金融市場基礎(chǔ)知識 第四章題庫（二）100題

1、金融市場基礎(chǔ)知識 第四章題庫（二）100題部門 單選題第一營業(yè)部第二營業(yè)部第三營業(yè)部第四營業(yè)部第五營業(yè)部第六營業(yè)部第七營業(yè)部第八營業(yè)部客服部其他基本信息：矩陣文本題姓名：_1. 在國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，其最近一期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（）萬元。 單選題A3000B2000(正確答案)C1000D5000答案解析：根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于二千萬元，且不存在未彌補虧損。2. 股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責的市場主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是（）。 單

2、選題A保薦制B注冊制(正確答案)C核準制D審批制答案解析：注冊制度實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時，必須依法將公開的各種資料完全準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。3. 目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。 單選題A保薦制和注冊制B審批制和核準制C審批制和注冊制D核準制和注冊制(正確答案)答案解析：股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準制度和注冊制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展狀況。目前國際上股票發(fā)行制度主要有核準制和注冊制。4. 首次公開發(fā)行股票并且申請在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其在股票首次公開發(fā)行后的股本總額應(yīng)當不少于（）萬元。 單選題A5000B2000

3、C1000D3000(正確答案)答案解析：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)滿足以下條件： 發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算； 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)； 最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損； 發(fā)行后股本總額不少于3000萬元； 發(fā)行人應(yīng)當主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)； 發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制

4、人沒有發(fā)生變更； 發(fā)行人規(guī)范運行。5. 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行條件不包括（）。 單選題A發(fā)行人最近五年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化(正確答案)B發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化C發(fā)行人最近三年內(nèi)董事沒有發(fā)生重大變化D發(fā)行人最近三年內(nèi)實際控制人沒有發(fā)生重大變化答案解析：我國首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法中規(guī)定，首次公開發(fā)行并上市的主體資格應(yīng)滿足發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更的條件。6. 根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法，發(fā)行人應(yīng)當符合的條件包括（）。 單選題A最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最

5、近2個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元B最近一期末不存在未彌補虧損(正確答案)C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元D.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣5000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)答案解析：A項，最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；C項，發(fā)行前股本總額應(yīng)該不少于人民幣3000萬元；D項，最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。7. 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股

6、以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 單選題A4(正確答案)B5C3D2答案解析：根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法第十四條，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12 個月。8. 下列擬公開發(fā)行新股的上市公司中，符合條件的是（）。 單選題A丙上市公司為自己的股東提供擔保，但經(jīng)過了董事會的批準B乙上市公司的董事長一個月前因操縱自己公司股票價格被交易所公開譴責C丁上市公司的辦公場所設(shè)立在其控股股東開發(fā)的寫字樓里(正確答案)D甲上市公司前年的財務(wù)會計文件存在虛假記載答案解析：A項，公司為公司股東(含控股股東)或者實際控制人提供擔保的，必須

7、經(jīng)股東大會決議；B項，上市公司申請發(fā)行新股，其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近12個月內(nèi)應(yīng)未受到過證券交易所的公開譴責；D項，上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。9. 股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有（）。審批制核準制審核制注冊制 單選題A、B、(正確答案)C、D、答案解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種：審批制、核準制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展狀況。審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會經(jīng)濟關(guān)系，采用行政計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標和額度，由地方或行業(yè)主管部門根據(jù)指標推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。核準制是介于注冊制和審批制之

8、間的中間形式。注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。10. 下列關(guān)于上市公司配股的特別規(guī)定中，表述正確的有（）。控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量 控股股東不履行認配股份的承諾，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價雙倍返還已經(jīng)認購的股東擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十 采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行 單選題A、B、(正確答案)C、D、答案解析：項，控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同

9、期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。11. 下列關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有（）。上市公司原有股東可以參與認購新發(fā)股份 擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十 除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形 最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù) 單選題A、B、C、D、(正確答案)答案解析：除、外，向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前

10、二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。12. 上市公司申請公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（）。業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項 現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形 單選題A.、B.、(正確答案)C 、 、 D、答案解析：中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司證券發(fā)行管理辦法，規(guī)定主板(中小企業(yè)板)上市公司公開發(fā)行股票必須滿足上市公司的盈利能力具有可

11、持續(xù)性的條件，、 四項均屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中對盈利能力的規(guī)定。13. 上市公司公開增發(fā)新股的發(fā)行對象可以包括（）。社會公眾股東 原 有 股 東 機構(gòu)投資者控股股東 單選題A、B.、C.、(正確答案)D、答案解析：上市公司公開增發(fā)新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。14. 下列關(guān)于首次公司公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件，說法正確的是（）。發(fā)行人應(yīng)當持續(xù)經(jīng)營3年以上 發(fā)行人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益的重大違法行為設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇 有限責任公司整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當從變更之日起計

12、算 單選題A、(正確答案)B、C、D、答案解析：項，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。15. 下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。保薦職責由注冊登記的保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔 保薦機構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查 保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個階段 僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機構(gòu)的保薦 單選題A、(正確答案)B、C、D、答案解析：項，企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機構(gòu)和保薦代表人保薦。16. 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。上市公司及其附屬公司

13、違規(guī)對外提供擔保且尚未解除現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責 上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除 最近3年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告 單選題A、(正確答案)B、C、D、答案解析：項，上市公司存在下列情形的，不得非公開發(fā)行股票：最近一年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。17. 2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。S公

14、司主要提供電腦軟件設(shè)計服務(wù)，并自產(chǎn)自銷臺式電腦，兩項業(yè)務(wù)各占公司業(yè)務(wù)的半壁江山 2017年12月31日，S公司的凈資產(chǎn)為2500萬元 2015年2月，S公司的財務(wù)總監(jiān)因個人原因離職，公司外聘了一位新的財務(wù)總監(jiān) 2017年，S公司全年的營業(yè)收入為4260萬元 單選題A、(正確答案)B、C、D、答案解析：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市所需滿足的條件：發(fā)行人應(yīng)當主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，最近一年的營業(yè)收入不少于5000萬元；發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。18. 公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。上市公司最近三十六個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴

15、責擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 上市公司及控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 嚴重損害投資者合法權(quán)益 單選題A、B、C、(正確答案)D、答案解析：除、三項外，上市公司存在下列情形之一的，也不得公開發(fā)行證券： 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏； 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責； 上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。19. 上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當被強制退市。上市公司社會公眾持股比例不足10%上市公司連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股

16、票收盤價均低于股票面值上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務(wù)會計報告中的重大錯報 法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報告 單選題A.、B.、C.、D、(正確答案)答案解析：項，上市公司連續(xù)20個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值，會被強制退市。20. 滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午(A )。A9:159:25 單選題B9:009:30(正確答案)C9:109:25D9:259:30答案解析：滬深證券交易所規(guī)定，每個交易日的9:159:25為開盤集合競價時間，9:3011:30、13:0014:57為連續(xù)競價時間，14:57

17、15:00為收盤集合競價時間。21. 在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。 單選題A在當天交易時間結(jié)束前B.在一個工作日內(nèi)C立即(正確答案)D在一個交易日內(nèi)答案解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。22. 在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過（）來實現(xiàn)占有無紙化證券。 單選題A證券賬戶的控制(正確答案)B實物的控制C資金賬戶的控制D公司的控制答案解析：在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，

18、證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券；證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。23. 下列屬于我國海外上市公司指數(shù)的是（）。 單選題ACBOE中國指數(shù)(正確答案)B恒生指數(shù)C深證100指數(shù)D上證指數(shù)答案解析：CBOE中國指數(shù)是指在芝加哥期權(quán)交易所上市交易的中國指數(shù)期貨。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)公司編制的指數(shù)。深證100指數(shù)，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護，指數(shù)包含了深圳市場A股流通市值最大、成交最活躍的100只成份股。上證指數(shù)又名上證綜合指數(shù)。24. 關(guān)于滬深300指

19、數(shù)，以下說法錯誤的是（）。 單選題A指數(shù)計算采用派許加權(quán)法B自由流通量是計算滬深300指數(shù)時使用的一個重要指標C其成分股原則上每三個月調(diào)整一次(正確答案)D基點為1000點答案解析：滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)。滬深300指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點為1000點。滬深300指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式進行計算。其成分股原則上每六個月調(diào)整一次。指數(shù)計算中的調(diào)整股本數(shù)要根據(jù)分級靠檔的方法對樣本股股本進行調(diào)整而獲得，要計算調(diào)整股本數(shù)，需要確定自由流通量和分級靠檔兩個因素。25. 下列證券交易漲跌幅限制說法中，

20、錯誤的是（）。 單選題A.ST股票在一個交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個交易日)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%(正確答案)B滬深兩市交易的B股票都有漲跌幅限制C.首日上市的證券不受10%漲跌幅限制D.基金在一個交易日的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%答案解析：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。26. 根據(jù)（），委托指令分為買進委托和賣出委托。 單選題A委托買賣證券的方向(正確答案)B委托價格限

21、制C委托訂單的數(shù)量D委托時效限制答案解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類： 一般根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托； 根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托； 根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托； 根據(jù)委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。27. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是（）。 單選題A若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價B.若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價D若成交，其成交價格為即時揭示的賣

22、方平均價格(正確答案)答案解析：連續(xù)競價階段的特點是：每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理，能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。成交價格的確定原則為： 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。28. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競價時成交價格的確定原則是（）。 單選題A最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價(正確答案)B買入申

23、報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交D最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交答案解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為： 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價； 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價； 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。29. 上證成分股指數(shù)采用（）公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級靠檔加權(quán)計算方法。 單選題A幾何加權(quán)價格指數(shù)B基期加權(quán)價格指數(shù)C簡單算術(shù)價格

24、指數(shù)D派許加權(quán)綜合價格指數(shù)(正確答案)答案解析：上證指數(shù)系列均采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算。30. 關(guān)于交易制度的說法，正確的是（）。 單選題A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出B在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出C在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出D在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出(正確答案)答案解析：做市商市場，也被稱為報價驅(qū)動，在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。31. 投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進

25、行的。 單選題A中國結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司B.上海證券交易所或深圳證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D證券經(jīng)紀商(正確答案)答案解析：投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀商來進行的，此時，投資者是證券經(jīng)紀商的客戶?？蛻粼谵k理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀商下達委托指令。委托指令有不同的形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。32. 下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯誤的是（）。 單選題A證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理(正確答案)B.目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動

26、客戶資金轉(zhuǎn)賬交易D證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成答案解析：目前我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券交收賬戶和資金交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)。在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行配合完成。33. 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）。 單選題A資金賬號B銀行賬

27、號(正確答案)C證券賬號D身份證號答案解析：委托指令應(yīng)當包括下列內(nèi)容：證券賬戶號碼；證券代碼；買賣方向；委托數(shù)量；委托價格；交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。34. 在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。 單選題A首日上市的證券(正確答案)B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案解析：滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票；增發(fā)上市的股票；暫停上市后恢復(fù)上市的股票；退市后

28、重新上市的股票；上海證券交易所認定的其他情形。深圳證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，股票上市首日不實行價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行股票上市的；暫停上市后恢復(fù)上市的；中國證監(jiān)會或深圳證券交易所認定的其他情形。35. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。 單選題A自有資金或證券(正確答案)B客戶證券C客戶資金D借入的資金或證券答案解析：做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。在做市商交易市場中，投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。這種

29、交易制度即“做市商交易制度”。36. 上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)重，按加權(quán)平均法計算。 單選題A市值B成交額C流通股本D總股本(正確答案)答案解析：上證綜指于1991年7月15日發(fā)布，是上海第1只反映市場整體走勢的旗艦型指數(shù)，也是中國資本市場影響力最大的指數(shù)，包含A股、B股等上交所全部上市股票，以總股本為權(quán)重加權(quán)計算，代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場的象征。37. 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）。 單選題A驗證B.托管(正確答案)C.查驗資金和證券D審單答案解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審

30、查符合要求后，才能接受委托，包括驗證與審單和查驗資金及證券。38. 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。 單選題A價格優(yōu)先(正確答案)B時間優(yōu)先C數(shù)量優(yōu)先D席位優(yōu)先答案解析：證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。因此價格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。39. 某加權(quán)股價平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)，樣本股為A，B，C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股，某日

31、A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股，這一天該股價加權(quán)平均數(shù)為（）。 單選題A7.49元B7.46元C6.95元(正確答案)D7.21元答案解析：該股價加權(quán)平均數(shù)為：(30008.3050007.5080006.10)/(300050008000)6.95(元)。40. 證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為（）。 單選題A拍賣競價B連續(xù)競價(正確答案)C集合競價D招標競價答案解析：目前，我國證券交易所采用兩種競價方式：連續(xù)競價方式和集合競價方式。其中，連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。41. 在證券托管和存管中，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通

32、過（）予以劃轉(zhuǎn)。 單選題A傳真轉(zhuǎn)賬信息B通知場內(nèi)交易員C通知證券經(jīng)紀商D賬面(正確答案)答案解析：在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券；證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。42. 對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當客戶取出證券交易結(jié)算資金時，下列闡述正確的是（）。 單選題A如校驗通過，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易(正確答案)C.客戶可以通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行

33、開立的同名銀行結(jié)算賬戶D.客戶可以通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對客戶取出資金的校驗結(jié)果答案解析：證券公司與客戶之間的資金清算交收，在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行(即與證券公司及其客戶建立客戶交易結(jié)算資金三方存管關(guān)系、簽訂客戶交易結(jié)算資金存管合同的商業(yè)銀行，簡稱指定商業(yè)銀行)配合完成。43. 在委托受理中的驗證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀商主要對客戶委托時遞交的（）進行核實。 單選題A相關(guān)證件(如身份證件等)(正確答案)B賬戶上的資金C委托單D賬戶上的證券答案解析：在委托受理中的驗證與審單環(huán)節(jié)，驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實，審單

34、主要是檢查客戶填寫的委托單。44. 滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進行交易。 單選題A上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B香港聯(lián)合交易所(正確答案)C上海證券交易所D上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所答案解析：滬股通是指投資者委托中國香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。45. 在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。 單選題A證券業(yè)協(xié)會B中國金融期貨交易所C中國登記結(jié)算公司D證券交易所(正確答案)答案解析：在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證

35、件和委托單在合法性和同一性方面進行審查，以維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。46. 在采用直接申報的情況下，可由（）直接將委托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。 單選題A客戶(正確答案)B.場內(nèi)交易員C.證券登記結(jié)算公司員工D證券交易所員工答案解析：在直接申報情況下，客戶利用網(wǎng)上交易、電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認后，再自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng)；或是由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統(tǒng)，無需其場內(nèi)交易員再行輸入。47. 投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬

36、戶是（）。 單選題A證券賬戶BB股賬戶C資金賬戶(正確答案)D基金賬戶答案解析：開戶即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。48. 在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。 單選題A首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng)復(fù)牌首日交易的股票(正確答案)C增發(fā)上市的股票D暫停上市后恢復(fù)上市的股票答案解析：上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制： 首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金； 增發(fā)上市的股票； 暫停上市后恢復(fù)上市的股票； 退市后重新上市的股票； 上海證券交易所認定的其他情形。49. 下列事項不屬

37、于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。 單選題A發(fā)送清算結(jié)果B發(fā)送交收結(jié)果C發(fā)送交易數(shù)據(jù)(正確答案)D交收違約處理答案解析：證券交易的結(jié)算可以劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項、交收違約處理八個環(huán)節(jié)。50. 深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價時間為每個交易日的（）。 單選題A14:5715:00(正確答案)B14:5615:00C14:5815:00D14:5915:00答案解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:159:25為開盤集合競價時間，9:3011:30、13:0014:57為連續(xù)競

38、價時間，14:5715:00為收盤集合競價時間。51. 目前，道瓊斯股價平均數(shù)采用（）。 單選題A修正股價平均數(shù)法(正確答案)B加權(quán)股價指數(shù)法C加權(quán)股價平均數(shù)法D簡單算術(shù)平均數(shù)法答案解析：道瓊斯股價平均數(shù)以1928年10月1日為基期，指數(shù)的編制方法從1928年起采用除數(shù)修正的簡單平均法，使得平均數(shù)能連續(xù)、真實地反映股價變動情況。52. 上海證券交易所編制的成分指數(shù)不包括（）。 單選題A上證380B.上證180C.上證綜合指數(shù)(正確答案)D上證50答案解析：由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指

39、數(shù)等指數(shù)系列， 其中，成分指數(shù)類包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證380指數(shù)。53. 有關(guān)委托形式，說法錯誤的是（）。 單選題A非柜臺委托主要有電話委托或傳真委托、自助和電話自助委托、網(wǎng)上委托等形式B柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺書面表達委托意向C柜臺委托也可由委托人親自或其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺用口頭表達委托的意向(正確答案)D委托形式可分為柜臺委托和非柜臺委托答案解析：C項，柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。54. 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托后，下列進行申報時的

40、做法中錯誤的是（）。 單選題A在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價B在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素C在交易市場買賣證券均必須公開申報競價D按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價(正確答案)答案解析：D項，證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價；證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。55. 某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為：15.6元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即時揭示的買入申報價格的

41、數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000 股，15.15元、800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。 單選題A15.35元成交500股，15.50元成交100股B15.35元成交200股，15.50元成交400股C15.35元成交300股，15.50元成交100股D15.35元成交100股，15.50元成交500股(正確答案)答案解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為： 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價； 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

42、； 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。56. 下列各項中，不屬于委托指令基本要素的是（）。 單選題A委托方式(正確答案)B證券賬號C委托價格D證券代碼答案解析：委托指令應(yīng)當包括下列內(nèi)容： 證券賬戶號碼； 證券代碼； 買賣方向； 委托數(shù)量； 委托價格； 交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。57. 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。 單選題A.0%(正確答案)B15%C5%D30%答案解析：證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當?shù)南拗啤?/p>

43、漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格前收盤價(1漲跌幅限制比例)。滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。58. 在采用由客戶直接申報的情況下，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理。 單選題A場內(nèi)交易員B.證券登記結(jié)算公司員工C客戶(正確答案)D證券交易所員工答案解析：在采用由客戶直接申報的情況下，客戶可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。在采用由證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。59. 在開立證券賬戶的基本原則中，

44、（）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。 單選題A一致性B真實性C規(guī)范性D合法性(正確答案)答案解析：開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。60. 道瓊斯行業(yè)分類法將大多數(shù)股票分為（）。 單選題A工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)B工業(yè)、公用事業(yè)、高科技C工業(yè)、運輸業(yè)、公用事業(yè)(正確答案)D工業(yè)、運輸業(yè)、金融業(yè)答案解析：道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為工業(yè)、運輸業(yè)和公用事業(yè)三類，然后選取有代表性的股票，對有代表性股票價值進行加權(quán)平均得到道瓊斯指數(shù)。61. 恒生指數(shù)是由香港（）編制的。 單選題A金融管理局B恒生銀行(正

45、確答案)C證監(jiān)會D證券交易所答案解析：恒生指數(shù)由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，是以香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)。62. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費屬于（）的收入。 單選題A證券公司B國家稅收部門C證券交易所D中國結(jié)算公司(正確答案)答案解析：過戶費一部分屬于中國結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。63. 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采取實名制，體現(xiàn)的是開立證券賬戶的（）原則。 單選題A規(guī)范性B合法性C一致性D真實性(正確答案)答案解析：開立證券賬戶應(yīng)堅持

46、的基本原則有： 合法性，指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶； 真實性，指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。64. 以下不屬于我國證券交易所集合競價成交價確定原則的是（）。 單選題A低于該成交價的所有賣出委托全部成交的價格B高于該成交價的所有買入委托全部成交的價格C可實現(xiàn)最大成交量的價格D使集合競價期內(nèi)的所有委托全部成交的價格(正確答案)答案解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為： 可實現(xiàn)最大成交量的價格； 高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格； 與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。6

47、5. 證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。 單選題A投資者與投資者之間的證券交收B證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收(正確答案)D結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收答案解析：證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)。66. 通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票（）為權(quán)數(shù)加以計算。 單選題A發(fā)行量或成交量(正確答案)B基期價格C計算期價格D等同權(quán)重答案解析：加權(quán)平均法權(quán)數(shù)的選擇，可以是股票的成交金額，也可以是它的上市股數(shù)(也就是發(fā)行量)。67. 某投資者買入甲股票1000股，

48、包括股票價格9000元和交易稅費1000元，則投資者的證券賬戶上就會增加甲股票1000股，資金賬戶上就會減少（）元。 單選題A0B1000C9000D10000(正確答案)答案解析：開立證券賬戶和資金賬戶后，投資者買賣證券所涉及的證券、資金變化就會從相應(yīng)的賬戶中得到反映。題中股票價格和交易稅費合計10000元，則資金賬戶上會減少10000 元。68. 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。 單選題A交收(正確答案)B清算C成交D結(jié)算答案解析：證券結(jié)算的兩個方面是清算與交收。交收是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。69. 港股通股票

49、包括（）。恒生綜合大型股指數(shù)的成分股恒生綜合中型股指數(shù)的成分股 AH股上市公司的H股 在聯(lián)交所以國外貨幣報價以港幣交易的股票 單選題A、B、C、(正確答案)D、答案解析：港股通的股票范圍是聯(lián)交所恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成分股和同時在聯(lián)交所、上交所上市的AH股公司股票。70. 下列關(guān)于委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)的說法，正確的有（）。驗證主要是查驗證實客戶的資金和證券審單主要是審核客戶的資金和證券證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則進行審單 證券經(jīng)紀商要對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查 單選題A、B 、 (正確答案)C、D、答案解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件

50、(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。71. 在進行集中撮合處理過程中，下列說法正確的有（）。所有買方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列集合競價中未能成交的委托，自動進行連續(xù)競價 系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交，直至成交條件不滿足為止 單

51、選題A 、 B、C、D、(正確答案)答案解析：證券交易所主機在進行集中撮合處理時，所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列；所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列。系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交，即按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止。集合競價中未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價。72. 關(guān)于深圳證券交易所股價指數(shù)，下列說法正確的有（）。深證成分股指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)深證成分股指數(shù)采用加權(quán)平均法深證綜合指數(shù)以總股本為權(quán)

52、數(shù)深證綜合指數(shù)采用派氏加權(quán)法 單選題A、(正確答案)B 、 C、D、/答案解析：解析：項，深證成分股指數(shù)選取深圳證券市場中市值規(guī)模與流動性綜合排名前500位的A股組成樣本股。深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。深證系列綜合指數(shù)均為派氏加權(quán)股價指數(shù)，即以指數(shù)樣本股計算日股份數(shù)作為權(quán)數(shù)進行加權(quán)逐日連鎖計算。73. 下列對于委托受理手續(xù)的說法，正確的有（）。驗證主要對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實證券經(jīng)紀商要對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查

53、在自助委托方式中，如果客戶輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份在自助委托方式中，需要人工檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格是否符合交易規(guī)則 單選題A、(正確答案)B.、C.、D、答案解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。74. 對于委托指令撤銷，下列說法錯誤的有（）。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托在采用

54、經(jīng)紀商場內(nèi)交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須在兩個交易日將凍結(jié)的資金或證券解凍 單選題A、B、(正確答案)C、D、答案解析：項，委托指令撤銷的條件是在委托人發(fā)出指令后，尚未成交，即委托未成交前，客戶有權(quán)撤消委托。項，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。項，對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。75. 中證指數(shù)是以剔除了（）等基本不流通股份后的流通股本為權(quán)重計算的。公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份受限的員工持股 戰(zhàn)略投資者

55、持股凍結(jié)股份 單選題A、(正確答案)B、C、D、答案解析：上市公司公告明確的限售股份以及下屬四類股東及其一致行動人持股超過5%的股份，都被視為非自由流通股本：公司創(chuàng)建者、家族、高級管理者等長期持有的股份，國有股份，戰(zhàn)略投資者持有的股份，員工持股計劃、凍結(jié)股份、交叉持股。76. 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（）。可實現(xiàn)最大成交量的價格 高于該價格的買入申報全部成交的價格低于該價格的賣出申報全部成交的價格 與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格 單選題A 、 、 B 、 、 C、(正確答案)D、答案解析：集合競價方式是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報進行一

56、次性集中撮合的競價方式。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為： 可實現(xiàn)最大成交量的價格； 高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格； 與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。77. 下列屬于中證指數(shù)的有（）。滬深300指數(shù)A股指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)基金指數(shù) 單選題A、B 、 、 C、(正確答案)D、答案解析：中證指數(shù)有限公司的指數(shù)： 滬深300指數(shù)。滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)； 中證規(guī)模指數(shù)。中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬

57、深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。78. 股價指數(shù)的編制方法有（）。算術(shù)平均法加權(quán)平均法修正平均法平均法 單選題A 、 B、C、D、(正確答案)答案解析：股票價格指數(shù)是用以反映整個市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標。股票價格指數(shù)的編制方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法。79. 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或者某類證券價格的變化和走勢。綜合指數(shù)分類指數(shù)成份指數(shù) 中小企業(yè)板指數(shù) 單選題A、B、C、(正確答案)D、答案解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)和成份指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類

58、證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。80. 連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理：（）。不能成交者等待機會成交 部分成交者則讓剩余部分自動撤銷部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待能成交者予以成交 單選題A、B、(正確答案)C、D、答案解析：連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者等待機會成交；部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。81. 在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序同

59、價位、同方向申報，按申報時序決定優(yōu)先順序申報時序的先后順序按證券交易電腦主機接收申報的時間決定 無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序 單選題A.、B.、(正確答案)C.、D、答案解析：“時間優(yōu)先”的原則為：買賣方向、申報價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者，先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。82. 證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進行調(diào)查，經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。委托內(nèi)容委托人身份 委托買入的實際資金余額委托賣出的實際證券數(shù)量A、 單選題B、(正確答案)C 、 、 D、答案解析：在委托受理階段，證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)

60、容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。83. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00 深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:1511:30、13:0015:00 每個交易日9:209:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報 上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間 單選題A 、 B、C、D、(正確答案)答案解析：關(guān)于申報時間