2022年企業(yè)債券上市協(xié)議

1、第9頁共9頁2022年企業(yè)債券上市協(xié)議甲方：_乙方：_鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和_等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：_；代碼：_；債券面額：_；期限：_；利率：_；發(fā)行價格：_；實際發(fā)行總量：_；已募集資金數(shù)額：_；主管機關批準文號：_.第二條 本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條 甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條 乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。第五條 乙方在接到甲方

2、簽發(fā)的上市通知書后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責任。_證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。第六條 乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照_第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條 乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級

3、的變動情況應及時地報告甲方。第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條 甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。第十條 乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01繳納，最高不超過_元，上市月費的標準為：以債券上市總額_元為基數(shù)，每月交納_元，每增加_元，月費增加_元，最高不超過_元。乙方最遲須于上市日

4、前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前_日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條 甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。第十五條 乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施：1.警告；2.征收五萬元以下懲罰性違約金；3.責令限期改正

5、；4.停牌或除牌；5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條 本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_分會仲裁。第十九條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第二十條 本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。甲方

6、（公章）：_乙方（公章）：_法定代表人（簽字）：_法定代表人（簽字）：_年_月_日_年_月_日2022年企業(yè)債券上市協(xié)議（二）甲方：乙方：鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和_等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：_;代碼：_;債券面額：_;期限：_;利率：_;發(fā)行價格：_;實際發(fā)行總量：_;已募集資金數(shù)額：_;主管機關批準文號：_.第二條 本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條 甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條 乙方應遵守國家有

7、關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的上市通知書后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責任。證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。第六條 乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照_第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

8、第七條 乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條 甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。第十條 乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的_%繳納，最高不超過元，上市月費的標準為：以債券上市總額元為基數(shù)，

9、每月交納元，每增加元，月費增加元，最高不超過元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前_日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條 甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。第十五條 乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施：1.警告;2.征收五萬元以下懲罰性違約金;3.責令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條 本