指基金合同生效邦后合法存續(xù)的不半定期之期間巴日白/吧天班哎指公歷日月指公歷月哀工作日阿柏指

16、上海證券交易柏所和深圳證券交稗易所的正常交易皚日扮開放日哎擺指銷售機構(gòu)辦理伴本基金申購、贖皚回等業(yè)務(wù)的工作叭日矮T瓣日藹艾指申購、贖回或巴辦理其他基金業(yè)靶務(wù)的申請日搬T+n吧日稗靶指自八T巴日起第巴n巴個工作日（不包礙含骯T巴日）拔認(rèn)購佰懊指在本基金募集氨期內(nèi)投資者購買愛本基金基金份額骯的行為靶發(fā)售佰耙指在本基金募集絆期內(nèi)，銷售機構(gòu)瓣向投資者銷售本拔基金份額的行為翱申購辦罷指基金投資者根藹據(jù)基金銷售網(wǎng)點叭規(guī)定的手續(xù)，向擺基金管理人購買伴基金份額的行為熬。本基金的日常哎申購自基金合同背生效后不超過安3氨個月的時間開始骯辦理澳贖回頒疤指基金投資者根靶據(jù)基金銷售網(wǎng)點胺規(guī)定的手續(xù)，向邦基金管理人賣出案

17、基金份額的行為奧。本基金的日常愛贖回自基金合同艾生效后不超過氨3八個月的時間開始傲辦理般基金賬戶百搬指基金注冊登記吧機構(gòu)給投資者開辦立的用于記錄投隘資者持有基金管巴理人管理的開放背式基金份額情況板的憑證叭交易賬戶鞍骯指各銷售機構(gòu)為稗投資者開立的記板錄投資者通過該安銷售機構(gòu)辦理基扒金交易所引起的巴基金份額的變動盎及結(jié)余情況的賬敖戶鞍轉(zhuǎn)托管班斑指投資者將其持敖有的同一基金賬埃戶下的基金份額昂從某一交易賬戶哎轉(zhuǎn)入另一交易賬按戶的業(yè)務(wù)爸基金轉(zhuǎn)換矮艾指投資者向基金礙管理人提出申請昂將其所持有的基愛金管理人管理的瓣任一開放式基金吧（轉(zhuǎn)出基金）的靶全部或部分基金艾份額轉(zhuǎn)換為基金罷管理人管理的任靶何其他開放式

18、基埃金（轉(zhuǎn)入基金）把的基金份額的行懊為辦定期定額投資計八劃襖靶指投資者通過有哎關(guān)銷售機構(gòu)提出傲申請，約定每期邦扣款日、扣款金氨額及扣款方式，懊由銷售機構(gòu)于每鞍期約定扣款日在白投資者指定銀行拔賬戶內(nèi)自動完成版扣款及基金申購隘申請的一種投資巴方式罷銷售服務(wù)費敗搬指本基金用于持皚續(xù)銷售和服務(wù)基翱金份額持有人的昂費用，該筆費用礙從基金資產(chǎn)中扣襖除，屬于基金的鞍營運費用敖基金收益埃邦指基金投資所得把債券利息、票據(jù)瓣投資收益、買賣柏證券差價、銀行扮存款利息以及其傲他收益背基金資產(chǎn)總值背藹指基金所擁有的氨各類證券及票據(jù)扒價值、銀行存款頒本息和本基金應(yīng)敗收的申購基金款熬以及其他投資所癌形成的價值總和疤基金資產(chǎn)

19、凈值把鞍指基金資產(chǎn)總值哎扣除負(fù)債后的凈傲資產(chǎn)值啊基金資產(chǎn)估值伴絆指計算評估基金邦資產(chǎn)和負(fù)債的價絆值，以確定基金鞍資產(chǎn)凈值的過程氨指定媒體奧敗指中國證監(jiān)會指拔定的用以進行信敗息披露的報刊和扳互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站辦不可抗力佰 白 板指本合同當(dāng)事人哎不能預(yù)見、不能巴抗拒并不能克服拜且在本合同由基白金托管人、基金翱管理人簽署之日昂后發(fā)生的，使本埃合同當(dāng)事人無法隘全部履行或無法柏部分履行本合同皚的任何客觀情況稗，包括但不限于阿洪水、地震及其扒他自然災(zāi)害、戰(zhàn)白爭、騷亂、火災(zāi)翱、政府征用、沒背收、法律法規(guī)變跋化、突發(fā)停電或吧其他突發(fā)事件、叭證券交易所非正班常暫停或停止交礙易三、基金管理人哎（一）基金管理壩人基本情況奧

20、1啊、基金管理人名班稱：敖笆嘉實基金管理有阿限公司哎住所：搬上海市浦東新區(qū)扒富城路叭99昂號震旦國際大樓哎1702岸室。版辦公地址：北京隘市建國門北大街愛8哎號華潤大廈伴8班層佰法定代表人：王暗忠民總經(jīng)理：趙學(xué)軍礙成立日期：板1999邦年版3熬月叭25邦日敗注冊資本：癌1胺億元人民幣半存續(xù)期間：持續(xù)疤經(jīng)營安電話：（矮010愛）敖6518886瓣6百傳真：（矮010懊）罷6518567稗8聯(lián)系人：周曉明2、股權(quán)結(jié)構(gòu)吧中誠信托投資有搬限責(zé)任公司48矮%，立信投資有敗限責(zé)任公司32柏.5%,德意志版資產(chǎn)管理（亞洲扮）有限公司19扳.5%。巴嘉實基金管理有阿限公司經(jīng)中國證瓣監(jiān)會證監(jiān)基字邦19995號埃

21、文批準(zhǔn)，于挨1999年3月昂25日熬成立，是中國第唉一批基金管理公疤司之一。把公司設(shè)立了投資扳決策委員會和風(fēng)氨險控制委員會等傲專業(yè)委員會。投辦資決策委員會負(fù)伴責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)敗的運作、確定基懊本的投資策略和矮投資組合的原則板。風(fēng)險控制委員半會負(fù)責(zé)全面評估佰公司的經(jīng)營過程氨中的各項風(fēng)險，拜并提出防范措施藹。胺公司目前下設(shè)十艾八個部門，分別矮是：基金投資部昂、固定收益部、把研究部、交易部巴、監(jiān)察稽核部、捌法律部、產(chǎn)品管氨理部、養(yǎng)老金業(yè)跋務(wù)部、機構(gòu)客戶捌部、渠道發(fā)展部埃、營銷策劃部、藹客戶服務(wù)部、國胺際業(yè)務(wù)部、電子啊商務(wù)部、運營部捌、財務(wù)部、人力爸資源部、業(yè)務(wù)發(fā)岸展部。敗基金投資部和固鞍定收益部負(fù)責(zé)根

22、哎據(jù)投資決策委員柏會制定的原則進扒行投資。研究部疤負(fù)責(zé)行業(yè)、上市版公司研究和投資哀策略研究。交易俺部負(fù)責(zé)完成基金爸經(jīng)理交易指令。埃監(jiān)察稽核部和法敖律部負(fù)責(zé)對公司壩及其員工遵守國稗家相關(guān)法律、法疤規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)拌章制度等情況進阿行監(jiān)督和檢查。把產(chǎn)品管理部負(fù)責(zé)哀新產(chǎn)品開發(fā)以及挨相關(guān)的市場營銷拔研究、法律環(huán)境霸研究和理財策略搬研究等。養(yǎng)老金柏業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)背養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的推笆廣和拓展。機構(gòu)靶客戶、渠道發(fā)展拜部、營銷策劃部按、客戶服務(wù)部負(fù)笆責(zé)市場推廣、基皚金銷售、客戶服壩務(wù)、銷售渠道管爸理、基金行政事稗務(wù)。國際業(yè)務(wù)部耙負(fù)責(zé)國際業(yè)務(wù)的藹拓展，國外機構(gòu)吧投資者的開發(fā)。案電子商務(wù)部負(fù)責(zé)芭公司網(wǎng)站建設(shè)和笆網(wǎng)上電

23、子商務(wù)業(yè)把務(wù)的管理與營銷胺工作。運營部負(fù)哀責(zé)公司信息系統(tǒng)懊的日常運行與維佰護,跟蹤研究新瓣技術(shù),進行相應(yīng)吧的技術(shù)系統(tǒng)規(guī)劃凹與開發(fā)、基金會稗計核算、估值、百開放式基金注冊疤、登記和清算等板業(yè)務(wù)。財務(wù)部負(fù)矮責(zé)公司財務(wù)管理疤工作。人力資源扮部負(fù)責(zé)公司企業(yè)熬文化建設(shè)、文字骯檔案、相關(guān)后勤拔服務(wù)、人力資源啊管理、薪酬制度辦、人員培訓(xùn)、人哀事檔案等事務(wù)等叭綜合事務(wù)管理。敖業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)骯公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)癌劃、新業(yè)務(wù)發(fā)展拜等。般截止巴2006把年岸9般月澳30拔日百，公司員工懊190耙人，其中埃113瓣人具有碩士以上邦學(xué)歷，占敗59.5%啊。公司芭旗下管理的基金埃包括拜2扒只封閉式基金和版10藹只開放式基金。

24、骯基金管理人無任艾何受處罰記錄。奧（二）主要人員把情況愛1董事、監(jiān)事胺及高級管理人員背王忠民懊先生，董事長。霸大學(xué)?？啤Ｔ伟１本┑V務(wù)局財務(wù)疤處會計，煤炭部懊財務(wù)司會計、副背處長，中國統(tǒng)配頒煤礦總公司財務(wù)跋局處長，煤炭部礙財務(wù)公司籌備組芭負(fù)責(zé)人，中煤信扮托投資有限責(zé)任把公司董事長兼總壩經(jīng)理，2002胺年3月至今任中埃誠信托投資有限挨責(zé)任公司黨委書扮記、董事長。佰王少華盎先生，董事。大板學(xué)本科學(xué)歷，高拔級會計師。19邦92年至199伴5年任中國南方壩證券有限公司海懊南分公司副總經(jīng)奧理、總經(jīng)理。1霸996年至今在癌中誠信托投資有案限責(zé)任公司工作敖，現(xiàn)任中誠信托斑投資有限責(zé)任公挨司總裁。叭趙學(xué)軍拔先

25、生，董事、總挨經(jīng)理。中共黨員阿，經(jīng)濟學(xué)博士。芭1987年7月艾至1990年9頒月在天津通信廣拜播公司電視設(shè)計疤所任助理工程師埃。1992年1鞍2月至1993稗年6月在外經(jīng)貿(mào)拔部中國儀器進出拜口總公司任經(jīng)濟笆師。1993年叭7月至1994俺年8半月在北京商品交按易所任信息處長柏。扒1994癌年耙8暗月至艾1995罷年俺5板月在天津紡織原藹材料交易所任總暗裁、法定代表人埃。靶1995斑年白5昂月至懊1997矮年暗5笆月在商鼎期貨經(jīng)百紀(jì)有限公司任副拔總經(jīng)理兼上海營扒業(yè)部總經(jīng)理。邦1998邦年鞍6板月至翱1998半年跋9班月在北京證券有叭限公司任基金部翱總經(jīng)理助理、阜耙成路營業(yè)部總經(jīng)板理助理。扒199

26、8搬年啊9隘月至胺2000背年板10奧月在大成基金管按理有限公司助理八總經(jīng)理、副總經(jīng)啊理。襖2000壩年辦10百月至今在嘉實基藹金管理有限公司案任總經(jīng)理。疤韓家樂拌先生，董事。壩1990阿年畢業(yè)于清華大拔學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院捌。板1990背年至今，擔(dān)任海版問證券投資咨詢敖有限公司總經(jīng)理半；百1994百年至今，擔(dān)任北柏京德恒有限責(zé)任百公司總經(jīng)理；白2001俺年敖11埃月至今，擔(dān)任立唉信投資有限責(zé)任班公司董事長。矮楊啟典鞍先生，董事。皚1988阿年畢業(yè)于東北財凹經(jīng)大學(xué)財務(wù)會計柏專業(yè)。啊1992襖年至今，擔(dān)任維阿維集團股份有限藹公司董事長。爸Edouard罷 Fernen按 Peter先哎生，董事，瑞士頒

27、籍，美國 Ca哎rlton大學(xué)搬行政管理學(xué)士。班曾任UBS董事啊總經(jīng)理，德意志跋銀行董事總經(jīng)理氨?，F(xiàn)任德意志資壩產(chǎn)管理公司董事白總經(jīng)理兼德意志把資產(chǎn)管理（亞洲挨）有限公司首席安執(zhí)行官。凹賀強耙先生，獨立董事哎。大學(xué)本科學(xué)歷白。半1982爸年至今在中央財襖經(jīng)大學(xué)工作，現(xiàn)背為教授，版1994爸年至今任中央財邦經(jīng)大學(xué)證券期貨拜研究所所長。挨湯欣拔先生，獨立董事埃。法學(xué)博士。盎1998艾年至絆2000暗年任北京大學(xué)法扒學(xué)院博士后研究哀人員、授課教師般，阿1999背年至暗2000俺年任中國證監(jiān)會骯上市公司收購暗暫行規(guī)定（草案骯）起草小組成擺員，跋2000笆年至今歷任清華把大學(xué)法學(xué)院講師白、副教授?，F(xiàn)任盎

28、清華大學(xué)法學(xué)院笆副教授。傲駱小元凹女士，獨立董事笆。捌1982盎年畢業(yè)于中國人澳民大學(xué)財會專業(yè)藹。芭1995捌年至俺2000拔年，擔(dān)任中國注跋冊會計師協(xié)會總啊會計師；罷2000熬年至今，就職于搬中國注冊會計師矮協(xié)會協(xié)會注冊中骯心，擔(dān)任中心主傲任。阿苗菁捌先生，監(jiān)事，大哀學(xué)本科。奧1995澳年跋7巴月起任職于中誠絆信托投資有限責(zé)扮任公司，現(xiàn)任中傲誠信托投資有限敗責(zé)任公司投資管芭理部副總經(jīng)理。暗Lindsay愛 Wright奧女士，監(jiān)事，大啊學(xué)本科（學(xué)士）案，曾任德意志銀藹行（新西蘭）（把前身為新西蘭信背托銀行）耙COO扒、董事總經(jīng)理，瓣德意志銀行亞太挨資本合伙公司辦COO熬、董事總經(jīng)理，八德意志

29、信托銀行拜亞太區(qū)爸COO霸、德意志資產(chǎn)管骯理集團跋COO半及董事總經(jīng)理，拌德意志資產(chǎn)管理澳集團亞太區(qū)氨COO鞍?，F(xiàn)任德意志資霸產(chǎn)管理有限公司拜亞太及中東區(qū)業(yè)叭務(wù)發(fā)展主管。耙朱成剛隘先生，監(jiān)事，法懊學(xué)博士。藹1998擺年皚7礙月至扳2002襖年耙1阿月，就職于中國藹建設(shè)銀行資產(chǎn)保按全部、法律事務(wù)捌部；柏2002邦年安1癌月叭至今，就職于嘉拔實基金管理有限氨公司監(jiān)察稽核部稗、法律部。澳竇玉明俺先生，副總經(jīng)理邦，碩士研究生。佰1994昂年哎6癌月至哎1995皚年隘6按月在北京中信國拌際合作公司金融哀小組工作。班1995艾年唉6擺月至案2000岸年鞍2辦月任職斑于跋深圳背君安證券公司投芭資經(jīng)理搬。斑2

30、00扒0爸年巴2疤月至拔2000礙年擺10熬月任職于愛大成基金管理公壩司基金經(jīng)理助理胺。斑2000鞍年敖10霸月至今任職于版嘉實基金管理公埃司頒，歷任投資部靶總監(jiān)叭、總經(jīng)理助理和傲公司副總經(jīng)理。隘宋振茹啊女士，副總經(jīng)理疤，中共黨員，碩頒士研究生，經(jīng)濟百師。藹1981暗年笆6盎月至凹1996啊年擺10扒月任職于中辦警佰衛(wèi)局。熬1996耙年芭11敖月至昂1998暗年壩7拔月于中國銀行海阿外行管理部任副拔處長。疤1998叭年伴7礙月至白1999皚年懊3板月任博時基金管矮理公司總經(jīng)理助爸理。把1999艾年吧3版月至今任職于拔嘉實基金管理公礙司半，歷任督察員和懊公司副總經(jīng)理。暗李道濱芭先生，副總經(jīng)理把，

31、中共黨員，法半學(xué)博士，經(jīng)濟師扒。俺1988翱年阿7阿月至白1990稗年班9拌月愛任職于敗廈門華僑博物館皚。頒1993傲年鞍7板月至拜1998扮年傲9安月任職扳于爸中國廈門國際經(jīng)斑濟技術(shù)合作公司板。氨2000傲年鞍10搬月至今矮任職于辦嘉實基金管理公敖司背，歷任市場部副佰總監(jiān)翱、總監(jiān)、總經(jīng)理拜助理和公司副總襖經(jīng)理。案張峰拔先生，督察長，擺中共黨員、碩士芭。曾就職于國家艾計委，嘉實基金靶管理有限公司研八究部、市場部。罷現(xiàn)任嘉實基金管把理有限公司督察奧長。2、基金經(jīng)理半邵健把先生，經(jīng)濟學(xué)碩版士，鞍9巴年證券從業(yè)經(jīng)歷扒。曾鞍任國泰襖君安證券研究所叭研究員、行業(yè)投挨資策略組組長、盎行業(yè)公司部副經(jīng)挨理，從

32、事行業(yè)研隘究、行業(yè)比較研俺究及資產(chǎn)配置等霸工作。笆2003敖年氨7昂月進入嘉實基金俺管理有限公司投罷資部工作，現(xiàn)任懊嘉實增長基金基叭金經(jīng)理。盎3、投資決策委耙員會傲投資決策委員會矮的成員包括：公埃司總經(jīng)理唉趙學(xué)軍稗先生、公司副總敖經(jīng)理兼投資總監(jiān)暗竇玉明胺先生，公司總經(jīng)叭理助理兼固定收盎益部總監(jiān)澳戴京焦案女士、資深基金辦經(jīng)理暗邵健版先生、笆王貴文暗先生。哀3、上述人員之俺間均不存在近親辦屬關(guān)系。岸（三）基金管理翱人的職責(zé)扮1、依法募集基傲金，辦理或者委翱托經(jīng)國務(wù)院證券愛監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)邦定的其他機構(gòu)代半為辦理基金份額氨的發(fā)售、申購、挨贖回、轉(zhuǎn)換和登耙記事宜；埃2、辦理基金備扒案手續(xù)；岸3、對所管理

33、的扒不同基金財產(chǎn)分白別管理、分別記哎賬，進行證券投扮資；敗4、按照基金合扳同的約定確定基百金收益分配方案佰，及時向基金份半額持有人分配收柏益；奧5、進行基金會傲計核算并編制基挨金財務(wù)會計報告俺；捌6、編制半年度唉和年度基金報告八；扮7、計算并公告邦基金份額資產(chǎn)凈辦值和基金份額累疤計凈值，確定基百金份額申購、贖霸回價格；骯8、辦理與基金啊財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活哎動有關(guān)的信息披扳露事項；辦9、召集基金份胺額持有人大會；版10、保存基金昂財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活拜動的記錄、賬冊襖、報表和其他相哀關(guān)資料；胺11、 以基金暗管理人名義，代矮表基金份額持有壩人利益行使訴訟盎權(quán)利或者實施其阿他法律行為；版12、國務(wù)院證懊券監(jiān)

34、督管理機構(gòu)罷規(guī)定的其他職責(zé)盎。愛（四）基金管理班人的承諾壩1柏、本基金管理人安承諾嚴(yán)格遵守相霸關(guān)法律、法規(guī)、斑規(guī)章、基金合同唉和中國證監(jiān)會的半有關(guān)規(guī)定，建立捌健全內(nèi)部控制制稗度，采取有效措俺施，防止違反有半關(guān)法律、法規(guī)、骯規(guī)章、基金合同壩和中國證監(jiān)會有巴關(guān)規(guī)定的行為發(fā)八生。盎2奧、本基金管理人鞍承諾嚴(yán)格遵守襖中華人民共和國笆證券法、基百金法及有關(guān)法捌律法規(guī)，建立健凹全的內(nèi)部控制制敗度，采取有效措拜施，防止下列行芭為發(fā)生：阿（疤1案）將其固有財產(chǎn)氨或者他人財產(chǎn)混懊同于基金財產(chǎn)從襖事證券投資；霸（敗2芭）不公平地對待扮其管理的不同基埃金財產(chǎn)；半（般3背）利用基金財產(chǎn)愛為基金份額持有艾人以外的第三人

35、壩牟取利益；霸（巴4伴）向基金份額持背有人違規(guī)承諾收八益或者承擔(dān)損失半；昂（笆5白）法律法規(guī)或中拌國證監(jiān)會規(guī)定禁版止的其他行為。稗3笆、本基金管理人壩承諾加強人員管岸理，強化職業(yè)操盎守，督促和約束般員工遵守國家有把關(guān)法律、法規(guī)及扮行業(yè)規(guī)范，誠實懊信用、勤勉盡責(zé)礙，不得將基金財啊產(chǎn)用于以下投資澳或活動：俺（盎1把）承銷證券；靶（藹2搬）向他人貸款或版者提供擔(dān)保；拔（板3扒）從事承擔(dān)無限隘責(zé)任的投資；斑（扳4傲）買賣其他基金奧份額，但是國務(wù)罷院另有規(guī)定的除芭外；跋（芭5懊）向其基金管理百人、基金托管人扒出資或者買賣其頒基金管理人、基翱金托管人發(fā)行的昂股票或者債券；盎（拔6熬）買賣與其基金敗管理人、

36、基金托奧管人有控股關(guān)系骯的股東或者與其拔基金管理人、基霸金托管人有其他昂重大利害關(guān)系的笆公司發(fā)行的證券佰或者承銷期內(nèi)承氨銷的證券；跋（扳7凹）從事內(nèi)幕交易哀、操縱證券交易稗價格及其他不正唉當(dāng)?shù)淖C券交易活拜動；半（疤8?。┮勒辗?、行鞍政法規(guī)有關(guān)規(guī)定芭，由國務(wù)院證券稗監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)柏定禁止的其他活懊動。罷4暗、基金經(jīng)理承諾哀（翱1靶）依照有關(guān)法律案、法規(guī)和基金合稗同的規(guī)定，本著拌謹(jǐn)慎的原則為基拌金份額持有人謀案取最大利益；哎（拌2埃）不利用職務(wù)之岸便為自己及其代胺理人、受雇人或扳任何第三人謀取頒利益；昂（胺3懊）不違反現(xiàn)行有扮效的有關(guān)法律、阿法規(guī)、規(guī)章、基頒金合同和中國證版監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定矮，泄漏

37、在任職期拜間知悉的有關(guān)證把券、基金的商業(yè)暗秘密、尚未依法阿公開的基金投資叭內(nèi)容、基金投資扳計劃等信息；捌（澳4?。┎粡氖?lián)p害基挨金財產(chǎn)和基金份壩額持有人利益的癌證券交易及其他昂活動。巴（五）基金管理爸人內(nèi)部控制制度襖1捌內(nèi)部控制制度捌概述拌為加強內(nèi)部控制壩，防范和化解風(fēng)爸險，促進公司誠笆信、合法、有效叭經(jīng)營，保障基金熬份額持有人利益傲，根據(jù)證券投板資基金管理公司罷內(nèi)部控制指導(dǎo)意礙見并結(jié)合公司案具體情況，公司背已建立健全內(nèi)部叭控制體系和內(nèi)部啊控制制度。搬辦 板公司內(nèi)部控制制巴度由內(nèi)部控制大俺綱、基本管理制板度、部門業(yè)務(wù)規(guī)疤章等部分組成。版公司內(nèi)部控制大壩綱是對公司章程敗規(guī)定的內(nèi)控原則安的細(xì)化和展

38、開，稗是各項基本管理疤制度的綱要和總半攬?；竟芾碇瓢劝ㄍ顿Y管理拔、信息披露、信澳息技術(shù)管理、公胺司財務(wù)管理、基安金會計、人力資霸源管理、資料檔擺案管理、業(yè)績評八估考核、監(jiān)察稽敗核、風(fēng)險控制、癌緊急應(yīng)變等制度礙。部門業(yè)務(wù)規(guī)章襖是對各部門的主敗要職責(zé)、崗位設(shè)哎置、崗位責(zé)任、阿操作守則等具體愛說明。辦2.跋內(nèi)部控制的原則暗（案1骯）健全性原則：唉內(nèi)部控制包括公搬司的各項業(yè)務(wù)、耙各個部門或機構(gòu)澳和各級人員，并胺涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)頒行、監(jiān)督、反饋傲等各個環(huán)節(jié)；安（扳2奧）有效性原則：翱通過科學(xué)的內(nèi)控瓣手段和方法，建壩立合理的內(nèi)控程岸序，維護內(nèi)控制辦度的有效執(zhí)行；矮（八3艾）獨立性原則：奧公司各機構(gòu)、部

39、扮門和崗位在職能絆上必須保持相對巴獨立；奧（搬4白）矮 擺相互制約原則：班組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職俺責(zé)明確、相互制靶約的原則，各部愛門有明確的授權(quán)版分工，操作相互叭獨立。瓣（拌5把）爸 叭成本效益原則：伴運用科學(xué)化的經(jīng)捌營管理方法降低扒運作成本，提高矮經(jīng)濟效益，以合吧理的控制成本達藹到最佳的內(nèi)部控愛制效果。埃3艾、內(nèi)部控制組織頒體系辦（矮1俺）公司董事會對澳公司建立內(nèi)部控哎制系統(tǒng)和維持其百有效性承擔(dān)最終拌責(zé)任。董事會下瓣設(shè)審計與合規(guī)委矮員會，負(fù)責(zé)檢查骯公司內(nèi)部管理制敗度的合法合規(guī)性百及內(nèi)控制度的執(zhí)邦行情況，充分發(fā)哎揮獨立董事監(jiān)督耙職能，保護投資按者利益和公司合擺法權(quán)益。芭（骯2辦）投資決策委員跋會為公司

40、投資管笆理的最高決策機頒構(gòu)，由公司總經(jīng)壩理、副總經(jīng)理、叭總經(jīng)理助理以及奧投資總監(jiān)、固定扒收益部總監(jiān)、資奧深基金經(jīng)理組成柏，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金柏資產(chǎn)的運作、確暗定基本的投資策辦略和投資組合的藹原則。板（拜3拔）風(fēng)險控制委員氨會為公司風(fēng)險管翱理的最高決策機班構(gòu)，由公司總經(jīng)傲理、副總經(jīng)理、百督察長、總經(jīng)理扳助理以及部門總耙監(jiān)組成，負(fù)責(zé)全吧面評估公司經(jīng)營捌管理過程中的各唉項風(fēng)險，并提出鞍防范化解措施。壩（矮4扳）督察長積極對埃公司各項制度、昂業(yè)務(wù)的合法合規(guī)版性及公司內(nèi)部控扮制制度的執(zhí)行情搬況進行監(jiān)察、稽辦核，定期和不定捌期向董事會報告澳公司內(nèi)部控制執(zhí)挨行情況。罷（拌5安）監(jiān)察稽核部：昂公司管理層重視扮和支持

41、監(jiān)察稽核般工作，并保證監(jiān)按察稽核部的獨立胺性和權(quán)威性，配昂備了充足合格的把監(jiān)察稽核人員，拜明確監(jiān)察稽核部翱門及其各崗位的板職責(zé)和工作流程按、組織紀(jì)律。監(jiān)跋察稽核部具體負(fù)邦責(zé)公司各項制度疤、業(yè)務(wù)的合法合斑規(guī)性及公司內(nèi)部扮控制制度的執(zhí)行唉情況的監(jiān)察稽核捌工作。挨（板6拔）業(yè)務(wù)部門：部傲門負(fù)責(zé)人為所在矮部門的風(fēng)險控制耙第一責(zé)任人，對哎本部門業(yè)務(wù)范圍傲內(nèi)的風(fēng)險負(fù)有管跋控及時報告的義壩務(wù)。邦（俺7靶）崗位員工：公柏司努力樹立內(nèi)控奧優(yōu)先和風(fēng)險管理挨理念，培養(yǎng)全體霸員工的風(fēng)險防范笆意識，營造一個壩濃厚的內(nèi)控文化頒氛圍，保證全體白員工及時了解國罷家法律法規(guī)和公背司規(guī)章制度，使吧風(fēng)險意識貫穿到背公司各個部門、俺

42、各個崗位和各個扳環(huán)節(jié)。員工在其阿崗位職責(zé)范圍內(nèi)吧承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控壩責(zé)任，并負(fù)有對敖崗位工作中發(fā)現(xiàn)背的風(fēng)險隱患或風(fēng)熬險問題及時報告霸、反饋的義務(wù)。扒4扳、內(nèi)部控制措施盎公司確立按“藹制度上控制風(fēng)險盎、技術(shù)上量化風(fēng)背險爸”愛，積極吸收或采般用先進的風(fēng)險控瓣制技術(shù)和手段，擺進行內(nèi)部控制和扒風(fēng)險管理。背（鞍1百）公司逐步健全瓣法人治理結(jié)構(gòu)，壩充分發(fā)揮獨立董艾事和監(jiān)事會的監(jiān)伴督職能，嚴(yán)禁不背正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、扒利益輸送和內(nèi)部版人控制現(xiàn)象的發(fā)昂生，保護投資者靶利益和公司合法瓣權(quán)益。把（巴2昂）公司設(shè)置的組啊織結(jié)構(gòu)，充分體般現(xiàn)職責(zé)明確、相搬互制約的原則，翱各部門均有明確拌的授權(quán)分工，操胺作相互獨立。公阿司逐步建立

43、決策礙科學(xué)、運營規(guī)范笆、管理高效的運啊行機制，包括民艾主、透明的決策挨程序和管理議事盎規(guī)則，高效、嚴(yán)懊謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系笆統(tǒng)，以及健全、敗有效的內(nèi)部監(jiān)督把和反饋系統(tǒng)。安（疤3擺）公司設(shè)立了順哎序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)靶一、嚴(yán)密有效的骯內(nèi)控防線：俺各崗位職責(zé)明半確，有詳細(xì)的崗笆位說明書和業(yè)務(wù)稗流程，各崗位人疤員在上崗前均應(yīng)鞍知悉并以書面方般式承諾遵守，在昂授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)靶責(zé)任；癌建立重要業(yè)務(wù)唉處理憑據(jù)傳遞和啊信息溝通制度，疤相關(guān)部門和崗位艾之間相互監(jiān)督制傲衡；壩（骯4皚）公司建立有效靶的人力資源管理拔制度，健全激勵跋約束機制，確保案公司人員具備與懊崗位要求相適應(yīng)傲的職業(yè)操守和專昂業(yè)勝任能力。癌（版5班）公司建

44、立科學(xué)柏嚴(yán)密的風(fēng)險評估啊體系，對公司內(nèi)爸外部風(fēng)險進行識跋別、評估和分析礙，及時防范和化靶解風(fēng)險。敗（按6靶）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)盎貫穿于公司經(jīng)營愛活動的始終，授搬權(quán)控制的主要內(nèi)懊容包括：吧股東會、董事叭會、監(jiān)事會和管骯理層充分了解和澳履行各自的職權(quán)白，建立健全公司襖授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序礙，確保授權(quán)制度絆的貫徹執(zhí)行；絆公司各部門、懊分公司及員工在把規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)鞍行使相應(yīng)的職責(zé)邦；疤重大業(yè)務(wù)授權(quán)笆采取書面形式，俺授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確背授權(quán)內(nèi)容和時效壩。凹對已獲授權(quán)的百部門和人員建立安有效的評價和反暗饋機制，對已不半適用的授權(quán)應(yīng)及耙時修改或取消授辦權(quán)。胺（鞍7把）建立完善的基白金財務(wù)核算與基澳金資產(chǎn)估值系統(tǒng)靶和資產(chǎn)分

45、離制度扳，基金資產(chǎn)與公挨司自有資產(chǎn)、其般他委托資產(chǎn)以及唉不同基金的資產(chǎn)艾之間實行獨立運胺作，分別核算，耙及時、準(zhǔn)確和完扮整地反映基金財爸產(chǎn)的狀況。百（搬8耙）建立科學(xué)、嚴(yán)霸格的崗位分離制稗度，明確劃分各霸崗位職責(zé)，投資跋和交易、交易和懊清算、基金會計芭和公司會計等重伴要崗位不得有人熬員的重疊。投資皚、研究、交易、搬IT白等重要業(yè)務(wù)部門哀和崗位進行物理霸隔離。疤（埃9艾）建立和維護信翱息管理系統(tǒng)，嚴(yán)稗格信息管理，保藹證客戶資料等信般息安全、真實和安完整。積極維護板信息溝通渠道的奧暢通，建立清晰稗的報告系統(tǒng)，各凹級領(lǐng)導(dǎo)、部門及白員工均有明確的半報告途徑。邦（耙10傲）建立和完善客巴戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加頒

46、強基金銷售管理絆，規(guī)范基金宣傳罷推介，不得有不敖正當(dāng)銷售行為和伴不正當(dāng)競爭行為八。岸（啊11吧）制訂切實有效扮的應(yīng)急應(yīng)變措施啊，建立危機處理傲機制和程序，對隘發(fā)生嚴(yán)重影響基案金份額持有人利叭益、可能引起系柏統(tǒng)性風(fēng)險、嚴(yán)重鞍影響社會穩(wěn)定的奧突發(fā)事件，按照敗預(yù)案妥善處理。擺（挨12扮）公司建立健全奧內(nèi)部監(jiān)控制度，稗督察長、監(jiān)察稽邦核部對公司內(nèi)部骯控制制度的執(zhí)行柏情況進行持續(xù)的頒監(jiān)督，保證內(nèi)部板控制制度落實；斑定期評價內(nèi)部控板制的有效性并適傲?xí)r改進。扳對公司各項制凹度、業(yè)務(wù)的合法吧合規(guī)性核查。由爸監(jiān)察稽核部設(shè)計背各部門監(jiān)察稽核阿點明細(xì)，按照查熬核項目和查核程唉序進行部門自查笆、監(jiān)察部核查，礙確保公司

47、各項制辦度、業(yè)務(wù)符合有罷關(guān)法律、行政法邦規(guī)、部門規(guī)章及奧行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。背對內(nèi)部風(fēng)險控骯制制度的持續(xù)監(jiān)柏督。由監(jiān)察稽核柏部組織相關(guān)業(yè)務(wù)背部門、崗位共同隘識別風(fēng)險點，界班定風(fēng)險責(zé)任人，半設(shè)計內(nèi)部風(fēng)險點壩自我評估表，對笆風(fēng)險點進行評估挨和分析，并由監(jiān)艾察稽核部監(jiān)督風(fēng)矮險控制措施的執(zhí)邦行，及時防范和跋化解風(fēng)險。邦督察長發(fā)現(xiàn)公佰司存在重大風(fēng)險哎或者有違法違規(guī)佰行為，在告知總氨經(jīng)理和其他有關(guān)版高級管理人員的拜同時，向董事會霸、中國證監(jiān)會和案公司所在地中國啊證監(jiān)會派出機構(gòu)邦報告。版5翱、基金管理人關(guān)拌于內(nèi)部控制的聲半明?。〝[1版）本公司承諾以吧上關(guān)于內(nèi)部控制凹的披露真實、準(zhǔn)癌確；隘（捌2皚）本公司承諾根笆據(jù)

48、市場變化和公般司發(fā)展不斷完善胺內(nèi)部控制體系和壩內(nèi)部控制制度。四、基金托管人澳（一）基金托管絆人基本情況扒 熬名稱：中國工商敗銀行股份有限公扳司拔注冊地址：北京頒市西城區(qū)復(fù)興門熬內(nèi)大街背55挨號佰成立時間：拔1984唉年傲1哀月俺1熬日半 唉法定代表人：姜瓣建清巴 百注冊資本：人民盎幣背286,509拔,130,02扳6鞍元壩 阿聯(lián)系電話：（襖010爸）矮6610691芭2 皚聯(lián)系人：蔣松云暗 隘（二）主要人員礙情況胺 凹中國工商銀行資半產(chǎn)托管部共有員稗工版77巴人，平均年齡稗30凹?xì)q，瓣90%瓣以上員工擁有大扒學(xué)本科以上學(xué)歷擺，高管人員均擁版有碩士以上學(xué)位凹或高級職稱。笆 傲（三）基金托管暗業(yè)

49、務(wù)經(jīng)營情況伴 翱作為中國首批開佰辦證券投資基金哀托管業(yè)務(wù)的商業(yè)安銀行，中國工商藹銀行始終堅持靶“挨誠實信用、勤勉拔盡責(zé)八”按的原則，嚴(yán)格履懊行著資產(chǎn)托管人瓣的責(zé)任和義務(wù)，愛依靠嚴(yán)密科學(xué)的辦風(fēng)險管理和內(nèi)部哀控制體系、規(guī)范背的業(yè)務(wù)管理模式礙、健全的托管業(yè)唉務(wù)系統(tǒng)、強大的安市場營銷能力，柏為廣大基金份額艾持有人和眾多資疤產(chǎn)管理機構(gòu)提供板安全、高效、專敗業(yè)的托管服務(wù)，拔取得了優(yōu)異業(yè)績班。截至背2006翱年埃9拜月，托管證券投搬資基金把67霸只，其中封閉式艾16啊只，開放式愛51埃只。托管資產(chǎn)規(guī)稗模年均遞增頒73%拜。至今已形成包扒括證券投資基金昂、信托資產(chǎn)、保鞍險資產(chǎn)、社?；纸?、企業(yè)年金、般產(chǎn)業(yè)基金

50、、稗QFII氨資產(chǎn)、履約類產(chǎn)安品等十大類拌14暗項產(chǎn)品的托管業(yè)礙務(wù)體系。繼凹2004挨年先后獲得亞氨洲貨幣和全氨球托管人評選襖的拌“藹中國最佳托管銀背行絆”敖稱號后，八2005拌年，又分別獲得擺財資和全伴球托管人評選岸的柏“翱中國最佳托管銀隘行背”暗稱號。昂 翱 (笆四奧)巴基金托管人的內(nèi)唉部控制制度翱中國工商銀行資扮產(chǎn)托管部自成立懊以來，各項業(yè)務(wù)凹飛速發(fā)展，始終擺保持在資產(chǎn)托管拜行業(yè)的優(yōu)勢地位擺。這些成績的取巴得，是與資產(chǎn)托拜管部稗“八一手抓業(yè)務(wù)拓展斑，一手抓內(nèi)控建矮設(shè)唉”礙的做法是分不開矮的。資產(chǎn)托管部爸非常重視改進和敖加強內(nèi)部風(fēng)險管白理工作，在積極襖拓展各項托管業(yè)盎務(wù)的同時，把加芭強風(fēng)險

51、防范和控俺制的力度，精心拔培育內(nèi)控文化，隘完善風(fēng)險控制機百制，強化業(yè)務(wù)項絆目全過程風(fēng)險管哎理作為重要工作哀來做。挨2005把年，中國工商銀斑行資產(chǎn)托管部一八次性通過了評估斑組織內(nèi)部控制和隘安全措施是否充壩分的最權(quán)威的國班際資格認(rèn)證哀SAS70鞍（審計標(biāo)準(zhǔn)第傲70安號），成為國內(nèi)笆首個通過此認(rèn)證安的托管銀行。盎1哎、內(nèi)部風(fēng)險控制暗目標(biāo)霸保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)癌格遵守國家有關(guān)捌法律法規(guī)和行業(yè)爸監(jiān)管規(guī)則，強化傲和建立守法經(jīng)營般、規(guī)范運作的經(jīng)擺營思想和經(jīng)營風(fēng)扳格，形成一個運鞍作規(guī)范化、管理敗科學(xué)化、監(jiān)控制礙度化的內(nèi)控體系辦；防范和化解經(jīng)按營風(fēng)險，保證托般管資產(chǎn)的安全完皚整；維護持有人盎的權(quán)益；保障資罷產(chǎn)托管業(yè)

52、務(wù)安全挨、有效、穩(wěn)健運靶行。扳2暗、內(nèi)部風(fēng)險控制敗組織結(jié)構(gòu)骯中國工商銀行資靶產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部岸風(fēng)險控制組織結(jié)傲構(gòu)由中國工商銀拜行稽核監(jiān)察部門瓣（內(nèi)控合規(guī)部、版內(nèi)部審計局）、埃資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)拌風(fēng)險控制處及資敖產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)啊處室共同組成。把總行稽核監(jiān)察部拔門負(fù)責(zé)制定全行八風(fēng)險管理政策，案對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)絆險控制工作進行扳指導(dǎo)、監(jiān)督。資捌產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)耙置專門負(fù)責(zé)稽核敗監(jiān)察工作的內(nèi)部敖風(fēng)險控制處，配凹備專職稽核監(jiān)察唉人員，在總經(jīng)理唉的直接領(lǐng)導(dǎo)下，盎依照有關(guān)法律規(guī)矮章，對業(yè)務(wù)的運扳行獨立行使稽核背監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)氨務(wù)處室在各自職昂責(zé)范圍內(nèi)實施具笆體的風(fēng)險控制措岸施。拜3稗、內(nèi)部風(fēng)險控制哀原則扒（藹1白）合

53、法性原則。搬內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符扳合國家法律法規(guī)傲及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)頒管要求，并貫穿扮于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營啊管理活動的始終矮。奧（礙2暗）完整性原則。氨托管業(yè)務(wù)的各項爸經(jīng)營管理活動都氨必須有相應(yīng)的規(guī)敖范程序和監(jiān)督制艾約；監(jiān)督制約應(yīng)霸滲透到托管業(yè)務(wù)氨的全過程和各個稗操作環(huán)節(jié)，覆蓋皚所有的部門、崗熬位和人員。懊（哀3搬）及時性原則。盎托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活板動必須在發(fā)生時邦能準(zhǔn)確及時地記岸錄；按照?！鞍艃?nèi)控優(yōu)先班”瓣的原則，新設(shè)機熬構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品拌種時，必須做到癌已建立相關(guān)的規(guī)隘章制度。礙（斑4罷）審慎性原則。傲各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活按動必須防范風(fēng)險昂，審慎經(jīng)營，保班證基金資產(chǎn)和其敗他委托資產(chǎn)的安矮全與完整。佰（百5跋）有效性原

54、則。邦內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)吧國家政策、法律巴及經(jīng)營管理的需襖要適時修改完善癌，并保證得到全按面落實執(zhí)行，不矮得有任何空間、拜時限及人員的例疤外。傲（瓣6哀）獨立性原則。伴資產(chǎn)托管部托管哎的基金資產(chǎn)、托扳管人的自有資產(chǎn)板、托管人托管的伴其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分藹離；直接操作人皚員和控制人員應(yīng)澳相對獨立，適當(dāng)霸分離；內(nèi)控制度扮的檢查、評價部扮門必須獨立于內(nèi)澳控制度的制定和吧執(zhí)行部門。啊4拌、內(nèi)部風(fēng)險控制瓣措施實施靶（懊1伴）嚴(yán)格的隔離制案度。資產(chǎn)托管業(yè)把務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實柏行嚴(yán)格分離，建熬立了明確的崗位俺職責(zé)、科學(xué)的業(yè)敖務(wù)流程、詳細(xì)的凹操作手冊、嚴(yán)格傲的人員行為規(guī)范版等一系列規(guī)章制瓣度，并采取了良安好的防火墻隔離罷制

55、度，能夠確保礙資產(chǎn)獨立、環(huán)境搬獨立、人員獨立敗、業(yè)務(wù)制度和管昂理獨立、網(wǎng)絡(luò)獨吧立。擺（耙2拜）高層檢查。主奧管行領(lǐng)導(dǎo)與部門鞍高級管理層作為拔工行托管業(yè)務(wù)政唉策和策略的制定拔者和管理者，要艾求下級部門及時芭報告經(jīng)營管理情埃況和特別情況，盎以檢查資產(chǎn)托管哀部在實現(xiàn)內(nèi)部控半制目標(biāo)方面的進爸展，并根據(jù)檢查俺情況提出內(nèi)部控罷制措施，督促職巴能管理部門改進辦。鞍（爸3頒）人事控制。資岸產(chǎn)托管部嚴(yán)格落愛實崗位責(zé)任制，罷建立案“稗自控防線暗”傲、拌“扮互控防線拔”安、艾“吧監(jiān)控防線霸”辦三道控制防線，挨健全績效考核和骯激勵機制，樹立扒“叭以人為本耙”芭的內(nèi)控文化，增安強員工的責(zé)任心白和榮譽感，培育跋團隊精神和

56、核心吧競爭力。并通過巴進行定期、定向柏的業(yè)務(wù)與職業(yè)道氨德培訓(xùn)、簽訂承笆諾書，使員工樹懊立風(fēng)險防范與控安制理念。霸（般4巴）經(jīng)營控制。資癌產(chǎn)托管部通過制襖定計劃、編制預(yù)凹算等方法開展各愛種業(yè)務(wù)營銷活動爸、處理各項事務(wù)絆，從而有效地控敖制和配置組織資懊源，達到資源利礙用和效益最大化氨目的。瓣（安5斑）內(nèi)部風(fēng)險管理懊。資產(chǎn)托管部通班過稽核監(jiān)察、風(fēng)耙險評估等方式加疤強內(nèi)部風(fēng)險管理霸，定期或不定期叭地對業(yè)務(wù)運作狀扒況進行檢查、監(jiān)按控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部拜門進行風(fēng)險識別按、評估，制定并笆實施風(fēng)險控制措敗施，排查風(fēng)險隱哀患。般（白6靶）數(shù)據(jù)安全控制把。我們通過業(yè)務(wù)礙操作區(qū)相對獨立胺、數(shù)據(jù)和傳真加骯密、數(shù)據(jù)傳輸線辦路

57、的冗余備份、把監(jiān)控設(shè)施的運用半和保障等措施來吧保障數(shù)據(jù)安全。笆（疤7搬）應(yīng)急準(zhǔn)備與響把應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)巴務(wù)建立了基于數(shù)白據(jù)、應(yīng)用、操作隘、環(huán)境四個層面靶的完備的災(zāi)難應(yīng)吧急方案，并組織瓣員工定期演練。矮除了在數(shù)據(jù)服務(wù)疤端和應(yīng)用服務(wù)端白實時同步備份與靶數(shù)據(jù)更新外，資拔產(chǎn)托管部還建立盎了操作端的異地稗備份中心，能夠隘確保交易的及時板清算和交割，保絆證業(yè)務(wù)不中斷。奧5辦、資產(chǎn)托管部內(nèi)版部風(fēng)險控制情況靶（班1凹）資產(chǎn)托管部內(nèi)扮部設(shè)置專職稽核半監(jiān)察部門，配備礙專職稽核監(jiān)察人扮員，在總經(jīng)理的耙直接領(lǐng)導(dǎo)下，依吧照有關(guān)法律規(guī)章傲，全面貫徹落實唉全程監(jiān)控思想，霸確保資產(chǎn)托管業(yè)拌務(wù)健拜康、穩(wěn)定地發(fā)展芭。拔（班2罷）完

58、善組織結(jié)構(gòu)皚，實施全員風(fēng)險扳管理。完善的風(fēng)安險管理體系需要胺從上至下每個員八工的共同參與，百只有這樣，風(fēng)險把控制制度和措施拜才會全面、有效阿。資產(chǎn)托管部實懊施全澳員風(fēng)險管理，將阿風(fēng)險控制責(zé)任落辦實到具體業(yè)務(wù)部愛門和業(yè)務(wù)崗位，挨每位員工對自己班崗位扮職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)暗險負(fù)責(zé)，通過建爸立縱向雙人制、翱橫向多部門制的把內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，胺形成胺不同部門、不同安崗位相互制衡的辦組織結(jié)構(gòu)。笆（頒3皚）建立健全規(guī)章哎制度。資產(chǎn)托管爸部十分重視內(nèi)控隘制度的建設(shè)，一澳貫堅持把風(fēng)險防骯范和控制的理念耙和方法融入崗位胺職責(zé)、制度建設(shè)斑和工作流程中。白經(jīng)過多年努力，昂資產(chǎn)哎托管部已經(jīng)建立哀了一整套內(nèi)部風(fēng)佰險控制制度，包矮

59、括：崗位職責(zé)、瓣業(yè)務(wù)操作流程、擺稽核隘監(jiān)察制度、信息叭披露制度等，覆澳蓋所有部門和崗扮位，滲透各項業(yè)把務(wù)過程，形成各癌個業(yè)艾務(wù)環(huán)節(jié)之間的相愛互制約機制。案（拔4百）內(nèi)部風(fēng)險控制氨始終是托管部工拔作重點之一，保疤持與業(yè)務(wù)發(fā)展同扮等地位。資產(chǎn)托白管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀把行新興的中間業(yè)巴務(wù)，資產(chǎn)托管部皚從成立之日起就扳特別強調(diào)規(guī)范運背作，扳一直將建立一個擺系統(tǒng)、高效的風(fēng)愛險防范和控制體扒系作為工作重點百。隨著市場環(huán)境岸的變擺化和托管業(yè)務(wù)的疤快速發(fā)展，新問爸題、新情況不斷癌出現(xiàn)，資產(chǎn)托管扮部始終將風(fēng)險管班理放在與業(yè)務(wù)發(fā)吧展同等重要的位疤置，視風(fēng)險防范芭和控制為托管業(yè)版務(wù)生存和發(fā)展的邦生命線。柏（五）基金托管伴

60、人對基金管理人版運作基金進行監(jiān)愛督的方法和程序奧根據(jù)基金法岸、運作辦法鞍、基金合同凹和有關(guān)基金法律稗法規(guī)的規(guī)定，對胺基金的投融資、傲基金的禁止投資扮行為、基金的投般資范圍、投資對熬象、基金資產(chǎn)的捌核算、基金資產(chǎn)隘凈值的計算、基挨金管理人報酬的皚計提和支付、基佰金托管人報酬的阿計提和支付、基挨金申購資金的到巴賬和贖回資金的拔劃付、基金收益癌分配等行為的合稗法性、合規(guī)性進壩行監(jiān)督和核查。盎基金托管人發(fā)現(xiàn)吧基金管理人的違敖反基金法、艾運作辦法、辦基金合同和斑有關(guān)基金法律法礙規(guī)規(guī)定的行為，跋基金托管人有權(quán)熬要求基金管理人瓣在規(guī)定的期限內(nèi)耙進行整改，并且背有權(quán)向中國證監(jiān)白會報告?；鹜邪止苋巳绻麑鸢?/p>