股權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)協(xié)議

1、協(xié)議編號(hào):股權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)協(xié)議1 / 13甲方：乙方:丙方：目錄 TOC o 1-5 h z 第一條定義 5第二條優(yōu)先認(rèn)購(gòu)標(biāo)的 5第三條認(rèn)購(gòu)期限 5第四條認(rèn)購(gòu)條件 5第五條認(rèn)購(gòu)程序 6第六條認(rèn)購(gòu)價(jià)格 7第七條認(rèn)購(gòu)協(xié)議 7第八條股權(quán)質(zhì)押 7第九條丙方的承諾 8第十條違約責(zé)任 8第H一條保密 8第十二條稅費(fèi)承擔(dān) 9第十三條通知 9第十四條權(quán)利彳留 10第十五條法律適用和爭(zhēng)議解決 1 12 / 13第十六條 協(xié)議的生效、變更、解除或終止 第十七條其他條款股權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)協(xié)議下列各方均已認(rèn)真閱讀和充分討論本協(xié)議，并在完全理解其含義的前提下簽 訂本合同。本合同由以下各方在 市共同簽署。3 / 13甲方：法定代表

2、人：住所：乙方:法定代表人：住所：丙方：法定代表人：住所：鑒于：1、甲方與乙方已簽署編號(hào)為委托擔(dān)保合同，甲方同意為乙 方向銀行等貸款人提供融資擔(dān)保；2、丙方作為乙方的股東，共計(jì)出資 萬(wàn)元，持有乙方的100%的股 權(quán)；3、在本協(xié)議簽署后，乙方如引入戰(zhàn)略投資者進(jìn)行股權(quán)融資（包括但不限于 采取增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式），乙方及丙方同意甲方及關(guān)聯(lián)公司有權(quán)以本協(xié) 議約定的股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)乙方的增資額度或者丙方擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。雙方本著平等、互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)公司法和其他相關(guān)法律的規(guī)定，在充分友好協(xié)商的基礎(chǔ)上簽 訂本協(xié)議，以昭共同信守。4 / 13第一條定義本協(xié)

3、議：指甲乙丙三方簽署的編號(hào)為 的股權(quán)有限認(rèn)購(gòu)協(xié)議 及對(duì)其的任何有效修訂和補(bǔ)充。戰(zhàn)略投資者、投資方：甲方及關(guān)聯(lián)公司：指甲方和甲方的關(guān)聯(lián)公司，包括甲方的全資子公司、 控股公司以及由甲方或其子公司出資設(shè)立發(fā)起的股權(quán)投資基金（有限合伙制企 業(yè)）；委托擔(dān)保合同：指甲方、乙方簽署的編號(hào)為 的委 托擔(dān)保合同；法律：指憲法、法律、條約、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、地方法規(guī)等規(guī)范性 文件。工作日：指除中國(guó)所有法定節(jié)假日和公休日外的任何一日。元：指人民幣元。第二條優(yōu)先認(rèn)購(gòu)標(biāo)的本協(xié)議項(xiàng)下優(yōu)先認(rèn)購(gòu)標(biāo)的包括：乙方采取新增公司注冊(cè)資本的方式引入戰(zhàn)略投資者，新增的注冊(cè)資本；乙方采取轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式引入戰(zhàn)略投資者，丙方擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

4、。第三條認(rèn)購(gòu)期限在甲方同貸款人簽訂的委托擔(dān)保合同約定的保證期間內(nèi)，甲方有權(quán)按照 本協(xié)議的約定優(yōu)先認(rèn)購(gòu)乙方的股權(quán)。第四條認(rèn)購(gòu)條件當(dāng)乙方或丙方同戰(zhàn)略投資者完成以下股權(quán)投資事宜的，乙方或丙方應(yīng)按照本協(xié)議第三條的約定向甲方發(fā)出股權(quán)認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ阂曳交虮脚c戰(zhàn)略投資者簽訂了相應(yīng)的股權(quán)投資意向協(xié)議；5 / 13戰(zhàn)略投資者已經(jīng)完成了相應(yīng)的股權(quán)投資盡職調(diào)查，并已經(jīng)出具盡職調(diào)查 報(bào)告；乙方或丙方與戰(zhàn)略投資者達(dá)成了最終股權(quán)投資的意向，該意向包括戰(zhàn)略 投資者擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資（可轉(zhuǎn)股債務(wù)或股權(quán)融資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓等）。第五條認(rèn)購(gòu)程序乙方的融資通知乙方應(yīng)在獲得融資前（已簽署正式的融資協(xié)議為準(zhǔn)）十個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形 式通知甲方

5、，該通知應(yīng)包括關(guān)于下述內(nèi)容的詳細(xì)信息：每一投資方的身份信息；每一投資方的出資金額以及認(rèn)購(gòu)乙方股權(quán)后獲得的乙方股權(quán)比例；每一筆融資的所有重要條款和條件；每一筆融資的融資協(xié)議、融資交割文件或其它相關(guān)文件的復(fù)印件，由 每一投資方提供的關(guān)于完成相關(guān)融資的書(shū)面證明；每一位投資方按照本協(xié)議第5.3條出具的股權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書(shū)；其它為了完成每一筆融資各方已披露的信息。甲方的認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ?。甲方有?quán)在收到融資通知后的三十個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖx擇按照本協(xié)議第六條規(guī)定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格，獲得不低于委托擔(dān)保合同授信金額 的乙方股權(quán)，或者選擇放棄股權(quán)認(rèn)購(gòu)。如甲方?jīng)]有選擇放棄股權(quán)認(rèn)購(gòu)的權(quán)力，甲方的書(shū)面通知應(yīng)包括甲方擬認(rèn)購(gòu)的創(chuàng)

6、業(yè)者公司股權(quán)比例、出資金額以及預(yù)期交割時(shí)間。如果甲方在三十天期限屆滿之前沒(méi)有出具書(shū)面通知，則應(yīng)視為甲方選擇不認(rèn)購(gòu)乙方的股權(quán)。但是甲方一次或多次選擇不認(rèn)購(gòu)乙方或丙方的股權(quán)，甲方仍有權(quán)在本協(xié)議第三條款規(guī)定的期限內(nèi)，根據(jù)本協(xié)議的條件和條款購(gòu)買(mǎi)乙方或丙方的股權(quán)。止匕外， 如果甲方一次認(rèn)購(gòu)乙方的股權(quán)金額少于 委托擔(dān)保合同授信金額，則在本協(xié)議 第三條規(guī)定的期限內(nèi)，甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的條件和條款再次購(gòu)買(mǎi)乙方的股權(quán)，6 / 13 直至甲方購(gòu)買(mǎi)乙方的股權(quán)金額達(dá)到委托擔(dān)保合同授信金額。投資方的確認(rèn)書(shū)乙方和丙方承諾，為保證甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)益，乙方在獲得每一筆融資的過(guò)程中，均會(huì)向投資方明確告知甲方在本協(xié)議

7、項(xiàng)下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)益， 并獲得投資方認(rèn)可并同意甲方優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)益的書(shū)面股權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書(shū)。第六條認(rèn)購(gòu)價(jià)格甲方購(gòu)買(mǎi)乙方股權(quán)的價(jià)格不得高于所有投資方認(rèn)購(gòu)乙方股權(quán)單位價(jià)格中最 低者。第七條認(rèn)購(gòu)協(xié)議如果甲方按照本協(xié)議第5.2條的規(guī)定發(fā)送了認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ?，乙丙方?yīng)按照認(rèn)購(gòu) 通知中的認(rèn)購(gòu)價(jià)格和條款在收到認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ粋€(gè)工作日內(nèi)與甲方簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股協(xié)議。促使其各自的股東和 /或董事做出相關(guān)決議認(rèn)可該 筆認(rèn)購(gòu)，并且做出其它必要的行為以協(xié)助獲得審批機(jī)關(guān)對(duì)該筆認(rèn)購(gòu)的批準(zhǔn)并使認(rèn) 購(gòu)生效。第八條股權(quán)質(zhì)押在簽署本協(xié)議的同時(shí)，丙方需將其持有的乙方 一的股權(quán)質(zhì)押給甲方 作為履行本協(xié)議的擔(dān)保。就股權(quán)質(zhì)押的詳細(xì)細(xì)節(jié)，甲丙雙方將

8、另行簽訂股權(quán)質(zhì)押 協(xié)議。丙方在本協(xié)議簽署之日起五個(gè)工作日內(nèi)就股權(quán)質(zhì)押完成相關(guān)的工商登記。 乙方、丙方亦保證質(zhì)押股權(quán)所占乙方股權(quán)的比例并不會(huì)因?yàn)橐曳健⒈浇邮苋魏蔚谌降娜谫Y而減少。在任何情況下，如質(zhì)押股權(quán)所占乙方股權(quán)因任何第三方的 入股而減少，甲方有權(quán)要求乙方、丙方無(wú)償追加質(zhì)押股權(quán)的份額至所占創(chuàng)業(yè)者公 司股權(quán)的N%。N = A/B X100N指乙方轉(zhuǎn)讓給甲方股權(quán)所占乙方總股本的百分比；7 / 13A指甲方與乙方簽訂的委托擔(dān)保合同授信金額；B指乙方工商登記的注冊(cè)資本。在甲方依照本協(xié)議條款完成對(duì)乙方 N%的股權(quán)認(rèn)購(gòu)后，甲方同意解除質(zhì) 押股權(quán)。第九條丙方的承諾如甲方及關(guān)聯(lián)公司同意按照本協(xié)議的約定有限

9、認(rèn)購(gòu)乙方的增資或丙方的股 權(quán)的，丙方承諾：放棄股權(quán)受讓的優(yōu)先權(quán)和乙方注冊(cè)資本增加的優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)。第十條違約責(zé)任任何一方（違約方”）違反其在本協(xié)議中所做的陳述和保證、承諾或義 務(wù)，或其在本協(xié)議中所做的有關(guān)陳述和保證是不真實(shí)、不準(zhǔn)確或存在重大遺漏的，另一方（守約方”）有權(quán)通知違約方在通知指定期限內(nèi)予以補(bǔ)正，并應(yīng)當(dāng)賠償守 約方因此遭受的實(shí)際損失。當(dāng)乙方、丙方有下列違約行為的，需向甲方支付委托擔(dān)保合同授 信金額50%的違約金：未按照本協(xié)議第四條的約定向甲方履行通知義務(wù)的；在甲方按照本協(xié)議第5.2條發(fā)出股權(quán)認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ螅曳交蛘弑轿?按照約定同甲方簽訂相應(yīng)股權(quán)融資協(xié)議的；甲方同乙方或者丙方簽訂股權(quán)投資協(xié)議

10、后，戰(zhàn)略投資方未對(duì)乙方進(jìn) 行股權(quán)投資的；乙方或者丙方未按照本協(xié)議第八條的約定簽署相應(yīng)股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、 辦理完畢股權(quán)質(zhì)押手續(xù)的；乙方、丙方違反本協(xié)議或其他交易文件項(xiàng)下任何義務(wù)或承諾，或其在該協(xié)議項(xiàng)下的保證不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整，可能危及甲方在本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利實(shí) 現(xiàn)的；第十一條保密8 / 13甲乙丙三方同意，對(duì)一方或其代表提供給另一方的有關(guān)本協(xié)議及本協(xié)議項(xiàng)下交易的所有重要信息，以及本協(xié)議所含信息(包括但不限于有關(guān)定價(jià)的信 息；但有證據(jù)證明是經(jīng)合法授權(quán)的第三方處收到， 或者經(jīng)合法授權(quán)的第三方披露 或公開(kāi)的信息除外)予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，一方不得向任何其他方(不包括與本協(xié)議所述之 交易有關(guān)而需要獲知

11、以上信息的披露方的工作人員)披露上述信息，但以下情況除外：(1)為進(jìn)行本協(xié)議所述之交易，甲方向其委托人進(jìn)行披露；(2)向與本協(xié)議所述之交易有關(guān)而需要獲知以上信息并受保密協(xié)議約束的律師、會(huì)計(jì)師、顧問(wèn)和咨詢?nèi)藛T披露；(3)根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章的要求，向有關(guān)政府部門(mén)或者管理機(jī)構(gòu) 披露。在任何情形下，本條所約定的保密義務(wù)應(yīng)永久持續(xù)有效。第十二條稅費(fèi)承擔(dān)除非本協(xié)議中另有明確約定，各方為完成標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的相應(yīng)稅收與 費(fèi)用由各方各自承擔(dān)。第十三條通知除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議項(xiàng)下各方之間的一切通知均應(yīng)使用書(shū)面 形式，通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)信郵寄、傳真或特快專遞送達(dá)。通知在下列日期視為 送達(dá)日：專人

12、遞送：通知方取得的被通知方簽收單所示日期；掛號(hào)信郵遞：發(fā)出通知方持有的國(guó)內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日期后第五日；傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)的當(dāng)日；特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第三日。任何一方的下述通訊地址或聯(lián)系方式發(fā)生變更，該方應(yīng)立即按本協(xié)議9 / 13 約定的方法通知對(duì)方。通訊地址或聯(lián)系方法的變更自對(duì)方收到變更通知時(shí)生效。本協(xié)議項(xiàng)下的通知，均按下列地址送達(dá)：(1)甲方通訊地址：電話：傳真：聯(lián)系人：(2)乙方通訊地址：電話：傳真：聯(lián)系人：(3)丙方通訊地址：電話：傳真：聯(lián)系人：第十四條權(quán)利保留任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒(méi)有就對(duì)方的違約行為采取任何行動(dòng)，不 應(yīng)被視為對(duì)權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任

13、或義務(wù)的放棄。任何一方放棄針對(duì)對(duì)方的任何權(quán)利或放棄追究對(duì)方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對(duì)對(duì)方任何其他權(quán)利或任 何其他過(guò)失的追究。任何一方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下所有權(quán)利的放棄均應(yīng)以書(shū)面作出。如果本協(xié)議的任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無(wú)效或無(wú)法實(shí)施，本協(xié)議 的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，本協(xié)議的其他條款的合法性、有效性和強(qiáng) 制執(zhí)行力不受影響，且雙方將以有效的約定替換該約定， 且該有效約定應(yīng)盡可能 接近原約定和本協(xié)議相應(yīng)的目的和精神。10 / 13第十五條法律適用和爭(zhēng)議解決15.1因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)友好協(xié)商解決； 如果不能解決的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。1

14、5.3在訴訟期間，本協(xié)議中不涉及爭(zhēng)議的條款仍須履行，均不得以解決爭(zhēng) 議為由拒不履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)。第十六條 協(xié)議的生效、變更、解除或終止本協(xié)議自甲方、乙方、丙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字或簽章，并 加蓋雙方公章或合同專用章(如丙方為自然人的，需簽字并按手印)后生效；任何對(duì)本協(xié)議的修改或補(bǔ)充，必須經(jīng)各方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面修改或 補(bǔ)充文件。任何對(duì)本協(xié)議的修改或補(bǔ)充文件及本協(xié)議附件均是本協(xié)議不可分割的 一部分，與本協(xié)議具有同等效力，修改或補(bǔ)充文件與本協(xié)議發(fā)生沖突時(shí)，以修改或補(bǔ)充文件為準(zhǔn)。在以下情況下，本協(xié)議可被解除或終止：(1)雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的；(2) 一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，或者違反

15、本協(xié)議并在對(duì)方要求的時(shí)間內(nèi)仍未予糾 正，另一方有權(quán)終止本協(xié)議；(3)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定或本協(xié)議的其他規(guī)定解除或終止。第十七條其他條款除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議與在本協(xié)議簽署前的任何其他協(xié)議或承 諾，共同構(gòu)成雙方關(guān)于本協(xié)議主旨的完整協(xié)議，如有不一致的，以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。在不損害本協(xié)議其他規(guī)定的情況下，如本協(xié)議某一條款或更多條款在 中國(guó)法律項(xiàng)下是或成為無(wú)效的、不合法的或無(wú)法強(qiáng)制執(zhí)行的，或?qū)θ魏我环交蚨?方是無(wú)效的、不合法的或無(wú)法強(qiáng)制執(zhí)行的，在適用法律允許的最大限度內(nèi)，該無(wú) 效、不合法或無(wú)法強(qiáng)制執(zhí)行不應(yīng)造成其他條款對(duì)本協(xié)議任何一方無(wú)效、不合法或11 / 13 無(wú)法強(qiáng)制執(zhí)行，或?qū)ζ渌綗o(wú)效、不合法或無(wú)法強(qiáng)制執(zhí)行。本協(xié)議中所有條款的標(biāo)題僅為查閱方便，在任何情況下均不