華富競爭力優(yōu)選混合型證券投資基金XXXX年第1季度報告

1、.PAGE ：.；PAGE 10華富競爭力優(yōu)選混合型證券投資基金2021年第1季度報告2021年3月31日基金管理人：華富基金管理基金托管人：中國建立銀行股份報告送出日期：2021年4月20日1 重要提示 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛偽記載、誤導性陳說或艱苦脫漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完好性承當個別及連帶責任?；鹜泄苋酥袊y行股份根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2021年4月19日復核了本報告中的財務目的、凈值表現(xiàn)、投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛偽記載、誤導性陳說或者艱苦脫漏?；鸸芾砣顺兄Z以老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

2、基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募闡明書。本報告財務資料未經(jīng)審計。本報告期間為2021年1月1日至2021年3月31日。2 基金產(chǎn)品概略基金簡稱華富競爭力優(yōu)選混合買賣代碼410001基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2005年3月2日報告期末基金份額總額2,094,624,513.43 份投資目的本基金采取適度自動資產(chǎn)配置和積極自動精選證券的投資戰(zhàn)略，對基金投資風險的控制遵照“事前防備、事中控制、事后評價的風險控制程序，運用華富PMC選股系統(tǒng)，力務虛現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)定增值。投資戰(zhàn)略在資產(chǎn)配置方面，采用自上而下的方法，確定各類資產(chǎn)的

3、權(quán)重；在行業(yè)及股票選擇方面，利用本身開發(fā)的“華富PMC選股系統(tǒng)進展行業(yè)及股票綜合挑選；在債券選擇方面，經(jīng)過研討宏觀經(jīng)濟、國家政策及收益率曲線，積極調(diào)整債券組合的久期構(gòu)造。業(yè)績比較基準60%中信標普300指數(shù)35%中信標普全債指數(shù)5% 同業(yè)存款利率風險收益特征本基金屬于中等風險的混合型基金，其風險收益特征從長期平均來看，介于單純的股票型組合與單純的債券型組合之間?；鸸芾砣私?jīng)過適度自動的資產(chǎn)配置與積極自動的精選證券，實現(xiàn)風險限制內(nèi)的合理報答?；鸸芾砣巳A富基金管理基金托管人中國建立銀行股份3主要財務目的和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務目的單位：人民幣元主要財務目的報吿期2021年1月1日 -2021

4、年3月31日 1.本期已實現(xiàn)收益-7,537,751.422.本期利潤 -78,472,233.353.加權(quán)平均基金份額本期利潤-0.03714.期末基金資產(chǎn)凈值1,658,721,996.155.期末基金份額凈值0.7919注：1、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入不含公允價值變動收益扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。 2、所述基金業(yè)績目的不包括持有人認購或買賣基金的各項費用，計入費用后實踐收益程度要低于所列數(shù)字。 3.2 基金凈值表現(xiàn)3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段凈值增長率凈值增長率規(guī)范差

5、業(yè)績比較基準收益率業(yè)績比較基準收益率規(guī)范差過去三個月-4.42%1.12%-2.78%0.79%-1.64%0.33%3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較注：根據(jù)的規(guī)定，本基金的資產(chǎn)配置范圍為：股票30%90%、債券5%65%、現(xiàn)金不低于基金資產(chǎn)凈值的5。本基金建倉期為2005年3月2日至9月2日，建倉期終了時各項資產(chǎn)配置比例符合合同商定。本報告期內(nèi)，本基金嚴厲執(zhí)行了的相關(guān)規(guī)定。 4 管理人報告4.1 基金經(jīng)理或基金經(jīng)理小組簡介 姓名職務任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限闡明任職日期離任日期鞠柏輝本基金基金經(jīng)理、華富戰(zhàn)略精選基金基金經(jīng)理

6、、公司投資部副總監(jiān)2007年10月25日-九年浙江大學工商管理碩士，曾任天相投資顧問公司高級分析師、華夏基金管理高級研討員。2006年7月參與華富基金管理，歷任研討主管、華富競爭力基金基金經(jīng)理助理。4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的闡明 本報告期內(nèi)，本基金管理人仔細遵照及相關(guān)法律法規(guī)，對本基金的管理一直按照基金合同、招募闡明書的要求和公司制度的規(guī)定進展。本基金的買賣行為合法合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)異常情況；相關(guān)信息披露真實、完好、準確、及時；基金各種賬戶類、申購贖回、注冊登記業(yè)務均按規(guī)定的程序進展，未出現(xiàn)艱苦違法違規(guī)或違反基金合同的行為。4.3 公平買賣專項闡明4.3.1 公平買賣制度的執(zhí)行

7、情況 本基金管理人在報告期內(nèi)嚴厲執(zhí)行了以及本公司公平買賣制度的相關(guān)規(guī)定，在日常買賣中公平對待所管理的不同投資組合。4.3.2 本投資組合與其他投資風格類似的投資組合之間的業(yè)績比較 按照華富競爭力、華富戰(zhàn)略精選和華富價值增長的基金合同，華富競爭力、華富戰(zhàn)略精選和華富價值增長都屬于混合型基金， 2021年1季度，華富競爭力、華富戰(zhàn)略精選和華富價值增長的凈值增長率分別為-4.42%、-4.39%與-7.24%。三只基金的差別不大。 4.3.3 異常買賣行為的專項闡明 本報告期內(nèi)無異常買賣行為發(fā)生。 4.4 報告期內(nèi)基金的投資戰(zhàn)略和運作分析 一季度，在經(jīng)濟數(shù)據(jù)繼續(xù)好轉(zhuǎn)和對未來的政策調(diào)控的擔憂中，市場整

8、體呈盤整態(tài)勢，中小盤股票繼續(xù)活潑，大市值股票表現(xiàn)落后，風格分化嚴重。本基金一季度的總體采用“高倉位、低PE戰(zhàn)略，降低組合整體風險。在行業(yè)上，重點配置了銀行、通訊、保險、證券等行業(yè)。 4.5 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn) 本基金于2005年3月2日正式成立。截止2021年3月31日,本基金份額凈值為0.7919元,累計份額凈值為2.1912元報告期,本基金份額凈值增長率為-4.42%,同期業(yè)績比較基準收益率為-2.78%。4.6 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 2季度，經(jīng)濟構(gòu)造的調(diào)整將成為主題，房地產(chǎn)及相關(guān)行業(yè)將面臨政策的打壓。市場風險認識將加強，配合股指期貨的推出，長期支柱性行業(yè)的龍

9、頭公司的價值能夠被市場逐漸發(fā)現(xiàn)和深化認識。下一階段，本基金將繼續(xù)堅持投資價值型種類，同時兼顧市場變化，動態(tài)調(diào)整持倉構(gòu)造、優(yōu)化行業(yè)配置并精選個股，以期獲得良好收益。5投資組合報告5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號工程金額元占基金總資產(chǎn)的比例%1權(quán)益投資1,490,360,255.7186.37其中：股票 1,490,360,255.7186.372固定收益投資 85,159,528.304.94其中：債券 85,159,528.304.94 資產(chǎn)支持證券 -3金融衍生品投資-4買入返售金融資產(chǎn) -其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) -5銀行存款和結(jié)算備付金合計 147,929,033.328.

10、576其他資產(chǎn) 2,102,397.450.127合計 1,725,551,214.78 100.005.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 代碼行業(yè)類別公允價值元占基金資產(chǎn)凈值比例(%)A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)9,439,976.400.57B采掘業(yè)111,891,003.006.75C制造業(yè)215,005,882.9912.96C0食品、飲料-C1紡織、服裝、皮毛-C2木材、家具-C3造紙、印刷-C4石油、化學、塑膠、塑料35,390,000.002.13C5電子-C6金屬、非金屬-C7機械、設(shè)備、儀表97,718,332.155.89C8醫(yī)藥、生物制品81,897,550.844.94C99

11、其他制造業(yè)-D電力、煤氣及水的消費和供應業(yè)111,394,097.606.72E建筑業(yè)189,801,989.9211.44F交通運輸、倉儲業(yè)6,998,000.000.42G信息技術(shù)業(yè)154,284,245.409.30H零售和零售貿(mào)易60,974,062.963.68I金融、保險業(yè)564,000,940.9434.00J房地產(chǎn)業(yè)66,499,496.504.01K社會效力業(yè)70,560.000.00L傳播與文化產(chǎn)業(yè)-M綜合類-合計1,490,360,255.7189.85 5.3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 序號股票代碼股票稱號數(shù)量股公允價值元占基金資

12、產(chǎn)凈值比例1600050中國聯(lián)通24,567,555154,284,245.409.302601668中國建筑25,781,568111,892,005.126.753600036招商銀行5,553,84490,416,580.325.454600030中信證券3,039,98486,396,345.285.215600000浦發(fā)銀行3,766,35885,797,635.245.176600267海正藥業(yè)3,523,99181,897,550.844.947600900長江電力6,284,48978,681,802.284.748600中國中鐵13,432,75677,909,984.804

13、.709600028中國石化6,556,80876,911,357.844.6410000002萬 科6,999,94766,499,496.504.01 5.4報告期末按債券種類分類的債券投資組合 序號債券種類公允價值元占基金資產(chǎn)凈值比例1國家債券-2央行票據(jù)-3金融債券-其中：政策性金融債-4企業(yè)債券84,910,463.005.125企業(yè)短期融資券-6可轉(zhuǎn)債249,065.300.027其他-8合計85,159,528.305.135.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細序號債券代碼債券稱號數(shù)量張公允價值元占基金資產(chǎn)凈值比例1115002國安債1289,5

14、6125,626,148.501.54212601909長虹債313,46023,822,960.001.44312601208上港債70,0006,891,500.000.42412601308青啤債70,0006,027,700.000.36512600808上汽債66,9205,955,880.000.36 5.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細 本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細本基金本報告期末未持有權(quán)證。5.8 投資組合報告附注5.8.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主

15、體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)遭到公開譴責、處分的情形。5.8.2 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成序號稱號金額元1存出保證金1,294,720.812應收證券清算款-3應收股利-4應收利息592,557.085應收申購款215,119.566其他應收款-7待攤費用-8其他-9合計2,102,397.455.8.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細序號債券代碼債券稱號公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例1110007博匯轉(zhuǎn)債249,065.300.025.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的闡明本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。 5.8.6 投資組合報告附注的其他文字描畫部分 由于計算中四舍五入的緣由，本報告分項之和與合計項之間能夠存在尾差。6 開放式基金份額變動單位：份報告期期初基金份額總額2,149,113,815.80報告期期間基金總申購份額8,731,320.87減：報告期期間基金總贖回份額63,220