公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第7號-股票上市公告

1、.：.； PAGE 7 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準那么第 7 號股票上市公告書目 錄第一章 總那么第二章 上市公告書第一節(jié) 重要聲明與提示第二節(jié) 概覽第三節(jié) 緒言第四節(jié) 發(fā)行人概略第五節(jié) 股票發(fā)行與股本構造第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員及中心技術人員第七節(jié) 同業(yè)競爭與關聯(lián)買賣第八節(jié) 財務會計資料第九節(jié) 其他重要事項第十節(jié) 董事會上市承諾第十一節(jié) 上市引薦人及其意見第三章 附那么公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準那么第 7 號股票上市公告書第一章 總 那么第一條 為規(guī)范初次公開發(fā)行股票公司上市的信息披露行為，維護投資者合法權益，根據(jù)(以下簡稱“)、(以下簡稱“)等法律、法規(guī)和中

2、國證券監(jiān)視管理委員會以下簡稱“中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，制定本準那么。第二條 在中華人民共和國境內初次公開發(fā)行股票并懇求在經(jīng)國務院同意設立的證券買賣所上市的公司(以下簡稱 “發(fā)行人)，應按本準那么編制上市公告書。 發(fā)行境內上市外資股的公司參照本準那么執(zhí)行。第三條 本準那么的規(guī)定是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求。不論本準那么能否有明確規(guī)定，凡在招股闡明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者投資決策有艱苦影響的信息，均應披露。本準那么某些詳細要求對發(fā)行人確實不適用的，發(fā)行人可針對實踐情況，在不影響披露內容完好性的前提下作出適當修正，并予以書面闡明。發(fā)行人未披露本準那么規(guī)定內容的，應以書

3、面方式報告證券買賣所贊同，并報中國證監(jiān)會備案。第四條 由于商業(yè)等特殊緣由致使某些信息確實不便披露的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會懇求豁免。第五條 發(fā)行人應在上市公告書有關部分簡要披露發(fā)行人及其所屬行業(yè)在業(yè)務、市場競爭和盈利等方面的現(xiàn)狀及前景，并向投資者簡述相關的風險。第六條 發(fā)行人在招股闡明書及其摘要中披露的一切信息應真實、準確、完好、公平、及時，尤其要確保所披露的財務會計資料有充分的根據(jù)。所援用的財務報告、盈利預測報告如有應由具有證券期貨相關業(yè)務資歷的會計師事務所審計或審核。第七條 在不影響信息披露的完好性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引征的方法，對各相關部分的內容進展適當技術處置，以

4、防止反復和堅持文字簡約。第八條 自招股闡明書核準日至股票上市首日不超越三個月，且招股闡明書及其援用的財務資料尚未失效的，可適當簡化刊登有關財務會計資料，但應作必要的附注闡明。招股闡明書曾經(jīng)失效，或其援用的財務資料已失效的，應補充披露最近一期經(jīng)審計的財務報告。特別情況下可懇求適當延伸，但至多不超越一個月。第九條 在編制上市公告書時還應遵照如下普通要求：一援用的數(shù)據(jù)應提供資料來源，現(xiàn)實應有充分、客觀、公正的根據(jù)。二援用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別闡明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位。三發(fā)行人可根據(jù)有關規(guī)定或其他需求，編制上市公告書外文譯本，但應保證中、外文文本的一致性，并在外

5、文文本上注明：“本上市公告書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對中外文本的了解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準。四上市公告書應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209295毫米(相當于規(guī)范的A4紙規(guī)格)。五上市公告書封面應載明發(fā)行人的稱號、“上市公告書的字樣、公告日期等，可載有發(fā)行人的外文稱號、徽章或其他標志、圖案等。 六上市公告書不得刊登任何有祝賀性、恭維性或廣告性的詞句。第十條 發(fā)行人應在其股票上市五日前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的報刊及中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本備置于發(fā)行人住所、擬上市的證券買賣所住所、有關證券運營機構住所及其營業(yè)網(wǎng)點，以供公眾查閱。 第十

6、一條 發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間。第十二條 上市公告書在披露前，任何當事人不得泄露有關的信息，或利用這些信息謀取利益。第十三條 發(fā)行人應在披露上市公告書后十日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構、上市的證券買賣所。第十四條 發(fā)行人董事會應保證上市公告書的真實性、準確性、完好性，承諾其中不存在虛偽記載、誤導性陳說或艱苦脫漏，并承當個別和連帶的法律責任。第二章 上市公告書第一節(jié) 重要聲明與提示第十五條 發(fā)行人董事會應在上市公告書顯要位置作如下重要聲明與提示：“本公司董事會保證上市公告書的真實性

7、、準確性、完好性，全體董事承諾上市公告書不存在虛偽記載、誤導性陳說或艱苦脫漏，并承當個別和連帶的法律責任。“根據(jù)、等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司董事、高級管理人員已依法履行誠信和勤勉盡責的義務和責任。“證券買賣所、中國證監(jiān)會、其他政府機關對本公司股票上市及有關事項的意見，均不闡明對本公司的任何保證。“本公司提示寬廣投資者留意，凡本上市公告書未涉及的有關內容，請投資者查閱XX年XX月XX日刊載于XX(報刊)的本公司招股闡明書摘要，及刊載于XX網(wǎng)站的本公司招股闡明書全文。第十六條 會計師事務所對發(fā)行人財務報告出具了帶闡明段的無保管意見的審計報告的，發(fā)行人應作如下重要提示： “XX會計師事務所對本公

8、司財務報告出具了有闡明段的無保管意見的審計報告，請投資者留意閱讀該審計報告及相關財務報表附注。本公司董事會、監(jiān)事會對相關事項已作詳細闡明，請投資者留意閱讀。第二節(jié) 概 覽第十七條 發(fā)行人應在上市公告書設一概覽，提示性地闡明本上市公告書的關鍵內容，以使投資者盡快了解上市公告書的主要內容。概覽部分的內容主要包括: 一股票簡稱；二股票代碼；三總股本；四可流通股本；五本次上市流通股本；六對初次公開發(fā)行股票前股東所持股份的流通限制及期限；七初次公開發(fā)行股票前股東對所持股份自愿鎖定的承諾；八上市地點；九上市時間；十股票登記機構；十一上市引薦人。第三節(jié) 緒 言第十八條 發(fā)行人應在緒言部分披露：一編制上市公告

9、書根據(jù)的法律、法規(guī)稱號；二股票發(fā)行核準的部門和文號、發(fā)行數(shù)量和價錢等；三股票上市的同意單位和文號、上市地點、股票簡稱和代碼等；四 本上市公告書與招股闡明書所刊載內容的關系。第四節(jié) 發(fā)行人概略第十九條 發(fā)行人應披露：一發(fā)行人的根本情況，包括發(fā)行人中英文稱號、注冊資本、法定代表人、住所、運營范圍、主營業(yè)務、所屬行業(yè)、電子郵箱、董事會秘書；二發(fā)行人的歷史沿革，應闡明發(fā)行人的設立及開展主要歷程，歷次股權變動情況等；三發(fā)行人的主要運營情況，主要包括發(fā)行人在產(chǎn)品、技術、人才等方面的優(yōu)勢和優(yōu)勢，主要財務目的，擁有的主要知識產(chǎn)權、政府特許運營權和非專利技術，享有的財政稅收優(yōu)惠政策等。第五節(jié) 股票發(fā)行與股本構造

10、第二十條 發(fā)行人應披露本次股票上市前初次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：一發(fā)行數(shù)量；二發(fā)行價錢；三募股資金總額；四發(fā)行方式；五配售比例如有；六配售主要對象如有；七發(fā)行費用總額及工程；八每股發(fā)行費用。第二十一條 發(fā)行人應披露本次股票上市前初次公開發(fā)行股票的承銷情況，包括社會公眾認購股票后由承銷商包銷股票的數(shù)量、主承銷商及承銷團成員分銷比例及數(shù)量等。第二十二條 發(fā)行人應披露注冊會計師對本次上市前初次公開發(fā)行股票所募股資金的驗資報告，以及募股資金入帳情況，包括入帳時間、入帳金額、入帳帳號與開戶銀行。第二十二條 發(fā)行人應披露上市前股權構造及各類股東的持股情況，主要包括：一按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權

11、構造；二披露最大十名股東的稱號、持股數(shù)、持股比例等。第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員及中心技術人員第二十四條 發(fā)行人應簡要披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及中心技術人員的情況，包括姓名、年齡、性別、國籍或在境外的永久居留權、學歷、職稱、在發(fā)行人的職務等。以上人員在招股闡明書披露日至上市公告書刊登日期間有變動的，應特別注明。第二十五條 發(fā)行人應按招股闡明書準那么的有關規(guī)定，分別按個人持股、家屬持股、法人持股等類別，披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及中心技術人員持有發(fā)行人股份的簡況。第二十六條 發(fā)行人如按規(guī)定設置有認股權，應披露認股權方案的主要內容、執(zhí)行情況，已發(fā)放認股權的行權情況等。第二十七條 發(fā)行人應

12、披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及中心技術人員所持股份鎖定的情況及契約性安排，以及上述人員自愿鎖定所持股份聲明的主要內容。第七節(jié) 同業(yè)競爭與關聯(lián)買賣第二十八條 發(fā)行人應按招股闡明書準那么的有關規(guī)定，簡要披露有關同業(yè)競爭的情況，發(fā)行人關聯(lián)方、關聯(lián)關系以及發(fā)生的艱苦關聯(lián)買賣的情況。第八節(jié) 財務會計資料第二十九條 發(fā)行人應按本準那么的有關要求簡要披露在招股闡明書中披露的財務會計資料及初次公開發(fā)行后的艱苦財務變化如有。第三十條 會計師事務所對發(fā)行人財務報告出具規(guī)范無保管意見的審計報告的，發(fā)行人應在上市公告書中闡明；出具帶闡明段的無保管意見的審計報告的，發(fā)行人應披露審計報告的全文及相關的財務報表附注，發(fā)行人

13、董事會及監(jiān)事會對該審計意見涉及事項的闡明。第三十一條 發(fā)行人應轉載在招股闡明書已披露過的主要財務目的。發(fā)行人補充最近一期未經(jīng)審計的財務會計資料的，應補充披露該期上述財務目的。第三十二條 發(fā)行人應簡要披露在招股闡明書中披露的盈利預測數(shù)據(jù)。第九節(jié) 其他重要事項第三十三條 發(fā)行人應披露股票初次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的能夠對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項，主要包括： 一主要業(yè)務開展目的的進展；二所處行業(yè)或市場艱苦變化；三主要投入、產(chǎn)出物供求及價錢的艱苦變化；四艱苦投資；五艱苦資產(chǎn)股權收買、出賣；六發(fā)行人住所的變卦；七艱苦訴訟、仲裁案件；八艱苦會計政策的變動；九會計師事務所的變動；十發(fā)生新的艱苦負債或艱苦債項發(fā)生變化；十一其他應披露的艱苦事項。第十節(jié) 董事會上市承諾第三十四條 發(fā)行人應列示自上市之日起董事會作出的承諾。董事會應承諾嚴厲遵守、等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，并自股票上市之日起作到：一承諾真實、準確、完好、公允和及時地公布定期報告，披露一切對投資者有艱苦影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券買賣所的監(jiān)視管理；二承諾發(fā)行人在知悉能夠對股票價錢產(chǎn)生誤導性影響的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的音訊后，將及時予以公開廓