貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)內(nèi)重新配置和產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的影響

1、PAGE PAGE 17貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)內(nèi)重新配置和產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的影響（The Impact of Trade On Intra-industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity）Melitz, Marc(2003)，Econometrica; Nov 2003; 71, 6浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易學(xué)院 茹玉驄 翻譯推導(dǎo)并注釋 摘要：本文發(fā)展了一個(gè)異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)模型，分析國際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)作用。模型顯示如何開展貿(mào)易，會(huì)導(dǎo)致更有生產(chǎn)率的企業(yè)進(jìn)入出口市場（同時(shí)，一些生產(chǎn)率比較低的企業(yè)只在國內(nèi)市場進(jìn)行生產(chǎn)），并同時(shí)迫使最沒有生產(chǎn)率的企業(yè)退

2、出市場。它還表明產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易開放會(huì)導(dǎo)致向更有生產(chǎn)率企業(yè)的公司之間額外的重新配置。文章也表明，通過重新配置所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的提高帶來了福利的改進(jìn)，從而揭示了以前從未探討的貿(mào)易益處。本文把Hopenhayn（1992）的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型結(jié)合壟斷競爭，在一般均衡中加以討論。因此，文章結(jié)合生產(chǎn)率的差異，拓展了Krugman1980的貿(mào)易模型。不同生產(chǎn)率的企業(yè)共存于一個(gè)產(chǎn)業(yè)是因?yàn)?，每個(gè)企業(yè)在做不可逆轉(zhuǎn)投資進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)之前，面臨不確的初始生產(chǎn)率。進(jìn)入出口市場也是頗費(fèi)成本，但企業(yè)僅在獲得其生產(chǎn)率知識(shí)后做出出口決定。引言最近的經(jīng)驗(yàn)研究表明企業(yè)之間的生產(chǎn)率存在持續(xù)性的差異，另外一些研究也表明生產(chǎn)率高的企業(yè)通常會(huì)傾向

3、于出口。文章發(fā)展了一個(gè)異質(zhì)性動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型，用來分析國際貿(mào)易所祈禱了產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間配置催化劑作用。模型重復(fù)了許多與貿(mào)易相關(guān)的微觀研究，它顯示貿(mào)易如何導(dǎo)致那些生產(chǎn)率更高的企業(yè)出口，而同時(shí)迫使生產(chǎn)率最低的企業(yè)退出。效率最低企業(yè)的退出和更有效率企業(yè)獲得額外出口銷售，使得市場份額更趨向于生產(chǎn)率更高的企業(yè)，并導(dǎo)致總生產(chǎn)率的提高。利潤也分配給更有生產(chǎn)率的企業(yè)。模型和許多經(jīng)驗(yàn)研究相吻合，如Bernard and Jensen(1999a)(對美國), Aw, Chung and Roberts(2000)(對臺(tái)灣),Clerides, Lack and Tybout(1998)（對哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥）都

4、, 發(fā)現(xiàn)了更有效率企業(yè)選擇出口市場的證據(jù)。Aw, Chung and Roberts(2000)也發(fā)現(xiàn)證據(jù)表明出口迫使效率最低的企業(yè)退出。Pavcnik(2002)直接考察了智利貿(mào)易自由化以后市場份額配置到生產(chǎn)率增長的部門，她發(fā)現(xiàn)這些配置顯著地是因?yàn)橘Q(mào)易部門生產(chǎn)率的提高。在相關(guān)研究中，Bernard and Jensen(1999a)發(fā)現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)，市場份額配置給了生產(chǎn)率更高的出口企業(yè)，能解釋美國制造業(yè)生產(chǎn)率增長的20%。很明顯，如果不借助于異質(zhì)性企業(yè)模型，這些經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ骄偷貌坏胶芎玫慕忉?。于是本文把企業(yè)異質(zhì)性的嵌入到Krugman1980年壟斷競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增的模型中。文中的模型很大程度上繼承

5、了Hopenhayn（1992a, 1992b）單一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的異質(zhì)性企業(yè)內(nèi)生選擇，他推導(dǎo)出了初始相同的利潤最大化企業(yè)的均衡分布，而這些企業(yè)對于初始和未來的生產(chǎn)率是不確定的。本文在一般均衡的背景下把他的模型與壟斷競爭相結(jié)合（Hopenhayn的模型只考慮完全競爭的情況）。本文的一大貢獻(xiàn)是可處理企業(yè)異質(zhì)性一般均衡模型，為達(dá)到這個(gè)目的，總結(jié)果的生產(chǎn)率分布水平由企業(yè)平均生產(chǎn)率水平這個(gè)單一的充分統(tǒng)計(jì)來刻畫，并以這種方式來整合企業(yè)異質(zhì)性。一旦決定了這個(gè)平均的生產(chǎn)率，生產(chǎn)率異質(zhì)性模型就產(chǎn)生了相同的總結(jié)果，就如同一個(gè)具有相同平均生產(chǎn)率水平的代表性企業(yè)（模型）那樣。如果沒有取舍，這種簡約性便無從談起，分析基于Di

6、xit and Stiglitz(1977)壟斷競爭模型，盡管這個(gè)模型的方法在國際貿(mào)易文獻(xiàn)中十分的普遍，但它也顯示出固有的缺陷，特別是，企業(yè)的加價(jià)是由產(chǎn)品之間對稱替代彈性所外生給定的。另外一個(gè)取舍是Hopenhayn（1992a）企業(yè)生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)模型中產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的簡化。然而，現(xiàn)有的模型保留了企業(yè)生產(chǎn)率初始不確定性，進(jìn)入決策的企業(yè)面臨進(jìn)入沉沒成本預(yù)期和退出的期望概率。與Hopenhayn（1992a）一樣，本文的分析只限于靜態(tài)均衡，當(dāng)企業(yè)做所有的相關(guān)決策時(shí)，都能正確地預(yù)期到這個(gè)穩(wěn)定的總環(huán)境，這就使得分析關(guān)注于貿(mào)易對不同生產(chǎn)率水平企業(yè)相對行為和績效的長期影響。最近另外一篇文獻(xiàn)Bernard, Eat

7、on Jenson and Kortum(2000)（BEJK）也把企業(yè)層面的企業(yè)異質(zhì)性問題引入到貿(mào)易模型中，李嘉圖模型納入到企業(yè)特定比較優(yōu)勢。兩篇文章預(yù)測到了相同的貿(mào)易引致配置的基本情況，盡管這些配置背后的渠道和機(jī)制是不同的。在BEJK中競爭性企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)品包括國內(nèi)和外國企業(yè)同一產(chǎn)品競爭，這導(dǎo)致了一個(gè)內(nèi)生性的邊際加成分布，而本文并沒有這個(gè)特點(diǎn)。BEJK也表明他們的模型是如何能和美國微觀宏觀數(shù)據(jù)相吻合，然后通過模擬模型得到比較靜態(tài)。BEJK模型假定世界生產(chǎn)和消費(fèi)的產(chǎn)品種類是外生決定的，并依賴于生產(chǎn)率水平分布特定參數(shù)。相反，本文允許生產(chǎn)的種類數(shù)隨貿(mào)易而變化，給定國家消費(fèi)種類的子集是內(nèi)生決定的

8、。盡管沒有對企業(yè)生產(chǎn)率水平分布做限制，模型保留足夠的可操作性，對反映不同情況的對外貿(mào)易穩(wěn)態(tài)做比較分析。盡管現(xiàn)在的模型只考慮了對稱的國家，但只要通過一個(gè)外生的國家之間固定相對工資，它很容易拓展到非對稱國家。在這個(gè)模型中，如果保持固定工資不變，國家的規(guī)模有差異只影響了相對企業(yè)數(shù)量，而不影響兩國的生產(chǎn)率分布。為了行文簡潔，此拓展未作展開。本文最后一點(diǎn)重要的創(chuàng)新是，介紹了當(dāng)企業(yè)面臨市場進(jìn)入沉沒成本時(shí)，它如何做動(dòng)態(tài)前瞻性（Forward-looking）決策。無論是進(jìn)入國內(nèi)市場，還是進(jìn)入潛在的出口市場，企業(yè)都面對這種成本，這些成本額外于每單位的貿(mào)易成本。調(diào)查和計(jì)量研究都表明了這種出口市場進(jìn)入成本的重要性

9、。Das, Roberts and Tybout(2001)計(jì)量估計(jì)了美國化工產(chǎn)業(yè)大企業(yè)成本，調(diào)查表明經(jīng)理做出口決策是和出口固定成本相關(guān)，而不僅僅是和較高的單位成本相關(guān)。Roberts and Tybout(1977a)(針對哥倫比亞)Bernard and Jensen(20001)(針對美國)，Bernard and Wagner(2001)（針對德國）估計(jì)了出口市場進(jìn)入沉沒成本足夠產(chǎn)生與企業(yè)參與出口市場相關(guān)的滯后效果。模型的設(shè)定代表性消費(fèi)者的偏好由連續(xù)統(tǒng)產(chǎn)品的CES效用函數(shù)給定，表示提供產(chǎn)品的數(shù)量大小，這些產(chǎn)品是替代的，兩種產(chǎn)品之間的替代彈性，通過考慮把消費(fèi)的商品集看做是和總價(jià)格相關(guān)的總

10、產(chǎn)品，我們可以模型化消費(fèi)者行為，總的價(jià)格指數(shù)是，于是我們就得到每種產(chǎn)品的最優(yōu)的消費(fèi)和支出決策（2） ，其中。2.2生產(chǎn)有連續(xù)的企業(yè)，每個(gè)企業(yè)選擇生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，生產(chǎn)只需要?jiǎng)趧?dòng)力這一種要素，它以總水平無限供給，是代表經(jīng)濟(jì)規(guī)模的指數(shù)，企業(yè)的技術(shù)通過一個(gè)成本方程表示，它表現(xiàn)為固定邊際成本，并投入固定總成本。使用的勞動(dòng)力于是一個(gè)產(chǎn)出的線性方程：。所有的企業(yè)具有相同的固定成本，但具有不同的用表示的生產(chǎn)率水平。更高的生產(chǎn)率被模型化為以更低的邊際成本生產(chǎn)各種對稱產(chǎn)品。更高的生產(chǎn)率也可以被認(rèn)為是以相同成本生產(chǎn)更大數(shù)量的產(chǎn)品。不考慮企業(yè)生產(chǎn)率，每個(gè)企業(yè)面臨一個(gè)常彈性剩余需求曲線(residual demand

11、curve)，于是選擇相同的利潤最大化加成，產(chǎn)生了定價(jià)規(guī)則：（3） , 是共同工資率，以后都標(biāo)準(zhǔn)化為1，企業(yè)利潤為是：是企業(yè)收入，是可變利潤，而也依賴于（2）式中總的價(jià)格和收入：（4） ， （5） 另外，兩個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出之比只依賴于生產(chǎn)率之比：（6） ，總之生產(chǎn)企業(yè)力越高的企業(yè)（更高的）規(guī)模會(huì)更大（更大的產(chǎn)量和收入），收取更低的價(jià)格，獲得更多的利潤。23加總（Aggregation） 均衡可以用一大群企業(yè)M（亦有M種產(chǎn)品）和是一個(gè)子集上的生產(chǎn)率分布來刻畫。在這個(gè)均衡中，總的價(jià)格可以重新寫為：，利用，可以得到，其中，是企業(yè)生產(chǎn)率水平的加權(quán)平均數(shù)，它獨(dú)立于企業(yè)的數(shù)量。這是因?yàn)榫獾臅r(shí)候有M家企業(yè)，而

12、這些企業(yè)中每家企業(yè)的生產(chǎn)率都是服從分布，在這種情況下價(jià)格指數(shù)就會(huì)隨生產(chǎn)率分布而發(fā)生變化，因此價(jià)格指數(shù)應(yīng)當(dāng)是由M家企業(yè)的價(jià)格疊加而成，由于原來的指數(shù)是就變成了，其中是的密度函數(shù)。我們把代入到新的價(jià)格指數(shù)中，就得到，其中，這里的這是因?yàn)榫獾臅r(shí)候有M家企業(yè)，而這些企業(yè)中每家企業(yè)的生產(chǎn)率都是服從分布，在這種情況下價(jià)格指數(shù)就會(huì)隨生產(chǎn)率分布而發(fā)生變化，因此價(jià)格指數(shù)應(yīng)當(dāng)是由M家企業(yè)的價(jià)格疊加而成，由于原來的指數(shù)是就變成了，其中是的密度函數(shù)。我們把代入到新的價(jià)格指數(shù)中，就得到，其中，這里的是企業(yè)生產(chǎn)率水平的加權(quán)平均數(shù)，它獨(dú)立于企業(yè)的數(shù)量。因此是一個(gè)加權(quán)平均生產(chǎn)率所對應(yīng)的一個(gè)產(chǎn)品價(jià)格，。，由于由于，又可以從新

13、寫為，代入得到。相應(yīng)的總收益，可以重寫為，又，同理我們可以得到。總利潤：其中，分別表示總的收入和利潤。于是，一個(gè)其生產(chǎn)率服從分布由M家企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)，所產(chǎn)生的平均生產(chǎn)率水平，與當(dāng)產(chǎn)業(yè)中擁有相同的生產(chǎn)率水平的M家代表性廠商產(chǎn)生的結(jié)果是一樣的。這個(gè)變量能被替代性地表示為總的或平均生產(chǎn)率。需要注意的是，是指平均生產(chǎn)率水平的每個(gè)企業(yè)的平均收益和平均利潤水平。3、企業(yè)進(jìn)入和退出 存在大量的（沒有限制）的潛在產(chǎn)業(yè)進(jìn)入者，進(jìn)入前企業(yè)是相同的，為了進(jìn)入，企業(yè)必須先做初始投資，以單位勞動(dòng)力衡量固定進(jìn)入成本為，它隨后變沉沒成本。企業(yè)隨后從共同的生產(chǎn)率分布中抽取出，是正的，它的連續(xù)累積分布是。如果企業(yè)抽到的是低生產(chǎn)

14、率，那么企業(yè)可能決定立刻退出并不生產(chǎn)，如果企業(yè)確實(shí)生產(chǎn)了，它在每一期壞的沖擊（如天災(zāi)，新的規(guī)制和產(chǎn)品責(zé)任，消費(fèi)者口味變化）都會(huì)迫使企業(yè)以一個(gè)常數(shù)（跨生產(chǎn)率水平）概率獨(dú)立退出生產(chǎn)。退出也可能是由于一系列的壞的沖擊影響了企業(yè)的生產(chǎn)率而導(dǎo)致的。Hopenhayn(1992a,1992b) 清晰地模型化這種類型企業(yè)層面的這一過程。本模型中所做的簡化強(qiáng)調(diào)了均衡狀態(tài)的生產(chǎn)率分布以及事先的存活概率由和外生決定。另一方面，生存企業(yè)的生產(chǎn)率范圍，以及平均的生產(chǎn)率水平是內(nèi)生決定的。然而重要的是，這個(gè)簡單的產(chǎn)業(yè)模型產(chǎn)生由微觀層面研究所揭示了最穩(wěn)健的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ剑浩骄?，新的進(jìn)入者（包括那些進(jìn)入成功的企業(yè)）的生產(chǎn)率更低

15、，而比在位者有更高的退出概率。本文只是考慮總體變量保持不變時(shí)穩(wěn)定狀態(tài)均衡，由于每個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)率水平并不隨時(shí)間變化，每一期最優(yōu)利潤水平（不包括）也保持不變。如果利潤水平為負(fù)，生產(chǎn)率為的進(jìn)入企業(yè)會(huì)立即退出并永遠(yuǎn)不生產(chǎn)，或者生產(chǎn)并在每一期獲得利潤，一直到受壞沖擊而被迫退出。假定沒有時(shí)間貼現(xiàn)，每個(gè)企業(yè)的價(jià)值函數(shù)為：獨(dú)立于（5）中的R和P，于是表示生產(chǎn)企業(yè)的最低的生產(chǎn)率水平（因此代表臨界水平） 使價(jià)值函數(shù)為正的生產(chǎn)率水平中最小的那個(gè)生產(chǎn)率水平。由于，因此，這就是零臨界利潤條件。 使價(jià)值函數(shù)為正的生產(chǎn)率水平中最小的那個(gè)生產(chǎn)率水平。 任何生產(chǎn)率水平進(jìn)入的企業(yè)會(huì)馬上退出并再也不生產(chǎn)。由于隨后退出的企業(yè)假定和生

16、產(chǎn)率無關(guān)，因此退出過程并不影響均衡時(shí)的生產(chǎn)率分布，該分布必定以成功進(jìn)入為基礎(chǔ)，由初始抽取的生產(chǎn)率決定。隨后，是在上的條件分布：（8） 其中 而是事先的進(jìn)入成功概率。它定義了總的生產(chǎn)率水平(也表示平均生產(chǎn)率水平)是臨界水平的函數(shù)：（9） 有限的假定對分布上半尾的大小形成某種限制：分布第非中心的必定是有限的。（8）清楚表示均衡的生產(chǎn)率分布是和外生的事前分布密切相關(guān)，而使得以臨界生產(chǎn)率為指標(biāo)的生產(chǎn)率水平范圍內(nèi)生決定。等式（9）表示了這種內(nèi)生的范圍是如何影響總的生產(chǎn)率水平。31零利潤臨界條件 由于平均的生產(chǎn)率水平完全是由臨界的生產(chǎn)率水平?jīng)Q定的，平均利潤和收入水平也和臨界（生產(chǎn)率）水平緊密相關(guān)。， 通過

17、定住臨界企業(yè)收入，零利潤臨界條件就意味著每個(gè)企業(yè)平均利潤和臨界生產(chǎn)率水平之間的關(guān)系由（6）得：（10）其中。32 自由進(jìn)入和企業(yè)價(jià)值 既然除了臨界企業(yè)外所有的在位企業(yè)都獲得正的利潤，平均利潤水平必須是正的，事實(shí)上，未來正的利潤期望只是那些考慮進(jìn)入市場所需要的沉沒投資成本 這是國內(nèi)市場進(jìn)入成本，而不是出口市場進(jìn)入固定成本。企業(yè)的唯一理由。讓表示平均利潤流的現(xiàn)價(jià)：，成功進(jìn)入企業(yè)的平均價(jià)值為，進(jìn)入的凈價(jià)值為： 這是國內(nèi)市場進(jìn)入成本，而不是出口市場進(jìn)入固定成本。（11） 如果這個(gè)價(jià)值是負(fù)的，那么沒有企業(yè)會(huì)愿意進(jìn)入，在任何進(jìn)入不受約束的均衡中，該價(jià)值也不會(huì)是正的，因?yàn)榭赡艿倪M(jìn)入者是無限的。4、在封閉經(jīng)濟(jì)

18、中的均衡自由進(jìn)入（FE FE自由進(jìn)入條件刻畫了壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的特征，即在位企業(yè)長期中企業(yè)進(jìn)入市場的凈價(jià)值為零，考慮到未來所面臨的壞的沖擊，以及對固定成本的支付，因此必須有一個(gè)正的平均利潤 FE自由進(jìn)入條件刻畫了壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的特征，即在位企業(yè)長期中企業(yè)進(jìn)入市場的凈價(jià)值為零，考慮到未來所面臨的壞的沖擊，以及對固定成本的支付，因此必須有一個(gè)正的平均利潤水平。在企業(yè)進(jìn)入市場價(jià)值預(yù)期為零的情況下，當(dāng)臨界生產(chǎn)率越大，那么市場中企業(yè)獲得的平均利潤就必須越大。 ZCP條件表示了當(dāng)臨界生產(chǎn)率企業(yè)的利潤為零時(shí)，市場中平均利潤水平與臨界生產(chǎn)率之間的關(guān)系，由于市場中存在企業(yè)的生產(chǎn)率水平要比都要大，因此他們能夠獲

19、得正的利潤，這些正的利潤是用來彌補(bǔ)進(jìn)入市場的固定成本和未來的不確定性壞沖擊。當(dāng)越小，行業(yè)中有更多的企業(yè)，只要其生產(chǎn)效率高于臨界生產(chǎn)效率能獲得正的利潤，于是企業(yè)的平均利潤水平比較高。如果趨向于無窮，那么市場中只有少量的企業(yè)，而這些企業(yè)成為了臨界生產(chǎn)率企業(yè)，它們的平均利潤趨向于0。因此產(chǎn)業(yè)中企業(yè)平均利潤水平隨著臨界生產(chǎn)率的提高而下降。FE和ZCP相交所對應(yīng)的生產(chǎn)率水平是我們所感興趣的，因?yàn)樗瑫r(shí)滿足FE和ZCP條件，即它進(jìn)入市場的預(yù)期凈價(jià)值為零，同時(shí)處在該生產(chǎn)率水平上的企業(yè)的利潤為零。這個(gè)是封閉經(jīng)濟(jì)中的市場均衡狀態(tài)下的臨界生產(chǎn)率水平。（12）在空間中，F(xiàn)E曲線是遞增的，只與從上而下的ZCP曲線相交

20、一次。這保證了有唯一的均衡和。 在靜態(tài)的均衡中，總的變量也必須保持不變。這要求每一期新的進(jìn)入，成功的進(jìn)入數(shù)量是，恰好替代受壞的沖擊而退出的在位企業(yè)，。均衡生產(chǎn)率分布并沒有受進(jìn)入和退出影響，因?yàn)槌晒Φ倪M(jìn)入者和在位者具有相同的生產(chǎn)率水平分布。為了投資目的新進(jìn)入者所使用的勞動(dòng)力反映在總的勞動(dòng)力中，并影響生產(chǎn)中的總勞動(dòng)力供給：，分別是用于生產(chǎn)和新進(jìn)入者投資的勞動(dòng)力。生產(chǎn)工人的總支付必須和總收入和利潤之間的差異相匹配：（這也是生產(chǎn)工人勞動(dòng)力市場出清條件）。投資工人的市場出清條件是。 每一家進(jìn)入企業(yè)需要用勞動(dòng)力表示的固定投資為，而這樣的企業(yè)一種有家，因此總的固定投資勞動(dòng)力需求為運(yùn)用總的穩(wěn)定條件，自由進(jìn)入條

21、件，寫為 每一家進(jìn)入企業(yè)需要用勞動(dòng)力表示的固定投資為，而這樣的企業(yè)一種有家，因此總的固定投資勞動(dòng)力需求為于是總的收入必須也和總的勞動(dòng)力支付相等，因此是外生固定的國家規(guī)模指數(shù)決定。在任何時(shí)期，（均衡）生產(chǎn)性企業(yè)數(shù)量能夠由平均的利潤水平?jīng)Q定：（13）反過來，決定了均衡的價(jià)格指數(shù)，這就是封閉經(jīng)濟(jì)唯一的靜態(tài)均衡特征。41均衡的分析 所有企業(yè)水平的變量生產(chǎn)率臨界值和平均值，以及平均企業(yè)利潤和平均企業(yè)收益都和國家的規(guī)模相獨(dú)立，盡管企業(yè)生產(chǎn)率水平分布保持不變。每個(gè)工人的福利是（14） 國家越大由于增加的產(chǎn)品種類，那么福利越高。這個(gè)國家規(guī)模對總變量的影響和Krugman(1980)代表性企業(yè)是相同的。一旦和決

22、定了，本模型預(yù)測的總產(chǎn)出是和具有相同生產(chǎn)率水平和利潤水平的代表性企業(yè)的經(jīng)濟(jì)是相同的。另一方面，這個(gè)異質(zhì)性企業(yè)模型解釋了和企業(yè)平均利潤水平是如何內(nèi)生決定的，兩者是如何回應(yīng)各種沖擊。特別是，為了改變總生產(chǎn)率水平，一國家并不需要改變生產(chǎn)技術(shù)（用分布表示）。國際貿(mào)易的開展產(chǎn)生了一個(gè)典型的沖擊，它導(dǎo)致了企業(yè)之間的配置，并產(chǎn)生了總生產(chǎn)率的變化。這些結(jié)果并不能通過代表性廠商模型來解釋，因?yàn)樵谶@些模型中總產(chǎn)出水平是由共同的生產(chǎn)率水平外生決定的。5、對開放經(jīng)濟(jì)模型的評論和假設(shè)我現(xiàn)在檢驗(yàn)世界貿(mào)易（或貿(mào)易集團(tuán)）的影響，這些國家的特征已做了描述。當(dāng)沒有額外成本的時(shí)候，貿(mào)易容許單個(gè)國家復(fù)制統(tǒng)一世界經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。貿(mào)易對一個(gè)

23、開放的經(jīng)濟(jì)提供了相同的機(jī)會(huì)，如前面所討論的那樣，一國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大并不影響企業(yè)層面的產(chǎn)出 因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)平均的生產(chǎn)效率是由臨界生產(chǎn)效率決定的，和一國規(guī)模大小所決定的均衡狀態(tài)企業(yè)數(shù)量M沒有關(guān)系。貿(mào)易的轉(zhuǎn)變于是并不影響任何企業(yè)層面的變量：如同在封閉的經(jīng)濟(jì)體中一樣，相同數(shù)量企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)量，獲得相同的利潤。在一國規(guī)模和統(tǒng)一世界經(jīng)濟(jì)相對規(guī)模的基礎(chǔ)上，所有的企業(yè)在給定國家劃分他們國內(nèi)和國外消費(fèi)者的份額。 因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)平均的生產(chǎn)效率是由臨界生產(chǎn)效率決定的，和一國規(guī)模大小所決定的均衡狀態(tài)企業(yè)數(shù)量M沒有關(guān)系。另一方面，有很多證據(jù)表明企業(yè)希望出口并不僅僅面臨每單位的成本（Per-unit costs）,也

24、面臨不變的固定成本。對經(jīng)理的采訪證實(shí)了不同的生產(chǎn)行業(yè)的確存在和出口相關(guān)的固定成本。（參見Roberts and Tybout(1977b)）：企業(yè)必須發(fā)現(xiàn)外國買家并告知有關(guān)產(chǎn)品信息，以及學(xué)習(xí)外國市場，學(xué)習(xí)外國規(guī)制環(huán)境，確保產(chǎn)品符合國外的標(biāo)準(zhǔn)（包括檢驗(yàn)、包裝和標(biāo)簽要求）。出口企業(yè)還必須在國外建立新的分銷渠道，確定所有的銷售規(guī)則符合外國消費(fèi)者。盡管這些成本無法避免，其他一些通常是由政府為了施加非關(guān)稅壁壘所施加的。姑且不論它們的來源，這些成本必須獨(dú)立于企業(yè)出口數(shù)量決策而模型化。當(dāng)出口市場存在不確定時(shí)，成本耗時(shí)而沉沒的成本就會(huì)和出口決策相關(guān)（前面提到的這些成本很多是在進(jìn)入市場前就沉沒了）。企業(yè)水平的出

25、口和生產(chǎn)率之間強(qiáng)有力的經(jīng)驗(yàn)研究表明，出口市場進(jìn)入決策出現(xiàn)在企業(yè)獲得它生產(chǎn)率知識(shí)后才發(fā)生，因此出口市場的不確定性并主要不是關(guān)于生產(chǎn)率的。我因此假定希望出口的企業(yè)必須事先進(jìn)行一個(gè)固定投資，但是它只出現(xiàn)在企業(yè)的生產(chǎn)率水平解釋出來后才發(fā)生。為了簡化，我并不把有關(guān)出口市場的不確定納入模型，每單位成本在標(biāo)準(zhǔn)的流冰模型中已經(jīng)做了模型化。 盡管一國的規(guī)模相對于世界的規(guī)模是沒有限制，我假定世界（或貿(mào)易團(tuán)體）是由相同的國家所組成的。做這個(gè)假設(shè)目的是為了保證要素價(jià)格均等，從而把我們分析的重點(diǎn)集中在和工資差異相獨(dú)立的企業(yè)選擇效應(yīng)。帶貿(mào)易成本的模型中，國家規(guī)模的差異會(huì)導(dǎo)致不同的均衡工資水平。這些工資差異又導(dǎo)致了進(jìn)一步的

26、企業(yè)選擇效應(yīng)，并產(chǎn)生跨國的生產(chǎn)率水平差異。因此我假設(shè)研究的經(jīng)濟(jì)能夠和的其他國家開展貿(mào)易（世界由大于2個(gè)國家構(gòu)成）。企業(yè)可以出口到任何一個(gè)國家，盡管進(jìn)入每個(gè)國家的出口市場要支付一個(gè)以勞動(dòng)力衡量的固定投資成本。如果企業(yè)不出口，面臨相同的總生產(chǎn)成本。6、開放中的均衡對稱的假設(shè)保證了所有國家分享相同的工資水平，仍標(biāo)準(zhǔn)化為1，相同的總變量。每個(gè)企業(yè)定價(jià)規(guī)則和封閉條件一樣，出口企業(yè)會(huì)在出口市場上設(shè)定更高的價(jià)格反映提高的邊際成本，。于是，和國內(nèi)銷售收入和出口銷售收入分別是，以及 這個(gè)結(jié)論的前提假設(shè)是每個(gè)國家的收入水平相同，都為。收支平衡的條件意味著也代表了任何國家中企業(yè)的總收入，以及總的收入。一個(gè)企業(yè)的收入

27、取決于它的出口狀況： 這個(gè)結(jié)論的前提假設(shè)是每個(gè)國家的收入水平相同，都為。（15）如果一些企業(yè)不出口，就不會(huì)存在一個(gè)對所有產(chǎn)品而言統(tǒng)一的世界市場。盡管對稱假設(shè)保證了在每個(gè)國家產(chǎn)品的所有特征是相近的，實(shí)際產(chǎn)品束因國家而異：每個(gè)國家中的消費(fèi)者能夠獲得一些（由那些不出口企業(yè)生產(chǎn)的）別國沒有的商品。61企業(yè)進(jìn)入、退出和出口狀態(tài)所有影響企業(yè)進(jìn)入、退出和生產(chǎn)率水平的外生因素并不隨貿(mào)易而發(fā)生變化，進(jìn)入前，企業(yè)面臨相同的事先的生產(chǎn)率分布，以及壞沖擊概率。在靜態(tài)均衡中，生產(chǎn)率水平為的任何在位企業(yè)的出口到某一國獲得的每一期可變利潤是，由于假定對每個(gè)國家出口成本都相同，企業(yè)要么出口到所有國家要么不出口 這里可以通過放

28、松這個(gè)跨國成本相同的約束做一個(gè)拓展，一些企業(yè)出口到某些國家，但是不出口到其他一些國家取決于這些成本的差異。這個(gè)拓展會(huì)產(chǎn)生企業(yè)生產(chǎn)率和出口地?cái)?shù)量之間的相互遞增關(guān)系。給定企業(yè)知道自己的生產(chǎn)率水平做出口決策，因?yàn)闆]有額外的出口市場不確定性，企業(yè)在支付一次性的投資成本或者是每一期分?jǐn)傊Ц哆@一成本的相應(yīng)比率是無差別的 因?yàn)椋ㄈ缜懊婺菢?，除了出局概率沒有額外的時(shí)間貼現(xiàn)），這個(gè)每期的代表性出口成本僅僅是為了簡化。在靜態(tài)均衡中，每一期用于彌補(bǔ)出口成本的總勞動(dòng)力資源不依賴于這個(gè)代表性成本選擇。任何出口企業(yè)每一期的利潤流反映了每一期的固定成本。 這里可以通過放松這個(gè)跨國成本相同的約束做一個(gè)拓展，一些企業(yè)出口到某些

29、國家，但是不出口到其他一些國家取決于這些成本的差異。這個(gè)拓展會(huì)產(chǎn)生企業(yè)生產(chǎn)率和出口地?cái)?shù)量之間的相互遞增關(guān)系。 因?yàn)橛捎跊]有企業(yè)只會(huì)出口而不在國內(nèi)市場上銷售，每個(gè)企業(yè)的利潤能夠分成從國內(nèi)市場獲得的利潤，和出口利潤：， 因此企業(yè)的利潤是，和封閉情況類似，（開放條件下）企業(yè)的價(jià)值是，確定了成功進(jìn)入企業(yè)的臨界生產(chǎn)率水平。另外，出口企業(yè)的臨界生產(chǎn)率水平 這是說出口企業(yè)的臨界生產(chǎn)率水平必須滿足兩個(gè)條件，第一必須是自動(dòng)地屬于超過封閉經(jīng)濟(jì)中臨界生產(chǎn)率水平，這是一個(gè)必要條件，另外一個(gè)是充分條件，即選擇出口有利可圖。，如果，那么產(chǎn)業(yè)中的所有企業(yè)都出口，在這種情況下，臨界企業(yè)獲得零總利潤和非負(fù)的出口利潤。如果，那么

30、生產(chǎn)率水平界于兩者之間的企業(yè)只為國內(nèi)市場生產(chǎn)而不出口 由于是封閉經(jīng)濟(jì)的臨界生產(chǎn)率水平，是開放經(jīng)濟(jì)出口企業(yè)的臨界生產(chǎn)率水平，因此如果，那么顯然介于這兩者之間的企業(yè)將會(huì)是那些在國內(nèi)市場有利潤但是出口沒有利潤企業(yè)，于是他們選擇在國內(nèi)市場銷售。他們在國內(nèi)市場銷售中獲得非負(fù)的利潤。生產(chǎn)率水平在以上的企業(yè)在國內(nèi)和國外市場上同時(shí)獲得正的利潤。由定義，臨界水平必須滿足。 這是說出口企業(yè)的臨界生產(chǎn)率水平必須滿足兩個(gè)條件，第一必須是自動(dòng)地屬于超過封閉經(jīng)濟(jì)中臨界生產(chǎn)率水平，這是一個(gè)必要條件，另外一個(gè)是充分條件，即選擇出口有利可圖。 由于是封閉經(jīng)濟(jì)的臨界生產(chǎn)率水平，是開放經(jīng)濟(jì)出口企業(yè)的臨界生產(chǎn)率水平，因此如果，那么顯

31、然介于這兩者之間的企業(yè)將會(huì)是那些在國內(nèi)市場有利潤但是出口沒有利潤企業(yè)，于是他們選擇在國內(nèi)市場銷售。當(dāng)且僅當(dāng) 企業(yè)出口狀態(tài)的分離充要條件是，封閉條件下臨界生產(chǎn)率企業(yè)國內(nèi)利潤為零，而開放條件下出口企業(yè)臨界利潤為負(fù)，于是，而，又因?yàn)?，所以企業(yè)出口狀態(tài)分離充要條件是 企業(yè)出口狀態(tài)的分離充要條件是，封閉條件下臨界生產(chǎn)率企業(yè)國內(nèi)利潤為零，而開放條件下出口企業(yè)臨界利潤為負(fù)，于是，而，又因?yàn)?，所以企業(yè)出口狀態(tài)分離充要條件是。再重復(fù)一邊，在位企業(yè)均衡的生產(chǎn)率水平分布由事先的生產(chǎn)率水平分布決定，。事先的進(jìn)入成功概率依然是。而成功企業(yè)會(huì)選擇出口的事先概率是，出口企業(yè)事后的比率也必須用表示。讓M表示任何國家均衡的在位

32、企業(yè)數(shù)量，代表了出口企業(yè)的數(shù)量，而任何國家消費(fèi)者能夠消費(fèi)的總的品種（或者總的企業(yè)數(shù)）。62加總 這里的加總實(shí)際上通過定義一個(gè)平均的生產(chǎn)率水平來完成的，基本思想和代表性廠商模型一致，只不過現(xiàn)在通過分布函數(shù)的形式來描述產(chǎn)業(yè)的特征。 運(yùn)用同樣的加權(quán)平均方程（9）定義，讓，分別表示所有企業(yè)和只有出口企業(yè)的平均生產(chǎn)率水平。所有企業(yè)的平均生產(chǎn)率水平只基于國內(nèi)市場份額（由企業(yè)生產(chǎn)率水平差異來反映）。如果一些企業(yè)不出口，那么這個(gè)平均不會(huì)反映更有生產(chǎn)率企業(yè)額外的出口份額。無論是還是都不反映在出口轉(zhuǎn)移中“消失”的產(chǎn)出部分，讓表示混合所有企業(yè)市場份額和出口產(chǎn)量縮水的加權(quán)平均生產(chǎn)率。又運(yùn)用加權(quán)平均方程（9），該混合平

33、均生產(chǎn)率水平寫為：由對稱性，也是在同一國家內(nèi)競爭的所有企業(yè)（國內(nèi)的和外國的）加權(quán)平均生產(chǎn)率，（出口商的生產(chǎn)率由貿(mào)易成本所調(diào)節(jié)）。如封閉的經(jīng)濟(jì)一樣，這個(gè)平均生產(chǎn)率扮演了一個(gè)重要角色，在強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率分布對總產(chǎn)量的影響時(shí)已做了完整性的概括。于是總的價(jià)格指數(shù)P和總支出R，以及任何國家每個(gè)工人的福利水平都可以寫成平均生產(chǎn)率水平以及消費(fèi)種類的函數(shù)：，。 通過構(gòu)建，平均生產(chǎn)率水平和也能用來表達(dá)不同企業(yè)集團(tuán)平均利潤和收入水平：國內(nèi)企業(yè)在自己國家中銷售的收益和利潤分別為，。同樣，（給定國家的）所有國內(nèi)出口企業(yè)的平均出口收入和利潤分別為，。所有國內(nèi)企業(yè) 包括所有的國內(nèi)出口企業(yè)和國內(nèi)不出口企業(yè)，文章用混合平均總生產(chǎn)率

34、水平來刻畫。的混合總平均收益為，（從國內(nèi)和出口銷售中獲得）利潤為： 包括所有的國內(nèi)出口企業(yè)和國內(nèi)不出口企業(yè)，文章用混合平均總生產(chǎn)率水平來刻畫。（18） ， 混合平均利潤由兩部分構(gòu)成，第一部分是以概率1獲得的國內(nèi)銷售利潤，第二部分是以概率獲得的出口銷售利潤，因?yàn)檫M(jìn)入出口市場事后概率為 混合平均利潤由兩部分構(gòu)成，第一部分是以概率1獲得的國內(nèi)銷售利潤，第二部分是以概率獲得的出口銷售利潤，因?yàn)檫M(jìn)入出口市場事后概率為，在國家對稱假設(shè)下，進(jìn)入每個(gè)市場的概率是相同的，因此還要乘上。63均衡條件 在封閉經(jīng)濟(jì)均衡中，零臨界利潤條件意味著每個(gè)企業(yè)平均利潤和臨界生產(chǎn)率水平間的關(guān)系（參見（10）：，其中，臨界零利潤條

35、件也意味著可以寫成的函數(shù) 由臨界零利潤條件可以得到，因此。又因?yàn)椋?）就可以得到，因此。這里我們可以清楚地看到出口企業(yè)的零利潤臨界生產(chǎn)率水平 由臨界零利潤條件可以得到，因此。又因?yàn)椋?）就可以得到，因此。這里我們可以清楚地看到出口企業(yè)的零利潤臨界生產(chǎn)率水平和非出口企業(yè)零利潤臨界生產(chǎn)率水平關(guān)系是由進(jìn)入出口市場固定成本和進(jìn)入國內(nèi)市場固定成本大小決定的，很顯然，如果出口的進(jìn)入固定成本很高，那么門檻效應(yīng)十分明顯，自然就會(huì)較大。（19）運(yùn)用（18），平均利潤可重新表達(dá)為的函數(shù)：（20） （ZCP）其中的和由（19）定義，（20）確定了新的開放經(jīng)濟(jì)的零臨界利潤條件。和前面一樣表示平均利潤硫的現(xiàn)值，是進(jìn)入的

36、凈價(jià)值。不論企業(yè)之間利潤的不同，在均衡中，未來利潤的期望價(jià)值必須和固定的投資成本相等。64均衡的決定在封閉的經(jīng)濟(jì)中，自由進(jìn)入條件（FE）和新的零利潤臨界條件（ZCP）界定了唯一的和：新的ZCP曲線將和FE曲線只相交一次。均衡的決定了出口的臨界生產(chǎn)率以及平均的生產(chǎn)率水平，成功進(jìn)入市場概率和出口事先概率是和。如同封閉經(jīng)濟(jì)的均衡那樣，自由進(jìn)入條件和總穩(wěn)定條件是，保證了對投資工人的總支付和總利潤水平相等。于是，總的收入R由勞動(dòng)力規(guī)模外生固定R=L。再一次，企業(yè)平均收益是由ZCP和FE條件決定：，它決定了均衡中在位者企業(yè)數(shù)量 產(chǎn)業(yè)均衡時(shí)的企業(yè)數(shù)量取決于，又 產(chǎn)業(yè)均衡時(shí)的企業(yè)數(shù)量取決于，又是內(nèi)生決定的，所

37、以企業(yè)數(shù)量最終由企業(yè)生產(chǎn)率事先分布函數(shù)、壞沖擊發(fā)生概率、國內(nèi)外市場進(jìn)入成本這些外生變量決定。（21） 反過來，這決定了每個(gè)國家的種類，它們的價(jià)格指數(shù)是（見17），盡管所有的均衡條件也同樣適用于所有出口企業(yè)，唯一的區(qū)別是（，所有企業(yè)都出口），以及（19）式不再成立。7、貿(mào)易的影響用固定出口成本模型解釋出口狀態(tài)以及生產(chǎn)率水平的分離結(jié)果并不是什么大不了的事情。這可以在相當(dāng)簡單的用固定的企業(yè)生產(chǎn)率水平分布局部均衡模型中得到解釋。但另一方面，這種模型在強(qiáng)調(diào)存在出口市場進(jìn)入成本和企業(yè)異質(zhì)性時(shí)貿(mào)易的影響等重要問題方面是欠缺的：企業(yè)生產(chǎn)率水平范圍發(fā)生了什么變化？是否所有的企業(yè)受益于貿(mào)易，或者影響受到企業(yè)生產(chǎn)率

38、影響？總的生產(chǎn)率和福利是如何受影響的？現(xiàn)有的模型更加適合于處理這些問題。本節(jié)主要通過對比封閉和開放均衡來分析貿(mào)易的影響。然后的小節(jié)中研究貿(mào)易自由化提高的影響。所有的分析依靠穩(wěn)定均衡的比較，因此應(yīng)當(dāng)是解釋長期貿(mào)易的結(jié)果。讓和表示封閉經(jīng)濟(jì)臨界和平均的生產(chǎn)率水平，我運(yùn)用前面開放經(jīng)濟(jì)均衡中的概念，如前面所提到的，F(xiàn)E條件在封閉和開放經(jīng)濟(jì)中是相同的。開放中新的ZCP條件（20）和封閉的條件（12）相比馬上就揭示了ZCP向上移動(dòng)：貿(mào)易的開展導(dǎo)致了臨界生產(chǎn)率水平（）和企業(yè)平均利潤的提高。和之間不太有生產(chǎn)率的企業(yè)在新的貿(mào)易均衡中不再會(huì)得到正的利潤，從而退出。另外的一個(gè)篩選過程也出現(xiàn)，因?yàn)橹挥心切┥a(chǎn)率超過的企

39、業(yè)進(jìn)入出口市場。這個(gè)出口市場篩選效應(yīng)，以及國內(nèi)市場篩選效應(yīng)兩者把市場份額配置給效率更高的的企業(yè)，并對總的生產(chǎn)率做出貢獻(xiàn)。 考察企業(yè)均衡數(shù)量方程（13）和（21）揭示出，代表了封閉中企業(yè)的數(shù)量。盡管國家中企業(yè)數(shù)量在貿(mào)易后數(shù)量下降了，消費(fèi)者仍然能享受到更多的產(chǎn)品種類（）。國內(nèi)企業(yè)數(shù)量的下降是因?yàn)橛尚碌耐鈬隹谏趟鶝Q定。當(dāng)出口成本高的時(shí)候，這些外國企業(yè)不太可能替代大量的國內(nèi)企業(yè)（如果后者足夠的低效率）。盡管生產(chǎn)品種對福利有負(fù)面影響 開放后本地企業(yè)數(shù)量下降的主要原因是這是一個(gè)靜態(tài)模型，勞動(dòng)力的數(shù)量不發(fā)生變化。這里可以做的一個(gè)拓展是假定勞動(dòng)力存在一個(gè)效率系數(shù)，通過系數(shù)的變化勞動(dòng)力數(shù)量就會(huì)發(fā)生變化，最終這

40、個(gè)系數(shù)應(yīng)當(dāng)是內(nèi)生決定的。這個(gè)拓展可以應(yīng)用到貿(mào)易對勞動(dòng)力流動(dòng)或勞動(dòng)力效率問題的研究。，這個(gè)效果被總生產(chǎn)率正的貢獻(xiàn)所覆蓋了。盡管貿(mào)易有成本，但是總能創(chuàng)造福利。 開放后本地企業(yè)數(shù)量下降的主要原因是這是一個(gè)靜態(tài)模型，勞動(dòng)力的數(shù)量不發(fā)生變化。這里可以做的一個(gè)拓展是假定勞動(dòng)力存在一個(gè)效率系數(shù)，通過系數(shù)的變化勞動(dòng)力數(shù)量就會(huì)發(fā)生變化，最終這個(gè)系數(shù)應(yīng)當(dāng)是內(nèi)生決定的。這個(gè)拓展可以應(yīng)用到貿(mào)易對勞動(dòng)力流動(dòng)或勞動(dòng)力效率問題的研究。71市場份額和利潤企業(yè)間重新配置 我現(xiàn)在要檢驗(yàn)貿(mào)易對不同生產(chǎn)率水平企業(yè)的影響，為此，我對照了生產(chǎn)率水平的企業(yè)在貿(mào)易前后績效的變化。讓，表示企業(yè)在封閉情況下的收入和利潤。在封閉和開放經(jīng)濟(jì)均衡中，

41、國內(nèi)企業(yè)總的收入是外生給定的（R=L），因此和分別是企業(yè)封閉和貿(mào)易均衡下的（在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)中所占）市場份額。另外貿(mào)易均衡中，表示企業(yè)的國內(nèi)市場份額（因?yàn)镽也表示一國消費(fèi)者總支出）。貿(mào)易對企業(yè)市場份額的影響能夠用以下不等式評估（見附錄）： 不等式的第一部分表示，在開放經(jīng)濟(jì)中所有企業(yè)的國內(nèi)銷售都出現(xiàn)了損失。沒有出口的企業(yè)也出現(xiàn)了收益損失，不等式的第二部分表示出口企業(yè)不僅通過出口彌補(bǔ)國內(nèi)銷售損失，而且還增加了企業(yè)收入。于是出口企業(yè)增加了其在產(chǎn)業(yè)收入中的份額，而不出口企業(yè)損失了市場份額（在封閉均衡中最沒有生產(chǎn)率的企業(yè)生產(chǎn)率在和之間的市場份額跌到零，當(dāng)這些企業(yè)退出后。）現(xiàn)在考慮生產(chǎn)率為企業(yè)利潤的變化，如果企

42、業(yè)在開放經(jīng)濟(jì)中沒有出口，必然會(huì)出現(xiàn)一個(gè)利潤損失，因?yàn)樗睦麧?，進(jìn)而可變利潤現(xiàn)在更低。出口企業(yè)的利潤變動(dòng)方向并不十分清楚，因?yàn)樗婕暗娇偸找娴脑黾雍统隹诠潭ǔ杀局g的權(quán)衡。對于一家生產(chǎn)率大于的企業(yè)，（由16式）這個(gè)利潤變化可以寫成：因?yàn)閆CF條件，因此對于的企業(yè)，括號(hào)中的值大于零，利潤變化是企業(yè)生產(chǎn)率水平的遞增函數(shù)，另外，這個(gè)變化對于有那些臨界生產(chǎn)率水平出口企業(yè)必定是負(fù)的：因此企業(yè)按照生產(chǎn)率分離為獲利和受損兩類。只有更具有生產(chǎn)率的企業(yè)子集才能出口獲利。這些企業(yè)的利潤所得隨生產(chǎn)率提高而提高。圖2說明了出口產(chǎn)生了一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)達(dá)爾文式的演化：最有效率的企業(yè)繁榮并增長他們出口并增加市場份額和利潤。一些不太

43、有效率的企業(yè)依然出口并增加他們的市場份額，但是出現(xiàn)利潤減少。而更加低效率的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中保留，但是不出口，在市場份額和利潤方面雙重?fù)p失。最后，效率最低的企業(yè)被逐出產(chǎn)業(yè)。72為何貿(mào)易會(huì)把最沒有生產(chǎn)效率的企業(yè)逐出市場？ 存在兩個(gè)潛在的渠道使得貿(mào)易影響生存企業(yè)的分布，首先是產(chǎn)品市場競爭加?。浩髽I(yè)面臨的競爭者數(shù)量增加；或者平均上新的外國競爭者比國內(nèi)企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。但是，這個(gè)渠道在現(xiàn)有的模型中由于壟斷競爭CES偏好而沒法處理：對任何產(chǎn)品需求的價(jià)格彈性并不隨競爭種類的數(shù)量和價(jià)格而發(fā)生變化。于是在現(xiàn)在的模型中，所有的貿(mào)易對企業(yè)分布影響是通過第二個(gè)渠道要素市場來完成的，企業(yè)競爭共有資源勞動(dòng)力：當(dāng)進(jìn)入新的出

44、口市場有成本時(shí)，貿(mào)易只對那些高效率企業(yè)提供了新的利潤機(jī)會(huì)，因?yàn)樗麄兡軌驈浹a(bǔ)進(jìn)入成本。對面臨一個(gè)較高生產(chǎn)率相關(guān)的更高潛在收益時(shí)所做出的反應(yīng)，導(dǎo)致了有效率企業(yè)更多的進(jìn)入。更有生產(chǎn)率企業(yè)對勞動(dòng)需求的增加，以及新的進(jìn)入者提高了實(shí)際工資競價(jià)并導(dǎo)致最沒效率的企業(yè)退出?，F(xiàn)有的模型揭示了貿(mào)易的一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)重新分布的潛在重要渠道，Bernard and Jensen(199b)認(rèn)為這個(gè)渠道很大程度上對美國制造業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率增加做了貢獻(xiàn)。然而，需要非常謹(jǐn)慎地來解釋這個(gè)模型，因?yàn)樗懦速Q(mào)易通過其他潛在的重要渠道，即通過提高進(jìn)口競爭渠道產(chǎn)生的影響。8、貿(mào)易自由化的影響 前面的分析是比較一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)歷大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)略變化以

45、后均衡的結(jié)果，但很少有經(jīng)濟(jì)體是封閉的經(jīng)濟(jì)體。很自然我們要問，一國貿(mào)易的開放度提高是否會(huì)導(dǎo)致如前面封閉經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型所描述的性同效應(yīng)?，F(xiàn)有的模型很適合強(qiáng)調(diào)一些不同的機(jī)制，它們會(huì)提高貿(mào)易開放度，并與觀察到的貿(mào)易成本隨時(shí)間下降或者一些特定的自由貿(mào)易政策相吻合。我們考察了以下三種這類機(jī)制的作用：貿(mào)易伙伴數(shù)量的增加（結(jié)果，例如把更多的國家納入到貿(mào)易集團(tuán)中），以及遞減的固定或遞減的可變貿(mào)易成本（由于實(shí)際成本水平或多邊協(xié)議減低了關(guān)稅或非關(guān)稅貿(mào)易壁壘）。這三個(gè)場景包括了開放經(jīng)濟(jì)均衡的對的比較靜態(tài)。從封閉走向開放的主要影響是通過把市場配置給那些更有效率的企業(yè)，使得總的生產(chǎn)率和福利提高。我會(huì)說明通過任何這些機(jī)制，貿(mào)易開放都會(huì)產(chǎn)生相似的結(jié)論：在所有案例中，貿(mào)易的轉(zhuǎn)變會(huì)推動(dòng)最沒效率的企業(yè)退出，把市場配置給那些更有效率的企業(yè)。81 增加貿(mào)易伙伴 我首先考察了提高的作用，通過比較靜態(tài)分析，我運(yùn)用開放經(jīng)濟(jì)均衡概念來描述個(gè)國家時(shí)老