《證券投資分析實驗》教學(xué)大綱

1、證券投資分析實驗Securities Investment Analysis Experiment一、課程基本情況 課程總學(xué)時：32實驗總學(xué)時： 4學(xué) 分： 2開課學(xué)期：第6學(xué)期課程性質(zhì)：選修 對應(yīng)理論課程：證券投資分析適用專業(yè)：財務(wù)管理、會計學(xué)教 材：證券投資系統(tǒng)開課單位： 經(jīng)濟管理學(xué)院財務(wù)與會計系二、實驗課程的教學(xué)目標和任務(wù)本課程實驗主要依托證券投資系統(tǒng)，學(xué)生通過網(wǎng)絡(luò)平臺，熟悉證券投資系統(tǒng)的基本架構(gòu)和主要功能，能通過證券投資系統(tǒng)的K線組合、均線系統(tǒng)和技術(shù)指標，能夠?qū)崟r分析證券市場行情，并對證券價格走勢具有基本的分析判斷能力，進而能夠開展證券投資操作，真正實現(xiàn)理論與實踐相結(jié)合。三、實驗課程的

2、內(nèi)容和要求序號項目名稱所需學(xué)時內(nèi) 容 提 要項目要求實驗類型必開選開實驗一證券投資系統(tǒng)2熟悉證券投資系統(tǒng)的基本架構(gòu)、主要功能和操作模塊。綜合實驗二證券投資分析2能夠借助證券投資系統(tǒng)，開展證券價格走勢分析，做出較科學(xué)的投資決策。綜合四、課程考核1.實驗實習(xí)報告的撰寫要求：及時認真地撰寫實驗實習(xí)報告。要求內(nèi)容實事求是，分析全面具體，文字簡練通順，謄寫清楚整潔。2.實驗實習(xí)報告：2 次3.考核及成績計算方式：平時成績+上機成績+期末成績的綜合計算五、參考書目1投資學(xué)精要，茲.博迪、阿萊克斯.康恩、艾蘭.J.馬庫斯，清華大學(xué)出版社，2011年，第8版。2證券投資學(xué)，吳曉求，中國人民大學(xué)出版社，2014

3、年，第4版。3. 證券投資學(xué)，曹鳳岐，劉力 ，姚長輝，北京大學(xué)出版社，2013年，第3版。投資銀行學(xué)Investment Banking課程基本情況課程類別：專業(yè)方向課課程學(xué)分： 2 學(xué)分課程總學(xué)時：32學(xué)時，其中講課：32學(xué)時，實驗：0 學(xué)時，上機：0學(xué)時，實習(xí) 0學(xué)時，課外0 學(xué)時課程性質(zhì)：選修開課學(xué)期：第5學(xué)期先修課程：微觀經(jīng)濟學(xué)，概率統(tǒng)計，會計學(xué)適用專業(yè)：金融工程教 材：投資銀行學(xué)；人民郵電出版社；郭紅、孟昊主編；2011年8月第一版開課單位：經(jīng)濟管理學(xué)院金融保險系二、課程性質(zhì)、教學(xué)目標和任務(wù)投資銀行學(xué)是應(yīng)用型學(xué)科，是金融專業(yè)的技術(shù)課程，是金融專業(yè)本科學(xué)生選修課程之一。通過本課程的學(xué)習(xí)

4、使學(xué)生能夠掌握以下三個方面的知識與相關(guān)技能：1.了解投資銀行發(fā)展的簡史和投資銀行業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新；2.掌握投資銀行的金融理論、投行業(yè)務(wù)；3.熟悉主要業(yè)務(wù)：股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)、兼并與收購業(yè)務(wù)、債券發(fā)行、資產(chǎn)證券化、項目融資業(yè)務(wù)。通過投資銀行學(xué)課程的學(xué)習(xí)，達到下述目標：1、要重點掌握與投資銀行有關(guān)的專業(yè)術(shù)語，因為這些術(shù)語本身就是投資銀行的業(yè)務(wù)或是精髓；2、有深度的聯(lián)系實際，因為投資銀行本身也是實踐性很強的學(xué)科；3、要理解金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新對投資銀行的意義，因為這有助于理解投資銀行的實質(zhì)。三、教學(xué)內(nèi)容和要求第1章 投資銀行概論（2學(xué)時）（1）掌握投資銀行的內(nèi)涵和功能；（2）熟悉投資銀行的業(yè)務(wù)范圍；（3）理解

5、投資銀行的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)；（4）了解投資銀行的發(fā)展史；重點：投資銀行的內(nèi)涵和功能。難點：投資銀行的業(yè)務(wù)范圍。第2章 投資銀行的組織架構(gòu)和發(fā)展模式（2學(xué)時）（1）掌握投資銀行的組織形式；（2）熟悉投資銀行的組織結(jié)構(gòu)；（3）理解投資銀行的分離式模式和綜合型模式的區(qū)別；（4）了解金融控股公司模式；（5）初步了解我國投資銀行的發(fā)展模式；重點：投資銀行的組織形式。難點：投資銀行的分離式模式和綜合型模式的區(qū)別。第3章 證券的發(fā)行和承銷（4學(xué)時）（1）掌握股票的發(fā)行定價及債券的信用評級；（2）熟悉證券發(fā)行特點和種類；（3）理解證券承銷的定價方式；（4）了解股票發(fā)行的程序；（5）初步了解國債和公司債的發(fā)行與承

6、銷；重點：證券發(fā)行特點和種類。難點：股票發(fā)行的程序。第4章 證券交易（4學(xué)時）（1）掌握做市商的概念及利弊；（2）熟悉做市商的成本；（3）理解證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特征；（4）了解證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險；（5）初步了解證券自營業(yè)務(wù)的原則、決策和授權(quán)；重點：做市商的成本。難點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特征。第5章 企業(yè)并購業(yè)務(wù)（2學(xué)時）（1）掌握資產(chǎn)重組、并購、杠桿收購和管理層收購的含義；（2）熟悉投資銀行在并購中的功能；（3）理解企業(yè)并購的流程；（4）了解杠桿收購的條件；（5）初步了解企業(yè)反收購策略；重點：投資銀行在并購中的功能。難點：企業(yè)并購的流程。第6章 項目融資業(yè)務(wù)（4學(xué)時）（1）掌握項目可行性分析報告的內(nèi)容；（

7、2）熟悉項目風(fēng)險評估；（3）理解項目融資的架構(gòu)；（4）了解項目融資的一般程序；（5）初步了解項目融資的案例；重點：項目融資的架構(gòu)。難點：項目融資的一般程序。第7章 投資咨詢與資產(chǎn)管理（2學(xué)時）（1）掌握投資咨詢和資產(chǎn)管理的內(nèi)涵；（2）熟悉私募股權(quán)的特征；（3）理解證券投資基金的特征和功能；（4）了解投資咨詢業(yè)務(wù)的程序；（5）初步了解證券投資基金的管理與運作；重點：證券投資基金的特征和功能。難點：投資咨詢業(yè)務(wù)的程序。第8章 風(fēng)險投資（2學(xué)時）（1）掌握風(fēng)險投資的概念和特征；（2）熟悉風(fēng)險投資的生命周期；（3）理解投資銀行在風(fēng)險投資中的作用；（4）了解風(fēng)險投資的運作流程；（5）初步了解我國風(fēng)險投資

8、業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀；重點：風(fēng)險投資的生命周期。難點：風(fēng)險投資的運作流程。第9章 資產(chǎn)證券化（4學(xué)時）（1）掌握資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵和特征；（2）熟悉資產(chǎn)證券化的種類；（3）理解證資產(chǎn)證券化的風(fēng)險及風(fēng)險管理；（4）了解資產(chǎn)證券化的運作流程；（5）初步了解資產(chǎn)證券化與美國次貸危機的關(guān)系；重點：資產(chǎn)證券化的種類。難點：資產(chǎn)證券化的運作流程。第10章 風(fēng)險管理（2學(xué)時）（1）掌握投資銀行的風(fēng)險種類、風(fēng)險價值的含義及計算方法；（2）熟悉風(fēng)險價值模型；（3）理解投資銀行風(fēng)險管理策略；（4）了解風(fēng)險價值的特點、局限性及應(yīng)用；（5）初步了解風(fēng)險管理的的控制體系；重點：風(fēng)險價值模型。難點：投資銀行風(fēng)險管理策略。第11章 投

9、資銀行的內(nèi)部控制與外部監(jiān)管（2學(xué)時）（1）掌握投資銀行內(nèi)部控制的內(nèi)涵、目標及內(nèi)部控制制度的內(nèi)容；（2）熟悉投資銀行的外部監(jiān)管制度；（3）理解投資銀行的市場準入監(jiān)管；（4）了解投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管；（5）初步了解投資銀行的信息披露制度；重點：投資銀行內(nèi)部控制的內(nèi)涵、目標及內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。難點：投資銀行的市場準入監(jiān)管。第12章 投資銀行的金融創(chuàng)新（2學(xué)時）（1）掌握投資銀行創(chuàng)新的內(nèi)涵及意義；（2）熟悉投資銀行創(chuàng)新的內(nèi)容；（3）理解投資銀行創(chuàng)新的風(fēng)險；（4）了解投資銀行創(chuàng)新的風(fēng)險防范；（5）初步了解投資銀行創(chuàng)新的發(fā)展史；重點：投資銀行創(chuàng)新的內(nèi)容。難點：投資銀行創(chuàng)新的風(fēng)險。四、課程考核（1）作業(yè)等：作業(yè)：6次，課程論