2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前練習(xí)匯總-第一章

1、單項(xiàng)選擇題1. （www.TopS）我國股指期貨開始上市交易。A.2010年1月1日 B.2010年3月31日 C.2010年4月16日 D.2010年4月30日2. （www.TopS）上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報(bào)。A.2009年1月1日 B.2009年10月31日 C.2010年1月1日 D.2010年3月31日3. （www.TopS）創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。A.2008年10月1日 B.2009年10月30日 C.2009年lO月1日 D.2010年1月1日4. （www.TopS）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并

2、核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。B.2005年4月 A.2004年5月 C.2006年5月 D.2006年4月5. 金融期貨交易是指以（www.TopS）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A.權(quán)證 B.股票 C.金融期貨合約 D.金融衍生產(chǎn)品6. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（www.TopS）的性質(zhì)。A.期權(quán) B.所有權(quán) C.約定交易 D.遠(yuǎn)期交易7. 回購交易通常在（www.TopS）交易中運(yùn)用。A.遠(yuǎn)期 B.債券 C.現(xiàn)貨 D.股票8. 可轉(zhuǎn)換債券具有（www.TopS）的雙重特性。A.股權(quán)和期權(quán) B.債權(quán)和股權(quán) C.債權(quán)和權(quán)證 D.債權(quán)和期權(quán)9. 公開原則的核心要求是（www.TopS）。A.參與交易的

3、各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布10. 我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（www.TopS）。A.2005年5月底 B.2005年4月底 C.2006年5月底 D.2006年4月底11. 1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（www.TopS）證券交易上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約12. 新中國證券市場的建立始于（www.TopS）年。A.1980 B.1986 C.1990 D.199613. 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（www.TopS）的

4、債券。A.另一種證券B.優(yōu)先股C.基金D.B股14. 證券交易的（www.TopS）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.公平B.公正C.公開D.安全15. 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（www.TopS）。A.實(shí)際股票價(jià)格B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C.投資組合總市值D.上證50指數(shù)16. 開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（www.TopS）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A.基金資產(chǎn)總價(jià)值B.基金份額市值C.基金資產(chǎn)凈值D.雙方協(xié)商17. 根據(jù)（www.TopS）的不同，債券主要有政府債券、金融債

5、券和公司債券三大類。A.債券持有人B.債券承銷商C.發(fā)行主體D.發(fā)行對(duì)象18. 證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（www.TopS）萬元。A.1000B.3000C.5000D.800019. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（www.TopS）億元。A.2B.3C.4D.520. 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（www.TopS）。A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.上市開放式基金等的申購與贖回C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.小額交易21. 19

6、92年年初，（www.TopS）在上海證券交易所上市。A.A股B.B股C.H股D.藍(lán)籌股22. 信用交易是投資者通過交付（www.TopS）取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。A.押金B(yǎng).資金C.保證金D.金融工具23. 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的（www.TopS）進(jìn)行證券交易。A.交易席位B.交易單元C.普通席位D.交易業(yè)務(wù)單位24. 證券市場的穩(wěn)定性可以用（www.TopS）來衡量。A.市場價(jià)格的波動(dòng)性B.市場指數(shù)的波動(dòng)性C.市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度D.市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度25. 以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（www.TopS）。A.交易一定是連續(xù)的B.兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合

7、成交條件就可以立即成交C.在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行D.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息26. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括（www.TopS）。A.B股B.A股C.國債D.權(quán)證27. 一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是（www.TopS）。A.國債B.A股C.B股D.權(quán)證28. 金融期權(quán)交易是指以（www.TopS）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A.金融期貨合約B.金融期權(quán)合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.金融期貨29. 期貨交易是在交易所進(jìn)行的（www.TopS）的遠(yuǎn)期交易。A.非集中性B.非標(biāo)準(zhǔn)化C.集中性D.標(biāo)準(zhǔn)化30. 回購交易

8、從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（www.TopS）的特點(diǎn)。A.近期交易B.遠(yuǎn)期交易C.期權(quán)交易D.債券交易31. 根據(jù)（www.TopS），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。A.交易的時(shí)間不同B.交易的期限不同C.交易合約的內(nèi)容不同D.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系32. 在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各（www.TopS）萬筆流量的使用權(quán)。A.1B.2C.3D.533. 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（www.TopS）個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。A.5B.10C.20D.3034. 從積極

9、的意義上看，證券市場（www.TopS）為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。A.穩(wěn)定性B.流動(dòng)性C.有效性D.風(fēng)險(xiǎn)性35. 證券交易機(jī)制從（www.TopS）劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。A.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)B.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)C.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)D.交易結(jié)果的登記情況36. 證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（www.TopS）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.專門委員會(huì)D.會(huì)員大會(huì)37. 證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整（www.TopS），但不得少于上述規(guī)定的限額。A.注冊(cè)資本最高限額B.實(shí)收資本最高限額C.注冊(cè)資本最低限額D.實(shí)收資本最低限

10、額38. 2005年10月重新修訂的（www.TopS）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A.證券法B.企業(yè)破產(chǎn)法C.公司法D.企業(yè)所得稅法不定項(xiàng)選擇題1. 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（www.TopS）。A.以營利為目的的業(yè)務(wù)B.安排證券上市C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料D.新聞出版業(yè)2. 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有（www.TopS）等。A.基金交易B.債券交易C.股票交易D.其他金融衍生工具的交易3. 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有（www.TopS）。A.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)B.可以在證券交易所掛牌上市交易C.代表的是一攬子股票的

11、投資組合D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回4. 下列屬于政府債券的有（www.TopS）。A.建設(shè)債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.國債D.地方債5. 下列有關(guān)公平原則的說法不正確的是（www.TopS）。A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位6. 證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（www.TopS）。A.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象7. 以下關(guān)于證券交易主

12、要特征的表述中，正確的有（www.TopS）。A.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力B.證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)8. 以下不屬于公開原則的有（www.TopS）。A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為C.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布9. 證券市場流動(dòng)性包含的要求有（www.TopS）。A.高效率B.成交速度C.成交價(jià)格D.低成本10. 以下關(guān)于政府債券

13、的說法，正確的有（www.TopS）。A.是債權(quán)債務(wù)憑證B.分類依據(jù)是發(fā)行主體不同C.發(fā)行主體是中央政府和地方政府D.是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證11. 以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不正確的有（www.TopS）。A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性B.市場為投資者提供了交易的即時(shí)性C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低D.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息12. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（www.TopS）。A.證券的存管和過戶B.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記13. 目前，

14、金融期貨主要類型有（www.TopS）。A.國債期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股權(quán)類期貨14. 以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（www.TopS）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.債券D.權(quán)證15. 為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（www.TopS）。A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程16. 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（www.TopS）。A.現(xiàn)在定約成交，將來交割B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行C

15、.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行17. 關(guān)于交易席位的使用，正確的有（www.TopS）。A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓B.將席位承包給他人使用C.席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓D.與他人共用席位18. 在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有（www.TopS）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證19. 非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（www.TopS）。A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理B.只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理C.可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)

16、辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理D.自己辦理20. 以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（www.TopS）。A.由基金托管人托管B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)21. 以下關(guān)于股票的說法，正確的有（www.TopS）。A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益D.股票是一種有價(jià)證券22. 我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（www.TopS）。A.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有

17、關(guān)信息資料D.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策23. 以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（www.TopS）。A.參加會(huì)員大會(huì)B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C.參與收益分配D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24. 一般來說，證券交易所從（www.TopS）方面規(guī)定入會(huì)的條件。A.證券公司的經(jīng)營范圍B.證券公司的人員素質(zhì)C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力25. 下列說法正確的有（www.TopS）。A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多韻市場價(jià)格信息D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供

18、價(jià)格的穩(wěn)定性26. 從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（www.TopS）。A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)C.定期交易系統(tǒng)D.連續(xù)交易系統(tǒng)27. 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的有（www.TopS）。A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售28. 以下關(guān)于回購交易的說法，不正確的有（www.TopS）。A.更多地具有長期融資的屬性B.更多地具有短期融資的屬性C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)29. 我國證券交易所的職能包括（www.To

19、pS）。A.組織監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.管理和公布市場信息30. 關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法不正確的有（www.TopS）。A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D.遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)31. 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（www.TopS）。A.期貨交易B.現(xiàn)貨交易C.遠(yuǎn)期交易D.即時(shí)交易32. 如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（www.TopS）。A.股權(quán)類期權(quán)

20、B.利率期權(quán)C.貨幣期權(quán)D.金融期貨合約期權(quán)33. 金融衍生工具交易包括（www.TopS）。A.可轉(zhuǎn)換債券交易B.權(quán)證交易C.金融期權(quán)交易D.金融期貨交易34. 以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（www.TopS）。A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上C.又稱金融衍生產(chǎn)品D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）的變動(dòng)35. 以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的有（www.TopS）。A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場上買賣基金份額C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值

21、的基礎(chǔ)上計(jì)算的D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回36. 以下關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有（www.TopS）。A.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B.債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證C.債券是一種有價(jià)證券D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種37. 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（www.TopS）。A.約見談話B.要求整改C.口頭警示D.專項(xiàng)調(diào)查38. 以下關(guān)于證券交易市場的作用，正確的有（www.To

22、pS）。A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)D.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露39. 證券交易所的組織形式包括（www.TopS）。A.集合制B.股份制C.會(huì)員制D.公司制40. 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的全部或部分業(yè)務(wù)包括（www.TopS）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營C.證券承銷與保薦D.證券投資咨詢41. 下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（www.TopS）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5

23、億元C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度42. 在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的（www.TopS）。A.私營公司B.合資公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司43. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（www.TopS）。A.A股B.權(quán)證C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金44. 我國證券法規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參

24、與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有（www.TopS）行為。A.直接或者以化名持有、買賣股票B.借他人名義持有、買賣股票C.就股票趨勢(shì)提出自己的看法D.收受他人贈(zèng)送的股票45. 以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（www.TopS）。A.政府機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)C.各類基金D.企業(yè)及事業(yè)法人46. 下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有（www.TopS）。A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易47. 從

25、基金的基本類型看，基金一般可分為（www.TopS）。A.交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng).封閉式基金C.上市開放式基金D.開放式基金48. 債券種類主要包括（www.TopS）。A.私人債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券49. 投資者買賣證券的基本途徑有（www.TopS）。A.電話委托B.傳真委托C.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券50. 證券公司經(jīng)營（www.TopS）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營B.證券自營、證券資產(chǎn)管理C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理D.證券投資咨詢51. 證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（www.To

26、pS）。A.是證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)C.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)52. 證券交易的原則有（www.TopS）。A.公共原則B.公平原則C.公正原則D.公開原則53. 我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（www.TopS）。A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)B.向證券交易所提出相關(guān)建議C.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)54. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（www.TopS）。A.依法設(shè)立且滿l年B.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績

27、C.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形55. 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說法不正確的有（www.TopS）。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者C.指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定D.指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系56. 證券市場的有效性包含（www.TopS）的要求。A.證券市場的低成本B.證券市場的高收益C.證券市場的高效率D.證券市場的低風(fēng)險(xiǎn)57. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合（

28、www.TopS）發(fā)布的合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)58. 我國證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供（www.TopS）服務(wù)，不以營利為目的的法人。A.集中登記B.存管C.成交D.結(jié)算59. 會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（www.TopS）個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。A.2B.5C.12D.1560. 在深圳證券交易所

29、，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有（www.TopS）。A.通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)B.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)C.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)D.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)61. 在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員取得席位后，享有的權(quán)利有（www.TopS）。A.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)B.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)C.進(jìn)入證券交易所參與證券交易D.每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)62. 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分

30、措施（www.TopS）。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B.取消交易權(quán)限C.暫?；蛘呦拗平灰譊.在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)63. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有（www.TopS）。A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)D.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告64. 證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（www.TopS）。A.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件C.

31、組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)D.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)65. 證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有（www.TopS）。A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金66. 根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場分為（www.TopS）。A.弱勢(shì)有效市場B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場C.強(qiáng)勢(shì)有效市場D.無效市場67. 證券

32、市場的高效率含義包括（www.TopS）。A.證券市場的信息效率B.證券市場的運(yùn)行效率C.證券市場的流通效率D.證券市場的反饋效率68. 關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說法不正確的有（www.TopS）。A.是一種競價(jià)市場B.證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易D.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定69. 為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因（www.TopS）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.不可抗力B.技術(shù)故障C.操作失誤D.違約交收70. 以下（www.TopS）屬于其他交易場所。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.銀行間債券市場D.

33、柜臺(tái)市場71. 證券公司經(jīng)營下列（www.TopS）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券資產(chǎn)管理判斷題1. 賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（www.TopS）2. 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。（www.TopS）3. 期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。（www.TopS）4. 所有的開放式基金除了申購和贖回

34、外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（www.TopS）5. 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（www.TopS）6. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（www.TopS）7. 股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（www.TopS）8. 公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（www.TopS）9. 1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（www.TopS）10. 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和

35、安全性。（www.TopS）11. 在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。（www.TopS）12. 證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（www.TopS）13. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。（www.TopS）14. 我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。（www.TopS）15. 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。（www.TopS）16. 注冊(cè)資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（www.TopS）17. 期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只

36、有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。（www.TopS）18. 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。（www.TopS）19. 對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。（www.TopS）20. 經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。（www.TopS）21. 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。（www.TopS

37、）22. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。（www.TopS）23. 債券也是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（www.TopS）24. 股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（www.TopS）25. 交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（www.TopS）26. 普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（www.TopS）27. 根據(jù)我國證券交

38、易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。（www.TopS）28. 證券交易所無論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。（www.TopS）未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（www.TopS）29. 對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（www.TopS）30. 證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。（www.TopS）31. 證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。（www.TopS）32. 證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。（

39、www.TopS）33. 在指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，在競價(jià)市場中，證券交易價(jià)格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。（www.TopS）34. 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。（www.TopS）35. 在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。（www.TopS）36. 證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。（www.TopS）37. 信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。（www.TopS）38. 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（www.TopS）39. 合格境外機(jī)

40、構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（www.TopS）40. 證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。（www.TopS）41. 深圳證券交易所會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。（www.TopS）42. 金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。（www.TopS）43. 深圳證券交

41、易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行（交易所另有規(guī)定的除外）。（www.TopS）44. 會(huì)員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。（www.TopS）45. 債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定于某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。（www.TopS）46. 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。（www.TopS）47. 金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（www.TopS）48. 股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。（www.TopS）49. 股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（www.TopS）50. 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。（www.TopS）51. 只有以國債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。（www.TopS）5