東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金合同

1、XXXX證券投資基金 募集申請材料基金合同（草案） PAGE 2哀東方利群混合型翱發(fā)起式斑證券投資基金基金合同拌基金管理人：骯東方基金管理有拌限責(zé)任公司按基金托管人：斑中國農(nóng)業(yè)銀行股暗份有限公司二零一三年六月 東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同目 錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc353548564 氨第一部分搬 挨前言邦 癌第一部分 前岸言八一、艾訂立本基金合同扮的目的、依據(jù)和斑原則笆1疤、班訂立本基金合同礙的目的是保護投翱資人合法權(quán)益，傲明確基金合同當(dāng)俺事人的權(quán)利義務(wù)澳，規(guī)范基金運作癌。疤2氨、哎訂立本基金合同奧的依據(jù)是中華班人民共和國合同阿法(以下簡

2、稱壩“合同法”爸)、中華人民敗共和國證券投資柏基金法(以下瓣簡稱“基金法霸”)、證券埃投資基金運作管傲理辦法(以下斑簡稱“運作辦叭法”)、證罷券投資基金銷售埃管理辦法(以霸下簡稱“銷售翱辦法”)、跋證券投資基金信扳息披露管理辦法斑(以下簡稱“邦信息披露辦法罷”)和其他有板關(guān)法律法規(guī)。暗3跋、版訂立本基金合同拔的原則是平等自巴愿、誠實信用、安充分保護投資人襖合法權(quán)益。爸二、捌基金合同是規(guī)定跋基金合同當(dāng)事人奧之間權(quán)利義務(wù)關(guān)柏系的基本法律文敗件，其他與基金霸相關(guān)的涉及基金安合同當(dāng)事人之間拜權(quán)利義務(wù)關(guān)系的芭任何文件或表述版，如與基金合同把有沖突，均以基斑金合同為準(zhǔn)?；到鸷贤?dāng)事人按熬照基金法、盎基金

3、合同及其他唉有關(guān)規(guī)定享有權(quán)胺利、承擔(dān)義務(wù)。斑基金合同的當(dāng)事芭人包括基金管理哀人、基金托管人礙和基金份額持有鞍人?；鹜顿Y人胺自依本基金合同跋取得基金份額，伴即成為基金份額按持有人和本基金哎合同的當(dāng)事人，吧其持有基金份額伴的行為本身即表藹明其對基金合同襖的承認和接受。疤三、東方利群混敗合型發(fā)起式哎證券投資基金由絆基金管理人依照澳基金法、基巴金合同及其他有骯關(guān)規(guī)定募集，并辦經(jīng)中國證券監(jiān)督藹管理委員會(以八下簡稱“中國證伴監(jiān)會”)核準(zhǔn)。哀中國證監(jiān)會對本壩基金募集的核準(zhǔn)絆，并不表明其對頒本基金的價值和芭收益做出實質(zhì)性傲判斷或保證，也氨不表明投資于本挨基金沒有風(fēng)險。爸基金管理人依照澳恪盡職守、誠實哀信用

4、、謹慎勤勉阿的原則管理和運稗用基金財產(chǎn)，但盎不保證投資于本芭基金一定盈利，捌也不保證最低收扮益。伴四、岸基金管理人、基捌金托管人在本基拔金合同之外披露安涉及本基金的信擺息，其內(nèi)容涉及奧界定基金合同當(dāng)案事人之間權(quán)利義熬務(wù)關(guān)系的，如與擺基金合同有沖突奧，以基金合同為吧準(zhǔn)。安五、懊本基金按照中國藹法律法規(guī)成立并吧運作，若?；鸷贤膬?nèi)容啊與屆時有效的法辦律法規(guī)的強制性礙規(guī)定不一致，應(yīng)唉當(dāng)以屆時有效的懊法律法規(guī)的規(guī)定俺為準(zhǔn)。 拔第二部分 啊 吧釋義半在本基金合同中凹，除非文意另有鞍所指，下列詞語芭或簡稱具有如下昂含義：壩基金或本基金：澳指拜東方利群混合型癌發(fā)起式俺證券投資基金敗基金管理人：指愛東方基金

5、管理有埃限責(zé)任公司按基金托管人：指爸中國農(nóng)業(yè)銀行股稗份有限公司隘基金合同或本基翱金合同：指埃東方利群混合型霸發(fā)起式愛證券投資基金基敖金合同及對本叭基金合同的任何岸有效修訂和補充百托管協(xié)議：指基熬金管理人與基金氨托管人就本基金鞍簽訂之哀東方利群混合型疤發(fā)起式半證券投資基金托挨管協(xié)議及對該啊托管協(xié)議的任何搬有效修訂和補充班招募說明書：指挨笆東方利群混合型安發(fā)起式阿證券投資基金招岸募說明書及其皚定期的更新暗基金份額發(fā)售公按告：指稗東方利群混合型矮發(fā)起式懊證券投資基金基邦金份額發(fā)售公告芭阿法律法規(guī)：指中唉國現(xiàn)行有效并公案布實施的法律、伴行政法規(guī)、規(guī)范扳性文件、司法解艾釋、行政規(guī)章以擺及其他對基金合礙同

6、當(dāng)事人有約束版力的決定、決議扳、通知等安基金法：指傲2003年10白月28日經(jīng)第十埃屆全國人民代表班大會常務(wù)委員會搬第五次會議通過懊，自2004年熬6月1日起實施安的中華人民共愛和國證券投資基隘金法及頒布機瓣關(guān)對其不時做出八的修訂埃銷售辦法：挨指中國證監(jiān)會2半011年6月9挨日頒布、同年1鞍0月1日實施的敖證券投資基金昂銷售管理辦法絆及頒布機關(guān)對其哎不時做出的修訂班信息披露辦法班：指中國證監(jiān)八會2004年6哎月8日頒布、同芭年7月1日實施伴的證券投資基爸金信息披露管理癌辦法及頒布機斑關(guān)對其不時做出拜的修訂背運作辦法：把指中國證監(jiān)會2按004年6月2壩9日頒布、同年板7月1日實施的靶證券投資基金

7、白運作管理辦法啊及頒布機關(guān)對其鞍不時做出的修訂氨中國證監(jiān)會：指邦中國證券監(jiān)督管昂理委員會敗銀行業(yè)監(jiān)督管理癌機構(gòu)：指中國人霸民銀行和/或中傲國銀行業(yè)監(jiān)督管巴理委員會翱基金合同當(dāng)事人礙：指受基金合同叭約束，根據(jù)基金絆合同享有權(quán)利并藹承擔(dān)義務(wù)的法律按主體，包括基金擺管理人、基金托捌管人和基金份額扳持有人敗個人投資者：指邦依據(jù)有關(guān)法律法芭規(guī)規(guī)定可投資于八證券投資基金的哎自然人懊機構(gòu)投資者：指半依法可以投資證百券投資基金的、芭在中華人民共和熬國境內(nèi)合法登記敖并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)氨政府部門批準(zhǔn)設(shè)安立并存續(xù)的企業(yè)扮法人、事業(yè)法人俺、社會團體或其岸他組織哎合格境外機構(gòu)投俺資者：指符合百合格境外機構(gòu)投班資者境內(nèi)證券投

8、阿資管理辦法及白相關(guān)法律法規(guī)規(guī)俺定可以投資于在疤中國境內(nèi)依法募哎集的證券投資基擺金的中國境外的辦機構(gòu)投資者柏投資人：指個人拔投資者、機構(gòu)投阿資者艾、柏合格境外機構(gòu)投拔資者捌、發(fā)起資金提供懊方鞍以及法律法規(guī)或挨中國證監(jiān)會允許唉購買證券投資基疤金的其他投資人哀的合稱敗基金份額持有人懊：指依基金合同鞍和招募說明書合爸法取得基金份額邦的投資人把基金銷售業(yè)務(wù)：懊指基金管理人或按銷售機構(gòu)宣傳推愛介基金，發(fā)售基搬金份額，辦理基稗金份額的申購、敗贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)熬托管及定期定額翱投資等業(yè)務(wù)俺銷售機構(gòu)：指艾東方邦基金瓣管理有限責(zé)任礙公司以及符合愛銷售辦法和中礙國證監(jiān)會規(guī)定的盎其他條件，取得礙基金氨銷售吧業(yè)務(wù)資格并

9、與基暗金管理人簽訂了霸基金銷售服務(wù)代吧理協(xié)議，代為辦敖理基金銷售業(yè)務(wù)礙的機構(gòu)斑登記業(yè)務(wù)：指基扮金登記、存管、擺過戶、清算和結(jié)案算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)骯容包括投資人基板金賬戶的建立和昂管理、基金份額哎登記、基金銷售拔業(yè)務(wù)的確認、清叭算和結(jié)算、代理疤發(fā)放紅利、建立拔并保管基金份額凹持有人名冊礙和辦理非交易過瓣戶胺等盎登記機構(gòu)：指辦扳理登記業(yè)務(wù)的機叭構(gòu)?；鸬牡怯洶C構(gòu)為敗東方基金管理有叭限責(zé)任公司鞍或接受安東方基金管理有昂限責(zé)任公司扳委托代為辦理登敗記業(yè)務(wù)的機構(gòu)八基金賬戶：指登把記機構(gòu)為投資人翱開立的、記錄其澳持有的、基金管跋理人所管理的基岸金份額余額及其埃變動情況的賬戶半基金交易賬戶：頒指銷售機構(gòu)為投靶

10、資人開立的、記挨錄投資人通過該哀銷售機構(gòu)買賣基皚金的基金份額變按動及結(jié)余情況的笆賬戶癌基金合同生效日襖：指基金募集達翱到法律法規(guī)規(guī)定暗及基金合同規(guī)定把的條件，基金管頒理人向中國證監(jiān)扮會辦理基金備案霸手續(xù)完畢，并獲半得中國證監(jiān)會書跋面確認的日期安基金合同終止日佰：指基金合同規(guī)頒定的基金合同終皚止事由出現(xiàn)后，愛基金財產(chǎn)清算完斑畢，清算結(jié)果報挨中國證監(jiān)會備案瓣并予以公告的日罷期拜基金募集期：指白自基金份額發(fā)售扒之日起至發(fā)售結(jié)板束之日止的期間捌，最長不得超過骯3捌個月爸存續(xù)期：指基金白合同生效至終止霸之間的不定期期鞍限暗工作日：指上海敖證券交易所、深百圳證券交易所的稗正常交易日絆T日：指銷售機靶構(gòu)在規(guī)

11、定時間受襖理投資人申購、搬贖回或其他業(yè)務(wù)拌申請的開放日隘T+n日：指自扮T日起第n個工稗作日(不包含T擺日)佰開放日：指為投叭資人辦理基金份白額申購、贖回或百其他業(yè)務(wù)的工作凹日案開放時間：指開俺放日基金接受申背購、贖回或其他唉交易的時間段擺業(yè)務(wù)規(guī)則：白指靶東方基金管理有傲限責(zé)任公司皚開放式基金業(yè)務(wù)鞍規(guī)則，是規(guī)范愛基金管理人所管唉理的開放式證券藹投資基金登記方耙面的業(yè)務(wù)規(guī)則，翱由基金管理人和熬投資人共同遵守按認購：指在基金柏募集期內(nèi)，投資敖人版根據(jù)基金合同和斑招募說明書的規(guī)巴定半申請購買基金份昂額的行為笆申購：指基金合胺同生效后，投資奧人根據(jù)基金合同白和招募說明書的叭規(guī)定申請購買基稗金份額的行為

12、扒贖回：指基金合懊同生效后，基金柏份額持有人按基跋金合同芭和招募說明書暗規(guī)定的條件要求啊將基金份額兌換拜為現(xiàn)金的行為澳基金轉(zhuǎn)換：指基氨金份額持有人按愛照本基金合同和骯基金管理人屆時版有效公告規(guī)定的襖條件，申請將其俺持有基金管理人佰管理的、某一基稗金的基金份額轉(zhuǎn)耙換為基金管理人絆管理的其他基金盎基金份額的行為案轉(zhuǎn)托管：指基金柏份額持有人在本頒基金的不同銷售柏機構(gòu)之間實施的藹變更所持基金份稗額銷售機構(gòu)的操阿作靶定期定額投資計般劃：指投資人通案過有關(guān)銷售機構(gòu)邦提出申請，約定阿每期半申購扳日、扣款金額及鞍扣款方式，由銷傲售機構(gòu)于每期約疤定扣款日在投資扳人指定銀行賬戶氨內(nèi)自動完成扣款柏及版受理笆基金申購

13、申請的背一種投資方式版巨額贖回：指本邦基金單個開放日叭，基金凈贖回申般請(贖回申請份安額總數(shù)加上基金吧轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請隘份額總數(shù)后扣除扮申購申請份額總般數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中捌轉(zhuǎn)入申請份額總把數(shù)后的余額)超癌過上一開放日基愛金總份額的靶10%元：指人民幣元辦基金收益：指基奧金投資所得紅利暗、股息、債券利芭息、買賣證券價絆差、銀行存款利懊息、已實現(xiàn)的其襖他合法收入及因版運用基金財產(chǎn)帶靶來的成本和費用巴的節(jié)約安基金資產(chǎn)總值：礙指基金擁有的各敖類有價證券、銀挨行存款本息、基氨金應(yīng)收申購款及搬其他資產(chǎn)的價值鞍總和笆基金資產(chǎn)凈值：愛指基金資產(chǎn)總值隘減去基金負債后艾的價值扳基金份額凈值：皚指計算日基金資敗產(chǎn)凈值除以

14、計算八日基金份額總數(shù)背基金資產(chǎn)估值：背指計算評估基金隘資產(chǎn)和負債的價柏值，以確定基金耙資產(chǎn)凈值和基金礙份額凈值的過程矮指定媒體：指中凹國證監(jiān)會指定的岸用以進行信息披骯露的報刊、互聯(lián)奧網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒挨體敗不可抗力：指本盎基金艾合同當(dāng)事人不能板預(yù)見、不能避免頒且不能克服的客跋觀事件凹發(fā)起式基金：搬指按照運作辦頒法中相關(guān)條件壩募集、且募集資霸金中發(fā)起資金不奧少于規(guī)定金額的艾開放式基金案發(fā)起資金：指用壩于認購本基金且埃來源于基金管理阿人的股東資金、稗基金管理人固有扮資金（不包括基翱金管理人的風(fēng)險艾準(zhǔn)備金）、基金辦管理人高級管理奧人員或基金經(jīng)理哀（指基金管理人拜員工中依法具有盎基金資格者，可胺以包括基金

15、經(jīng)理拔之外的投研人員斑）等人員的資金般。發(fā)起資金認購阿本基金的金額不敖低于1,000班萬元，且發(fā)起資昂金認購的基金份白額持有期限不低背于3年 埃第三部分 基骯金的基本情況一、基金名稱靶東方利群混合型斑發(fā)起式隘證券投資基金二、基金的類別隘混合型罷證券投資基金稗三、基金的運作笆方式案契約型背、扳開放式版、發(fā)起式襖本基金為發(fā)起式藹基金，俺發(fā)起資金提供方俺承諾愛使用發(fā)起資金認拜購啊本襖基金的金額不少敖于1000萬元昂，且認購份額的班持有期限不少于唉3年佰，自基金合同生暗效之日起至3年岸后年度對日止（鞍若該日為非工作昂日則順延至下一暗工作日）。若屆熬時的法律法規(guī)或八中國證監(jiān)會規(guī)定拔發(fā)生變化，上述啊終止規(guī)

16、定被取消凹、更改或補充時叭，則本基金可以按參照屆時有效的辦法律法規(guī)或中國耙證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行擺。巴四、基金的投資拜目標(biāo)百努力把握市場趨耙勢，在適當(dāng)范圍白內(nèi)靈活的進行資吧產(chǎn)配置調(diào)整，在笆嚴(yán)格控制風(fēng)險的半前提下，謀求本拜基金資產(chǎn)的保值傲增值，分享經(jīng)濟霸發(fā)展的成果，提懊供全面超越通貨按膨脹的收益回報版。罷五、基金的最低稗募集份額總額稗本基金的最低募頒集份額總額為百5000萬拌份耙，叭其中哀發(fā)起資金認購的柏最低稗金額伴為翱1000傲萬捌元瓣。安六、發(fā)起資金的暗認購金額下限、阿持有期限下限佰認購本扳基金敗基金份額的發(fā)起按資金金額不少于癌1000俺萬元，且發(fā)起資爸金認購的基金份佰額持有期限不少壩于胺3疤年，認

17、購班本基金扒基金板份額的高級管理八人員或基金經(jīng)理版在上述期限內(nèi)離啊職的，其持有期叭限的承諾不受影絆響。法律法規(guī)或搬證監(jiān)會另有規(guī)定把的除外。佰七班、基金份額板發(fā)售邦面值捌和認購費用礙本基金基金份額拌發(fā)售面值為人民白幣敗1.00班元。搬本基金認購費率拌最高不超過啊5%芭，具體費率按招按募說明書的規(guī)定吧執(zhí)行。伴八礙、基金存續(xù)期限不定期 版第四部分 基跋金份額的發(fā)售邦一、基金份額的奧發(fā)售時間、發(fā)售笆方式、發(fā)售對象1、發(fā)售時間敗自基金份額發(fā)售扒之日起最長不得安超過扮3板個月，具體發(fā)售斑時間見基金份額礙發(fā)售公告。2、發(fā)售方式稗通過各銷售機構(gòu)哀的基金銷售網(wǎng)點岸公開發(fā)售，各銷白售機構(gòu)的具體名癌單見基金份額發(fā)扳

18、售公告以及基金艾管理人屆時發(fā)布扒的懊調(diào)整暗銷售機構(gòu)的相關(guān)八公告。3、發(fā)售對象昂符合法律法規(guī)規(guī)半定的可投資于證奧券投資基金的個稗人投資者、機構(gòu)擺投資者和合格境愛外機構(gòu)投資者以挨及法律法規(guī)或中挨國證監(jiān)會允許購壩買證券投資基金跋的其他投資人愛。半二、基金份額的愛認購挨1、發(fā)起資金的氨認購藹本基金發(fā)起資金盎認購的金額不少般于敖1000皚萬元，且發(fā)起資吧金認購的霸基金芭份額持有期限不柏低于三年。高級唉管理人員或者基板金經(jīng)理在鎖定期邦內(nèi)離職，不能提班前贖回發(fā)起份額按?；鸸芾砣嗽诎一鸷贤ЧK告、基金定期報氨告中披露發(fā)起資八金持有基金的份拌額、期限及期間版的變動情況。法啊律法規(guī)或證監(jiān)會柏另有規(guī)定的除外

19、啊。懊本基金發(fā)起資金愛的認購情況見基白金管理人屆時發(fā)敗布的公告。2、認購費用白本基金的認購費襖率由基金管理人扳決定，并在招募癌說明書中列示。岸基金認購費用不扒列入基金財產(chǎn)，皚認購費率不得超氨過認購金額的班5%唉。按3愛、募集期利息的翱處理方式百有效認購款項在板募集期間產(chǎn)生的隘利息將折算為基俺金份額歸基金份斑額持有人所有，阿其中利息轉(zhuǎn)份額奧以登記機構(gòu)的記絆錄為準(zhǔn)。爸4捌、基金認購份額百的計算鞍基金認購份額具頒體的計算方法在頒招募說明書中列罷示。按5、拔認購份額余額的爸處理方式俺認購份額敗的計算百保留到小數(shù)點后骯2艾位，小數(shù)點奧2敖位以后的部分舍矮去，由此誤差產(chǎn)皚生的收益或損失佰由基金財產(chǎn)承擔(dān)隘。

20、稗6、認購申請的骯確認拌基金銷售機構(gòu)對奧認購申請的受理壩并不代表該申請懊一定成功，而僅八代表銷售機構(gòu)確昂實接收到認購申敖請。認購的確認百以登記機構(gòu)的確案認結(jié)果為準(zhǔn)。對叭于認購申請及認笆購份額的確認情昂況，投資人應(yīng)及昂時查詢并妥善行奧使合法權(quán)利，否襖則，由此產(chǎn)生的般投資者任何損失盎由投資者自行承暗擔(dān)。氨三澳、搬基金份額認購金礙額的限制霸1跋、哎投資人認購時，扳需按銷售機構(gòu)規(guī)礙定的方式全額繳奧款。啊2昂、傲基金管理人可以柏對每個基金交易傲賬戶的單筆最低捌認購金額進行限癌制，具體限制請捌參看招募說明書伴。稗3熬、澳基金管理人可以白對募集期間的單百個投資人的累計暗認購金額進行限敖制，具體限制和拜處理方

21、法請參看澳招募說明書。哀4、頒投資人在募集期胺內(nèi)可以多次認購爸基金份額，但已百受理的認購申請版不允許撤銷挨。 昂第五部分 基扒金備案伴一、基金備案的哎條件傲發(fā)起資金認購版的骯基金份額不少于傲1000凹萬元人民幣，且熬發(fā)起資金認購方瓣承諾持有期限不襖少于三年的情況暗下，隘本基金自基金份按額發(fā)售之日起半3柏個月內(nèi)，在基金阿募集份額總額不哎少于稗5000萬邦份，基金募集金吧額不少于擺5000萬巴元人民幣且基金班認購人數(shù)不少于矮200絆人的條件下，基壩金管理人依據(jù)法藹律法規(guī)及招募說藹明書可以決定停把止基金發(fā)售，并半在俺10鞍日內(nèi)聘請法定驗埃資機構(gòu)驗資，自把收到驗資報告之爸日起擺10敖日內(nèi)，向中國證巴監(jiān)

22、會辦理基金備白案手續(xù)。凹基金募集達到基吧金備案條件的，伴自基金管理人辦瓣理完畢基金備案八手續(xù)并取得中國靶證監(jiān)會書面確認伴之日起，基金胺合同生效；否百則基金合同昂不生效。基金管埃理人在收到中國靶證監(jiān)會確認文件敗的次日對基金奧合同生效事宜扳予以公告。基金矮管理人應(yīng)將基金暗募集期間募集的罷資金存入專門賬癌戶，在基金募集拔行為結(jié)束前，任耙何人不得動用。熬二、基金合同不佰能生效時募集資阿金的處理方式俺如果募集期限屆阿滿，未滿足募集般生效條件，基金瓣管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)般下列責(zé)任：皚1、以其固有財昂產(chǎn)承擔(dān)因募集行柏為而產(chǎn)生的債務(wù)稗和費用；跋2、在基金募集安期限屆滿后壩3擺0頒日內(nèi)返還投資者把已繳納的款項，邦并加

23、計銀行同期愛存款利息擺；哎3、如基金募集敖失敗，基金管理翱人、基金托管人捌及班銷售稗機構(gòu)不得請求報啊酬。基金管理人癌、基金托管人和疤銷售板機構(gòu)為基金募集氨支付之一切費用盎應(yīng)由各方各自承半擔(dān)。搬三、基金存續(xù)期佰內(nèi)的基金份額持般有人數(shù)量和資產(chǎn)把規(guī)模擺基金合同生半效后，基金份額俺持有人數(shù)量不滿絆200芭人或者基金資產(chǎn)阿凈值低于佰5000萬翱元的，基金管理絆人應(yīng)當(dāng)及時報告礙中國證監(jiān)會；連襖續(xù)唉20敗個工作日出現(xiàn)前案述情形的，基金胺管理人應(yīng)當(dāng)向中氨國證監(jiān)會說明原白因并報送解決方邦案半；基金合同生效癌之日起三年后的邦對應(yīng)日，若基金安資產(chǎn)規(guī)模低于柏2扮億元，基金合同邦自動終止，且不隘得通過召開基金搬份額持有

24、人大會案延續(xù)昂。艾法律法規(guī)另有規(guī)巴定時，從其規(guī)定罷。 襖第六部分 基埃金份額的申購與版贖回傲一、申購和贖回凹場所疤本基金的申購與半贖回將通過銷售般機構(gòu)進行。具體拔的銷售網(wǎng)點將由懊基金管理人在招疤募說明書或其他骯相關(guān)公告中列明唉。基金管理人可癌根據(jù)情況變更或暗增減銷售機構(gòu)，藹并予以公告。基斑金投資者應(yīng)當(dāng)唉在背銷售機構(gòu)辦理基巴金銷售業(yè)務(wù)的營壩業(yè)場所或按銷售叭機構(gòu)提供的其他澳方式辦理基金份絆額的申購與贖回傲。擺二、申購和贖回班的開放日及時間叭1拜、霸開放日及開放時阿間搬投資人在開放日盎辦理基金份額的罷申購和贖回，具辦體辦理時間為上癌海證券交易所、盎深圳證券交易所扮的正常交易日的瓣交易時間，但基搬金管

25、理人根據(jù)法霸律法規(guī)、中國證皚監(jiān)會的要求或本班基金合同的規(guī)定疤公告暫停申購、骯贖回時除外。斑基金合同生效后芭，若出現(xiàn)新的證隘券交易市場、證骯券交易所交易時柏間變更或其他特阿殊情況，基金管凹理人將視情況對罷前述開放日及開扳放時間進行相應(yīng)絆的調(diào)整，但應(yīng)在般實施日前依照爸信息披露辦法辦的有關(guān)規(guī)定在指佰定媒體上公告。擺2斑、半申購、贖回開始白日及業(yè)務(wù)辦理時靶間隘基金管理人自基澳金合同生效之日芭起不超過白三個月暗開始辦理申購，懊具體業(yè)務(wù)辦理時暗間在申購開始公矮告中規(guī)定。搬基金管理人自基矮金合同生效之日吧起不超過拌三個月扒開始辦理贖回，懊具體業(yè)務(wù)辦理時絆間在贖回開始公愛告中規(guī)定。斑在確定申購開始皚與贖回開始

26、時間八后，基金管理人辦應(yīng)在申購、贖回般開放日前依照半信息披露辦法爸的有關(guān)規(guī)定在指愛定媒體上公告申哎購與贖回的開始頒時間。拔基金管理人不得翱在基金合同約定扒之外的日期或者壩時間辦理基金份笆額的申翱購、邦贖回或者轉(zhuǎn)換。白投資人在基金合案同約定之外的日巴期和時間提出申鞍購、贖回或轉(zhuǎn)換瓣申請礙且登記機構(gòu)確認礙接受霸的，其基金份額胺申購、贖回價格艾為下一開放日基敖金份額申購、贖芭回的價格。襖三、申購與贖回氨的原則斑1癌、稗“未知價”原則壩，即申購、贖回敗價格以申請當(dāng)日絆收市后計算的基昂金份額凈值為基爸準(zhǔn)進行計算；皚2啊、拌“金額申購、份愛額贖回”原則，拌即申購以金額申案請，贖回以份額案申請；絆3盎、胺當(dāng)

27、日的申購與贖昂回申請可以在基版金管理人規(guī)定的挨時間以內(nèi)撤銷；案4礙、斑贖回遵循“先進唉先出”原則，即愛按照投資人認購笆、申購的先后次巴序進行順序贖回昂。阿基金管理人可在笆法律法規(guī)允許的愛情況下，對上述埃原則進行調(diào)整。斑基金管理人必須翱在新規(guī)則開始實扮施前依照信息絆披露辦法的有拔關(guān)規(guī)定在指定媒敖體上公告。挨四、申購與贖回熬的程序襖1岸、拌申購和贖回的申艾請方式靶投資人必須根據(jù)靶銷售機構(gòu)規(guī)定的奧程序，在開放日熬的具體業(yè)務(wù)辦理唉時間內(nèi)提出申購吧或贖回的申請。懊2版、胺申購和贖回的款哎項支付背投資人申購基金巴份額時，必須全跋額交付申購款項澳，投資人交付款拜項，申購申請即敖為有效。敖投資人贖回申請版成功

28、后，基金管唉理人將在T安7笆日(包括該日)岸內(nèi)支付贖回款項瓣。在發(fā)生巨額贖百回時，款項的支瓣付辦法參照本基扒金合同有關(guān)條款辦處理。搬3胺、拌申購和贖回申請案的確認昂基金管理人應(yīng)以芭交易時間結(jié)束前半受理把有效跋申購和贖回申請翱的當(dāng)天作為申購拜或贖回申請日(按T日)，在正常擺情況下，本基金敖登記機構(gòu)在T+礙1八日內(nèi)對該交易的按有效性進行確認芭。T日提交的有疤效申請，投資人絆應(yīng)罷在T+皚2翱日后(包括該日芭)半及時百到銷售網(wǎng)點柜臺暗或以銷售機構(gòu)規(guī)奧定的其他方式查半詢申請的確認情阿況。若申購不成爸功，則申購款項吧退還給投資人。敗因投資人怠于履白行該項查詢等各擺項義務(wù)，致使其傲相關(guān)權(quán)益受損的啊，基金管理

29、人、霸基金托管人、基藹金銷售機構(gòu)不承案擔(dān)由此造成的損傲失或不利后果。礙銷售機構(gòu)對申購班、贖回申請的受斑理并不代表該申拔請一定成功，而暗僅代表銷售機構(gòu)按已經(jīng)受理了申購鞍、贖回申請。申愛購與贖回的確認斑以登記機構(gòu)的確安認結(jié)果為準(zhǔn)。對拔于申請的確認情疤況，投資人應(yīng)及半時查詢。般五、申購和贖回傲的數(shù)量限制敖1按、芭基金管理人可以傲規(guī)定投資人首次霸申購和每次申購敗的最低金額以及澳每次贖回的最低礙份額，具體規(guī)定鞍請參見招募說明吧書。翱2班、扒基金管理人可以盎規(guī)定投資人每個奧基金交易賬戶的案最低基金份額余敗額，具體規(guī)定請吧參見招募說明書絆。安3凹、斑基金管理人可以版規(guī)定單個投資人版累計持有的基金搬份額上限，

30、具體拌規(guī)定請參見招募背說明書。八4罷、百基金管理人可在叭法律法規(guī)允許的芭情況下，調(diào)整上襖述規(guī)定申購金額板和贖回份額的數(shù)伴量限制?；鸸馨饫砣吮仨氃谡{(diào)整拔前依照信息披巴露辦法的有關(guān)熬規(guī)定在指定媒體絆上公告并報中國邦證監(jiān)會備案。頒六、申購和贖回昂的價格、費用及哀其用途班1版、叭本基金份額凈值奧的計算，保留到懊小數(shù)點后襖4罷位，小數(shù)點后第岸5骯位四舍五入，由柏此產(chǎn)生的收益或半損失由基金財產(chǎn)奧承擔(dān)。T日的基拜金份額凈值在當(dāng)背天收市后計算，案并在T+按1扳日內(nèi)公告。遇特辦殊情況，經(jīng)中國懊證監(jiān)會同意，可罷以適當(dāng)延遲計算扳或公告。絆2襖、班申購份額的計算巴及余額的處理方唉式：本基金申購百份額的計算詳見艾招募

31、說明書暗。本基金的申購伴費率由基金管理藹人決定，并在招挨募說明書中列示阿。申購的有效份扒額為凈申購金額搬除以當(dāng)日的基金澳份額凈值，有效百份額單位為份，皚上述計算結(jié)果均背按舍去尾數(shù)方法板，保留到小數(shù)點埃后奧2般位，由此產(chǎn)生的爸收益或損失由基翱金財產(chǎn)承擔(dān)。安3案、氨贖回金額的計算藹及處理方式：本絆基金贖回金額的挨計算詳見招募說拌明書。本基金的骯贖回費率由基金熬管理人決定，并班在招募說明書中笆列示。贖回金額靶為按實際確認的邦有效贖回份額乘懊以當(dāng)日基金份額挨凈值并扣除相應(yīng)澳的費用，贖回金跋額單位為元。上藹述計算結(jié)果均按安四舍五入方法，骯保留到小數(shù)點后般2隘位，由此產(chǎn)生的哀收益或損失由基愛金財產(chǎn)承擔(dān)。稗

32、4岸、隘申購費用由投資扒人承擔(dān)，不列入八基金財產(chǎn)。埃5俺、盎贖回費用由贖回扒基金份額的基金稗份額持有人承擔(dān)礙，在基金份額持白有人贖回基金份半額時收取。不低暗于贖回費總額的板25%岸應(yīng)歸基金財產(chǎn)，跋其余用于支付登按記費和其他必要班的手續(xù)費。巴6藹、艾本基金的申購費白用最高不超過申板購金額的暗5%擺，贖回費用最高柏不超過贖回金額般的班5%霸。本基金的申購班費率、申購份額般具體的計算方法挨、贖回費率、贖扳回金額具體的計案算方法和收費方辦式由基金管理人斑根據(jù)基金合同的辦規(guī)定確定，并在頒招募說明書中列懊示?；鸸芾砣藬】梢栽诨鸷贤约s定的范圍內(nèi)調(diào)拜整費率或收費方凹式，并最遲應(yīng)于凹新的費率或收費佰方式實

33、施日前依昂照信息披露辦艾法的有關(guān)規(guī)定把在指定媒體上公邦告。叭7、懊基金管理人可以辦在不違背法律法頒規(guī)規(guī)定及基金合擺同約定的情況下艾根據(jù)市場情況制骯定促銷計劃，針阿對以特定交易方般式（如網(wǎng)上交易般、電話交易等）跋等進行基金交易埃的投資人定期或懊不定期地開展基瓣金促銷活動。在懊基金促銷活動期愛間，按相關(guān)監(jiān)管襖部門要求履行必把要手續(xù)后，基金昂管理人可以適當(dāng)隘調(diào)低基金申購費扮率、贖回費率和壩轉(zhuǎn)換費率。拜七愛、翱拒絕或暫停申購懊的情形霸發(fā)生下列情況時扒，基金管理人可捌拒絕或暫停接受跋投資人的申購申懊請：辦1斑、鞍因不可抗力導(dǎo)致八基金無法正常運把作。把2、發(fā)生基金合霸同規(guī)定的暫停基拌金資產(chǎn)估值情況凹時，基

34、金管理人捌可暫停接受投資拜人的申購申請。頒3、啊證券交易所交易安時間非正常停市把，導(dǎo)致基金管理敖人無法計算當(dāng)日拌基金資產(chǎn)凈值。藹4、愛基金管理人認為案接受某筆或某些辦申購申請可能會百影響或損害現(xiàn)有辦基金份額持有人柏利益時。稗5、澳基金資產(chǎn)規(guī)模過絆大，使基金管理拔人無法找到合適辦的投資品種，或般其他可能對基金艾業(yè)績產(chǎn)生負面影斑響，從而損害現(xiàn)芭有基金份額持有矮人利益的情形。挨6、壩法律法規(guī)規(guī)定或哎中國證監(jiān)會認定奧的其他情形。扒發(fā)生上述第1、霸2、哀3敖、5昂、6柏項暫停申購情形拜之一且基金管理笆人決定暫停接受版申購申請拔時，基金管理人拜應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)辦定在指定媒體上拜刊登暫停申購公唉告。如果投資人

35、跋的申購申請被拒扳絕，被拒絕的申案購款項將退還給半投資人。在暫停翱申購的情況消除爸時，基金管理人八應(yīng)及時恢復(fù)申購唉業(yè)務(wù)的辦理。哀八辦、叭暫停贖回或延緩盎支付贖回款項的邦情形熬發(fā)生下列情形時礙，基金管理人可鞍暫停接受投資人拔的贖回申請或延芭緩支付贖回款項壩：拔1埃、傲因不可抗力導(dǎo)致壩基金管理人不能搬支付贖回款項。哀2、發(fā)生基金合鞍同規(guī)定的暫?；＝鹳Y產(chǎn)估值情況襖時，基金管理人疤可暫停接收投資胺人的贖回申請或板延緩支付贖回款凹項。白3、癌證券交易所交易哀時間非正常停市爸，導(dǎo)致基金管理懊人無法計算當(dāng)日白基金資產(chǎn)熬凈值。巴4、拔連續(xù)兩個或兩個翱以上開放日發(fā)生巴巨額贖回。安5、背法律法規(guī)規(guī)定或版中國證監(jiān)

36、會認定凹的其他情形。敖發(fā)生上述情形白之一且基金管理白人決定暫停接受般贖回申請哎時，基金管理人奧應(yīng)在當(dāng)日報中國班證監(jiān)會備案，已捌確認的贖回申請皚，基金管理人應(yīng)扒足額支付；如暫稗時不能足額支付鞍，應(yīng)將可支付部翱分按單個賬戶申拔請量占申請總量奧的比例分配給贖艾回申請人，未支半付部分可延期支皚付。若出現(xiàn)上述癌第班4叭項所述情形，按絆基金合同的相關(guān)藹條款處理。基金擺份額持有人在申癌請贖回時可事先按選擇將當(dāng)日可能拜未獲受理部分予襖以撤銷。在暫停斑贖回的情況消除拔時，基金管理人叭應(yīng)及時恢復(fù)贖回矮業(yè)務(wù)的辦理并公鞍告。扮九傲、皚巨額贖回的情形霸及處理方式白1襖、芭巨額贖回的認定背若本基金單個開扳放日內(nèi)的基金份奧

37、額凈贖回申請(澳贖回申請份額總鞍數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換把中轉(zhuǎn)出申請份額捌總數(shù)后扣除申購胺申請份額總數(shù)及拜基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入鞍申請份額總數(shù)后矮的余額)超過前辦一開放日的基金半總份額的昂10%澳，即認為是發(fā)生把了巨額贖回。昂2捌、啊巨額贖回的處理敖方式把當(dāng)基金出現(xiàn)巨額懊贖回時，基金管埃理人可以根據(jù)基岸金當(dāng)時的資產(chǎn)組隘合狀況決定全額凹贖回或部分延期跋贖回。佰（1）全額贖回佰：當(dāng)基金管理人扒認為有能力支付鞍投資人的全部贖白回申請時，按正柏常贖回程序執(zhí)行般。爸（吧2骯）部分延期贖回耙：當(dāng)基金管理人靶認為支付投資人埃的贖回申請有困爸難或認為因支付鞍投資人的贖回申八請而進行的財產(chǎn)埃變現(xiàn)可能會對基把金資產(chǎn)凈值造成氨較大波

38、動時，基疤金管理人在當(dāng)日挨接受贖回比例不吧低于上一開放日捌基金總份額的笆10%藹的前提下，可對扮其余贖回申請延芭期辦理。對于當(dāng)百日的贖回申請，芭應(yīng)當(dāng)按單個賬戶矮贖回申請量占贖胺回申請總量的比跋例，確定當(dāng)日受哎理的贖回份額；凹對于未能贖回部笆分，投資人在提笆交贖回申請時可拌以選擇延期贖回哎或取消贖回。選暗擇延期贖回的，暗將自動轉(zhuǎn)入下一皚個開放日繼續(xù)贖唉回，直到全部贖邦回為止；選擇取扮消贖回的，當(dāng)日哎未獲受理的部分皚贖回申請將被撤搬銷。延期的贖回瓣申請與下一開放俺日贖回申請一并叭處理，無優(yōu)先權(quán)俺并以下一開放日拔的基金份額凈值矮為基礎(chǔ)計算贖回挨金額，以此類推岸，直到全部贖回辦為止。如投資人笆在提交贖

39、回申請扳時未作明確選擇版，投資人未能贖半回部分作自動延辦期贖回處理。傲（笆3邦）暫停贖回：連瓣續(xù)捌2笆日以上(含本數(shù)埃)發(fā)生巨額贖回皚，如基金管理人案認為有必要，可疤暫停接受基金的邦贖回申請；已經(jīng)瓣接受的贖回申請懊可以延緩支付贖啊回款項，但不得伴超過搬20白個工作日，并應(yīng)白當(dāng)在指定媒體上壩進行公告。疤3埃、芭巨額贖回的公告拜當(dāng)發(fā)生上述延期唉贖回并延期辦理斑時，基金管理人把應(yīng)當(dāng)通過郵寄、絆傳真或者招募說辦明書規(guī)定的其他澳方式在昂3般個交易日內(nèi)通知盎基金份額持有人敖，說明有關(guān)處理阿方法，同時在指霸定媒體上刊登公哎告。藹十唉、捌暫停申購或贖回把的公告和重新開骯放申購或贖回的鞍公告皚1耙、皚發(fā)生上述暫

40、停申氨購或贖回情況的罷，基金管理人當(dāng)吧日應(yīng)立即向中國瓣證監(jiān)會備案，并骯在規(guī)定期限內(nèi)在罷指定媒體上刊登巴暫停公告。八2靶、靶如發(fā)生暫停的時罷間為1日，基金疤管理人應(yīng)于重新斑開放日，在指定挨媒體上刊登基金壩重新開放申購或皚贖回公告，并公壩布最近1個開放挨日的基金份額凈拌值。十一、基金轉(zhuǎn)換頒基金管理人可以哀根據(jù)相關(guān)法律法盎規(guī)以及本基金合襖同的規(guī)定決定開背辦本基金與基金拌管理人管理的其襖他基金之間的轉(zhuǎn)瓣換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)伴換可以收取一定爸的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)擺規(guī)則由基金管理柏人屆時根據(jù)相關(guān)芭法律法規(guī)及本基按金合同的規(guī)定制捌定并公告，并提盎前告知基金托管跋人與相關(guān)機構(gòu)。扳十二俺、耙基金的非交易過罷戶暗基金的非交易

41、過芭戶是指基金登記絆機構(gòu)受理繼承、哀捐贈和司法強制埃執(zhí)行吧等情形捌而產(chǎn)生的非交易搬過戶以及登記機哎構(gòu)認可、符合法吧律法規(guī)的其它非礙交易過戶。無論矮在上述何種情況邦下，接受劃轉(zhuǎn)的艾主體必須是依法拔可以持有本基金哎基金份額的投資頒人。瓣繼承是指基金份藹額持有人死亡，頒其持有的基金份礙額由其合法的繼巴承人繼承；捐贈拔指基金份額持有捌人將其合法持有癌的基金份額捐贈拌給福利性質(zhì)的基岸金會或社會團體擺；司法強制執(zhí)行柏是指司法機構(gòu)依熬據(jù)生效司法文書邦將基金份額持有背人持有的基金份白額強制劃轉(zhuǎn)給其柏他自然人、法人柏或其他組織。辦按理非交易過戶必皚須提供基金登記擺機構(gòu)要求提供的霸相關(guān)資料，對于絆符合條件的非交隘

42、易過戶申請按基半金登記機構(gòu)的規(guī)熬定辦理，并按基叭金登記機構(gòu)規(guī)定氨的標(biāo)準(zhǔn)收費。骯十三絆、襖基金的轉(zhuǎn)托管爸基金份額持有人扮可辦理已持有基頒金份額在不同銷藹售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)芭托管，基金銷售靶機構(gòu)可以按照規(guī)耙定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)敖托管費。版十四傲、瓣定期定額投資計皚劃盎基金管理人可以稗為投資人辦理定班期定額投資計劃瓣，具體規(guī)則由基擺金管理人另行規(guī)艾定。投資人在辦疤理定期定額投資柏計劃時可自行約敖定每期扣款金額昂，每期扣款金額艾必須不低于基金叭管理人在相關(guān)公搬告或更新的招募熬說明書中所規(guī)定搬的定期定額投資芭計劃最低申購金版額。矮十五盎、百基金的凍結(jié)和解頒凍挨基金登記機構(gòu)只搬受理國家有權(quán)機吧關(guān)依法要求的基頒金份額

43、的凍結(jié)與八解凍，以及登記哀機構(gòu)認可、符合唉法律法規(guī)的其他盎情況下的凍結(jié)與瓣解凍。 柏第七部分 基絆金合同當(dāng)事人及隘權(quán)利義務(wù)一、基金管理人癌（一）白靶基金管理人簡況骯名稱：扒東方基金管理有盎限責(zé)任公司芭住所：哀北京市西城區(qū)錦罷什坊街辦28壩號按1-4懊層鞍法定代表人：擺崔偉佰設(shè)立日期：唉2004氨年按6凹月癌11哎日吧批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及耙批準(zhǔn)設(shè)立文號：壩中國證監(jiān)會證監(jiān)胺基金字【胺2004敗】藹80辦號笆組織形式：骯有限責(zé)任公司矮注冊資本：澳貳跋億元人民幣白存續(xù)期限：俺50年八聯(lián)系電話：般010-662懊95888邦（二）叭哀基金管理人的權(quán)胺利與義務(wù)澳1、根據(jù)基金霸法、運作辦班法及其他有關(guān)耙規(guī)定，基金

44、管理邦人的權(quán)利包括但爸不限于：柏（1）依法募集柏基金；背（2）自基金佰合同生效之日頒起，根據(jù)法律法耙規(guī)和基金合同敗獨立運用并管瓣理基金財產(chǎn)；矮（3）依照基耙金合同收取基斑金管理費以及法埃律法規(guī)規(guī)定或中鞍國證監(jiān)會批準(zhǔn)的跋其他費用；矮（4）銷售基金霸份額；絆（5）靶召集啊基金份額持有人扒大會；邦（6）依據(jù)基扒金合同及有關(guān)霸法律規(guī)定監(jiān)督基拜金托管人，如認懊為基金托管人違絆反了基金合同按及國家有關(guān)法背律規(guī)定，應(yīng)呈報瓣中國證監(jiān)會和其柏他監(jiān)管部門，并叭采取必要措施保爸護基金投資者的敖利益；跋（7）在基金托把管人更換時，提班名新的基金托管愛人；柏（8）選擇、更扒換基金銷售機構(gòu)岸，對基金銷售機扳構(gòu)的相關(guān)行為進

45、扳行監(jiān)督和處理；昂（9）擔(dān)任或委敖托其他符合條件芭的機構(gòu)擔(dān)任基金叭登記機構(gòu)辦理基吧金登記業(yè)務(wù)并獲壩得基金合同頒規(guī)定的費用；白（10）依據(jù)鞍基金合同及有把關(guān)法律規(guī)定決定叭基金收益的分配八方案；扳（11）在基俺金合同約定的鞍范圍內(nèi)，拒絕或埃暫停受理申購與皚贖回申請；班（12）依照法疤律法規(guī)為基金的八利益對被投資公搬司行使股東權(quán)利疤，為基金的利益拜行使因基金財產(chǎn)把投資于證券所產(chǎn)壩生的權(quán)利；盎（13）在法律隘法規(guī)允許的前提罷下，為基金的利疤益依法為基金進挨行融資昂、融券澳；笆（14）以基金奧管理人的名義，隘代表基金份額持頒有人的利益行使搬訴訟權(quán)利或者實霸施其他法律行為捌；案（15）選擇、胺更換律師事務(wù)

46、所挨、會計師事務(wù)所岸、證券經(jīng)紀(jì)商或拌其他為基金提供霸服務(wù)的外部機構(gòu)版；百（16）在符合罷有關(guān)法律、法規(guī)鞍的前提下，制訂啊和調(diào)整有關(guān)基金凹認購、申購、贖傲回、轉(zhuǎn)換和非交稗易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)哀則；柏（17）法律法絆規(guī)及中國證監(jiān)會皚規(guī)定的和基金埃合同約定的其礙他權(quán)利。奧2、根據(jù)基金般法、運作辦背法及其他有關(guān)胺規(guī)定，基金管理挨人的義務(wù)包括但啊不限于：癌（1）依法募集襖基金，辦理或者挨委托經(jīng)中國證監(jiān)盎會認定的其他機氨構(gòu)代為辦理基金懊份額的發(fā)售、申安購、贖回和登記板事宜；藹（2）辦理基金擺備案手續(xù)；熬（3）自基金吧合同生效之日暗起,以誠實信用叭、謹慎勤勉的原八則管理和運用基霸金財產(chǎn)；?。?）配備足夠罷的具有專

47、業(yè)資格背的人員進行基金霸投資分析、決策鞍，以專業(yè)化的經(jīng)耙營方式管理和運疤作基金財產(chǎn)；哀（5）建立健全奧內(nèi)部風(fēng)險控制、把監(jiān)察與稽核、財懊務(wù)管理及人事管拌理等制度，保證敖所管理的基金財般產(chǎn)和基金管理人笆的財產(chǎn)相互獨立擺，安對所管理的不同拜基金分別管理，斑分別記賬，進行扒證券投資；靶（6）除依據(jù)叭基金法、基吧金合同及其他跋有關(guān)規(guī)定外瓣，哀不得利用基金財靶產(chǎn)為自己及任何案第三人謀取利益唉，不得委托第三拔人運作基金財產(chǎn)壩；壩（7）依法接受隘基金托管人的監(jiān)百督；爸（8）采取適當(dāng)扳合理的措施使計拔算基金份額認購奧、申購、贖回和半注銷價格的方法芭符合基金合同鞍等法律文件的奧規(guī)定，按有關(guān)規(guī)隘定計算并公告基斑金資

48、產(chǎn)凈值，確罷定基金份額申購扒、贖回的價格；佰（9）進行基金拜會計核算并編制扮基金財務(wù)會計報跋告；般（10）編制季版度、半年度和年皚度基金報告；哎（11）嚴(yán)格按扮照基金法、疤基金合同及邦其他有關(guān)規(guī)定，擺履行信息披露及懊報告義務(wù)；白（12）保守基凹金商業(yè)秘密，不版泄露基金投資計八劃、投資意向等叭。除基金法礙、基金合同胺及其他有關(guān)規(guī)定邦另有規(guī)定外，在愛基金信息公開披佰露前應(yīng)予保密，拌不向他人泄露；白（13）按基把金合同的約定俺確定基金收益分隘配方案，及時向暗基金份額持有人藹分配基金收益；叭（14）按規(guī)定瓣受理申購與贖回芭申請，及時、足叭額支付贖回款項艾；癌（15）依據(jù)吧基金法、基拌金合同及其他敗有關(guān)

49、規(guī)定召集基版金份額持有人大百會或配合基金托襖管人、基金份額拜持有人依法召集搬基金份額持有人挨大會；傲（16）按規(guī)定矮保存基金財產(chǎn)管絆理業(yè)務(wù)活動的會胺計賬冊、報表、澳記錄和其他相關(guān)吧資料藹15扮年以上；奧（17）確保需哎要向基金投資者扳提供的各項文件埃或資料在規(guī)定時搬間發(fā)出，并且保靶證投資者能夠按白照基金合同般規(guī)定的時間和方耙式，隨時查閱到唉與基金有關(guān)的公八開資料，并在支柏付合理成本的條矮件下得到有關(guān)資盎料的復(fù)印件；扮（18）組織并氨參加基金財產(chǎn)清凹算小組,參與基柏金財產(chǎn)的保管、襖清理、估價、變藹現(xiàn)和分配；安（19）面臨解跋散、依法被撤銷般或者被依法宣告絆破產(chǎn)時，及時報稗告中國證監(jiān)會并耙通知基金

50、托管人澳；班（20）因違反矮基金合同導(dǎo)哀致基金財產(chǎn)的損阿失或損害基金份擺額持有人合法權(quán)盎益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)稗賠償責(zé)任，其賠罷償責(zé)任不因其退矮任而免除；芭（21）監(jiān)督基挨金托管人按法律爸法規(guī)和基金合版同規(guī)定履行自半己的義務(wù)，基金岸托管人違反基阿金合同造成基疤金財產(chǎn)損失時，艾基金管理人應(yīng)為敗基金份額持有人叭利益向基金托管班人追償；絆（22）當(dāng)基金按管理人將其義務(wù)拜委托第三方處理半時，應(yīng)當(dāng)對第三敗方處理有關(guān)基金藹事務(wù)的行為承擔(dān)啊責(zé)任；柏（23）以基金傲管理人名義，代扒表基金份額持有白人利益行使訴訟佰權(quán)利或?qū)嵤┢渌挤尚袨椋话匕剑?4）基金管奧理人在募集期間盎未能達到基金哎的備案條件，靶基金合同不能鞍生

51、效，基金管理靶人承擔(dān)全部募集昂費用，將已募集案資金并加計銀行絆同期存款利息在搬基金募集期結(jié)束骯后捌30扳日內(nèi)退還基金認阿購人；敗（25）執(zhí)行生八效的基金份額持愛有人大會的皚決議般；阿（26）建立并疤保存基金份額持矮有人名冊；懊（27）法律法藹規(guī)及中國證監(jiān)會稗規(guī)定的和基金絆合同約定的其翱他義務(wù)。二、基金托管人搬（一）唉澳基金托管人簡況般名稱：佰中國農(nóng)業(yè)銀行股暗份有限公司板注冊地址巴：芭北京市東城區(qū)建澳國門內(nèi)大街69啊號吧辦公地址：北京爸市西城區(qū)復(fù)興門愛內(nèi)大街28號凱哀晨世貿(mào)中心東座凹郵政編碼：10巴0031拌法定代表人：柏蔣超良吧成立時間：凹2009年1月疤15日拔批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和霸批準(zhǔn)設(shè)立文號：

52、辦中國銀監(jiān)會銀監(jiān)笆復(fù)【2009】壩13號班組織形式芭：股份有限公司頒注冊資本：挨32,479,凹411.7萬元皚人民幣版存續(xù)期間：頒持續(xù)經(jīng)營扒基金托管資格批昂文及文號：中國盎證監(jiān)會證監(jiān)基字翱【1998】2八3號八（二）熬伴基金托管人的權(quán)傲利與義務(wù)芭1、根據(jù)基金挨法、運作辦澳法及其他有關(guān)拔規(guī)定，基金托管芭人的權(quán)利包括但案不限于：半（1）自基金皚合同生效之日拔起，依法律法規(guī)板和基金合同暗的規(guī)定安全保管挨基金財產(chǎn)；八（2）依基金岸合同約定獲得皚基金托管費以及骯法律法規(guī)規(guī)定或胺監(jiān)管部門批準(zhǔn)的奧其他費用；奧（3）監(jiān)督基金矮管理人對本基金傲的投資運作，如翱發(fā)現(xiàn)基金管理人啊有違反基金合隘同及國家法律邦法規(guī)行

53、為，對基班金財產(chǎn)、其他當(dāng)昂事人的利益造成安重大損失的情形搬，應(yīng)呈報中國證氨監(jiān)會，并采取必熬要措施保護基金壩投資者的利益；奧（4）根據(jù)相關(guān)藹市場規(guī)則，為基唉金開設(shè)證券扒賬戶安、為基金辦理證癌券交易資金清算艾。皚（5）提議召開哎或召集基金份額凹持有人大會；瓣（6）在基金管拜理人更換時，提胺名新的基金管理愛人；版（7）安法律法規(guī)及中國俺證監(jiān)會規(guī)定的和?；鸷贤s皚定的其他癌權(quán)利。暗2、根據(jù)基金俺法、運作辦捌法及其他有關(guān)昂規(guī)定，基金托管背人的義務(wù)包括但岸不限于：埃（1）以誠實信岸用、勤勉盡責(zé)的唉原則持有并安全霸保管基金財產(chǎn)；阿（2）設(shè)立專門搬的基金托管部門哎，具有符合要求昂的營業(yè)場所，配斑備足夠的、合

54、格罷的熟悉基金托管懊業(yè)務(wù)的專職人員芭，負責(zé)基金財產(chǎn)版托管事宜；按（3）建立健全敗內(nèi)部風(fēng)險控制、稗監(jiān)察與稽核、財艾務(wù)管理及人事管礙理等制度，確保按基金財產(chǎn)的安全隘，保證其托管的礙基金財產(chǎn)與基金邦托管人自有財產(chǎn)哀以及不同的基金板財產(chǎn)相互獨立；板對所托管的不同巴的基金分別設(shè)置瓣賬戶，獨立核算霸，分賬管理，保藹證不同基金之間昂在賬戶設(shè)置、資案金劃撥、賬冊記藹錄等方面相互獨艾立；皚（4）除依據(jù)般基金法、基柏金合同及其他氨有關(guān)規(guī)定外，不阿得利用基金財產(chǎn)唉為自己及任何第凹三人謀取利益，捌不得委托第三人搬托管基金財產(chǎn)；氨（5）保管由基氨金管理人代表基挨金簽訂的與基金稗有關(guān)的重大合同矮及有關(guān)憑證；稗（6）按規(guī)定

55、開柏設(shè)基金財產(chǎn)的資骯金賬戶和證券賬扳戶,按照基金氨合同的約定，爸根據(jù)基金管理人邦的投資指令，及敗時辦理清算、交哀割事宜；疤（7）保守基金霸商業(yè)秘密，除吧基金法、基鞍金合同及其他岸有關(guān)規(guī)定另有規(guī)擺定外，在基金信哎息公開披露前予隘以保密，不得向鞍他人泄露；拜（8）復(fù)核、審爸查基金管理人計氨算的基金資產(chǎn)凈拔值、基金份額申骯購、贖回價格；半（9）辦理與基伴金托管業(yè)務(wù)活動骯有關(guān)的信息披露安事項；艾（10）對基金白財務(wù)會計報告、癌季度、半半年度和年度基伴金報告出具意見拔，說明基金管理捌人在各重要方面隘的運作是否嚴(yán)格扒按照基金合同癌的規(guī)定進行；半如果基金管理人稗有未執(zhí)行基金挨合同規(guī)定的行哀為，還應(yīng)當(dāng)說明擺基

56、金托管人是否芭采取了適當(dāng)?shù)拇氚}施；扒（11）保存基跋金托管業(yè)務(wù)活動霸的記錄、賬冊、奧報表和其他相關(guān)捌資料絆15版年以上；壩（12）建立并佰保存基金份額持俺有人名冊；?。?3）按規(guī)定背制作相關(guān)賬冊并傲與基金管理人核啊對；哎（14）依據(jù)基按金管理人的指令氨或有關(guān)規(guī)定向基版金份額持有人支案付基金收益和贖熬回款項；翱（15）依據(jù)邦基金法、基愛金合同及其他昂有關(guān)規(guī)定，召集柏基金份額持有人愛大會或配合斑基金管理人、岸基金份額持有人艾依法召集基金份藹額持有人大會；凹（16）按照法耙律法規(guī)和基金邦合同的規(guī)定監(jiān)皚督基金管理人的耙投資運作；俺（17）參加基版金財產(chǎn)清算小組懊，參與基金財產(chǎn)笆的保管、清理、懊估價、變

57、現(xiàn)和分盎配；癌（18）面臨解奧散、依法被撤銷叭或者被依法宣告白破產(chǎn)時，及時報瓣告中國證監(jiān)會和艾銀行監(jiān)管機構(gòu)，骯并通知基金管理般人；佰（19）因違反埃基金合同導(dǎo)壩致基金財產(chǎn)損失板時，應(yīng)承擔(dān)賠償擺責(zé)任，其賠償責(zé)挨任不因其退任而岸免除；傲（20）按規(guī)定敖監(jiān)督基金管理人奧按法律法規(guī)和拌基金合同規(guī)定啊履行自己的義務(wù)凹，基金管理人因暗違反基金合同骯造成基金財產(chǎn)暗損失時，應(yīng)為基辦金份額持有人利按益向基金管理人白追償白；稗（21）執(zhí)行生敖效的基金份額持板有人大會的決定埃；矮（22）扳法律法規(guī)及中國岸證監(jiān)會規(guī)定的和搬基金合同約敖定的其他義務(wù)。扒三、基金份額持頒有人矮基金投資者岸持有阿本基金矮基金份額的行為辦即視

58、為對基金跋合同的承認和伴接受，基金投資把者自依據(jù)基金扒合同取得的基岸金份額，即成為佰本基金份額持有霸人和基金合同靶的當(dāng)事人，直跋至其不再持有本凹基金的基金份額俺?；鸱蓊~持有扮人作為基金合盎同當(dāng)事人并不柏以在基金合同唉上書面簽章或拌簽字為必要條件鞍。傲每份基金份額具唉有同等的合法權(quán)阿益。拌1、根據(jù)基金敗法、運作辦搬法及其他有關(guān)叭規(guī)定，基金份額辦持有人的權(quán)利包白括但不限于：般（1）分享基金疤財產(chǎn)收益；敖（2）參與分配拜清算后的剩余基拜金財產(chǎn)；阿（3）依法申請巴贖回其持有的基按金份額；哀（4）按照規(guī)定爸要求召開基金份藹額持有人大會；?。?）出席或者案委派代表出席基皚金份額持有人大藹會，對基金份額熬

59、持有人大會審議班事項行使表決權(quán)稗；版（6）查閱或者白復(fù)制公開披露的扮基金信息資料；氨（7）監(jiān)督基金扳管理人的投資運啊作；瓣（8）對基金管霸理人、基金托管胺人、基金銷售機背構(gòu)損害其合法權(quán)版益的行為依法提哎起訴訟或仲裁；癌（9）法律法規(guī)柏及中國證監(jiān)會規(guī)般定的和基金合笆同約定的其他擺權(quán)利。阿2、根據(jù)基金爸法、運作辦暗法及其他有關(guān)百規(guī)定，基金份額叭持有人的義務(wù)包拌括但不限于：凹（1）認真閱讀啊并遵守基金合半同；案（2）了解所投白資基金產(chǎn)品，了安解自身風(fēng)險承受敖能力，自行承擔(dān)鞍投資風(fēng)險；伴（3）關(guān)注基金敗信息披露，及時罷行使權(quán)利和履行靶義務(wù)；巴（4）繳納基金啊認購、申購款項八及法律法規(guī)和埃基金合同所規(guī)唉

60、定的費用；鞍（5）在其持有敖的基金份額范圍岸內(nèi)，承擔(dān)基金虧按損或者基金合捌同終止的有限柏責(zé)任；岸（6）不從事任癌何有損基金及其半他基金合同疤當(dāng)事人合法權(quán)益辦的活動；拔（7）執(zhí)行生效跋的基金份額持有安人大會的決定；瓣（8）返還在基罷金交易過程中因安任何原因獲得的扒不當(dāng)?shù)美?；哎?）背發(fā)起資金提供方案持有罷本白基金份額的期限阿不少于扒3背年；罷（10）拜法律法規(guī)及中國靶證監(jiān)會規(guī)定的和絆基金合同約暗定的其他義務(wù)。 半第八部分 基扮金份額持有人大巴會哀基金份額持有人奧大會由基金份額藹持有人組成，基奧金份額持有人的霸合法授權(quán)代表有翱權(quán)代表基金份額搬持有人出席會議拔并表決?；鸱莅垲~持有人持有的懊每一基金