證券交易委托代理協(xié)議

1、證券交易委托代理協(xié)議甲方（投資者）：乙方（證券公司分支機構(gòu)）：依據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法、中華人民共和國電子簽名法和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券（包括證券衍生品）交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章 雙方聲明和承諾第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：甲方具有中國法律所要求的進行證券市場投資活動（以下稱為“證券投資”）的主 體資格，不存在中國法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則等禁止或限制進行證券投資活動的情形, 并保證其用于證券投資活動的資金來源合法；甲方已閱讀并充分理解乙方

2、向其提供的證券交易委托風險揭示書，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險；甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款；甲方承諾遵守證券市場有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定,并承諾按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)。第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：乙方是依照中國法律設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，已按相關(guān)規(guī)定實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠依照本協(xié)議約定為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)；乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則

3、以及證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定，不接受甲方的全權(quán)交易委托，不對甲方的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使甲方進行不必要的證券交易；乙方承諾將按照甲方發(fā)出的合法有效的委托，向證券交易所或證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送委托指令；乙方承諾將遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)。第二章委托代理第三條 雙方同意，乙方接受甲方委托為其代理提供以下服務(wù)：接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達的合法有效的委托指令；代理甲方進行資金、證券的清算、交收；代理保管甲方買入或存入的有價證券；代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；接受甲方對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，

4、并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；雙方依法約定的其他委托事項；法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、乙方可以代甲方進行的其他活動。第四條 甲方在證券投資前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在乙方開立賬戶用于甲方的證券買賣交易、清算交收和計付利息等。乙方代理證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶，應(yīng)遵循證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。第五條 甲方向乙方下達委托指令的方式由雙方約定。甲方向乙方下達委托指令的方式包括柜臺委托、自助委托以及乙方認可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實際開通為準。乙方可以根據(jù)實際情況務(wù)需要對自助委托方式進行變更、增加或減少，甲方對此表示認可。第六條

5、甲方進行網(wǎng)上委托時，只能使用乙方直接提供給甲方的軟件，或甲方依照乙方指示從乙方指定站點下載的軟件。甲方使用其他途徑獲得的軟件進行網(wǎng)上委托所產(chǎn)生的后果、風險和損失由甲方自行承擔。網(wǎng)上委托是指甲方通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)向乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)下達委托指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)連接乙方委托系統(tǒng)的設(shè)備。第七條 甲乙雙方可以書面方式約定本協(xié)議第五條約定的委托方式之外的其他委托方式， 并約定該委托方式的執(zhí)行程序、身份驗證方式等內(nèi)容。第八條 甲方應(yīng)同時開通多種委托方式，當乙方某種自助委托系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他異常情況時，甲方可采用其他委托方式下達委

6、托指令。第九條 甲方委托乙方代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及本協(xié)議的相關(guān)約定。甲方通過乙方委托系統(tǒng)進行證券交易時， 如因甲方操作失誤或因甲方指令違反證券市場交易規(guī)則或本協(xié)議約定，或其他可歸咎于甲 方的原因而造成損失的，由甲方承擔。第十條 如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托。甲方在進行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。第十一條 乙方接受甲方委托指令時，如果出現(xiàn)由于甲方原委托指令未撤銷而造成乙方無法執(zhí)行甲方新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風險和損失，由甲方承擔。第十二條 甲方

7、在委托有效期內(nèi)可對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令（交易規(guī)則另有規(guī)定的除外），但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，甲方的撤銷委托指令雖經(jīng)乙方發(fā)出，但甲方委托可能已在市場成交，此時甲方應(yīng)承認并接受該成交結(jié)果。第十三條 甲方委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準，成交即時回報僅供參考。由于市場或設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通訊等技術(shù)原因，如果出現(xiàn)高于甲方委托賣出價格或者低于甲方委托買入價格的成交價后長時間仍無成交即時回報的情況，此時甲方委托指令成交與否一律以證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準。乙方接受甲方對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供相應(yīng)的清單。第十四條

8、 甲方應(yīng)特別注意證券市場有關(guān)股票配股繳款、紅利領(lǐng)取、紅股上市等已發(fā)布信息，并應(yīng)在配股繳款截止日和紅股上市當日開盤前向乙方確認配股繳款情況和紅股上賬情況。第十五條 甲方發(fā)現(xiàn)以下異常情形時，應(yīng)立即通知乙方，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)：證券交易所已開市，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；甲方發(fā)現(xiàn)賬戶中資產(chǎn)余額、委托記錄有異常；甲方發(fā)現(xiàn)第三方在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其數(shù)字證書或賬戶密碼；甲方發(fā)現(xiàn)其他影響其正常交易的異常情形。出現(xiàn)上述系統(tǒng)異常情形時，如甲方未能立即通知乙方，由此而導(dǎo)致的后果、損失和風險， 由甲方自行承擔。第十六條 甲方應(yīng)在委托指令下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，如甲方對委托結(jié)果有

9、異議或發(fā)現(xiàn)任何系統(tǒng)異常情況，須在查詢當日以書面形式向乙方提出質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方提出質(zhì)詢的，視同甲方對該委托結(jié)果無異議。第十七條 甲方可要求乙方為其提供買賣成交明細單。甲方可在乙方經(jīng)營場所臨柜查詢和打印，也可通過乙方提供的其他方式查詢和打印。雙方另行通過書面方式約定交付方式和交付時間的，乙方應(yīng)按約定執(zhí)行。第十八條 甲方的交易委托必須符合法律法規(guī)和證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定。對于甲方可能影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方有權(quán)按照證券交易所的要求對甲方的交易委托采取限制措施。第三章 雙方的責任及免責條款第十九條 甲方委托乙方買賣證券時應(yīng)保證其賬戶中有足夠的

10、資金或證券，保證根據(jù)成交結(jié)果承擔相應(yīng)的清算交收責任，否則乙方有權(quán)拒絕甲方的委托指令。第二十條 甲方委托乙方買賣證券成交的，應(yīng)當依法繳納稅費并按約定向乙方交納傭金及其他服務(wù)費。第二十一條 因地震、臺風、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂、交易所停市及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。第二十二條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門、自律組織等規(guī)定的其他免責情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。第二十三條 第二十一、二十二條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大

11、。第四章 爭議的解決第二十四條 如出現(xiàn)涉及甲方財產(chǎn)繼承或財產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方均按公證機關(guān)出具的公證文件或司法機關(guān)出具的生效裁判文書辦理。第二十五條 本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認為選擇 2）提交仲裁委員會仲裁；向乙方所在地法院提起訴訟。第五章 協(xié)議的生效、變更和終止第二十六條 本協(xié)議可采用電子方式或紙質(zhì)方式簽署。采用電子方式簽署本協(xié)議的，甲方以電子簽名方式簽署本協(xié)議即告生效，甲方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力。采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，

12、本協(xié)議應(yīng)由雙方簽字蓋章。本協(xié)議在以下條件均滿足之日起生效：如采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，則雙方均已在本協(xié)議上簽字蓋章；如采用電子方式簽署本協(xié)議的，則甲方以電子簽名方式簽署了本協(xié)議；甲乙雙方已簽署了證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議，且證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議已生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。第二十七條 本協(xié)議簽署并生效后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及交易規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。第二十八條

13、 本協(xié)議簽署并生效后，若前款所述法律、法規(guī)等規(guī)范性文件發(fā)生修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在其經(jīng)營場所或網(wǎng)站以公告方式通知甲方，若甲方在七個交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。第二十九條 甲乙雙方約定撤銷指定交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管按親臨乙方柜臺/電話/網(wǎng)絡(luò)方式辦理。第三十條 乙方應(yīng)及時為甲方辦理撤銷指定交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，但甲方賬戶存在如下情形之一的除外：甲方賬戶為不合格賬戶、休眠賬戶的；甲方賬戶上存在未完成清算或交收的；甲方賬戶上存在未了結(jié)債權(quán)債務(wù)的；甲方賬戶為異常狀態(tài)（如司法凍結(jié)等情形）的；相關(guān)法律法規(guī)、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的或者甲乙雙方約定的其他情形的。第