融資融券合同修訂對照表

1、融資融券合同修訂對照表原合同條款修訂條款乙方：華融證券股份有限公司法定代表人：祝獻忠住所：北京市西城區(qū)金融大街8號A座3層郵政編碼：100033聯(lián)系電話58568199乙方：華融證券股份有限公司法定代表人：祝獻忠住所：北京市朝陽區(qū)北大街18號郵政編碼：100020聯(lián)系電話：400898999、95390除非本合同另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有如下含義：融資融券業(yè)務：指乙方向甲方出借資金供甲方買入上市證券或者出借上市證券供甲方賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。融資交易：指甲方以其信用賬戶中的資金和證券為擔保，向乙方申請融入資金并買入標的證券的行為。融券交易：指甲方以其

2、信用賬戶中的資金和證券為擔保，向乙方申請融入標的證券并賣出的行為。信用證券賬戶：指甲方在乙方處開立的，用于記載甲方委托乙方持有的擔保證券明細數(shù)據(jù)的實名證券賬戶，該賬戶是乙方“客戶信用交易擔保證券賬戶”的二級賬戶。信用資金賬戶：指甲方在商業(yè)銀行開立的實名資金賬戶，用于記載甲方交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)，該賬戶是乙方“客戶信用交易擔保資金賬戶”的二級賬戶。信用賬戶：又稱授信賬戶，信用證券賬戶與信用資金賬戶統(tǒng)稱為信用賬戶。客戶信用交易擔保證券賬戶：又稱客戶證券擔保賬戶，指乙方以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的證券賬戶，該賬戶用于記錄甲方委托乙方持有、擔保乙方因向甲方融資融券所生債權(quán)的證券。客戶信用

3、交易擔保資金賬戶：又稱客戶資金擔保賬戶，指乙方以自己的名義，在商業(yè)銀行開立的資金賬戶，該賬戶用于存放甲方交存的、擔保乙方因向甲方融資融券所生債權(quán)的資金。普通賬戶：分為普通證券賬戶和普通資金賬戶，普通證券賬戶是指甲方在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的證券賬戶，用于非信用證券交易及存管，普通資金賬戶是指甲方交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，用于存放非信用證券交易的客戶交易結(jié)算資金?？蛻粜庞觅Y金臺賬：是甲方在乙方開立的，用于記載甲方交存的擔保資產(chǎn)及融資融券形成負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。擔保物：指甲方提供的，用于擔保其對乙方所負融資融券債務的資產(chǎn)，包括甲方提交的保證金、可充抵保證金的證券、融資買入的全部證券和

4、融券賣出所得全部價款以及甲方信用賬戶內(nèi)所有其他資產(chǎn)。擔保物價值：指甲方信用賬戶中資金與證券市值的總和。標的證券：指甲方融資可買入的證券及乙方可對甲方融出的證券，以乙方不時確定并公布的融資買入標的證券名單和融券賣出標的證券名單為準。保證金：甲方向乙方申請融資或融券，應當向乙方提交一定比例的保證金，保證金可以證券充抵?？沙涞直ＷC金證券名單以乙方不時確定并公布為準。可充抵保證金證券折算率：指在計算保證金金額時，甲方提交的作為充抵保證金的證券按其證券市值或凈值折算為保證金的比率。保證金比例：指甲方融資買入證券或融券賣出證券時交存保證金與融資金額或融券金額的比例。保證金比例分為融資保證金比例和融券保證金

5、比例。融資保證金比例：指甲方融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。其計算公式為：融資保證金比例保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價格）100%融券保證金比例：指甲方融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例。其計算公式為：融券保證金比例保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%保證金可用余額：指甲方用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去甲方未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費用的余額。其計算公式為：保證金可用余額現(xiàn)金+（可充抵保證金的證券市值折算率）+（融資買入證券市值融資買入金額）折算率（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率融券賣出金

6、額融資買入證券金額融資保證金比例融券賣出證券市值融券保證金比例利息及費用公式中，融券賣出金額融券賣出證券的數(shù)量賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量市價，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；（融資買入證券市值融資買入金額）折算率、（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應的折算率，當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100計算。維持擔保比例：指甲方擔保物價值與其融資融券債務之間的比例。其計算公式為：維持擔保比例（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量當前市價利息及費用

7、總和）提取線：甲方提取信用賬戶內(nèi)現(xiàn)金或證券時，維持擔保比例應達到或超過的標準。該標準由乙方負責確定、調(diào)整及公布，且不低于證券交易所規(guī)定的最低標準。警戒線：乙方確定的甲方維持擔保比例標準，當甲方信用賬戶日終清算后維持擔保比例低于該標準時，乙方將按照合同約定向甲方發(fā)出預警通知。該標準由乙方負責確定、調(diào)整及公布。平倉線：乙方確定的甲方維持擔保比例標準，當甲方信用賬戶日終清算后維持擔保比例低于該標準時，甲方應在規(guī)定的時間內(nèi)補足擔保物或了結(jié)融資融券負債使維持擔保比例達到警戒線以上，否則乙方將按照合同約定對甲方實施強制平倉。該標準由乙方負責確定、調(diào)整及公布，且不低于證券交易所規(guī)定的最低標準。強制平倉：指當

8、出現(xiàn)本合同約定的情形時，乙方處分甲方擔保物用以償還甲方對乙方所負融資融券債務的行為。融資負債：指甲方因向乙方融資所產(chǎn)生的對乙方所負債務，包括但不限于融資本金、利息、管理費、逾期息費、罰息等。其中，融資本金包括成交金額及其他相關(guān)交易費用。融券負債：指甲方因向乙方融券所產(chǎn)生的對乙方所負債務，包括但不限于融入證券、融券費用、管理費、逾期息費、罰息等。信用等級：指甲方向乙方提出融資融券業(yè)務申請后，乙方根據(jù)甲方基本情況、財務狀況、證券資產(chǎn)及交易情況、信用狀況等因素評定甲方的信用等級。授信額度：指乙方根據(jù)甲方的資信狀況、擔保物價值、履約情況、市場變化、乙方財務安排等因素綜合確定的甲方可融資融券的最大限額。

9、甲方融資融券的總額不得超過其授信額度。長期停牌：指停牌時間超過30個自然日。客戶關(guān)鍵資料：如果甲方是個人投資者，指甲方的姓名、身份證明文件；如果甲方是機構(gòu)投資者，指甲方的機構(gòu)名稱、營業(yè)執(zhí)照號碼、組織機構(gòu)代碼證號碼、稅務登記證號碼等其他有效證明文件。乙方網(wǎng)站：HYPERLINK /.cn。中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。證券交易所：指上海證券交易所和深圳證券交易所。證券登記結(jié)算機構(gòu)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司及其分公司。交易日：指證券交易所的正常營業(yè)日。除非本合同另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有如下含義：融資融券業(yè)務：指乙方向甲方出借資金供甲方買入上市證券或者出借上市證券供甲方賣出，

10、并收取擔保物的經(jīng)營活動。融資交易：指甲方以其信用賬戶中的資金和證券為擔保，向乙方申請融入資金并買入標的證券的行為。融券交易：指甲方以其信用賬戶中的資金和證券為擔保，向乙方申請融入標的證券并賣出的行為。信用證券賬戶：指甲方在乙方處開立的，用于記載甲方委托乙方持有的擔保證券明細數(shù)據(jù)的實名證券賬戶，該賬戶是乙方“客戶信用交易擔保證券賬戶”的二級賬戶。信用資金賬戶：指甲方在商業(yè)銀行開立的實名資金賬戶，用于記載甲方交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)，該賬戶是乙方“客戶信用交易擔保資金賬戶”的二級賬戶。信用賬戶：又稱授信賬戶，信用證券賬戶與信用資金賬戶統(tǒng)稱為信用賬戶?？蛻粜庞媒灰讚ＷC券賬戶：又稱客戶證券擔保賬戶，

11、指乙方以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的證券賬戶，該賬戶用于記錄甲方委托乙方持有、擔保乙方因向甲方融資融券所生債權(quán)的證券?？蛻粜庞媒灰讚ＹY金賬戶：又稱客戶資金擔保賬戶，指乙方以自己的名義，在商業(yè)銀行開立的資金賬戶，該賬戶用于存放甲方交存的、擔保乙方因向甲方融資融券所生債權(quán)的資金。普通賬戶：分為普通證券賬戶和普通資金賬戶，普通證券賬戶是指甲方在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的證券賬戶，用于非信用證券交易及存管，普通資金賬戶是指甲方交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，用于存放非信用證券交易的客戶交易結(jié)算資金?？蛻粜庞觅Y金臺賬：是甲方在乙方開立的，用于記載甲方交存的擔保資產(chǎn)及融資融券形成負債的明細數(shù)

12、據(jù)的賬戶。擔保物：指甲方提供的，用于擔保其對乙方所負融資融券債務的資產(chǎn)，包括甲方提交的保證金、可充抵保證金的證券、融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款以及甲方信用賬戶內(nèi)所有其他資產(chǎn)。擔保物價值：指甲方信用賬戶中資金與證券市值的總和。標的證券：指甲方融資可買入的證券及乙方可對甲方融出的證券，以乙方不時確定并公布的融資買入標的證券名單和融券賣出標的證券名單為準。保證金：甲方向乙方申請融資或融券，應當向乙方提交一定比例的保證金，保證金可以證券充抵?？沙涞直ＷC金證券名單以乙方不時確定并公布為準?？沙涞直ＷC金證券折算率：指在計算保證金金額時，甲方提交的作為充抵保證金的證券按其證券市值或凈值折算為保證

13、金的比率。保證金比例：指甲方融資買入證券或融券賣出證券時交存保證金與融資金額或融券金額的比例。保證金比例分為融資保證金比例和融券保證金比例。融資保證金比例：指甲方融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。其計算公式為：融資保證金比例保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價格）100%融券保證金比例：指甲方融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例。其計算公式為：融券保證金比例保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%保證金可用余額：指甲方用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去甲方未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費用的余額。其計算公式為：保證金

14、可用余額現(xiàn)金+（可充抵保證金的證券市值折算率）+（融資買入證券市值融資買入金額）折算率（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率融券賣出金額融資買入證券金額融資保證金比例融券賣出證券市值融券保證金比例利息及費用公式中，融券賣出金額融券賣出證券的數(shù)量賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量市價，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；（融資買入證券市值融資買入金額）折算率、（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應的折算率，當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100計算。維持擔保比例：指甲方擔保物價值與其融資

15、融券債務之間的比例。其計算公式為：維持擔保比例（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量當前市價利息及費用總和）提取線：甲方提取信用賬戶內(nèi)現(xiàn)金或證券時，維持擔保比例應達到或超過的標準。該標準由乙方負責確定、調(diào)整及公布，且不低于證券交易所規(guī)定的最低標準。警戒線：乙方確定的甲方維持擔保比例標準，當甲方信用賬戶日終清算后維持擔保比例低于該標準時，乙方將按照合同約定向甲方發(fā)出預警通知。該標準由乙方負責確定、調(diào)整及公布。平倉線：乙方確定的甲方維持擔保比例標準，當甲方信用賬戶日終清算后維持擔保比例低于該標準時，甲方應在規(guī)定的時間內(nèi)補足擔保物或了結(jié)融資融券負債使維持擔保比例達到警

16、戒線以上，否則乙方將按照合同約定對甲方實施強制平倉。該標準由乙方負責確定、調(diào)整及公布，且不低于證券交易所規(guī)定的最低標準。清償平倉線：乙方確定的甲方維持擔保比例標準之一，當甲方信用賬戶日終清算后維持擔保比例低于該標準時，乙方將按照合同約定對甲方實施強制平倉。該標準由乙方負責確定、調(diào)整及公布。強制平倉：指當出現(xiàn)本合同約定的情形時，乙方處分甲方擔保物用以償還甲方對乙方所負融資融券債務的行為。融資負債：指甲方因向乙方融資所產(chǎn)生的對乙方所負債務，包括但不限于融資本金、利息、管理費、逾期息費、罰息等。其中，融資本金包括成交金額及其他相關(guān)交易費用。融券負債：指甲方因向乙方融券所產(chǎn)生的對乙方所負債務，包括但不

17、限于融入證券、融券費用、管理費、逾期息費、罰息等。信用等級：指甲方向乙方提出融資融券業(yè)務申請后，乙方根據(jù)甲方基本情況、財務狀況、證券資產(chǎn)及交易情況、信用狀況等因素評定甲方的信用等級。授信額度：指乙方根據(jù)甲方的資信狀況、擔保物價值、履約情況、市場變化、乙方財務安排等因素綜合確定的甲方可融資融券的最大限額。甲方融資融券的總額不得超過其授信額度。長期停牌：指停牌時間超過30個自然日?？蛻絷P(guān)鍵資料：如果甲方是個人投資者，指甲方的姓名、身份證明文件；如果甲方是機構(gòu)投資者，指甲方的機構(gòu)名稱、營業(yè)執(zhí)照號碼、組織機構(gòu)代碼證號碼、稅務登記證號碼等其他有效證明文件。乙方網(wǎng)站：HYPERLINK /.cn。中國證監(jiān)

18、會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。證券交易所：指上海證券交易所和深圳證券交易所。證券登記結(jié)算機構(gòu)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司及其分公司。交易日：指證券交易所的正常營業(yè)日。甲方向乙方作如下聲明與保證：甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。甲方自愿遵守融資融券業(yè)務的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件的規(guī)定及乙方制定的相關(guān)業(yè)務規(guī)則，接受本合同的約束。甲方保證用于融資融券交易的資產(chǎn)（包括資金和證券）來源合法，并保證愿意遵守國家關(guān)于反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方提供擔保的資產(chǎn)未設定其他任何擔保及第三方權(quán)利，不存在任何權(quán)利瑕疵

19、。甲方承諾如實向乙方提供其身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性、合法性和有效性負責，并保證在上述相關(guān)文件、資料、信息的內(nèi)容發(fā)生變更時及時通知乙方。甲方同意乙方以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司等單位報送甲方的融資融券交易數(shù)據(jù)、信用證券賬戶注冊資料及其他相關(guān)信息。甲方聲明已詳細閱讀本合同及融資融券交易風險揭示書的所有條款及內(nèi)容，已聽取乙方對融資融券業(yè)務規(guī)則、業(yè)務風險和合同內(nèi)容的講解，已準確理解融資融券業(yè)務規(guī)則、

20、本合同及融資融券交易風險揭示書的確切含義，已清楚認識并愿意自行承擔融資融券交易的風險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失。甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項下的各項權(quán)利與義務。甲方保證其財務狀況及證券交易信用良好，現(xiàn)時不存在被市場禁入或因證券交易而被有關(guān)監(jiān)管部門或國家有權(quán)機關(guān)調(diào)查、處罰、起訴等情形。甲方承諾在與乙方簽訂本合同時及本合同有效期內(nèi)，向乙方如實申報其賬戶和關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶情況；在本合同有效期內(nèi)，甲方或其關(guān)聯(lián)人賣出與融入證券相同的證券的，甲方承諾在該事實發(fā)生之日起的三個交易日內(nèi)向乙方申報。甲方聲明，簽訂本合同時甲方不是乙方的股東或關(guān)聯(lián)人

21、；本合同有效期內(nèi)，如甲方成為乙方的股東或關(guān)聯(lián)人，甲方承諾將立即通知乙方，并盡快了結(jié)融資融券交易，解除本合同。甲方承諾在與乙方簽訂本合同及本合同有效期內(nèi)，向乙方如實申報持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）以及是否為上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員等相關(guān)信息。如果甲方為個人客戶且持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，甲方承諾不融券賣出該上市公司股票、也不以普通證券賬戶持有的該上市公司股票充抵保證金。否則，甲方自愿承擔一切后果。如果甲方為機構(gòu)客戶且持有上市公司解除限售股份的，甲方承諾在一個月內(nèi)將解除限售股份充抵保證金以及通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)出售的數(shù)量之和不得超過該

22、上市公司股份總數(shù)的1%。否則，甲方自愿承擔一切后果。如果甲方為機構(gòu)客戶且持有上市公司未解除限售股份的，甲方承諾不融券賣出該上市公司股票、也不以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金。否則，甲方自愿承擔一切后果。如果甲方為上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員，甲方承諾不使用信用賬戶買賣該上市公司股票，也不以普通證券賬戶持有的該上市公司股票充抵保證金。否則，甲方自愿承擔一切后果。甲方保證在簽訂本合同時不存在與其他證券公司之間的融資融券合同關(guān)系，且甲方承諾在本合同有效期內(nèi)不與其他證券公司建立融資融券合同關(guān)系，不與其他證券公司進行融資融券交易。（刪除）甲方保證上述聲明與保證的內(nèi)容皆為本人真實意思表示，

23、在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效，并自愿承擔虛假陳述的一切后果。甲方向乙方作如下聲明與保證：甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。甲方自愿遵守融資融券業(yè)務的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件的規(guī)定及乙方制定的相關(guān)業(yè)務規(guī)則，接受本合同的約束。甲方保證用于融資融券交易的資產(chǎn)（包括資金和證券）來源合法，并保證愿意遵守國家關(guān)于反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方提供擔保的資產(chǎn)未設定其他任何擔保及第三方權(quán)利，不存在任何權(quán)利瑕疵。甲方承諾如實向乙方提供其身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確

24、性、完整性、合法性和有效性負責，并保證在上述相關(guān)文件、資料、信息的內(nèi)容發(fā)生變更時及時通知乙方。甲方同意乙方以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司等單位報送甲方的融資融券交易數(shù)據(jù)、信用證券賬戶注冊資料及其他相關(guān)信息。甲方聲明已詳細閱讀本合同及融資融券交易風險揭示書的所有條款及內(nèi)容，已聽取乙方對融資融券業(yè)務規(guī)則、業(yè)務風險和合同內(nèi)容的講解，已準確理解融資融券業(yè)務規(guī)則、本合同及融資融券交易風險揭示書的確切含義，已清楚認識并愿意自行承擔融資融券交易的風險和損失，乙方不以任何方式保證甲

25、方獲得投資收益或承擔甲方投資損失。甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項下的各項權(quán)利與義務。甲方保證其財務狀況及證券交易信用良好，現(xiàn)時不存在被市場禁入或因證券交易而被有關(guān)監(jiān)管部門或國家有權(quán)機關(guān)調(diào)查、處罰、起訴等情形。甲方承諾在與乙方簽訂本合同時及本合同有效期內(nèi)，向乙方如實申報其賬戶和關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶情況；在本合同有效期內(nèi)，甲方或其關(guān)聯(lián)人賣出與融入證券相同的證券的，甲方承諾在該事實發(fā)生之日起的三個交易日內(nèi)向乙方申報。甲方聲明，簽訂本合同時甲方不是乙方的股東或關(guān)聯(lián)人；本合同有效期內(nèi)，如甲方成為乙方的股東或關(guān)聯(lián)人，甲方承諾將立即通知乙方，并盡快了結(jié)融資融券交易，解除本合同。甲方承

26、諾在與乙方簽訂本合同及本合同有效期內(nèi)，向乙方如實申報持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）以及是否為上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員等相關(guān)信息。甲方為個人或機構(gòu)客戶持有上市公司限售股份的，甲方承諾不融券賣出該上市公司股票，也不以普通證券賬戶持有的限售股份充抵保證金。否則，甲方自愿承擔一切后果。甲方為個人客戶持有上市公司解除限售存量股份的，甲方承諾不以普通證券賬戶持有的該上市公司股份充抵保證金。否則，甲方自愿承擔一切后果。如果甲方為機構(gòu)客戶且持有上市公司解除限售股份的，甲方承諾在一個月內(nèi)將解除限售股份充抵保證金以及通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)出售的數(shù)量之和不得超過該上市公司股份總數(shù)的

27、1%。否則，甲方自愿承擔一切后果。如果甲方為上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員、持股5%以上的股東，甲方承諾不開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。否則，甲方自愿承擔一切后果。甲方保證上述聲明與保證的內(nèi)容皆為本人真實意思表示，在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效，并自愿承擔虛假陳述的一切后果。第三條 乙方向甲方作如下聲明與保證：乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具有從事融資融券業(yè)務的資格。批準文件名稱及文號：證監(jiān)許可2012840號乙方自愿遵守融資融券業(yè)務的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定及乙方制定的相關(guān)業(yè)務規(guī)則，接受本合同的約束。乙方承諾用于融資融券業(yè)務的資產(chǎn)（包括資

28、金和證券）來源合法。乙方聲明不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失，不接受甲方的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，不與甲方約定分享利益或者共擔風險。乙方具備辦理融資融券業(yè)務的必要條件，能夠為甲方融資融券交易提供相應的服務。乙方已向甲方提供了融資融券交易風險揭示書，并已按照有關(guān)規(guī)定向甲方詳細講解了融資融券業(yè)務規(guī)則、融資融券交易風險揭示書和本合同內(nèi)容。乙方承諾按照誠實信用和公平原則維持甲方的合法權(quán)益。乙方保證上述聲明與保證的內(nèi)容皆為本機構(gòu)真實意思表示，在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效，并自愿承擔虛假陳述的一切后果。第三條乙方向甲方作如下聲明與保證：乙方是依法設立的

29、證券經(jīng)營機構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具有從事融資融券業(yè)務的資格。批準文件名稱及文號：證監(jiān)許可2012840號乙方自愿遵守融資融券業(yè)務的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定及乙方制定的相關(guān)業(yè)務規(guī)則，接受本合同的約束。乙方承諾用于融資融券業(yè)務的資產(chǎn)（包括資金和證券）來源合法。乙方聲明不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失，不接受甲方的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，不與甲方約定分享利益或者共擔風險。乙方具備辦理融資融券業(yè)務的必要條件，能夠為甲方融資融券交易提供相應的服務。乙方已向甲方提供了融資融券交易風險揭示書，并已按照有關(guān)規(guī)定向甲方詳細講解了融

30、資融券業(yè)務規(guī)則、融資融券交易風險揭示書和本合同內(nèi)容。乙方承諾按照誠實信用和公平原則維持甲方的合法權(quán)益。乙方保證上述聲明與保證的內(nèi)容皆為本機構(gòu)真實意思表示，在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效，并自愿承擔虛假陳述的一切后果。乙方承諾不違規(guī)挪用客戶擔保物，不違規(guī)為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資、融券活動提供便利和服務，不進行利益輸送和商業(yè)賄賂，不為客戶進行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務及其他不正當交易活動提供便利。第四條 信用證券賬戶的開立甲方申請開立信用賬戶前，應當在乙方處開有普通賬戶。注銷信用賬戶前，甲方普通賬戶不得銷戶，已在乙方處指定交易的上海證券交易所普通證券賬戶不得撤銷指定交易。甲乙雙方簽訂

31、本合同后，乙方應當根據(jù)甲方的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為甲方開立實名信用證券賬戶，作為乙方“客戶信用交易擔保證券賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方委托乙方持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)。甲方用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。（刪除）甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的關(guān)鍵資料應當一致。在甲方成功開立信用證券賬戶后，乙方應制作信用證券賬戶卡，作為甲方開立信用證券賬戶的憑證交付給甲方。(刪除)乙方負責辦理甲方信用證券賬戶卡的掛失補辦、（刪除）賬戶注冊資料的變更。甲方申請信用證券賬戶卡掛失補辦、（刪除）賬戶注冊資料變更等業(yè)務，應到乙方原開戶營業(yè)網(wǎng)點辦理。第四條 信用證券賬戶的開立甲

32、方申請開立信用賬戶前，應當在乙方處開有普通賬戶。注銷信用賬戶前，甲方普通賬戶不得銷戶，已在乙方處指定交易的上海證券交易所普通證券賬戶不得撤銷指定交易。甲乙雙方簽訂本合同后，乙方應當根據(jù)甲方的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為甲方開立實名信用證券賬戶，作為乙方“客戶信用交易擔保證券賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方委托乙方持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)。甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的關(guān)鍵資料應當一致。乙方負責辦理甲方賬戶注冊資料的變更。甲方申請信用證券賬戶注冊資料變更等業(yè)務，應到乙方所屬營業(yè)網(wǎng)點辦理。第七條 信用賬戶的注銷甲方不再與乙方進行融資融券交易的，在向其他證券公司申請開立新的信用賬戶前，應當

33、先注銷其在乙方開立的信用賬戶，注銷信用賬戶前應了結(jié)所有融資融券交易。了結(jié)融資融券交易后有剩余證券或資金的，在信用賬戶注銷前，甲方應當將剩余證券劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶，將剩余資金劃轉(zhuǎn)到其相應銀行賬戶。信用證券賬戶注銷的，甲方應將信用證券賬戶卡交還乙方處置。第七條 信用賬戶的注銷甲方不再與乙方進行融資融券交易的，在向其他證券公司申請開立新的信用賬戶前，應當先注銷其在乙方開立的信用賬戶，注銷信用賬戶前應了結(jié)所有融資融券交易。了結(jié)融資融券交易后有剩余證券或資金的，在信用賬戶注銷前，甲方應當將剩余證券劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶，將剩余資金劃轉(zhuǎn)到其相應銀行賬戶。信用證券賬戶注銷的，甲方如持有信用證券賬戶卡，應將其

34、交還乙方處置。保證金、可充抵保證金的證券范圍和折算率甲方從事融資融券交易前，應按照乙方的要求提交足額保證金；保證金提交后，乙方向甲方提供融資融券服務。甲方提交的保證金可以證券充抵，甲方提交的用于充抵保證金的證券應符合證券交易所和乙方的規(guī)定。乙方在證券交易所規(guī)定的范圍內(nèi)確定可充抵保證金證券范圍和折算率。乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所的規(guī)定及市場情況的變化，調(diào)整可充抵保證金證券范圍及折算率。乙方確定、調(diào)整可充抵保證金證券范圍和折算率，應在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公告。甲方應隨時關(guān)注乙方相關(guān)公告，及時了解可充抵保證金證券范圍和折算率的調(diào)整情況，并進行相應處置，以避免發(fā)生保證金可用余額不足、維持擔保比例低于警戒線平

35、倉線或強制平倉等不利后果。當證券交易所調(diào)整可充抵保證金證券范圍及折算率，調(diào)整后的范圍小于乙方公布范圍或相關(guān)證券折算率低于乙方公布的相關(guān)證券折算率的，在乙方做出相關(guān)調(diào)整前，可充抵保證金證券范圍及相關(guān)證券的折算率以證券交易所公布的為準。第九條 保證金、可充抵保證金的證券范圍和折算率甲方從事融資融券交易前，應按照乙方的要求提交足額保證金；保證金提交后，乙方向甲方提供融資融券服務。甲方提交的保證金可以證券充抵，甲方提交的用于充抵保證金的證券應符合證券交易所和乙方的規(guī)定。乙方在證券交易所規(guī)定的范圍內(nèi)確定可充抵保證金證券范圍和折算率。乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所的規(guī)定及市場情況的變化，調(diào)整可充抵保證金證券范圍及

36、折算率。乙方確定、調(diào)整可充抵保證金證券范圍和折算率，應在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公告。甲方應隨時關(guān)注乙方相關(guān)公告，及時了解可充抵保證金證券范圍和折算率的調(diào)整情況，并進行相應處置，以避免發(fā)生保證金可用余額不足、維持擔保比例低于警戒線、平倉線、清償平倉線或強制平倉等不利后果。當證券交易所調(diào)整可充抵保證金證券范圍及折算率，調(diào)整后的范圍小于乙方公布范圍或相關(guān)證券折算率低于乙方公布的相關(guān)證券折算率的，在乙方做出相關(guān)調(diào)整前，可充抵保證金證券范圍及相關(guān)證券的折算率以證券交易所公布的為準。保證金比例、保證金可用余額甲方從事融資融券交易應根據(jù)乙方規(guī)定的保證金比例，向乙方提交保證金，乙方規(guī)定的保證金比例不得低于交易所規(guī)

37、定的最低比例。乙方有權(quán)調(diào)整融資保證金比例、融券保證金比例，并在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公告，公告自發(fā)布之日起生效，甲方應隨時關(guān)注乙方相關(guān)公告，及時了解融資保證金比例和融券保證金比例的調(diào)整情況，并進行相應處置，以避免發(fā)生保證金可用余額不足、維持擔保比例低于警戒線平倉線或強制平倉等不利后果。乙方有權(quán)根據(jù)甲方的信用等級設定不同的融資保證金比例和融券保證金比例。甲方融資買入或融券賣出所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。第十條 保證金比例、保證金可用余額甲方從事融資融券交易應根據(jù)乙方規(guī)定的保證金比例，向乙方提交保證金，乙方規(guī)定的保證金比例不得低于交易所規(guī)定的最低比例。乙方有權(quán)調(diào)整融資保證金比例、融券保證金

38、比例，并在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公告，公告自發(fā)布之日起生效，甲方應隨時關(guān)注乙方相關(guān)公告，及時了解融資保證金比例和融券保證金比例的調(diào)整情況，并進行相應處置，以避免發(fā)生保證金可用余額不足、維持擔保比例低于警戒線、平倉線、清償平倉線或強制平倉等不利后果。乙方有權(quán)根據(jù)甲方的信用等級設定不同的融資保證金比例和融券保證金比例。甲方融資買入或融券賣出所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。第十三條 提取線、警戒線、平倉線乙方應在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公布提取線、警戒線平倉線，甲方應隨時關(guān)注乙方相關(guān)公告，及時了解提取線、警戒線、平倉線的調(diào)整情況。乙方調(diào)整后的提取線、警戒線、平倉線自公告之日起生效。第十三條 保證金比例

39、、提取線、警戒線、平倉線、清償平倉線乙方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及證券交易所的規(guī)定、市場情況的變化或者乙方自身風險管理的需要，調(diào)整保證金比例及各種維持擔保比例，包括提取線、警戒線、平倉線及清償平倉線。乙方應在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公布保證金比例、提取線、警戒線、清償平倉線、平倉線，甲方應隨時關(guān)注乙方相關(guān)公告，及時了解保證金比例、提取線、警戒線、清償平倉線、平倉線的調(diào)整情況。乙方調(diào)整后的保證金比例、提取線、警戒線、清償平倉線、平倉線自公告之日起生效。第十九條 在乙方全體客戶融資或融券需求大于乙方實際可用融資或融券額度時，乙方按照時間優(yōu)先的原則確定甲方融資融券的先后順序。乙方不保證甲方需要融資融券時

40、都能夠得到所需資金或證券。第十九條 在乙方全體客戶融資或融券需求大于乙方實際可用融資或融券額度時，乙方按照時間優(yōu)先的原則確定甲方融資融券的先后順序。乙方不保證甲方需要融資融券時都能夠得到所需資金或證券，乙方不因此對甲方承擔違約責任。第二十條 融資、融券期限（一）甲方在乙方單筆融資、融券債務的最長期限不得超過六個月（即180天），且不得超過本合同終止日。融資、融券期限自甲方實際使用資金或使用證券之日起計算，除證券監(jiān)管機構(gòu)或交易所規(guī)定及本合同約定的情形外不得延期。（二）單筆融資、融券債務到期日為非交易日的，該到期日順延至下一個交易日。第二十條融資、融券期限（一）甲方在乙方單筆融資、融券債務的最長期

41、限不得超過六個月（即180天），且不得超過本合同終止日。融資、融券期限自甲方實際使用資金或使用證券之日起計算，除證券監(jiān)管機構(gòu)或交易所規(guī)定及本合同約定的情形外不得延期。（二）甲方單筆融資、融券交易到期前5個交易日，如甲方提出展期需求的，乙方有權(quán)根據(jù)甲方的信用狀況、負債情況、維持擔保比例水平等對甲方進行評估，決定是否同意展期。每次展期期限不得超過證券監(jiān)管機構(gòu)或證券交易所規(guī)定的期限。（三）單筆融資、融券債務到期日為非交易日的，該到期日順延至下一個交易日。第二十一條 融資利率、融資利息的確定方式及計算公式乙方確定的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率。乙方確定、調(diào)整融資利率應在乙方

42、網(wǎng)站或營業(yè)場所公告，公告發(fā)出當日起生效。乙方根據(jù)甲方實際占用的融資金額，按自然日計提融資利息。每日融資利息=甲方實際占用的融資金額融資日利率1天其中：融資日利率=融資年利率/360甲方當日融資開倉且在當日部分或全部歸還該筆融資負債的，乙方以當日最大占用融資金額為基數(shù)向甲方收取融資利息。第二十一條 融資利率、融資利息的確定方式及計算公式乙方有權(quán)確定、調(diào)整客戶的融資利率以及展期后的融資利率。確定、調(diào)整的融資利率應在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公告，公告發(fā)出當日起生效。乙方根據(jù)甲方實際占用的融資金額，按自然日計提融資利息。每日融資利息=甲方實際占用的融資金額融資日利率1天其中：融資日利率=融資年利率/360甲

43、方當日融資開倉且在當日部分或全部歸還該筆融資負債的，乙方以當日最大占用融資金額為基數(shù)向甲方收取融資利息。第二十二條 融券費率、融券費用的確定方式及計算公式乙方確定的融券費率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率。乙方確定、調(diào)整融券費率應在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公告，公告發(fā)出當日起生效。乙方根據(jù)甲方未了結(jié)融券市值，按自然日計提融券費用。每日融券費用=甲方尚未了結(jié)的融券市值融券日費率1天其中：融券日費率=融券年費率/360，未了結(jié)融券市值=尚未了結(jié)融券數(shù)量融券賣出時成交價格。甲方當日融券開倉且在當日部分或全部歸還該筆融券負債的，乙方以當日最大融券數(shù)量與融券賣出時成交價格的乘積為基數(shù)收取融券費

44、用。第二十二條 融券費率、融券費用的確定方式及計算公式乙方有權(quán)確定、調(diào)整客戶的融券費率以及展期后的融券費率。確定、調(diào)整的融券費率應在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公告，公告發(fā)出當日起生效。乙方根據(jù)甲方未了結(jié)融券市值，按自然日計提融券費用。每日融券費用=甲方尚未了結(jié)的融券市值融券日費率1天其中：融券日費率=融券年費率/360，未了結(jié)融券市值=尚未了結(jié)融券數(shù)量融券賣出時成交價格。甲方當日融券開倉且在當日部分或全部歸還該筆融券負債的，乙方以當日最大融券數(shù)量與融券賣出時成交價格的乘積為基數(shù)收取融券費用。第二十五條 甲方提交融資買入、融券賣出交易指令，乙方融資專用資金賬戶、融券專用證券賬戶所持資金及相關(guān)標的證券余額

45、不足的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令。第二十五條 甲方提交融資買入、融券賣出交易指令，乙方融資專用資金賬戶、融券專用證券賬戶所持資金及相關(guān)標的證券余額不足的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，乙方不因此對甲方承擔違約責任。第二十七條 甲方融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。甲方應自行承擔因申報價格不符合相關(guān)規(guī)定所產(chǎn)生的損失。融券期間，甲方通過其所有或其控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守前款規(guī)定，但超過融券數(shù)量的部分除外。甲方應當自該事實發(fā)生之日起三個交易日內(nèi)向乙方申報。乙方將按甲方申報的情況按月報送相關(guān)證券交易所。第二十

46、七條 甲方融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。甲方應自行承擔因申報價格不符合相關(guān)規(guī)定所產(chǎn)生的損失。融券期間，甲方通過其所有或其控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守前款規(guī)定，但超過融券數(shù)量的部分除外。甲方應當自該事實發(fā)生之日起三個交易日內(nèi)向乙方申報。乙方將按甲方申報的情況按月報送相關(guān)證券交易所。交易型開放式基金或經(jīng)交易所認可的其他證券，其融券賣出不受本條前兩款規(guī)定的限制。第三十條 甲方賣出信用證券賬戶中融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價款，應當先償還甲方融資欠款；甲方未了結(jié)相關(guān)融券交易前，融券賣出所得資金除買券

47、還券外不得另作他用。第三十條 甲方賣出信用證券賬戶中融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價款，應當先償還甲方融資欠款；甲方未了結(jié)相關(guān)融券交易前，融券賣出所得資金除買券還券、償還融資融券交易相關(guān)利息、費用或融券交易相關(guān)權(quán)益現(xiàn)金補償或買入或申購證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金以及證監(jiān)會或交易所規(guī)定的其他用途外不得另作他用。新增第三十三條 當甲方信用賬戶內(nèi)持有的單一證券市值占信用賬戶總資產(chǎn)的比例及甲方信用賬戶維持擔保比例等超過乙方規(guī)定時，乙方有權(quán)對甲方信用賬戶實施集中度控制，限制甲方融資買入、擔保品買入等操作。乙方有權(quán)確定、調(diào)整上述集中度指標，并在乙方網(wǎng)站或營業(yè)場所公告，乙方調(diào)整后的集中度指標自公告之日

48、起生效。甲方應隨時關(guān)注乙方相關(guān)公告，及時了解集中度指標的調(diào)整情況。第三十九條 追加擔保物當甲方信用賬戶當日（T日）日終清算后維持擔保比例低于平倉線時，乙方按本合同約定的通知方式通知甲方追加擔保物，甲方應在T+2日（T+1、T+2均為交易日）內(nèi)及時追加擔保物，追加后的維持擔保比例不得低于150%。第四十條 追加擔保物當甲方信用賬戶當日（T日）日終清算后維持擔保比例低于平倉線時，乙方按本合同約定的通知方式通知甲方追加擔保物，甲方應在T+2日（T+1、T+2均為交易日）內(nèi)及時追加擔保物，追加后的維持擔保比例不得低于乙方規(guī)定，相關(guān)規(guī)定以乙方通知及公告內(nèi)容為準。第四十條 強制平倉當甲方信用賬戶當日（T日

49、）日終清算后維持擔保比例低于平倉線時，甲方未在T+2日內(nèi)追加擔保物或了結(jié)融資融券負債使維持擔保比例達到150%以上的，則乙方將在T+3日對甲方實施強制平倉收回相應債權(quán)。當甲方融資融券債務到期時未按時償還融資融券負債，乙方將在融資融券債務到期日下一交易日對甲方實施強制平倉收回相應債權(quán)。當甲方融資融券合同到期時未按時償還融資融券負債，乙方將在融資融券合同到期日下一交易日對甲方實施強制平倉收回相應債權(quán)。當甲方出現(xiàn)違反承諾、監(jiān)管要求、資信狀況急劇惡化等嚴重影響甲方償債能力等情形，乙方有權(quán)對甲方實施強制平倉。因國家有權(quán)機關(guān)依法對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施、甲方信用證券賬戶記載的

50、權(quán)益被繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或贈與等其他情形觸發(fā)的強制平倉按本合同第十一章相關(guān)條款處理。第四十一條 強制平倉當甲方信用賬戶當日（T日）日終清算后維持擔保比例低于平倉線時，甲方未在T+2日內(nèi)追加擔保物或了結(jié)融資融券負債使維持擔保比例達到乙方規(guī)定的，則乙方將在T+3日對甲方實施強制平倉收回相應債權(quán)。當甲方信用賬戶當日（T日）維持擔保比例低于清償平倉線115%時，乙方有權(quán)在T日對甲方實施即時強制平倉收回相應債權(quán)。當甲方融資融券債務到期時未按時償還融資融券負債，乙方將在融資融券債務到期日下一交易日對甲方實施強制平倉收回相應債權(quán)。當甲方融資融券合同到期時未按時償還融資融券負債，乙方將在融資融券合同到期日下

51、一交易日對甲方實施強制平倉收回相應債權(quán)。當甲方出現(xiàn)違反承諾、違反監(jiān)管要求、資信狀況急劇惡化等嚴重影響甲方償債能力等情形，乙方有權(quán)對甲方實施強制平倉收回相應債權(quán)。因國家有權(quán)機關(guān)依法對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施、甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或贈與等其他情形觸發(fā)的強制平倉按本合同第十一章相關(guān)條款處理。第四十一條 當甲方信用賬戶維持擔保比例低于警戒線或在乙方實施強制平倉過程中，乙方有權(quán)限制甲方對其信用賬戶的委托及其他操作。第四十二條 當甲方信用賬戶維持擔保比例低于警戒線、平倉線或在乙方實施強制平倉過程中，乙方有權(quán)限制甲方對其信用賬戶的委托及其他操作。第四十

52、二條 乙方實施強制平倉時，如遇甲方信用賬戶中的證券處于暫停交易或其他無法買賣的狀態(tài)，乙方有權(quán)要求甲方以現(xiàn)金方式償還融資融券債務或順延強制平倉操作至交易恢復后。第四十三條 乙方實施強制平倉時，如遇甲方信用賬戶中的證券處于暫停交易或其他無法交易的狀態(tài)，乙方有權(quán)要求甲方以現(xiàn)金方式償還融資融券債務或順延強制平倉操作至交易恢復后。第四十三條 乙方有權(quán)在滿足強制平倉條件之日起至乙方債權(quán)獲得完全清償之日止，對甲方實施強制平倉，即使強制平倉實施過程中甲方信用賬戶狀態(tài)已不符合強制平倉條件，如因證券市場價格變動導致甲方信用賬戶維持擔保比例回升至150%以上等情況。第四十四條 乙方有權(quán)在滿足強制平倉條件之日起至乙方

53、債權(quán)獲得完全清償之日止，對甲方實施強制平倉，即使強制平倉實施過程中甲方信用賬戶狀態(tài)已不符合強制平倉條件，如因證券市場價格變動導致甲方信用賬戶維持擔保比例回升等情況。第四十五條 乙方有權(quán)根據(jù)甲方及其擔保物的狀況以及市場情況，選擇乙方認為最有利于平倉成功或最有利于債權(quán)實現(xiàn)的平倉證券品種、數(shù)量、價格、順序、時間等平倉策略，乙方強制平倉所得金額可能超過甲方對乙方所負債務，甲方對此均予認可，并無權(quán)就上述情況向乙方提出任何異議或索賠。第四十六條 乙方有權(quán)根據(jù)甲方及其擔保物的狀況以及市場情況，選擇乙方認為最有利于平倉成功或最有利于債權(quán)實現(xiàn)的平倉證券品種、數(shù)量、價格、順序、時間等平倉策略，乙方強制平倉所得金額

54、可能超過甲方對乙方所負債務，甲方對此均予認可，并無權(quán)就上述情況向乙方提出任何異議或索賠。乙方平倉所得金額超過甲方對乙方所負債務部分歸甲方所有。第四十六條 當甲方達到強制平倉條件時，乙方有權(quán)選擇全部強制平倉、部分強制平倉或者放棄強制平倉。乙方選擇部分強制平倉或者放棄強制平倉的，不能視為乙方違約或者放棄權(quán)利，且不妨礙乙方行使包括強制平倉在內(nèi)的一切相關(guān)權(quán)利。第四十七條 當甲方達到強制平倉條件時，乙方有權(quán)選擇全部強制平倉、部分強制平倉或者放棄強制平倉。乙方選擇部分強制平倉或者放棄強制平倉的，不能視為乙方違約或者放棄權(quán)利，且不妨礙乙方行使包括強制平倉在內(nèi)的一切相關(guān)權(quán)利，甲方對此均予認可，并無權(quán)就上述情況

55、向乙方提出任何異議或索賠。第五十二條 甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對乙方所負債務。甲方從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。第五十三條 甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對乙方所負債務。甲方從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。甲方融券賣出證券的，自次一交易日起方可通過買券還券或直接還券的方式向乙方償還所融入證券。第五十三條 甲方賣出信用證券賬戶中融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價款，應當先償還甲方融資欠款，除上述情形外，甲方償還融資負債時，按照融資合約“先發(fā)生先償還”的原則逐筆償還

56、。刪除第五十五條 可充抵保證金的證券范圍和折算率調(diào)整可充抵保證金證券被特別處理的，乙方在該證券被實施特別處理當日調(diào)整出可充抵保證金的證券范圍?？沙涞直ＷC金證券被終止上市的，乙方在該證券發(fā)行人發(fā)布終止上市公告日調(diào)整出可充抵保證金的證券范圍?？沙涞直ＷC金證券長期停牌的，乙方有權(quán)將其折算率按0計算?？沙涞直ＷC金證券停牌的，乙方在計算甲方維持擔保比例時原則上按如下方式計算證券市值：可充抵保證金證券停牌時間低于30個自然日的，證券市值=該證券停牌前一交易日收盤價格證券數(shù)量?？沙涞直ＷC金證券中股票停牌超過30個自然日的，乙方從該股票停牌后第30個自然日后的第一個交易日起在計算甲方信用賬戶維持擔保比例時，該

57、股票市值參考同期上證指數(shù)、深證成指、中小板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)計算?？沙涞直ＷC金證券中基金或債券停牌超過30個自然日的，乙方從該基金或債券停牌后第30個自然日后的第一個交易日起在計算甲方信用賬戶維持擔保比例時，該基金或債券市值參考公允價值計算，公允價值參考對應的國債指數(shù)、企業(yè)債指數(shù)、基金指數(shù)進行計算。因可充抵保證金證券發(fā)生可能引發(fā)相關(guān)證券價格劇烈波動等重大事項的，在計算甲方信用賬戶維持擔保比例時，乙方可以根據(jù)公允價值確定該證券市值。因證券交易所、乙方調(diào)整可充抵保證金證券范圍的，甲方應按乙方要求替換擔保物，且乙方有權(quán)對該證券的市值進行調(diào)整。市值調(diào)整導致觸發(fā)強制平倉條件時，乙方有權(quán)按照本合同第九章的相

58、關(guān)條款執(zhí)行。第五十五條 可充抵保證金的證券范圍和折算率調(diào)整可充抵保證金證券被特別處理的，乙方在該證券被實施特別處理當日調(diào)整出可充抵保證金的證券范圍。可充抵保證金證券被終止上市的，乙方在該證券發(fā)行人發(fā)布終止上市公告日調(diào)整出可充抵保證金的證券范圍?？沙涞直ＷC金證券長期停牌的，乙方有權(quán)將其折算率按0計算?？沙涞直ＷC金證券停牌的，乙方在計算甲方維持擔保比例時原則上按如下方式計算證券市值：可充抵保證金證券停牌時間低于30個自然日的，證券市值=該證券停牌前一交易日收盤價格證券數(shù)量?？沙涞直ＷC金證券中股票停牌超過30個自然日的，乙方從該股票停牌后第30個自然日后的第一個交易日起在計算甲方信用賬戶維持擔保比例

59、時，該股票市值參考同期上證指數(shù)、深證成指、中小板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)計算?？沙涞直ＷC金證券中基金或債券停牌超過30個自然日的，乙方從該基金或債券停牌后第30個自然日后的第一個交易日起在計算甲方信用賬戶維持擔保比例時，該基金或債券市值參考公允價值計算，公允價值參考對應的國債指數(shù)、企業(yè)債指數(shù)、基金指數(shù)進行計算。因可充抵保證金證券發(fā)生可能引發(fā)相關(guān)證券價格劇烈波動等重大事項的，在計算甲方信用賬戶維持擔保比例時，乙方可以根據(jù)公允價值確定該證券市值。因證券交易所、乙方調(diào)整可充抵保證金證券范圍的，甲方應按乙方要求替換擔保物，且乙方有權(quán)對該證券的市值進行調(diào)整。市值調(diào)整導致觸發(fā)強制平倉條件時，乙方有權(quán)按照本合同第九

60、章的相關(guān)條款執(zhí)行。第六十三條 甲方及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。第六十三條 甲方及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。乙方不因甲方及其一致行動人未履行該項義務而承擔任何責任。第六十六條 除特別約定外，乙方可以郵寄、錄音電話、手機短信息、電子郵件、乙方網(wǎng)站及營業(yè)場所公告、融資融券網(wǎng)上交易客戶端公告等方式中的一種或多種方式向甲方發(fā)出通知。乙方