試論從創(chuàng)新主體到創(chuàng)新政策

1、從創(chuàng)新主體到創(chuàng)新政策：一個基于全過程的觀點1.引言技術(shù)創(chuàng)新離不開主體。關(guān)于“誰在進行創(chuàng)新”的 問題 ，涉及到技術(shù)創(chuàng)新 研究 更本質(zhì)的層面。進入創(chuàng)新研究者 理論 視野的林林總總的創(chuàng)新現(xiàn)象，諸如創(chuàng)新過程、促進或阻礙創(chuàng)新的因素等等，究事實上質(zhì)，都只只是是創(chuàng)新主體的行為結(jié)果而已。因而，在創(chuàng)新研究中，只有確認并深刻理解了技術(shù)創(chuàng)新主體，才能更準確地講明各種技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)象，也才能更好地制定相關(guān)的創(chuàng)新政策。目前 的技術(shù)創(chuàng)新研究，多將技術(shù)創(chuàng)新主體視為不言自明的前提，鮮有深入 分析 者。即便有所涉及，研究者們大多也各執(zhí)己見，莫衷一是，至今還找不到一種關(guān)于創(chuàng)新主體的前后一貫的明確理解。中國諾宇綜合網(wǎng)創(chuàng)新主體不明可追溯

2、到Schumpeter 。Phillips 曾區(qū)分出兩個 Schumpeter： 一次世界大戰(zhàn)前的青年Schumpeter和后期成熟的 Schumpeter。前者強調(diào) 企業(yè) 家和小企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，后者則傾向于大壟斷公司優(yōu)勢及技術(shù)進步官僚主義過程。1兩個Schumpeter 對創(chuàng)新主體雖各有側(cè)重，但隱含了兩個共同的假定：第一，創(chuàng)新在單一封閉的主體企業(yè)中完成；第二，生產(chǎn)者即創(chuàng)新者。Schumpeter之后的創(chuàng)新研究，涉及創(chuàng)新主體的大都基于上述兩個假定。Abernathy和Utterback區(qū)分了兩種類型的創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新和漸進型的工藝創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新的主體是小型企業(yè)，也確實是那種沒有定型產(chǎn)品、以技

3、術(shù)為主導、由企業(yè)家精神標識的企業(yè)；而漸進型工藝創(chuàng)新的主體則是大型的、生產(chǎn)標準化產(chǎn)品的、施行規(guī)范化治理的企業(yè)。2Schmookler則明確指出：“第一個運用新的 方法 或引入新的技術(shù)思想進行技 術(shù)變革產(chǎn)生出新產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)確實是創(chuàng)新者 。”3Marquis 、Roberts和Tiwss也分不表達了類似的看法。456von Hippel對“生產(chǎn)者即創(chuàng)新者”提出了挑戰(zhàn)。他通過實證研究發(fā)覺，準確地理解使用者的需要，是有力區(qū)分成功創(chuàng)新與失敗創(chuàng)新的核心因素。7在實證分析的基礎(chǔ)上，von Hippel 提出了“使用者即創(chuàng)新者”的觀點。von Hippel的創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)換盡管有利于拓寬研究視野，但在技術(shù)創(chuàng)新主

4、體的確認上同樣存在困難。首先，von Hippel選擇的做為實證研究基礎(chǔ)的 科學 儀器行業(yè)具有專門性，因為在那個行業(yè)中，使用者的專業(yè)知識遠遠超過生產(chǎn)者，這種情況在其他行業(yè)中專門少出現(xiàn)，故而，von Hippel的結(jié)論不具備普遍性。其次，從von Hippel后來對其理論的更詳盡闡述中不難發(fā)覺，他所謂的“使用者”只只是是相對特定產(chǎn)品而言，比如測試中心使用了某一種科學儀器，8但實際上我們也會發(fā)覺， 做為這種儀器使用者的測試中心同時又是另外一個行業(yè)的生產(chǎn)者，它只只是是運用這種儀器生產(chǎn)著某種服務(wù)罷了，因此，von Hippel所謂的“使用者即創(chuàng)新者”仍能夠看作是“生產(chǎn)者即創(chuàng)新者”，只只是那個生產(chǎn)者進行

5、的不是產(chǎn)品創(chuàng)新，而是工藝創(chuàng)新而已。第三，von Hippel意義上的創(chuàng)新仍是發(fā)生在單一封閉企業(yè)內(nèi)部的。盡管他也試圖以特定的具有跨行業(yè)性質(zhì)的產(chǎn)品為紐帶，將不同行業(yè)的企業(yè)聯(lián)系起來，但von Hippel的著眼點僅僅在創(chuàng)新源上，而沒有從整個創(chuàng)新過程的角度考慮創(chuàng)新主體的問題。專門明顯，von Hippel的創(chuàng)新主體搖擺于單一封閉企業(yè)和跨行業(yè)企業(yè)聯(lián)合之間，而不是象他自己所講的那樣“完成了創(chuàng)新主體由生產(chǎn)者到使用者的轉(zhuǎn)換”。（8，p.3）八十年代末、九十年代初，“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”概念的出現(xiàn)，使創(chuàng)新主體變得更加撲朔迷離。Lundvall首次提出技術(shù)創(chuàng)新的支撐環(huán)境，即國家創(chuàng)新系統(tǒng)的問題，9Freeman則做了進一

6、步深化。Freeman 認為：“國家創(chuàng)新系統(tǒng)是制造、汲取、改進和擴散新技術(shù)的活動和相互作用所受到的公共和私有 網(wǎng)絡(luò) 的支持，這種網(wǎng)絡(luò)的效用不僅僅支持研究與 進展 活動，還包括創(chuàng)新所需的資源組織或治理活動。”（10， pp402425）在那個地點，國家創(chuàng)新系統(tǒng)表征了一個復(fù)雜的創(chuàng)新活動的外在環(huán)境，從而使創(chuàng)新研究走出了單純的企業(yè)范圍，展開了一個更加寬敞的前景。盡管國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念并沒有更多地著意于技術(shù)創(chuàng)新主體問題，而且大概有使辨認創(chuàng)新主體變得更加困難之虞，但國家創(chuàng)新系統(tǒng)怎么講昭示了一個新方向，關(guān)于我們的技術(shù)創(chuàng)新主體研究有著諸多啟發(fā)。某種意義上講，正是創(chuàng)新主體的不明確，甚至于創(chuàng)新主體研究的缺位，造成目

7、前創(chuàng)新研究的紛雜局面，嚴峻阻礙了關(guān)于創(chuàng)新過程本質(zhì)、創(chuàng)新成敗 阻礙 因素研究的進一步深入。緣于此，本文試圖從技術(shù)創(chuàng)新主體入手，對創(chuàng)新活動做一個前后一貫的講明，以期對創(chuàng)新政策的選擇與制定有所裨益。2.技術(shù)創(chuàng)新主體的確認依照Schumpeter的發(fā)覺，創(chuàng)新是指發(fā)明的第一次商業(yè) 應(yīng)用 。專門明顯，在那個地點，創(chuàng)新活動是一個由一系列事件交錯而成的過程。這一過程至少包括：探究、發(fā)覺、實驗、開發(fā)、模仿以及采納新產(chǎn)品、新工藝和新的組織結(jié)構(gòu)。Kline和Rosenberg的模型專門好地描述了做為一種過程的創(chuàng)新活動。（11，p289）（參見圖1） 研 究 知識 發(fā)明和詳細設(shè)計再設(shè)計市場和營潛在市場（或）生產(chǎn) 和

8、和分析設(shè)計試驗 生產(chǎn) 銷 圖1技術(shù)創(chuàng)新過程模型Dosi的研究則進一步表明，創(chuàng)新做為一種歷時性而不是時點性的活動，包括以下五方面特征：（1）不確定性。這不僅僅是指缺乏與已知事件的發(fā)生有關(guān)的信息，更全然的是還包括（a）存在著尚不明白如何解決的技術(shù) 經(jīng)濟 問題；（b）準確地追蹤行動結(jié)果是不可能的；（2）要緊的新技術(shù)機會越來越依靠于科學知識的進步；（3）導致新產(chǎn)品和新工藝的研究活動的本質(zhì)差不多發(fā)生了變化。研究與創(chuàng)新活動復(fù)雜性的增加使得正式的組織（企業(yè)研究開發(fā)實驗室、政府實驗室、大學等）做為創(chuàng)新產(chǎn)生的最佳環(huán)境比個體創(chuàng)新者更為有利，另外，在或多或少的綜合制造類企業(yè)中，工商企業(yè)部門的正式研究活動趨向于一體化

9、；（4）相當數(shù)目的創(chuàng)新和改進產(chǎn)生于“干中學”和“用中學”，即：人和組織能夠通過各種干的過程，通過解決生產(chǎn)問題的非正式活動，通過滿足專門顧客的要求，克服各類“瓶頸”等 學習 如何使用、改進和生產(chǎn)；（5 ）技術(shù)進步的模式能夠描述成對市場條件變化的簡單而靈活的反應(yīng)：（a）盡管對專門的創(chuàng)新來講，變化的意義專門大， 但大概技術(shù)進步的方向是由已在使用中的技術(shù)的進展水平所決定；（b ）決定產(chǎn)品和工藝適應(yīng)變化的經(jīng)濟條件的范圍，正是技術(shù)本身的性質(zhì)；（c ）在多數(shù)情況下，企業(yè)、組織甚或國家，實現(xiàn)技術(shù)進步的可能性由他們差不多達到的技術(shù)水平?jīng)Q定。（10，pp274275）鑒于此，假如我們從全過程的角度來考察創(chuàng)新活動，

10、那么，創(chuàng)新主體的確認就不能僅僅局限在創(chuàng)新過程的某一時期或某一環(huán)節(jié)， 如 von Hippel僅著眼于創(chuàng)新源，Marquis等側(cè)重于創(chuàng)新的生產(chǎn)組織。因為那樣得到的創(chuàng)新主體勢必是單一封閉的，象von Hippel的使用者， Marquis等的生產(chǎn)者。我們所要做的是從創(chuàng)新活動各環(huán)節(jié)的有機結(jié)合入手，同時考慮到創(chuàng)新活動各環(huán)節(jié)的差不多特征。實際上，只要我們同意技術(shù)創(chuàng)新是一個過程的觀點，就專門難將創(chuàng)新者限定在孤立狀態(tài)的企業(yè)。企業(yè)怎么講只是創(chuàng)新活動全過程中的一個環(huán)節(jié)，即便Abernathy和Utterback所謂的“新產(chǎn)品類型”的創(chuàng)新，也不是單個小企業(yè)所能完成的，他們自己也講：“許多研究表明，象如此的產(chǎn)品創(chuàng)新

11、有著共同的特點，即這些創(chuàng)新大量出現(xiàn)在如此一些企業(yè)和組織里，這些企業(yè)和組織靠近具有雄厚科學基礎(chǔ)的大學或其他研究機構(gòu)?！?Marquis的研究也表明，從確認機會直到問題解決，可能差不多上在大學和研究機構(gòu)完成，只是到了開發(fā)、應(yīng)用和擴散時期才進入企業(yè)，而且還要大學和研究機構(gòu)派人到企業(yè)培訓人員，關(guān)心解決進展和應(yīng)用中的問題。4假如再考慮到進展 中國 家大部分企業(yè)技術(shù)能力較弱的現(xiàn)實， 情況就更是如此。如浙江省諸暨市 工業(yè) 環(huán)保設(shè)備總廠的產(chǎn)品開發(fā)工作，確實是以該市工業(yè)設(shè)計院做為技術(shù)后方，并與設(shè)計院簽訂協(xié)議，設(shè)計前的風險均由設(shè)計院承擔，對每筆合同，由廠方經(jīng)營人員牽線或由設(shè)計院介紹，通過選型、設(shè)計、圖紙、再生產(chǎn)、

12、安裝、調(diào)試，通過如此一個過程，該廠出來的產(chǎn)品一般都有較好的市場。又如浙江省新華造紙廠“溶劑回收綜合利用項目”，屬國內(nèi)首創(chuàng)，是一個典型的高新技術(shù)創(chuàng)新例子。那個項目是由省里重點投資，在兵器部五院和滬州化工廠的關(guān)心指導下安裝、調(diào)試直至建成投產(chǎn)的。這兩個單位要緊提供了工藝流程、方法、各要緊參數(shù)以及技術(shù)指導和人員培訓。另外，該項目還牽扯到當?shù)卣?、行業(yè)主管、 金融 機構(gòu)以及市場情況等多方面。從Dosi 總結(jié) 的創(chuàng)新活動的五大特征動身，結(jié)合上述典型分析，我們認為，技術(shù)創(chuàng)新活動的主體是在特定的 社會 經(jīng)濟文化背景下由多種要素組成的系統(tǒng)，這些組成要素包括：相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)、大學和研究機構(gòu)、政府、市場和金融機構(gòu)。

13、（其組成模式如圖2 ）這種由多種要素組成的創(chuàng)新系統(tǒng)，我們稱之為多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體。（附圖）圖2多元組合技術(shù)創(chuàng)新立體組成模式圖3.多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體做為一個系統(tǒng)，其各組成要素在主體的創(chuàng)新行為中所起的作用和所處的地位，隨著社會經(jīng)濟文化背景、創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新發(fā)生的部門、行業(yè)不同而不同，從而使多元組合創(chuàng)新主體表現(xiàn)出不同的行為特征。也許正是多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體的不同行為表現(xiàn)，容易使人們發(fā)生錯覺，以致于片面地將創(chuàng)新主體等同于它的某個單一組成要素，如企業(yè)、大學或政府等。首先，在給定的社會經(jīng)濟文化背景中，多元組合主體的某個特定要素或某幾個特定要素的組合往往凸現(xiàn)為主導方面，在相當程度上左右

14、著創(chuàng)新主體的行為特征。例如，德國的工業(yè)傳統(tǒng)歷來強調(diào)企業(yè)與大學、技術(shù)研究機構(gòu)以及學徒機構(gòu)和理工學校的合作。這種合作為德國工業(yè)提供了多層次的生產(chǎn)技術(shù)知識，還有大量熟練的基層工人、能夠推動工作和解決問題的務(wù)實工程師、以及比較具有研究頭腦、能夠開拓工藝技術(shù)的工程師。（12，pp106107）因而，在德國工業(yè)傳統(tǒng)下，多元組合創(chuàng)新主體的行為多表現(xiàn)為一種制度化地聯(lián)合。而日本則不同，政府行為，某種程度上還包括企業(yè)間的合作行為，成為創(chuàng)新主體占主導地位的行為表現(xiàn)。如Freeman指出， 日本通商產(chǎn)業(yè)?。ㄒ约捌渌恍┎块T）清晰他們的要緊責任之一是鼓舞新投資，引進新技術(shù)，而且在區(qū)域政策進展方面，著重強調(diào)了科學、 教育

15、 、通信和運輸基礎(chǔ)的進展。區(qū)域政策一直在試圖加強整個國家，特不是中小企業(yè)的技術(shù)能力。（10，pp404405）至于美國，情況則又有所變化，企業(yè)行為明顯地涌現(xiàn)為創(chuàng)新主體的主導行為。明確多元組合創(chuàng)新主體在不同社會經(jīng)濟文化背景中行為表現(xiàn)的差異性，其啟發(fā)意義在于，能夠透過這種差異，比較不同背景下創(chuàng)新主體的行為有效性，從而為制定宏觀創(chuàng)新政策提供有益借鑒。其次，創(chuàng)新規(guī)模的變化，也阻礙到多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體的行為特征。依照英國薩塞克斯大學科學政策研究中心的經(jīng)驗研究，考慮到創(chuàng)新規(guī)模的不同，創(chuàng)新能夠分為（1）增量創(chuàng)新；（2）差不多創(chuàng)新；（3 ）新技術(shù)體系；（4）技術(shù)經(jīng)濟范式的變革。（10，p58）（1 ）增量創(chuàng)

16、新：這一類創(chuàng)新的發(fā)生經(jīng)常不是任何深思熟慮的研究與開發(fā)活動的結(jié)果，而是工程師和其他直接參與生產(chǎn)活動人員的發(fā)明和提出的改進意見的結(jié)果，或者是用戶首創(chuàng)或建議的結(jié)果（從“干中學”和“用中學”）。這類創(chuàng)新是多元組合創(chuàng)新主體中企業(yè)要素作用的集中體現(xiàn)，而其他要素，諸如政府、大學、市場等則表現(xiàn)為給企業(yè)行為提供必要的配合條件。因而，多元組合創(chuàng)新主體在增量創(chuàng)新中，其行為特征表現(xiàn)得更象是一種企業(yè)行為。多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新研究由于偏好于這類創(chuàng)新，研究者們大多錯認企業(yè)為創(chuàng)新主體。這種認識上的偏狹常常誤導創(chuàng)新政策，使企業(yè)處于一種單一封閉的尷尬境地。（2 ）差不多創(chuàng)新：這類創(chuàng)新通常是企業(yè)和大學以及政府實驗室中深思熟慮的研究與開發(fā)活

17、動的結(jié)果，往往包括一種聯(lián)合的產(chǎn)品、工藝和組織創(chuàng)新。在差不多創(chuàng)新中起主導作用的因素是企業(yè)與大學或研究機構(gòu)的聯(lián)合，這種聯(lián)合的凸現(xiàn)作用使多元組合主體的行為展現(xiàn)出強烈地對最新 科技 進展及相關(guān)知識的依靠性。如尼龍不可能通過在人造纖維廠或毛紡行業(yè)改進生產(chǎn)工藝而生產(chǎn)出來，它要緊依靠的是材料科學及相應(yīng)技術(shù)的新進展。（3 ）“技術(shù)體系”的變革：這類創(chuàng)新依據(jù)增量創(chuàng)新和差不多創(chuàng)新的結(jié)合，伴隨著對多數(shù)企業(yè)產(chǎn)生阻礙的機構(gòu)創(chuàng)新和治理創(chuàng)新?！凹夹g(shù)體系”的變革一方面是技術(shù)本身進展的一個函數(shù)，另一方面，也許是更重要的方面，政府在其中起到了至關(guān)重要的作用。因而，在“技術(shù)體系”變革中，多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體的行為特征多表現(xiàn)為類似一

18、種政府行為。（4）“技術(shù)經(jīng)濟范式”的變革：技術(shù)體系的某些變革，由于它們的效果如此之大以致于它們對整個經(jīng)濟行為都有重要阻礙。一種如此的變革含有多組差不多創(chuàng)新和增量創(chuàng)新，而且最終可能包括若干新技術(shù)體系。這類創(chuàng)新的一個重要特征確實是，它有一種在整個經(jīng)濟中的滲透效應(yīng)，即它不僅導致產(chǎn)品、服務(wù)、系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)依據(jù)自己的權(quán)利產(chǎn)生新的范圍；它也直接或間接地阻礙經(jīng)濟的幾乎每個其他領(lǐng)域。專門明顯，這類創(chuàng)新是多元組合創(chuàng)新主體各要素綜合作用的結(jié)果，是主體行為的集中體現(xiàn)。最后，伴隨創(chuàng)新所在部門或行業(yè)的變化，多元組合創(chuàng)新主體的行為特征也顯示出比較明顯的差異。借助Pavitt的分類，13我們能夠較清晰地觀看到創(chuàng)新主體的行為特征

19、在不同部門里的變化情況。（1）“供方支配”部門：這一部門包括紡織、制衣、皮革、印刷與出版、木制品。那個地點的創(chuàng)新要緊集中在工藝創(chuàng)新，而創(chuàng)新機會一般存在于資本設(shè)備和中間投入的新型號中。這類部門的創(chuàng)新知識基礎(chǔ)要緊在于其他部門所生產(chǎn)的設(shè)備的不斷改進，以及設(shè)備的有效使用和組織創(chuàng)新。（2）“規(guī)模密集”部門：這一部門包括運輸設(shè)備，某些耐用 電子 消費品、金屬制造、食品、部分化學 工業(yè) 、玻璃和水泥。那個地點的創(chuàng)新涉及到工藝和產(chǎn)品，生產(chǎn)活動通常包括掌握復(fù)雜的系統(tǒng)，同時通常制造復(fù)雜的產(chǎn)品。生產(chǎn)或設(shè)計、 研究 與 進展 等各類活動的規(guī)模 經(jīng)濟 顯著。（3）“專門供給者”：這組部門包括機械和儀器工程。其創(chuàng)新活動要

20、緊涉及到以資本投入物形式進入其他部門的產(chǎn)品創(chuàng)新。（4 ）“以 科學 為基礎(chǔ)”的部門：這組部門包括電子工業(yè)和絕大部分化學工業(yè)。創(chuàng)新通常直接與科學進步帶來的新的技術(shù)范式相聯(lián)系，技術(shù)機會較多，適宜性機制涵蓋了從專利（特不是化學和制藥）到領(lǐng)先時刻和 學習 曲線（特不是電子），創(chuàng)新活動形成于研究與進展實驗室。中國諾宇綜合網(wǎng)4.技術(shù)創(chuàng)新 阻礙 因素技術(shù)創(chuàng)新阻礙因素歷來是創(chuàng)新研究者著墨較多的領(lǐng)域，但由于大多數(shù)研究者忽略了創(chuàng)新主體、或?qū)?chuàng)新主體限制在一個過于狹窄的框架里，致使技術(shù)創(chuàng)新阻礙因素的辨認和 分析 流于片面，以致于不能專門好地反映實際情況，阻礙了創(chuàng)新政策的選擇和施實。由于將創(chuàng)新主體視為純粹的生產(chǎn)者，M

21、arquis 就把漸進型創(chuàng)新成功的核心要素歸結(jié)為“加強技術(shù)部門與市場部門的聯(lián)系、善于將潛在市場需要與技術(shù)思想結(jié)合起來；4Abernathy和Utterback則認為， 許多不成功的創(chuàng)新都有一個共同的緣故，即缺少必要的支持提高 企業(yè) 技術(shù)能力的條件；2Twiss又詳細列舉了技術(shù)創(chuàng)新的七大阻礙因素：（1）確認市場需要；（2）與企業(yè)目標相結(jié)合；（3）選擇好創(chuàng)新項目并建立有效評價系統(tǒng)；（4）針對創(chuàng)新項目進行有效的治理和操縱；（5）要有制造性的設(shè)想；（6）建立善于采納創(chuàng)新的組織；（7）有完善的責任制。（6，p.6）而那些將使用者看作創(chuàng)新主體的研究者，則大多注重企業(yè)與企業(yè)之間的有效聯(lián)系， 并把這種聯(lián)系看成

22、阻礙技術(shù)創(chuàng)新成敗的要緊因素。 如von Hippel就認為，理解使用者的需要，是區(qū)分成功與失敗技術(shù)創(chuàng)新的首要因素。7Freeman則更直接地將技術(shù)創(chuàng)新成敗阻礙因素等同于企業(yè)特征， 他經(jīng)典性地慨括出了創(chuàng)新成功企業(yè)的十方面特征：（1）企業(yè)內(nèi)部RD能力相當強；（2）從事基礎(chǔ)研究或相近的研究；（3）利用專利愛護自己、與競爭對手討價還價；（4）企業(yè)規(guī)模足夠大，能長期地資助RD；（5）研制時刻比競爭對手少；（6）情愿冒高風險；（7）較早且富于想象地確定一個潛在市場；（8）關(guān)注潛在市場，努力去培養(yǎng)、關(guān)心用戶；（9）有著有效地使用RD、生產(chǎn)和銷售相協(xié)調(diào)的企業(yè)家精神；（10）與客戶和科學界保持緊密聯(lián)系。（15，

23、p.212）不難看出，確定技術(shù)創(chuàng)新阻礙因素是以確認技術(shù)創(chuàng)新主體為前提的。確認了什么性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新主體， 自然 就會確定一組相應(yīng)的阻礙因素，從而也就最終決定了相關(guān)的創(chuàng)新政策。上述對技術(shù)創(chuàng)新阻礙因素的理解都局限在單一企業(yè)內(nèi)部，這顯然是他們認企業(yè)為創(chuàng)新主體的緣故。然而，現(xiàn)實中的技術(shù)創(chuàng)新活動并不是孤立地發(fā)生在單一封閉的作為生產(chǎn)者或使用者的企業(yè)內(nèi)部，而是多種要素交互作用的結(jié)果。在阻礙技術(shù)創(chuàng)新的諸多因素中，與企業(yè)有關(guān)的因素只是其中的一個部分，更多地則涉及到市場、 金融 機構(gòu)、政府行為等等更復(fù)雜的層面。Freeman 等人的研究表明，差不多創(chuàng)新與新市場成長和伴隨繁榮的新投資高漲存在緊密的關(guān)系。14假如考慮到

24、創(chuàng)新所賴以發(fā)生的 社會 經(jīng)濟文化背景，以及相應(yīng)的體制方面的因素，那么僅從企業(yè)角度考慮 問題 就更顯示出它的局限性。從我們在杭州、上海、南京等地對部分國有大型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查情況來看，阻礙技術(shù)創(chuàng)新的第一位的因素是資金。資金來源單一，僅靠企業(yè)自籌，難以保證RD經(jīng)費的逐年穩(wěn)步增長，從而嚴峻制約了企業(yè)順利進入創(chuàng)新過程。而資金問題又并非企業(yè)獨自能夠解決，它實際上牽涉到政府有關(guān)政策、市場以及金融機構(gòu)等多個方面。另外，從我們的調(diào)查來看，政府與企業(yè)的關(guān)系也是阻礙技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。如新華造紙廠的“溶劑回收綜合利用項目”，從82年立項直到90年一期工程完工，歷時8年，而實際工期只有2年，審批過程竟長達6年，這中

25、間經(jīng)歷了一百多道審批手續(xù)。這種情況的發(fā)生盡管與我國許多相應(yīng)的機制、政策不健全不完善有關(guān)，但它也并不失一般性。即使在美國僅局限于單個企業(yè)考慮問題也難以符合實際情況，（10，p.380）更不要講在許多經(jīng)濟欠發(fā)達國家了。從多元組合創(chuàng)新主體的分析框架動身，著眼于技術(shù)創(chuàng)新活動的全過程，我們確定出阻礙技術(shù)創(chuàng)新成敗的以下幾方面因素：（1）涉及政府的創(chuàng)新打算及相關(guān)創(chuàng)新政策方面的因素；（2）涉及企業(yè)創(chuàng)新能力方面的因素，具體包括企業(yè)的產(chǎn)權(quán)形式、創(chuàng)新資金的來源、承受風險的能力、技術(shù)開發(fā)能力；（3）涉及企業(yè)間合作方面的因素；（4）涉及市場完善程度方面的因素；（5）涉及大學、研究機構(gòu)所從事的與創(chuàng)新有關(guān)的科研情況，以及它

26、們與企業(yè)的合作；（6）涉及金融機構(gòu)對創(chuàng)新活動的支持程度。我們那個地點給出的技術(shù)創(chuàng)新阻礙因素只涉及與多元組合創(chuàng)新主體各組成要素相關(guān)的幾個大的方面，至于更詳細的阻礙因素還能夠依照具體創(chuàng)新活動，在相關(guān)的方向上進一步細化。但進一步地分析顯示，各阻礙因素之間是彼此交錯地融于同一創(chuàng)新活動過程中的依存關(guān)系，而不是一種互不相干的平列關(guān)系。例如，涉及到企業(yè)創(chuàng)新能力方面，創(chuàng)新資金來源之因此是一個重要因素，是因為一個資金剛足以維持生產(chǎn)的循環(huán)流轉(zhuǎn)的企業(yè)是沒有能力進入創(chuàng)新活動過程的。進入創(chuàng)新活動過程，也確實是要將新技術(shù)思想或 方法 引入到自己的生產(chǎn)活動中來，需要大量維持正常生產(chǎn)活動之外的資本，以購置用于研究開發(fā)的設(shè)備、

27、材料、進行市場調(diào)查等。而創(chuàng)新資金來源又涉及到政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)和金融政策、金融機構(gòu)的偏好、市場情況等諸多方面的因素。故而，專門難簡單地將“資金來源”從其他因素中剝離出來。5.結(jié)語：基于主體的創(chuàng)新政策技術(shù)創(chuàng)新是在特定制度及社會經(jīng)濟文化背景下進行著的活動。要使技術(shù)創(chuàng)新活動處在最優(yōu)水平，必須合理配置多元組合創(chuàng)新主體內(nèi)的各要素，使它們處在一個相對優(yōu)化的狀態(tài)，以期多元組合主體的行為更加有效。只有創(chuàng)新主體的有效性行為才能產(chǎn)生優(yōu)化的創(chuàng)新活動。在那個地點，創(chuàng)新政策起到合理配置多元組合創(chuàng)新主體組成要素的作用。創(chuàng)新政策是一個整合的概念，它指 科技 政策和產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合。（16，p.199）盡管創(chuàng)新政策做為一個概念，它

28、的提出是比較晚近的情況，但在實施過程中卻越來越受到各國政府的重視。日本是世界上比較典型地制定和實施創(chuàng)新政策的國家。日本最有力的創(chuàng)新政策手段是對某些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)進行選擇性的干涉。在50年代，他們扶植鋼鐵產(chǎn)業(yè)；在60年代至70年代初，他們扶植汽車、石油化工產(chǎn)業(yè)；80年代，他們又轉(zhuǎn)而扶植 計算 機、飛機產(chǎn)業(yè)。而且，日本政府對不同的產(chǎn)業(yè)采取不同的對策。從50年代到70年代，他們要緊采取限制進口和外國公司的直接投資；對化工產(chǎn)業(yè)，他們通過操縱市場進入等調(diào)控產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；對鋼鐵產(chǎn)業(yè)，通產(chǎn)省扶植卡特爾，利用他們以操縱價格、投資；對計算機、飛機產(chǎn)業(yè)，通產(chǎn)省則采取多項措施，如由政府牽頭組建日本電子計算機公司，政府建立通訊

29、實驗室，把六個日本計算機公司組成兩個大研究團體等。（16，【編者按】.215216）制定創(chuàng)新政策的前提在于對創(chuàng)新主體有全面認識和深刻理解。日本創(chuàng)新政策的有效實施便得益于他們特有的關(guān)于創(chuàng)新主體的系統(tǒng)觀點。我們關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新主體的分析，目的正在于為創(chuàng)新政策提供一個 理論 框架。依照多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體的分析框架，結(jié)合我國特有的社會經(jīng)濟文化背景，我們認為，我國的創(chuàng)新政策 目前 似更應(yīng)側(cè)重于以下幾個方面的問題：第一，資金短缺是制約我國各個層次技術(shù)創(chuàng)新的首要問題，加強國家直接投資當然是解決問題的一個途徑，但長遠來看，大概更應(yīng)通過政策引導，拓寬創(chuàng)新全過程各環(huán)節(jié)的融資渠道；第二，目前，技術(shù)、產(chǎn)品和工藝的引進，

30、尤其是低水平的重復(fù)引進，形成對我國二次創(chuàng)新以及自主創(chuàng)新的極大沖擊，國家似應(yīng)對己有能力自行設(shè)計、生產(chǎn)的產(chǎn)品實行必要的市場愛護措施；第三，企業(yè)間的有效合作是目前我國各層次技術(shù)創(chuàng)新中的一個薄弱環(huán)節(jié)，國家應(yīng)組織和鼓舞同行業(yè)或跨行業(yè)上下游企業(yè)間組成創(chuàng)新聯(lián)合體，共同進入創(chuàng)新過程，以克服單個企業(yè)創(chuàng)新能力的不足；第四，采取必要措施，如組建工程研究中心，扭轉(zhuǎn)大學和技術(shù)研究機構(gòu)脫離市場、遠離企業(yè)實際的傾向，強化它們與企業(yè)的合作。 參考 文獻 1Phillips, A:Technology and Market Structure, Lexington, Mass.,Lexington Books, 1971.2A

31、bernathy, W. J. andUtterback,J. W: PatternsofIndustrial Innovation, Technology Review, 80, JuneJuly, pp2029.3Schmookler, J: InventionandEconomicsGrowth,Cambridge, Mass, Harvard University Press, 1966.4Marquis, D. G: The Anatomy ofSuccessfulInnovation, in R&DManagementClassNotes 1,BusinessAdminstrationCollege.5Roberts,E. BandFusfeld,A. R: Staffing theInnovativeTechnologyBasedOrganization, SloanManagementReview , Spring 1981,1928.6Twiss, B.C: Managing Technological Innovati