風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理實(shí)施細(xì)則

1、.精品資料網(wǎng)cnshu25萬(wàn)份精華管理資料，2萬(wàn)多集管理視頻講座PAGE ：.；精品資料網(wǎng)cnshu 專(zhuān)業(yè)提供企管培訓(xùn)資料風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理實(shí)施細(xì)那么第一章 總那么第一條 為了建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高工廠風(fēng)險(xiǎn)管理程度，確保工廠的艱苦、重要風(fēng)險(xiǎn)真實(shí)受控，促進(jìn)工廠繼續(xù)、穩(wěn)定、安康開(kāi)展，制定本細(xì)那么。第二條 本方法適用于工廠各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門(mén)。第三條 本方法所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)，指未來(lái)不確定性對(duì)工廠實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)目的的影響，分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)?；蚍譃榧兇怙L(fēng)險(xiǎn)只需帶來(lái)?yè)p失一種能夠性和時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)?yè)p失和盈利的能夠性并存。本方法所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)事件，也稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)事故，指釀成事故和損失的直接緣由和條件。

2、第二章 風(fēng)險(xiǎn)事件管理第四條 工廠各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門(mén)應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，開(kāi)展方案部風(fēng)險(xiǎn)管理小組設(shè)立工廠及風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，風(fēng)險(xiǎn)事件管理納入工廠信息化管理范圍。第五條 工廠各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門(mén)按照本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，結(jié)合開(kāi)展的初始信息搜集任務(wù)，在信息數(shù)據(jù)匯總、提煉的根底上，對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)展搜集、整理。風(fēng)險(xiǎn)事件的搜集、整理應(yīng)包含上兩個(gè)任務(wù)年度的已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。 第六條 各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)從如下方面進(jìn)展分析：1.結(jié)合年度工廠運(yùn)營(yíng)目的、各子戰(zhàn)略及運(yùn)營(yíng)方案在管理層面開(kāi)展，對(duì)內(nèi)、外部各種影響戰(zhàn)略目的實(shí)現(xiàn)的事件進(jìn)展系統(tǒng)的分析；分析內(nèi)容包括：人為要素、機(jī)械設(shè)備要素、物的要素、環(huán)境要素、管理要素等，納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理

3、。2.在各執(zhí)行層面加以確認(rèn)、分析，即對(duì)各部門(mén)如采購(gòu)、消費(fèi)、營(yíng)銷(xiāo)、對(duì)外效力、技術(shù)研發(fā)、財(cái)務(wù)等方面存在的各種相關(guān)事件進(jìn)展確認(rèn)、分析，各部門(mén)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)職責(zé)范圍，經(jīng)過(guò)梳理已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件涉及的管理制度和流程，對(duì)本部門(mén)任務(wù)中存在的相關(guān)事件進(jìn)展確認(rèn)、分析，納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理。3.風(fēng)險(xiǎn)事件分析應(yīng)留意對(duì)各種事件之間的相互關(guān)聯(lián)進(jìn)展分析，由于風(fēng)險(xiǎn)事件并非孤立發(fā)生，一種事件的發(fā)生會(huì)觸發(fā)其他事件，不同事件會(huì)同時(shí)發(fā)生。在整理已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件過(guò)程中，留意與其相關(guān)事件的整理，對(duì)相互關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)事件間的關(guān)聯(lián)要素、傳送關(guān)系、影響內(nèi)容、作用時(shí)間及范圍分別進(jìn)展分析、整理，一并納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理。第七條 各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門(mén)對(duì)已確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件入庫(kù)任

4、務(wù)應(yīng)遵照以下原那么：1.客觀原那么，即風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中的風(fēng)險(xiǎn)事件是客觀存在的、歷史上發(fā)生的事件、主要是工廠內(nèi)部曾經(jīng)發(fā)生的事件。2.延續(xù)原那么，即風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的建立是長(zhǎng)期延續(xù)性的任務(wù)，要實(shí)時(shí)更新、不斷完善本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。3.全面原那么，即風(fēng)險(xiǎn)事件搜集任務(wù)要注重本單位風(fēng)險(xiǎn)事件，也要適當(dāng)搜集本行業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)甚至非相關(guān)產(chǎn)業(yè)、國(guó)內(nèi)與國(guó)外的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條 各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的內(nèi)容應(yīng)包括、等。風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)目錄應(yīng)包括：入庫(kù)年度、年度風(fēng)險(xiǎn)事件編碼、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、事件稱(chēng)號(hào)。入庫(kù)年度、年度風(fēng)險(xiǎn)事件編碼均采用四位編碼，風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型采用兩位編碼，按照要求分戰(zhàn)略ZL、財(cái)務(wù)CW、運(yùn)營(yíng)YY、市場(chǎng)SC、法律FL五大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。例如，

5、2021-0001-ZL，亦即該風(fēng)險(xiǎn)事件2021年入庫(kù)，年度風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)為0001，該風(fēng)險(xiǎn)事件屬于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。第九條 各部門(mén)重點(diǎn)對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)影響、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等多方面的分析，按照規(guī)定格式整理見(jiàn)附件1所示格式，建立風(fēng)險(xiǎn)事件信息檔案。第十條 各部門(mén)在填寫(xiě)時(shí)的有關(guān)事項(xiàng)闡明見(jiàn)附件2。第三章 風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度第十一條 風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理流程1.各部門(mén)按制定的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)，每月在任務(wù)開(kāi)展過(guò)程中對(duì)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)及時(shí)納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理，形本錢(qián)部門(mén)的，根據(jù)管理需求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理和更新。2.各部門(mén)對(duì)于納入事件庫(kù)管理的風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)及時(shí)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定目的預(yù)警值，

6、制定應(yīng)對(duì)措施和方案，以降低此類(lèi)事件對(duì)企業(yè)消費(fèi)運(yùn)營(yíng)的影響，不斷提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的才干。3.每月末前各部門(mén)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的更新內(nèi)容和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)措施和方案等內(nèi)容，經(jīng)部門(mén)指點(diǎn)審核和主管指點(diǎn)同意后報(bào)開(kāi)展方案部風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)小組，以紙質(zhì)文件和電子文檔的方式報(bào)送。4.由平安質(zhì)量部牽頭組織的產(chǎn)質(zhì)量量和消費(fèi)平安的風(fēng)險(xiǎn)事件整改任務(wù)，由平安質(zhì)量部納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理，并履行審批程序后報(bào)開(kāi)展方案部。5.開(kāi)展方案部對(duì)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)展匯總和分析，每季度提出風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)提示。每半年將風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)匯總表的更新內(nèi)容報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部。第十二條 各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的建立情況應(yīng)在部門(mén)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中進(jìn)展詳細(xì)描

7、畫(huà)，內(nèi)容包括：1.闡明本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)事件信息確認(rèn)的范圍、方式等情況。2.按照風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，闡明風(fēng)險(xiǎn)事件確認(rèn)結(jié)果的數(shù)量分布情況。3.描畫(huà)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)信息檔案的建立情況。4.描畫(huà)風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)及設(shè)定預(yù)警目的值、制定應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略、應(yīng)對(duì)預(yù)案方案及應(yīng)對(duì)措施等情況。5.描畫(huà)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略、應(yīng)對(duì)預(yù)案方案及應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)情況及存在問(wèn)題。第四章 風(fēng)險(xiǎn)事件監(jiān)控、檢查第十三條 各部門(mén)第一責(zé)任人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的建立、維護(hù)擔(dān)任，并每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件信息進(jìn)展報(bào)告。第十四條 開(kāi)展方案部定期對(duì)各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)的管理情況包括風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的管理進(jìn)展監(jiān)視檢查，按照檢查結(jié)果提出整改要求和考核意見(jiàn)。工廠的績(jī)效考核文件中已明確，對(duì)未按要求及時(shí)

8、完成風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)任務(wù)的給予1-5分的扣罰。第五章 附那么第十五條 本方法由開(kāi)展方案部擔(dān)任解釋。第十六條 本方法自發(fā)文之日起施行。附件1風(fēng)險(xiǎn)事件信息匯總表風(fēng)險(xiǎn)事件根本信息風(fēng)險(xiǎn)影響描畫(huà)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理/應(yīng)對(duì)1234567891011121314151617181920212223風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)號(hào)事件編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件描畫(huà)影響的關(guān)鍵績(jī)效目的財(cái)務(wù)方面的影響描畫(huà)人員安康方面的影響描畫(huà)工廠聲譽(yù)方面的影響描畫(huà)影響的業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及流程管理責(zé)任部門(mén)發(fā)生能夠性得分財(cái)務(wù)方面影響得分人員安康平安方面影響得分工廠繼續(xù)開(kāi)展才干方面影響得分時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)可控性當(dāng)前應(yīng)對(duì)措施應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的控制目的警戒值風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

9、附件2風(fēng)險(xiǎn)事件信息匯總表填寫(xiě)闡明1該項(xiàng)填寫(xiě)時(shí)按照國(guó)資委“中央工廠全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引中歐冠要求，即工廠所面臨風(fēng)險(xiǎn)歸為戰(zhàn)略、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、法律合規(guī)5類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)將風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)確認(rèn)、分析、評(píng)價(jià)等后歸類(lèi)五種風(fēng)險(xiǎn)之一2該項(xiàng)按照1.1，1.25.1的方式進(jìn)展編號(hào)；3該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)號(hào)，為風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類(lèi)；4該項(xiàng)按照1.1.15.1.1的方式進(jìn)展編號(hào)；5該項(xiàng)按照“動(dòng)因+影響的飯食進(jìn)展描畫(huà)，包括事件發(fā)生的時(shí)間；6該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生能夠直接影響到得工廠關(guān)鍵績(jī)效目的，該項(xiàng)內(nèi)容可作為確定艱苦風(fēng)險(xiǎn)偏好與接受度目的的根據(jù)；7該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件所呵斥的財(cái)務(wù)方面的影響進(jìn)展描畫(huà)，比如“XX風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，直接對(duì)公司的收入/利潤(rùn)/本錢(qián)所呵斥的影

10、響；8該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件所呵斥的人員安康平安、環(huán)保等方面的影響進(jìn)展描畫(huà)；9該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件所呵斥的工廠聲譽(yù)籠統(tǒng)方面的影響進(jìn)展描畫(huà)；10該項(xiàng)是對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生縮在的業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)展描畫(huà)；11該項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所涉及到的管理/業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)；12該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的管理責(zé)任部門(mén)進(jìn)展描畫(huà)；13該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生能夠性進(jìn)展評(píng)價(jià)后的得分14該項(xiàng)是對(duì)法呢該縣事件在經(jīng)濟(jì)價(jià)值的影響進(jìn)展評(píng)價(jià)后的得分；15該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件在人力資源方面的影響進(jìn)展評(píng)價(jià)后的得分；16該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件在工廠聲譽(yù)籠統(tǒng)方面的影響進(jìn)展評(píng)價(jià)后的得分；17該項(xiàng)是對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)能否屬于時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展判別，時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)闡明該風(fēng)險(xiǎn)可以給工廠帶來(lái)正面/負(fù)面的影響，否那么闡明風(fēng)險(xiǎn)僅僅給工廠帶來(lái)負(fù)面的影響；18該項(xiàng)是描畫(huà)風(fēng)險(xiǎn)事件來(lái)源于工廠內(nèi)部還是工廠外部；19該項(xiàng)是描畫(huà)風(fēng)險(xiǎn)事件的可控程度；20該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的當(dāng)前應(yīng)對(duì)措施進(jìn)展描畫(huà)；21該項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略是指工廠對(duì)待該風(fēng)險(xiǎn)的根本態(tài)度，即風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)躲避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制等類(lèi)型；22該項(xiàng)是指監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)所選取的目的以及目的的預(yù)警限額；23該項(xiàng)描畫(huà)是指風(fēng)險(xiǎn)事件的詳細(xì)應(yīng)對(duì)手段類(lèi)型，如方案投入的資源，時(shí)間方案；附件3