XXXX證券投資基金模擬試題(一)

1、.：.；一、 單項選擇題 1。在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金普通被稱為_。 A、共同基金 B、單位信托基金 C、證券投資信托基金 D、私募基金 答案：B 2。基金持有人獲取收益和承當(dāng)風(fēng)險的原那么是_。 A、 “收益保底，超額分成 B、 “利益共享、風(fēng)險共擔(dān) C、 按“先進先出法實現(xiàn)收益和風(fēng)險 D、 獲取無風(fēng)險收益 答案：B 3。開放式基金價錢的主要決議要素是_。 A、市場供求關(guān)系 B、市場存款利率 C、基金單位凈值 D、基金單位面值 答案：C 4。以下關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的選項是_。 A、 證券投資基金屬于債務(wù)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任

2、； B、 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是替代投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承當(dāng)一定的風(fēng)險和費用。 C、 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息。 D、 證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入 答案：B 5。目前，我國的證券投資基金主要是_。 A、公司型基金 B、契約型基金 C、單位信托基金 D、對沖基金 答案：B 6。以保證資本平安、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期生長等為根本目的從而在投資組合中比較注重長短期收益風(fēng)險搭配的證券投資基金是_。 A、指數(shù)基金 B、生長型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金 答案：

3、D 7。一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是_。 A、全球基金 B、國際基金 C、離岸基金 D、在岸基金 答案： C 8。母基金之下設(shè)立假設(shè)干子基金，各子基金獨立進展投資決策，投資者可以根據(jù)本人的需求轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是_。 A、指數(shù)基金 B、對沖基金 C、雨傘基金 D、開放式基金 答案： C 9。全球第一個公司型開放式投資基金是_。 A、 英國“海外及殖民地政府信托 B、富來明創(chuàng)建的“蘇格蘭美國投資信托 C、 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金 D、麥哲倫基金 答案： C 10。中國證監(jiān)會發(fā)布的以下簡稱，對我國開放式基金的

4、試點起了極大的推進作用，其發(fā)布日期是_。 A、1997年11月14日 B、1998年3月1日 C、2000年10月日 D、2001年9月1日 答案：C11。以下哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出_。 A、雨傘基金 B、保底基金 C、指數(shù)基金 D、買賣所買賣基金 答案：C 12。我國，根據(jù)的規(guī)定，封鎖式基金的設(shè)立主體為_。 A、基金持有人 B、 基金發(fā)起人 C、基金管理人 D、基金托管人 答案：B 13。在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是_。 A、 由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人構(gòu)成委托與受托的關(guān)系 B、 管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人構(gòu)成委托與受托的關(guān)系 C、 平行受托關(guān)

5、系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé) D、 交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人 答案：C 14。根據(jù)我國規(guī)定，經(jīng)同意設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持何種文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)_。 A、 中國證監(jiān)會的同意設(shè)立文件 B、 中國證監(jiān)會頒發(fā)的 C、 中國人民銀行的同意設(shè)立文件 D、 中國人民銀行頒發(fā)的 答案： A 15。我國規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實收資本不少于 A、20億元人民幣 B、50億元人民幣 C、60億元人民幣 D、80億元人民幣 答案：D 16?；鸪钟腥舜髸頉Q時，基金持有人表決權(quán)的決議方式是_。 A、 所持每份

6、基金單位有一票 B、 基金持有人每人一票 C、 作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán) D、 作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán) 答案：A 17?；鸪钟腥舜髸捎猛ㄓ嵎绞介_會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必需在幾個任務(wù)日內(nèi)延續(xù)公布相關(guān)提示性公告_。 A、2個 B、3個 C、4個 D、5個 答案：A 18?；鸸芾砉咀猿闪⒅掌鸲嚅L時間內(nèi)必需開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的原同意文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回_。 A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月 答案： C 19?；鹜顿Y者在進展封鎖式基金買賣時，買賣確認(rèn)和賬戶管理由以下何者承當(dāng)_。 A、 證券買賣所和登記結(jié)算公司 B、 基金本

7、身設(shè)立的注冊登記機構(gòu) C、 基金托管人 D、 基金銷售機構(gòu) 答案： A 20。根據(jù)我國規(guī)定，除基金管理公司外，封鎖式基金主要發(fā)起人從事證券投資、延續(xù)盈利的時間最短應(yīng)為_。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 答案： C21。封鎖式基金的發(fā)起人確定后，經(jīng)過簽署何種文件界定相互間的權(quán)益與義務(wù)關(guān)系_。 A、基金契約 B、發(fā)起人協(xié)議 C、基金上市公告書 D、基金招募闡明書 答案： B 22。契約型封鎖式基金最根本的法律文件是_。 A、基金契約 B、發(fā)起人協(xié)議 C、基金上市公告書 D、基金招募闡明書 答案：A 23。根據(jù)的規(guī)定，封鎖式基金自同意之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集_。 A、3個月 B、6個月

8、 C、9個月 D、12個月 答案： A 24。2002年開場，封鎖式基金銷售中放棄“比例配售而采用了“敞開出賣方式的緣由主要是_。 A、 后者更為公平 B、 封鎖式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不積極 C、 后者發(fā)行費用較低 D、 后者發(fā)行時間較短 答案： B 25。封鎖式基金買賣的價錢變化單位為_。 A、0、001元 B、0、01元 C、010元 D、1、00元 答案：A 26。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會同意后公告的時間是_。 A、3個任務(wù)日內(nèi) B、3日內(nèi) C、5個任務(wù)日內(nèi) D、5日內(nèi) 答案：A 27。開放式基金稱號顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)該當(dāng)至少多大比例屬于

9、該基金稱號所顯示的投資內(nèi)容_。 A、65% B、70% C、75% D、80% 答案：D 28。在我國，根據(jù)規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募闡明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超越_。 A、1個月 B、2個月 C、3個月 D、6個月 答案： C 29。基金公司的內(nèi)部機構(gòu)中最高投資決策機構(gòu)是_。 A、基金持有人大會 B、董事會 C、基金總經(jīng)理 D、投資決策委員會 答案：D 30?；鸸具M展投資運作的風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是_。 A、獲得更多的投資收益 B、維護投資者的利益 C、控制投資風(fēng)險 D、防止內(nèi)部人控制 答案：B31。以下不屬于美國公司治理構(gòu)造特

10、征的是_。 A、 股東大會根本上是流于方式 B、 董事會普通由內(nèi)部董事和外部董事組成 C、 美國公司普通不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)視的職能由董事會履行 D、 大股東因法律限制不直接出面干涉公司的運營，運營管理者有較大的 答案： A 32?；鸸芾砉镜闹行臉I(yè)務(wù)是_。 A、基金設(shè)立 B、基金投資 C、基金發(fā)行 D、風(fēng)險管理 答案：B 33?；鸸芾砉就顿Y管理的根本目的是_。 A、 高報答 B、 分散風(fēng)險 C、 高管理費和手續(xù)費 D、 為客戶尋求與風(fēng)險的相稱的投資報答，并維護基金和客戶資產(chǎn)的平安 答案：D 34?；饡嫷挠嬃繉傩詫儆赺。 A、歷史本錢 B、公允價值 C、重置本錢 D、直接本錢 答案： B

11、35。根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超越該基金資產(chǎn)凈值的_。 A、10% B、30% C、15% D、20% 答案：A 36。根據(jù)，指數(shù)基金或目的股基金應(yīng)將資產(chǎn)的_用于指數(shù)化投資或目的股基金。 A、50% B、40% C、30% D、20% 答案：A 37。我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為_。 A、7天 B、1個月 C、三個月 D、1年 答案： D 38?；甬a(chǎn)品的特性是_。 A、易模擬性 B、無風(fēng)險性 C、耐久性 D、專利性 答案：A 39。建立基金品牌的最重要的要素是_。 A、基金營銷 B、基金個性 C、基金業(yè)績 D、基金產(chǎn)

12、品和效力的能見度 答案：C 40。后端收費屬于_，只不過在方式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取。 A、銷售費用 B、管理費用 C、懲罰性收費 D、托管費 答案：A 41?；鸸乐禃r，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止_。 A、按市價高于配股價的差額估值 B、按該股的市價估值 C、按配股價估值 D、暫不估值 答案：A 42。目前我國封鎖式基金都是股票基金，均按照_的比例計提基金管理費。 A、1 B、1、5 C、2 D、2、5 答案：B 43。相對于本質(zhì)性審查制度，強迫性信息披露的根本推論是_。 A、 監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險擔(dān)任 B、 基金投資者在公開信息的根底上“買者自

13、傲 C、 基金管理人對基金投資者承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險擔(dān)任 D、 基金托管人對基金投資者承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險擔(dān)任 答案：B 44。以下哪個文件屬基金定期報告_。 A、基金資產(chǎn)凈值公告 B、開放式基金公開闡明書 C、基金持有人大會決議 D、廓清公告 答案：A 45。英國證券投資基金的監(jiān)管方式是： A、 基金行業(yè)自律方式 B、 法律約束下的公司自律管理方式 C、 政府嚴(yán)厲管理方式 D、 政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合方式 答案：A 46?；鸨O(jiān)管“三公原那么中的公開原那么是指_。 A、 公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容 B、 要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C、 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的

14、權(quán)益 D、 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 答案： B 47。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立懇求的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段_。 A、法律手段 B、行政手段 C、經(jīng)濟手段 D、教育手段 答案： B 48。資產(chǎn)組合實際的提出者是_。 A、哈里馬科維茲 B、威廉夏普 C、斯蒂芬、羅斯 D、尤金、 法瑪 答案： A 49。根據(jù)滿足投資者風(fēng)險報答目的的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)期報答率、規(guī)范差和協(xié)方差的長期預(yù)測的根底之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資方案的長期目的。這稱為_。 A、永久性資產(chǎn)配置 B、突發(fā)性資產(chǎn)配置 C、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配

15、置 答案：C 50。堅持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進展再平衡。這種戰(zhàn)略稱為_。 A、購買持有戰(zhàn)略 B、恒定混合戰(zhàn)略 C、投資組合保險戰(zhàn)略 D、指數(shù)化戰(zhàn)略 答案：B 51。資本市場直線的Y軸截距代表_。 A、無風(fēng)險收益率 B、風(fēng)險溢價 C、風(fēng)險的價錢 D、成效等級 答案：A 56。采用以下何種戰(zhàn)略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票_。 A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B、恒定混合戰(zhàn)略 C、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D、投資組合保險戰(zhàn)略 答案： B 57。股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，以下哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利_。 A、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B、零增長模型 C、不變增長模型 D、市盈率估

16、價模型 答案：B 58。根本分析的優(yōu)點是_。 A、 可以比較全面地把握證券價錢的根本走勢，運用起來相對簡單 B、 同市場接近，思索問題比較直接 C、 預(yù)測的精度較高 D、 獲得利益的周期短 答案：A 59。證券的 系數(shù)大于零闡明_。 A、 證券當(dāng)前的市場價錢偏低 B、 證券當(dāng)前的市場價錢偏高 C、 市場對證券的收益率的預(yù)期低于平衡的期望收益率 D、 證券的收益超越市場的平均收益 答案：D 60。某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價包括凈價與應(yīng)計利息，下同為98、5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，那么到期收益率為_。 A、28% B、10%

17、 C、15% D、11、5% 答案： A 61。在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率也就是內(nèi)含收益率是被普遍采用的計算方法，關(guān)于這種計算方法表達不正確的選項是_。 A、 它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價錢，這個固定的利率就是到期收益率 B、 這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實踐報答率 C、 在到期收益率的計算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率 D、 到期收益率的計算沒有思索稅收的要素 答案：B 62。關(guān)于收益率曲線表達不正確的選項是_。 A、 將不同期限債券的到期收益率按歸還期限銜接成一條曲線，即是債券收益率曲線 B、 它反映了債券歸還期限

18、與收益的關(guān)系 C、 實際上，該當(dāng)采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實踐利率期限構(gòu)造 D、 收益率曲線總是斜率大于零 答案：D 63。從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)實踐上是無風(fēng)險收益率與_連線的斜率。 A、市場組合 B、風(fēng)險收益率 C、組合收益率 D、基金組合 答案：D 64。夏普指數(shù)以_作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金單位規(guī)范差的超額收益率。 A、方差 B、貝塔值 C、規(guī)范差 D、動搖率 答案： C 65。夏普指數(shù)思索的是總風(fēng)險，而特瑞諾指數(shù)思索的是_。 A、全部風(fēng)險 B、不可控制風(fēng)險 C、市場風(fēng)險 D、股票市場風(fēng)險 答案：C 66?；鹗找媛逝c基準(zhǔn)

19、收益率之間的差別收益率的規(guī)范差，通常被稱為_，反映了積極管理的風(fēng)險。 A、誤差項系數(shù) B、跟蹤誤差 C、絕對誤差 D、相對誤差 答案：B 67。開放式基金份額的申購采用_。 A、知價法 B、未知價法 C、以上兩種方法中的任何一種 D、以上兩種方法均不正確 答案： B 68?；鸸芾砣诉x擇進展披露信息的報刊在多長時間內(nèi)不得改換_。 A、6個月 B、1個會計年度 C、2個會計年度 D、3個會計年度 答案： B 69。根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的懇求人提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設(shè)立懇求之日的時間間隔原那么上應(yīng)不少于_。 A、3個月 B、6個月 C、9個月 D、12個月

20、答案：D 70。基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變卦到達多少比率，必需發(fā)布暫時報告_。 A、10%以上 B、20% C、30% D、50% 答案：C 二。多項選擇題 71。證券投資基金的主要特征包括_。 A、集合投資 B、專業(yè)管理 C、 組合投資、分散風(fēng)險 D、制衡機制 E、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。 答案： A B C D E 72。關(guān)于開放式基金，以下哪些說法是正確的_。 A、 開放式基投資者可以根據(jù)需求隨時申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化。 B、 開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 C、 與封鎖式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高 D、 開放式基金持有人面臨的風(fēng)險主要是基金管

21、理人才干的風(fēng)險，無二級市場風(fēng)險。 E、 開放式基金具有獨立法人資歷 答案：A B C D 73。以下關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的_。 A、 募集對象不固定 B、 涉及眾多投資人 C、 監(jiān)管機構(gòu)實行嚴(yán)厲的審批或核準(zhǔn)制 D、 監(jiān)管機構(gòu)普通實行備案制 E、 允許公開進展宣傳，向投資人以多種方式進展推介 答案：A B C E 74。根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為_。 A、股票基金 B、雨傘基 C、債券基金 D、貨幣市場基金 E、混合基金 答案：A C D E 75。根據(jù)我國的規(guī)定，有以下事項之一的，該當(dāng)召開基金份額持有人大會_。 A、 修正基金契約 B、 改換基金管理人 C、 改換基金托管人 D

22、、 提早終止基金 E、 與其它基金合并； 答案：A B C D E 76。我國制止基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，從事以下行為_。 A、 將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進展房地產(chǎn)投資、從事能夠使基金資產(chǎn)承當(dāng)無限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券 B、 從事任何方式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以 C、 動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款 D、 從事證券信貸業(yè)務(wù)；從事證券信譽買賣。 E、 進展內(nèi)幕買賣、支配市場,經(jīng)過關(guān)聯(lián)買賣損害基金持有人的利益等 答案： A B C D E 77。根據(jù)我國規(guī)定，封鎖

23、式基金的發(fā)起人可以是以下哪些機構(gòu)_。 A、股份制商業(yè)銀行 B、證券公司 C、信托投資公司 D、保險公司 E、基金管理公司 答案：B C E 78。封鎖式基金的發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行范圍來劃分，可分為_。 A、網(wǎng)上發(fā)行 B、網(wǎng)下發(fā)行 C、公募發(fā)行 D、私募發(fā)行 E、自辦發(fā)行 答案： C D 79。封鎖式基金募集勝利的條件是_。 A、 募集資金超越該基金同意規(guī)模80% B、 募集資金超越該基金同意規(guī)模90% C、 募集數(shù)額不少于2億元 D、 募集數(shù)額不少于5億元 E、 募集期到期 答案： A C 80。開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過程可分為_。 A、一步轉(zhuǎn)托管 B、兩步轉(zhuǎn)托管 C、三步轉(zhuǎn)托管 D、四部

24、轉(zhuǎn)托管 E、五部轉(zhuǎn)托管 答案：A B81。除下述哪些情形外，基金管理人不得回絕接受基金投資人的贖回懇求_。 A、 不可抗力 B、 證券買賣所買賣時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 C、 發(fā)生巨額贖回 D、 其他在基金契約、基金招募闡明書中曾經(jīng)載明并獲同意的特殊情形。 E、 任何情況下都不可以。 答案：A B D 82?；鸸芾砉臼杖〉墓芾碣M和基金業(yè)績報酬直接取決于_。 A、 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模 B、 基金投資獲得的業(yè)績 C、 基金管理公司對基金資產(chǎn)的運作和管理才干 D、 對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)效力 答案：A B C D 83。從公司的股權(quán)構(gòu)造來看，我國基金管理公司

25、大致有_。 A、 隸屬于保險公司的基金管理公司 B、 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司 C、 由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司 D、 獨立存在、私人持股的基金管理公司 E、 由發(fā)起人股東采取平均持股方式設(shè)立的基金管理公司 答案：C E 84。基金管理公司完善的治理構(gòu)造必需表達的根本原那么有_。 A、 利益公平 B、 信息透明 C、 信譽可靠 D、 責(zé)任到位 E、 基金持有人利益最大化 答案：A B C D 85。投資決策委員會的功能是_。 A、 為基金投資擬訂投資原那么 B、 為基金投資擬訂投資方向 C、 為基金投資擬訂投資戰(zhàn)略 D、 為基金投資擬訂投資組合的整體目的和方案

26、 E、 提出風(fēng)險控制建議 答案：A B C D 86。公司內(nèi)部控制系統(tǒng)普通包括_。 A、 員工自律 B、 部門各級主管的檢查監(jiān)視 C、 公司總經(jīng)理及其指點的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)視控制 D、 董事會指點下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)視、控制和指點 E、 市場監(jiān)管部門監(jiān)管 答案：A B C D 87。基金管理公司內(nèi)部控制該當(dāng)遵照的原那么_。 A、 健全性原那么 B、 有效性原那么 C、 獨立性原那么 D、 相互制約原那么 E、 本錢效益原那么 答案：A B C D E 88?；鸸緦嵭袃?nèi)部監(jiān)察稽核的目的是_。 A、 提示基金內(nèi)部運作中潛在的風(fēng)險 B、 評價公司內(nèi)部控制的合法性和有效

27、性 C、 評價基金經(jīng)理的任務(wù)業(yè)績 D、 維護基金持有者的利益 E、 控制投資風(fēng)險 答案：A B D 89。公司內(nèi)部控制制度由_等部分組成。 A、 內(nèi)部控制大綱 B、 根本管理制度 C、 部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D、 業(yè)務(wù)操作手冊 E、 風(fēng)險控制制度 答案： A B C D 90。關(guān)于基金管理公司獨立董事制度，以下說法正確的有_。 A、 獨立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明 B、 公司的關(guān)聯(lián)買賣必需由獨立董事簽字后方能生效 C、 兩名以上的獨立董事可提議召開暫時股東大會 D、 獨立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況 E、 獨立董事不可以參與公司的普通決策 答案： A B C D91。我國

28、基金的會計核算應(yīng)遵照的會計政策要求有_。 A、 基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日 B、 基金管理公司對所管理的基金該當(dāng)以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立 C、 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位 D、 基金的會計核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為根底 E、 基金管理公司應(yīng)于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關(guān)規(guī)定予以公告 答案：A B C D E 92。以下關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的說法有_。 A、 基金之間可以相互投資 B、 基金托管人制止投資基金 C、 基金管理人不得以基金名義運用不

29、屬于基金名下的資金買賣證券 D、 基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款 E、 基金可以從事證券信譽買賣 答案：B C 93?；鹜泄苋讼蚧鸸芾砣撕椭袊C監(jiān)會提供的不定期報告有_。 A、 暫時日報 B、 暫時周報 C、 提示函 D、 其他暫時報告 E、 基金持倉統(tǒng)計報表 答案：A B C D 94。市場營銷觀念的三個支柱是_。 A、 客戶導(dǎo)向 B、 利潤 C、 全公司努力 D、 市場定位 E、 產(chǎn)質(zhì)量量 答案：A B C 95。市場營銷控制包括估計市場營銷戰(zhàn)略和方案的成果，并采取正確的行動以保證明現(xiàn)目的。控制過程包括四個步驟_。 A、 管理部門先設(shè)定詳細(xì)的市場營銷目的； B、

30、 衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績； C、 估計希望業(yè)績和實踐業(yè)績之間存在差別的緣由； D、 最后管理部門采取正確的行動，以此彌補目的與業(yè)績之間的差距 E、 風(fēng)險控制 答案：A B C D 96。證券投資基金市場營銷的特點是_。 A、 無形性 B、 專業(yè)性 C、 多樣性 D、 易消逝性 E、 耐久性 答案： A B C D 97。基金持有人費用包括_。 A、 申購費用 B、 紅利再投資費用 C、 轉(zhuǎn)換費 D、 贖回費 E、 托管費 答案：A B C D 98。根據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計算基金_的根底。 A、 申購價錢 B、 贖回價錢 C、 買賣價錢 D、 營業(yè)稅 E、 印花稅 答案：A B 99。目前，我國基金管理人的管理費實行_。 A、 每日計提并累計 B、 每周計提并累計 C、 按周支付 D、 按月支付 E、 按年支付 答案：A D 100。對_買賣基金的差價收入須征收營業(yè)稅。 A、銀行 B、非銀行金融機構(gòu) C、個人投資者 D、國有企業(yè) E、民營企業(yè) 答案：A B 101。加強基金信息披露對實現(xiàn)資本市場的公平、公正、公開原那么，推進基金市場開展具有重要意義，主要表如