非營利組織的基本理論

1、非營利組織的基本理論一、市場失靈理論市場失靈是指市場無法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況。生產(chǎn)者與消費者之之間存在信息不對稱現(xiàn)象，使消費者沒有充分的信息和專 業(yè)知識來判斷產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量及品質(zhì)。生產(chǎn)者在市場競爭中很可能收取不合理 的費收，造成信用失效，市場無法有效率地分配商品和勞務(wù)。市場失靈的表現(xiàn)1、收入與財富分配不公。馬太效應(yīng)。2、外部負效應(yīng)問題。環(huán)保問題。3、競爭失敗和市場壟斷的形成。4、失業(yè)問題。5、區(qū)域經(jīng)濟不協(xié)調(diào)問題。6、公共產(chǎn)品供給不足。7、公共資源的過度使用。市場失靈的原因1、公共產(chǎn)品。2、壟斷。3、外部影響。4、非對稱信息。糾正和克服“市場失靈”1、需要政府的宏觀調(diào)控和干預(yù)；2、目前

2、各國普遍采用的方式，就是允許各類非政府組織的介入和參與?！笆袌鍪ъ`是非政府組織產(chǎn)生和發(fā)展的重要前提和基礎(chǔ)。二、政府失靈理論指政府的活動或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟效率的決策 或不能實施改善經(jīng)濟效率的決策。政府失靈主要表現(xiàn)1、短缺或過剩。2、信息不足。3、官僚主義。4、缺乏市場激勵。5、政府政策的頻繁變化。政府失靈的原因1、政府決策的無效率。第一，投票規(guī)則的缺陷導(dǎo)致政府決策無效率。投票規(guī)則 有兩種：一致同意規(guī)則；二是多數(shù)票規(guī)則。第二，政治市場上行為主體動機導(dǎo)致 政府決策無效率。第三，利益集團的存在導(dǎo)致政府決策無效率。2、政府機構(gòu)運轉(zhuǎn)的無效率。政府機構(gòu)運轉(zhuǎn)無效率的原因主要表現(xiàn)在缺乏

3、競爭、 缺乏激勵兩個方面。3、政府干預(yù)的無效率。如何治理政府失靈1、市場化改革。2、分權(quán)改革。3、厲行法制。4、促進公民的參與與監(jiān)督。三、志愿失靈理論正如市場失靈、政府失靈一樣，非政府組織也有其內(nèi)在的局限性，存在一些 弊端。主要表現(xiàn)在：組織活動的資金不足；組織的家長作風(fēng)；組織管理的業(yè)余主 義；組織管理以及服務(wù)的狹隘性等。薩拉蒙提出的志愿失靈理論。志愿失靈的表現(xiàn)1、慈善不足。2、非政府組織往往存在家長作風(fēng)。3、非政府組織的業(yè)余性。4、非政府組織對象的局限性。5、非政府組織存在被環(huán)境同化的可能。志愿失靈的應(yīng)對措施“委托政府”理論：政府為實現(xiàn)自己的目標而將提供公共服務(wù)的任務(wù)委托給 非營利性組織來承擔(dān)

4、，二者之間達成一種相互依賴各自比較優(yōu)勢的分工，政府負 責(zé)資金支持，非政府組織負責(zé)提供服務(wù)，二者的合作可以使雙方各自發(fā)揮出自己 的優(yōu)勢。四、契約失靈理論指由于信息不對稱導(dǎo)致僅僅依據(jù)生產(chǎn)者和消費者之間的契約，難以防止生產(chǎn) 者坑害消費者的機會主義行為的出現(xiàn)。由美國學(xué)者漢斯曼提出的，。契約失靈理論研究的是為什么有的私人產(chǎn)品也 要由非營利組織提供。契約失靈的原因1、無論是生產(chǎn)者還是消費者都不可能擁有完全的市場信息2、生產(chǎn)者和消費者所擁有的經(jīng)濟信息往往互相不對稱。3、有時當(dāng)購買者不是最終消費者時，也會產(chǎn)生契約失靈現(xiàn)象。4、有時由于產(chǎn)品和服務(wù)本身性質(zhì)太過復(fù)雜和專業(yè)，消費者無法獲得有效信息或 沒有能力去分析獲

5、得的信息，因而無法對其進行有效監(jiān)控和評估?；馄跫s失靈的辦法非營利組織是消費者無法通過通常的契約方式來監(jiān)督生產(chǎn)者（即“契約失靈”） 時的一種制度反應(yīng)，因為消費者更喜歡不以營利為目標的組織，更容易也更愿意 購。五、公民社會理論公民社會理論形成的前提是國家與社會的二元劃分，即承認存在著國家與社 會、政治與經(jīng)濟的分離，以及在此基礎(chǔ)上形成的公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域，這也是西 歐和美國資產(chǎn)階級反對專制主義國家和重商主義國家、用以捍衛(wèi)個人自由和權(quán)利 的重要武器。公民社會公民社會就是公民在官方政治領(lǐng)域和市場經(jīng)濟領(lǐng)域之外自愿結(jié)社、自由討論 公共問題和自主從事社會政治活動而自發(fā)形成的不受干預(yù)的活動領(lǐng)域，它包含一 組特

6、定的權(quán)利和保障權(quán)利實現(xiàn)的社會制度。公民社會觀念的歷史演進1、公民社會的古典形態(tài)：公民社會的古典含義跨越了從公元前4世紀到公元17、18世紀的漫長歷史時 期。亞里士多德、西塞羅到洛克、盧梭等的古典公民社會概念，與政治社會、 政治國家相同一。2、公民社會的現(xiàn)代發(fā)展：以公民社會與政治社會的分離為特征的現(xiàn)代公民社會理論。黑格爾、馬克思。3、公民社會的當(dāng)代轉(zhuǎn)型：葛蘭西、帕森斯、哈貝馬斯、科亨和阿拉托。公民社會的結(jié)構(gòu)性要素1、私人領(lǐng)域：個人的家庭生活或私人生活領(lǐng)域。2、社會組織：社會組織。3、公共領(lǐng)域：輿論、媒體等。4、社會運動等：女權(quán)運動、生態(tài)運動、民權(quán)運動等。六、現(xiàn)代治理理論治理理論是在對政府與市場、

7、政府與社會、政府與公民這三對基本關(guān)系的反 思中產(chǎn)生的。并且在全球范圍內(nèi)引起了廣泛的重視。成為各國公共管理的重要價 值理念和取向。七、社會資本理論基本含義社會資本（social capital）是實際的或潛在的資源的集合體，它們?yōu)榇蠹夜?同熟悉或認可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)路占有聯(lián)系在一起。通常指個體在特定的組織中，利用自己特殊位置而獲取利益的能力。社會資本指的是社會組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動合 作來提高社會效率。社會資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益。- 普特南促進兩個或更多人之間合作的社會規(guī)范和社會關(guān)系特質(zhì)，是人們在社會結(jié)構(gòu) 中所處的位置給他們帶來的資源，由社會中的

8、信任所產(chǎn)生的一種力量。這些規(guī)范 包括誠實、信任、責(zé)任和互惠，家庭、教育機構(gòu)、宗教機構(gòu)、政府的政策導(dǎo)向、 企業(yè)文化等與這些規(guī)范的形成有密切的關(guān)系。社會資本體現(xiàn)為：個人關(guān)系；成員 身份；社會網(wǎng)絡(luò)；信任關(guān)系。而信任是存在于家庭及其他社會團體中的。它不僅體現(xiàn)在家庭這種最小、最 基本的社會群體中，還體現(xiàn)在國家這種大組織中。人類對資本認識的演變1、物質(zhì)資本：亞當(dāng)?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖、凱恩斯、馬克思。資本：土地、勞動 等實物和貨幣形態(tài)。2、人力資本：20世紀60年代，舒爾茨、約翰遜（I960）、貝克爾（1964）。 資本可存在于個體勞動者之中，3、社會資本：20世紀80年代，布迪爾從社會學(xué)的角度界定了社會資

9、本的概念， 提出物質(zhì)資本、社會資本、文化資本的劃分。詹姆斯?科爾曼把社會資本引入了 美國學(xué)術(shù)界。對社會資本認識的演化1、布迪厄的先期探索：經(jīng)濟資本、文化資本和社會資本之間的區(qū)分及相互作用， 認為資本之間可以相互轉(zhuǎn)換。2、科爾曼的系統(tǒng)分析：認為社會資本、物質(zhì)資本和人力資本相并存，每個人都 具有這三種資本，它們?nèi)咧畣柨梢赞D(zhuǎn)換。社會資本的形式有義務(wù)與期望、信息 網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會組織和有意創(chuàng)建的組織等。3、林南的社會資源理論。個人資源和社會資源，社會資本。4、帕特南從政治角度對社會資本的研究。將社會資本從個人層面上升到集體層 面，并引人政治學(xué)研究，從自愿群體的參與程度角度來

10、研究社會資本。讓民主 的政治運轉(zhuǎn)起來中提出公民參與網(wǎng)絡(luò)。社會資本的類型羅伯特科利爾把它分為政府社會資本和民間社會資本。前者指人們?yōu)榱讼嗷ダ娑M行合作的各種政治制度，包括契約實施效率、 法律規(guī)則、公民自由度。后者包括共同的價值觀、規(guī)范、非正式網(wǎng)絡(luò)、社團成員等影響個人為實現(xiàn)共 同目標進行合作的能力的因素。二者共同點在于都通過克服集體行動中出現(xiàn)的各種問題，實現(xiàn)共同的目標。社會資本的類型個人社會資本；組織社會資本；社區(qū)社會資本；國家社會資本。社會資本的類型1、經(jīng)濟2、社會3、政治4、文化社會資本的特點1、社會資本不僅是一種私人資產(chǎn)，而且具有公共物品的性質(zhì)，這是其最基本的 特征。2、社會資本的所有者主

11、體是多樣的，但它具有不可轉(zhuǎn)讓性或者說不可讓渡性。每個人擁有的社會資本都是獨特的。3、社會資本利用得越多，價值就越大，具有可再生、非短缺性。4、社會資本隨著時間而積累形成，但它可能很快地失去。5、它是社會結(jié)構(gòu)和社會關(guān)系的一種特性，更具有社會性，收益具有更大的擴散 性。6、社會資本具有生產(chǎn)的不可模仿性。社會資本更多地表現(xiàn)為歷史制度的沉淀， 即人們共同遵守的行為準則、規(guī)范、情感等；它是社會大眾或絕大多數(shù)人認可的 價值觀體系和文化資源，是一種“以人為本”的人文環(huán)境。這決定了社會資本的 積累很難通過外部干預(yù)和主觀努力而形成。7、社會資本對社區(qū)治理、公民社會和國家福利、經(jīng)濟增長也具有重要意義。世 界銀行認

12、為社會資本的特點在于它塑造了一個社會交往質(zhì)量和數(shù)量的制度、關(guān)系 和規(guī)范。它不僅僅是支撐一個社會制度的總加，更是把它們合在一起的粘合劑， 社會資本是經(jīng)濟增長、公民社會和有效政府的重要前提條件。社會資本的作用1、社會資本能夠減少不確定性和交易成本，提高交易的效率，鼓勵專業(yè)化，增 加在人力資本，物資資本和觀念創(chuàng)新上的投資。社會資本決定了與獲取和失去之 間的權(quán)衡。2、社會資本除了正面的影響外，還存在負面的影響，而且后者也很重要。社會資本的應(yīng)用1、經(jīng)濟：勞動就業(yè)、企業(yè)的發(fā)展2、社會：社會轉(zhuǎn)型與社會分層、農(nóng)村問題、社會參與、社會資本與社會發(fā)展3、政治：民主政治發(fā)展4、文化教育：教育與家庭、科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新普

13、特南如何研究社會資本？1970年意大利政府改革近代以來實行的中央集權(quán)制，權(quán)力下放地區(qū)政府。布坎南和幾位助于在意大利20個地區(qū)運用訪談、信件調(diào)查、民意測驗等方 法研究。主要考察的是制度效績，即新地方政府制度在諸如城市公共設(shè)施、農(nóng)業(yè)、住 房和健康服務(wù)等領(lǐng)域的有效性。普特南的研究發(fā)現(xiàn)歷史文化背景決定制度績效：制度效績高的北方各地區(qū)在歷史上的大部分 時期實行的是城市共和制，而效績低的南方是君主專制；“在北方，人民是公民； 在南方，他們是臣民。普特南的基本觀點1、歷史文化傳統(tǒng)是南方經(jīng)濟落后的原因。2、南方的落后經(jīng)濟，互不信任的文化傳統(tǒng)，是導(dǎo)致有組織犯罪的重要原因。3、社會資本是公民社會基礎(chǔ)，是現(xiàn)代民主制

14、度得以順利運轉(zhuǎn)的社會條件。4、社會信任能從互惠規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)這兩個相互聯(lián)系的方面產(chǎn)生。文化與社會資本福山認為文化可分為：低信任的文化和高信任的文化。前者是只存在血親關(guān) 系上的低信任的文化，如法國、意大利、中國、韓國、印度等民族文化的社會資 本比較低；后者是超越血親關(guān)系的高信任的文化，如美國、日本（不是儒家文化）、 德國等民族文化的社會資本比較高。福山認為高信任文化的國家，團體內(nèi)的人們 相互信任，就會促進自發(fā)的合作，這促進更廣泛的社會信任，從而促進經(jīng)濟的發(fā) 展。社會資本與企業(yè)治理現(xiàn)代企業(yè)制度尤其是公司制度多半只能在社會資本（信任度）較高的國家和 地區(qū)產(chǎn)生并良好運行，如近代大型股份公司就是在新

15、教倫理影響較深的英國、美 國、德國等地發(fā)展起來。在那些家族主義文化觀念盛行的國家和地區(qū)，由于人們極不相信家族以外的 其他人，使得跨家庭的信任很難建立，家族制企業(yè)很容易受到擴張限制，其現(xiàn)代 企業(yè)制度的形成非常困難。以至那些社會資本存量很低的社會，甚至連家族企業(yè) 也難以穩(wěn)定。社會資本與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)信任度高的社會，能突破時空限制發(fā)展商品交換，容易克服市場對分工的限 制，使二者進入良性循環(huán)，使得大型資本密集型的產(chǎn)業(yè)能夠快速成長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 的升級比較順利。信任度低的社會，交易費用高，使市場交易鏈越長越容易斷裂，限制了市場 范圍的擴大，并對分工產(chǎn)生了限制，資本密集型產(chǎn)業(yè)很難得到市場范圍和容量的 支撐，只能發(fā)展

16、小規(guī)模的勞動密集型企業(yè)。信任度極低的社會，除了短線投機以外，勞動密集型加工企業(yè)都難發(fā)展，更 不會有大型資本密集型產(chǎn)業(yè)。意大利和法國以及拉丁美洲國家的零細加工業(yè)很發(fā)達，而制造業(yè)嚴重滯后， 就與家族主義文化和社會信任的缺乏有關(guān)。社會資本與國家管理信任度越高、民間社會越發(fā)達和越有自主性，對政府干預(yù)的依賴較弱，市 場關(guān)系容易穩(wěn)定并對資源配置的主導(dǎo)作用容易確立。政府不必采取集權(quán)的行政主 導(dǎo)的管理方式，可以比較放心地分散其決策權(quán)。信任度低的社會，民間自愿的社會連接體難以形成，企業(yè)對政府依賴嚴重， 政府很容易走向并鎖定在威權(quán)主義的管理體制。托克維爾、克羅齊爾對法國的研究，普特南對意大利南部地區(qū)的研究證明：國

17、家主義傳統(tǒng)的發(fā)達歸根到底是民間社會自身不發(fā)達的必然結(jié)果。社會資本與公民參與社會中歸屬感強烈的社團越多，則這個社會的相互信任就越強。信任與參與是社會資本的兩面。美國的政治參與在世界上很突出：參與的人 多，“積極性高”；參與有效。所以這樣，從根本上講就在于其公民社會的強大。1999年世界銀行調(diào)查結(jié)論：第三世界國家自身社會資本的缺乏是導(dǎo)致這些 國家不發(fā)達的重要原因。社會資本與國家發(fā)展社會資本雄厚的國家，經(jīng)濟與社會的發(fā)展就迅速；社會資本薄弱的國家， 經(jīng)濟與社會的發(fā)展則遲緩；而社會資本缺乏的國家，人力資本的能量由于劣質(zhì)社 會關(guān)系而被壓抑、被消磨，經(jīng)濟與社會的發(fā)展不僅停止，還可能倒退。中國的社會資本傳統(tǒng)中

18、國是一個強調(diào)“人情”重于法的“人治”社會?！瓣P(guān)系”是社會資本的 一種“非正式”存在，它增強了團體內(nèi)部的認同感和凝聚力，短期內(nèi)降低了交易 成本；卻強化了團體的排外性，使正式的社會制度和規(guī)范難以嚴格實施，從而增 加了社會總體的交易成本。與日、美相比，中國是一個低信任的社會，傳統(tǒng)的家族文化導(dǎo)致對外人較強 的不信任和對親屬圈較高的信任，這既與中國的傳統(tǒng)文化有關(guān)，也與計劃經(jīng)濟體 制以及全能政府模式有關(guān)。建國后的單位制管理模式和全能政府模式又進一步削 弱了社會資本。如何獲得社會資本？社會資本的獲得要求人們遵守群體的道德規(guī)范，具有忠誠可靠等品德。社會中的宗教、傳統(tǒng)、習(xí)俗等文化是社會資本的深層次的來源。西方的誠信是由宗教保證的：不撒謊是“十誡”之一，在世俗的商業(yè)社會中， 信任和互惠幾乎成為了黃金定律。如何構(gòu)建社會資本？1、社會資本的積累應(yīng)從構(gòu)建公民自組織開始。社會團體能比國家更好地直 接保護公民的權(quán)利。2、公民要在自組織里逐步建立自治規(guī)則。3、建立公民間的信任關(guān)系。發(fā)達的社團組織(如宗教團體、商會)以及大 量的中介組織有助于信任的建立。4、建立民眾互學(xué)共進心理系統(tǒng)。社會資本的衡量指標1、加斯蒂爾“自由屋(freedom house) ”的公民自由和政府自