上海證券交易所滬股通上市公司股東大會(huì)互聯(lián)網(wǎng)投票香港結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)格說(shuō)明書(shū)

1、上海證券交易所滬股通上市公司股東大會(huì)互聯(lián)網(wǎng)投票香港結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)格說(shuō)明書(shū)文 檔 狀 態(tài)口初稿V評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)修改 發(fā)布作廢文檔標(biāo)識(shí)當(dāng)前版本V1.4作者上證所信息網(wǎng)絡(luò)部門(mén)/廠商完成日期2014-10-8?上證所信息網(wǎng)絡(luò)版權(quán)所有文檔版本歷史表版本號(hào)作者操作日期說(shuō)明V1.0信息公司初稿2014-9-15初稿發(fā)布V1.1信息公司修訂2014-9-22修正累積議案校驗(yàn)規(guī)則公式V1.2信息公司修訂2014-9-23根據(jù)香港結(jié)算反饋完善V1.3信息公司修訂2014-9-24完善現(xiàn)金分紅校驗(yàn)說(shuō)明V1.4信息公司修訂2014-10-8根據(jù)香港結(jié)算反饋意見(jiàn)完善校驗(yàn)規(guī)則目錄 TOC o 1-5 h z 概要 4報(bào)送文

2、件約定 4參與者 4報(bào)送路徑與權(quán)限 4數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)間 4命名規(guī)則 5文件內(nèi)容與格式 5校驗(yàn)規(guī)則 8概要本接口規(guī)格說(shuō)明書(shū)定義了香港中央結(jié)算以下簡(jiǎn)稱“香港結(jié)算” 通過(guò)上交所指定的股東大會(huì)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) 以下簡(jiǎn)稱 “網(wǎng)站投票系統(tǒng)” 進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的數(shù)據(jù)接口。香港結(jié)算可以選擇上交所交易系統(tǒng)或上交所互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站系統(tǒng)作為投票報(bào)送通道， 但對(duì)每次股東大會(huì)只能選擇一個(gè)通道。 香港結(jié)算通過(guò)網(wǎng)站投票系統(tǒng)報(bào)送時(shí)， 須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報(bào)送。香港結(jié)算以上交所交易系統(tǒng)為默認(rèn)網(wǎng)絡(luò)投票通道，假設(shè)要使用上交所互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站投票系統(tǒng)通道則須事先聯(lián)系確認(rèn)。此接口文檔僅包含互聯(lián)網(wǎng)投票的接口說(shuō)明。報(bào)送文件約定參

3、 與者香港結(jié)算上證所信息網(wǎng)絡(luò)報(bào) 送路徑與權(quán)限? 使用上交所CnSCA 中心頒發(fā)的EKey 登錄進(jìn)投票報(bào)送；注：建議至少申請(qǐng)四把 Ekey;關(guān)于Ekey的申請(qǐng)業(yè)務(wù)咨詢、驅(qū)動(dòng)安裝及技術(shù)支持，請(qǐng)?jiān)L問(wèn) :/biz.sse/ca/ 。? 路徑： :/orgvt.sseinfo /hk/數(shù) 據(jù)報(bào)送時(shí)間? 報(bào)送時(shí)間段：同上交所交易系統(tǒng)開(kāi)放時(shí)間段 T 日9:1515:00 ，包含午間休市時(shí)段， T 為上交所股東大會(huì)召開(kāi)日 )注： 報(bào)送時(shí)間將根據(jù)所內(nèi)業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整而可能變化， 以 業(yè)務(wù)約定為準(zhǔn)。命 名規(guī)則vthk040YYYYMMDD001.txt(數(shù)據(jù)文件，文件名大小寫(xiě)敏感)vthk040YYYYMMDD001

4、.flg(標(biāo)志文件，文件名大小寫(xiě)敏感)其中， vthk040 為報(bào)送文件名前綴YYYYMMDD中報(bào)日期注：報(bào)送時(shí)，須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報(bào)送。文 件內(nèi)容與格式1 報(bào)送的數(shù)據(jù)字段內(nèi)容遵守 “左對(duì)齊右補(bǔ)空格 ” 原則， 每個(gè)字段長(zhǎng)度固定。每個(gè)字段以豎線“ | ”分隔，每行結(jié)束以LF結(jié)尾。文件內(nèi)容使用 GB頹碼。2數(shù)據(jù)類型，Char 表示字符型， Char(n) ，其中 n 表示長(zhǎng)度Number表示數(shù)值型，Number(m,n),其中 m表示含小數(shù)部分長(zhǎng)度， n 為小數(shù)部分長(zhǎng)度。 3數(shù)據(jù)文件格式編號(hào)字段名字段類型描述1.序號(hào)Number 81,2,3自然序號(hào)遞增，代表投

5、票順序2.公司代碼Char 6上市公司代碼3.投票代碼Char 6競(jìng)價(jià)系統(tǒng)中投票代碼，將 來(lái)切換到綜業(yè)系統(tǒng)此代碼 同公司代碼4.股東大會(huì)編他Char 10股東大會(huì)唯一序列號(hào)，目 前為空，將來(lái)切換到綜業(yè) 系統(tǒng)該編號(hào)由上交所統(tǒng)一 對(duì)外發(fā)布5.議案編號(hào)Number 5,2與公告一致的議案編號(hào)6.議案類型Char 4累積投票議案：L,普通議案P7.投票意見(jiàn)Number 16普通投票意見(jiàn)1,2,3代表 同意、反對(duì)、棄權(quán)；累積 投票代表票數(shù)。8.意見(jiàn)代表股份數(shù)Number 16對(duì)于普通投票議案，同意、 反對(duì)、棄權(quán)意見(jiàn)代表的股 份數(shù)，均需分別填寫(xiě)。對(duì)于累積議案，填空格。9.投票征集人數(shù)Number 10投票

6、實(shí)際征集到的人數(shù)，目前為空10.參與上市公司股東大會(huì)總股份數(shù)Number 16對(duì)同一上市公司為同一值11.投資者賬戶Char10香港結(jié)算在本所開(kāi)設(shè)的機(jī)構(gòu)賬號(hào)12.分段統(tǒng)計(jì)標(biāo)志Char 取值A(chǔ)、R C、D E分別 代去現(xiàn)金分紅議案的第1、 2、3、4、5段，以此類推。 字母Z代表中小投資者單 獨(dú)計(jì)票統(tǒng)計(jì)13.預(yù)留字段Char32158 字節(jié)含 4標(biāo)志文件格式編號(hào)字段名字段類型描述1文件名Char(60)對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)文件文件名2字節(jié)Char(16)3日期Char(8)YYYYMMDD4時(shí)間Char(6)24HHMMi為數(shù)據(jù)文件生5行數(shù)Char(12)6MD痢Char(64)173 字節(jié)含 6)校驗(yàn)規(guī)則

7、香港結(jié)算通過(guò)上交所互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站投票系統(tǒng)所報(bào)送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足上市公司股東大會(huì)規(guī)則、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上海證券交易所滬港通試點(diǎn)方法、上 海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則、香港中央結(jié)算參與滬股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施指引等相關(guān)規(guī)定。上交所互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站投票系統(tǒng)將對(duì)香港結(jié)算投票數(shù)據(jù)做如下校驗(yàn)：a)接口文件名校驗(yàn)接口文件名稱中文件名前綴、擴(kuò)展名需和命名規(guī)則一致， 文件名中日期與當(dāng)日日期一致。txt和flg文件匹配校驗(yàn)flag文件中文件名稱，字節(jié)數(shù)、行數(shù)、 MD5碼需要和txt 文件一致txt行級(jí)校驗(yàn)txt中每行字節(jié)數(shù)以及每個(gè)字段長(zhǎng)度以及分隔符和結(jié)束符，以及字段數(shù)值類型與接口一致

8、分次報(bào)送校驗(yàn)報(bào)送時(shí)， 須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報(bào)送; 除每天第一次的網(wǎng)站投票有效報(bào)送外, 網(wǎng)站投票系統(tǒng)不接受其他的 后 續(xù)報(bào)送股東大會(huì)基本信息校驗(yàn)股東大會(huì)投票代碼， 上市公司代碼， 議案編號(hào)， 議案類型、投票意見(jiàn)、投資者賬戶、分段統(tǒng)計(jì)標(biāo)志與接口一致投票代碼與股東大會(huì)召開(kāi)日期校驗(yàn)只能報(bào)送與股東大會(huì)召開(kāi)日期為同一天的投票代碼相同議案表決重復(fù)校驗(yàn)相同議案相同表決意見(jiàn)重復(fù)投票情況不允許出現(xiàn)，分段統(tǒng)計(jì)情況各段內(nèi)也參照上述規(guī)則。例如：議案1.00，同意，代表股份數(shù)100萬(wàn)，出現(xiàn)兩條。視為錯(cuò)誤。議案表決是否有遺漏校驗(yàn)在須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報(bào)送的前提

9、下：投票數(shù)據(jù)應(yīng)包含同一股東大會(huì)投票代碼下的所有議案編號(hào)所有普通議案應(yīng)同時(shí)包含所有投票意見(jiàn) 同意、反對(duì)、棄權(quán)。累積議案總票數(shù)是否超出校驗(yàn)累積議案總票數(shù)=參與上市公司股東大會(huì)總股份數(shù)* 應(yīng)選人數(shù)。投票議案的累積票數(shù)應(yīng)該小于等于累積議案總票數(shù)。每家上市公司，議案的意見(jiàn)同意/ 反對(duì) /棄權(quán)代表股份數(shù)合計(jì)與參與上市公司股東大會(huì)總股以下記為“T”校驗(yàn) 這條規(guī)則不適用分段統(tǒng)計(jì)參與上市公司股東大會(huì)總股 T = 議案同意代表股份數(shù) +議案反對(duì)代表股份數(shù)+議案棄權(quán)代表股份數(shù)。參與上市公司股東大會(huì)總股T只能等同或少於香港結(jié)算或其他投資者在股權(quán)登記日所持的股份數(shù)量。分段統(tǒng)計(jì)勾稽關(guān)系校驗(yàn)?分段類型Z需要每個(gè)議案全部報(bào)送，如有現(xiàn)金分紅議案的則 ABCDEZ 分段需要