新申包湖北古襄陽酒業(yè)6.管理體系手冊

1、文件：IP/GXYSC-2018受控狀態(tài)：受控文件密級：古襄陽酒業(yè)知識管理手冊（版本號：A1.0 版）編制：審核：批準：2018-03-12 發(fā)布2018-03 -12 實施古襄陽酒業(yè)發(fā)布目錄前言4頒布令5企業(yè)簡介50.4 知識方針、目標81 范圍91.1 總則101.21.31.41.5內(nèi)容10目的10范圍10應(yīng)用10234規(guī)范性文件10術(shù)語和定義11知識管理體系11總體要求11文件要求114.2.14.2.24.2.34.2.4總則11文件控制11知識手冊12外來文件與文件125管理職責135.1 管理承諾135.2 知識方針135.3 策劃135.3.15.3.25.3.3知識知識管理體

2、系策劃13目標14和其他要求14職責、權(quán)限和溝通15管理者代表155.4.2 機構(gòu)155.4.3溝通15管理評審16評審輸入16評審輸出16資源管理166.1 人力資源1766.1.16.1.26.1.36.1.46.1.56.1.6知識.17教育與培訓(xùn)17人事合同17入職17離職18激勵186.26.36.4基礎(chǔ)設(shè)施18財務(wù)資源18信息資源187基礎(chǔ)管理197.17.27.3獲取19. 19運用197.3.17.3.27.3.3實施、和轉(zhuǎn)讓19投資融資20企業(yè)重組207.4 保護207.4.17.4.27.4.3風(fēng)險管理20爭議處理21貿(mào)易217.5 合同管理217.6. 218實施和運行2

3、28.18.28.38.48.5立項22研究開發(fā)22采購22生產(chǎn)23銷售和售后239審核和改進239.19.29.3總則23審核24分析與改進24附錄一：知識管理組織架構(gòu)圖25知識職責26管理職能分配表29附錄二：附錄三：知識附錄四：知識附錄五：管理制度文件與程序文件. 31. 320.1 前言隨著知識在經(jīng)濟發(fā)展和國際貿(mào)易中的作用越來越大，世界各個國家都對知識產(chǎn)權(quán)工作給予了高度重視，尤其是發(fā)達國家，將創(chuàng)造、運用和管理知識作為和增強國家競爭優(yōu)勢的重要工具，企業(yè)尤其是公司也是如此，知識已成為市場競爭力的要素。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，更是知識創(chuàng)造、運用、管理和保護的主體，提高企業(yè)的知識管理工作水平是增強創(chuàng)

4、新能力的重要保證。本管理手冊是依據(jù)企業(yè)知識管理規(guī)范，結(jié)合企業(yè)的特點及實際，遵守“可行、實效、系統(tǒng)、準確、簡明”的原則編寫。希望公司員工能認真學(xué)習(xí)，理解執(zhí)行，做好知識管理工作，提識創(chuàng)造、管理、運用和保護水平，滿足標準要求。0.2 頒布令古襄陽酒業(yè)知識管理手冊依據(jù)企業(yè)知識管理規(guī)范標準，結(jié)合公司實際情況編制而成。本手冊闡述了公司的知識方針、目標，是公司知識管理體系及一切知識活動必須遵循的性文件和基本行為準則，是規(guī)范知識管理的基本要求。實施企業(yè)知識管理規(guī)范是公司獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，也是市場競爭力的保證。員工，特別是從事知識職能活動的，必須認真學(xué)習(xí)“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信、保護知識”的知識管理方針，并

5、依據(jù)此方針和相應(yīng)知識管理目標，自己的工作中的知識相關(guān)內(nèi)容。本手冊適用于本公司生產(chǎn)經(jīng)營所有環(huán)節(jié)。本手冊由管理者代表組織各相關(guān)部門有關(guān)進行編寫，經(jīng)管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準。本手冊一經(jīng)頒布，立即生效，公司、全體員工應(yīng)嚴格執(zhí)行。特此頒布！總經(jīng)理：2018 年 03 月 12 日0.3 企業(yè)簡介古襄陽酒業(yè)成立于 2008 年 9 月，2000 萬元整，占地面積 50畝，位于省襄陽市襄州區(qū)襄酒路 9 號，是一家集專業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)、銷售于一體的大型白酒企業(yè)。公司于 2013 年投資 2.5 億元從火車東站旁遷至襄州機電工業(yè)園。一期工程于 2015 年6 月建成并投產(chǎn)。古襄陽生態(tài)釀酒產(chǎn)業(yè)園的成立，標志著古襄

6、陽酒業(yè)一個高速發(fā)展的時代已經(jīng)到來。公司采用生態(tài)糧食、生態(tài)釀造、生態(tài)窖藏全新五糧型工藝標準釀造的古襄陽酒，工藝全面升級、品質(zhì)全面升級、產(chǎn)能全面升級，確保了古襄陽酒優(yōu)越的品質(zhì)。于 2017 年通過了 ISO9001:2008 質(zhì)量管理體系認證，通過省第五批知識示范建設(shè)企業(yè)，并多次榮獲“襄陽市農(nóng)業(yè)市級重點龍頭企業(yè)”稱號。公司是經(jīng)國家科技部認定的科技型中小企業(yè),省工商局評定的省非公有制經(jīng)濟組織政治工作創(chuàng)新示范點。公司古襄陽商標 2012 年被認定為省著名商標。公司主導(dǎo)產(chǎn)品古襄陽系列白酒。2009 年在第六屆中國農(nóng)業(yè)博覽會上榮獲“全國知名品牌農(nóng)產(chǎn)品；2013 年，窖藏 12 酒獲為名牌產(chǎn)品稱號；2014

7、 年，五洲國際杯國際男子籃球賽指定接待用酒；2015 年，省傳統(tǒng)文化教育研究會酒文化專業(yè)成立慶典之際，古襄陽酒”成為其慶典指定品牌。2017 年。獲得白酒省評委感官質(zhì)量獎。古襄陽系列酒是連續(xù)多年的省消費者滿意商品。公司總經(jīng)理重視知識的管理，配置了專門的管理，全面負責知識的管理工作，目前公司擁有國家專利 19 項，其中實用新型專利 11 項，外觀設(shè)計專利 8 項，另有 11 項發(fā)明專利正在中，申請商標 3 項，其中獲省著名商標 1 項。公司大力實施品牌工程，以做高、做精古襄陽品牌；公司發(fā)揮企業(yè)在襄陽政商中心的區(qū)位優(yōu)勢，以全6+1為企業(yè)發(fā)展基石，以四大中心為管理運營，以六大任務(wù)為總目標，以做精三品

8、、三力為著力點，五定兩包一獎懲的市場推廣模式，加大市場開發(fā)力度，開發(fā)培育高端旗幟產(chǎn)品和暢銷主導(dǎo)產(chǎn)品；公司本著眾口難調(diào)調(diào)眾口，優(yōu)雅綿柔君子香的追求，恪守釀酒君子香，做人君子義，經(jīng)營君子利的，信守質(zhì)量事故的承諾，樹立每一個人，關(guān)注每一滴酒的企業(yè)理念，弘揚誠信、和諧、求實、創(chuàng)新的企業(yè)精神，堅持突牌，品質(zhì)，拓寬市場，快速擴張，注重效益，穩(wěn)健發(fā)展的企業(yè)方針，踐行讓美酒給人們帶來和諧與歡樂的企業(yè)使命,精耕襄陽根據(jù)地大市場；公司著力打造古襄陽酒文化之旅，推廣體驗式和互動式，彰顯古襄陽酒作為襄陽歷史文化名片的地位和，努力把古襄陽酒打造歷史文化名酒，襄陽歷史文化名片。0.4 知識方針、目標知識方針：尊重知識、崇

9、尚創(chuàng)新、誠信、保護知識。知識長期目標：建系化的企業(yè)科技創(chuàng)新和知識管理制度，企業(yè)的知識創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。知識3 年目標：（1）建立比較完善的知識管理體系和相關(guān)的管理制度。（2）專利申請達20項。（3）知識成果轉(zhuǎn)化率達60%以上。（4）合同中知識條款覆蓋率80%以上。（5）員工知識培訓(xùn)率70%以上。（6）獲得企業(yè)知識管理規(guī)范認證?？偨?jīng)理：2018 年 03 月 12 日0.5 任命書為執(zhí)行企業(yè)知識管理規(guī)范及相關(guān)要求，保證公司知識管理體系持續(xù)有效運行，特任命 劉為公司管理者代表，全面負責知識管理體系的建立、運行及持續(xù)改善事宜，具體職責如下：一、批準和監(jiān)督銷售中心的各項工作；二、協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外

10、部相關(guān)知識工作；三、確保知識管理體系運行和改進所需各項資源的；四、確保全體員工對知識方針和目標的理解；五、及時向最高管理者知識管理績效和改進需求等信息。總經(jīng)理：2018 年 03月 12日 1范圍1.1 總則本手冊按 GB/T 29490-2013企業(yè)知識管理規(guī)范的要求，通過知識管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進，規(guī)范企業(yè)的知識工作。1.2 內(nèi)容本手冊包括了 GB/T 29490-2013企業(yè)知識管理規(guī)范的全部要求以及體系所需過程的相互作用。包括企業(yè)知識管理的方針、體系要求、管理職責、資源管理、基礎(chǔ)管理、實施和運行、審核和改進。1.3 目的GB/T 29490-2013企業(yè)知識管理規(guī)范的全部

11、要求，促進公司建立生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識管理活動規(guī)范，加強知識管理，提識獲取、運用和保護水平。包括企業(yè)知識管理的方針、體系要求、資源管理、運行控制、合同管理、檢查、分析和改進。1.4 范圍本手冊適用于企業(yè)和外部經(jīng)營活動全過程。本手冊涉及評價企業(yè)是否滿足 GB/T29490-2013企業(yè)知識管理規(guī)范標準和有關(guān)要求的評價體系。1.5應(yīng)用公司知識活動涉及 GB/T 29490-2013企業(yè)知識管理規(guī)范全部條款內(nèi)容，沒有刪減。2規(guī)范性文件下列文件對于文件，本手冊的應(yīng)用是必不可少的。對注日期的文件，只有所版本適用。對不注日期的文件，其版本（包括所有的修改單）適用。GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體

12、系要求GB/T 29490-2013企業(yè)知識管理規(guī)范3術(shù)語和定義本手冊采用GB/T 29490-2013企業(yè)知識管理規(guī)范中的術(shù)語和定義。4知識管理體系4.1 總體要求總經(jīng)理組織各，按照企業(yè)知識管理規(guī)范的要求建立、實施和保持知識管理體系，編制、完善管理手冊、程序文件及其他管理制度、技術(shù)標準，加以實施并持續(xù)改進，保持其有效性。4.2 文件要求4.2.1 總則（1）生產(chǎn)技術(shù)中心組織公司相關(guān)，依據(jù)企業(yè)知識管理規(guī)范標準的要求，制定并實施管理體系文件，包括：a）知識方針和目標；b）知識管理手冊；c）知識管理控制程序和知識管理活動。（2）管理體系應(yīng)形成文件，并實施和持續(xù)改進。a）文件的規(guī)定應(yīng)與公司實際保持一

13、致。隨著管理體系的變化及方針、目標的變化，應(yīng)及時修改管理體系文件，必要時進行評審與更新，并再次批準，確保符合性、適宜性和有效性；b）管理體系文件可以形式存在，也可以電子文件存在，按文件控制程序要求進行管理。4.2.2 文件控制知識管理體系文件是公司實施知識管理的依據(jù)，由生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制文件控制程序，對管理體系文件的編制、評準、標識、使用、更改、再次批準、回收和作廢等過程活動進行以下管理：（1）文件發(fā)布前由相應(yīng)人批準，以確保文件的符合性與適宜性；（2）文件進行修改后再次發(fā)布前，再次經(jīng)審核、人批準；（3）根據(jù)企業(yè)知識管理規(guī)范要求及公司需要，建立知識管理、獲取、保護、激勵、等方面的控制程序文件，

14、并將相關(guān)要求表述清楚；（4）文件的管理應(yīng)根據(jù)其類別及級別分類進行；（5）規(guī)定文件的規(guī)則和管理要求，確保文件保持清晰、易于識別、取用和閱讀、撤回或銷毀作廢文件，若需保留失效文件時，需予以相應(yīng)標記，加蓋“作廢保留”章。4.2.3 知識手冊生產(chǎn)技術(shù)中心組織公司相關(guān)，依據(jù)企業(yè)知識管理規(guī)范要求，編制、實施并保持公司的管理手冊，包括下列內(nèi)容：（1）總經(jīng)理批準的知識管理手冊頒布令、管理者代表任命書；（2）企業(yè)概況、知識方針和目標；（3）知識管理體系的范圍；（4）對知識管理體系所包括的過程之間相互關(guān)系的表述；（5）公司知識管理體系職能網(wǎng)絡(luò)圖；（6）公司知識管理體系職能分配表；（7）知識管理體系程序文件。4.2

15、.4 外來文件與文件生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制外來文件與文件控制程序，規(guī)定外來文件和的標識、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制，進行以下管理：（1）公司在知識管理體系運行過程中，建立并保持，為知識管理體系有效運行提供客觀依據(jù)；（2）應(yīng)有部門、時間和人落款，確保過程實施的可追溯性，并按管理要求進行管理；（3）外來文件和知識管理體系文件應(yīng)滿足下列要求：a)行政決定、司法、函件等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時間可識別；b)按要求執(zhí)行文件的建立、保持和，以證明本體系符合標準要求，并有效運行；c)對于外來文件與文件，應(yīng)采取措施保證其完整性，并明確保管方式和保管期限。形成的文件：文件控制程序、外來文

16、件與文件控制程序5管理職責5.1 管理承諾總經(jīng)理應(yīng)通過以下活動，對建立、實施知識管理體系并持續(xù)改進其有效性的承諾提供保障：（1）國家有關(guān)知識管理工作的政策，制定并批準公司知識方針，并使全體員工理解知識方針；（2）制定公司知識目標，并批準實施，確保分解實現(xiàn)本部門知識目標；（3）建立和健全各級知識管理職責和權(quán)限，確保各層級、間溝通及時有效；（4）確保知識管理活動中資源的配備與獲得。（5）每年按計劃時間組織管理評審，確保公司知識管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。5.2 知識方針本公司知識方針為“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信、保護知識”，經(jīng)總經(jīng)理批準、發(fā)布，并確保滿足以下條件：（1）符合我國相關(guān)和政策

17、要求；（2）與公司當前經(jīng)營發(fā)展情況相適應(yīng)；（3）在公司各相關(guān)層級及各相關(guān)部門都得到有效運行；（4）通過管理評審會議，對方針的持續(xù)性、適宜性進行評審；（5）公司知識方針于知識管理手冊，由各相關(guān)部門、全體員工付諸實施，并予以保持；（6）通過培訓(xùn)、教育、宣傳等方式，向全體員工宣貫知識方針，使公司全員均能正確理解、自覺執(zhí)行。5.3 策劃5.3.1 知識管理體系策劃知識管理體系策劃是公司知識管理活動的重要組成部分，其主要目的是實現(xiàn)公司知識管理目標，并確定滿足目標所需的過程和資源。知識管理體系策劃工作應(yīng)由總經(jīng)理組織開展，并確保滿足以下要求：（1）識別并理解知識管理政策、種類及其作用，對知識管理體系進行策劃

18、，滿足知識方針的要求；（2）根據(jù)知識方針制定知識目標，并分解為各階段需要的具體目標，由各相關(guān)部門負責實施，實施過程中形成的文件可追溯，以實現(xiàn)對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)中知識的獲取、運用和保護活動得到有效運行和控制管理；（3）按照企業(yè)知識管理規(guī)范標準的要求，建立、運行公司知識管理體系，制訂相應(yīng)管理程序，以規(guī)范工作職責，使之形成文件加以實施和保持，并持續(xù)改進。（d）促進知識目標的實現(xiàn)。5.3.2 知識目標總經(jīng)理應(yīng)針對公司有關(guān)職能和層次及公司的知識實際情況，組織制定公司知識中長期目標，并確保：a)知識目標應(yīng)形成文件并分解到各，部門指標應(yīng)力求量化可以測量，以便對管理體系績效進行評價和持續(xù)改進；b)知識目

19、標應(yīng)與知識方針保持一致，內(nèi)容應(yīng)包括對持續(xù)改進的承諾；c)知識目標應(yīng)實施動態(tài)管理，各定期對本部門目標實施情況進行檢查、考核評價。5.3.3和其他要求由生產(chǎn)技術(shù)中心負責制定和其他要求控制程序，經(jīng)總經(jīng)理批準后實施管理并保持：（1）建立并保持知識相關(guān)和其他要求的收集，包括：a)報刊、書籍、雜志等公共物提供的有關(guān)信息；b)互聯(lián)網(wǎng)提供的有關(guān)信息；c)各級主管部門發(fā)布的有關(guān)文件和信息；d)行業(yè)發(fā)布的有關(guān)文件和信息；e)專業(yè)信息服務(wù)機構(gòu)提供的有關(guān)信息等。（2）負責識別及其他要求，包括：a)國家頒布的知識相關(guān)；b)我國參與簽訂的知識相關(guān)國際公約；c)各級、頒布的知識相關(guān)政策；d)其他相關(guān)方知識相關(guān)要求。e)負責

20、公司執(zhí)行的和其他要求等信息的傳遞，將其傳達給公司員工，以保證在使用過程中的以上相關(guān)信息均為有效版本。5.4 職責、權(quán)限和溝通5.4.1 管理者代表總經(jīng)理應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，使其具有以下方面的職責和權(quán)限：a)總經(jīng)理制定的管理方針，確保按企業(yè)知識管理規(guī)范的要求建立、實施和保持管理體系；b)主持管理體系審核，向總經(jīng)理管理體系運行業(yè)績和改進的需求；c)確保全體員工對知識方針和目標的認知與理解；d)確保知識管理體系運行和改進需要的各項資源；e)負責與知識管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)溝通。5.4.2 機構(gòu)總經(jīng)理負責根據(jù)公司的組織架構(gòu)和實際的管理需求，配備知識，設(shè)置專業(yè)的知識主管，

21、由生產(chǎn)技術(shù)中心負責知識相關(guān)工作職能，其他部門負責與本部門相關(guān)的知識工作。具有以下方面的職責和權(quán)限：a)制定企業(yè)知識發(fā)展規(guī)劃；b)建立知識管理績效評價體系；c)參與監(jiān)督和考核其他管理者及相關(guān)部門知識工作情況；d)負責企業(yè)知識的日常管理工作。其他管理者及相關(guān)部門職責與本機構(gòu)相關(guān)的知識工作。知識管理體系組織機構(gòu)圖，見附錄 1。知識管理體系職能分配表，見附錄 2。5.4.3溝通總經(jīng)理應(yīng)確保在公司內(nèi)建立適宜的溝通和信息交流，如：定期會議、公司例會、工作計劃、工作總結(jié)、網(wǎng)絡(luò)、郵件信息推送、培訓(xùn)、審核等，確保對知識管理體系的有效性和內(nèi)外部信息的交流。5.5 管理評審總經(jīng)理應(yīng)按策劃的時間間隔評審公司管理體系（

22、一般每年進行一次，兩次評審間隔不超過 12 個月），以確保管理體系持續(xù)的適宜性和有效性。管理評審采用多種形式，以專門會議形式進行，也可結(jié)合公司經(jīng)營分析會議、評估會議進行。生產(chǎn)技術(shù)中心協(xié)助總經(jīng)理策劃具體的管理評審，以專門會議形式開展時，則提前策劃形成文件，并通知參加管理評審會議并發(fā)言，總經(jīng)理對管理體系現(xiàn)狀的適宜性、有效性作出結(jié)論。5.5.1 評審輸入評審輸入應(yīng)包括：a)知識方針的適宜性、有效性；b)知識管理目標的完成情況；c)知識管理體系內(nèi)、外部審核結(jié)果；d)企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；e)企業(yè)知識基本情況及風(fēng)險評估信息；f)行業(yè)技術(shù)、標準發(fā)展趨勢；g)財務(wù)經(jīng)費實施績效；h)預(yù)防和糾

23、正措施的實施情況，如對知識有影響的措施；i)以往管理評估的措施實施情況及有效性；j)可能影響管理體系正常運行各方面出現(xiàn)的變化，如體律、政策的變化等。5.5.2 評審輸出管理評審以管理評審作為輸出，其內(nèi)容應(yīng)包括：a)對知識管理方針及管理目標改進建議；b)知識管理體系及其過程的改進建議；c)資源需求。形成的文件：和其他要求控制程序、管理評審控制程序6資源管理6.1 人力資源6.1.1 知識后勤服務(wù)中心對從事知識相關(guān)工作的，在崗位說明書中規(guī)定任職要求，包括規(guī)定相應(yīng)的技能和經(jīng)驗要求，并提供，以使其勝任相應(yīng)的工作。知識工作包括知識主管等。6.1.2 教育與培訓(xùn)后勤服務(wù)中心組織開展知識，并確保：（1）確定

24、從事知識相關(guān)工作的任職要求，制定培訓(xùn)計劃并執(zhí)行，使知識產(chǎn)權(quán)具備相應(yīng)的知識、技能和經(jīng)驗。（2）組織全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求開展知識培訓(xùn)，使其了解其工作與實現(xiàn)知識目標的關(guān)系。（3）對管理、研發(fā)等與知識關(guān)系密切的主要業(yè)務(wù)骨干等崗位進行知識，可自身特點和知識管理工作的實際需要，靈活實施，合理設(shè)置培訓(xùn)教育內(nèi)容。（4）開展新入職員工知識知識的宣傳普及工作，以提高新入職員工的知識意識。（5）形成并保持員工等相關(guān)。6.1.3 人事合同公司新進員工時，后勤服務(wù)中心應(yīng)在勞動合同中與員工約定知識權(quán)屬，條款；明確職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造完成人享有的權(quán)利和負有的義務(wù)；對于涉及知識的員工，經(jīng)管理者代表批準，還應(yīng)當約定競業(yè)限制和補

25、償條款。6.1.4 入職（1）后勤服務(wù)中心對新入職員工進行適當?shù)闹R背景，了解新進員工已有的知識權(quán)利義務(wù)，避免他人知識；（2）對于研究開發(fā)等與知識關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識文件或條款。6.1.5 離職（1）后勤服務(wù)中心在員工離職時，進行知識懇談，提醒相關(guān)的知識事項。（2）對于涉及知識的員工離職或退休時，交回屬于公司的全部資料、實驗數(shù)據(jù)、儀器設(shè)備、樣品，并簽訂離職知識協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議，以形式明確知識的權(quán)屬、其承擔的競業(yè)義務(wù)，以及員工對涉及公司商業(yè)的責任和期限。6.1.6 激勵（1）后勤服務(wù)中心應(yīng)對員工在知識創(chuàng)造、保護和運用等方面做出的貢獻，給予相的物質(zhì)和精神；（2）明確員工在

26、造成知識損失承擔的責任，獎罰分明；（3）如實，并歸檔備查。6.2 基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)技術(shù)中心根據(jù)需要為知識管理配套相關(guān)資源，配套資源主要包括辦公場所、知識管理、硬件設(shè)備等，以確保知識管理體系的運行。6.3 財務(wù)資源財務(wù)管理中心為知識管理工作的有效開展提供經(jīng)費及保障，以確保知識管理活動的有效運行，主要包括：（1）用于知識申請、登記、維持、檢索、分析、評估、培訓(xùn)等；（2）生產(chǎn)技術(shù)中心知識相關(guān)工作的運行；（3）知識激勵等事項。6.4 信息資源由生產(chǎn)技術(shù)中心負責制定信息資源管理控制程序，對以下方面進行管理控制：（1）建立信息收集，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識信息；（2）對信息進行分類篩選和分析加工，并進

27、行有效利用；a)公司知識信息包括信息和外部信息；信息包括專利、商標、商業(yè)秘密等各類知識信息；外部信息包括國家和各級有關(guān)知識的法律、法規(guī)和政策措施，國內(nèi)外相關(guān)專利文獻、商標等信息，相關(guān)專業(yè)期刊、雜志等物記載的相關(guān)技術(shù)信息，競爭對手及其產(chǎn)品技術(shù)信息等。b)根據(jù)公司的產(chǎn)品、行業(yè)等情況識別信息的需求，對所獲得信息轉(zhuǎn)換為對公司有用的知識，并傳達給相關(guān)。（3）在對外信息發(fā)布之前進行相應(yīng)。形成的文件：知識獎懲制度、信息資源管理控制程序7基礎(chǔ)管理7.1獲取由生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制知識獲取控制程序，對以下方面進行管理控制：（1）根據(jù)知識目標，制定知識創(chuàng)造和取得的年度工作計劃，明確所需要的知識的種類（如專利、商標等

28、）、創(chuàng)造和取得的方式及途徑；（2）根據(jù)研發(fā)項目大小、周期，選擇立項、研發(fā)過程中或成果產(chǎn)出后進行至少 12次檢索、分析，并及時辦理相應(yīng)的知識取得手續(xù)，確保知識的和有效性；（3）公司的研發(fā)活動應(yīng)建立研發(fā)管理流程，研發(fā)活動應(yīng)形成完整的文件和，使知識創(chuàng)造過程具有可追溯性。（4）保障發(fā)明創(chuàng)造研究開發(fā)的署名權(quán)。7.2由生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制知識控制程序，對以下方面進行管理控制：（1）對公司擁有的知識按照性質(zhì)、價值等進行分類，建立分類管理，進行日常；（2）建立知識評估制度，在需要對公司擁有的各類知識進行放棄、決策時予以評估；（3）知識權(quán)屬變更時，及時辦理相關(guān)手續(xù)；（4）對知識權(quán)屬放棄時，應(yīng)明確程序和權(quán)限，辦理

29、手續(xù)；7.3 運用7.3.1 實施、和轉(zhuǎn)讓由生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制知識運用控制程序，對以下方面進行管理控制：（1）促進知識的實施，知識實施過程，以保護公司知識；（2）在知識實施、和轉(zhuǎn)讓前，針對公司作為出讓人或受讓人的不同，分別制定方案，并對目標知識的風(fēng)險與收益進行評估。7.3.2 投資融資公司在投資融資活動前，確認知識資產(chǎn)狀況，進行盡職，評估風(fēng)險和價值；在投資前，應(yīng)針對目的地的知識法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風(fēng)險分析。7.3.3 企業(yè)重組（1）公司合并或并購前，應(yīng)盡到知識盡職義務(wù)，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對目標企業(yè)知識狀況的內(nèi)容。（2）公司出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識開展和評估，分析出售或剝離

30、的知識對本企業(yè)未來競爭力的影響。7.3.4 標準化公司在參與國家行業(yè)標準化工作時，應(yīng)滿足下述要求：（1）參與標準化組織前，了解標準化組織的知識政策，在將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標準化組織提案時，應(yīng)按照知識政策要求披露并做出承諾；（2）牽頭制定標準時，組織形成標準工作組的知識政策和工作程序。7.3.5及相關(guān)組織公司參與或組建知識及相關(guān)組織應(yīng)滿足下述要求：（1）參與知識或其他組織前，應(yīng)了解其知識政策，并進行評估；（2）組建知識時，應(yīng)遵循公平、合理且無的原則，制定知識政策；主要涉及專利合作的可圍繞技術(shù)建立專利池。7.4 保護7.4.1 風(fēng)險管理由生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制風(fēng)險管理控制程序，從以下方面

31、加強知識風(fēng)險的識別、評測和防范：（1）尊重他人知識，通過檢索、查新等開展的可能性，并采取其他相關(guān)措施避免和降低他人知識的風(fēng)險（主要包括辦公、生產(chǎn)等設(shè)備及）；（2）定期公司產(chǎn)品可能涉及的他人知識狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)在經(jīng)濟、名譽等方面的損害程度，提出防范預(yù)案。7.4.2 爭議處理由生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制形成爭議處理控制程序，對以下方面進行管理控制：（1）及時發(fā)現(xiàn)和公司知識被的情況，適時運用行政和司法途徑保護公司知識；（2）在處理知識糾紛時，評估通過、仲裁、和解等不同處理方式對公司各方面的影響，以選取適宜的爭議解決方式。7.4.3貿(mào)易公司開展貿(mào)易工作中的知識工作主要包括：（1）產(chǎn)品出口前

32、，應(yīng)出口地的知識法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)，分析可能涉及的他人知識，制定風(fēng)險分析；（2）產(chǎn)品出口前，應(yīng)適時在出口地進行知識申請、和登記；（3）對涉及知識的產(chǎn)品出口可采取相應(yīng)的邊境保護措施。7.5合同管理各相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)協(xié)助生產(chǎn)技術(shù)中心加強各類合同的知識管理，以確保：（1）公司在簽訂對外合同或合同變更前，生產(chǎn)技術(shù)中心應(yīng)當對合同中有關(guān)知識條款進行法律，明確是否根據(jù)不同合同的內(nèi)容和性質(zhì)，約定相應(yīng)知識條款，以上工作應(yīng)形成；（2）生產(chǎn)技術(shù)中心在開展知識委外業(yè)務(wù)時，應(yīng)與服務(wù)提供方簽訂合同，對知識權(quán)屬、等情況進行約定，以上委外業(yè)務(wù)包括但不限于：知識檢索與分析、申請、與鑒定、管理等；（3）生產(chǎn)技術(shù)中

33、心在進行委托研發(fā)或合作研發(fā)時，應(yīng)簽訂合同，約定知識權(quán)屬、及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用等；（4）生產(chǎn)技術(shù)中心在承擔涉及國家專項等類科技項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識管理規(guī)定，并按照要求進行管理。7.6由生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制控制程序，以對以下方面進行管理控制：（1）明確涉密等級評定，設(shè)定等級和接觸權(quán)限；（2）明確可能造成知識流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、使用和使用方式；（3）明確涉密信息的等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；（4）明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪活動范圍等。形成的文件：知識獲取控制程序、知識控制程序、知識運用控制程序、風(fēng)險管理控制程序、爭議處理控制程序、控制程序8實施和運行8.1立項生產(chǎn)

34、技術(shù)中心負責立項階段的知識管理工作，包括以下內(nèi)容：（1）項目立項前要進行知識的檢索，分析該項目所涉及的知識信息，包括各的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；（2）通過知識分析及相結(jié)合，明確該項目產(chǎn)品或技術(shù)潛在的合作伙伴和競爭對手；（3）進行知識風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體的依據(jù)，以避免重復(fù)研發(fā)和資源浪費。8.2研究開發(fā)生產(chǎn)技術(shù)中心負責研究開發(fā)階段的知識管理工作，包括以下內(nèi)容：（1）對該領(lǐng)域的知識信息、相關(guān)文獻及其他進行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識狀況和競爭對手狀況等進行分析；（2）在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定研發(fā)項目的知識規(guī)劃；（3）與研究開發(fā)活動中的知識，適時調(diào)整研究開

35、發(fā)策略和內(nèi)容，以規(guī)避或降低知識風(fēng)險；（4）項目應(yīng)督促研究及告研究開發(fā)成果；（5）及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成公司知識；（6）保留研究開發(fā)活動中形成的，并實施有效的管理。8.3采購采購部負責采購階段的知識管理工作，生產(chǎn)技術(shù)中心予以配合，包括以下內(nèi)容：（1）在采購涉及知識的產(chǎn)品過程中，向供應(yīng)商了解、收集相關(guān)知識信息，以避免采購知識產(chǎn)品；對產(chǎn)品知識信息有疑問時，應(yīng)要求供應(yīng)商提供知識權(quán)屬證明。（2）做好供方信息、進貨、進價策略等信息資料的管理和工作，防止商業(yè)秘密泄漏；（3）在采購合同中應(yīng)明確知識權(quán)屬、使用范圍、責任承擔等知識條款。8.4 生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)中心負責生產(chǎn)過

36、程的知識管理工作，包括以下內(nèi)容：（1）及時評估、確認生產(chǎn)過程中形成的產(chǎn)品與工藝方法等技術(shù)改進與創(chuàng)新、合理化建議、階段性發(fā)明創(chuàng)造等成果，明確保護方式，適時形成知識；（2）在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，在加工、生產(chǎn)合同中應(yīng)設(shè)立知識條款，明確雙方知識義務(wù)，界定知識權(quán)屬、責任、使用范圍、責任承擔等；必要，應(yīng)要求供方提供知識證明；（3）保留生產(chǎn)活動中形成的，并實施有效的管理。8.5 銷售和售后銷售中心負責銷售和售后階段的知識管理工作，生產(chǎn)技術(shù)中心予以配合，包括以下內(nèi)容：（1）產(chǎn)品銷售前，對市場同類產(chǎn)品知識狀況分析（如專利分布、商標情況），并根據(jù)結(jié)果制定知識保護機制和風(fēng)險規(guī)避方案；（2

37、）在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識保護或風(fēng)險規(guī)避方案；（3）制定打假管理制度，負責產(chǎn)品銷售市場，一旦發(fā)現(xiàn)同類產(chǎn)品公司知識，應(yīng)進行重點信息收集，掌握對方，積極采取措施，確保行為能得到及時有效的制止和處理；同時建立和保持相關(guān)；（4）產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行，調(diào)整知識保護和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識。9審核和改進9.1 總則管理者代表策劃并實施以下方面所需的、和改進過程，各相關(guān)部門予以配合、執(zhí)行：（1）確保業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識有關(guān)要求；（2）確保知識管理體系的適宜性；（3）持續(xù)改進知識管理體系，以確保其有效性。9.2審核生產(chǎn)技術(shù)中心負責編制審核控制程序，

38、以定期對公司知識管理體系進行審核，確保體系符合本標準的要求。（1）管理者代表組織各相關(guān)部門開展審核工作，制定年度審核方案，確定審核準則、范圍、和方法，報管理者代表后實施。（2）審核的頻次為每年至少開展 1 次，具體時間和范圍根據(jù)公司具體經(jīng)營情況確定。（3）內(nèi)審過程中應(yīng)形成的內(nèi)審并予以保留。a）由生產(chǎn)技術(shù)中心匯總、分析年度審核結(jié)果及糾正措施實施情況，作為管理評審的輸入，為管理體系改進提供依據(jù)。b）考慮到公司的實際情況，管理體系審核可與公司其它體系的審核結(jié)合進行。9.3 分析與改進生產(chǎn)技術(shù)中心組織對內(nèi)審結(jié)果進行分析與改進：（1）分析是否滿足公司預(yù)期知識方針及目標，對照預(yù)定目標找出差距，分析原因，找

39、出具體需要改進的工作內(nèi)容及責任部門。（2）由責任部門對問題進行原因分析，與生產(chǎn)技術(shù)中心門配合制定和改進措施，并實施改進。（3）追蹤驗證改進措施，以促進知識管理體系的持續(xù)改進。形成的文件：審核控制程序附錄一：知識管理組織架構(gòu)圖總經(jīng)理管理者代表生產(chǎn)技術(shù)中心后勤服務(wù)中心采財務(wù)管理中心銷售中心購部附錄二：知識職責一、生產(chǎn)技術(shù)中心組織編制企業(yè)知識積極組織實施。方針、規(guī)劃、中長期目標和年度計劃及目標分解，并實施公司知識方針，完成知識管理分解目標。負責策劃建立公司知識管理體系并推進實施。負責對公司知識負責公司對外信息的負責監(jiān)督企業(yè)知識各項工作的、監(jiān)督。管理工作以及對外信息的發(fā)布。條款的實施和執(zhí)行。負責公司往

40、來傳真等各種知識信息的接收、登記、呈批、傳閱。負責建立知識管理績效評價體系，確保管理評估、評價等體系按計劃運行工作，定期提出分析改進。負責檢索適用于公司知識有關(guān)的、政策和相關(guān)文件并進行歸檔管理，以及其他知識文檔等資料的管理。負責公司知識的獲取、使用、和日常管理工作，包括知識的申報、登記、定期評估、權(quán)屬變更；知識運營和涉及知識轉(zhuǎn)讓、許可、技術(shù)委托合作開發(fā)、生產(chǎn)加工、采購等合同中有關(guān)知識條款的審核等的合同管理。負責負責他人的知識知識培訓(xùn)和宣傳工作，為員工提供知識法律知識。國內(nèi)外涉及本公司業(yè)務(wù)的知識，保護公司知識，防止，參與管理技術(shù)和產(chǎn)品中有關(guān)知識的工作。負責收集和行加工分析，提供相關(guān)、管理企業(yè)的知

41、識信息（包括信息和外部信息），并進應(yīng)用。負責公司知識風(fēng)險防范與應(yīng)對，依法處理企業(yè)內(nèi)外部知識糾紛。負責與主管部門和知識服務(wù)機構(gòu)的工作溝通，協(xié)調(diào)各的知識產(chǎn)權(quán)工作，保管創(chuàng)造知識的活動，管理好知識工作。負責研究開發(fā)、技術(shù)改造創(chuàng)新的計劃制定，項目實施的計劃制定，對知識息、情況進行分析，適時調(diào)整研發(fā)計劃和內(nèi)容，規(guī)避風(fēng)險。信對研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料等在立項前、研發(fā)中、成果產(chǎn)出后等階段根據(jù)需求進行檢索，并形成相應(yīng)的分析，努力降低研發(fā)成本，縮短研發(fā)周期，規(guī)避相關(guān)風(fēng)險。對涉及產(chǎn)品檢測方法、檢測儀器設(shè)備等技術(shù)進行改進與創(chuàng)新。負責對技術(shù)資料進行評估，選擇知識保護方式，對于選擇專利保護的技術(shù)，進行技術(shù)交底書

42、撰寫；對于選擇商業(yè)保護的技術(shù)，采取一定措施。負責做好技術(shù)資料的歸檔工作，負責本部門技術(shù)研發(fā)項目和技術(shù)成果的及有關(guān)知識條款的執(zhí)行。負責將生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法等技術(shù)的改進與創(chuàng)新、合理化建議、階段性發(fā)明創(chuàng)造等有申報專利和專有技術(shù)價值的成果及時進行評估、鑒定并加以保護。對生產(chǎn)、加工合同添加知識保護條款，明確知識權(quán)屬、使用范圍、等，并對以上相關(guān)合同進行歸檔管理。負責保存日常生產(chǎn)活動過程中的相關(guān)及有關(guān)知識條款的執(zhí)行。對研發(fā)成果或其他部門形成的技術(shù)創(chuàng)新成果進行評估鑒定、驗收，并采取相應(yīng)的保護措施。負責對外技術(shù)合同或涉及到知識技術(shù)方面轉(zhuǎn)讓合同的簽訂、相關(guān)知識款的確定與管理。條負責完成公司二、后勤服務(wù)中

43、心下達的其他知識工作事項。實施公司知識方針，完成知識管理分解目標。負責制定知識崗位說明書及任職要求。負責公司全體員工勞動合同的簽署，約定知識權(quán)屬和條款。負責對新入職員工進行知識背景并形成。負責公司激勵機制等制度的制訂、修改；對員工知識獎懲過程進行控制。負責對離職員工進行知識要求。事項提醒和離職協(xié)議的簽署，明確知識的權(quán)屬和負責制定公司知識培訓(xùn)計劃，進行公司各層級知識培訓(xùn)工作，形成。協(xié)助公司知識工作會議的組織工作。負責公司的密級管理，對電子定期組織整理備份，確保資料的安全性。負責對內(nèi)人事行政合同的管理，擬定、執(zhí)行和合同中相關(guān)知識條款。負責完成公司三、銷售中心下達的其他知識工作事項。實施公司知識方針

44、，完成知識管理分解目標。檢索與分析公司產(chǎn)品銷售市場的知識與風(fēng)險規(guī)避方案。動態(tài)狀況信息，提出知識保護方案在生產(chǎn)技術(shù)中心協(xié)助下，對公司產(chǎn)品銷售市場進行知識，對產(chǎn)品信息、展會宣傳采取相的知識保護措施，及時和相關(guān)知識被情況，采取相關(guān)措施。負責對銷售合同進行知識條款的相關(guān)約定。執(zhí)行本部門知識的條款。負責完成公司下達的其他知識工作事項。四、采購部：實施公司知識方針，完成知識管理分解目標；負責做好供方信息、進貨、進價策略等信息資料的管理和工作。負責保管采購過程中形成的涉及知識的文件，負責各類知識資料的收集、管理、等工作。對采購合同添加知識合同進行歸檔管理。保護條款，明確雙方涉及知識的，對采購執(zhí)行本部門知識的

45、條款。負責完成公司五、財務(wù)管理中心下達的其他知識工作事項。實施公司知識方針，完成知識管理分解目標；負責編制公司年度知識工作經(jīng)費及費用管理；對年度知識管理經(jīng)費使用情況實施績效評估；保持知識管理過程形成的財務(wù)相關(guān)；執(zhí)行本部門知識的條款。負責完成公司下達的其他知識工作事項。附錄三：知識管理職能分配表體系要求總經(jīng)理管理者代表采購部后勤服務(wù)中心生產(chǎn)技術(shù)中心銷售中心財務(wù)管理中心4 知識管理體系4.1 總體要求4.2 文件要求4.2.1 總則4.2.2 文件控制4.2.3 知識手冊4.2.4 外來文件與文件5 管理職責5.1 管理承諾5.2 知識方針5.3 策劃5.3.1 知識管理體系策劃5.3.2 知識目

46、標5.3.3和其他要求5.4 職責、權(quán)限和溝通5.4.1 管理者代表5.4.2 機構(gòu)5.4.3溝通5.5 管理評審5.5.1 評審要求5.5.2 評審輸入5.5.3 評審輸出6 資源管理6.1 人力資源6.1.1 知識6.1.2 教育與培訓(xùn)6.1.3 人事合同6.1.4 入職6.1.5 離職6.1.6 激勵6.2 基礎(chǔ)設(shè)施6.3 財務(wù)資源6.4 信息資源7 基礎(chǔ)管理7.1 獲取7.27.3 運用7.3.1 實施、和轉(zhuǎn)讓7.3.2 投融資7.3.3 企業(yè)重組7.3.4 標準化7.3.5及相關(guān)組織7.4 保護注 1：歸口或主要責任部門；相關(guān)部門。7.4.1 風(fēng)險管理7.4.2 爭議處理7.4.3貿(mào)

47、易7.5 合同管理7.68 實施和運行8.1 立項8.2 研究開發(fā)8.3 采購8.4 生產(chǎn)8.5 銷售和售后9 審核和改進9.1 總則9.2審核9.3 分析與改進附錄：程序文件文件符合 GB/T 29490-2013的要求序名稱1文件控制程序IP/GXY P 4.2.2-20184.2.22外來文件與文件控制程序IP/GXY P 4.2.4-20184.2.43和其他要求控制程序IP/GXY P 5.3.3-20185.3.34管理評審控制程序IP/GXY P 5.5-20185.55信息資源控制程序IP/GXY P 6.4-20186.46知識獲取控制程序IP/GXY P 7.1-20187

48、.17知識控制程序IP/GXY P 7.2-20187.28知識運用控制程序IP/GXY P 7.3-20187.39風(fēng)險管理控制程序IP/GXY P 7.4.1-20187.4.110爭議處理控制程序IP/GXY P 7.4.2-20187.4.211控制程序IP/GXY P 7.6-20187.612審核控制程序IP/GXY P 9.2-20189.2四附錄五：文件序號表單名稱文件歸口部門保存期限1文件發(fā)布表IP/GXY R.422-01生產(chǎn)技術(shù)中心失效后三年2文件修訂表IP/GXY R.422-02生產(chǎn)技術(shù)中心失效后三年3文件收發(fā)登記表IP/GXY R.422-03生產(chǎn)技術(shù)中心失效后三年4程序文件IP/GXY R.422-04生產(chǎn)技術(shù)中心失效后三年5文件IP/GXY R.424-01生產(chǎn)技術(shù)中心失效后三年6外來文件登記表IP/GXY R.424