股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃解決方案

1、01Part One業(yè)務(wù)背景股權(quán)激勵(lì)作為上市公司中長(zhǎng)期的激勵(lì)手段， 具有諸多優(yōu)勢(shì)。業(yè)務(wù)背景發(fā)揮激勵(lì)對(duì)象的積極性、創(chuàng)造性，提高激勵(lì)人員的忠誠(chéng)度預(yù)留股票比例，為上市公司并購(gòu)重 組、吸引人才創(chuàng)造了有利條件明確了激勵(lì)期限內(nèi)董事、高管及核 心人員的考核標(biāo)準(zhǔn)，有效地約束了 激勵(lì)對(duì)象的行為增強(qiáng)公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力，為實(shí)現(xiàn)整體 戰(zhàn)略目標(biāo)增加推力根據(jù)西姆股權(quán)激勵(lì)研究院報(bào)告，取樣數(shù) 據(jù)顯示，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)第一年后，每股 收益實(shí)現(xiàn)凈增長(zhǎng)的上市公司比例高達(dá) 78%4限制性股票股票期權(quán)股票增值權(quán)業(yè)務(wù)背景我國(guó)上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的主要模式是限制性股票、股票期權(quán)和股票增值權(quán)。業(yè)務(wù)背景限制性股票68%股票期權(quán)18%混合模式（限制性股

2、票+股票期 權(quán)）13%混合模式（限制 性股票+股票期 權(quán)+股票增值 權(quán)）1%目前，限制性股票是目前股權(quán)激勵(lì)的主流 模式，在2017年至今已披露股權(quán)激勵(lì)的 上市公司中占比接近70%，占據(jù)市場(chǎng)絕對(duì) 主流?；旌夏Ｊ诫m然可以綜合限制性股票 和股票期權(quán)各自的優(yōu)點(diǎn)，但方案相對(duì)復(fù) 雜，也不利于被激勵(lì)對(duì)象理解，實(shí)施難度 較大，因此占比較少。6用戶需求上市公司激勵(lì)計(jì)劃財(cái)務(wù)顧問(wèn)激勵(lì)股份管理股份通知與查詢稅務(wù)服務(wù)激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效分析敏感期交易權(quán)限限制激勵(lì)對(duì)象查詢激勵(lì)股份及變動(dòng)情況股權(quán)激勵(lì)自主行權(quán)稅金試算委托扣稅客戶財(cái)富管理02Part Two解決方案8為上市公司提供對(duì)應(yīng)的顧問(wèn)及平臺(tái)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定和管理進(jìn)行統(tǒng)一、集

3、中化管理免去了上市公司以往大量繁雜、需要手工處理相關(guān)數(shù)據(jù)的傳統(tǒng)工作模式下的弊端解決了上市公司的痛點(diǎn)，為上市公司節(jié)約大量的人力和物力解決方案計(jì)劃敏感期控制股權(quán)激勵(lì)管理平臺(tái)可以提供賬戶限制功能，管理 人員可登錄股權(quán)激勵(lì)管理系統(tǒng)，限制部分激勵(lì)對(duì) 象證券買賣權(quán)限計(jì)劃稅務(wù)管理股權(quán)激勵(lì)個(gè)人所得稅由上市公司代扣代繳，工作 量巨大。提供稅務(wù)管理功能，大幅提升業(yè)務(wù)效率股權(quán)激勵(lì)自主行權(quán)通過(guò)公司提供的交易系統(tǒng)可以進(jìn)行期權(quán)的自主行 權(quán)，也可以通過(guò)交易軟件把這些股票在二級(jí)市場(chǎng) 賣出激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效分析在每期解鎖后為上市公司提供完整的績(jī)效分析報(bào) 告，包括解鎖比例、激勵(lì)收益、投資收益、持倉(cāng) 信息、負(fù)稅比重等維度的分析，供上市公

4、司管理 人員決策分析使用高凈值客戶和財(cái)富管理可以根據(jù)綁定的高凈值客戶在財(cái)富規(guī)劃、 投資 管理及財(cái)務(wù)管理等各方面的需求，為其提供專業(yè) 化、綜合化的財(cái)富管理服務(wù)，為其提高資產(chǎn)市值計(jì)劃的錄入與管理股權(quán)激勵(lì)管理平臺(tái)為上市公司提供計(jì)劃管理、股 份管理及查詢功能，滿足上市公司的股份查詢及 數(shù)據(jù)分析需求行權(quán)融資公司向股權(quán)激勵(lì)對(duì)象出借資金供其行權(quán)買入上市 股票，順利行權(quán)計(jì)劃財(cái)務(wù)顧問(wèn)投資銀行部門為上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提供 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，幫助上市公司制定合理有效 的股權(quán)激勵(lì)模式9解決方案激勵(lì)對(duì)象君弘APP期權(quán)持有數(shù)據(jù)維護(hù)自主行權(quán)委托股權(quán)激勵(lì)行權(quán)參數(shù)維護(hù)所得稅明細(xì)數(shù)據(jù)維護(hù)日終處理公司客戶查詢上市公司 管理人

5、員查 詢 行 權(quán)推送查詢操作員審核員股權(quán)激勵(lì)管理系統(tǒng)激勵(lì)計(jì)劃員工激勵(lì)管理查詢信息推送操作查詢限售股 查詢限售股 交易持倉(cāng)查詢富易交易系統(tǒng)期權(quán)限制 信息查詢期權(quán)基本 信息查詢自主行權(quán) 申報(bào)撤單集中交易系統(tǒng) 自主行權(quán)模塊外圍接口交 易 所查 詢 交 易針對(duì)上市公司采取的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和股票期權(quán)激勵(lì)兩種激勵(lì)計(jì)劃，公司提供了兩種渠道幫助公司管理計(jì)劃，并實(shí)現(xiàn)激勵(lì)對(duì)象的查詢需求及行權(quán)需求。03Part Three限制性股票激勵(lì)限制性股票激勵(lì)方案激勵(lì)計(jì)劃錄入 激勵(lì)股份管理 員工激勵(lì)查詢稅務(wù)服務(wù)績(jī)效分析敏感期交易控制股權(quán)激勵(lì)管理系統(tǒng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)一、集中化管理將大量繁雜、手工處理的傳統(tǒng)工作轉(zhuǎn)化 為高

6、效、在線辦理的工作解決上市公司痛點(diǎn)限制性股票激勵(lì)方案激勵(lì)儀表盤支持用戶輸入時(shí)間段后，點(diǎn)擊查詢查看激勵(lì)相關(guān)數(shù)據(jù)，并在儀表盤后反顯激勵(lì)股票名稱及各個(gè)參數(shù)展示系統(tǒng)內(nèi)最近的所有操作根據(jù)已有錄入數(shù)據(jù)按時(shí)間維度以超鏈接形式展示批次登記日、批次錄入、批次解禁、批次審核通過(guò)四個(gè)狀態(tài)的批次，以及批次審核失敗、批次刪除兩個(gè)非超鏈接限制性股票激勵(lì)方案2.查詢、導(dǎo)出股份明細(xì) 包括限售、流通、授 予、紅股、解鎖、回 購(gòu)、賣出數(shù)量1.管理人員根據(jù)模板自行錄入激勵(lì)計(jì)劃授予、解鎖及回購(gòu)數(shù)據(jù)限制性股票激勵(lì)方案上市公司有兩個(gè)賬號(hào)：操作員和審核 員，為我司分配。錄入員填寫Excel模 板，并通過(guò)訪問(wèn)股權(quán)激勵(lì)平臺(tái)上傳。激勵(lì)對(duì)象可自主

7、 登錄“君弘 APP”，查看自 己的激勵(lì)詳情及 買賣股票。（與證券交易使用相同）審核員審核通過(guò)自動(dòng)更新所有激勵(lì)對(duì)象的紅股數(shù)量，賣出數(shù)量“君弘”APP就清算 數(shù)據(jù)進(jìn)行股數(shù)核對(duì)限制性股票激勵(lì)方案頁(yè)面支持根據(jù)身份證、姓名或者股東代碼對(duì)個(gè)人名下的激勵(lì)股份進(jìn)行查詢用戶點(diǎn)擊“解鎖期序號(hào)”即可跳轉(zhuǎn)至相應(yīng)批次詳情頁(yè)限制性股票激勵(lì)方案上市公司可于解鎖、回購(gòu)、扣稅等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在系統(tǒng)內(nèi)編輯相關(guān)內(nèi)容推送到君弘APP，APP端向特定或所有的激勵(lì)對(duì) 象發(fā)送針對(duì)性的通知及信息推送激勵(lì)對(duì)象可在 “君弘APP”， 查收信息。限售中和已解 鎖可點(diǎn)擊切換多只股權(quán)激勵(lì)持倉(cāng)買入與賣出點(diǎn) 擊進(jìn)入普通買賣 界面，并將股票 名稱帶入點(diǎn)擊行情

8、icon進(jìn)入股票詳情頁(yè)限制性股票激勵(lì)方案激勵(lì)對(duì)象即可自主登錄“君弘APP”，實(shí)時(shí)查詢自己的激勵(lì)詳情及買賣股票。18限制性股票激勵(lì)稅務(wù)管理根據(jù)稅收政策，股權(quán)激勵(lì)個(gè)人所得稅由上市公司代扣代繳。上市公司主要通過(guò)銀行劃賬方式要求員工繳納個(gè)人所得稅。相關(guān)同事須逐筆核對(duì)劃賬資金， 工作量巨大。每期解鎖后，激勵(lì)對(duì)象可隨時(shí)手機(jī)登錄“君弘APP”， 查詢應(yīng)納稅額，并進(jìn)行扣稅委托。根據(jù)委托，將其委托資金扣收。管理人員可登陸股權(quán)激勵(lì)管理系統(tǒng) ，設(shè)置繳稅期、測(cè)算并設(shè)置各激勵(lì)對(duì)象應(yīng)納稅額、查詢激勵(lì)對(duì)象扣稅委托情況，實(shí)時(shí)掌握員工繳稅情況?？鄱惉F(xiàn)狀稅收管理實(shí)現(xiàn)方式提供稅務(wù)管理功能，大幅提升業(yè)務(wù)效率19限制性股票激勵(lì)績(jī)效分析

9、股權(quán)激勵(lì)每期解鎖后，上市公司高層及管理人員均希望了解該股權(quán)激勵(lì)效果，包括 員工認(rèn)可度、收益情況、負(fù)稅程度、 持倉(cāng)信心等?；诠蓹?quán)激勵(lì)數(shù)據(jù)研究， 可以在每期解鎖后為上市公司提供完整的績(jī)效分析報(bào)告， 包括解鎖比例、激勵(lì)收益、 投資收益、 持倉(cāng)信息、負(fù)稅比重等五個(gè)維度分析，供 上市公司管理人員決策分析使用。用戶需求實(shí)現(xiàn)方式20限制性股票激勵(lì)賬戶限制系統(tǒng)可以提供賬戶限制功能，管理人員可登錄股權(quán)激勵(lì)管理系統(tǒng)，限制部分激勵(lì)對(duì)象證券買賣權(quán)限，保障股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃穩(wěn)健開展。股權(quán)激勵(lì)解鎖后， 激勵(lì)對(duì)象可賣出股份。但敏感期內(nèi)，內(nèi)幕知情人不得賣出股份。 由于激勵(lì)對(duì)象眾多，難以避免誤操作導(dǎo)致賣出行為用戶需求實(shí)現(xiàn)方式04Part Four股票期權(quán)激勵(lì)及 自主行權(quán)22傳統(tǒng)行權(quán) VS 自主行權(quán)股票期權(quán)激勵(lì)及自主行權(quán)傳統(tǒng)行權(quán)自主行權(quán)23為了更好的滿足客戶（上市公司）的