2018 證券從業(yè)考試 《證券交易》 精選考題大全

1、證券交易模擬試卷（一）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。1.在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買(mǎi)方訂單和賣(mài)方訂單共同驅(qū)動(dòng)的，這屬于（www.TopS）的特點(diǎn)。A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)D.時(shí)間驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)2.證券交易的（www.TopS）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.公平B.公開(kāi)C.公正D.安全3.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（www.TopS）。A.口頭報(bào)價(jià)B.書(shū)面報(bào)價(jià)C.電腦報(bào)價(jià)D.人工報(bào)價(jià)4

2、.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（www.TopS）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.5B.7C.10D.305.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（www.TopS）元。A.5000萬(wàn)B.1億C.2億D.5億6.（www.TopS）的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.透明原則B.公開(kāi)原則C.公正原則D.公平原則7.（www.TopS）是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。A.回購(gòu)交易合約B.遠(yuǎn)期交易合約C.現(xiàn)貨交易合約D.期貨合約8.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（www

3、.TopS）。A.挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)9.（www.TopS）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶(hù)之間不存在從屬或依附的關(guān)系。A.中介公司B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)C.中介銀行D.證券經(jīng)紀(jì)商10.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（www.TopS）。A.證券公司B.資產(chǎn)管理公司C.信托公司D.基金公司11.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（www.TopS）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交B.在無(wú)撤單的情況下，委

4、托當(dāng)日有效C.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)撤銷(xiāo)12.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（www.TopS）。A.漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)（1漲跌幅比例）B.漲跌幅價(jià)格=今開(kāi)盤(pán)價(jià)（1漲跌幅比例）C.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)（1漲跌幅比例）D.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)（1漲跌幅比例）13.通常，企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶(hù)，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立（www.TopS）個(gè)證券賬戶(hù)。A.10B.5C.2D.114.某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為1560元和1000股、1550元和800股、1535元和100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別

5、為1525元和500股、1520元和1000股、1515元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為1550元，數(shù)量為600股，則相應(yīng)的成交結(jié)果為（www.TopS）。A.以1535元成交600股B.以1535元成交100股、1550元成交500股C.以1550元成交600股D.以1535元成交100股、其余500股的申報(bào)失效15.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（www.TopS）。A.效率低B.手續(xù)繁瑣C.股價(jià)易被操縱D.發(fā)行價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格有很大差別16.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10，則權(quán)

6、證次日的漲跌幅比例為（www.TopS）。A.50B.40C.20D.1017.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（www.TopS）開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（www.TopS）個(gè)工作日。A.R+1日，5B.R日，l0C.R+1日，l0D.R-1日，l518.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（www.TopS）進(jìn)行的。A.各銀行B.各證券公司C.交易所D.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)19.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的（www.TopS）。A.基金份額平均值B.基金份額凈值C.基金份額市值D.基金份額總值20.上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（www.To

7、pS）確定。A.1元B.前日基金份額凈值C.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格D.當(dāng)日基金份額凈值21.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（www.TopS）。A.5B.10C.15D.2022.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（www.TopS）。A.5%B.20%C.30%D.100%23.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在收盤(pán)價(jià)的上下（www.TopS）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A.10%B.20%C.30%D.50%24.債券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行（www.Top

8、S）。A.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B.T+1日回轉(zhuǎn)交易C.T+2日回轉(zhuǎn)交易D.T+3日回轉(zhuǎn)交易25.詢(xún)價(jià)交易中，交易商以（www.TopS）方式申報(bào)。A.匿名B.匿名或?qū)嵜鸆.實(shí)名D.匿名和實(shí)名26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（www.TopS）及其后每增加（www.TopS）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A.10%，1%B.10%，2%C.15%，3%D.16%，2%27.下列各項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（www.TopS）。A.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”B.具體投資

9、方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于人民幣（www.TopS）億元。A.1B.2C.5D.1029.以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是（www.TopS）。A.國(guó)債B.權(quán)證C.B股D.證券投資基金30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（www.TopS）年。A.78.10C.15D.2031.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（www.TopS），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A.敏

10、感性指標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)32.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在（www.TopS）以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。A.銀行柜臺(tái)B.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)C.證券交易所D.證券交易系統(tǒng)3311從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 （www.TopS）。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元34.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（www.TopS）年。A.2B.3C.4D.535.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（www.TopS）架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會(huì)分支機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支

11、機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)36.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（www.TopS），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.10B.15C.20D.2537.證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（www.TopS）個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。A.2B.3C.5D.1538.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（www.TopS）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A.12B.6C.3D.139.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)

12、務(wù)的禁止行為，不正確的是（www.TopS）。A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易40.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（www.TopS）。A.10B.15C.20D.2541.買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于（www.TopS）。A.在初始交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移B.在最終交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移C.在最終交易中，回購(gòu)金額的計(jì)算方法不同D.在最終交易中，回購(gòu)的債券的種類(lèi)不同4

13、2.在證券回購(gòu)交易中，（www.TopS）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B.以租券等方式從事證券回購(gòu)交易C.以借券等方式從事證券回購(gòu)交易D.金融機(jī)構(gòu)以個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易43.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)之日起（www.TopS）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。A.3B.5C.10D.1544.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（www.TopS）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券相關(guān)情況。A.10B.15C.20D.3045.以下關(guān)于證券公司的賬戶(hù)體系的說(shuō)法，不正確的有（www.

14、TopS）。A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券C.信用交易資金交收賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)，用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金46.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的 （www.TopS）證券賬戶(hù)。A.初始B.一級(jí)C.二級(jí)D.三級(jí)47.客戶(hù)只能與（www.TopS）家證券公司簽訂融資融券合同，向（www.TopS）家證券公司融入資金和證券。A.1，2B.2，2C.2，

15、1D.1，148.在我國(guó)，（www.TopS）事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)金融期貨交易所C.中國(guó)證券交易結(jié)算公司D.上海證券交易所49.某客戶(hù)持有上海證券交易所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為12185元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1127。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是（www.TopS）（不考慮交易費(fèi)用）。A.121850萬(wàn)元B.100000萬(wàn)元C.127000萬(wàn)元D.120000萬(wàn)元50.滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是（www.TopS）。A

16、.1993年12月和1994年11月B.1993年10月和1994年12月C.1993年12月和1994年10月D.1994年10月和1993年12月51.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（www.TopS）原則進(jìn)行。A.一次成交、一次清算B.一次成交、兩次清算C.兩次成交、一次清算D.兩次成交、兩次清算52.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（www.TopS）折合相加而成。A.面值B.折算率C.收益率D.折現(xiàn)率53.上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（www.TopS）。A.1萬(wàn)手B.5萬(wàn)手C.1萬(wàn)張D.5萬(wàn)張54.證券交易所質(zhì)押式

17、回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式是以債券回購(gòu)交易資金的（www.TopS）進(jìn)行報(bào)價(jià)。A.平均收益率B.年收益率C.內(nèi)部報(bào)酬率D.再投資收益率55.下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有（www.TopS）。A.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算C.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率D.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算56.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（www.TopS）。A.R日（R為到期日）14：00B.R日（R為到期日）17：00C.R+1日（R為到期日）14：00D.R+1日（R為到期日）17：0057.由于技術(shù)

18、故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（www.TopS）作為應(yīng)急措施劃撥資金。A.書(shū)面劃款憑證B.傳真劃款憑證C.電話(huà)劃款憑證D.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證58.關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是（www.TopS）。A.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收B.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收C.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 （有托管銀行客戶(hù)交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶(hù)的的實(shí)行凈額交收D.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶(hù)交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶(hù)的

19、交易實(shí)行逐項(xiàng)交收59.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有（www.TopS）。A.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)B.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司以賣(mài)空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款D.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣(mài)空價(jià)款的暫扣60.在證券交易中，信用交易的主要特征在于（www.TopS）。A.證券賣(mài)出者向證券買(mǎi)入者提供了信用B.證券買(mǎi)入者向證券賣(mài)出者提供了信用C.經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信

20、用D.銀行向證券買(mǎi)入者提供了信用二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。61.下列屬于政府債券的有（www.TopS）。A.金融債券B.國(guó)債C.地方債D.可轉(zhuǎn)換債券62.我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（www.TopS）。A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)63.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（www.TopS）。A.現(xiàn)貨交易B.回購(gòu)

21、交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易64.以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的有（www.TopS）。A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額C.封閉式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回65.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（www.TopS）A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立B.證券賬戶(hù)管理C.資金賬戶(hù)管理D.證券委托買(mǎi)賣(mài)66.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（www.TopS）解凍。A.資金B(yǎng).證券C.賬戶(hù)D.股東卡67

22、.下列關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的收取正確的是（www.TopS）。A.上海證券交易所A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的l，起點(diǎn)為1元B.深圳證券交易所免收A股過(guò)戶(hù)費(fèi)C.上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的05，但最高不超過(guò)500美元D.目前免收基金交易過(guò)戶(hù)費(fèi)68.證券經(jīng)紀(jì)務(wù)的特點(diǎn)有：（www.TopS）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶(hù)指令的權(quán)威性D.客戶(hù)資料的保密性69.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（www.TopS）A.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣B.基金交易為0001元人民幣C.B股交易為0Ol港元D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0005元人民幣7

23、0.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（www.TopS）進(jìn)行調(diào)整。A.配股B.送紅股C.增發(fā)新股D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格71.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（www.TopS）。A.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格B.權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證C.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益72.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（www.TopS）。A.承銷(xiāo)方式不同B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同C.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同D.認(rèn)購(gòu)方式不同73.股票網(wǎng)上發(fā)行具有（www.TopS）優(yōu)點(diǎn)。A.穩(wěn)定性B.安全性C.經(jīng)濟(jì)性D.高效性74.在上海

24、證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（www.TopS）。A.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣B.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣C.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬(wàn)手753.根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行（www.TopS）。A.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易，包括A股、B股、基金等B.債券類(lèi)大宗交易C.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D.交易所規(guī)定的其他交易76.上市公

25、司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示（www.TopS）。A.最近3年連續(xù)虧損B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月77.證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布的交易信息包括（www.TopS）。A.歷史信息B.即時(shí)行情C.證券指數(shù)D.證券交易公開(kāi)信息78.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（www.TopS）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.資產(chǎn)配置B.業(yè)

26、務(wù)授權(quán)C.自營(yíng)規(guī)模D.風(fēng)險(xiǎn)限額79.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（www.TopS）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.客觀B.公開(kāi)C.公正D.可量化80.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（www.TopS）。A.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告B.公司的人員結(jié)構(gòu)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況D.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策81.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（www.TopS）。A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

27、C.非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易82.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有（www.TopS）。A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)83.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（www.TopS）。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B.凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄D.最近3年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處

28、罰84.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（www.TopS）。A.專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制C.合理的規(guī)?？刂艱.獨(dú)立、客觀的投資研究85.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（www.TopS）。A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)86.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（www.TopS）。A.建立投資指令審核制度B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶(hù)C.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系

29、統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管87.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（www.TopS）。A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B.調(diào)整融資、融券保證金比例C.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率D.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易88.證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（www.TopS）。A.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利89.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況

30、有（www.TopS）。A.融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量B.對(duì)全體客戶(hù)和前20名客戶(hù)的融資、融券余額C.客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額90.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（www.TopS）。A.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)作管理制度D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核91.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和

31、風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（www.TopS）措施進(jìn)行控制。A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率C.調(diào)整保證金比例D.調(diào)整維持擔(dān)保比例92.在債券回購(gòu)交易中，（www.TopS）是違規(guī)的行為。A.借券交易B.租券交易C.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)D.制造并提供虛假資料和交易信息93.參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展（www.TopS）業(yè)務(wù)。A.抵押B.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)C.逆回購(gòu)D.擔(dān)保94.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（www.TopS）。A.履約金制度B.證券池制度C.倉(cāng)位控制D.清算交收制度95.在我國(guó)開(kāi)展債券回購(gòu)交

32、易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（www.TopS）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.外匯交易中心96.證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為（www.TopS）。A.滾動(dòng)交收B.任意交收C.會(huì)計(jì)日交收D.特別交收97.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式是（www.TopS）。A.錢(qián)貨兩清B.見(jiàn)券付款C.券款對(duì)付D.見(jiàn)款付券98.凈額清算分為（www.TopS）。A.單邊凈額清算B.雙邊凈額清算C.同步凈額清算D.多邊凈額清算99.下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（www.TopS）。A.融資方申報(bào)不履約、融券方無(wú)力

33、履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方C.雙方均申報(bào)不履約，退還雙方D.融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方100.滬深市場(chǎng)權(quán)證清算交收的區(qū)別主要有（www.TopS）。A.中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行待交收制度B.中國(guó)結(jié)算上海分公司實(shí)行待交收制度C.在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終；深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)日日終D.在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)日日終；深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終三、判斷題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選、錯(cuò)誤的選，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。101.1990年12月和l991年7月，上海

34、證券交易所和深圳證券交易所分別正式開(kāi)業(yè)。 （www.TopS）102.證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過(guò)了委托時(shí)效的訂單失效。 （www.TopS）103.深圳證券交易所會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。 （www.TopS）104.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。 （www.TopS）105.會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等

35、費(fèi)用。 （www.TopS）106.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。 （www.TopS）107.百慕大式權(quán)證則可在失效日之后一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。 （www.TopS）108.證券交易所是有組織的市場(chǎng)，它可以持有證券，也可以進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，在某種程度上決定著證券交易的價(jià)格。 （www.TopS）109.從2002年3月25日起國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。 （www.TopS）110.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。 （www.TopS）111.營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合

36、規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （www.TopS）112.過(guò)戶(hù)費(fèi)是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 （www.TopS）113.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司主要依靠證券的買(mǎi)賣(mài)差價(jià)作為業(yè)務(wù)收入。 （www.TopS）114.委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，但當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生重大變化，可以避免客戶(hù)重大損失的情況，證券經(jīng)紀(jì)商可以靈活處置客戶(hù)的證券。 （www.TopS）115.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式對(duì)客戶(hù)而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉(zhuǎn)操作與“銀證轉(zhuǎn)賬存取”基本相同。 （www.TopS

37、）116.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶(hù)當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 （www.TopS）117.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。 （www.TopS）118.投資者買(mǎi)賣(mài)ETF須用A股賬戶(hù)；投資者申購(gòu)、贖回ETF須用A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)。 （www.TopS）119.交易所將轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T日日終，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。 （www.TopS）120.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，只能從事上市證券的買(mǎi)賣(mài)，不得從事非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。 （www.TopS）121.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于自營(yíng)業(yè)務(wù)存

38、在虧損的可能性；而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只賺不賠。 （www.TopS）122.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。123.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 （www.TopS）124.B股實(shí)行T+3日回轉(zhuǎn)交易。 （www.TopS）125.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 （www.TopS）126.除權(quán)（息）日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅的基準(zhǔn)。 （www.TopS）127.取

39、得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 （www.TopS）128.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元。129.證券公司為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。130.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。 （www.TopS）131.公司分配股利和增資的計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。 （www.TopS）132.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬。 （www

40、.TopS）133.持有公司10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 （www.TopS）134.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較大。 （www.TopS）135.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。 （www.TopS）136.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。 （www.TopS）137.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 （www.TopS）138.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶(hù)之間是“一對(duì)一”的關(guān)系。

41、（www.TopS）139.證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 （www.TopS）140.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。 （www.TopS）141.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。 （www.TopS）142.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失。 （www.TopS）143.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。 （www.

42、TopS）144.融資融券保證金為現(xiàn)金。 （www.TopS）145.客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先購(gòu)入證券，然后再償還其融資欠款。 （www.TopS）146.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。 （www.TopS）147.買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。 （www.TopS）148.標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)。且波動(dòng)幅度不超

43、過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500以上。 （www.TopS）149.客戶(hù)不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。 （www.TopS）150.證券交易的清算，是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。 （www.TopS）151.滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。 （www.TopS）。152.上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶(hù)出現(xiàn)透支，如在T+2下午17：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透

44、支金額的04%處以罰款。 （www.TopS）153.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。 （www.TopS）154.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣(mài)出”予以申報(bào)，融券方按“買(mǎi)入”予以申報(bào)。 （www.TopS）155.當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出。 （www.TopS）156.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。 （www.TopS）157.質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)。 （www.TopS）158.美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+2和 T+3。 （w

45、ww.TopS）159.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。 （www.TopS）160.中國(guó)結(jié)算上海分公司按照分級(jí)結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算。 （www.TopS）證券交易模擬試卷（一）參考答案與精講一、單項(xiàng)選擇題1. A2. B3. C4. A5. B6. B7. D8. B9. D10. A11. D12. A13. A14. B15. C16. A17. A18. D19. B20. D21. D22. D23. C24. A25. C26. D27. D28. B29. C30. D31.

46、B32. B33. C34. B35. D36. C37. B38. B39. D40. B41. A42. A43. C44. A45. C46. C47. D48. A49. C50. C51. B52. B53. A54. B55. A56. C57. B58. D59. A60. C二、多項(xiàng)選擇題61. BC62. BCD63. ACD64. AB65. BCD66. AB67. ABD68. ABCD69. ABC70. ABCD71. ABCD72. BC73. CD74. AC75. ABCD76. BCD77. BCD78. ABCD79. ACD80. ACD81. BD82

47、. ABD83. AC84. ABCD85. ABCD86. ABCD87. ABCD88. ABCD89. ACD90. ABD91. ABCD92. ABD93. BC94. AC95. ABC96. AC97. BCD98. BD99. AB100. BD三、判斷題101. 102. 103. 104. 105. 106. 107. 108. 109. 110. 111. 112. 113. 114. 115. 116. 117. 118. 119. 120. 121. 122. 123. 124. 125. 126. 127. 128. 129. 130. 131. 132. 133.

48、 134. 135. 136. 137. 138. 139. 140. 141. 142. 143. 144. 145. 146. 147. 148. 149. 150. 151. 152. 153. 154. 155. 156. 157. 158. 159. 160. 證券交易 模擬試卷（二）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（www.TopS）。A.活期存款利率B.1年定期存款利率C.5年期定期存款利率D.金融同業(yè)活期存款利率

49、2.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（www.TopS）。A.投資收入B.投機(jī)收入C.手續(xù)費(fèi)、傭金收入D.買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)3.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（www.TopS）劃分。A.買(mǎi)賣(mài)證券的方向B.委托時(shí)效限制C.委托價(jià)格限制D.委托訂單的數(shù)量4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（www.TopS）。A.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.理事會(huì)D.董事會(huì)5.可轉(zhuǎn)換債券具有（www.TopS）的雙重特性。A.債權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和股權(quán)C.債權(quán)和權(quán)證D.股權(quán)和期權(quán)6.某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)入證券總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為21天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比

50、例為20，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶(hù)中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（www.TopS）。A.28571元B.18182元C.600000元D.3000000元7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（www.TopS）元。A.5000萬(wàn)B.1億C.2億D.5億8.在證券交易所的日常經(jīng)營(yíng)中，（www.TopS）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)D.總經(jīng)理辦公室9.根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（www.TopS）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億10.為了使客戶(hù)

51、更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶(hù)提供（www.TopS），請(qǐng)客戶(hù)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶(hù)簽名?？蛻?hù)一旦簽名，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各 種風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo).客戶(hù)須知C.證券交易委托代理協(xié)議書(shū)D.以上均不正確11.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（www.TopS）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：2512.（www.TopS）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立資金清算交收帳戶(hù)，其接受客戶(hù)委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶(hù)辦理。A.法人帳戶(hù)B.客戶(hù)結(jié)算C.法人結(jié)算D.以上均不正

52、確13.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（www.TopS）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A.登記B.結(jié)算C.清算D.交割14.在（www.TopS）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A.全價(jià)交易B.市價(jià)交易C.凈價(jià)交易D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易15.（www.TopS）的資金存取方式，充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則。A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B.委托銀行代理資金存取C.銀證轉(zhuǎn)賬存取D.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管16.證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以開(kāi)立（www.TopS）個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。A.

53、5B.3C.2D.117.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（www.TopS）。A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B.如客戶(hù)資金不足，向客戶(hù)提供融資C.認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議D.對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄18.按照上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：基金、權(quán)證交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（www.TopS）人民幣A.001元B.0001元C.010元D.1元19.上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入（www.TopS），一般不超過(guò)3個(gè)月。A.交易期B.等候期C.凍結(jié)期D.封閉期20.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是（www.TopS）。A.T+0日，投資者申購(gòu)B.T+1日

54、，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資C.T+2日，搖號(hào)抽簽D.T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（www.TopS）只。A.7B.9C.17D.2322.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為15，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（www.TopS）。A.9 704份B.9 611份C.9 706份D.10 000份23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司的財(cái)務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（www.TopS）。A.3千萬(wàn)元B.5千萬(wàn)元C.8千萬(wàn)元D.1億元24.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是

55、（www.TopS），采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。A.證券投資基金B(yǎng).權(quán)證C.債券D.股票25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（www.TopS）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所有關(guān)人員C.持有公司15以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員26.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（www.TopS）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（ww

56、w.TopS）萬(wàn)元以下的罰款。A.3、10B.5、10C.3、30D.5、3027.根據(jù)我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（www.TopS）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.9個(gè)月C.6個(gè)月D.3個(gè)月28.上海證券交易所A股送股日程安排中，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（www.TopS）。A.公告刊登日為T(mén)日B.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前C.股權(quán)登記日為T(mén)+5日D.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前29.深圳證券交易所為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐富交易服務(wù)手段，自（www.TopS）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)。A.2008年6月1日B.2008年12月3日C.2009年1月

57、1日D.2009年1月12日30.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利25元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為68元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為12元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（www.TopS）元。A.94B.10C.103D.11531.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（www.TopS）。A.5%B.10%C.15%D.20%32.固定收益平臺(tái)交易漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式是（www.TopS）。A.前一交易日參考價(jià)格（15%）B.前一交易日參考價(jià)格（110%）C.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)（15%）D.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)（110%）33.證券公司從事

58、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（www.TopS）。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.15億元D.2億元34.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（www.TopS），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.5%B.10%C.20%D.30%35.目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（www.TopS）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)C.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)D.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理

59、計(jì)劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（www.TopS）億元。A.1B.3C.5D.1037.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（www.TopS）。A.決策的自主性B.買(mǎi)賣(mài)的隨意性C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.收益的不穩(wěn)定性38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（www.TopS）。A.公司的實(shí)際控制人B.發(fā)行人的高級(jí)管理人員C.發(fā)行人的信息錄入員D.持有公司10股份的股東39.自2008年6月1日起實(shí)施的證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（www.TopS）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.540.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（ww

60、w.TopS）。A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)B.投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)41.證券公司的（www.TopS）是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)42.融資融券業(yè)務(wù)是指（www.TopS）出借資金供其買(mǎi)入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司向客戶(hù)B.銀行向客戶(hù)C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行43.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)具備的條件：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（www.TopS）億元以上A.3B.9C.12